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1 附件 1 中华人民共和国出口管制法 ( 草案征求意见稿 ) 第一章总则第一条立法宗旨为维护国家安全和发展利益, 履行防扩散等国际义务, 加强出口管制, 制定本法第二条适用范围国家对两用物项军品核以及其他与国家安全相关的货物技术服务等物项 ( 以下简称管制物项 ) 的出口管制, 适用本法第三条出口管制两用物项军品核的定义出口管制本法所称出口管制, 是国家对从中华人民共和国境内向境外转移管制物项, 以及中华人民共和国公民法人及其他组织向外国公民法人及其他组织提供管制物项的行为, 采取禁止或限制性措施两用物项本法所称两用物项, 是指既有民事用途, 又有军事用途或有助于提升军事潜力, 特别是可用于设计开发生产或使用大规模杀伤性武器的货物技术和服务等物项军品本法所称军品, 是指用于军事目的的装备专用生产设备及其他物资技术和有关服务 1

2 核本法所称核, 是指相关核材料核设备和反应堆用非核材料及相关技术和服务第四条管制措施国家实行统一的出口管制制度, 通过制定管制清单, 实施许可等方式进行管理第五条主管部门国务院和中央军委规定的履行出口管制职能的部门 ( 以下统称国家出口管制主管部门 ) 分别主管出口管制工作省级相关主管部门可以根据授权或委托开展有关出口管制工作第六条主管部门协调国家出口管制主管部门对出口管制工作中涉及管制清单制定与调整出口管制许可争议出口管制执法信息共享等重大事项, 应加强协调第七条专家咨询机制国家出口管制主管部门会同有关部门建立出口管制专家咨询机制, 为出口管制的政策制定许可管理和执法等工作提供专业咨询, 出具相关鉴定意见等第八条总体安全观原则出口管制应当遵循总体国家安全观, 坚持维护安全与经济发展相协调第九条对等原则任何国家 ( 地区 ) 对中华人民共和国采取歧视性出口管制措施的, 中华人民共和国可以对该国家 ( 地区 ) 采取相应的措施第十条国际合作国家出口管制主管部门根据缔结或参加的国际条约, 或者按照平等互惠原则, 与其他国家地 2

3 区国际组织国际机制等开展出口管制合作与交流, 参与国际规则的制定中华人民共和国公民法人和其他组织因出口管制事由确需向境外提供信息的, 如该信息可能涉及国家安全, 应当事先进行国家安全评估第二章管制政策和清单第十一条管制政策国家出口管制主管部门根据国家安全和发展利益的需要, 会同有关部门制定出口管制政策, 重大政策报国务院或国务院中央军委批准第十二条紧急状态管制在战时或国际关系中的其他紧急情况下, 国家为维护安全利益, 可以对任何货物技术和服务的出口采取必要的管制措施第十三条清单的制定调整两用物项出口管制主管部门会同有关部门制定调整两用物项出口管制清单, 并报国务院批准后对外公布军品出口管制主管部门会同国务院中央军委有关部门制定调整军品出口管制清单, 并报国务院中央军委批准后对外公布第十四条临时管制国家出口管制主管部门会同有关部门, 报国务院或中央军委批准后, 可以临时决定对管制清单以外的物项实施管制 3

4 临时管制的实施期限不超过 2 年第十五条禁运国家出口管制主管部门会同有关部门, 经国务院或中央军委批准后, 可以禁止相关管制物项的出口, 或禁止其向特定目的地, 向特定自然人法人或其他组织出口禁止措施取消的, 应当发布解除公告第十六条清单制定调整原则管制清单的制定和调整应符合出口管制政策, 并考虑国家安全技术发展国际市场供应国际义务对贸易和产业竞争力的影响等因素第十七条国别风险评估国家出口管制主管部门可依据有关国别政策, 对出口可能危害国家安全存在扩散风险可能被用于恐怖主义目的的国家 ( 地区 ) 进行风险评估第十八条竞争力评估国家出口管制主管部门可以单独或会同有关部门就管制清单对国家工业基础和产业竞争力的影响进行调查评估第十九条行政指导制度国家出口管制主管部门可以发布有关行业出口管制指导意见和最佳操作指引等, 引导企业进行规范经营第三章许可管理第一节一般规定 4

5 第二十条经营者管理国家出口管制主管部门对从事管制物项出口的经营者可以采取专营备案等方式实施管理第二十一条许可分类国家出口管制主管部门根据出口类型物项敏感程度出口国家 ( 地区 ) 出口商和最终用户的历史信用记录以及企业合规机制建立和运行情况等实施不同的许可实施许可管理可以采取单项许可通用许可等方式第二十二条许可因素国家出口管制主管部门在审查出口许可申请时, 应当考虑以下因素 : ( 一 ) 国家安全和发展利益 ; ( 二 ) 国际义务和对外承诺 ; ( 三 ) 物项敏感程度 ; ( 四 ) 市场供应情况 ; ( 五 ) 最终用户和最终用途 ; ( 六 ) 出口经营者的相关内部合规机制 ; ( 七 ) 法律法规规定的其他情形第二十三条全面控制原则出口经营者出口管制清单之外的物项, 其知道或者应当知道或者得到国务院有关部门通知, 出口可能危害国家安全存在扩散风险被用于恐怖主义目的的, 应当履行许可手续 5

6 第二十四条咨询程序出口经营者在出口之前对拟出口物项是否属于本法规定的管制物项存在疑问的, 可以向国家出口管制主管部门提出咨询第二十五条最终用户用途证明国家出口管制主管部门可根据管制物项及最终用户的敏感程度, 要求出口商提供由进口商或进口国 ( 地区 ) 政府部门或军队出具的最终用户和最终用途证明及其他形式的证明文件第二十六条最终用户承诺进口商应当依法承诺, 未经国家出口管制主管部门许可, 不得擅自改变产品的最终用途或向最终用户以外的第三方转让第二十七条出口经营者报告义务出口经营者在签订出口合同时, 应当对最终用户和最终用途进行必要的审核出口后, 一旦发现最终用户和最终用途改变的, 应立即报告国家出口管制主管部门第二十八条最终用户核查国家出口管制主管部门应当建立最终用户和最终用途风险管理制度, 对出口经营者申报的最终用户和最终用途进行风险评估国家出口管制主管部门可以视情派员对最终用户和最终用途情况开展实地核查第二十九条黑名单管控国家出口管制主管部门对违反最终用户和最终用途承诺可能危害国家安全和发展利益被用于恐怖主义目的的国外进口商和最终用户, 建立管控名 6

7 单, 并可对国内出口商与其相关的交易采取禁止取消出口许可便利等必要的管控措施第三十条海关手续出口货物的发货人或代理报关企业出口管制货物时, 应当向海关交验由国家出口管制主管部门颁发的许可证件或出具的鉴定意见, 并按国家有关规定办理报关手续第三十一条国际程序中华人民共和国承担的国际义务和对外承诺对出口管制许可有特殊程序规定的, 有关许可程序应当符合其规定第二节两用物项出口许可管理第三十二条两用物项许可程序两用物项出口管制主管部门受理两用物项出口申请, 单独或会同有关部门依法审查后, 作出准予或不予许可的决定作出准予许可决定的, 由发证机关统一颁发出口许可证第三十三条两用物项申请材料出口经营者出口两用物项时, 应当向两用物项出口管制主管部门提出书面申请, 如实提交以下材料 : ( 一 ) 合同或者协议副本 ; ( 二 ) 出口管制物项的技术说明或检测报告 ; ( 三 ) 最终用户和最终用途说 ( 证 ) 明 ; 7

8 ( 四 ) 两用物项出口管制主管部门要求提交的其他文件第三十四条审批期限两用物项出口管制主管部门应当在收到完整申请材料后的 45 个工作日内作出准予或不予许可的决定有特殊情况需要延长的, 应当报两用物项出口管制主管部门负责人批准对国家安全有重大影响需要上报国务院的出口许可, 不受上述时限限制第三十五条特殊措施两用物项出口管制主管部门可以对两用物项的出口实施许可例外通用许可等措施, 获得通用许可的出口经营者应当每半年向国家出口管制主管部门报告出口经营情况第三十六条鼓励内部合规机制国家鼓励企业建立出口管制内部合规机制, 并可以给予相应的许可便利第三节军品出口许可管理第三十七条军品专营国家实行军品出口专营制度从事军品出口的经营者, 应当获得军品出口专营资格并在核定的经营范围内从事军品出口经营活动军品出口专营资格由军品出口管制主管部门审查批准第三十八条军品出口立项审批军品首次向国外推销前, 应当按照有关规定上报国家军品出口管制主管部门办理出口立项审批手续 8

9 重大武器装备出口立项, 应当经国家军品出口管制主管部门会同国务院中央军委的有关部门审查, 报国务院中央军委批准第三十九条军品出口项目合同审批军品出口经营者应当根据产品属性和管制政策, 向军品出口管制主管部门申请办理军品出口项目军品出口合同审批手续重大军品出口项目重大军品出口合同, 应当经国家军品出口管制主管部门会同国务院中央军委有关部门审查, 报国务院中央军委批准第四十条军品许可证军品出口经营企业在出口军品前, 应当向国家军品出口管制主管部门申请领取军品出口许可证海关凭军品出口管制主管部门颁发的许可证件接受申报, 并按照国家有关规定验放第四十一条军品出口运输军品出口经营企业应当委托经批准的军品出口运输企业, 办理军品出口运输及相关业务具体办法由军品出口管制主管部门会同有关部门规定第四十二条其他情形军品出口经营者或科研生产单位参加国际性展览推介军品, 应当按照程序向军品出口管制主管部门办理审批手续 9

10 第四章执法监督第四十三条日常监督国家出口管制主管部门对从事管制物项的出口经营者及其行为进行监督管理对涉嫌违反本法的行为, 公民法人和其他组织有权向国家出口管制主管部门举报, 主管部门应当为举报人保密第四十四条执法调查国家出口管制主管部门单独或会同有关部门可以对涉嫌违反本法规定的法人其他组织或个人进行调查, 依法实施处罚, 被调查者应当予以配合国家公安交通运输金融工商省级人民政府及其相关部门等应当在各自职责范围内予以协助有关部门对执法调查中涉及的国家秘密商业秘密和个人隐私依法负有保密义务第四十五条执法能力建设国家应当加强出口管制执法队伍建设, 配备必要的调查执法设备设施第四十六条执法权限国家出口管制主管部门在进行出口管制调查工作中, 可以采取以下措施 : ( 一 ) 进入被调查者营业场所或者其他有关场所进行检查 ; ( 二 ) 询问被调查的经营者利害关系人或者其他有关单位或者个人, 要求其说明情况 ; 10

11 ( 三 ) 查阅复制被调查者利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证协议会计账簿业务函电电子数据等文件资料 ; ( 四 ) 检查从事出口的运输工具制止装载可疑的出口物项要求运回非法出口的物项 ; ( 五 ) 查封扣押相关涉案物项 ; ( 六 ) 查询冻结经营者的银行账户采取第一款第 ( 五 ) 项和第 ( 六 ) 项措施, 应当经国家出口管制部门负责人书面批准第四十七条执法协调国家出口管制主管部门会同有关部门加强出口管制执法协调, 促进执法信息的共享, 案件的移送等工作第四十八条预防违法风险国家出口管制主管部门获知或者在监督执法工作中发现有关活动或行为可能存在出口管制违法风险的, 可以对相关实体和个人采取出具警示函监管谈话等监管措施第四十九条海关调查和处罚在海关监管区域内违反本法规定的行为, 由海关依照本法进行调查和处罚 ; 本法没有规定的, 依照海关法律法规进行调查和处罚第五十条权利救济对国家出口管制主管部门依据本法作出的行政许可行政处罚等行为不服的, 可以依法申请行政复议 11

12 对国家出口管制主管部门就与国家安全相关的行政许可作出的决定, 不得提起诉讼第五章法律责任第五十一条无许可出口出口经营者有下列行为之一的, 国家出口管制主管部门可视情节轻重, 给予警告, 并处违法经营额 5 倍以上 10 倍以下罚款 ; 违法经营额不足 5 万元的, 处 5 万元以上 50 万元以下罚款 ; 有违法所得的, 没收违法所得对直接负责人和其他直接责任人员可给予警告, 并处 10 万元以上 30 万元以下罚款 : ( 一 ) 未进行备案或未取得专营资格而出口管制物项 ; ( 二 ) 未经许可擅自出口管制物项 ; ( 三 ) 超出许可范围出口管制物项 ; ( 四 ) 出口禁止清单所列管制物项第五十二条提供材料不实出口经营者隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请出口许可的, 国家出口管制主管部门不予受理或者不予行政许可, 并给予警告情节严重的, 处 3 万元以上 15 万元以下罚款第五十三条骗取买卖许可证以欺骗贿赂等不正当手段获取管制物项出口许可证件或者伪造变造出租出借买卖管制物项出口许可证件的, 由国家出口管制主管部门撤销许可, 收缴出口许可证, 处违法经营额 5 倍以上 10 12

13 倍以下罚款 ; 违法经营额不足 5 万元的, 处 5 万元以上 50 万元以下罚款 ; 有违法所得的, 没收违法所得对直接负责人和其他直接责任人员可给予警告, 并处 10 万元以上 30 万元以下罚款第五十四条协同通谋提供便利等违法行为对出口管制违法行为进行教唆通谋或提供代理货运报关第三方电子交易平台和金融等服务的, 国家出口管制主管部门可视情节, 给予警告, 并处违法经营额 5 倍以上 10 倍以下罚款 ; 违法经营额不足 5 万元的, 处 5 万元以上 50 万元以下罚款 ; 有违法所得的, 没收违法所得对直接负责人和其他直接责任人员可给予警告, 并处 10 万元以上 30 万元以下罚款第五十五条反规避条款出口经营者规避管制出口经营专营资格要求或者军品与两用物项分类等行为的, 国家出口管制主管部门给予警告, 可以并处违法经营额 5 倍以上 10 倍以下罚款 ; 违法经营额不足 5 万元的, 处 5 万元以上 50 万元以下罚款 ; 有违法所得的, 没收违法所得对直接负责人和其他直接责任人员可给予警告, 并处 10 万元以上 30 万元以下罚款第五十六条违反黑名单管控制度违反本法规定, 与列入黑名单的最终用户进行交易的, 国家出口管制主管部门给予警告, 可以并处违法经营额 5 倍以上 10 倍以下罚款 ; 违 13

14 法经营额不足 5 万元的, 处 5 万元以上 50 万元以下罚款 ; 有违法所得的, 没收违法所得对直接负责人和其他直接责任人员可给予警告, 并处 10 万元以上 30 万元以下罚款第五十七条妨碍调查出口经营者拒绝接受监管检查阻碍调查或者被调查时弄虚作假的, 国家出口管制主管部门可给予警告, 情节严重的, 处 10 万元以上 30 万元以下罚款对直接负责人和其他直接责任人员给予警告, 并处以 10 万元以上 30 万元以下罚款第五十八条减轻处罚有下列情形之一的, 可以酌情减轻或者免除行政处罚 : ( 一 ) 主动停止或根据主管部门通知立刻停止违法行为的 ; ( 二 ) 对出口后可能存在的风险及时向国家出口管制主管部门报告并积极配合调查的 ; ( 三 ) 法律行政法规规定的其他情形的第五十九条纳入信用信息和征信系统违反本法规定受到处罚的出口经营者及其主要负责人, 其行政处罚等信用信息应当记入全国信用信息共享平台, 并通过国家企业信用信息公示系统及金融信用信息基础数据库, 向社会公示国家出口管制主管部门可以在 3 年内不受理其提出的出口许可申请 14

15 第六十条取消专营出口资格国家出口管制主管部门可以对违反本法规定的出口经营企业, 暂扣或者吊销出口经营企业的专营资格第六十一条渎职从事出口管制的国家工作人员玩忽职守徇私舞弊滥用职权的, 依法给予行政处分第六十二条刑事责任违反本法相关规定, 构成犯罪的, 依法追究刑事责任第六章附则第六十三条行业自律出口经营者可以依法成立和参加有关商会协会等行业自律组织有关商会协会应当遵守法律行政法规, 按照章程对其成员提供与出口管制有关的服务, 发挥协调和自律作用第六十四条再出口管制物项或含有中华人民共和国管制物项价值达到一定比例的外国产品, 从境外出口到其他国家 ( 地区 ) 的, 适用本法前款规定的价值比例和管理办法, 由国务院或中央军委另行规定第六十五条过转通等其他适用情形管制物项的过境转运通运或从保税区出口加工区等海关特殊监管区域和监管仓库保税物流中心等保税监管场所向境外出口, 适用本法的有关规定 15

16 第六十六条核及其他物项管制核及其他与国家安全相关的物项的出口, 本法未作规定的, 适用其他法律法规的规定第六十七条台港澳特别规定向台港澳地区出口或向台港澳同胞提供管制物项的, 参照适用本法, 但法律行政法规另有规定的除外第六十八条警用装备警用装备出口参照军品出口管理第六十九条军援例外军事援助行为不适用本法第七十条生效本法自年月日起施行 16