目 录 一 重要提示及释义... 3 二 公司基本情况简介... 5 三 董事会报告... 9 四 重要事项 五 股本变动及股东情况 六 董事 监事 高级管理人员 七 财务报告 八 备查文件目录

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1 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 HuBei SanFeng Intelligent Conveying Equipment Co., Ltd. ( 黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道 398 号 ) 2012 年半年度报告 股票代码 : 股票简称 : 三丰智能 披露时间 :2012 年 8 月 24 日 1

2 目 录 一 重要提示及释义... 3 二 公司基本情况简介... 5 三 董事会报告... 9 四 重要事项 五 股本变动及股东情况 六 董事 监事 高级管理人员 七 财务报告 八 备查文件目录

3 一 重要提示 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 1 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 2 没有董事 监事 高级管理人员声明对 2012 年半年度报告内容的真实性 准确性和完整性无法保 证或存在异议 ; 3 除独立董事谭力文先生因任职单位工作需要不能参加董事会, 但已委托独立董事沈烈先生代行职 权, 出席会议的所有董事审议 2012 年半年度报告, 并行使了表决权 年半年度财务报告未经会计师事务所审计 5 公司董事长朱汉平先生 主管会计工作负责人张德柱先生及会计机构负责人罗梅英女士声明 : 保 证 2012 年半年度报告中财务报告的真实 完整 释义 释义项指释义内容 公司 本公司 股份公司 三丰智能指湖北三丰智能输送装备股份有限公司 三丰有限 有限公司指公司前身黄石市三丰机械有限公司 久丰智能指公司子公司黄石久丰智能机电有限公司 圣博涂装指湖北圣博智能涂装机械装备有限公司 景扬工贸指湖北景扬工贸有限公司 和光远见指天津和光远见股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 湖北九派指湖北九派创业投资有限公司 华人创新指华人创新集团有限公司 三一集团指三一集团有限公司 天津和光指天津和光股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 本次公开发行股票 本次发行 指 公司本次向社会公众发行 1,500 万股新股并在创业板上市的行为 3

4 中国证监会指中国证券监督管理委员会 A 股指人民币普通股 公司法指中华人民共和国公司法 证券法指中华人民共和国证券法 深交所指深圳证券交易所 保荐机构 保荐人 ( 主承销商 ) 指海通证券股份有限公司 大信会计师指大信会计师事务有限公司 发行人律师指北京市国枫律师事务所 公司章程指湖北三丰智能输送装备股份有限公司章程 股东大会 董事会 监事会 元 万元指人民币元 万元 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司股东大会 董事会 监事会 智能输送成套设备自行小车自动化立体仓库总线控制空间整体布局 指指指指指 在传统物料输送设备 仓储搬运机械的基础上, 应用一系列的自动化控制和信息技术, 实现物料及工件在指定方位间定时 定速 定点输送以及控制其在预设空间方位完成摇摆 倾斜 翻转等指定动作的一套完整的物流体系 指在特定轨道上按照程序软件自动运行的带车轮载物车式输送系统, 每台载物车具备独立升降, 自动认址, 自动输送的特性, 整套系统具有物流输送 储存 积放及组织生产等功能 按具体轨道方式可细分为 单轨小车悬挂输送系统 双轨小车悬挂输送系统, 三轨小车悬挂输送系统 等 自行小车目前为国际上流行的 先进的输送方式之一 一般是指采用多层货架储存单元货物, 用相应的自动化输送设备进行货物入库和出库作业的仓库 是由立体货架 有轨巷道堆垛机 出入库托盘输送机系统 检测阅读系统 通讯系统 自动控制系统 计算机监控管理系统等辅助设备组成的复杂的自动化系统, 运用一流的集成化物流理念, 通过设备的协调动作, 按照用户的需要自动完成指定货物入库出库作业 现场总线控制技术的简称, 是基于现场总线, 实现全分散 全数字 全开放的计算机控制技术, 以工厂内的测量数据和控制机器间的数字通讯为主的网络, 也称现场网络, 通过通讯的数字化, 实现高性能化 高可靠化 维护简便化 根据客户需求 使用环境及所在行业生产工艺特点, 统筹厂房设备布局, 形成贯穿物料仓储 生产加工 成品库存等全环节的一种整体设计形式 4

5 二 公司基本情况简介 ( 一 ) 公司基本情况 1 公司信息 A 股代码 B 股代码 A 股简称三丰智能 B 股简称 上市证券交易所 公司的法定中文名称 深圳证券交易所 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 公司的法定中文名称缩写三丰智能 公司的法定英文名称 Hubei SanFeng Intelligent Conveying Equipment Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 SANF 公司法定代表人 注册地址 朱汉平 黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道 398 号 注册地址的邮政编码 办公地址 黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道 398 号 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 Sfgfzxh@163.com 2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名张德柱尹秀华 联系地址 黄石经济技术开发区黄金山工业 新区金山大道 398 号 黄石经济技术开发区黄金山工业 新区金山大道 398 号 电话 传真

6 电子信箱 3 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 登载半年度报告的中国证监会指定网站网址 公司半年度报告备置地点 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 公司董事会办公室 4 持续督导机构 海通证券股份有限公司 ( 二 ) 会计数据和业务数据摘要 1 主要会计数据和财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用 主要会计数据 主要会计数据报告期 (1-6 月 ) 上年同期 本报告期比上年同期 增减 (%) 营业总收入 ( 元 ) 136,657, ,588, % 营业利润 ( 元 ) 26,671, ,578, % 利润总额 ( 元 ) 28,999, ,860, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 24,821, ,243, % 23,143, ,612, % -25,404, ,403, % 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减 (%) 6

7 总资产 ( 元 ) 696,289, ,303, % 归属于上市公司股东的所有者权 益 ( 元 ) 509,747, ,126, % 股本 ( 股 ) 78,000, ,000, % 主要财务指标 主要财务指标报告期 (1-6 月 ) 上年同期 本报告期比上年同期 增减 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 扣除非经常性损益后的基本每股 收益 ( 元 / 股 ) % 全面摊薄净资产收益率 (%) 加权平均净资产收益率 (%) 4.92% 24% % 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 (%) 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) 4.59% 22.56% % % 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 同期末增减 (%) 归属于上市公司股东的每股净资 产 ( 元 / 股 ) % 资产负债率 (%) 26.79% 26.69% 0.1% 报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明 : 报告期经营活动产生的现金流量净额上年同期下降 %, 每股经营活动产生的现金流量净额比上年同期下降 %, 主要原因是宏观经济发展下滑, 下游行业投资速度放缓, 资金偏紧, 付款进度放缓 ; 业务量增加, 存货增加 7

8 2 境内外会计准则下会计数据差异 (1) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 (2) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 (3) 存在重大差异明细项目 无 (4) 境内外会计准则下会计数据差异的说明 不适用 3 扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用项目金额 ( 元 ) 说明非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还 减免 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 2,023, 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出 整合费用等 8

9 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收 会计等法律 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -40, 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额 -304, 归属于母公司的非经常性损益影响数合计 1,678, 公司对 其他符合非经常性损益定义的损益项目 以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常 性损益项目界定为经常性损益的项目的说明 : 无 三 董事会报告 ( 一 ) 管理层讨论与分析 2012 年上半年, 在公司董事会的领导下, 公司围绕 以先进制造技术为核心, 发展成为国内领先 具 9

10 有国际竞争力的智能输送装备龙头企业 的战略目标 坚持以智能输送成套设备为业务核心, 综合下游客户生产工艺 物流输送特点 进一步提高空间整体布局能力 ; 扩大生产规模, 实现产品系列化 多元化 ; 加大技术创新力度, 扩大产品应用领域, 提高智能输送成套设备市场占有率 报告期内, 公司实现营业收入 13, 万元, 比上年同期下降 6.78%; 营业利润 2, 万元, 比上年同期减少 18.13%; 实现净利润 2, 万元, 比上年同期减少 8.89% 公司虽然在市场开发, 产品研发, 新产品新技术应用投入不断加大, 但受国家宏观调整政策的影响, 下游行业产品需求放缓, 投资减速, 项目延期实施, 使公司产品有的不能按合同约定及时发货, 影响项目按期验收和货款按时回收 报告期内, 公司注重市场开发, 扩大产品的应用领域, 中标合同增加, 中标服务费比上年同期增加了 48.61% 在公司传统市场汽车和工程机械行业中, 自行小车输送设备占有重要的市场份额 公司成立了全资子公司湖北圣博智能涂装机械装备有限公司, 积极开发新产品, 2012 年上半年在涂装市场开发中已经取得了一定的成绩, 为扩大公司产品的应用领域打开了新局面 报告期内, 公司继续扩大与大型设计院所的项目合作, 加大研发投入力度,2012 年上半年研究开发费用支出 万元, 占营业收入的比例为 3.98%, 比上年同期增长 17.32% 公司上半年完成专利申报 3 项, 2011 年申报,2012 年获得授权的专利 6 项, 其中, 自行小车智能编码信号传输控制系统 获得国家发明专利 新技术应用更好地解决了智能编码信号传递的技术, 满足了全自动运行的自行小车控制要求, 降低了设备运行成本, 同时设备运行更加可靠, 并满足了生产信息系统对自行小车线的全程监控 将原来无法实现或实现困难的自动化输送线变得容易, 大大提高了我公司产品的适用范围, 使公司在自行小车输送线智能化控制领域站在国内的领先地位, 有力地提升了公司的核心竞争力 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20% 以上或高 20% 以上 : 是 否 不适用公司主要子公司 参股公司的经营情况及业绩分析报告期内, 公司全资子公司纳入合并范围, 子公司经营情况如下 : 成立于 2012 年 1 月 16 日的全资子公司湖北圣博智能涂装机械装备有限公司, 主要从事涂装设备及涂装生产线的设计 制造 销售 安装和技术服务, 因成立时间不长, 承接的项目还处于生产安装阶段, 没有实现销售收入, 只发生了生产制造成本 管理费用和销售费用 成立于 2012 年 1 月 16 日的全资子公司湖北景扬工贸有限公司主要从事销售机电产品 电气设备 电线电缆 刃量具 工装夹具 仪器仪表 业务目前处于起步阶段, 主要为公司统一采购大宗材料物资 2010 年 6 月公司收购黄石久丰智能机电有限公司全部股权, 黄石久丰智能机电有限从事高低压成套开关设备及电气设备的生产 销售, 主要为公司的智能输送成套设备提供机电产品配套服务 10

11 1 公司主营业务及其经营状况 (1) 主营业务分行业 分产品情况表 分行业或分产品营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上 年同期增减 (%) 营业成本比上 年同期增减 (%) 毛利率比上年 同期增减 (%) 分行业 汽车 76,548, ,694, % % % 2.12% 工程机械 53,069, ,158, % 25.64% 33.37% -3.84% 其他 7,039, ,658, % % % -8.25% 合计 136,657, ,512, % -6.78% -6.02% -0.52% 分产品 智能输送成套设备 129,618, ,853, % -6.84% -6.56% -0.19% 高低压成套及电控设 备 2,363, ,872, % % % -2.11% 配件销售及其他 4,675, ,786, % % % % 合计 136,657, ,512, % -6.78% -6.02% -0.52% 主营业务分行业和分产品情况的说明 : 公司主营业务突出, 报告期内, 主要产品智能输送成套设备收入 12, 万元, 占营业收入的 94.85% 从产品的行业来看, 汽车行业占 56.01%, 工程机械行业占 38.83%, 其他行业占 5.16%, 与上年同期情况基本相同, 汽车 工程机械行业销售收入占营业收入的 90% 以上, 报告期工程机械行业的比重有所上升, 汽车行业有所下降 从产品分类来看, 智能输送成套设备占 94.85%, 与上年同期相比基本相同 ( 上年同期占比 94.91%), 高低压成套及电控设备占 1.73%, 配件及其他销售占 3.42% 毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明 : 报告期产品销售毛利率总体上比上年同期下降了 0.52%, 从行业来分析, 主要是工程机械行业毛利率下降了 3.84%, 其他行业下降了 8.25%, 汽车行业上升了 2.12% 因受房地产调控 基本建设投资减速, 工程机械行业上半年的增长得助于成本的下降 价格的下滑, 但行业的增长压力增加, 价格下降, 影响到公司产品的毛利率 汽车行业增长幅度虽不大, 结构性需求变化很大, 特别是知名品牌 SUV 销售增长快, 对公司相关产品的毛利贡献较大 11

12 (2) 主营业务分地区情况 地区 营业收入 营业收入比上年同期增减 (%) 东北 3,099, % 华北 7,427, % 华东 63,732, % 华南 5,879, % 华中 25,293, % 西北 -100% 西南 31,225, % 合计 136,657, % 主营业务分地区情况的说明 : 从客户的地区分布情况来看, 公司的客户主要集中在华东 华中 西南和华北地区, 近年来, 此四个 地区在公司的市场份额中占在前 4 位, 特别是华东地区在公司市场份额中占有重要地位, 华东地区一般占 公司营业收入的 30% 以上 客户地区分布的不均衡, 与我国工业的布局和发展现状有一定关系, 华东地区 是我国工业比较发达, 汽车工业发展较早的地区, 中部地区是我国经济发展的战略支撑点, 西南地区是我 国军事工业发展的重要地区, 因此, 公司的客户地区分布也不均衡 营业收入从地区销售增长来看, 报告期内, 西南地区增长最快, 达 %, 华南 华东地区也有增 长, 而西北 东北地区下降幅度很大 因公司生产的主要产品智能输送成套设备为非标产品, 产品从设计 生产 安装调试到产品验收, 周期长 投入大, 客户的验收的时间影响公司的收入确认, 报告期内地区项 目验收时间 项目验收多少影响营业收入的增减 国家产业政策引导的影响, 国家投资向中西部转移, 中西部固定资产投资增速快,2012 年上半年, 东 中 西部地区机械工业分别完成固定资产投资 8,520 亿元 4,688 亿元和 2,076 亿元, 同比增长 23.74% 36.38% 和 34.5%, 中 西部地区明显高于东部地区 2 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 3 主营业务盈利能力 ( 毛利率 ) 与上年相比发生重大变化的原因说明 12

13 4 利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 5 对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动 6 参股子公司业务性质 主要产品或服务和净利润等情况 7 报告期内公司无形资产 ( 商标 专利 非专利技术 土地使用权 水面养殖权 探矿权 采矿权等 ) 发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施 8 报告期内发生因设备或技术升级换代 核心技术人员辞职 特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力 受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 9 公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 10 对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 适用 不适用 1 受宏观经济影响, 下游行业市场需求增速下降的风险 2012 年世界经济增长放缓, 国际贸易增速回落, 国际金融市场剧烈动荡, 各类风险明显增加 从国内来看, 政府实施 稳经济 调结构 控通胀 的经济发展思路, 实施积极的财政政策和稳健的货币政策, 2012 年国家经济是 在持续回落中逐步趋稳 从公司产品市场的相关行业来看, 据汽车工业协会统计,2012 年上半年, 汽车生产 万辆, 同比增长 4.08%, 同比增幅提高 1.6 个百分点 ; 汽车销售 万辆, 同比增长 2.93%, 同比增幅下降 0.4 个百分点 工程机械行业得益国家大规模基础建设机遇, 近三年以年均 50% 左右惊人速度高速增长 近期受房地 13

14 产业调整 工程建设趋缓等因素影响, 行业 温度 骤降 根据中国工程机械工业协会的数据显示,2012 年上半年来, 工程机械行业出现近 20% 下降, 行业整体现金流压力较大, 市场需求低迷, 价格促销成为业内趋势 可喜的是工程机械行业因成本 价格双下滑在国际市场的竞争力趋向走强 2012 年上半年机械工业完成工业总产值和销售产值 8.7 万亿元和 8.5 万亿元, 同比增长 12.17% 和 11.69% 逐月看, 年初产销增速持续回落, 但至 6 月份产销增速已基本企稳 2012 年上半年机械工业累计完成固定资产投资 1.53 万亿元, 与上年同期相比增长 28.8%, 比上年同期 (41.77%) 回落 个百分点, 固定资产投资累计增速逐月持续回落 面对国际和国内经济下滑的双重压力, 公司面临市场需求下降的风险 公司将不断提升研发能力, 充分发挥公司在智能输送行业的品牌优势和客户优势, 积极开拓市场, 以获得更多的客户和市场 2 技术创新风险在经济全球化背景下, 技术创新的成败, 是关系到公司发展成功与否的关键, 技术创新是公司发展永恒的主题, 是公司可持续发展的根本 公司持续不断加大研发投入, 保证了公司产品在市场中的领先优势, 先进的创新产品不仅满足了客户对产品使用要求, 而且能起到引导消费, 倡导消费, 促进社会生产力发展的作用 若公司的产品不能适应下游客户的要求, 不能及时进行技术创新 技术储备, 公司市场地位 市场份额和经营业绩会受到影响, 同时, 技术研发存在周期长 投入大, 增加研发成本, 提升研发技术水平难等风险 为保证技术创新, 公司通过加大研发经费投入, 对新产品的研发和现有产品的升级换代 ; 与国际知名企业 国内著名高校 研究所进行合作与交流, 将最新技术成果应用到产品研发中 ; 以市场为导向, 积极追踪国内外智能输送装备的技术走向, 把最优势资源集中在最具潜力 最能提升客户价值的产品上, 按照 预研一批 开发一批 实施一批 维护一批 的模式确立新产品研发内容, 建立产品发展战略规划方案, 提升公司持续创新能力 3 客户项目验收延期的风险公司主要产品智能输送成套设备对于下游客户来说主要为固定资产投资 固定资产投资受国家产业政策 国际和国内经济形势 经济增长速度和经济发展水平等影响, 客户对经济发展前景的判断等也影响客户的固定资产投资决策和投资进度 公司的智能输送成套设备生产周期长, 安装复杂, 技术要求高, 客户自身的产品市场需求变化对公司产品的验收有一定影响, 市场需求下滑时, 可能影响到项目不能按合同规定的时间验收和付款 公司通过不断优化技术设计方案, 加强项目管理, 及时解决产品在设计 安装调试中出现的问题, 满足客户对公司产品性能要求不断提高的需要, 提高服务水平, 争取客户对项目及时验收 4 人力资源管理风险 智能输送成套设备是一项集设计 制造 安装调试 技术服务为一体的系统工程, 公司需要大批掌握机械系统设计 电气系统设计 自动化控制 系统工程集成等领域的高素质 高技能以及多学科性的专业人才, 伴随着智能输送装备行业的不断更新和市场竞争的不断加剧, 行业内企业对优秀技术人才和管理人才的需求日益强烈 特别是公司募投项目完成投产后, 公司资产和经营规模扩大, 带来人力资源的新需求, 14

15 公司可能面临技术 项目管理和市场营销人才不足的风险 公司将加强人力资源队伍的建设, 重视人才, 发现人才, 引进人才, 培养人才 建立以加强技术中心的建设为基础, 强化研发团队的建设为核心的技术人才队伍的建设, 进一步提升研发人员的薪酬水平和福利待遇, 完善新技术 新产品 新工艺 新发明 新创造的考核体系, 建立激励机制, 充分发挥技术研发人员的积极性和创造性 市场营销人才, 根据公司的产品特点, 营销人员不仅要熟悉市场营销知识, 而且要能熟悉和掌握公司产品的技术性能和特点 ; 不仅要能引导客户了解 认识公司产品, 而且还要能指导客户掌握公司产品的使用 为适用公司市场发展需要, 一方面引进优秀的营销人才, 另一方面公司通过持续的培训, 提高营销人员对公司文化的理解与认同, 制定切实可行的销售绩效考核方案, 提高营销人员的积极性, 刺激营销人员销售业绩的提升 5 产品市场行业集中风险公司 2012 年 1-6 月 2011 年和 2010 年对汽车 工程机械行业销售收入占公司营业收入比例分别为 94.85% 93.34% 和 90.55%, 对农业机械 机械制造 电力 水泥等行业销售收入占公司营业收入比例分别为 5.15% 6.66% 和 9.45% 虽然公司目前所拥有的智能输送成套设备关键技术具有良好的可移植性, 可以广泛应用于工程机械 农业机械 家电 化工 烟草 仓储物流 摩托车 食品 医药 冶金 建材等众多行业领域, 但受到公司产能限制, 市场开发和新产品推出等影响, 汽车 工程机械行业之外行业市场发展不快, 且汽车 工程机械行业受国民经济周期发展的影响, 发展过程中会出现一定的波动, 从而会对公司经营业绩产生不利影响 公司充分发挥自身的技术优势, 抓住智能输送成套设备关键技术的可移植性, 不断开发新产品, 扩大产品的应用领域, 提高产品市场的广度和深度 6 募投项目延期完工的风险智能输送成套设备改扩建项目 和 企业技术中心建设项目 建设用地在 IPO 发行上市前已确定在黄石经济技术开发区黄金山工业新区王圣路以南 A23 路以西, 地块编号 G11008, 地块面积为 81,069 平方米 黄石经济技术开发区升格为国家级经济技术开发区后, 开发区根据黄石市十二五规划要求, 调整了原有的产业园区规划, 要求公司变更募投项目的实施地点 黄石经济技术开发区管委会办公室 黄开管办发 [2012]22 号 文件 开发区管委会办公室关于因规划调整变更三丰智能募投项目建设用地地址的通知, 要求公司募投项目建设用地调整至鹏程大道两侧 A12 路以东地块 由于该地块还没有实施 招拍挂 程序, 公司还未与开发区签订 土地竞买协议 根据了解到的审批程序和进程, 估计公司第三季度可以完成土地使用权相关法定手续 募投项目地点变更后, 未改变公司募集资金的用途, 募投项目投资总额 建设内容及方式也不变, 募集项目实施的环境及背景均无重大变化, 对项目实施进度影响不大 募投项目变更后的实施地点与公司现有的生产厂区将更为接近, 募投项目的生产布局可以更加结合公司现有厂区的生产工艺流程来考虑, 更有利于公司合理地布局生产工艺流程, 优化资源配置, 降低物流成本, 提高募投资金的使用效率 15

16 因募投项目用地地点变更, 对募投项目的实施进度造成影响, 可能影响到募投项目的按期完成 公司 将加强募投项目的管理, 做好募投项目地点变更后募投项目实施时的前期准备工作, 加快募投项目实施进 度 通过扩建厂房, 缓解产能的压力 ( 二 ) 公司投资情况 1 募集资金总体使用情况 适用 不适用单位 : 万元募集资金总额 33, 报告期投入募集资金总额 3, 已累计投入募集资金总额 6, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 募集资金总体使用情况说明 2011 年 11 月 8 日公司实际收到募集资金净额 33, 万元, 经大信会计师事务所有限公司出具了大信验字 (2011) 第 号 验资报告, 对募集资金进行了验证 公司对募集资金实行专户存储, 对募集资金的使用执行严格的审批程序, 以保证专款专用 公司募集资金分别存在交通银行黄石分行经济技术开发区支行 招商银行黄石分行营业部 中国银行黄石分行八卦嘴支行, 并签订了募集资金专户管理三方监管协议 二 募集资金实际使用情况 : 募集资金总额 33, 万元, 报告期使用募集资金总额为 3, 万元, 累计已使用募集资金 6, 万元 ( 一 ) 截止报告期末, 募投项目支出 : 黄石经济技术开发区升格为国家级经济技术开发区后, 开发区根据黄石市十二五规划要求, 调整了原有的产业园区规划, 要求公司变更募投项目的实施地点, 规划调整地点变更后影响项目的投资进程, 截止报告期募投项目投资为 4.03 万元 ( 二 ) 截止报告期末, 超募资金使用情况 : 年 11 月 29 日公司第一届董事会第八次会议审议通过了 关于使用部分超募资金偿还银行贷款及补充流动资金的议案, 使用超募资金归还银行贷款 1, 万元, 永久补充流动资金 1, 万元 年 12 月 19 日公司第一届董事会第九次会议审议通过了关于使用超募资金增加全资子公司注册资本和投资设立两个全资子公司的议案 2012 年 1 月 9 日使用超募资金 700 万元增资黄石久丰智能机 16

17 电有限公司, 投资 2,000 万元设立全资子公司湖北圣博智能涂装机械装备有限公司, 投资 1,000 万元设立全资子公司湖北景扬工贸有限公司 三 募集资金使用变更情况, 截止报告期末, 公司不存在募集资金投向变更情况 四 募集资金使用及披露存在的问题公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符, 不存在未及时 真实 准确 完整披露的情况, 也不存在募集资金违规使用的情形 17

18 2 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 ( 含 部分变更 ) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总 额 (1) 本报告期投入 金额 截至期末累计 投入金额 (2) 截至期末投资 进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 1 智能输送成套设备改扩建项目 否 15,000 15, % 2013 年 12 月 31 日 0 不适用 否 2 企业技术中心建设项目 否 4,500 4, % 2013 年 12 月 31 日 0 不适用 否 承诺投资项目小计 - 19,500 19, 超募资金投向 1 设立全资子公司 否 3,000 3,000 3,000 3, % - 圣博涂装 否 2,000 2,000 2,000 2, % - 不适用 否 景扬工贸 否 1,000 1,000 1,000 1, % - 不适用 否 2 增加久丰智能注册资本 否 % - 不适用 否 3 归还银行贷款( 如有 ) - 1,300 1,300 1, % 补充流动资金( 如有 ) - 1,500 1,500 1, % 超募资金投向小计 - 14, , , , 合计 - 33, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 至 2012 年报告期末公司的项目可行性未发生重大变化 18

19 适用 不适用 超募资金的金额 用途及使用进展情况 本次发行超额募集资金为 14, 万元 截止 2012 年 6 月 30 日, 公司已使用 6, 万元超募资金 公司已将剩余募集资金存放于募集资 金专户管理 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 一 募投项目地点变更情况 根据黄石经济技术开发区管委会办公室 黄开管办发 [2012]22 号 文件 开发区管委会办公室关于因规划调整变更三丰智能募投项目建设用地地址的通知, 因开发区产业园规划调整需要, 现管委会决定对三丰智能募投项目建设用地地址进行了调整, 现将具体内容通知如下 : 湖北三丰智能输送装备股份有限公司募投项目建设用地由王圣路以南 A23 路以西调整至鹏程大道两侧 A12 路以东地块 二 变更募集资金项目实施地点的主要原因 鉴于黄石经济技术开发区升格为国家级经济技术开发区后, 开发区根据黄石市十二五规划要求, 调整了原有的产业园区规划, 要求公司变更募投项目的实施地点 三 变更募集资金项目实施地点的影响 1 募投项目地点变更后, 未改变公司募集资金的用途, 募投项目投资总额 建设内容及方式也不变, 募集项目实施的环境及背景均无重大变化, 对项目实施进度影响不大 2 募投项目变更后的实施地点与公司现有的生产厂区将更为接近, 募投项目的生产布局可以更加结合公司现有厂区的生产工艺流程来考虑, 更有利于公司合理地布局生产工艺流程, 优化资源配置, 更有利于公司对各厂区的管理, 降低物流成本, 提高募投资金的使用效率 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他 2012 年 7 月 2 日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 全体董事一致同意公司使用闲置募集资金 3000 万元暂时补充流动资金 尚未使用的募集资金 ( 包括超募资金 ) 均存放在公司的募集资金专户 无 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 无 19

20 项目可行性发生重大变化的情况说明 至 2012 年报告期末公司的项目可行性未发生重大变化 适用 不适用 超募资金的金额 用途及使用进展情况 本次发行超额募集资金为 14, 万元 截止 2012 年 6 月 30 日, 公司已使用 6, 万元超募资金 公司已将剩余募集资金存放于募集 资金专户管理 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 募集资金投资项目实施地点变更情况 募集资金投资项目实施方式调整情况 募集资金投资项目先期投入及置换情况 一 募投项目地点变更情况 根据黄石经济技术开发区管委会办公室 黄开管办发 [2012]22 号 文件 开发区管委会办公室关于因规划调整变更三丰智能募投项目建设用地地址的通知, 因开发区产业园规划调整需要, 现管委会决定对三丰智能募投项目建设用地地址进行了调整, 现将具体内容通知如下 : 湖北三丰智能输送装备股份有限公司募投项目建设用地由王圣路以南 A23 路以西调整至鹏程大道两侧 A12 路以东地块 二 变更募集资金项目实施地点的主要原因 鉴于黄石经济技术开发区升格为国家级经济技术开发区后, 开发区根据黄石市十二五规划要求, 调整了原有的产业园区规划, 要求公司变更募投项目的实施地点 三 变更募集资金项目实施地点的影响 1 募投项目地点变更后, 未改变公司募集资金的用途, 募投项目投资总额 建设内容及方式也不变, 募集项目实施的环境及背景均无重大变化, 对项目实施进度影响不大 2 募投项目变更后的实施地点与公司现有的生产厂区将更为接近, 募投项目的生产布局可以更加结合公司现有厂区的生产工艺流程来考虑, 更有利于公司合理地布局生产工艺流程, 优化资源配置, 更有利于公司对各厂区的管理, 降低物流成本, 提高募投资金的使用效率 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012 年 7 月 2 日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 全体董事一致同意公 司使用闲置募集资金 3000 万元暂时补充流动资金 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存在的问题 尚未使用的募集资金 ( 包括超募资金 ) 均存放在公司的募集资金专户 无 20

21 3 募集资金变更项目情况 4 重大非募集资金投资项目情况 ( 三 ) 报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测 有关计划或展望进行比较, 说明完成预测或计划的进度情况 ( 四 ) 董事会下半年的经营计划修改计划 ( 五 ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损 实现扭亏为盈或者与上年同期相比发 生大幅度变动的警示及说明 ( 六 ) 董事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 ( 七 ) 公司董事会对会计师事务所上年度 非标准审计报告 涉及事项的变化及处理情况的说明 ( 八 ) 公司现金分红政策的制定及执行情况 2012 年 8 月 23 日公司召开了 2012 年第二次临时股东大会, 审议通过了 关于修订 < 公司 章程 > 的议案 原公司章程第一百五十四 一百五十五条修订为 : 第一百五十四条 公司利润分配预案由董事会提出, 并经股东大会审议通过后实施, 年度利润 21

22 分配预案应对留存的未分配利润使用计划进行说明 ; 发放股票股利的, 还应当对发放股票股利的合理性 可行性进行说明 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利 ( 或股份 ) 的派发事项 第一百五十五条公司实施积极的利润分配政策, 重视对股东的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展 公司实施利润分配, 应当遵循以下规定 : ( 一 ) 公司可以采取现金 股票或现金与股票相结合的方式分配利润, 利润分配不得超过累计可分配利润的范围, 不得损害公司持续经营能力 公司董事会 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事 外部监事和公众投资者的意见 ( 二 ) 在公司当年盈利且满足正常生产经营资金需求的情况下, 公司应当采取现金方式分配股利, 以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10% 满足正常生产经营资金需求是指公司最近一年经审计的经营活动产生的现金流量净额与净利润之比不低于 20% 同时, 公司每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于连续三年实现的年均可分配利润的 30%; 在公司当年半年度净利润同比增长超过 30%, 且经营活动产生的现金流量净额与净利润之比不低于 20% 的情况下, 公司可以进行中期现金分红 在确保足额现金分红的前提下, 当公司累计未分配利润超过股本规模 30% 时, 公司可发放股票股利 ( 三 ) 公司董事会未按照既定利润分配政策向股东大会提交利润分配方案的, 应征询监事会的意见, 并在定期报告中披露原因及未用于分红的资金留存公司的用途, 独立董事应当对此发表独立意见 ( 四 ) 公司应当根据自身实际情况, 并结合股东 ( 特别是公众投资者 ) 独立董事和外部监事的意见制定或调整各期分红回报规划或计划 但公司应保证现行及未来的分红回报规划及计划不得违反以下原则, 即在公司当年盈利且满足正常生产经营资金需求的情况下, 公司应当采取现金方式分配股利, 以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10% ( 五 ) 如出现以下情形, 公司可不进行现金分红 :1 公司资产负债率超过百分之七十;2 年度经营活动现金流量净额为负数 ;3 公司存在拟进行的重大资本性支出, 且现金分红将对该重大资本性支出的实施产生重大影响 公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性 如因外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配政策的, 应以股东权益保护为出发点, 在股东大会提案中详细论证和说明原因 ; 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定 ; 有关调整利润分配政策的议案, 须经董事会 监事会审议通过后提交股东大会批准, 独立董事应当对该议案发表独立意见, 股东大会审议该议案时应当采用网络投票等方式为公众股东提供参会表决条件 22

23 公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指以下情形之一 : ( 一 ) 因国家法律 法规及行业政策发生重大变化, 对公司生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损 ; ( 二 ) 因出现战争 自然灾害等不可抗力因素, 对公司生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损 ; ( 三 ) 因外部经营环境或者自身经营状况发生重大变化, 公司连续三个会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利润之比均低于 20%; ( 四 ) 中国证监会和证券交易所规定的其他事项 公司股东大会对利润分配方案作出决议后, 公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利 ( 或股份 ) 的派发事项 2012 年 4 月 20 日, 公司 2011 年年度股东大会审议通过了 关于 2011 年年度利润分配预案的议案, 截止 2011 年 12 月 31 日公司以总股本 6000 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元人民币 ( 含税 ), 同时进行资本公积金转增股本, 以 6000 万股为基数向全体股东每 10 股转增 3 股, 共计转增 1800 万股, 转增后公司总股本将增加至 7800 万股 本分配方案已于 2012 年 5 月份实施完毕 ( 九 ) 利润分配或资本公积金转增预案 ( 十 ) 公司 2011 年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况 ( 十一 ) 以前期间拟定 在报告期实施的利润分配方案 公积金转增股本方案或发行新股方案的执 行情况, 以及现金分红政策的执行情况 适用 不适用 2012 年 4 月 20 日, 公司 2011 年年度股东大会审议通过了 关于 2011 年年度利润分配预案的议案, 截止 2011 年 12 月 31 日公司以总股本 6000 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元人民币 ( 含税 ), 同时进行资本公积金转增股本, 以 6000 万股为基数向全体股东每 10 股转增 3 股, 共计转增 1800 万股, 转增后公司总股本将增加至 7800 万股 本分配方案已于 2012 年 5 月份实施完毕 23

24 四 重要事项 ( 一 ) 重大诉讼仲裁事项 本期公司无重大诉讼 仲裁事项 ( 二 ) 资产交易事项 1 收购资产情况 2 出售资产情况 3 资产置换情况 4 企业合并情况 5 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后, 该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务 状况的影响 ( 三 ) 公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明 ( 四 ) 公司股权激励的实施情况及其影响 ( 五 ) 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 24

25 2 资产收购 出售发生的关联交易 3 关联债权债务往来 截止报告期末, 上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的, 董事会提出的责任追究方案 4 其他重大关联交易 不适用 ( 六 ) 重大合同及其履行情况 1 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10% 以上 ( 含 10%) 的托管 承包 租赁事项 (1) 托管情况 (2) 承包情况 (3) 租赁情况 2 担保情况 3 委托理财情况 25

26 ( 七 ) 发行公司债的说明 ( 八 ) 证券投资情况 ( 九 ) 承诺事项履行情况 1 公司或持股 5% 以上股东及作为股东的董事 监事 高级管理人员在报告期内或持续到报告期内 的承诺事项 适用 不适用 承诺事项承诺人承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 资产置换时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 发行时所作承诺 ( 一 ) 关于股东对所持股份自愿锁定的承诺 1 公司控股股东 实际控制人朱汉平及关联股东朱汉梅 朱汉敏承诺 : 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 截止本报告期末, 公司董事长 总经理朱汉平先生及关联股东朱汉梅 朱汉敏遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺情况 2 公司其他股东天津和光远见股权投朱汉平及关资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 华人创新集团有限公司 湖北九派创业 2011 联股东朱汉投资有限公司 三一集团有限公司 汪斌 陈绮璋承诺 : 自公司股票年 11 梅 朱汉敏 上市之日起一年内, 不转让或者委托他人管理本企业 ( 本人 ) 直接或月 15 汪斌 陈绮间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购本企日璋业 ( 本人 ) 直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份 截止本报告期末, 上述承诺人皆遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺情况 3 担任公司董事 监事 高级管理人员的股东朱汉平 朱汉梅 汪斌 陈绮璋, 以及朱汉平的关联股东朱汉敏还承诺 : 前述的股份锁定期满后, 本人在任职期间, 每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五, 并且在离职后六个月内不转让所持公司股份 ; 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的, 自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份 ; 在首次公开发行股 截止本报告期末, 上述承诺人皆遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺情况 26

27 票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的, 自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份 ; 本人将向公司及时申报所持公司股份及其变动情况 截止本报告期末, 上述承诺人皆遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺情况 ( 二 ) 避免同业竞争的承诺公司控股股东 实际控制人朱汉平就避免与公司及其控制的企业之间产生同业竞争及利益冲突, 作出如下不可撤销的承诺 : 1 本人目前未以任何形式直接或间接从事与三丰智能相同或相似的业务, 未拥有与三丰智能业务相同或相似的控股公司 联营公司及合营公司, 将来也不会从事与三丰智能相同或相似的业务 ;2 本人将不投资与三丰智能相同或相类似的企业或项目, 以避免对三丰智能的生产经营构成直接或间接的竞争 ; 保证本人及与本人关系密切的家庭成员不直接或间接从事 参与或进行与三丰智能的生产 经营相竞争的任何经营活动 ;3 若违反上述承诺, 本人将承担相应的法律责任, 包括但不限于由此给三丰智能及其他中小股东造成的全部损失 报告期内, 公司控股股东 实际控制人朱汉平先生信守承诺, 没有发生与公司同业竞争的行为 ( 三 ) 承担纳税义务的承诺 2011 年 5 月 18 日, 公司自然人股东朱汉平 朱汉梅 汪斌 陈绮璋和朱汉敏出具了 关于公司整体变更时自然人股东承担纳税义务的承诺, 承诺 : 一 本人愿对因三丰智能由有限责任公司变更为股份有限公司时所产生的个人所得税依法承担纳税义务 ; 如果主管税务机关要求本人依法缴纳上述个人所得税 滞纳金和罚款时, 本人将依法及时足额缴纳相关税款 ; 二 如果三丰智能因公司形式变更所产生的自然人股东个人所得税问题被税务机关处罚或发生其他经济损失, 本人将对三丰智能承担全额赔偿责任, 保证三丰智能及其社会公众股东不会因此受到损失 ; 三 本人愿意就三丰智能由有限责任公司变更为股份有限公司时所产生的个人所得税问题对三丰智能可能造成的损失与其他自然人股东承担连带责任 公司整体变更设立前的 5 名自然人股东朱汉平 朱汉梅 汪斌 陈绮璋 朱汉敏共同出具承诺 : 如今后相关主管部门就公司分期缴纳 2007 年度 2008 年度企业所得税的行为追究公司责任, 承诺人将共同承担公司因此受到的全部经济损失 截止报告期末, 公司未收到有权部门的相关通知或决定 ( 四 ) 避免及减少关联交易的承诺为促进三丰智能持续健康发展, 避免本公司实际控制人及其控制的其他公司在生产经营活动中损害公司利益, 根据有关法律法规的规定, 公司控股股东 实际控制人朱汉平, 以及 5% 以上股东朱汉梅 和光远见就避免及减少关联交易问题, 向公司承诺如下 : 1 本人( 本企业 ) 不利用股东地位及与发行人之间的关联关系损害发行人利益和其他股东的合法权益 ;2 本人( 本企业 ) 及本人 ( 本企业 ) 控制的其他企业将不会以任何理由和方式占用发行人的资金或其他资产 ;3 尽量减少与发行人发生关联交易, 如关联交易无法避免, 将按照公平合理和正常的商业交易条件进行, 将不会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件 ;4 将严格和善意地履行与发行人签订的各种关联交易协议, 不会向发行人谋求任何超出上述规定以外的利益或收益 ;5 本人( 本企业 ) 将通过对所控制的其他企业的控制权, 促使该等企业按照同样的标准遵守上述承诺 ;6 若违反上述承诺, 本人 ( 本企业 ) 将承担相应的法律责任, 包括但不限于由此给发行人及其他股东造成的全部损失 报告期内, 公司控股股东 实际控制人朱汉平先生以及 5% 以上 27

28 股东朱汉梅 和光远见信守承诺, 没有发生关联交易的行为 ( 五 ) 承担住房公积金补缴义务的承诺公司控股股东 实际控制人朱汉平承诺 : 如应有权部门要求或决定, 公司需要为公司员工补缴社保 住房公积金或因未缴纳社保 住房公积金而承担罚款或损失, 朱汉平愿无条件代公司承担上述所有补缴金额 承担任何罚款或损失赔偿责任, 保证公司不因此受到损失 截止报告期末, 公司未收到有权部门的相关通知或决定 其他对公司中小 股东所作承诺 承诺是否及时履 行 是 否 不适用 未完成履行的具 体原因及下一步 计划 是否就导致的同 业竞争和关联交 易问题作出承诺 是 否 不适用 承诺的解决期限不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况截止本报告期末, 上述承诺人皆遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺情况 ( 十 ) 聘任 解聘会计师事务所情况 半年报是否经过审计 是 否 不适用是否改聘会计师事务所 是 否 不适用 ( 十一 ) 其他重大事项的说明 ( 十二 ) 信息披露索引 事项刊载的报刊名称及版面刊载日期刊载的互联网网站及检索路径备注 2012 年第一次临时股东大会会议决议的公告 不适用 2012 年 01 月 06 日 巨潮资讯网 年第一次临时股东大会的法律意见书 不适用 2012 年 01 月 06 日 巨潮资讯网 28

29 2011 年年度业绩预告不适用 2012 年 01 月 17 日 巨潮资讯网 关于完成子公司工商登记的公告 不适用 2012 年 01 月 18 日 巨潮资讯网 关于对 关于完成子公司工商登记的公告 中相关内容予以更正的公告 不适用 2012 年 02 月 03 日 巨潮资讯网 关于网下配售股票上市流通的提示性公告 不适用 2012 年 02 月 13 日 巨潮资讯网 关于通过高新技术企业复审的公告 不适用 2012 年 02 月 14 日 巨潮资讯网 年度业绩快报不适用 2012 年 02 月 17 日 关于获得专利证书的公告不适用 2012 年 03 月 06 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 第一届董事会第十次会议决议公告 不适用 2012 年 03 月 06 日 巨潮资讯网 关于签署超募资金四方监管协议的公告 不适用 2012 年 03 月 06 日 巨潮资讯网 年报工作制度不适用 2012 年 03 月 29 日 2011 年内部控制鉴证报告不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 年公司控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 海通证券股份有限公司关于公司 2011 年度内部控制自我评价报告的核查意见 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 海通证券股份有限公司关于公司 2011 年度募集资金实际存放与使用情况的专项核查意见 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 海通证券股份有限公司关于公司 2011 年度持续督导期间跟踪报告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 关于召开 2011 年年度股东大会通知的公告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 关于公司 2011 年募集资金实际存放与使用情况的鉴证报告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 关于 2011 年募集资金实际存放与使用情况的专项报告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 29

30 股东大会网络投票细则不适用 2012 年 03 月 29 日 公司章程 (2012 年 1 月 ) 不适用 2012 年 03 月 29 日 独立董事年报工作规程不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 董事会审计委员会年报工作规程 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 第一届监事会第八次会议决议的公告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 第一届董事会第十一次会议决议的公告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 独立董事对相关事项的独立意见 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 年第一季度业绩预告 不适用 2012 年 03 月 29 日 2011 年年度审计报告 不适用 2012 年 03 月 29 日 2011 年年度报告摘要 证券时报 D 年 03 月 29 日 2011 年年度报告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 巨潮资讯网 年年度内部控制自我评价报告 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 年独立董事述职报告 ( 陶德馨 ) 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 年独立董事述职报告 ( 谭力文 ) 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 年独立董事述职报告 ( 沈烈 ) 不适用 2012 年 03 月 29 日 巨潮资讯网 年年度股东大会会议决议的公告 不适用 2012 年 04 月 21 日 巨潮资讯网 北京国枫凯文律师事务所关于公司 2011 年年度股东大会的法律意见书 不适用 2012 年 04 月 21 日 巨潮资讯网 第一届董事会第十二次会议的公告 不适用 2012 年 04 月 23 日 巨潮资讯网 年第一季度季度报告正文证券时报 C 年 04 月 23 日 巨潮资讯网 年第一季度季度报告全文不适用 2012 年 04 月 23 日巨潮资讯网 30

31 关于举行 2011 年年度报告网上说明会的公告 不适用 2012 年 04 月 27 日 巨潮资讯网 关于 2011 年年度报告的更正公告 不适用 2012 年 05 月 14 日 巨潮资讯网 年度权益分派实施公告不适用 2012 年 05 月 17 日 关于高管辞职的公告不适用 2012 年 05 月 18 日 巨潮资讯网 巨潮资讯网 海通证券股份有限公司关于公司变更募投项目实施地点的专项核查意见 不适用 2012 年 05 月 21 日 巨潮资讯网 关于聘任副总经理的独立董事意见 不适用 2012 年 05 月 21 日 巨潮资讯网 关于变更募投项目实施地点的公告 不适用 2012 年 05 月 21 日 巨潮资讯网 关于变更募投项目实施地点的独立董事意见 不适用 2012 年 05 月 21 日 巨潮资讯网 第一届监事会第十次会议决议的公告 不适用 2012 年 05 月 21 日 巨潮资讯网 第一届董事会第十三次会议的公告 不适用 2012 年 05 月 21 日 巨潮资讯网 关于取得发明专利证书的公告不适用 2012 年 06 月 15 日 巨潮资讯网 海通证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 不适用 2012 年 07 月 04 日 巨潮资讯网 关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 不适用 2012 年 07 月 04 日 巨潮资讯网 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立董事意见 不适用 2012 年 07 月 04 日 巨潮资讯网 第一届监事会第十一次会议决议的公告 不适用 2012 年 07 月 04 日 巨潮资讯网 第一届董事会第十四次会议决议的公告 不适用 2012 年 07 月 04 日 巨潮资讯网 年半年报业绩预告不适用 2012 年 07 月 13 日 巨潮资讯网 31

32 五 股本变动及股东情况 ( 一 ) 股本变动情况 1 股份变动情况表 适用 不适用 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积金转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一 有限售条件股份 48,000, % -3,000, ,500, ,500, ,500, % 1 国家持股 2 国有法人持股 3 其他内资持股 48,000, % -3,000, ,500, ,500, ,500, % 其中 : 境内法人持股 境内自然人持股 39,771, % 11,931, ,931, ,702, % 4 外资持股 其中 : 境外法人持股 境外自然人持股 5. 高管股份 33,805, % 10,141, ,141, ,947, % 二 无限售条件股份 12,000, % 3,000, ,500, ,000, ,500, % 1 人民币普通股 12,000, % 3,000, ,000, ,000, % 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 三 股份总数 60,000, % 18,000, ,000, ,000, % 股份变动的批准情况 : 2012 年 4 月 20 日, 经公司 2011 年年度股东大会审议通过 关于公司 2011 年年度利润分配预案的 议案, 以截止 2011 年 12 月 31 日公司总股本 6000 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元人 民币 ( 含税 ), 同时进行资本公积金转增股本, 以 6000 万股为基数向全体股东每 10 股转增 3 股, 共 计转增 1800 万股, 转增后公司总股本增加至 7800 万股 股份变动的过户情况 : 不适用 32

33 股份变动对最近一期每股收益 每股净资产等财务指标的影响 : 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 : 公司 2011 年年度股东大会决议,2011 年年度权益分派实施公告, 详情见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 (http;// 相关公告内容 2 限售股份变动情况 适用 不适用 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 陈绮璋 1,988, , ,585, 首发承诺 2012 年 11 月 15 日 汪斌 1,988, , ,585, 首发承诺 2012 年 11 月 15 日 朱汉梅 9,942, ,982, ,925, 首发承诺 2014 年 11 月 15 日 朱汉敏 1,988, , ,585, 首发承诺 2014 年 11 月 15 日 朱汉平 23,862, ,158, ,021, 首发承诺 2014 年 11 月 15 日 天津和光远见股权 投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 3,080, , ,004, 首发承诺 2012 年 11 月 15 日 三一集团有限公司 675, , , 首发承诺 2012 年 11 月 15 日 华人创新集团有限公司湖北九派创业投资有限公司 736, , , 首发承诺 2012 年 11 月 15 日 736, , , 首发承诺 2012 年 11 月 15 日 网下配售股份 3,000, ,000, 网下配售股 份规定 2012 年 02 月 15 日 合计 45,000, ,000, ,500, ,500, ( 二 ) 股东和实际控制人情况 1 报告期末股东总数 报告期末股东总数为 6,283 户 33

34 2 前十名股东持股情况 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 2012 年半年度报告全文 前十名股东持股情况 股东名称 ( 全称 ) 股东性质持股比例 (%) 持股总数 持有有限售条件 股份 股份状态 质押或冻结情况 数量 朱汉平 39.77% 31,021, ,021, 无 0.00 朱汉梅 16.57% 12,925, ,925, 无 0.00 天津和光远见股权投资基 金合伙企业 ( 有限合伙 ) 5.13% 4,004, ,004, 无 0.00 陈绮璋 3.31% 2,585, ,585, 无 0.00 汪斌 3.31% 2,585, ,585, 无 0.00 朱汉敏 3.31% 2,585, ,585, 无 0.00 海马财务有限公司 1.25% 975, 无 0.00 湖北九派创业投资有限公 司 1.23% 957, , 无 0.00 华人创新集团有限公司 1.23% 957, , 无 0.00 三一集团有限公司 1.13% 877, , 无 0.00 股东情况的说明前十名无限售条件股东持股情况 适用 不适用 股东名称 期末持有无限售条 件股份的数量 种类 股份种类及数量 数量 海马财务有限公司 975, A 股 975, 章鸿杰 372, A 股 372, 许晨辉 235, A 股 235, 范莉萍 179, A 股 179, 张培春 140, A 股 140, 金锐 134, A 股 134, 王克俊 130, A 股 130, 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 128, A 股 128, 欧慷 126, A 股 126, 林世华 104, A 股 104, 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 适用 不适用 34

35 序号 有限售条件股东名称 有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售条新增可上市交易股件股份数量可上市交易时间份数量 限售条件 1 朱汉平 31,021, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 2 朱汉梅 12,925, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 3 天津和光远见股权投资基金合伙 企业 ( 有限合伙 ) 4,004, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 4 陈绮璋 2,585, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 5 汪斌 2,585, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 6 朱汉敏 2,585, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 7 湖北九派创业投资有限公司 957, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 8 华人创新集团有限公司 957, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 9 三一集团有限公司 877, 年 11 月 15 日 0.00 首发承诺 上述股东关联关系或 ( 及 ) 一致行动人的说明 : 朱汉平与朱汉梅 朱汉敏系兄妹 兄弟关系, 陈绮璋为公司董事, 汪斌为公司监事 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 : 3 控股股东及实际控制人变更情况 六 董事 监事和高级管理人员 ( 一 ) 董事 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 35

36 姓名职务性别年龄任期起始日期任期终止日期 期初持股数 ( 股 ) 本期减本期增持股持股份份数量 ( 股 ) 数量 ( 股 ) 期末持股数 ( 股 ) 期末持其中 : 持有限制有股票变动原性股票数量期权数因 ( 股 ) 量 ( 股 ) 报告期内从公司领取的报酬总额 ( 万元 )( 税前 ) 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 朱汉平 董事长 ; 总 经理 男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 23,862, ,158, ,021, ,021, 资本公 积金转 增股本 7.47 否 斯华生董事男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 6.2 否 陈绮璋董事男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 1,988, , ,585, ,585, 资本公 积金转 增股本 6.25 否 张德柱 财务总监 ; 董事会秘 书 男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 6.04 否 袁征 董事 男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 0 否 谭力文 独立董事 男 年 12 月 29 日 2013 年 10 月 25 日 无 2.52 否 陶德馨 独立董事 男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 2.52 否 沈烈 独立董事 男 年 12 月 29 日 2013 年 10 月 25 日 无 2.52 否 汪斌监事男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 1,988, , ,585, ,585, 资本公 积金转 增股本 6.27 否 戴应华监事男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 0 否 周海泉监事男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 5.27 否 朱汉梅副总经理女 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 9,942, ,982, ,925, ,925, 资本公 积金转 6.78 否 36

37 增股本 李静岚 副总经理 男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 6.18 否 任海伟 副总经理 男 年 10 月 26 日 2013 年 10 月 25 日 无 6.21 否 吴建军 副总经理 男 年 05 月 19 日 2013 年 10 月 25 日 无 4.8 否 合计 ,782,857 11,334,857 49,117,714 49,117, 董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 : 37

38 ( 二 ) 公司报告期内董事 监事 高级管理人员的新聘或解聘情况及原因 适用 不适用 1 原公司董事会秘书 董事曾新华先生因个人原因于 2012 年 5 月 18 日向董事会提出辞职报告, 辞去公司董事及董事会秘书职务 根据法律 法规 规范性文件及 公司章程 的有关规定, 公司董事会接受曾新华先生的辞职申请 曾新华先生于 2012 年 5 月 18 日起不再担任公司任何职务 ( 详见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网 相关公告内容 在聘任新的董事会秘书之前, 公司董事会指定公司董事兼财务总监张德柱先生代行董事会秘书职责, 同时公司将根据有关规定尽快确定董事会秘书 2 原公司副总经理兼董事陈绮璋先生因子公司发展需要于 2012 年 5 月 18 日辞去公司副总经理职务, 但仍然担任公司董事及全资子公司久丰智能执行董事职务 第一届董事会第十三次会议审议同意聘任吴建军先生为公司副总经理, 任期自本次董事会审议通过之日起三年 七 财务会计报告 ( 一 ) 审计报告 半年报是否经过审计 是 否 不适用 ( 二 ) 财务报表 是否需要合并报表 : 是 否 不适用财务报表单位 : 人民币元财务报告附注单位 : 人民币元 38

39 1 合并资产负债表 编制单位 : 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 项目附注期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 312,828, ,876, 结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据 18,231, ,595, 应收账款 140,204, ,774, 预付款项 34,539, ,615, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 4,053, ,647, 买入返售金融资产存货 106,619, ,931, 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 616,477, ,441, 非流动资产 : 发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 51,514, ,708, 在建工程 1,769, , 工程物资 39

40 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 24,498, ,763, 开发支出商誉 0.00 长期待摊费用递延所得税资产 2,030, ,606, 其他非流动资产非流动资产合计 79,812,, ,861, 资产总计 696,289, ,303, 流动负债 : 短期借款 24,800, ,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据 4,155, ,298, 应付账款 33,759, ,318, 预收款项 102,085, ,163, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 4,032, ,453, 应交税费 10,062, ,281, 应付利息应付股利其他应付款 3,580, ,425, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 182,476, ,940,

41 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 4,064, ,236, 非流动负债合计 4,064, ,236, 负债合计 186,541, ,177, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 78,000, ,000, 资本公积 336,891, ,891, 减 : 库存股专项储备 0.00 盈余公积 9,727, ,727, 一般风险准备未分配利润 85,128, ,507, 外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计 509,747, ,126, 少数股东权益所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 509,747, ,126, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 696,289, ,303, 法定代表人 : 朱汉平主管会计工作负责人 : 张德柱会计机构负责人 : 罗梅英 2 母公司资产负债表 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 287,180, ,793, 交易性金融资产应收票据 17,637, ,307, 应收账款 139,009, ,953,

42 预付款项 31,045, ,254, 应收利息应收股利其他应收款 2,374, ,288, 存货 101,465, ,676, 一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 578,714, ,273, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 54,984, ,984, 投资性房地产固定资产 38,894, ,594, 在建工程 1,769, , 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 22,682, ,927, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 1,635, ,190, 其他非流动资产非流动资产合计 119,967, ,479, 资产总计 698,681, ,752, 流动负债 : 短期借款 24,800, ,000, 交易性金融负债应付票据 4,155, ,298, 应付账款 43,254, ,699, 预收款项 101,794, ,025,

43 应付职工薪酬 3,769, ,357, 应交税费 9,912, ,103, 应付利息应付股利其他应付款 2,598, ,424, 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 190,284, ,908, 非流动负债 : 长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债 2,804, ,908, 非流动负债合计 2,804, ,908, 负债合计 193,089, ,816, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 78,000, ,000, 资本公积 351,875, ,875, 减 : 库存股专项储备 0.00 盈余公积 8,413, ,413, 一般风险准备未分配利润 67,302, ,646, 外币报表折算差额所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 505,591, ,935, 负债和所有者权益 ( 或股东权 益 ) 总计 698,681, ,752, 合并利润表 43

44 项目 附 本期金额 上期金额 注 一 营业总收入 136,657, ,588, 其中 : 营业收入利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本其中 : 营业成本 87,512, ,119, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 1,225, ,381, 销售费用 6,747, ,262, 管理费用 12,764, ,825, 财务费用 -1,218, ,259, 资产减值损失 2,954, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 26,671, ,578, 加 : 营业外收入 2,368, ,282, 减 : 营业外支出 40, 其中 : 非流动资产处置损失 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 28,999, ,860, 减 : 所得税费用 4,178, ,617, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 24,821, ,243, 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 24,821, ,243, 少数股东损益 44

45 六 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 七 其他综合收益八 综合收益总额 24,821, ,243, 归属于母公司所有者的综合收益总额 24,821, ,243, 归属于少数股东的综合收益总额 法定代表人 : 朱汉平主管会计工作负责人 : 张德柱会计机构负责人 : 罗梅英 4 母公司利润表 项目 附注 本期金额 上期金额 一 营业收入 134,293, ,963, 减 : 营业成本 85,200, ,534, 营业税金及附加 1,181, ,329, 销售费用 6,199, ,092, 管理费用 11,721, ,209, 财务费用 -1,182, ,159, 资产减值损失 3,077, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 28,096, ,354, 加 : 营业外收入 1,955, ,174, 减 : 营业外支出 40, 其中 : 非流动资产处置损失三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 30,011, ,529, 减 : 所得税费用 4,155, ,076, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 25,855, ,452, 五 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益六 其他综合收益七 综合收益总额 25,855, ,452,

46 5 合并现金流量表 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 101,352, ,219, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金回购业务资金净增加额收到的税费返还 345, , 收到其他与经营活动有关的现金 3,933, ,085, 经营活动现金流入小计 105,630, ,412, 购买商品 接受劳务支付的现金 92,329, ,911, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 12,751, ,845, 支付的各项税费 15,283, ,963, 支付其他与经营活动有关的现金 10,669, ,288, 经营活动现金流出小计 131,035, ,008, 经营活动产生的现金流量净额 -25,404, ,403, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 46

47 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 14,419, ,042, 投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 14,419, ,042, 投资活动产生的现金流量净额 -14,419, ,042, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 24,800, ,500, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 24,800, ,500, 偿还债务支付的现金 29,000, ,000, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 8,023, ,275, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 37,023, ,275, 筹资活动产生的现金流量净额 -12,223, ,224, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 -52,048, ,585, 加 : 期初现金及现金等价物余额 364,876, ,008, 六 期末现金及现金等价物余额 312,828, ,594, 母公司现金流量表 项目 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 100,506, ,304, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 3,860, ,965,

48 经营活动现金流入小计 104,366, ,269, 购买商品 接受劳务支付的现金 80,225, ,259, 支付给职工以及为职工支付的现金 11,375, ,946, 支付的各项税费 14,858, ,806, 支付其他与经营活动有关的现金 10,013, ,064, 经营活动现金流出小计 116,473, ,076, 经营活动产生的现金流量净额 -12,107, ,192, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益所收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 14,312, ,338, 投资支付的现金 37,000, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 51,312, ,338, 投资活动产生的现金流量净额 -51,312, ,338, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 24,800, ,500, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 24,800, ,500, 偿还债务支付的现金 25,000, ,000, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 7,993, ,174, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 32,993, ,174, 筹资活动产生的现金流量净额 -8,193, ,325, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 -71,613, ,179, 加 : 期初现金及现金等价物余额 358,793, ,878, 六 期末现金及现金等价物余额 287,180, ,058,

49 7 合并所有者权益变动表 本期金额 项目 归属于母公司所有者权益 本期金额 实收资本 ( 或股本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他 少数股东权益所有者权益合计 一 上年年末余额 60,000, ,891, ,727, ,507, ,126, 加 : 会计政策变更 0.00 前期差错更正 0.00 其他 0.00 二 本年年初余额 60,000, ,891, ,727, ,507, ,126, 三 本期增减变动金额 ( 减少 以 - 号填列 ) 18,000, ,000, ,621, ,621, ( 一 ) 净利润 24,821, ,821, ( 二 ) 其他综合收益 0.00 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 ,821, ,821, ( 三 ) 所有者投入和减少资本 所有者投入资本 股份支付计入所有者权益 的金额 其他 0.00 ( 四 ) 利润分配 ,200, ,200, 提取盈余公积

50 2. 提取一般风险准备 对所有者 ( 或股东 ) 的分 配 -7,200, ,200, 其他 0.00 ( 五 ) 所有者权益内部结转 18,000, ,000, 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 18,000, ,000, 盈余公积弥补亏损 其他 0.00 ( 六 ) 专项储备 本期提取 本期使用 0.00 ( 七 ) 其他 0.00 四 本期期末余额 78,000, ,891, ,727, ,128, ,747,

51 上年金额 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 2012 年半年度报告全文 项目 归属于母公司所有者权益 上年金额 实收资本 ( 或股本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他 少数股东权益所有者权益合计 一 上年年末余额 45,000, ,194, ,626, ,074, ,895, 加 : 同一控制下企业合并 产生的追溯调整 0.00 加 : 会计政策变更 0.00 前期差错更正 0.00 其他 二 本年年初余额 45,000, ,194, ,626, ,074, ,895, 三 本期增减变动金额 ( 减少 以 - 号填列 ) ,243, ,243, ( 一 ) 净利润 27,243, ,243, ( 二 ) 其他综合收益 0.00 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 ,243, ,243, ( 三 ) 所有者投入和减少资本 所有者投入资本 股份支付计入所有者权益 的金额 其他 ( 四 ) 利润分配

52 1. 提取盈余公积 提取一般风险准备 对所有者 ( 或股东 ) 的分 配 其他 ( 五 ) 所有者权益内部结转 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 盈余公积弥补亏损 其他 0.00 ( 六 ) 专项储备 本期提取 本期使用 0.00 ( 七 ) 其他 四 本期期末余额 45,000, ,194, ,626, ,318, ,138, \ 52

53 8 母公司所有者权益变动表 本期金额 项目 本期金额 实收资本 ( 或股本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计 一 上年年末余额 60,000, ,875, ,413, ,646, ,935, 加 : 会计政策变更 0.00 前期差错更正 0.00 其他 0.00 二 本年年初余额 60,000, ,875, ,413, ,646, ,935, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 18,000, ,000, ,655, ,655, ( 一 ) 净利润 25,855, ,855, ( 二 ) 其他综合收益 0.00 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 ,855, ,855, ( 三 ) 所有者投入和减少资本 所有者投入资本 股份支付计入所有者权益的 金额

54 3. 其他 0.00 ( 四 ) 利润分配 ,200, ,200, 提取盈余公积 提取一般风险准备 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -7,200, ,200, 其他 0.00 ( 五 ) 所有者权益内部结转 18,000, ,000, 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 18,000, ,000, 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 盈余公积弥补亏损 其他 0.00 ( 六 ) 专项储备 本期提取 本期使用 0.00 ( 七 ) 其他 0.00 四 本期期末余额 78,000, ,875, ,413, ,302, ,591, 上年金额 项目 上年金额 实收资本 ( 或股本 ) 资本公积减 : 库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计 一 上年年末余额 45,000, ,178, ,312, ,737, ,228, 加 : 会计政策变更 0.00 前期差错更正

55 其他 0.00 二 本年年初余额 45,000, ,178, ,312, ,737, ,228, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) ,452, ,452, ( 一 ) 净利润 25,452, ,452, ( 二 ) 其他综合收益 0.00 上述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小计 ,452, ,452, ( 三 ) 所有者投入和减少资本 所有者投入资本 股份支付计入所有者权益的 金额 其他 0.00 ( 四 ) 利润分配 提取盈余公积 提取一般风险准备 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 其他 0.00 ( 五 ) 所有者权益内部结转 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 盈余公积弥补亏损 其他 0.00 ( 六 ) 专项储备 本期提取

56 2. 本期使用 0.00 ( 七 ) 其他 0.00 四 本期期末余额 45,000, ,178, ,312, ,190, ,681,

57 ( 三 ) 公司基本情况 公司名称 : 湖北三丰智能输送装备股份有限公司公司注册地 : 湖北省黄石市黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道 398 号法定代表人 : 朱汉平注册资本 : 柒仟捌佰万圆整公司所处行业为装备制造业 公司主要从事自动化智能输送成套设备的研发设计 制造 安装 调试与技术服务 公司经营范围 : 智能物流系统工程的设计 制造 销售 安装和管理 ; 智能输送成套设备 光机电一体化设备 涂装设备 自动化控制系统及系统集成 工业仓储自动化及工业机器人等的设计 制造 销售 安装调试及技术服务 ; 经营本企业自产产品及相关技术的出口业务及本企业所需的机械设备 零配件 辅助材料及技术的进出口业务 ( 国家限制公司经营或禁止进出口的商品及技术除外 ) ( 一 ) 历史沿革及改制情况湖北三丰智能输送装备股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的前身为黄石市三丰机械有限公司, 经黄石市工商行政管理局注册, 于 1999 年 9 月成立, 取得 号企业法人营业执照, 现企业法人营业执照注册号为 公司成立时注册资本 800, 元, 由自然人朱汉平 张玲秀 2 位股东投资设立, 其中 : 朱汉平出资 480, 元 ( 全部为实物资产 ), 持股比例 60%; 张玲秀出资 320, 元 ( 货币资金 100, 元及实物资产 220, 元 ), 持股比例 40% 该出资业经黄石市石灰窑区审计事务所出具窑审验字 (1999)41 号验资报告验证 2002 年 9 月, 根据公司股东会决议及修改后的章程, 公司新增注册资本 120 万元, 全部为现金出资, 股东增资情况为 : 朱汉平增资 70 万元, 朱汉梅增资 40 万元, 汪斌增资 5 万元, 陈绮璋增资 5 万元 ; 同时, 朱汉平受让原股东张玲秀所持公司全部股权 变更后的注册资本为 200 万元, 其中 : 朱汉平出资 150 万元, 持股比例 75%; 朱汉梅出资 40 万元, 持股比例 20%; 汪斌出资 5 万元, 持股比例 2.5%; 陈绮璋出资 5 万元, 持股比例 2.5% 该出资业经黄石正信会计师事务有限责任公司出具黄正师验字(2002) 第 356 号验资报告验证 2007 年 8 月, 根据股东会决议, 朱汉敏受让股东朱汉平 2.5% 的股权, 变更后的注册资本为 200 万元, 其中 : 朱汉平出资 145 万元, 持股比例 72.5%; 朱汉梅出资 40 万元, 持股比例 20%; 汪斌出资 5 万元, 持股比例 2.5%; 陈绮璋出资 5 万元, 持股比例 2.5%; 朱汉敏出资 5 万元, 持股比例 2.5% 2010 年 5 月, 根据股东会决议, 朱汉平将其所持有的公司 5% 2.5% 2.5% 2.5% 的股权分别转让给朱汉梅 汪斌 陈绮璋 朱汉敏, 变更后的注册资本为 200 万元, 其中 : 朱汉平出资 120 万元, 持股比例 60%; 朱汉梅出资 50 万元, 持股比例 25%; 汪斌出资 10 万元, 持股比例 5%; 陈绮璋出资 10 万元, 持股比例 5%; 57

58 朱汉敏出资 10 万元, 持股比例 5% 2010 年 9 月, 根据公司股东会决议及修改后的章程, 公司新增注册资本 262, 元, 全部为货币出资, 股东增资情况为 : 天津和光远见股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 增资 154, 元, 湖北九派创业投资有限公司增资 37, 元, 华人创新集团有限公司增资 37, 元, 三一集团有限公司增资 33, 元, 变更后的注册资本为人民币 2,262, 元, 其中 : 朱汉平出资 1,200, 元, 持股比例 %; 朱汉梅出资 500, 元, 持股比例 %; 汪斌出资 100, 元, 持股比例 4.419%; 陈绮璋出资 100, 元, 持股比例 4.419%; 朱汉敏出资 100, 元, 持股比例 4.419%; 天津和光远见股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 出资 154, 元, 持股比例 6.845%; 湖北九派创业投资有限公司出资 37, 元, 持股比例 1.637%; 华人创新集团有限公司出资 37, 元, 持股比例 1.637%; 三一集团有限公司出资 33, 元, 持股比例 1.500% 该出资业经大信会计师事务有限公司出具的大信验字[2010] 第 号验资报告验证 2010 年 10 月, 经公司股东会决议, 公司申请由有限责任公司整体变更为股份有限公司, 申请登记的注册资本为人民币 45,000, 元, 以公司截止 2010 年 9 月 30 日经审计的净资产 92,178, 元折为 4,500 万股, 每股面值为人民币 1 元, 变更后的注册资本为人民币 45,000, 元, 其中 : 朱汉平出资 23,862, 元, 占注册资本的 %; 朱汉梅出资 9,942, 元, 占注册资本的 %; 天津和光远见股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 出资 3,080, 元, 占注册资本的 6.845%; 汪斌出资 1,988, 元, 占注册资本的 4.419%; 陈绮璋出资 1,988, 元, 占注册资本的 4.419%; 朱汉敏出资 1,988, 元, 占注册资本的 4.419%; 华人创新集团有限公司出资 736, 元, 占注册资本的 1.637%; 湖北九派创业投资有限公司出资 736, 元, 占注册资本的 1.637%; 三一集团有限公司出资 675, 元, 占注册资本的 1.500% 净资产整体变更投入超过认缴注册资本余额人民币 47,178, 元转作公司的资本公积 该出资业经大信会计师事务有限公司出具的大信验字 [2010] 第 号验资报告验证 2011 年 11 月, 根据公司 2011 年第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定, 并经中国证券监督管理委员会 关于核准湖北三丰智能输送装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复 ( 证监许可 [2011]1698 号 ) 的核准, 公司向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股 ( 每股面值 1 元 ), 增加注册资本人民币 15,000, 元, 变更后的注册资本为人民币 60,000, 元 该出资已经大信会计师事务有限公司出具的大信验字 [2011] 第 号验资报告验证 2012 年 4 月 20 日, 公司召开了 2011 年年度股东大会, 审议通过了 关于 2011 年年度利润分配预案的议案 公司以总股本 6000 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.2 元人民币 ( 含税 ), 同时进行资本公积金转增股本, 以 6000 万股为基数向全体股东每 10 股转增 3 股, 共计转增 1800 万股, 转增后公司总股本增加至 7800 万股 58

59 ( 四 ) 公司主要会计政策 会计估计和前期差错更正 1 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础, 根据实际发生的交易和事项, 按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的 企业会计准则 - 基本准则 和 38 项具体会计准则 其后颁布的企业会计准则应用指南 企业会计准则解释 及其他规定 ( 以下合称 企业会计准则 ), 并基于以下所述重要会计政策 会计估计进行编制 2 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合 企业会计准则 的要求, 真实 完整地反映了本公司 2012 年 6 月 30 日的 财务状况以及 2012 年上半年度经营成果和现金流量等相关信息 3 会计期间 本公司会计年度为公历年度, 即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 4 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币 境外子公司的记帐本位币 不适用 5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 同一控制下企业合并 对于同一控制下的企业合并, 合并方在企业合并中取得的资产和负债, 按照合并日在被合并方的账面价值计量 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 ( 或发行股份面值总额 ) 的差额, 调整资本公积 ; 资本公积不足冲减的, 调整留存收益 合并方为进行企业合并发生的直接相关费用计入当期损益 59

60 (2) 非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并, 合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值 通过多次交换交易分步实现的企业合并, 合并成本为每一单项交易成本之和 购买方为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入企业合并成本 在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的, 购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的, 也计入合并成本 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产 负债及或有负债, 在购买日以公允价值计量 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额, 确认为商誉 购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的, 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额, 计入当期损益 6 合并财务报表的编制方法 (1) 合并财务报表的编制方法 本公司将拥有实际控制权的子公司和特殊目的主体纳入合并财务报表范围 本公司合并财务报表按照 企业会计准则第 33 号 - 合并财务报表 及相关规定的要求编制, 合并时抵销合并范围内的所有重大内部交易和往来 子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中单独列示 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的, 在编制合并财务报表时, 按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整 对于非同一控制下企业合并取得的子公司, 在编制合并财务报表时, 以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整 ; 对于同一控制下企业合并取得的子公司, 视同该企业合并于合并当期的年初已经发生, 从合并当期的年初起将其资产 负债 经营成果和现金流量纳入合并财务报表 (2) 对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出, 或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法 不适用 60

61 7 现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金, 是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款 本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物, 是指本公司持有的期限短 流动性强 易于转换为 已知金额现金 价值变动风险很小的投资 8 外币业务和外币报表折算 (1) 外币业务 本公司对发生的外币交易, 采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账 资产负债表日, 外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算, 因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额, 除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外, 均计入当期损益 以历史成本计量的外币非货币性项目, 仍采用交易发生日的即期汇率折算, 不改变其记账本位币金额 以公允价值计量的外币非货币性项目, 采用公允价值确定日的即期汇率折算, 折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额, 作为公允价值变动 ( 含汇率变动 ) 处理, 计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积 (2) 外币财务报表的折算 本公司的控股子公司 合营企业 联营企业等, 若采用与本公司不同的记账本位币, 需对其外币财务报表折算后, 再进行会计核算及合并财务报表的编报 资产负债表中的资产和负债项目, 采用资产负债表日的即期汇率折算, 所有者权益项目除 未分配利润 项目外, 其他项目采用发生时的即期汇率折算 利润表中的收入和费用项目, 采用交易发生日的即期汇率折算 折算产生的外币财务报表折算差额, 在资产负债表中所有者权益项目下单独列示 外币现金流量按照系统合理方法确定的, 采用交易发生日的即期汇率折算 汇率变动对现金的影响额, 在现金流量表中单独列示 处置境外经营时, 与该境外经营有关的外币报表折算差额, 全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益 61

62 9 金融工具 金融资产或金融负债 (1) 金融工具的分类 金融资产于初始确认时分类为 : 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 ( 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 ) 持有至到期投资 贷款和应收款项 可供出售金融资产 除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金融资产的持有意图和持有能力等 (2) 金融工具的确认依据和计量方法 金融负债于初始确认时分类为 : 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 ( 包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 ) 以及其他金融负债 本公司成为金融工具合同的一方时, 确认为一项金融资产或金融负债 本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量 后续计量则分类进行处理 : 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量 ; 财务担保合同及以低于市场利率贷款的贷款承诺, 在初始确认后按照 企业会计准则第 13 号 或有事项 确定的金额和初始确认金额扣除按照 企业会计准则第 14 号 收入 的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量 ; 持有到期投资 贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量 本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失, 除与套期保值有关外, 按照如下方法处理 :1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失, 计入公允价值变动损益 ; 在资产持有期间所取得的利息或现金股利, 确认为投资收益 ; 处置时, 将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益, 同时调整公允价值变动损益 2 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积 ; 持有期间按实际利率法计算的利息, 计入投资收益 ; 可供出售权益工具投资的现金股利, 于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益 ; 处置时, 将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益 62

63 (3) 金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司金融资产转移的确认依据 : 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时, 或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬, 但放弃了对该金融资产控制的, 应当终止确认该项金融资产 本公司金融资产转移的计量 : 金融资产满足终止确认条件, 应进行金融资产转移的计量, 即将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分, 计入当期损益 金融资产部分转移满足终止确认条件的, 将所转移金融资产整体的账面价值, 在终止确认部分和未终止确认部分之间, 按照各自的相对公允价值进行分摊, 并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分, 计入当期损益 (4) 金融负债终止确认条件 本公司金融负债终止确认条件 : 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的, 则应终止确认该金融负 债或其一部分 (5) 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法 : 如存在活跃市场的金融工具, 以活跃市场中的报价确定其公允价值 ; 如不存在活跃市场的金融工具, 采用估值技术确定其公允价值 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格 参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值 现金流量折现法等 采用估值技术时, 优先最大程度使用市场参数, 减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数 (6) 金融资产 ( 不含应收款项 ) 减值准备计提 本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查, 当客观证据表明金融资产发生减值, 则应当对该金融资产进行减值测试, 以根据测试结果计提减值准备 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试 ; 对单项金额不重大的金融资产, 单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试 单独测试未发生减值的金融资产 ( 包 63