第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人易峥主管会计工作负责人杜烈康及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 贾海明声

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紊翁单
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1 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2018 年第一季度报告 2018 年 04 月

2 第一节重要提示公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议公司负责人易峥主管会计工作负责人杜烈康及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 贾海明声明 : 保证季度报告中财务报告的真实准确完整 1

3 第二节公司基本情况一主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据是否本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业总收入 ( 元 ) 237,917, ,210, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 75,340, ,329, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 65,727, ,395, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 67,350, ,116, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 2.36% 3.41% -1.05% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产 ( 元 ) 3,785,386, ,211,185, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 2,745,113, ,169,150, % 非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -4, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 4,500, 委托他人投资或管理资产的损益 6,268, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 24, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18, 减 : 所得税影响额 1,194, 合计 9,612, 对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目, 以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 2

4 适用不适用公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形二重大风险提示 1. 行业需求减少的风险公司专业从事互联网金融信息服务, 市场需求与证券市场的景气度紧密相关国内经济增速的减缓国际经济发展形势的不明朗等宏观经济因素均有可能导致证券市场不景气若证券市场出现中长期低迷的现象, 市场交投不活跃, 投资者对金融信息服务的需求下降, 可能导致公司产品销售收入下滑, 从而可能使公司经营业绩下滑应对方式 : 公司将坚持以客户需求为中心, 进一步调整产品结构, 持续开发创新产品, 增强产品盈利能力 ; 不断拓宽产业链, 创造新的赢利点, 提升自身综合竞争力, 努力克服市场环境对行业的影响 2. 行业竞争激烈风险尽管互联网金融信息服务行业处于良好发展态势, 但从长期来看行业目前仍然处于发展初期, 还有很大发展空间目前行业市场份额集中度不高, 竞争激烈, 行业整合的步伐不断进行需要企业有足够的创新能力以及可持续发展能力才能避免淘汰出局应对方式 : 公司将进一步加大科技研发投入, 不断提升用户体验和提高服务质量, 以优质的产品和服务稳固市场地位, 抢占市场份额 ; 实时关注行业发展趋势和技术创新动态, 适时把握整合机遇, 促进公司做大做强 3. 证券交易信息的许可经营风险目前, 我国对证券信息经营实行许可经营公司当前生产经营中使用的证券信息均取得了上证信息公司深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的授权, 如果公司没有按协议约定提出展期或换发许可证的申请, 或者上证信息公司深圳信息公司和香港交易所信息公司等对证券交易专有信息的有限经营许可政策发生变化, 如增加或减少专有信息的许可品种增加或减少被授权的金融信息服务商改变信息服务商有关资质要求等, 则有可能影响公司现有产品的经营应对方式 : 公司严格遵守相关规定, 积极保持与上证信息公司深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的良好合作关系, 减少对现有产品的经营影响 4. 互联网系统及数据安全风险公司基于互联网提供金融信息服务, 必须确保计算机系统和数据的安全, 但设备故障软件漏洞网络攻击以及自然灾害等因素客观存在上述风险一旦发生, 客户将无法及时享受公司的增值服务, 严重时 3

5 可能造成公司业务中断, 从而影响公司的声誉和经营业绩, 甚至引起法律诉讼应对方式 : 公司建立了安全的服务器系统, 设立灾备中心, 对数据存储建立严格的保障制度, 确保系统和数据的稳定和安全 5. 知识产权风险公司是国内领先的金融信息服务商, 主要利用信息技术和金融理论对基础金融信息进行采集加工整合, 通过互联网技术为资本各方参与者提供及时全面的金融信息服务如果在产品设计开发运营过程中产生的知识产权未采取完善的保护措施, 可能引起重大的知识产权纠纷, 对公司经营活动产生不利的影响应对方式 : 公司将进一步加大研发力度, 通过自主创新扩大自身知识产权, 采取各种措施加大知识产权的防卫和保护力度, 不断提升竞争实力 ; 同时完善知识产权审核制度, 降低知识产权纠纷风险 6. 政策法规的合规风险近年来, 随着互联网金融信息服务行业的迅猛发展, 相关监管机构出台了一系列政策文件来规范行业发展, 通过完善市场准入制度加强法律法规建设完善监管体制机制和信息安全保障机制等措施加强金融信息服务行业管理因此行业内开发创新业务短期内可能面临一定的不确定性应对方式 : 公司积极规范运作, 实时关注政策法规的最新动态, 严格按照相关法律法规和政策的规定开展公司业务在业务开展中加强与监管部门的沟通, 进一步强化合规性的审核三报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1. 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 47,698 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量易峥境内自然人 36.00% 193,537, ,152,750 叶琼玖境内自然人 11.91% 64,018,000 48,013,500 上海凯士奥投资咨询有限公司境内非国有法人 10.28% 55,239,472 41,429,604 于浩淼境内自然人 5.14% 27,609,690 20,707,267 王进境内自然人 4.51% 24,256,000 18,192,000 中央汇金资产管理有限责任公司国有法人 3.00% 16,112,900 4

6 新华人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -018L-FH002 深其他 1.43% 7,711,132 中国证券金融股份有限公司国有法人 1.10% 5,887,499 中国农业银行股份有限公司 - 中邮核心成长混合型证券投资基金其他 0.95% 5,091,179 陆丽丽境内自然人 0.60% 3,250,000 前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量易峥 48,384,250 人民币普通股 48,384,250 中央汇金资产管理有限责任公司 16,112,900 人民币普通股 16,112,900 叶琼玖 16,004,500 人民币普通股 16,004,500 上海凯士奥投资咨询有限公司 13,809,868 人民币普通股 13,809,868 新华人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -018L-FH002 深 7,711,132 人民币普通股 7,711,132 于浩淼 6,902,423 人民币普通股 6,902,423 王进 6,064,000 人民币普通股 6,064,000 中国证券金融股份有限公司 5,887,499 人民币普通股 5,887,499 中国农业银行股份有限公司 - 中邮核心成长混合型证券投资基金 5,091,179 人民币普通股 5,091,179 陆丽丽 3,250,000 人民币普通股 3,250,000 上述股东关联关系或一致行动的说明参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 未知上述公司股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人无公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是否公司前 10 名普通股股东前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2. 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表适用不适用 3. 限售股份变动情况适用不适用 5

7 单位 : 股股东名称期初限售股数本期解除限本期增加限期末限售股售股数售股数数限售原因拟解除限售日期易峥 145,152, ,152,750 董监高限售股任职期内执行董监高限售规定上海凯士奥投资咨询有限公司 41,429, ,429,604 首发承诺上海凯士奥投资咨询有限公司在招股说明书中承诺 : 自公司股票上市之日起十二个月后, 本公司每年转让的股份不超过本公司所持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份总数的百分之二十五叶琼玖 48,013, ,013,500 董监高限售股任职期内执行董监高限售规定王进 18,192, ,192,000 董监高限售股任职期内执行董监高限售规定于浩淼 21,192, , ,707,267 董监高限售股任职期内执行董监高限售规定合计 273,979, , ,495,

8 第三节重要事项一报告期主要财务数据财务指标发生重大变动的情况及原因适用不适用 1. 报告期末其他应收款余额较期初减少 27.13%, 主要系报告期内部分定期存款到期收回利息所致 ; 2. 报告期末预付账款余额较期初增加 1,400 万元, 主要系子公司杭州核新软件技术有限公司收购浙江恒诚保险经纪有限公司股权, 预付部分股权转让款所致 ; 3. 报告期末可供出售金融资产余额较期初减少 %, 主要系报告期内赎回信托产品所致 ; 4. 报告期末在建工程余额较期初增加 75.32%, 主要系报告期内总部基地大楼等项目工程投入增加所致 ; 5. 报告期末应付账款余额较期初减少 37.57%, 主要系报告期内支付工程款所致 ; 6. 报告期末应付职工薪酬余额较期初减少 94.94%, 主要系报告期内支付上年末计提的年终奖所致 ; 7. 报告期末应付股利余额较期初增加 4, 万元, 主要系报告期尚未派发部分股东现金股利所致 ; 8. 报告期末其他综合收益余额较期初余额减少 %, 主要系报告期内美元对人民币贬值, 外币报表折算差额减少所致 ; 9. 报告期内投资收益较上年同期减少 41.73%, 主要系报告期内信托产品收益分红减少所致 ; 10. 报告期内其他收益较上年同期增加万元, 主要系按照最新会计准则, 政府补助从 2017 年 6 月开始由营业外收入改列入其他收益科目, 同时报告期内获得的政府补助较去年同期增加所致 ; 11. 报告期内营业外收入较上年同期减少 99.65%, 主要系按照最新会计准则, 政府补助从 2017 年 6 月开始由营业外收入改列入其他收益科目所致 ; 12. 报告期内收到其他与经营活动有关的现金较上年同期下降 28.20%, 主要系报告期内收到的到期定期存款利息保证金等减少所致 ; 13. 报告期内购买商品接受劳务支付的现金较上年同期减少 30.07%, 主要系报告期内支付的第三方支付手续费信息使用费和服务器托管费等减少所致 ; 14. 报告期内支付其他与经营活动有关的现金较上年同期下降 30.33%, 主要系上年同期支付较多保证金等所致 ; 15. 报告期内收回投资收到的现金较上年同期下降 93.38%, 主要系上年同期赎回证券投资基金产品所致 ; 16. 报告期内取得投资收益收到的现金较上年同期下降 41.79%, 主要系上年同期信托产品收益分红较 7

9 多所致 ; 17. 报告期内收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增加 %, 主要系报告期内收回到期银行理财产品增加所致 ; 18. 报告期内购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加 %, 主要系报告期内总部基地大楼等项目工程投入增加所致 ; 19. 报告期内投资支付的现金较上年同期减少 30.00%, 主要系报告期内对外投资减少所致 ; 20. 报告期内支付其他与投资活动有关的现金较上年同期增加 1,285.13%, 主要系报告期内购买银行理财产品增加所致二业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内公司实现营业收入 237,917, 元, 较去年同期减少 11.29%; 营业利润为 90,723, 元, 较去年同期减少 21.21%; 归属于母公司股东的净利润 75,340, 元, 较去年同期减少 26.37% 2018 年一季度, 国内资本市场活跃度不高, 投资者对证券金融资讯的需求有所下降 ; 另外,2017 年末预收款项有所下降, 导致 2018 年一季度满足条件后确认的营业收入同比有所下降相应,2018 年第一季度归属于上市公司股东的净利润呈现一定程度的下降重大已签订单及进展情况适用不适用数量分散的订单情况适用不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用不适用重要研发项目的进展及影响适用不适用报告期内公司的无形资产核心竞争能力核心技术团队或关键技术人员 ( 非董事监事高级管理人员 ) 等发生重大变化的影响及其应对措施适用不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响适用不适用前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 18,843, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 49.97% 8

10 公司不存在依赖单个供应商的情况, 前五大供应商的变动不会对公司经营产生重大影响报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响适用不适用前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 16,028, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 6.74% 公司不存在收入依赖单个客户的情况, 前五大客户的变动不会对公司经营产生重大影响年度经营计划在报告期内的执行情况适用不适用报告期内, 公司聚焦互联网金融信息服务行业发展前沿, 致力于引领行业发展公司继续加大对云计算大数据人工智能等领域的技术研发投入, 将机器学习自然语言理解语音识别以及新型人机交互等关键技术应用到新产品中, 提升产品契合度, 推进各项业务的融合创新, 整合平台业务资源, 以客户为中心, 持续为客户提供优质高性价比的金融信息服务及产品报告期内, 公司继续加大对金融数据平台的研发与市场拓展投入在数据库建设方面, 大量使用机器学习机器校验等人工智能技术, 在数据采集数据整理数据分析数据发布等各个环节的应用, 进一步提升团队工作效率与数据品质在产品设计方面, 使用大量的基于人工智能技术交互方式, 如自然语言搜索语音等, 有效降低了产品的使用门槛, 极大改善用户体验 ; 针对不同类型客户研发不同的人工智能应用工具, 诸如董办智能事务系统智能研报机器人智能募集说明书等, 为目标用户提供极大的便利, 进一步丰富和增加平台用户类型及用户数量 ; 利用公司丰富的用户类型及庞大的注册用户, 构建以研究机构上市公司财经媒体行业专家个人投资者为目标的投研一体化社区平台投研 BBC, 上市公司券商与基金可在投研 BBC 平台上进行业绩说明会路演等活动, 相关活动可实时送达亿级用户与此同时, 用户可以进行投资组合话题讨论等来不断丰富社区内容, 用户黏性进一步提升, 各类的路演活动已累计开展 300 多场次在业务拓展方面, 进一步加大对大金融数据终端销售服务团队运营服务团队建设投入以及市场推广力度, 为扩大相关公司的相关金融数据产品及服务的受众面及市场份额打下良好基础报告期内, 公司继续加大基金销售平台爱基金的投入力度, 加强团队建设, 加大平台研发投入和市场推广力度, 以用户投资需求为中心, 持续丰富平台产品报告期内, 公司严格规范募集资金的使用和管理, 切实做好募集资金投资项目的后期运维超募资金项目的推进以及剩余超募资金的使用和管理工作组织内审部门对公司募集资金日常使用及管理进行专项核查, 提升相关人员规范使用募集资金的意识报告期内, 公司严格按照国家法律法规及相关规范性文件的规定进行操作, 规范落实信息披露工作依据最近的法律法规, 不断改进公司内部的管理制度, 提高法人的治理水平维护中小投资者的利益, 确 9

11 保信息披露的及时性真实性准确性和完整性不断加强与投资者的互动和沟通, 了解投资者的问题及建议并给予反馈, 进一步推动企业管理的规范化标准化常态化报告期内, 公司继续加强人才梯队建设, 优化人员结构夯实人才储备通过建立科学化系统化规范化的培训体系, 进一步加强对复合型人才的培养公司建立人才激励机制和管理体系, 在完善员工自我价值及职业规划的发展道路的同时加强企业文化的建设, 全面提升公司整体的管理水平对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施适用不适用具体详见第二节公司基本情况中重大风险提示三重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用根据杭州市余杭区人民政府办公室 [2006]704 号抄告单,2006 年 12 月 9 日, 公司与杭州天畅网络科技有限公司签订协议, 约定双方共同投资开发位于杭州市文一路北侧北部工业区一期内的综合用地 16, 平方米根据该协议, 在项目完成开发投资总额的 25% 后, 按有关规定进行项目分割转让, 公司受让其中 4,000 平方米的综合用地, 应付转让价款为 180 万元 2007 年 2 月 12 日, 公司子公司同花顺网络科技与杭州五常工业发展有限公司签订项目用地出让协议书, 根据上述抄告单的精神, 明确了相关事宜现土地已经分割并由杭州天畅网络科技有限公司领取了国有土地使用证, 待符合转让条件后即可转让到同花顺网络科技名下同花顺网络科技已预付杭州五常工业发展有限公司转让款 180 万元待项目转让完成后, 由杭州五常工业发展有限公司转付给杭州天畅网络科技有限公司截至 2018 年 3 月 31 日, 公司已就该块土地进行了相关前期投入, 开发程度已达到双方约定的 25% 的标准, 相关转让手续正在办理之中四公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用公司报告期不存在公司实际控制人股东关联方收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 10

12 五募集资金使用情况对照表适用不适用单位 : 万元募集资金总额 84, 本季度投入募集资金总额 1, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 65, 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期截至期末累末投资计投入金额进度 (3) (2) =(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目手机金融服务网二期工程项目否 7,200 7,200 6, % [ 注 1] 1, [ 注 1] 36, 是否同花顺系列产品升级项目否 6,925 6,925 6, % [ 注 1] 2015 年 12 月 31 日 2, [ 注 1] 93, 不适用 [ 注 6] 否新一代网上交易服务平台项目否 2,555 2,555 2, % [ 注 1] [ 注 1] 14, 不适用 [ 注 6] 否机构版金融数据库项目否 6,265 6,265 5, % [ 注 1] [ 注 1] 7, 不适用 [ 注 6] 否不直接产生营销服务网络建设项目 [ 注 2] 2,265 10,200 9, % 2010 年 12 月 31 日经济效益否承诺投资项目小计 -- 25,210 33,145 32, , , 超募资金投向收购浙江国金投资咨询有限公司项目否 % 2010 年 04 月 30 日不直接产生经济效益否同花顺运营服务中心建设项目否 5,000 5, , % 2018 年 12 月 31 日 [ 注 4] 未完成否品牌建设及市场推广项目否 2,000 2,000 2, % 2015 年 12 月 31 日不直接产生经济效益否金融衍生品综合运用平台一期工程项目否 2,035 2,035 2, % 2012 年 04 月 30 日 75.18[ 注 1] 1, 不适用 [ 注 6] 否同花顺数据处理基地一期工程 [ 注 3] 11,166 20,666 20, % 2015 年 12 月 31 日不直接产生经济效益否 11

13 同花顺总部基地建设项目 [ 注 5] 否 20, , , , % 2020 年 02 月 28 日不直接产生经济效益否超募资金投向小计 -- 41, , , , , 合计 -- 66, , , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具同花顺运营服务中心建设项目 : 本项目主要为运营大楼的建设和设备购置费用, 目前正处于建设阶段体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明不适用适用 1 公司于 2009 年 12 月向社会公开发行 1,680 万股人民币普通股, 募集资金总额 88,704 万元, 扣除发行费用 4, 万元后, 募集资金净额为 84, 万元, 超出原募集计划 59, 万元年 4 月 2 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了关于 < 超募资金使用计划 > 的议案, 使用公开发行股票募集的超募资金中的 9,715 万元用于以下四个项目 :(1) 使用 680 万元收购浙江国金投资咨询有限公司项目 ;(2) 使用 5,000 万元用于建设同花顺运营服务中心项目 ;(3) 使用 2,000 万元用于同花顺 2010 年度品牌与市场推广项目 ;(4) 使用 2,035 万元用于同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目截至 2016 年 12 月 31 日, 收购浙江国金投资咨询有限公司和同花顺金融衍生品综合应用平台一期工程项目已经完成, 其他项目正逐步开展超募资金的金额用途及年 2 月 16 日公司召开 2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于超募资金使用计划的议案, 将超募资金中使用进展情况的 11,166 万元用于同花顺数据处理基地一期工程年 7 月 20 日公司召开 2011 年第二次临时股东大会, 审议通过关于部分变更营销服务网络建设项目实施内容并使用超募资金追加投资的议案, 具体见 [ 注 2] 年 8 月 17 日公司召开 2012 年第一次临时股东大会, 审议通过关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案, 具体见 [ 注 3] 年 2 月 8 日公司召 2016 年 2 月 3 日公司召开第三届董事会第十三次会议, 审议通过关于使用超募资金和自有资金建设公司总部基地的议案, 具体见 [ 注 5] 年 2 月 8 日公司召开第四届董事会第三次会议, 审议通过关于调整部分超募资金投资项目达到预定可使用状态时间的议案, 具体见 [ 注 4] 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况不适用不适用适用募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金 2010 年 1 月 23 日, 公司第一届董事会第十二次会议审议, 通过了关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案, 同意使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 3, 万元, 其中 : 手机金融服务网二期项目万元, 同花顺系列产品升级项目 1, 万元, 新一代网上交易服务平台项目万元, 机构版金融数据库项目万元 2010 年 1 月 28 日公司完成了上述置换不适用适用 12

14 结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况项目未全部完工存放于募集资金专项账户中不适用 [ 注 1]: 手机金融服务网二期工程同花顺系列产品升级新一代网上交易服务平台项目机构版金融数据库项目截至 2015 年 12 月 31 日已整体完工, 预计后续不会再有零星投入, 产品已正式投入市场销售项目实现的效益系根据该项目产品实现的营业收入扣除直接成本与该项目直接相关的费用 ( 含营业税金及附加销售费用管理费用 ) 以及按收入权数计算所得的该项目应承担的营业成本和间接费用 ( 含销售费用管理费用等 ) 后的所得税税后净利润 [ 注 2]: 公司 2011 年 7 月 20 日召开 2011 年第二次临时股东大会审议通过部分变更营销服务网络建设项目实施内容, 集中资金在北京上海等重点金融城市加大力度建设营销区域管理中心, 并使用超募资金追加投资 7,935 万元 [ 注 3]: 因优化数据处理基地大楼设计方案,2012 年 8 月 17 日公司召开 2012 年第一次临时股东大会, 审议通过关于使用部分超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资的议案, 使用超募资金向数据处理基地一期工程项目追加投资 9,500 万元 [ 注 4]: 经公司第三届董事会第七次会议审议, 同花顺运营服务中心建设项目已重新启动, 项目达到预计可使用状态时间调整为 2018 年 12 月 31 日 [ 注 5]: 为解决公司发展规模壮大和办公场所紧缺的矛盾, 经公司董事会审议批准使用超募资金 20, 万元和自有资金 15, 万元投资建设公司总部基地, 主要用于公司总部办公及研发, 同时作为公司在全国的营运中枢 [ 注 6]: 由于新一代网上交易服务平台项目财务测算期仅测算至 2015 年 12 月 31 日, 因此上述新一代网上交易服务平台项目的 2018 年度产生的效益是否达到预计不再适用 ; 由于同花顺系列产品升级项目机构版金融数据库项目财务测算期仅测算至 2016 年 12 月 31 日, 因此上述同花顺系列产品升级项目机构版金融数据库项目的 2018 年度产生的效益是否达到预计不再适用由于金融衍生品综合运用平台一期工程项目财务预测期仅测算至 2017 年 12 月 31 日,2018 年度产生效益是否达到预计不再适用六报告期内现金分红政策的执行情况报告期内, 公司利润分配严格按照公司章程相关的现金分红政策和利润分配政策执行, 分红标准和分红比例明确清晰, 在保证公司长期持续健康发展对现金需求的前提下进行了现金分红独立董事和监事会充分履行了职责, 对 2017 年度利润分配预案均发表了意见 ; 决策程序和决策机制完备, 切实保障了全体股东特别是中小股东的合法权益 2018 年 3 月 20 日, 公司召开 2017 年年度股东大会, 审议通过了 2017 年度利润分配方案, 以公司总股本 537,600,000 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 9 元 ( 含税 ), 共计派发现金 483,840, 元 ; 此方案已于 2018 年 3 月 30 日予以实施 13

15 七预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用八违规对外担保情况适用不适用九控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用不适用 14

16 第四节财务报表一财务报表 1 合并资产负债表编制单位 : 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2018 年 03 月 31 日单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 3,103,688, ,507,141, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 9,980, ,854, 预付款项 14,000, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 36,894, ,627, 买入返售金融资产存货持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 152,285, ,587, 流动资产合计 3,316,848, ,744,211, 非流动资产 : 发放贷款及垫款 15

17 可供出售金融资产 1,323, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 353,343, ,916, 在建工程 28,895, ,481, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 79,226, ,770, 开发支出商誉 3,895, ,895, 长期待摊费用 336, , 递延所得税资产 1,041, ,376, 其他非流动资产 1,800, ,800, 非流动资产合计 468,537, ,974, 资产总计 3,785,386, ,211,185, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 21,037, ,697, 预收款项 748,380, ,552, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 3,183, ,972, 应交税费 83,411, ,242,

18 应付利息应付股利 49,715, 其他应付款 128,668, ,740, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,034,397, ,036,205, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 1,078, , 递延收益 4,562, ,626, 递延所得税负债其他非流动负债 234, , 非流动负债合计 5,875, ,828, 负债合计 1,040,272, ,042,034, 所有者权益 : 股本 537,600, ,600, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 356,775, ,775, 减 : 库存股其他综合收益 -29,132, ,594, 专项储备 17

19 盈余公积 295,380, ,380, 一般风险准备未分配利润 1,584,489, ,992,989, 归属于母公司所有者权益合计 2,745,113, ,169,150, 少数股东权益所有者权益合计 2,745,113, ,169,150, 负债和所有者权益总计 3,785,386, ,211,185, 法定代表人 : 易峥主管会计工作负责人 : 杜烈康会计机构负责人 : 贾海明 2 母公司资产负债表单位 : 元项目期末余额期初余额流动资产 : 货币资金 1,937,454, ,138,282, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 5,188, ,390, 预付款项应收利息应收股利 50,000, 其他应收款 22,107, ,713, 存货持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 151,526, ,100, 流动资产合计 2,166,277, ,345,487, 非流动资产 : 可供出售金融资产 1,323, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 896,571, ,571, 投资性房地产 18

20 固定资产 110,735, ,415, 在建工程 17,055, ,430, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 54,237, ,591, 开发支出商誉长期待摊费用 336, , 递延所得税资产 970, ,279, 其他非流动资产 35,340, ,340, 非流动资产合计 1,115,246, ,110,363, 资产总计 3,281,523, ,455,851, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 1,578, 预收款项 543,852, ,146, 应付职工薪酬 2,032, ,149, 应交税费 49,360, ,641, 应付利息应付股利 49,715, 其他应付款 364, , 持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 645,326, ,116, 非流动负债 : 长期借款应付债券 19

21 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 1,078, , 递延收益 3,130, ,238, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 4,208, ,206, 负债合计 649,535, ,323, 所有者权益 : 股本 537,600, ,600, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 356,775, ,775, 减 : 库存股其他综合收益 -1,356, 专项储备盈余公积 295,380, ,380, 未分配利润 1,442,231, ,643,128, 所有者权益合计 2,631,988, ,831,527, 负债和所有者权益总计 3,281,523, ,455,851, 合并利润表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一营业总收入 237,917, ,210, 其中 : 营业收入 237,917, ,210, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 162,751, ,867,

22 其中 : 营业成本 37,707, ,821, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 4,363, ,442, 销售费用 21,665, ,752, 管理费用 111,862, ,034, 财务费用 -12,092, ,936, 资产减值损失 -754, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 6,292, ,798, 的投资收益其中 : 对联营企业和合营企业汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号填 37, 其他收益 9,227, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 90,723, ,141, 加 : 营业外收入 18, ,135, 减 : 营业外支出 42, , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 90,699, ,268, 减 : 所得税费用 15,358, ,939, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 75,340, ,329, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 75,340, ,329, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 归属于母公司所有者的净利润 75,340, ,329, 少数股东损益六其他综合收益的税后净额 -15,537, ,112,

23 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -15,537, ,112, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -15,537, ,112, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额值变动损益 2. 可供出售金融资产公允价 1,356, ,250, 可供出售金融资产损益 3. 持有至到期投资重分类为部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 -16,894, ,137, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 59,803, ,441, 总额归属于母公司所有者的综合收益 59,803, ,441, 归属于少数股东的综合收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益法定代表人 : 易峥主管会计工作负责人 : 杜烈康会计机构负责人 : 贾海明 4 母公司利润表项目本期发生额上期发生额单位 : 元 22

24 一营业收入 150,366, ,000, 减 : 营业成本 24,329, ,838, 税金及附加 1,192, ,468, 销售费用 4,057, ,864, 管理费用 55,692, ,582, 财务费用 -7,557, ,636, 资产减值损失 -463, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 216,292, ,750, 业的投资收益其中 : 对联营企业和合营企填列 ) 资产处置收益 ( 损失以 - 号 37, 其他收益 6,734, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 296,180, ,922, 加 : 营业外收入 4,941, 减 : 营业外支出 35, , 三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 296,145, ,855, 减 : 所得税费用 13,201, ,640, 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 282,943, ,214, ( 一 ) 持续经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 282,943, ,214, ( 二 ) 终止经营净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 五其他综合收益的税后净额 1,356, ,250, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1,356, ,250,

25 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额价值变动损益 2. 可供出售金融资产公允 1,356, ,250, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 284,300, ,465, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 283,270, ,592, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额金收到原保险合同保费取得的现收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 4,726, ,238,

26 金收到其他与经营活动有关的现 32,551, ,334, 经营活动现金流入小计 320,548, ,165, 购买商品接受劳务支付的现金 28,069, ,136, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额金支付原保险合同赔付款项的现支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金现金支付给职工以及为职工支付的 172,365, ,471, 支付的各项税费 35,354, ,454, 金支付其他与经营活动有关的现 17,408, ,987, 经营活动现金流出小计 253,197, ,048, 经营活动产生的现金流量净额 67,350, ,116, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,323, ,988, 取得投资收益收到的现金 6,292, ,810, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额金收到其他与投资活动有关的现 872,233, ,570, 投资活动现金流入小计 879,849, ,368, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 30,389, ,772, 投资支付的现金 14,000, ,000, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额金支付其他与投资活动有关的现 849,500, ,330, 投资活动现金流出小计 893,889, ,102,

27 投资活动产生的现金流量净额 -14,039, ,266, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金金收到其他与筹资活动有关的现筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金的现金分配股利利润或偿付利息支付 434,124, ,302, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润金支付其他与筹资活动有关的现筹资活动现金流出小计 434,124, ,302, 筹资活动产生的现金流量净额 -434,124, ,302, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -15,132, ,146, 五现金及现金等价物净增加额 -395,946, ,066, 加 : 期初现金及现金等价物余额 3,362,420, ,266,193, 六期末现金及现金等价物余额 2,966,474, ,006,127, 母公司现金流量表单位 : 元项目本期发生额上期发生额一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 154,977, ,776, 收到的税费返还 4,489, ,167, 金收到其他与经营活动有关的现 19,829, ,308, 经营活动现金流入小计 179,296, ,252, 购买商品接受劳务支付的现金 23,610, ,674, 支付给职工以及为职工支付的 78,057, ,049,

28 现金支付的各项税费 15,066, ,614, 金支付其他与经营活动有关的现 5,957, ,665, 经营活动现金流出小计 122,692, ,004, 经营活动产生的现金流量净额 56,604, ,248, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,323, 取得投资收益收到的现金 166,292, ,750, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 48, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额金收到其他与投资活动有关的现 870,933, ,570, 投资活动现金流入小计 1,038,597, ,320, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 12,398, , 投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额金支付其他与投资活动有关的现 849,500, ,330, 投资活动现金流出小计 861,898, ,099, 投资活动产生的现金流量净额 176,699, ,220, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金金收到其他与筹资活动有关的现筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金的现金分配股利利润或偿付利息支付 434,124, ,124, 金支付其他与筹资活动有关的现 27

29 筹资活动现金流出小计 434,124, ,124, 筹资活动产生的现金流量净额 -434,124, ,124, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -7, 五现金及现金等价物净增加额 -200,827, ,656, 加 : 期初现金及现金等价物余额 2,138,282, ,908,121, 六期末现金及现金等价物余额 1,937,454, ,613,465, 二审计报告第一季度报告是否经过审计是否浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事长 : 易峥二一八年四月二十六日 28

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92