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1 深圳市海普瑞药业股份有限公司 半年度报告 08 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 公司负责人李锂 主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 张斌声明 : 保证本半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 本半年度报告所涉及的经营业绩的预计等前瞻性陈述均属于公司计划性事项, 存在一定的不确定性, 不构成公司对投资者的实质性承诺, 敬请投资者注意投资风险 2

3 目录 2016 半年度报告... 1 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介... 6 第三节会计数据和财务指标摘要... 8 第四节董事会报告 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员情况 第九节财务报告 第十节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 本公司 公司 海普瑞 指 深圳市海普瑞药业股份有限公司 乐仁科技 指 深圳市乐仁科技有限公司, 本公司之控股股东 金田土 指 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ), 本公司之控股股东 飞来石 指 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司, 本公司之控股股东 PLI 指 Prometic Life Sciences Inc., 一家加拿大上市公司 SPL 指 SPL Acquisition Corp., 一家主要从事肝素原料药业务的美国企业 TPG 指 TPG Biotechnology Partners IV, L.P. 一家主要投资生物医疗技术和生 命科学产业相关的有限合伙企业 Cantex 指 Cantex Pharmaceuticals, Inc. 一家新药研发公司 RVX 指 Resverlogix Corp., 一家加拿大上市公司 RMB 指 Rapid Micro Biosystems, Inc., 一家主要从事细菌和其他病原体的快 速检测的美国企业 CDH 指 CDH Avatar,L.P., 香港海普瑞投资的基金 Quest Pharma 指 Quest PharmaTech Inc., 一家加拿大上市公司 OncoQuest 指 OncoQuest Inc, 一家加拿大公司,Quest Pharma 的子公司 美国海普瑞 指 Hepalink USA Inc., 海普瑞的全资子公司 香港海普瑞 指 海普瑞 ( 香港 ) 有限公司, 海普瑞的全资子公司 成都深瑞 指 成都深瑞畜产品有限公司, 海普瑞的控股子公司 山东瑞盛 指 山东瑞盛生物技术有限公司, 海普瑞的全资子公司 成都海通 指 成都市海通药业有限公司, 海普瑞的控股子公司 德康投资 指 深圳市德康投资发展有限公司, 海普瑞的全资子公司 返璞生物 指 深圳市返璞生物技术有限公司, 海普瑞的控股子公司 赛湾生物 指 Cytovance Biologics, Inc., 美国海普瑞的全资子公司 CDMO 业务 指 合同开发和生产业务 天道医药 指 深圳市天道医药有限公司, 海普瑞关联方 CEP 证书 指 Certificate of Suitability to Monograph of European Pharmacopoeia, 欧 洲药政当局签发的适用性文件, 药品获准进入欧洲市场的许可证书 GMP 指 Good Manufacturing Practice, 药品生产质量管理规范 原料药 指 Active Pharmaceutical Ingredients, 即药物活性成份 具有药理活性可 用于药品生产的化学物质 4

5 中国证监会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 SFDA 指 国家食品药品监督管理总局 报告期 指 1 月 1 至 6 月 30 元 指 人民币元 5

6 第二节公司简介 一 公司简介 股票简称海普瑞股票代码 变更后的股票简称 ( 如有 ) 深圳证券交易所 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称 ( 如有 ) 公司的外文名称 ( 如有 ) 深圳证券交易所深圳市海普瑞药业股份有限公司海普瑞 SHENZHEN HEPALINK PHARMACEUTICAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 ( 如有 )HEPALINK 公司的法定代表人 李锂 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 步海华 白琼 联系地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 电话 传真 电子信箱 stock@hepalink.com stock@hepalink.com 三 其他情况 1 公司联系方式 公司注册地址, 公司办公地址及其邮政编码, 公司网址 电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号 公司办公地址的邮政编码 公司网址 公司电子信箱 stock@hepalink.com 临时公告披露的指定网站查询期 ( 如有 ) 05 月 11 6

7 临时公告披露的指定网站查询索引 ( 如有 ) 2 信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点临时公告披露的指定网站查询期 ( 如有 ) 临时公告披露的指定网站查询索引 ( 如有 ) 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 巨潮资讯网 ( 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号董秘办 05 月 注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 适用 不适用 注册登记期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2013 年 10 月 30 深圳市市场监督 管理局 报告期末注册 03 月 16 深圳市市场监督 管理局 A A A 临时公告披露的指定网站查询期 ( 如有 ) 7

8 第三节会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 1,189,867, ,203,414, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 260,992, ,078, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 ( 元 ) 189,026, ,934, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 122,858, ,443, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 3.12% 3.27% -0.15% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产 ( 元 ) 11,495,154, ,168,488, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 7,852,081, ,719,021, % 二 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 三 非经常性损益项目及金额 适用 不适用项目金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 224,

9 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,861, ,328, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13, 减 : 所得税影响额 13,181, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -746, 合计 71,966, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 9

10 第四节董事会报告 一 概述 上半年, 根据公司 攀新高 走新路 的发展战略和年度经营计划, 公司通过有序推进粗品 供应链的优化与改造, 合理安排生产计划, 实施大客户优先的销售策略, 不断提高公司肝素业务的核心 竞争力 同时, 公司持续增加在新业务领域的投入, 研发和投资业务进展顺利 二 主营业务分析 概述 报告期内, 公司实现营业收入 118, 万元, 与上年同比下降 1.13%; 实现利润总额 30, 万元, 与上年同比下降 10.67%; 归属于上市公司股东的净利润为 26, 万元, 与上年同比下降 5.12% 主要财务数据同比变动情况 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,189,867, ,203,414, % 营业成本 785,369, ,213, % 销售费用 13,531, ,962, % 报告期内子公司成都海通销售费用增加所致 管理费用 202,630, ,140, 报告期内将去年 10 月收购的赛湾生物管理费用 34.07% 纳入合并范围以及母公司中介机构费用增加所致 财务费用 -30,507, ,698, 报告期内母公司利息收入减少以及子公司美国 58.04% 海普瑞因收购赛湾生物向银行贷款导致利息支出增加所致 所得税费用 45,928, ,232, % 研发投入 29,438, ,886, % 经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 122,858, ,443, 报告期内购买商品 接受劳务支付的现金较去年 % 同期增加幅度较大所致 报告期内收回投资及收到投资收益较去年增加 524,946, ,314, ,311.95% 幅度远大于投资支付的现金较去年增加幅度所 致 -666,886, ,593, 报告期内子公司取得的银行贷款较去年同期减 % 少以及母公司回购股票所致 报告期内经营活动产生的现金流量净额减少 投现金及现金等价物净增 -20,256, ,850, % 资活动产生的现金流量净额增加以及筹资活动 10

11 加额 产生的现金流量净额减少共同导致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动 公司招股说明书 募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 适用 不适用公司招股说明书 募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 1 肝素全产业链的建设 (1) 肝素原料药业务发展 报告期内, 公司推进粗品供应链的优化与改造, 以稳定粗品的供应 ; 优化生产安排, 产能得以继续稳步释放 ; 优先保证大客户的采购订单, 并兼顾其他客户的采购需求, 同时继续开发新客户 (2) 上游肝素粗品建设 报告期内, 山东瑞盛推进环保整改和验收, 并进行小规模试生产 ; 成都深瑞完成消防现场验收及备案, 并取得环保部门颁发的 竣工验收批复 及 污染物排放许可证, 于 7 月恢复生产 (3) 下游肝素制剂公司运营 报告期内, 成都海通加强市场学术推广活动, 整合相关的医学药学专家资源, 并完成部分省份的销售模式优化, 全面铺开精细化招商, 海普瑞 - 海通品牌影响力得以提升, 新开发海南 陕西等 7 个省区的市场 2 新业务领域 (1) 报告期内, 公司实施各类研发项目十二项, 其中完成研发项目七项, 并基本达到预期目标, 获得授权发明专利一项 (2) 报告期内, 控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司胰岛新生多肽新药已在澳大利亚完成临床 I 期试验, 试验结果符合预期, 目前正在整理相关研究数据和报告, 后续将向美国食品药品管理局递交临床 II 期试验申请 (3) 报告期内, 公司继续推进在相关医药产业的投资, 董事会已批准向 TPG Biotechnology Partners V, L.P. 投资 6000 万美元, 批准通过香港海普瑞向 ORI Healthcare Fund, L.P. 投资 2000 万美元 ; 美国海普瑞分三期完成对 OncoQuest Inc. 投资 1300 万美元, 并与 OncoQuest Inc. 共同在中国设立合资公司开发单克隆抗体药物 11

12 三 主营业务构成情况 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业医药制造 1,189,674, ,193, % -1.08% 1.45% -1.65% 其他行业 123, , % 分产品肝素钠 938,622, ,427, % % % 3.76% 制剂 27,206, ,729, % 7.45% 6.12% 0.96% 胰酶 16,558, ,217, % % % -5.69% CDMO 业务 161,510, ,814, % 20,392.29% % 其他 45,900, ,180, % % % % 分地区国外 1,032,188, ,458, % -2.77% 0.98% -2.40% 国内 157,610, ,911, % 11.65% 4.43% 5.13% 四 核心竞争力分析 报告期内, 核心竞争力没有发生重大变化, 具体可参见 2015 年年报 五 投资状况分析 1 对外股权投资情况 (1) 对外投资情况 适用 不适用 对外投资情况 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 148,837, ,644, % 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 山东瑞盛生物技术有限公司 肠衣 肝素钠生产 加工 销售 出口 % 海普瑞 ( 香港 ) 有限公司 贸易及进出口 % Hepalink USA Inc. 特拉华州法律允许范围内业务 % 12

13 深圳市徳康投资发展有限公司投资管理 投资咨询 股权投资 % 深圳枫海资本股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 医疗和医药领域的股权投资 99.03% 上海泰沂创业投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 医药领域的股权投资 49.58% TPG Biotechnology Partners IV,L.P. 生物医疗技术和生命科学领域的股权投 资 20.00% OncoQuest Inc. 癌症治疗的单克隆抗体药物的开发 41.00% Rapid Micro Biosystems, Inc. 开发用于细菌和其他病原体的快速检测 的设备 6.62% ORI Healthcare Fund, L.P. 医药和医疗领域的股权投资 20.00% 北京枫海资本管理中心投资 25.00% 上海泰有投资管理中心 投资管理, 实业投资, 投资咨询, 资产 管理, 从事货物及技术的进出口业务 25.00% 深圳君圣康生物技术有限公司研发 57.14% Hightide Biopharma Pty.LTD. 研发 57.14% 上海兰卫医学检验所股份有限公司医学检测 1.21% (2) 持有金融企业股权情况 适用 不适用 公司报告期未持有金融企业股权 (3) 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 (4) 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 2012 年 10 月 15 公司第二届董事会第十九次会议审议通过了 关于对外投资的议案, 同意公司使用自有资金 9,999,999 美元参与认购 Prometic Life Sciences Inc. 增发的 48,147,053 股股票, 获配的股票自 PLI 本次发行结束之起三年零一天不出售不转让 公司购买成本折合人民币 62,160, 元 报告期内, 公司出售所持有 PLI 的 650 万股股票, 本次减持完毕, 公司仍持有 PLI 的 41,647,053 股股票 截至 6 月 30, 公允价值变动金额为 541,407, 元 2015 年 4 月 24 公司第三届董事会第十次会议审议通过了 关于使用自有资金对 Resverlogix Corp. 13

14 进行投资的议案, 同意公司使用自有资金 35,430,900 加元认购 Resverlogix Corp. 新发行的 13,270,000 股普通股, 获配的股票自发行结束之起三年不出售不转让 截至 6 月 30, 公允价值变动金额为 -92,686, 元 2015 年 10 月 10 公司第三届董事会第十七次会议审议通过了 关于对外投资的议案, 同意公司全资子公司 Hepalink USA Inc. 以自有资金出资 200 万加元认购 Quest PharmaTech Inc. 新发行的 2500 万普通股, 美国海普瑞将持有 Quest Pharma 新发行普通股至少 36 个月 截至 6 月 30, 公允价值变动金额为 -3,613, 元 2015 年 3 月 18 公司第三届董事会第八次会议审议通过了 关于设立产业并购基金的议案 公司全资子公司德康投资与北京鑫羊投资管理有限责任公司 北京格兰德丰投资管理中心 ( 有限合伙 ) 等共同成立北京枫海资本管理中心 ( 有限合伙 ), 德康投资持有份额为 25% 北京枫海资本管理中心( 有限合伙 )( 普通合伙人 ) 和海普瑞 ( 有限合伙人 ) 共同出资不超过 2.5 亿元成立深圳枫海资本股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ), 由北京枫海资本管理中心 ( 有限合伙 ) 负责管理 报告期内, 深圳枫海资本股权投资基金合伙企业 ( 有限合伙 ) 以 29,964, 元人民币认购了上海兰卫医学检验所股份有限公司 ( 证券代码 :834753) 发行的附限售条件的人民币普通股, 截至 6 月 30, 公允价值变动金额为 975, 元 2 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 单位 : 万元 受托人名是否关联关联关系称交易 产品类型 本期实际计提减值报告期实委托理财报酬确定起始期终止期收回本金准备金额预计收益际损益金金额方式金额 ( 如有 ) 额 民生加银基金管理有限公司 否 非保本浮动收益型 2015 年 12, 月 月 24 到期还本付息 0 0 民生加银基金管理有限公司 否 非保本浮动收益型 2015 年 15, 月 月 23 到期还本付息 0 0 中信信诚资产管理有限公司 否 非保本浮动收益型 2015 年 10, 月 月 01 提前还本付息 10, 中信信诚否非保本浮 5, 年 到期还本 5,

15 资产管理 动收益型 10 月 月 07 付息 有限公司 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 2015 年 3, 月 月 05 到期还本付息 3, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 2, 月 月 25 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 1, 月 月 04 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 5, 月 月 10 到期还本付息 5, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 2, 月 月 11 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 2, 月 月 15 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 3, 月 月 19 到期还本付息 3, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 2, 月 月 20 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 2015 年 25, 月 月 29 到期还本付息 25, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 2015 年 1, 月 月 11 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 2015 年 3, 月 月 14 到期还本付息 3, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 5, 月 月 20 到期还本付息 5, 宁波银行深圳后海 否 保本浮动收益型 3, 年 12 月 月 26 到期还本付息 3,

16 支行 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 2, 月 月 27 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2015 年 2, 月 月 20 到期还本付息 2, 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 2014 年 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2, 月 月 15 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 1, 月 月 28 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 2, 月 月 29 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 5, 月 月 19 到期还本付息 5, 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 月 05 到期还本付息 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 3, 月 月 14 到期还本付息 3, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 15 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 2, 月 月 16 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 5, 月 月 21 到期还本付息 5, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 22 到期还本付息 1,

17 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 28 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 月 月 18 到期还本付息 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 2, 月 月 24 到期还本付息 2, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 25 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 26 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 27 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 7, 月 月 06 到期还本付息 7, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 19 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 3, 月 月 25 到期还本付息 3, 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 月 18 到期还本付息 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 3, 月 月 01 到期还本付息 3, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 3, 月 月 15 到期还本付息 3, 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 1, 月 月 20 到期还本付息 1, 宁波银行否非保本浮 1,000 到期还本 1,

18 深圳后海 动收益型 04 月 月 22 付息 支行 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 1, 月 月 10 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 1, 月 月 11 到期还本付息 1, 宁波银行深圳后海支行 否 保本浮动收益型 月 月 18 到期还本付息 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 4, 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 月 月 16 到期还本付息 宁波银行深圳后海支行 否 非保本浮动收益型 2, 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 月 16 到期还本付息 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 招商银行深圳新时代支行 否 保本浮动收益型 月 年 12 月 31 到期还本付息 0 0 合计 163, ,060 1, , 委托理财资金来源 自有资金 18

19 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 委托理财审批董事会公告披露期 ( 如 有 ) 01 月 年 10 月 年 02 月 17 委托理财审批股东会公告披露期 ( 如 有 ) (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 衍生品投是否关联资操作方关联关系交易名称 衍生品投 资类型 单位 : 万元期末投资衍生品投计提减值金额占公报告期实期初投资期末投资资初始投起始期终止期准备金额司报告期际损益金金额金额资金额 ( 如有 ) 末净资产额比例 光大 否 远期结汇 2015 年 1, 月 年 光大 否 远期结汇 1, 月 年 光大 否 远期结汇 4, 月 年 光大 否 远期结汇 1, 月 年 光大 否 远期结汇 月 年 光大 否 远期结汇 月 月 月 月 月 月 月 31 1, , % 1, , % 4, , % 1, , % % % 合计 9, , , % 0 衍生品投资资金来源 涉诉情况 ( 如适用 ) 衍生品投资审批董事会公告披露期 自有资金 不适用 04 月 26 19

20 ( 如有 ) 2015 年 04 月 28 衍生品投资审批股东会公告披露期 ( 如有 ) 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 ( 包括但不限于市场风险 流动性风险 信用风险 操作风险 法律风险等 ) 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况, 对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 1 公司已经制定了 远期外汇交易业务内控管理制度 远期外汇交易操作流程, 对交易操作原则 权限 内部管理 操作流程 信息保密 内部风险报告和处理程序, 信息披露做出明确规定 根据该制度, 公司将严格安排和使用专业人员, 建立不相容岗位牵制的制度, 加强人员业务培训和道德教育, 提高综合素质 2 为防止出现远期外汇交易延期交割, 公司会高度重视美元外币回款的管理, 避免出现外币收款期限和交割期不一致的情况, 降低违约的风险 3 公司未来所进行的所有外汇交易合约必须实现金额相等 方向相反的一一对应关系, 以切实达到符合生产经营实际需要 风险收益锁定的目的 ; 严格禁止任何金额的单向 存在风险敞口的远期外汇交易行为 不适用不适用 (3) 委托贷款情况 适用 不适用 单位 : 万元 贷款对象是否关联方贷款金额贷款利率担保人或抵押物贷款对象资金用途 山东瑞盛生物技术有限公司否 17, % 补充工程建设款项和 流动资金 成都深瑞畜产品有限公司 否 2, % 补充流动资金 深圳君圣泰生物技术有限公司 否 1, % 补充流动资金 成都市海通药业有限公司 否 1, % 补充流动资金 合计 -- 23, 展期 逾期或诉讼事项等风险的应对措施 ( 如有 ) 2015 年 10 月 29 委托贷款审批董事会公告披露期 ( 如有 ) 2015 年 04 月 年 04 月 21 委托贷款审批股东会公告披露期 ( 如有 ) 20

21 3 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元募集资金总额 571,747.8 报告期投入募集资金总额 2, 已累计投入募集资金总额 291, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明截止 06 月 30, 公司累计使用募集资金共计 :291, 万元 ( 其中 : 用于募投项目建设 71, 万元 ; 使用超募资金偿还银行贷款 8, 万元 用于补充永久性流动资金为 113, 万元 用于对外投资 87, 万元 用于购买土地 10, 万元 ), 尚未使用的募集资金余额为 :360, 万元, 期末募集资金账户余额为 :360, 万元 金额与 6 月 30 的募集资金账户的银行对账单金额相符 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 是否 承诺投资项目和超 募资金投向 已变更项目 ( 含部分 募集资金承诺 投资总额 截至期末项目达到项目可行调整后投截至期末本报告期本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发资总额累计投入实现的效投入金额 (3)= 用状态预计效益生重大变 (1) 金额 (2) 益 (2)/(1) 期化 变更 ) 承诺投资项目 年产 5 万亿单位兼 符合美国 FDA 和欧 2013 年 盟 CEP 标准的肝素 否 29, , , % 11 月 30 是 否 纳原料药生产建设 项目 31, 年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 标准的肝素纳原料药生产建设 否 57, , , % 是否 21

22 项目 - 项目流动资金 承诺投资项目小计 -- 86, , , , 超募资金投向 受让成都市海通药业有限公司 36% 的股权对成都市海通药业有限公司进行增资成立深圳君圣泰生物技术有限公司受让成都深瑞畜产品有限公司 15% 的股权受让成都深瑞畜产品有限公司 24% 的股权成都深瑞畜产品有限公司增资后持股比例增加至 96.4% Hepalink USA Inc. 增资 否 % 否 否 1,700 1,700 1, % 否 2,000 2,000 2, % 否 否 1,800 1,800 1, % 否 否 3, , , % 否 否 8,000 8,000 8, % 否 否 70, , , , % -1, 购买土地 10,755 10,755 10,755 归还银行贷款 ( 如 有 ) -- 8,000 8,000 8, % 补充流动资金 ( 如 有 ) , , , % 超募资金投向小计 , , , , , 合计 , , , , , 公司承诺募集资金投资项目为年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药政标准的肝素钠原料药生产建设项目, 截至 06 月 30 已投入 71, 万元 该项目原计划达到可使用状态的时间为 2012 年 7 月 1, 根据公司第二届董事会第十一次会议决议和 2012 年第一次临时股东大会批准, 项目达到可使用状态的时间推迟到 2012 年 12 月 31 同时, 根据公司第二届董事会第二十一次会议未达到计划进度或决议和 2012 年第三次临时股东大会的批准, 项目达到可使用状态的时间推迟到 2013 年 11 月 30 预计收益的情况和 2013 年 11 月 29, 年产 5 万亿单位兼符合美国 FDA 和欧盟 CEP 药政标准的肝素钠原料药生产建设项原因 ( 分具体项目 ) 目完成工程建设 设备调试等前期工作, 达到了正常生产所需的条件, 正式投产 2 深圳君圣泰生物技术有限公司现处在研发期, 尚未产生收益 3 成都深瑞畜产品有限公司 2012 年 6 月开始小批量生产,2013 年 10 月暂停生产, 直至 7 月恢复生产, 因此尚未能产生盈利 22

23 4 成都市海通药业有限公司 2012 年 7 月取得 GMP 证书, 目前尚在市场推广和参加各省市的招标阶段, 尚未实现盈利 5 公司使用超额募集资金参与竞买位于深圳市坪山新区的两块土地的土地使用权, 目前正在进行土建工程的建设, 未产生收益 项目可行性发生重 大变化的情况说明 适用 超募资金的金额 用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内, 超募资金使用进展情况 : 根据 2015 年 10 月 10 公司第三届董事会第十七次会议的相关决议, 公司拟使用首次公开发行股票的超募资金 1, 万美元对美国海普瑞增资 2015 年 11 月 14 公司发布 关于对外投资的进展公告 的公告 : 公司完成对美国海普瑞的增资 万美元, 美国海普瑞拟利用增资款认购 OncoQuest 的 A 类优先股 3 月 5 公司发布 关于对外投资的进展公告 的公告 : 公司完成对美国海普瑞的增资 万美元 5 月 18 公司发布 关于对外投资的进展公告 的公告 : 公司完成对美国海普瑞的增资 万美元 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 不适用 适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 募集资金节余的原因是该项目流动资金主要用于肝素粗品采购, 而肝素粗品采购价格较首次公开发行编制募投项目可行性研究报告时所参考的肝素粗品价格大幅下降, 导致流动资金使用金额少于计划使用金额, 同时募集资金产生部分利息收入, 共节余资金约 24, 万元 ( 含利息收入, 因受利息收入波动影响, 具体金额以转出时实际金额为准 ) 2015 年 2 月 16 公司第三届董事会第七次会议审议通过 关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案 2015 年 3 月, 公司根据董事会决议将节余募集资金 24, 万元 ( 含利息收入 ) 永久补充公司常经营所需流动资金, 其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 23

24 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 (4) 募集资金项目情况 募集资金项目概述披露期披露索引 董事会关于募集资金 半年度存放 与使用情况的专项报告 08 月 29 刊登于信息披露媒体 : 证券时报 中 国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 4 主要子公司 参股公司分析 适用 不适用 主要子公司 参股公司情况 公司名称 公司类 型 所处 行业 主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 SPL 子公司 医药 行业 肝素和胰酶原料 药的生产及销售 3, ,805, ,491, ,317, ,631, ,590, 赛湾生物子公司 医药 行业 生物大分子药物 的 CDMO 服务 12, ,731,180, ,219,531, ,305, ,500,7-34,043, 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 公司报告期非募集资金投资的重大项目 六 对 1-9 月经营业绩的预计 1-9 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 % 至 % 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 25, 至 37, 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 41, 业绩变动的原因说明 1. 营业成本增长幅度大于营业收入增长幅度 ; 2. 财务费用和管理费用增加 七 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 24

25 八 董事会对上年度 非标准审计报告 相关情况的说明 适用 不适用 九 公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案 资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 适用 不适用 5 月 18 召开的 2015 年度股东大会审议通过的公司 2015 年度权益分派方案为 : 以总股本 779,501,065 股为基数, 每 10 股派现金红利 6 元 ( 含税 ), 共计派现金红利 467,700, 元, 剩余利润作为未分配利润留存 同时, 资本公积金转增股本, 以总股本 779,501,065 股为基数, 向全体股东每 10 股转增 6 股, 不送红股 该权益分派已经实施完毕, 具体情况参见公司于 6 月 2 在巨潮资讯网 ( 上刊登的 2015 年年度权益分派实施公告 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 是是是是是未进行调整或变更 十 本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 十一 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待地点接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 01 月 07 高新中一道 19 号 A223 室 实地调研机构华泰证券 公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 未提供书面资料 01 月 07 高新中一道 19 号 A218 室 实地调研 机构 平安证券 融通基金 中欧公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 瑞博未提供书面资料 01 高新中一道 19 实地调研机构诺安基金 华商基金 招商公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 25

26 月 20 号 A223 室证券未提供书面资料 01 月 21 高新中一道 19 号 A224 室 实地调研机构工银瑞信 长城证券 公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 未提供书面资料 02 月 25 高新中一道 19 号 A218 室 实地调研机构平安大华基金 国联证券 公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 未提供书面资料 03 月 08 高新中一道 19 号 A218 室 实地调研机构国泰君安 悟空投资 公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 未提供书面资料 国信证券 Shinhan BNP 03 月 15 高新中一道 19 号 A218 室 实地调研 机构 Paribas Asset Managemen 公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, Sectoral Asset Management 未提供书面资料 BlackRock 03 月 16 高新中一道 19 号 A218 室 实地调研机构中金公司 中金基金 公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 未提供书面资料 华润云大基金 安信基金 恒大人寿 金信基金 巨杉 资产 睿谷投资 永智资产 东莞证券 凯石投资 怀新 投资 中国人寿养老保险 03 月 23 高新中一道 19 号 A121 室 实地调研 机构 上海世诚投资 尚诚资产 公司经营情况, 以及行业现状和未来趋势等, 菁英时代 前海鼎业 中金 未提供书面资料 蓝海资产 国泰君 广发资 产管理 中海基金 深圳伟 时资本 翼虎投资 红筹投 资 华商基金 上海通晟资 产 信瑞投资 景泰利豊 26

27 第五节重要事项 一 公司治理情况 报告期内, 公司严格按照 公司法 证券法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等法律 法规的规定及公司制度的要求, 不断健全内部控制体系, 完善法人治理结构, 强化公司规范运作, 提高公司治理水平 截至报告期末, 公司治理的实际情况与 公司法 和中国证监会相关规定的要求不存在差异 报告期内, 公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件, 不需要限期整改 ; 亦不存在向大股东 实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况 二 诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用本报告期公司重大诉讼 仲裁事项 其他诉讼事项 适用 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本 情况 涉案金额 ( 万元 ) 是否形成 预计负债 诉讼 ( 仲裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理结果及影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判决执行情 况 披露 期 披露 索引 控股子公司成都深瑞畜产品有限公司与四川省第四建筑工程公司 ( 以下简称 四川四建 ) 建设工程施工合同纠纷 否 判决结果 :(1) 确认以备案成都深瑞不服上述判 1 月 29 合同作为工程结算的依据 ; 决, 于 3 月 4, 四川省成都市 (2) 撤销 关于深瑞工程结向四川省高级人民中级人民法院以算和验收协议书 ;(3) 限期法院提出上诉 截至本 (2013) 成民初字成都深瑞于本判决生效之公告, 成都深瑞的上第 1651 号 民事起十内向四川四建支付工诉已被四川省高级人判决书 对该案作程款 9,687, 元及利息 ; 民法院受理, 案件正在出一审判决 (4) 驳回四川四建其他诉讼审理中 请求 三 媒体质疑情况 适用 不适用 本报告期公司媒体普遍质疑事项 27

28 四 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 五 资产交易事项 1 收购资产情况 适用 不适用 交易对方或最终控制方 被收购 或置入 资产 交易价格 ( 万元 ) 进展情况 对公司经 营的影响 对公司损 益的影响 该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率 是否为关联交易 与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形 披露期 披露索引 所涉及的资产 不影响公 Quest Pharma OncoQu est 的股权 产权已全部过司业务连 户, 所涉及的债续性 管权债务已全部理层稳定 e.szse.cn/finalp 03 age/ 月 05 / P 转移 所涉及的资产 性不影响公 万 元 -0.61% 否不适用 DF Quest Pharma OncoQu est 的股权 产权已全部过司业务连 1,989. 户, 所涉及的债续性 管 36 权债务已全部理层稳定 e.szse.cn/finalp 05 age/ 月 19 / P 转移 性 DF 2 出售资产情况 适用 不适用 交易对 方 被出售 资产 出售 交易价 格 ( 万 元 ) 本期初起至出售该资产为上市公司贡献的净利润 ( 万元 ) 出售对公司的影响 ( 注 3) 资产出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易所涉及对方的的资产关联关产权是系 ( 适用否已全关联交部过户易情形 ) 所涉及的债权债务是否已全部转移 披露 期 披露索 引 PLI 股 票买家 PLI 股 票 出售 , , PLI 股 23 票 市价出 27.41% 售 否是是 2016 年 03 月 30 sclosure.szse.cn /finalpa 28

29 ge/ / P DF 3 企业合并情况 适用 不适用 公司报告期未发生企业合并情况 六 公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用 公司报告期股权激励计划及其实施情况 七 重大关联交易 1 与常经营相关的关联交易 适用 不适用 29

30 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 占同类关联交交易金易金额额的比 ( 万元 ) 例 获批的交 易额度 ( 万元 ) 是否超过获批额度 关联交易结算方式 可获得的同 类交易市价 披露期 披露索引 深圳市天道医药有限公司 同一实际控制人控制的企业 产品销 售 肝素钠原料药销售 参照公司 给关联第三方的 7, % 12,047 否 赊销 价格来定 公告编号 : ; 公告名称 : 关于 年度常关联交易预计的公告 公告披露月 23 网站 : 巨潮资讯网 ( 合计 , , 大额销货退回的详细情况按类别对本期将发生的常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的实际履行情况 ( 如有 ) 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 ( 如适用 ) 不适用 2 资产收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 30

31 4 关联债权债务往来 适用 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5 其他关联交易 适用 不适用公司向深圳市天道医药有限公司提供检测服务, 报告期内收到检测费 20, 元 本公司的控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司租用关联方深圳市多普乐实业发展有限公司的物业,上半年发生租赁费用 6 万元 本公司临时性租赁关联方深圳市多普乐实业发展有限公司部分办公物业 厂房及仓库,上半年发生租赁费用 万元 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露期临时公告披露网站名称 关于签署关联交易协议的公告 2014 年 07 月 10 巨潮资讯网 ( 八 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 租赁情况说明 31

32 报告期内, 本公司和控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司临时性租用关联方深圳市多普乐实业发 展有限公司的办公物业 生产楼及仓库的一部分面积,上半年发生租赁费用共计 万元 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的租赁项目 2 担保情况 适用 不适用 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 单位 : 万元 担保对象名称 担保额度相关公告披露期 担保额度 实际发生期实际担保金额担保类型担保期 ( 协议签署 ) 是否履行完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露期 担保额度 实际发生期实际担保金额担保类型担保期 ( 协议签署 ) 是否履行完毕 是否为关 联方担保 美国海普瑞 2014 年 01 月 , 年 03 月 10 连带责任保 53, 证 自保函开具之起三年 否 否 美国海普瑞 2014 年 01 月 年 03 月 10 连带责任保 58, 证 自保函开具之起五年 否 否 美国海普瑞 2015 年 09 月 02 79, 年 09 月 04 连带责任保 77, 证 自保函开具之起一年 否 否 美国海普瑞 2015 年 08 月 25 79, 年 09 月 25 连带责任保 66,312 证 自保函开具之起三年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实际 0 发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担保 278,574.4 余额合计 (B4) 子公司对子公司的担保情况 0 255, 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露期 担保额度 实际发生期实际担保金额担保类型担保期 ( 协议签署 ) 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期末已审批的担保额度合 计 (A3+B3+C3) 报告期末实际担保余额合计 278,574.4 (A4+B4+C4) 255,

33 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 32.58% 其中 : 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债 务担保金额 (E) 255, 上述三项担保金额合计 (D+E+F) 255, 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 ( 如有 ) 违反规定程序对外提供担保的说明 ( 如有 ) (1) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期违规对外担保情况 3 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 4 其他重大交易 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大交易 九 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺不适用不适用 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 不适用 不适用 资产重组时所作承诺不适用不适用 首次公开发行或再融 资时所作承诺 不适用 不适用 其他对公司中小股东 所作承诺 深圳市乐仁科一 在本公司作为公司控股股东期间, 本公技有限公司 ; 乌司保证不自营或以合资 合作等方式经营任鲁木齐飞来石何与公司现从事的业务有竞争的业务, 本公 2010 年 04 股权投资有限司现有的或将来成立的全资子公司 控股子月 23 公司 ; 乌鲁木齐公司以及其他受本公司控制的企业亦不会金田土股权投经营与公司现从事的业务有竞争的业务 报告期内, 承诺 人严格履行了 上述承诺 33

34 资合伙企业 ( 有二 如今后公司或子公司深圳市多普生生物限合伙 ) 技术有限公司因依据深府 [1988]232 号文享受的企业所得税优惠被税务机关撤消而产生的额外税项和费用时, 将及时 条件 全额返还公司或深圳市多普生生物技术有限公司补缴的税款以及因此所产生的所有相关费用 三 如今后公司或子公司深圳市多普生生物技术有限公司因上市前执行住房公积金政策事宜被要求补缴住房公积金 缴纳罚款或因此遭受任何损失时, 将及时 条件 全额返还公司或深圳市多普生生物技术有限公司由此遭受的一切损失 深圳市乐仁科技有限公司通过深圳证券交 深圳市乐仁科 技有限公司 易所交易系统允许的方式以自有资金 年 11 万元人民币增持公司股份, 并承诺在增持实月 06 施期间 法定期限内及增持计划完成后六个 6 个月 报告期内, 承诺 人严格履行了 上述承诺 月内不减持所持有的公司股份 承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 是 十 聘任 解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计 十一 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十二 其他重大事项的说明 适用 不适用 年 7 月 9, 公司第三届董事会第三次会议审议通过了 关于公司员工借款实施员工持股计划的议案, 并于 2014 年 7 月 28 经公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过 该员工持股计划于 2015 年 9 月 19 完成股票购买, 共计 7,956,128 股, 占公司总股本的比例为 0.99%, 锁定期自 2014 年 9 月 23 至 2015 年 9 34

35 月 22, 存续期自 2014 年 7 月 28 至 7 月 27 截至 7 月 1, 该员工持股计划中股票已全部出售完毕 年 11 月 3, 公司第三届董事会第五次会议审议通过 关于公司使用自有资金对 TPG BIOTECHNOLOGY PARTNERS IV, L.P. 进行投资的议案, 同意公司使用 17,358,389 美元自有资金对 TPG Biotechnology Partners IV, L.P. 进行投资 ( 对应份额 16,150,000 美元 ), 同时以 500 万美元自有资金购买有限合伙人 TPG Holdings I, L.P. 和 TPG Holdings II, L.P. 认缴 TPG 的 500 万美元份额, 共计投资 22,358,389 美元 报告期内, 公司按照投资付款通知, 实际支付 2,299, 美元, 截至本公告, 已累计支付 15,944, 美元 年 3 月 18, 公司第三届董事会第八次会议审议通过了 关于设立产业并购基金的议案, 决定设立深圳市德康投资发展有限公司, 注册资本 1,000 万元 德康投资与北京鑫羊投资管理有限责任公司 北京格兰德丰投资管理中心 ( 有限合伙 ) 等共同成立北京枫海资本管理中心 ( 有限合伙 ), 枫海资本认缴出资总额 250 万元 待枫海资本成立后, 再由该枫海资本作为普通合伙人, 海普瑞作为有限合伙人共同成立 深圳枫海资本并购基金 ( 有限合伙 ) 报告期内, 公司按照投资付款通知, 实际支付 35,014, 元人民币, 截至本公告, 已累计支付 157,313, 元人民币 年 8 月 27, 公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了 关于在人民币 10 亿元额度内推出公司股份回购方案的议案, 详细内容参见 2015 年 8 月 28 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 2015 年第一次临时股东大会决议公告 和 关于回购部分社会公众股份债权人通知的公告 以及 2015 年 9 月 8 刊登的 关于以集中竞价方式回购股份的报告书 2015 年 10 月 8, 公司根据上述决议进行首次回购, 详细内容参见 2015 年 10 月 9 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 关于首次实施回购部分社会公众股份的公告 3 月 28, 回购期限结束, 公司累计回购股份数量共计 20,698,935 股, 占公司总股本的比例为 2.59%, 支付的总金额为人民币 588,916, 元 ( 不含印花税 佣金等交易费用 ), 详细内容参见 3 月 30 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 关于回购部分社会公众股实施情况的公告 回购股份已于 4 月 7 注销, 详细内容参见 4 月 9 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 关于回购股份注销完成暨股份变动的公告 年 8 月 27, 公司第三届董事会第十五次会议审议通过了 关于设立新药基金的议案, 详细内容参见 2015 年 8 月 29 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 关于设立新药基金的公告 报告期内, 公司按照投资付款通知, 实际支付 1,785 万元人民币, 截至本公告, 已累计支付 1,785 万人民币 35

36 年 10 月 10, 公司第三届董事会第十七次会议审议通过了 关于对外投资的议案, 详细内容参见 2015 年 10 月 12 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 关于对外投资的公告 报告期内, 根据董事会决议及签署的股权认购协议, 美国海普瑞对 OncoQuest Inc. 完成 400 万美元投资, 并就在中国设立合资公司签署 合资经营合同 截至本公告, 美国海普瑞对 OncoQuest Inc. 累计投资金额 1,300 万美元, 中国设立的合资公司已取得营业执照 详细内容参见刊登于 3 月 5 3 月 17 5 月 19 和 7 月 29 的 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 对外投资进展公告 7 公司正在进行基础工程建设的坪山生物医药研发制造基地项目, 报告期内第一期工程基本完成桩基施工及桩基检测, 部分建筑完成主体结构封顶 8 1 月 22, 公司召开第三届董事会第十九次会议审议通过了 关于对全资子公司增资并参与投资设立医疗基金的议案, 决定以自有资金 2,000 万美元对全资子公司香港海普瑞增资, 用于参与投资设立 ORI Healthcare Fund, L.P. 报告期内, 香港海普瑞按照投资付款通知, 实际支付 2,106, 美元, 截至本公告, 已累计支付 4,182, 美元 9 报告期内, 公司出售持有的 ProMetic Life Sciences Inc. 650 万股股票, 详细内容参见刊登于 2016 年 3 月 30 的 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 对外投资进展公告 10 公司以自有资金 1,750 万元受让自然人赵建明持有的山东瑞盛 30% 的股权, 报告期内已完成山东瑞盛股权变更的工商登记备案, 详细内容参见于 3 月 29 的 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 关于受让控股子公司股权的公告 及 2016 年 6 月 13 的 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 关于受让控股子公司股权的进展公告 11 5 月 18, 公司 2015 年度股东大会审议通过 2014 年度利润分配方案 报告期内, 公司已按股东大会决议完成 2015 年度利润分配, 详细内容参见 6 月 2 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 2015 年年度权益分派实施公告 12 6 月 16, 公司第三届董事会第二十二次会议审议通过 关于控股子公司对外融资的议案, 同意深圳君圣泰分两期对外进行股权融资, 融资总额为 1 亿元人民币, 首期融资 2,600 万元人民币 ; 同意深圳君圣泰 1 亿元人民币融资完成后, 各股东按照各自持股份额等比例稀释 10% 作为预留的员工激励股份来源, 最终的员工激励方案由深圳君圣泰董事会决定 ; 同意本公司放弃对深圳君圣泰的同比例优先认购权 36

37 详细容参见 6 月 17 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨 潮资讯网 的 关于控股子公司对外融资的公告 截至本公告, 深圳君圣泰已完 成首期融资 2,600 万元和工商登记变更备案, 海普瑞持有深圳君圣泰股权比例变为 54.32% 13 6 月 27, 公司第三届董事会第二十三次会议审议通过 关于公司符合发行公司债券条件 的议案 关于公司发行公司债券的议案 关于提请公司股东大会授权董事会和董事会授权人士全 权办理本次发行公司债券相关事项的议案 等议案, 上述议案经 7 月 15 召开的 第一次临时 股东大会审议通过 详细内容参加 6 月 28 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券报 和巨潮资讯网 的 第三届董事会第二十三次会议决议公告 截至本 公告, 公司发行公司债券正在审核中 14 7 月 8, 公司第三届董事会第二十四次会议审议通过 关于公司与花旗银行进行交叉货币 掉期交易的议案, 同意公司与花旗银行进行美元与人民币交叉货币掉期交易对美国海普瑞美元贷款业务 进行套期保值 详细内容参加 7 月 9 刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证 券报 和巨潮资讯网 的 关于公司与花旗银行进行交叉货币掉期交易的公告 重要事项概述 披露期 临时报告披露网站查询索引 关于对全资子公司增资并参与投资设立 01 月 23 医疗基金的公告 F 关于公司员工持股计划的提示性公告 01 月 27 F 关于对外投资的进展公告 03 月 05 F 关于对外投资的进展公告 03 月 17 F 关于受让控股子公司股权的公告 03 月 29 F 关于回购部分社会公众股实施情况的公 03 月 30 告 F 关于对外投资的进展公告 03 月 30 F 关于回购股份注销完成暨股份变动的公 04 月 09 告 F 关于对外投资的进展公告 05 月 19 F 2015 年年度权益分派实施公告 06 月 02 F 关于受让控股子公司股权的进展公告 06 月 13 F 关于控股子公司对外融资的公告 06 月

38 关于完成工商登记变更的公告第三届董事会第二十三次会决议公告关于公司员工持股计划股票完成出售的公告关于公司与花旗银行进行交叉货币掉期交易的公告关于对外投资的进展公告关于控股子公司对外融资的进展公告 06 月 月 月 月 月 月 29 F F F F F F F 十三 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在半年度报告批准报出未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 38

39 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一 有限售条件股份 % % 二 限售条件股份 800,200, % 467,700,639-20,698, ,001,704 1,247,201, % 1 人民币普通股 800,200, % 467,700,639-20,698, ,001,704 1,247,201, % 三 股份总数 800,200, % 467,700,639-20,698, ,001,704 1,247,201, % 股份变动的原因 适用 不适用 经公司第三届董事会第十二次会议决议,2015 年第一次临时股东大会审议通过了 关于在人民币 10 亿 元额度内推出公司股份回购方案的议案, 同意公司使用自有资金在股票复牌之起 6 个月内择机进行股 份回购, 回购总金额最高不超过人民币 10 亿元, 回购价格不超过人民币 元 / 股 截至回购期结束, 公 司共计回购 20,698,935 股, 占公司总股本的比例为 2.59%, 已于 4 月 7 注销, 本次回购股份注销完 成后, 公司总股本由 800,200,000 股减少至 779,501,065 股 5 月 18 召开的 2015 年度股东大会审议通过的公司 2015 年度权益分派方案为 : 以总股本 779,501,065 股为基数, 每 10 股派现金红利 6 元 ( 含税 ), 共计派现金红利 467,700, 元, 剩余利润作 为未分配利润留存 同时, 资本公积金转增股本, 以总股本 779,501,065 股为基数, 向全体股东每 10 股转 增 6 股, 不送红股 股份变动的批准情况 适用 不适用 2015 年 8 月 27 召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过 关于在人民币 10 亿元额度内推出公司股份回购方案的议案, 同意公司使用自有资金在股票复牌之起 6 个月内择机进行股份回购, 回购总金额最高不超过人民币 10 亿元, 回购价格不超过人民币 元 / 股 公司将在回购期届满或回购方案实施完毕后撤销回购专用证券账户, 并依法注销所回购的股份 5 月 18 召开的 2015 年度股东大会审议通过公司 2015 年度权益分派方案, 同意以公司总股本 39

40 779,501,065 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股 股份变动的过户情况 适用 不适用在回购期限内, 公司共计回购 20,698,935 股, 已于 4 月 7 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕 A 股回购股份注销手续 2015 年度权益分派方案已于 6 月 8 实施完毕, 本次转股部分已于 6 月 8 直接记入股东证券账户 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 公司总股本增加使计算归属公司普通股东的每股收益和每股净资产指标的基数增加 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 公司总股本增加 2 限售股份变动情况 适用 不适用 二 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数 29,701 股东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 0 持股 5% 以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市乐仁科技有限公司 境内非国有法人 38.01% 474,029, ,761, ,029,899 乌鲁木齐金田土股权投资境内非国 32.72% 408,041, ,015, ,041,280 40

41 合伙企业 ( 有限合伙 ) 乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司 有法人境内非国有法人境内非国有法人 3.72% 46,425,600 17,409, ,425, % 40,320,000 15,120, ,320,000 质押 35,360,000 恒大人寿保险有限公司 - 万能组合 B 中国建设银行股份有限公司 - 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金中国工商银行 - 南方成份精选股票型证券投资基金 其他 0.37% 4,644,968 4,644, ,644,968 其他 0.36% 4,488,525 1,032, ,488,525 其他 0.26% 3,200,000 3,200, ,200,000 贺亚辉 境内自然人 0.23% 2,814,680 2,814, ,814,680 中国农业银行股份有限公司 - 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 其他 0.21% 2,645, , ,645,328 其他 0.17% 2,082,683 2,082, ,082,683 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名普通股股东的情况 ( 如有 ) ( 参见注 3) 上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 的股东 ( 合伙人 ) 为李锂和李坦, 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂, 乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 的合伙人为单宇和李坦, 李锂和李坦为夫妻关系, 单宇和李坦为兄妹关系 除上述情况外, 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 ; 公司未知其他前十名限售条件股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有限售条 件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市乐仁科技有限公司 474,029,899 人民币普通股 474,029,899 乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 408,041,280 人民币普通股 408,041,280 乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 46,425,600 人民币普通股 46,425,600 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司 40,320,000 人民币普通股 40,320,000 恒大人寿保险有限公司 - 万能组合 B 4,644,968 人民币普通股 4,644,968 中国建设银行股份有限公司 - 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 4,488,525 人民币普通股 4,488,525 41

42 中国工商银行 - 南方成份精选股票型证券投资基金 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 贺亚辉 2,814,680 人民币普通股 2,814,680 中国农业银行股份有限公司 - 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金中国石油天然气集团公司企业年金计划 - 中国工商银行股份有限公司 2,645,328 人民币普通股 2,645,328 2,082,683 人民币普通股 2,082,683 深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 的股东 ( 合伙人 ) 为李锂和李坦, 乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂, 乌鲁木齐水滴石穿股权前 10 名限售条件普通股股东之间, 以及前 10 名限售条投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 的合伙人为单宇和李坦, 李锂和李件普通股股东和前 10 名普通股股东之间关联关系或一致行坦为夫妻关系, 单宇和李坦为兄妹关系 除上述情况外, 公司动的说明未知其他前十名股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 ; 公司未知其他前十名限售条件股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名限售股东中, 贺亚辉通过湘财证券股份有限公司客前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 户信用交易担保证券账户持有公司股票 2,814,680 股, 占公司 ( 参见注 4) 总股本的 0.23% 公司前 10 名普通股股东 前 10 名限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 三 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 42

43 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 43

44 第八节董事 监事 高级管理人员情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 适用 不适用 公司董事 监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动, 具体可参见 2015 年年报 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 姓名担任的职务类型期原因 孔芸财务总监解聘 04 月 15 张斌财务总监聘任 04 月 22 薛松副总经理解聘 08 月 01 因个人原因, 申请辞去财务总监职务, 其辞职后不再担任公司任何职务 第三届董事会第二十次会议决议通过 关于聘任张斌先生为公司财务总监的议案 因个人身体原因, 申请辞去公司副总经理职务, 将不再担任公司任何其他具体职务 44

45 第九节财务报告 一 审计报告 半年度报告是否经过审计 是 否 公司半年度财务报告未经审计 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 深圳市海普瑞药业股份有限公司 06 月 30 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 4,166,169, ,186,146, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 10,663, ,672, 应收账款 416,306, ,040, 预付款项 91,847, ,828, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 89,184, ,459, 应收股利其他应收款 31,383, ,598, 买入返售金融资产存货 611,268, ,162,

46 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 375,207, ,068,812, 流动资产合计 5,792,030, ,481,722, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 1,066,590, ,199,273, 持有至到期投资 124,826, ,000, 长期应收款长期股权投资 83,441, ,126, 投资性房地产固定资产 850,852, ,208, 在建工程 330,247, ,011, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产形资产 694,417, ,385, 开发支出 6,425, ,684, 商誉 2,238,448, ,191,999, 长期待摊费用 104,258, ,047, 递延所得税资产 179,818, ,517, 其他非流动资产 23,796, ,512, 非流动资产合计 5,703,123, ,686,766, 资产总计 11,495,154, ,168,488, 流动负债 : 短期借款 30,503, ,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 4,318, ,231, 衍生金融负债 应付票据 464, ,

47 应付账款 74,151, ,578, 预收款项 33,022, ,833, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 25,318, ,164, 应交税费 7,976, ,453, 应付利息 7,786, ,958, 应付股利 363,413, 其他应付款 28,737, ,590, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 1,139,437, ,117, 其他流动负债 4,331, ,368, 流动负债合计 1,719,461, ,480, 非流动负债 : 长期借款 1,213,483, ,785,495, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 11,663, ,587, 长期应付职工薪酬 49,799, ,822, 专项应付款 47, , 预计负债 22,351, ,608, 递延收益 31,507, ,533, 递延所得税负债 521,599, ,883, 其他非流动负债非流动负债合计 1,850,451, ,454,958, 负债合计 3,569,912, ,375,438, 所有者权益 : 股本 1,247,201, ,200, 其他权益工具 47

48 其中 : 优先股永续债资本公积 4,220,276, ,278,140, 减 : 库存股 116,097, 其他综合收益 452,632, ,099, 专项储备盈余公积 430,830, ,830, 一般风险准备未分配利润 1,501,140, ,707,849, 归属于母公司所有者权益合计 7,852,081, ,719,021, 少数股东权益 73,159, ,027, 所有者权益合计 7,925,241, ,793,049, 负债和所有者权益总计 11,495,154, ,168,488, 法定代表人 : 李锂主管会计工作负责人 : 张斌会计机构负责人 : 张斌 2 母公司资产负债表 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 3,837,082, ,035,605, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 5,237, 应收账款 328,777, ,551, 预付款项 93,415, ,990, 应收利息 176,028, ,699, 应收股利其他应收款 188,862, ,656, 存货 205,967, ,393, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 335,000, ,037,000, 流动资产合计 5,165,133, ,731,134,

49 非流动资产 : 可供出售金融资产 772,351, ,668, 持有至到期投资长期应收款 530,586, ,954, 长期股权投资 1,563,689, ,455,600, 投资性房地产固定资产 201,454, ,149, 在建工程 57,204, ,210, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产形资产 108,134, ,352, 开发支出 74, , 商誉长期待摊费用 100,513, ,499, 递延所得税资产 695, ,398, 其他非流动资产 205,200, ,272, 非流动资产合计 3,539,903, ,514,159, 资产总计 8,705,037, ,245,294, 流动负债 : 短期借款 30,503, ,000, 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 4,318, ,231, 衍生金融负债应付票据应付账款 9,986, ,525, 预收款项应付职工薪酬 5,467, ,388, 应交税费 16,604, ,016, 应付利息应付股利 363,413, 其他应付款 134,250, ,603, 划分为持有待售的负债 49

50 一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 564,544, ,765, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 16,110, ,071, 递延所得税负债 63,680, ,089, 其他非流动负债非流动负债合计 79,790, ,161, 负债合计 644,334, ,926, 所有者权益 : 股本 1,247,201, ,200, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 4,248,203, ,284,298, 减 : 库存股 116,097, 其他综合收益 404,794, ,441, 专项储备盈余公积 430,830, ,830, 未分配利润 1,729,673, ,880,694, 所有者权益合计 8,060,702, ,868,367, 负债和所有者权益总计 8,705,037, ,245,294, 合并利润表 项目本期发生额上期发生额 50

51 一 营业总收入 1,189,867, ,203,414, 其中 : 营业收入 1,189,867, ,203,414, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 985,651, ,902, 其中 : 营业成本 785,369, ,213, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 10,888, ,290, 销售费用 13,531, ,962, 管理费用 202,630, ,140, 财务费用 -30,507, ,698, 资产减值损失 3,738, ,994, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -1,087, , 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 95,280, ,304, 的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企业 -2,415, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 298,409, ,576, 加 : 营业外收入 3,371, ,114, 其中 : 非流动资产处置利得 422, , 减 : 营业外支出 306, , 其中 : 非流动资产处置损失 197, , 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 301,475, ,492, 减 : 所得税费用 45,928, ,232, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 255,546, ,260, 归属于母公司所有者的净利润 260,992, ,078,

52 少数股东损益 -5,445, ,818, 六 其他综合收益的税后净额 -165,457, ,229, 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -165,467, ,229, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他 综合收益 -165,467, ,229, 权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 值变动损益 2. 可供出售金融资产公允价 -183,203, ,772, 可供出售金融资产损益 3. 持有至到期投资重分类为 部分 4. 现金流量套期损益的有效 5. 外币财务报表折算差额 17,736, , 其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 9, 七 综合收益总额 90,089, ,489, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 95,525, ,307, 归属于少数股东的综合收益总额 -5,436, ,818, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 法定代表人 : 李锂主管会计工作负责人 : 张斌会计机构负责人 : 张斌 52

53 4 母公司利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 609,788, ,578, 减 : 营业成本 328,614, ,342, 营业税金及附加 10,339, ,865, 销售费用 316, , 管理费用 85,330, ,261, 财务费用 -83,895, ,354, 资产减值损失 5, ,511, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) -1,087, , 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 102,892, ,469, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 370,883, ,311, 加 : 营业外收入 982, ,407, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 94, , 其中 : 非流动资产处置损失 94, , 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 371,771, ,588, 减 : 所得税费用 55,092, ,949, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 316,679, ,639, 五 其他综合收益的税后净额 -183,647, ,772, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 -183,647, ,772, 权益法下在被投资单位 53

54 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 价值变动损益 2. 可供出售金融资产公允 -183,647, ,772, 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 133,031, ,412, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 1,324,770, ,120,352, 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 28,247, ,517, 收到其他与经营活动有关的现金 32,735, ,271, 经营活动现金流入小计 1,385,753, ,180,141,

55 购买商品 接受劳务支付的现金 859,886, ,035, 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 211,149, ,075, 支付的各项税费 92,144, ,762, 支付其他与经营活动有关的现金 99,713, ,824, 经营活动现金流出小计 1,262,895, ,697, 经营活动产生的现金流量净额 122,858, ,443, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,288,991, ,660, 取得投资收益收到的现金 97,784, ,304, 处置固定资产 形资产和其他 长期资产收回的现金净额 321, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,387,097, ,023, 购建固定资产 形资产和其他 长期资产支付的现金 135,753, ,499, 投资支付的现金 726,397, ,838, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 862,151, ,337, 投资活动产生的现金流量净额 524,946, ,314, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 299, , 其中 : 子公司吸收少数股东投资 收到的现金 299, , 取得借款收到的现金 75,435, ,676,

56 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 75,734, ,016, 偿还债务支付的现金 118,606, ,324, 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 138,609, ,285, 其中 : 子公司支付给少数股东的 股利 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 485,405, 筹资活动现金流出小计 742,621, ,609, 筹资活动产生的现金流量净额 -666,886, ,593, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -1,174, ,685, 五 现金及现金等价物净增加额 -20,256, ,850, 加 : 期初现金及现金等价物余额 4,184,891, ,126,016, 六 期末现金及现金等价物余额 4,164,635, ,403,866, 母公司现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 527,291, ,156, 收到的税费返还 12,210, ,500, 收到其他与经营活动有关的现金 23,632, ,170, 经营活动现金流入小计 563,134, ,826, 购买商品 接受劳务支付的现金 385,004, ,076, 金 支付给职工以及为职工支付的现 87,671, ,986, 支付的各项税费 88,395, ,451, 支付其他与经营活动有关的现金 139,604, ,267, 经营活动现金流出小计 700,675, ,783, 经营活动产生的现金流量净额 -137,541, ,043, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 1,295,391, ,780, 取得投资收益收到的现金 103,131, ,469,

57 处置固定资产 形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 1,398,523, ,251, 购建固定资产 形资产和其他 长期资产支付的现金 61,608, ,990, 投资支付的现金 788,644, ,398, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 850,252, ,388, 投资活动产生的现金流量净额 548,270, ,862, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 30,239, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 30,239, 偿还债务支付的现金 50,000, 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 104,948, ,528, 支付其他与筹资活动有关的现金 485,126, 筹资活动现金流出小计 640,074, ,528, 筹资活动产生的现金流量净额 -609,834, ,528, 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 582, , 五 现金及现金等价物净增加额 -198,523, ,430, 加 : 期初现金及现金等价物余额 4,035,605, ,970,192, 六 期末现金及现金等价物余额 3,837,082, ,081,623, 合并所有者权益变动表 本期金额 57

58 本期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具优先永续其他股债 资本公积减 : 库存股其他综合收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计 一 上年期末余额 800,200, ,278,140, ,097, ,099, ,830, ,707,849, ,027, ,793,049, 变更 加 : 会计政策 错更正 前期差 同一控制下企业合并其他二 本年期初余额 800,200, ,278,140, ,097, ,099, ,830, ,707,849, ,027, ,793,049, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) ( 一 ) 综合收益总额 ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 股东投入的普通股 447,001, ,057,864, ,097, ,467, ,708, , ,808, ,467, ,992, ,436, ,089, ,698, ,163, ,097, ,568, ,196, ,200, ,200, 其他权益工具 持有者投入资本 58

59 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 -20,698, ,163, ,097, ,768, ,996, ( 三 ) 利润分配 -467,700, ,700, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或 股东 ) 的分配 -467,700, ,700, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 467,700, ,700, ,700, ,700, 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 1,247,201, ,220,276, ,632, ,830, ,501,140, ,159, ,925,241,

60 上年金额 深圳市海普瑞药业股份有限公司 半年度报告全文 上期 归属于母公司所有者权益 项目 股本 其他权益工具优先永续其他股债 资本公积减 : 库存股其他综合收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计 一 上年期末余额 800,200, ,278,140, ,490, ,830, ,368,132, ,771, ,352,565, 变更 加 : 会计政策 错更正 前期差 同一控制下企业合并其他二 本年期初余额 800,200, ,278,140, ,490, ,830, ,368,132, ,771, ,352,565, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) ( 一 ) 综合收益总额 ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 股东投入的普通股 2. 其他权益工具 116,097, ,608, ,716, ,743, ,484, ,608, ,776, ,698, ,686, ,097, ,955, ,142, ,304, ,304,

61 持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 116,097, , ,446, ( 三 ) 利润分配 -240,060, ,060, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或 股东 ) 的分配 -240,060, ,060, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 61

62 四 本期期末余额 800,200, ,278,140, ,097, ,099, ,830, ,707,849, ,027, ,793,049, 母公司所有者权益变动表 本期金额 本期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债其他 资本公积减 : 库存股其他综合收益 专项 储备 盈余公积未分配利润所有者权益合计 一 上年期末余额 800,200, ,284,298, ,097, ,441, ,830, ,880,694, ,868,367, 更 正 加 : 会计政策变 前期差错更 其他 二 本年期初余额 800,200, ,284,298, ,097, ,441, ,830, ,880,694, ,868,367, 三 本期增减变动金 额 ( 减少以 - 号填 列 ) 447,001, ,036,095, ,097, ,647, ,021, ,664, ( 一 ) 综合收益总额 -183,647, ,679, ,031, ( 二 ) 所有者投入和 减少资本 -20,698, ,394, ,097, ,996, 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有 者投入资本 3. 股份支付计入所有 62

63 者权益的金额 4. 其他 -20,698, ,394, ,097, ,996, ( 三 ) 利润分配 -467,700, ,700, 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -467,700, ,700, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 467,700, ,700, ,700, ,700, 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 1,247,201, ,248,203, ,794, ,830, ,729,673, ,060,702, 上年金额 项目 上期 股本其他权益工具资本公积减 : 库存股其他综合收益专项盈余公积未分配利润所有者权益合计 63

64 优先股永续债其他储备 深圳市海普瑞药业股份有限公司 半年度报告全文 一 上年期末余额 800,200, ,284,298, ,331, ,830, ,524,476, ,451,136, 更 正 加 : 会计政策变 前期差错更 其他 二 本年期初余额 800,200, ,284,298, ,331, ,830, ,524,476, ,451,136, 三 本期增减变动金 额 ( 减少以 - 号填 列 ) 116,097, ,110, ,218, ,230, ( 一 ) 综合收益总额 177,110, ,278, ,388, ( 二 ) 所有者投入和 减少资本 116,097, ,097, 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 116,097, ,097, ( 三 ) 利润分配 -240,060, ,060, 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -240,060, ,060, 其他 64

65 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 800,200, ,284,298, ,097, ,441, ,830, ,880,694, ,868,367, 三 公司基本情况 ( 一 ) 公司简介公司名称 : 深圳市海普瑞药业股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 统一社会信用代码 : A 注册地址 : 深圳市南山区松坪山郎山路 21 号注册资本 :1,247,201,704 元法定代表人 : 李锂 ( 二 ) 行业性质 本公司属制药行业 65

66 ( 三 ) 经营范围本公司经营范围 : 开发 生产经营原料药 ( 肝素钠 ), 从事货物及技术进出口 ( 不含分销及国家专营 专控 专卖商品 ) 本财务报表业经本公司董事会于 8 月 25 决议批准报出 本公司 度纳入合并范围的子公司共 21 户, 详见本附注九 在其他主体中的权益 本公司本报告期合并范围比上年度末变动 四 财务报表的编制基础 1 编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础, 根据实际发生的交易和事项, 按照财政部发布的 企业会计准则 基本准则 ( 财政部令第 33 号发布 财政部令第 76 号修订 ) 于 2006 年 2 月 15 及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则 企业会计准则应用指南 企业会计准则解释及其他相关规定 ( 以下合称 企业会计准则 ), 以及中国证券监督管理委员会 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号 财务报告的一般规定 (2014 年修订 ) 的披露规定编制 根据企业会计准则的相关规定, 本公司会计核算以权责发生制为基础 除某些金融工具外, 本财务报表均以历史成本为计量基础 资产如果发生减值, 则按照相关规定计提相应的减值准备 2 持续经营 本公司自报告期末起 12 个月具有良好的持续经营能力 五 重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示 : 本公司及各子公司主要从事肝素钠原料药生产经营 本公司及各子公司根据实际生产经营特点, 依据相关企业会计准则的规定, 对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计, 详见本附注五 28 收入 各项描述 关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明, 请参阅本附注五 32 其他重要的会计政策和会计估计 1 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求, 真实 完整地反映了本公司 06 月 30 的财务 状况及 度 1-6 月的经营成果和现金流量等有关信息 此外, 本公司的财务报表在所有重大方面符合 66

67 中国证券监督管理委员会 2014 年修订的 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号 - 财务报告的一般 规定 有关财务报表及其附注的披露要求 2 会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期, 会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间 本公司会计年 度采用公历年度, 即每年自 1 月 1 起至 12 月 31 止 3 营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间 本公司以 12 个月 作为一个营业周期, 并以其作为资产和负债的流动性划分标准 4 记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币, 本公司及境内子公司以人民币为记账本位币 本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币 本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币 本公司在编制财务报表时对境外子公司的外币财务报表进行了折算参见本附注五 9 外币业务和外币报表折算 5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并, 是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项 企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并 (1) 同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制, 且该控制并非暂时性的, 为同一控制下的企业合并 同一控制下的企业合并, 在合并取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方, 参与合并的其他企业为被合并方 合并, 是指合并方实际取得对被合并方控制权的期 合并方取得的资产和负债均按合并在被合并方的账面价值计量 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值 ( 或发行股份面值总额 ) 的差额, 调整资本公积 ( 股本溢价 ); 资本公积 ( 股本溢价 ) 不足以冲减的, 调整留存收益 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用, 于发生时计入当期损益 (2) 非同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的, 为非同一控制下的企业合并 非同 67