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尹申
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1 国盛证券有限责任公司 2016 年年度报告公开披露信息二〇一七年四月

2 目录 1. 重要提示 3 2. 公司概况 2.1 基本情况简介董事会秘书及联系方式历史沿革组织机构分公司子公司证券营业部 7 3. 财务数据和风控指标摘要 3.1 主要财务数据净资本及相关风险控制指标管理层报告 4.1 对经营业绩的影响因素和重大战略调整各项业务情况营业收入成本营业利润的分部报告营业网点新设和处置情况及相关影响重大资产处置等情况主要融资渠道等年度现金流转情况重大投融资行为股本 ( 资本 ) 变动及股东情况 5.1 实收资本变动情况股东情况母公司和主要子公司的员工情况董事监事高级管理人员薪酬管理信息内部控制财务报告 31 1

3 释义在本报告中, 除非另有所指, 下列词语具有如下含义 : 公司本公司国盛证券指国盛证券有限责任公司股东会指国盛证券有限责任公司股东会董事会指国盛证券有限责任公司董事会监事会指国盛证券有限责任公司监事会高级管理人员指公司总裁副总裁财务负责人合规负责人董事会秘书公司章程指国盛证券有限责任公司章程元千元万元百万元指亿元人民币元人民币千元人民币万元人民币百万元人民币亿元公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法中国证监会证监会指中国证券监督管理委员会江西证监局指中国证券监督管理委员会江西监管局证券业协会指中国证券业协会国盛金控指广东国盛金控集团股份有限公司 ( 原广东华声电器股份有限公司 ) 注 : 本报告中除特别说明外所有数值保留 2 位小数, 若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况, 均为四舍五入原因造成 2

4 国盛证券有限责任公司 2016 年年度报告 1 重要提示 1.1 本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证本报告内容的真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并就其承担个别和连带的法律责任 1.2 公司负责人马跃进主管会计工作的负责人胡晓宁会计机构负责人魏蕊辉声明 : 保证年度报告中财务报告的真实准确完整 2 公司概况 2.1 基本情况简介公司法定中文名称公司法定中文名称缩写公司法定英文名称公司法定英文名称缩写法定代表人总裁注册资本国盛证券有限责任公司国盛证券 GOLDEN SUN SECURITIES CO.,LTD GSSC 马跃进马跃进人民币 3,803,327, 元年末净资本 6,499,869, 元 ( 母公司 ) 7,130,506, 元 ( 合并数 ) 业务资格证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 融资融券 ; 代销金融产品 ; 证券投资基金销售 ; 代办系统主办券商 ; 中小企业私募债承销 ; 约定购回式证券交易 ; 沪港通 ; 深港通 ; 报价系统业务 ; 股转系统 3

5 做市 ; 转融通 ; 上交所股票期权注册地址江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 ( 江信国际金融大厦 ) 办公地址江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦 11 层邮政编码公司国际互联网网址电子信箱 gs_bgs@gszq.com 2.2 董事会秘书及联系方式姓名联系地址电话传真电子信箱朱宇即公司办 zy@gszq.com 公地址 2.3 历史沿革国盛证券有限责任公司的前身是江西省国际信托投资公司江西省发展信托投资股份有限公司和赣州地区信托投资公司等三家信托投资公司的证券业务 2001 年, 根据国务院信托整顿信证分业有关政策精神, 江西省人民政府启动了省内三家信托投资公司的分业重组工作经过一年左右的筹建, 公司于 2002 年 12 月 22 日取得证监会开业批复, 并于 2002 年 12 月 26 日在江西省工商行政管理局办理了注册登记, 注册资本万元 2002 年 12 月 29 日在南昌挂牌开业 2007 年 1 月 5 日, 经中国证监会批复同意, 公司增资至万元 2009 年 12 月 30 日, 经中国证监会批复同意, 公司股东江西国际信托股份有限公司受让股东江西省出版总社和江西教育出版社持有公司的全部股权, 成为公司控股股东 2010 年 12 月 30 日, 经江西证监局批复同意, 江信国际投资集团有限公司受让股东清华控股有限公司和诚志股份有限公司持有公司的全部股权, 于 2011 年元月完成工商变更登记 2013 年 3 月 26 日, 经江西证监局批复同意, 江西赣粤高速公路股份有限公司受让股东江西江中制药 ( 集团 ) 有限责任公司和江中药业股份有限公司的全部股权, 于 2013 年 4 月完成工商变更登记 2013 年 7 月, 经中国证监会批复同意, 公司注册资本增至万元, 于 4

6 年 9 月完成工商变更登记经江西证监局备案同意,2014 年 10 月, 完成江西省锦峰投资管理有限责任公司受让股东中国烟草总公司江西省公司的全部股权的工商变更登记 2014 年 11 月, 完成中江国际信托股份有限公司受让股东江信国际投资集团有限公司的全部股权的工商变更登记 2014 年 12 月, 完成注册资本增至万元的工商变更登记 2015 年 9 月, 完成股东江西赣粤高速公路股份有限公司受让股东江西省高速公路投资集团有限责任公司持有公司的全部股权的工商变更登记 2016 年 4 月, 完成广东华声电器股份有限公司受让公司原有股东全部股权的工商变更登记 2016 年 9 月, 完成注册资本增至万元的工商变更登记 2.4 组织机构国盛证券组织架构图股东薪酬与提名委员会监事会董事会秘书处投资决策与战略规划委员会董事会风险控制委员会经营班子金融证券研究院融资融券总部场外市场总部投资管理总部中央财富中心 ( 金融产品销售总部 ) 金融创新总部固定收益总部经纪业务服务总部运营管理总部信息技术总部合规风险控制总部行政管理部人力资源部稽核监察室投资银行总部审计委员会证券营业部北京分公司互联网金融事业部新疆分公司办公室综合事务管理总部财务管理总部

7 2.5 分公司子公司分公司国盛证券有限责任公司北京分公司联系地址设立时间营运资金负责人联系电话北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜国际中心 B 座三层万元刘元根国盛证券有限责任公司新疆分公司联系地址设立时间营运资金负责人联系电话新疆乌鲁木齐市天山区人民路 38 号 1 栋四层万元谢鸿鸣子公司江信国盛期货有限责任公司联系地址设立时间注册资本负责人联系电话辽宁省鞍山市铁东区园林路 162 号万元张昌生国盛证券资产管理有限公司联系地址设立时间注册资本负责人联系电话深圳福田区泰然六路雪松大万元郑华

8 厦 B 座 15 楼 DE 上海全钰股权投资有限公司联系地址设立时间注册资本负责人联系电话上海市延安西路万元张昌生号 3303 室 2.6 证券营业部证券营业部数量证券营业部 243 家, 较上年新增 36 家 ( 截止 2016 年 12 月 31 日取得经营许可证 ) 证券营业部分布序号营业部名称省份 1 国盛证券有限责任公司北海云南路证券营业部广西 2 国盛证券有限责任公司乌鲁木齐高新街证券营业部新疆 3 国盛证券有限责任公司遵义珠海路证券营业部贵州 4 国盛证券有限责任公司永康城南路证券营业部浙江 5 国盛证券有限责任公司菏泽永昌路证券营业部山东 6 国盛证券有限责任公司宜宾明伦堂证券营业部四川 7 国盛证券有限责任公司锦州凌川路证券营业部辽宁 8 国盛证券有限责任公司上海锦秋路证券营业部上海 9 国盛证券有限责任公司深圳南新路证券营业部深圳 10 国盛证券有限责任公司四平英雄街证券营业部吉林 11 国盛证券有限责任公司池州青阳庙前路证券营业部安微 12 国盛证券有限责任公司安庆宿松宿松南路证券营业部安微 13 国盛证券有限责任公司杭州义蓬中路证券营业部浙江 14 国盛证券有限责任公司阜阳淮河路证券营业部安徽 15 国盛证券有限责任公司周口鹿邑谷阳路证券营业部河南 16 国盛证券有限责任公司滁州清流中路证券营业部安徽 17 国盛证券有限责任公司合肥天山路证券营业部安徽 18 国盛证券有限责任公司胶州常州路证券营业部山东 19 国盛证券有限责任公司忻州和平西街证券营业部山西 7

9 20 国盛证券有限责任公司大庆政西街证券营业部黑龙江 21 国盛证券有限责任公司松原沿江西路证券营业部吉林 22 国盛证券有限责任公司白银长安路证券营业部甘肃 23 国盛证券有限责任公司安宁珍泉路证券营业部云南 24 国盛证券有限责任公司广州番禺迎宾路证券营业部广东 25 国盛证券有限责任公司黄山安东路证券营业部安徽 26 国盛证券有限责任公司北京乐园路证券营业部北京 27 国盛证券有限责任公司湘潭芙蓉中路证券营业部湖南 28 国盛证券有限责任公司合肥庐江移湖北路证券营业部安徽 29 国盛证券有限责任公司商丘北海路证券营业部河南 30 国盛证券有限责任公司上海三林路证券营业部上海 31 国盛证券有限责任公司柳州跃进路证券营业部广西 32 国盛证券有限责任公司绵阳泗水巷证券营业部四川 33 国盛证券有限责任公司武汉光谷大道证券营业部湖北 34 国盛证券有限责任公司绥化黄河北路证券营业部黑龙江 35 国盛证券有限责任公司日照昭阳路证券营业部山东 36 国盛证券有限责任公司江门堤东路证券营业部广东 37 国盛证券有限责任公司盐城解放南路证券营业部江苏 38 国盛证券有限责任公司嘉兴中山东路证券营业部浙江 39 国盛证券有限责任公司武威祁连大道证券营业部甘肃 40 国盛证券有限责任公司长沙市长沙县三一路证券营业部湖南 41 国盛证券有限责任公司衡阳解放西路证券营业部湖南 42 国盛证券有限责任公司抚州南城建昌大道证券营业部江西 43 国盛证券有限责任公司抚州乐安乐安大道证券营业部江西 44 国盛证券有限责任公司抚州东乡恒安东路证券营业部江西 45 国盛证券有限责任公司抚州宜黄宜黄大道证券营业部江西 46 国盛证券有限责任公司抚州广昌解放南路证券营业部江西 47 国盛证券有限责任公司烟台只楚路证券营业部山东 48 国盛证券有限责任公司南昌新建文教路证券营业部江西 49 国盛证券有限责任公司南昌双港东大街证券营业部江西 50 国盛证券有限责任公司上饶市上饶县旭日大道证券营业部江西 51 国盛证券有限责任公司南昌市南昌县莲西路证券营业部江西 52 国盛证券有限责任公司宜春上高兰桥路证券营业部江西 53 国盛证券有限责任公司宜昌夷陵大道证券营业部湖北 54 国盛证券有限责任公司莆田梅园东路证券营业部福建 55 国盛证券有限责任公司萍乡莲花金城大道证券营业部江西 56 国盛证券有限责任公司南昌世贸路证券营业部江西 57 国盛证券有限责任公司赣州南康泰康东路证券营业部江西 8

10 58 国盛证券有限责任公司赣州会昌红旗大道证券营业部江西 59 国盛证券有限责任公司襄阳长虹北路证券营业部湖北 60 国盛证券有限责任公司南平马坑路证券营业部福建 61 国盛证券有限责任公司贵溪建设大道证券营业部江西 62 国盛证券有限责任公司台州广场南路证券营业部浙江 ( 同城迁址 ) 63 国盛证券有限责任公司瑞金绵水路证券营业部江西 64 国盛证券有限责任公司沈阳津桥路证券营业部辽宁 65 国盛证券有限责任公司赣州寻乌长安大道证券营业部江西 66 国盛证券有限责任公司赣州上犹东山大道证券营业部江西 67 国盛证券有限责任公司钦州永福西大街证券营业部广西 68 国盛证券有限责任公司亳州蒙城逍遥北路证券营业部安徽 69 国盛证券有限责任公司晋城凤台西街证券营业部山西 70 国盛证券有限责任公司上饶广丰永丰大道证券营业部江西 71 国盛证券有限责任公司赣州龙南广场东路证券营业部江西 72 国盛证券有限责任公司贵阳瑞金南路证券营业部贵州 73 国盛证券有限责任公司成都一环路证券营业部四川 74 国盛证券有限责任公司鞍山胜利南路证券营业部辽宁 ( 同城迁址 ) 75 国盛证券有限责任公司湛江绿华路证券营业部广东 76 国盛证券有限责任公司重庆万州北滨大道证券营业部重庆 77 国盛证券有限责任公司九江修水沿江路证券营业部江西 ( 同城迁址 ) 78 国盛证券有限责任公司九江星子秀峰大道证券营业部江西 79 国盛证券有限责任公司九江武宁建昌东路证券营业部江西 80 国盛证券有限责任公司上饶余干迎宾大道证券营业部江西 81 国盛证券有限责任公司九江市九江县柴桑南路证券营业部江西 82 国盛证券有限责任公司九江彭泽龙泉路证券营业部江西 83 国盛证券有限责任公司九江都昌东风路证券营业部江西 84 国盛证券有限责任公司九江德安蒲塘路证券营业部江西 85 国盛证券有限责任公司重庆涪陵滨江大道证券营业部重庆 86 国盛证券有限责任公司樟树共和西路证券营业部江西 87 国盛证券有限责任公司宜春宜丰东郊路证券营业部江西 88 国盛证券有限责任公司宜春万载沿河西路证券营业部江西 ( 同城迁址 ) 89 国盛证券有限责任公司宜春铜鼓定江东路证券营业部江西 90 国盛证券有限责任公司上饶横峰古窑路证券营业部江西 91 国盛证券有限责任公司德兴朝阳路证券营业部江西 92 国盛证券有限责任公司赣州全南二中路证券营业部江西 93 国盛证券有限责任公司抚州资溪建设西路证券营业部江西 94 国盛证券有限责任公司抚州金溪秀谷西大道证券营业部江西 95 国盛证券有限责任公司景德镇浮梁新昌北路证券营业部江西 9

11 96 国盛证券有限责任公司新余分宜天工北大道证券营业部江西 97 国盛证券有限责任公司上饶万年石洋东路证券营业部江西 98 国盛证券有限责任公司佛山绿景一路证券营业部广东 99 国盛证券有限责任公司瑞昌赤乌东路证券营业部江西 100 国盛证券有限责任公司乐平珠海中路证券营业部江西 101 国盛证券有限责任公司九江湖口钟山大道证券营业部江西 ( 同城迁址 ) 102 国盛证券有限责任公司金华双龙南街证券营业部浙江 ( 同城迁址 ) 103 国盛证券有限责任公司吉安永新禾川东大街证券营业部江西 104 国盛证券有限责任公司吉安新干金园路证券营业部江西 105 国盛证券有限责任公司吉安永丰跃进西路证券营业部江西 106 国盛证券有限责任公司吉安吉水下文峰路证券营业部江西 107 国盛证券有限责任公司吉安峡江百花路证券营业部江西 108 国盛证券有限责任公司吉安安福武功山大道证券营业部江西 109 国盛证券有限责任公司吉安万安凤凰路证券营业部江西 110 国盛证券有限责任公司吉安市吉安县庐陵大道证券营业部江西 111 国盛证券有限责任公司吉安泰和澄江大道证券营业部江西 112 国盛证券有限责任公司萍乡上栗府前路证券营业部江西 113 国盛证券有限责任公司抚州南丰桔苑北路证券营业部江西 114 国盛证券有限责任公司共青城金贸广场证券营业部江西 115 国盛证券有限责任公司高安筠泉路证券营业部江西 116 国盛证券有限责任公司赣州赣县赣新大道证券营业部江西 117 国盛证券有限责任公司赣州安远东江源大道证券营业部江西 118 国盛证券有限责任公司宜春奉新书院路证券营业部江西 119 国盛证券有限责任公司丰城东方红大街证券营业部江西 120 国盛证券有限责任公司大连五一路证券营业部辽宁 121 国盛证券有限责任公司株洲新华西路证券营业部湖南 122 国盛证券有限责任公司上饶婺源东溪路证券营业部江西 123 国盛证券有限责任公司抚州黎川东方红大道证券营业部江西 124 国盛证券有限责任公司昆明北京路证券营业部云南 125 国盛证券有限责任公司赣州定南建设东路证券营业部江西 126 国盛证券有限责任公司抚州崇仁宝水大街证券营业部江西 127 国盛证券有限责任公司蚌埠涂山东路证券营业部安徽 128 国盛证券有限责任公司鹰潭余江站前中路证券营业部江西 129 国盛证券有限责任公司南昌进贤中山大道证券营业部江西 130 国盛证券有限责任公司宜春靖安新大街证券营业部江西 131 国盛证券有限责任公司萍乡芦溪人民西路证券营业部江西 132 国盛证券有限责任公司温州学院东路证券营业部浙江 133 国盛证券有限责任公司青岛宁夏路证券营业部山东 10

12 134 国盛证券有限责任公司哈尔滨上海街证券营业部黑龙江 ( 同城迁址 ) 135 国盛证券有限责任公司赣州于都工贸城大道证券营业部江西 136 国盛证券有限责任公司珠海水湾路证券营业部广东 137 国盛证券有限责任公司银川康平路证券营业部宁厦 ( 同城迁址 ) 138 国盛证券有限责任公司赣州石城东城南大道证券营业部江西 139 国盛证券有限责任公司宁波百丈东路证券营业部浙江 ( 同城迁址 ) 140 国盛证券有限责任公司呼和浩特新华东街证券营业部内蒙古 141 国盛证券有限责任公司厦门民族路证券营业部福建 142 国盛证券有限责任公司西宁胜利路证券营业部青海 143 国盛证券有限责任公司西安昆明池路证券营业部陕西 144 国盛证券有限责任公司石家庄永安街证券营业部河北 145 国盛证券有限责任公司南京江东中路证券营业部江苏 146 国盛证券有限责任公司赣州大余荡坪北路证券营业部江西 147 国盛证券有限责任公司赣州崇义章源大道证券营业部江西 148 国盛证券有限责任公司长春大经路证券营业部吉林 149 国盛证券有限责任公司南昌安义迎宾大道证券营业部江西 150 国盛证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部深圳 151 国盛证券有限责任公司吉安阳明东路证券营业部江西 152 国盛证券有限责任公司南昌象山南路证券营业部江西 153 国盛证券有限责任公司南昌洪都大道证券营业部江西 154 国盛证券有限责任公司南昌物资大楼证券营业部江西 155 国盛证券有限责任公司上饶赣东北大道证券营业部江西 156 国盛证券有限责任公司萍乡市文化路证券营业部江西 157 国盛证券有限责任公司九江孤溪埂证券营业部江西 158 国盛证券有限责任公司上海制造局路证券营业部上海 159 国盛证券有限责任公司上海南丹东路证券营业部上海 160 国盛证券有限责任公司北京德胜门外大街证券营业部北京 161 国盛证券有限责任公司天津宾馆南道证券营业部天津 162 国盛证券有限责任公司杭州萧绍路证券营业部浙江 163 国盛证券有限责任公司武汉京汉大道证券营业部湖北 164 国盛证券有限责任公司长沙韶山中路证券营业部湖南 ( 同城迁址 ) 165 国盛证券有限责任公司合肥翠微路证券营业部安徽 166 国盛证券有限责任公司广州东风中路证券营业部广东 167 国盛证券有限责任公司南宁汇春路证券营业部广西 168 国盛证券有限责任公司郑州金水东路证券营业部河南 169 国盛证券有限责任公司福州福马路证券营业部福建 170 国盛证券有限责任公司海口五指山路证券营业部海南 11

13 171 国盛证券有限责任公司太原高新街证券营业部山西 ( 同城迁址 ) 172 国盛证券有限责任公司兰州东岗东路证券营业部甘肃 ( 同城迁址 ) 173 国盛证券有限责任公司重庆大坪正街证券营业部重庆 174 国盛证券有限责任公司抚州赣东大道证券营业部江西 175 国盛证券有限责任公司鹰潭胜利西路证券营业部江西 176 国盛证券有限责任公司景德镇珠山中路证券营业部江西 177 国盛证券有限责任公司赣州章江南大道证券营业部江西 178 国盛证券有限责任公司赣州红旗大道赣龙商厦证券营业部江西 179 国盛证券有限责任公司赣州文清路证券营业部江西 180 国盛证券有限责任公司赣州兴国潋江大道证券营业部江西 181 国盛证券有限责任公司宜春袁山中路证券营业部江西 182 国盛证券有限责任公司宁都中山南路证券营业部江西 183 国盛证券有限责任公司遂川鲤鱼洲证券营业部江西 184 国盛证券有限责任公司上饶玉山人民大道证券营业部江西 185 国盛证券有限责任公司弋阳志敏大道证券营业部江西 186 国盛证券有限责任公司新余胜利路证券营业部江西 187 国盛证券有限责任公司永修新城大道证券营业部江西 188 国盛证券有限责任公司井冈山五井路证券营业部江西 189 国盛证券有限责任公司鄱阳建设路证券营业部江西 190 国盛证券有限责任公司赣州信丰阳明北路证券营业部江西 191 国盛证券有限责任公司上饶铅山信州西路证券营业部江西 192 国盛证券有限责任公司南昌洪城路证券营业部江西 193 国盛证券有限责任公司南昌朝阳中路证券营业部江西 194 国盛证券有限责任公司济南济安路证券营业部山东 195 国盛证券有限责任公司淮南朝阳东路证券营业部安徽 196 国盛证券有限责任公司佳木斯光复东路证券营业部黑龙江 197 国盛证券有限责任公司唐山增盛路证券营业部河北 198 国盛证券有限责任公司温岭万昌中路证券营业部浙江 199 国盛证券有限责任公司娄底新星北路证券营业部湖南 200 国盛证券有限责任公司深圳龙翔大道证券营业部深圳 201 国盛证券有限责任公司广州林和西横路证券营业部广东 202 国盛证券有限责任公司许昌莲城大道证券营业部河南 203 国盛证券有限责任公司安阳东风路证券营业部河南 204 国盛证券有限责任公司宝鸡宝虢路证券营业部陕西 205 国盛证券有限责任公司百色西园路证券营业部广西 206 国盛证券有限责任公司佛山顺德延年路证券营业部广东 207 国盛证券有限责任公司湖州德清永安街证券营业部浙江 208 国盛证券有限责任公司南昌高新六路证券营业部江西 12

14 209 国盛证券有限责任公司张家港暨阳中路证券营业部江苏 210 国盛证券有限责任公司营口渤海大街证券营业部辽宁 211 国盛证券有限责任公司宁波天童南路证券营业部浙江 212 国盛证券有限责任公司慈溪环城南路证券营业部浙江 213 国盛证券有限责任公司湖州二环东路证券营业部浙江 214 国盛证券有限责任公司绍兴凤林西路证券营业部浙江 215 国盛证券有限责任公司成都珠江路证券营业部四川 216 国盛证券有限责任公司太原桃园南路证券营业部山西 217 国盛证券有限责任公司东营天目山路证券营业部山东 218 国盛证券有限责任公司潍坊北宫东街证券营业部山东 219 国盛证券有限责任公司临沂金雀山路证券营业部山东 220 国盛证券有限责任公司常州常武北路证券营业部江苏 221 国盛证券有限责任公司苏州干将西路证券营业部江苏 222 国盛证券有限责任公司无锡梁清路证券营业部江苏 223 国盛证券有限责任公司长沙高塘岭大道证券营业部湖南 224 国盛证券有限责任公司荆州江汉南路证券营业部湖北 225 国盛证券有限责任公司武汉青年路证券营业部湖北 226 国盛证券有限责任公司三亚迎宾路证券营业部海南 227 国盛证券有限责任公司铜仁南长城路证券营业部贵州 228 国盛证券有限责任公司来宾红水河大道证券营业部广西 229 国盛证券有限责任公司梧州西堤三路证券营业部广西 230 国盛证券有限责任公司泉州津淮街证券营业部福建 231 国盛证券有限责任公司三明列东街证券营业部福建 232 国盛证券有限责任公司合肥临泉路证券营业部安徽 233 国盛证券有限责任公司宣城水阳江大道证券营业部安徽 234 国盛证券有限责任公司宿州银河一路证券营业部安徽 235 国盛证券有限责任公司汕头振兴中路证券营业部广东 236 国盛证券有限责任公司广州黄埔大道西证券营业部广东 237 国盛证券有限责任公司清远鹿鸣路证券营业部广东 238 国盛证券有限责任公司惠州东华大道中路证券营业部广东 239 国盛证券有限责任公司邯郸世纪大街证券营业部河北 240 国盛证券有限责任公司天津滨海新区宝山道证券营业部天津 241 国盛证券有限责任公司保定阳光北大街证券营业部河北 242 国盛证券有限责任公司赣州南康路证券营业部江西 243 国盛证券有限责任公司南昌北京西路证券营业部江西 13

15 3 财务数据和风控指标摘要 3.1 主要财务数据 ( 合并财务报表及母公司数据 ) 单位 : 千元项目期末数 ( 合并 ) 期初数 ( 合并 ) 期末比期初增减 % ( 合并 ) 期末数 ( 母公司 ) 期初数 ( 母公司 ) 期末比期初增减 %( 母公司 ) 1 货币资金 6,977, ,470, ,546, ,194, 结算备付金 957, ,237, , ,237, 融出资金 2,212, ,564, ,212, ,564, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,412, , ,400, , 买入返售金融资产 2,967, , , ,925, , , 应收款项 275, , , , 应收利息 79, , , , 存出保证金 492, , , , 可供出售金融资产 3,754, ,871, ,588, ,785, 长期股权投资 66, , , , 递延所得税资产 9, , , , 资产总额 20,322, ,474, ,175, ,389, 短期借款拆入资金 1,850, , ,850, , 卖出回购金融资产款 782, ,602, , ,602, 代理买卖证券款合计 6,094, ,626, ,024, ,552,

16 17 应付职工薪酬 18 应交税费 39, , , , , , , , 应付款项 168, , , , 应付利息 58, , , , 应付债券 1,394, ,369, ,394, ,379, 递延所得税负债 33, , , , 负债总额 12,632, ,743, ,520, ,667, 实收资本 3,803, ,034, ,803, ,034, 资本公积 1,972, , ,972, , 其他综合收益 4, , , , 盈余公积 268, , , , 一般风险准备 537, , , , 未分配利润 1,101, , ,068, , 所有者权益总额 7,690, ,731, ,654, ,721, 手续费及佣金净收入 679, ,244, , ,227, 利息净收入 279, , , , 投资收益 166, , , , 公允价值变动收益 121, , , , , , 营业收入 1,251, ,801, ,179, ,776, 营业支出 462, , , , 利润总额 795, , , , 净利润( 归属于母公司所有者的净利润 ) 612, , , , 综合收益总额 ( 归属于母公司所有者的综合收益总额 ) 573, , , , 净资产收益率

17 41 每股收益净资本及相关风险控制指标 ( 母公司口径 ) 单位 : 千元,% 项目行次期末期初预警标准监管标准核心净资本 1 附属净资本 2 净资本 3 净资产 4 各项风险资本准备之和 5 6,499, ,991, ,499, ,991, ,654, ,721, ,233, ,189, 表内外资产总额 6 14,350, ,836, 风险覆盖率注 % % 120% 100% 资本杠杆率注 % 38.18% 9.6% 8% 流动性覆盖率注 % % 120% 100% 净稳定资金率注 % % 120% 100% 净资本 / 净资产 % 80.40% 24% 20% 净资本 / 负债 % 72.70% 9.6% 8% 净资产 / 负债 % 90.43% 12% 10% 自营权益类证券及证券衍生品注 5/ 净资本 % 12.43% 80% 100% 自营非权益类证券及其衍生品注 6/ 净资本 % 59.72% 400% 500% 持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名 16 24% 30% 其中 : 中国平安 % 齐星铁塔 % 博信股份 % 宏磊股份 % 顺鑫农业 % 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名注 % 5% 16

18 其中 : 世优电气 ( 新三板 ) % 3.74% 齐星铁塔 % 博信股份 % 惠当家 ( 新三板 ) % 2.81% 春盛中药 ( 新三板 ) % 持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例前 28 16% 20% 五名注 8 其中 : 13 抚州债 % 25.83% 11 泰豪债 % 22.50% 16 禾嘉 % 江信基金聚福 1 号 % 14 兴安盟 % 13.08% 融资 ( 含融券 ) 的金额 / 净资本注 % 89.64% 320% 400% 对单一客户融资 ( 含融券 ) 业务规模与净资本的比例 35 4% 5% 前五名注 10 其中 : 文开福 % 北京赛德万方投资有限责任公司 % 深圳卓众达富投资合伙企业 ( 有限合伙 ) % 天天科技有限公司 % 欢瑞世纪 ( 天津 ) 资产管理合伙企业 ( 有限合伙 ) % 接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名 41 16% 20% 注 11 其中 : 西藏珠峰 % 凯盛科技 % 中航资本 % 0.83% 商赢环球 % 广东明珠 % 17

19 4 管理层报告 4.1 报告期内经济环境和市场状况对经营业绩的影响及公司采取的重大战略性调整 2016 年,A 股市场整体处于震荡中, 对公司传统业务创收工作带来较大的压力公司抢抓机遇, 创新创收, 依然取得了较好的经营业绩报告期内, 公司完成资产重组, 配合公司全体股东转让 100% 股权给上市公司广东华声电器股份有限公司 ( 已更名为广东国盛金控集团股份有限公司, 股票代码 :002670) 打通了公司融资渠道, 为公司后续发展奠定坚实基础报告期内, 实施了增资扩股, 注册资本由 2,034,577, 元增至 3,803,327, 元, 进一步增强了公司资本实力, 助推公司各项业务的做大做强 4.2 各项业务情况投资银行类业务积极开拓主板类再融资财务顾问项目, 同时加强执业质量管理, 全力化解业务风险完成蓝盾信息安全技术股份有限公司 2016 年非公开公司债券 3 亿元江西华伍电力有限公司 2016 年非公开公司债券 1 亿元, 以及国盛金控 2016 年非公开公司债券 20 亿元和国盛金控 2016 年公开公司债券 10 亿元发行承销工作完成南昌城市建设投资发展有限公司管廊专项债券发行项目, 发行总金额 12.7 亿元新三板挂牌 31 家 ; 完成对 12 个挂牌企业的再融资和并购重组工作, 融资金额 1.46 亿元 ; 对 16 家企业提供做市报价服务, 其中创新层 8 家年承销情况证券名称次数承销金额 ( 百万元 ) 承销收入 ( 千元 ) 新股首发增发新股主承销配股可转债公司债券 4 3, ,

20 副主承销及分销企业债券 1 1, , 小计 5 4, ,660 新股首发增发新股配股可转债企业债券小计总计 10 4, , 历年累计承销情况主承销副主承销及分销经纪业务证券名称次数承销金额 ( 百万元 ) 承销收入 ( 千元 ) 新股首发 4 1, , 增发新股 9 4, , 配股 0 0 可转债 0 0 公司债券 4 3, , 企业债券 14 9, , 小计 31 19, , 新股首发增发新股 3 1, , 配股 , 可转债企业债券 71 8, , 小计 89 11, , 总计 , , 抓住市场机遇, 主动应对竞争, 做好客户服务和投资者教育, 推进营业网点建设工作, 保障合规经营代理买卖券证券情况 ( 不含融资融券数据 ) 证券种类 2016 年 ( 百万元 ) 2015 年 ( 百万元 ) 代理金额市场份额代理金额市场份额 A 股 ( 含基金权证 ) % % 19

21 注 :1 代理交易额包括新股发行增发新股和配股认购额, 不包括国债回购 ;2 市场份额是指该类证券交易额占沪深两市该类证券同一时期交易总额的比例 ;3 市场份额是以双边市场成交量计算证券投资业务证券自营业务经营情况证券品种自营平均规模 2016 年 ( 千元 ) 2015 年 ( 千元 ) 自营收益收益率 % 自营平均规模自营收益收益率 % 股票 607, , , , 基金 246, , , , 债券 1,146, , , , 其他 646, , , , 合计 2,647, , ,036, , 融资融券业务截至 12 月底, 累计开立融资融券户户, 公司融资余额亿元, 两市信用账户客户担保品总市值为亿元, 已授予客户融资融券信用额度亿元, 客户总体维持担保比例为 % 股票质押式回购成功操作 24 个项目, 到 12 月末, 股票质押式回购业务存续规模亿元, 较上年同比增长 71.2% 金融产品销售代理销售产品年化亿元, 同比增长 10.39% 在中证报价系统发行自主产品 36 只, 销售规模亿元, 存续规模 4 亿元转融通截止 2016 年 12 月 31 日, 公司转融资借入 18.5 亿元, 较上年末增加 13.1 亿元 ; 中国证券金融公司对我公司授信规模为 25 亿元, 较上年增加 10 亿元报告期内开展新业务的情况及对本期业绩的影响报告期内, 开通深港通下港股通业务交易权限 ; 尝试开展大宗交 20

22 易业务 ; 试水互联网金融业务, 上线乐金宝平台,APP 进入苹果百度安卓小米商城等各大应用市场新业务总量较小, 对本期业绩影响不大报告期内其他业务创新情况无 4.3 营业收入成本营业利润的分部报告金额单位 : 百万元项目本年实际去年同期增减额增减率 % 1 手续费及佣金净收入利息净收入投资收益公允价值变动收益汇兑收益其它业务收入营业收入合计营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本营业支出合计营业利润从本年营业收入与去年同期对比情况来看 : 营业收入较去年同期减少了百万元, 下降了 33.60%, 其中 : 手续费收入及佣金净收入较去年同期下降了 48.82%, 主要是 2016 年二级市场年内成交量较去年同期减少的结果 ; 利息净收入比去年同期增长了 6.70%, 主要是股票质押利息收入的增加 ; 投资收益比去年同期下降了 46.51%, 主要是因为自营业务的证券差价收入比去年同期下降所致 ; 公允价值变动收益为百万元, 较去年同期的百万元大幅增加, 主要是增持的交易性金融资产产生的浮盈 21

23 从本年营业支出与去年同期对比情况来看 : 营业支出较去年同期减少了百万元, 下降了 48.56%, 其中 : 营业税金及附加较去年同期下降 78.36%, 主要是营改增及计税收入减少的原因 ; 业务及管理费较去年同期下降 41.88%, 主要是本年未计提绩效奖金从本年营业利润与去年同期对比情况来看 : 营业利润较去年同期减少了百万元, 下降了 20.39% 4.4 报告期内营业部新设和处置情况及对本期业绩的影响公司在本年度新设营业部 36 家, 实现利润总额 -12, 千元 4.5 报告期内重大资产处置置换剥离情况及对本期业绩的影响无 4.6 公司主要融资渠道长短期负债结构及维持流动性水平的措施公司主要的融资渠道包括短期融资股权融资和债权融资, 报告期内公司股本总额 3,803, 千元 ( 年内根据公司 2016 年 9 月 6 日的股东决定, 股东方广东国盛金控集团股份有限公司向公司增资 3,396, 千元, 按照公司截止 2016 年 8 月 31 日每股净资产 1.92 元作价, 公司申请增加注册资本人民币 1,768, 千元, 增加资本公积人民币 1,627, 千元 ), 负债总额 ( 剔除代买卖证券款 ) 6,496, 千元, 其中拆入资金 1,850, 千元 ( 为向中证金公司拆入转融通资金 ), 卖出回购金融资产款 782, 千元 ( 其中债券质押式回购 582, 千元, 融资融券债权收益权回购 200, 千元 ), 应付债券 1,394, 千元 ( 其中发行 16 国盛 01 债 1,000, 千元 ( 净额 994, 千元 ), 收益凭证 400, 千元 ), 其他负债 2,064, 千元 ( 其中股东方广东国盛金控集团股份有限公司向公司借款 2,000, 千元 ) 公司将比较不同时期各种融资方式的资金成本, 确定合理的负债结构和融资规模, 力争扩大长期融资, 保障公司流动性水平, 避免期限错配的风险, 确保公司稳健发展 4.7 年度现金流转情况公司本年度现金流量净额为 -2,928, 千元, 其中 : 经营活动产生的现金流量净额 -8,111, 千元, 投资活动产生的现金流 22

24 量净额 -233, 千元, 筹资活动产生的现金流量净额 5,416, 千元, 汇率变动对现金的影响 1, 千元若剔除代买卖证券款减少产生的现金流出 2,527, 千元,2016 年净现金流为 -400, 千元公司经营活动产生的现金流量净额 -8,111, 千元, 剔除代买卖证券款减少产生的现金流出 2,527, 千元, 经营活动中的实际净现金流为 -5,584, 千元, 主要是收取利息及手续费佣金的现金 1,420, 千元, 拆入资金净增加额 1,310, 千元,, 融出资金净减少额 368, 千元及其他有关现金增加 57, 千元 ; 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 3,707, 千元, 回购业务资金净减少额 3,547, 千元, 支付利息及手续费佣金的现金 301, 千元, 支付给职工以及为职工支付的现金 426, 千元, 支付各项税费 227, 千元, 支付其他有关现金 528, 千元公司投资活动产生的现金流量净额 -233, 千元, 主要是收到其他与投资活动有关的现金千元, 投资支付的现金 211, 千元及购置固定资产及无形资产 22, 千元公司筹资活动产生的现金流量净额 5,416, 千元, 主要是吸收投资收到的现金 3,396, 千元, 发行债券收到的现金 2,884, 千元及收到其他与筹资活动有关的现金 2,000, 千元 ; 偿还债务支付的现金 2,863, 千元, 分配股利利润或偿付利息支付的现金千元 4.8 重大投融资行为公司于 2016 年 6 月向国盛证券资产管理有限公司追加投资千元, 期末持股比例由 95.1% 增至 97.55%;2016 年 8 月受让江信基金管理有限公司所持国盛证券资产管理有限公司的 980 万股股权, 出资千元, 截止 2016 年末公司对国盛证券资产管理有限公司共出资千元, 股权增至 100% 公司在本年度进行的买入返售金融资产业务投资本金余额为 2,931, 千元, 其中年末自营买入返售金融资产余额为 0 千元, 23

25 股票质押回购余额为 2,931, 千元 ; 我司在本年度向中证金公司开展的转融通融入资金业务年末拆入资金余额为 1,850, 千元 ; 我司在本年度购入各类企业债券, 以交易性金融资产中的自有债券抵押融入资金 582, 千元, 以融资融券债权的经营收益权作抵押融入资金 200, 千元, 故年末卖出回购证券余额为 782, 千元 ; 我司在本年度发行 16 国盛 01 债 1,000, 千元 ( 净额为 994, 千元 ) 及收益凭证 400, 千元, 年末应付债券余额为 1,394, 千元 ; 我司在本年度向国盛金控集团借款 2,000, 千元无其他重大投融资行为 5 股本 ( 资本 ) 变动及股东情况 5.1 实收资本变动情况经江西证监局赣证监许可 [2015]18 号批准,2016 年 4 月, 完成股权转让的工商变更, 上市公司广东华声电器股份有限公司 ( 已更名为广东国盛金控集团股份有限公司, 股票代码 :002670) 受让公司原股东所持国盛证券 100% 股权, 公司成为法人独资公司 2016 年 9 月, 广东国盛金控集团股份有限公司完成对国盛证券的增资, 注册资本增至 3,803,327, 元 5.2 股东情况报告期末股东总数 1 家股东股东持股表股东名称广东国盛金控集团股份有限公司年度内股权增减年末股权数量股权质押或比例 ( 元 ) ( 元 ) 冻结数量 3,803,327, ,803,327, % 0 24

26 5.2.3 报告期末股东情况股东单位广东国盛金控集团股份有限公司法定注册资本总经理主营业务代表人 ( 万元 ) 杜力张巍证券业务投资业务和线缆业务母公司和主要子公司的员工情况 6.1 母公司人员情况员工人数共计 1388 人专业结构公司管理人员 11 人 ; 投资咨询人员 67 人 ; 研究人员 6 人 ; 投行人员 31 人 ; 证券投资业务人员 7 人 ; 经纪业务人员 1078 人 ; 财务人员 71 人 ; 证券账户管理人员 16 人 ; 法律合规人员 9 人 ; 审计稽核人员 4 人 ; 风险管理人员 3 人 ; 信息技术人员 68 人 ; 行政人员 17 人年龄分布 30 岁 ( 含 ) 以下 640 人 ; 岁 ( 含 )457 人 ; 25

27 40-50 岁 ( 含 )245 人 ; 50 岁以上 46 人受教育程度博士研究生 3 人 ; 硕士研究生 105 人 ; 本科 1114 人 ; 大专及以下 166 人 6.2 主要公司子公司江信国盛期货有限责任公司人员情况人员情况员工人数 : 共 40 人部门结构管理人员 :4 人 ; 财务人员 :3 人 ; 行政部人员 :3 人 ; 信息技术部人员 :7 人 ; 结算风控部人员 :5 人 ; 业务人员 :18 人年龄分布 30 岁 ( 含 ) 以下 13 人 ; 岁 ( 含 )10 人 ; 岁 ( 含 )9 人 ; 50 岁以上 8 人受教育程度硕士研究生 2 人 ; 本科 28 人 ; 大专 10 人 6.3 主要公司子公司国盛证券资产管理有限公司人员情况人员情况员工人数 :52 人部门结构 26

28 管理人员 :3 人 ; 财务部人员 :4 人 ; 行政部人员 :5 人 ; 信息技术部人员 :1 人 ; 法律风险部人员 :5 人 ; 清算托管部人员 :4 人 ; 投资管理部人员 :4 人业务人员 :26 人年龄分布 30 岁 ( 含 ) 以下 25 人 ; 岁 ( 含 )17 人 ; 岁 ( 含 )9 人 ; 50 岁以上 1 人受教育程度博士研究生 1 人 ; 硕士研究生 20 人 ; 本科 31 人 6.4 主要公司子公司上海全钰股权投资有限公司人员情况人员情况 : 员工人数 : 共 6 人部门结构管理人员 :3 人 ; 行政财务部人员 :1 人 ; 业务人员 :2 人年龄分布 30 岁 ( 含 ) 以下 1 人 ; 岁 ( 含 )2 人 ; 岁 ( 含 )2 人 ; 50 岁以上 1 人受教育程度 27

29 硕士研究生 3 人 ; 本科 3 人 7 董事监事高级管理人员薪酬管理信息 7.1 董事监事和高级管理人员薪酬制度决策程序经公司股东确定公司董事监事年度津贴董事监事任免由股东作出决定 ( 职工代表董事监事由职工代表大会选举 ), 按程序报监管部门批准按照证券公司治理准则等有关规定, 明确了高级管理人员薪酬及考核管理办法由董事会审议通过并执行具体操作为 : 每年由董事会批准经营计划, 确定年度经营任务, 由班子碰头会管理决策会等落实具体工作, 根据任务完成情况核定高管薪酬 7.2 董事监事和高级管理人员年度报酬情况 2016 年公司支付董事监事高管人员薪酬共计 3, 万元, 其中支付董事薪酬万元 ( 含支付独立董事薪酬 10 万元 ), 支付监事薪酬万元, 支付高管人员薪酬 2, 万元 2016 年公司董事监事高级管理人员不存在持有公司股份期权的情况, 不存在非现金薪酬的情况在发放高管人员绩效年薪时采取等分递延支付方式 8 内部控制 8.1 董事会关于内部控制责任的声明本公司董事会及全体董事保证关于内部控制内容不存在任何虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任 8.2 建立财务报告内部控制的依据本公司根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和中国证券监督管理委员会颁布的证券公司内部控制指引证券公司内部治理准则的监管要求, 结合本公司内部控制制度和评价办法, 28

30 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 建立财务报告内部控制程序 8.3 内部控制制度建设情况公司内部控制的总体目标是建立一个决策科学运营规范管理高效, 能持续稳定健康发展的证券公司, 主要包括控制环境经纪业务内部控制投资银行业务内部控制证券投资业务内部控制场外做市业务内部控制信用业务内部控制金融产品代销业务内部控制研究业务内部控制分支机构内部控制子公司内部控制自有资金管理内部控制客户交易结算资金管理内部控制会计系统内部控制信息系统内部控制全面风险控制流动性风险控制合规监督检查与评估等方面为达到建立上述内部控制体系之目的, 公司制定了一系列比较完整的制度规定办法和工作流程法人治理结构方面制定完善了公司章程, 明确了出资人权利和义务, 明确了董事会监事会议事规则等 ; 人力资源管理制定了人事薪酬制度 ; 经纪业务制定了营业部管理办法营业部客户咨询管理办法营业部风险与业务报告制度等 ; 投资银行业务制定了投资银行业务项目管理办法和证券发行上市保荐内核小组工作规则主办券商推荐挂牌业务内核工作规则推荐挂牌业务质量控制工作规定等 ; 证券投资业务制定了证券投资业务管理办法证券投资业务风险管理办法和证券投资决策委员会工作制度等 ; 场外做市业务制定了做市业务操作规程做市股票报价管理制度做市库存股票管理制度做市业务账户与资金管理办法等 ; 信用业务制定了融资融券业务管理制度, 营业部融资融券业务资格管理办法, 融资融券业务审核委员会议事办法, 股票质押式回购操作流程图等 ; 研发业务制定了发布证券研究报告管理规定研究产品质量控制制度等 ; 财务管理工作制定了会计制度财务制度资金管理制度流动性风险管理制度等 ; 客户资金存管工作制定了客户交易结算资金管理办法等 ; 合规风控管理工作制定了内部控制制度基本规范全面风险管理基本制度风险控制委员会工作制度风险指标管理规定风险管理绩效考核及责任追究规定合规管理基本制度合规管理工作制度内部稽 29

31 核审计工作制度等 ; 信息技术管理工作制定了公司信息系统管理办法等 ; 行政管理工作制定了总部办公管理办法等, 并对授权合同管理法律事项等制定了相应的规章制度 8.4 董事会审议通过的内部控制自我评价报告根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 8.5 报告期内发现的内部控制重大缺陷及整改情况报告期内, 公司在所有重大方面已经按照中国证监会证券公司内部控制指引的要求, 结合公司的经营目标运营状况和环境条件, 建立了健全的内部控制机制合理的内部控制制度, 并能保证贯彻执行, 没有发现内部控制方面存在重大缺陷 8.6 会计师事务所对公司内部控制的意见立信会计师事务所以公司内部控制的鉴证意见如下 : 我们认为, 贵公司按照财政部等五部委颁发的企业内部控制基本规范及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的 30

32 31

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47 国盛证券有限责任公司 2016 年度财务报表附注财务报表附注第 5 页

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

目录 1. 重要提示 3 2. 公司概况 2.1 基本情况简介 董事会秘书及联系方式 历史沿革 组织机构 分公司 子公司 证券营业部 7 3. 财务数据和风控指标摘要 3.1 主要财务数据 净资本及相关风险控制指标 16 4.

目录 1. 重要提示 3 2. 公司概况 2.1 基本情况简介董事会秘书及联系方式历史沿革组织机构分公司子公司证券营业部 7 3. 财务数据和风控指标摘要 3.1 主要财务数据净资本及相关风险控制指标 16 4.