股份有限公司

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1 公司代码 : 公司简称 : 浙能电力 浙江浙能电力股份有限公司 2015 年半年度报告 重要提示 一 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存 在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 二 公司全体董事出席董事会会议 三 本半年度报告未经审计 四 公司负责人吴国潮 主管会计工作负责人曹路及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 徐晓剑声明 : 保证 半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 五 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六 前瞻性陈述的风险声明 公司 2015 年半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述, 不构成对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险 七 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 1 / 106

2 目录 第一节 释义... 3 第二节 公司简介... 3 第三节 会计数据和财务指标摘要... 4 第四节 董事会报告 第五节 重要事项 第六节 股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员情况 第九节 财务报告 第十节 备查文件目录 / 106

3 第一节 释义 在本报告书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 常用词语释义 浙能集团 指 浙江省能源集团有限公司 本公司 公司或浙能电力 指 浙江浙能电力股份有限公司 第二节 公司简介 一 公司信息公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 浙江浙能电力股份有限公司浙能电力 Zhejiang Zheneng Electric Power CO.,Ltd ZZEPC 吴国潮 二 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 曹路 联系地址 杭州市天目山路 152 号浙能大厦 电话 传真 电子信箱 zzep@zjenergy.com.cn 证券事务代表 三 基本情况变更简介 公司注册地址 杭州市天目山路 152 号浙能大厦 2 楼 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 杭州市天目山路 152 号浙能大厦 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 zzep@zjenergy.com.cn 四 信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司办公场所 五 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所浙能电力 / 106

4 第三节 会计数据和财务指标摘要 一 公司主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 主要会计数据 本报告期 (1-6 月 ) 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业收入 19,550,149, ,319,959, 归属于上市公司股东的净利润 3,908,402, ,006,300, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,850,132, ,942,893, 经营活动产生的现金流量净额 8,211,714, ,495,156, 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 53,060,926, ,472,265, 总资产 105,702,897, ,203,587, ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期本报告期比上年同期增上年同期 (1-6 月 ) 减 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.16 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.21 个百分点 二 境内外会计准则下会计数据差异 三 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目金额非流动资产处置损益 -13,439, 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还 减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额 110,117, 或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素, 如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用, 如安置职工的支出 整合费用等 4 / 106

5 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收 会计等法律 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,850, 其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 -10,356, 所得税影响额 -22,201, 合计 58,269, 第四节董事会报告. 一 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析今年上半年公司克服经济增速放缓 能源需求下降 能源产能过剩等困难, 在生产安全 工程建设 经营管控等方面取得了较好成绩, 盈利水平持续增长 截至 6 月底, 公司资产总额 1, 亿元, 归属于母公司所有者权益 亿元, 分别较年初增长 1.44% 和 22.06% 资产负债率 42.66%, 较年初降低 8.27 个百分点 主要是上半年公司可转债完成转股, 相应负债转入股东权益, 使得资产负债率明显下降 上半年, 浙江省全社会用电量同比增长 2.97%, 而外购电同比增长约 16.8%, 受其影响, 全省统调煤机发电量同比仅增长 0.02%, 公司省内煤机利用小时同比减少 197 小时 在发电利用小时和上网电价双重下降的情况下, 上半年公司累计发电 亿千瓦时 实现营业收入 亿元, 分别同比增长 3.95% 和 1.19%, 主要是 2014 年下半年投产的舟山煤电等机组新增发电量 亿千瓦时, 增收 亿元 上半年, 公司实现利润总额 亿元 归属于母公司所有者的净利润 亿元, 分别同比增长 34.13% 和 30.01% 利润增长主要得益于煤价下降以及新投产机组的盈利贡献, 抵消了发电利用小时及上网电价下降的减利因素, 单位发电毛利得到提升 ( 一 ) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 科目 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 19,550,149, ,319,959, 营业成本 14,451,789, ,350,040, 管理费用 629,924, ,672, 财务费用 824,782, ,685, 经营活动产生的现金流量净额 8,211,714, ,495,156, / 106

6 投资活动产生的现金流量净额 -2,515,966, ,722,164, 筹资活动产生的现金流量净额 -4,237,512, ,091,153, 营业收入变动原因说明 : 主要系 2014 年下半年舟山煤电等新机组投产致使发电量增加所致 营业成本变动原因说明 : 主要系煤价下降所致 管理费用变动原因说明 : 主要系新增舟山煤电等新投产机组所致 财务费用变动原因说明 : 主要系新增舟山煤电等新投产机组所致 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系购买燃料款减少以及售电所收到的现金增加所致 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系舟山煤电等项目投产减少固定资产购置所致 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明 : 主要系借款减少以及偿还债务减少所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 公司利润构成或利润来源未发生重大变动 (2) 公司前期各类融资 重大资产重组事项实施进度分析说明 2014 年 10 月 13 日, 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]980 号文核准, 公司发行 100 亿元可转换 公司债券 ( 简称 浙能转债 ), 并于 2014 年 10 月 28 日在上海证券交易所挂牌交易 2015 年 5 月 4 日, 浙能转债 触发有条件赎回条款, 经公司第二届董事会第七次会议审议通过, 决定对赎回登记日 (2015 年 5 月 26 日 ) 登记在册的 浙能转债 全部赎回 截至 2015 年 5 月 26 日, 累计 9,982,166, 元 浙 能转债 转为本公司 A 股股票, 累计转股股数为 1,763,627,601 股, 未转股的 17,834, 元 浙能转 债 由公司全部赎回 2015 年 6 月 5 日, 浙能转债 在上海证券交易所摘牌 (3) 经营计划进展说明 单位 : 亿元 币种 : 人民币 项目 本期数 全年预算数 预算完成进度 (%) 营业总收入 营业总成本 投资收益 利润总额 归属于母公司所有者的净利润 ( 二 ) 行业 产品或地区经营情况分析 1 主营业务分行业 分产品情况 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率营业收入比上营业成本比上毛利率比上 (%) 年增减 (%) 年增减 (%) 年增减 (%) 电力 热力 18,491,721, ,506,557, 增加 5.31 个 生产及供应 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率营业收入比营业成本比上毛利率比上年增减 (%) 上年增减 (%) 年增减 (%) (%) 电力 18,014,893, ,087,839, 增加 5.70 个百分点 6 / 106

7 蒸汽 476,828, ,718, 减少 9.05 个百分点 2 主营业务分地区情况 地区 营业收入 营业收入比上年增减 (%) 浙江 18,490,360, 新疆 1,360, ( 三 ) 核心竞争力分析 1 区位优势浙江省作为全国经济的发达区域, 全社会用电量在全国各省份中处于前列 浙能电力为隶属浙江省国资委的国有控股发电企业, 承担着保证浙江省电力供应安全的重任 为满足浙江省经济社会发展的需求, 浙能电力未来将通过新建 改建发电机组, 提高装机容量来承担作为浙江省内主要电力供应商的责任 2 规模优势浙能电力是全国范围内排名靠前的火力发电企业, 是省级发电企业中的领先企业, 浙江省最大的电力生产企业 浙能电力自设立以来, 一直专注于电力行业的投资 建设和生产业务 近年来, 随着新机组的不断投产, 浙能电力装机容量和业务规模不断增加, 确保未来公司在浙江省发电企业中长期保持领先地位 截至 2015 年 6 月末, 浙能电力控股装机容量 万千瓦, 约占全省统调机组容量的 44.27% 3 装机优势近年来, 浙能电力凭借资金 技术和业务优势, 通过实施燃煤机组 上大压小 和新项目的投资建设, 使得装机性能优势明显, 单机装机容量不断提高 截至 2015 年 6 月末, 浙能电力管理及控股的 60 万千瓦级及以上燃煤机组共 23 台, 总装机容量为 1600 万千瓦, 占浙能电力管理及控股燃煤机组容量的 71.56%, 远优于全国行业平均水平 未来, 随着在建项目的陆续建成投产, 单机装机容量将进一步提高, 浙能电力盈利能力将进一步增强 4 结构优势浙能电力除了火电项目以外, 还布局核电, 参股了一批优质的核电企业 主要包括核电秦山联营有限公司 20% 的股权 秦山第三核电有限公司 10% 的股权 三门核电有限公司 20% 的股权 中核辽宁核电有限公司 10% 的股权以及秦山核电有限公司 28% 的股权, 保证了公司进一步优化发电结构, 提升盈利能力, 目前公司正在积极争取参与投资新的核电项目 5 管理优势公司管理团队拥有丰富的行业管理经验, 具有国内领先的管理水平 今年上半年, 公司所属发电企业及机组在全国性评比中再创佳绩 台电 7 号机组 温电 6 号机组 北仑 3 号机组 兰溪 1 号机组 嘉华 6 号机组在全国燃煤机组可靠性指标排序中名列榜单, 乐电 3 号机组 凤电 3 4 号机组分别荣获全国火电 600MW 级超超临界机组能效对标一等奖和三等奖, 六横电厂 凤台电厂二期获评 2015 年度中国电力优质工程奖 ( 四 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 被投资企业名业务持股比本期出资金额情况说明 7 / 106 单位 : 元

8 称性质例 (%) 三门核电有限公司中核辽宁核电有限公司 核电 ,600, 根据三门核电有限公司股东会第二十一次会议决议, 三门核电 2015 年增加资本金 9.8 亿元, 分四期由股东方出资到位 按照持股比例, 2015 年公司应出资资本金 1.96 亿元, 其中本报告期公司已出资 11, 万元 核电 ,200, 根据中核辽宁核电有限公司股东会第十五次会议决议, 中核辽宁 2015 年增加资本金 1.66 亿元, 分三期由股东方出资到位 按照持股 比例,2015 年公司应出资资本金 1, 万元, 其中本报告期公司 已出资 1, 万元 本报告期, 公司对外股权投资 127,800, 元, 较上年同期减少 1,954, 元, 下降 1.51% (1) 证券投资情况 (2) 持有其他上市公司股权情况 单位 : 元 证券代 码 证券 简称 最初投资成本 期初持 股比例 (%) 期末持 股比例 (%) 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核算 科目 股份 来源 招商银行 交通银行 兴业银行 光大银行 207,269, ,109,689, ,190, ,319, 可供出售金融资产 444,008, ,933,690, ,361, ,444, 可供出售 金融资产 206,590, ,039,985, ,408, ,521, 可供出售 金融资产 305,497, ,667, ,052, ,037, 可供出售 金融资产 投资认购投资认购投资认购投资认购 合计 1,163,365, / / 6,007,032, ,012, ,322, / / (3) 持有金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额 ( 元 ) 期初持股比例 (%) 期末持股 比例 (%) 期末账面价值 ( 元 ) 报告期损 益 ( 元 ) 报告期所有者 权益变动 ( 元 ) 会计核算 科目 股份 来源 浙江省能源集团财务 有限责任公司 56,121, ,121, ,121, 可供出售 金融资产 原始 出资 合计 56,121, / / 56,121, / / 持有金融企业股权情况的说明浙江省能源集团财务有限责任公司是经中国银监会批准设立的为企业集团成员单位提供财务管理服务的规范性非银行金融机构 8 / 106

9 2 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 (2) 委托贷款情况 单位 : 万元币种 : 人民币 借款方名称 委托贷款金 额 贷款 期限 贷款利 率 借款用途 抵押物 或担保 人 是否 逾期 是否关 联交易 是否 展期 是否 涉诉 资金来源并 说明是否为 募集资金 关联关系 预期 收益 投资 盈亏 浙江浙能台州第二发电有限责任公司 135, 年 5.40% 浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能台州第二发电有限责任公司 60, 年 5.40% 浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能台州第二发电有限责任公司 25, 年 5.40% 浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能台州第二发电有限责任公司 20, 年 5.40% 浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能台州第二发电有限责任公司 23, 年 5.175% 浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能台州第二发电有限责任公司 21, 年 5.175% 浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能台州第二发电有限责任公司 26, 年 4.95% 浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司 109, 年 5.40% 浙江浙能六横电厂 上大压小 新建工程 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能温州发电有限公司 49, 年 5.40% 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能温州发电有限公司 21, 年 5.40% 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能温州发电有限公司 20, 年 5.40% 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能温州发电有限公司 20, 年 5.175% 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能温州发电有限公司 10, 年 4.95% 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 无 否 是 否 否 是 控股子公司 浙江浙能温州发电有限公司 20, 年 6.00% 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 无 否 是 否 否 否 控股子公司 浙能新疆阿克苏热电有限公司 9, 年 5.35% 浙能阿克苏纺织工业城热电厂新建工程项目 无 否 是 否 否 否 全资子公司 浙能新疆阿克苏热电有限公司 6, 年 5.35% 浙能阿克苏纺织工业城热电厂新建工程项目 无 否 是 否 否 否 全资子公司 浙江浙能常山天然气发电有限公司 5, 年 5.35% 浙能常山天然气热电联产工程 无 否 是 否 否 否 控股子公司 9 / 106

10 委托贷款情况说明根据公司 2014 年第一次临时股东大会决议, 公司发行可转换公司债券的募集资金全部投入浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 浙江浙能六横电厂 上大压小 新建工程 浙江三门核电一期工程 浙江秦山核电厂扩建项目 ( 方家山核电工程 ) 等五个项目 由于浙江台州第二发电厂 上大压小 新建工程 浙江浙能温州电厂 上大压小 扩建项目 浙江浙能六横电厂 上大压小 新建工程等三个募投项目分别由控股子公司浙江浙能台州第二发电有限责任公司 浙江浙能温州发电有限公司 浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司负责具体实施, 经公司第二届董事会第二次会议审议通过, 同意公司通过浙江省能源集团财务有限责任公司将本次发行可转债募集的部分资金通过委托贷款的方式投入该三个募投项目 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 10 / 106

11 3 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位 : 万元币种 : 人民币募集年募集资金本报告期已使用已累计使用募尚未使用募集募集方式尚未使用募集资金用途及去向份总额募集资金总额集资金总额资金总额 2014 年发行可转债 992, , , , 存放于募集资金专户用于募投项目合计 / 992, , , , / 募集资金总体使用情况说明公司于 2014 年发行 100 亿元可转债, 扣除发行费用后, 实际募集资金 992, 万元 (2) 募集资金承诺项目情况 单位 : 万元币种 : 人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金拟投 入金额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累 计实际投入 金额 是否符合计划进度 项目 进度 预计收益 产生收益情 况 是否符合预计收益 未达到计划进度和收益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 浙江台州第二发电厂 否 514, , , 是在建未变更 上大压小 新建工程 浙江浙能温州电厂 上 否 285, , , 是在建未变更 大压小 扩建项目 浙江浙能六横电厂 上 否 135, , 是投产 26, 是未变更 大压小 新建工程 浙江三门核电一期工 否 40, , , 是在建未变更 程 浙江秦山核电厂扩建 否 18, 是投产未变更 项目 ( 方家山核电工 程 ) 合计 / 992, , , / / / / / / (3) 募集资金变更项目情况 4 主要子公司 参股公司分析 单位 : 万元币种 : 人民币 企业名称 行业 持股比例 (%) 总资产 营业收入 净利润 浙江浙能富兴燃料有限公司 贸易 , , , 浙江浙能北仑发电有限公司 火力发电 , , , 浙江浙能长兴发电有限公司 火力发电 , , , 浙江浙能嘉华发电有限公司 火力发电 ,166, , , / 106

12 浙江浙能嘉兴发电有限公司 火力发电 , , , 浙江浙能乐清发电有限责任公司 火力发电 , , , 浙江浙能兰溪发电有限责任公司 火力发电 , , , 浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司 火力发电 ,129, , , 国电浙江北仑第一发电有限公司 火力发电 , , , 浙江温州特鲁莱发电有限责任公司 火力发电 , , , 神华国华 ( 舟山 ) 发电有限责任公司 火力发电 , , , 浙江国华浙能发电有限公司 火力发电 ,232, , , 核电秦山联营有限公司 核电 ,253, , , 浙江大唐乌沙山发电有限责任公司 火力发电 , , , 国电浙江北仑第三发电有限公司 火力发电 , , , 秦山核电有限公司 核电 ,158, , , 非募集资金项目情况 单位 : 亿元币种 : 人民币 项目名称项目金额项目进度 本报告期 投入金额 累计实际 投入金额 项目收益情况 浙能阿克苏纺织工业城 热电厂新建工程项目 项目建设规模为 2 台 35 万千瓦超临界燃煤直接空冷双抽 供热机组, 目前在建 未产生收益 合计 / / 二 利润分配或资本公积金转增预案 ( 一 ) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况本报告期, 公司实施 2014 年度利润分配方案, 每股派发现金股利 0.25 元 ( 含税 ) 上述股利已于 2015 年 6 月 23 日发放 ( 二 ) 半年度拟定的利润分配预案 公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 0 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 三 其他披露事项 ( 一 ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 ( 二 ) 董事会 监事会对会计师事务所 非标准审计报告 的说明 12 / 106

13 第五节 重要事项 一 重大诉讼 仲裁和媒体普遍质疑的事项 二 破产重整相关事项 13 / 106

14 三 资产交易 企业合并事项 四 公司股权激励情况及其影响 五 重大关联交易 ( 一 ) 与日常经营相关的关联交易 1 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 1 与浙能集团天然气石油分公司管理企业的关联交易 关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 占同类交易金额 的比例 (%) 关联交易结 算方式 浙江省天然气开发有限公司浙江浙能石油新能源有限公司德清县浙能燃气有限公司 母公司的控股子公司母公司的全资子公司母公司的全资子公司 水电气等其他公用 天然气 1,319,562, 按实结算 事业费用 ( 购买 ) [ 注 ] 购买商品 燃油 材料 54,655, 按实结算 购买商品 燃油 材料 5,404, 按实结算 合计 1,379,622, 关联交易的必要性 持续性 选择与关联方 ( 而非市场其他交易方 ) 进行交易的原因关联交易对上市公司独立性的影响 (1) 浙江省天然气开发有限公司是浙江省人民政府确定的浙江省区域内天然气的总买总卖方, 公司向其购买天然气是基于天然气产业链上下游关系, 具有必要性和持续性 (2) 有利于满足公司规范化 集约化 精细化管理要求, 充分发挥浙能集团天然气石油分公司在油气板块服务方面专业化 规模化 信息化优势, 促进公司安全生产 降低运行成本 不影响公司独立性 上述关联交易事项经公司 2012 年第七次临时股东大会 2013 年度股东大会审议通过, 分别签署 年 关联交易的说明 度 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集团有限公司天然气石油分公司之油气板块服务合作框架协议 和 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集团有限公司天然气石油分公司之油气板块服务合作框架协议之 补充协议 [ 注 ]: 由交易双方顺序选择政府定价 政府指导价 市场价 成本价确定关联交易价格 对于双方间的服务和交易, 如果有政府定价的, 适用政府定价 ; 无政府定价但有政府指导价的, 适用政府指导价 ; 没有政府定价也无政府指导价的, 适用市场价 ; 无政府定价和政府指导价, 且也无可以参考的市场价的, 适用成本价 采用成本价的, 应以实际发生的材料成本 人工成本 管理费用 税金加上合理利润等综合因素确定 2 与浙能集团科技工程与服务产业分公司管理企业的关联交易 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价 原则 关联交易金额 占同类交 易金额的 关联交易 结算方式 14 / 106

15 比例 (%) 浙江天虹物资贸易 有限公司 母公司的全 资子公司 设备 物资 材料 仓储代理 购买商品 294,855, 代理采购等 出租 办公用房 502, 按实结算 浙江天地环保工程有限公司浙江省电力建设有限公司浙江东发环保工程有限公司浙江天工自信科技工程有限公司浙江浙能技术研究院有限公司浙江天音管理咨询有限公司浙江天达环保股份有限公司兰溪天达环保建材有限公司 母公司的控股子公司母公司的全资子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的全资子公司母公司的全资子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司 购买商品 工程施工 委托运营 设备采购 316,036, 按实结算接受劳务 提供劳务 脱硫设备维修检测 11,357, 按实结算 接受劳务购买商品 工程施工 监理设备 工程物资 材料 废水处 由交易双方按顺序选择政府定价 政府指 814,661, 按实结算 接受劳务 理 导价 市场价 88,418, 按实结算 提供劳务 检修 废水维护 成本价确定关 480, 购买商品 设备 物资 材料 工程施工 联交易价格 接受劳务 技术服务 对于双方间的 8,681, 按实结算 接受劳务接受劳务 技术监督 开发及咨询服务招投标代理 服务和交易, 如果有政府定价的, 适用政府定价 ; 无政府定价但有政 20,636, , 按实结算按实结算 购买商品 脱硫剂加工 府指导价的, 8,827, 接受劳务 适用政府指导 按实结算 销售商品接受劳务 粉煤灰脱硫剂加工 价 ; 没有政府定价也无政府 3,892, ,976, 按实结算 销售商品 供热 粉煤灰 指导价的, 适 5,557, 台州天达环保建材 有限公司 母公司的控 股子公司 接受劳务 脱硫剂加工 用市场价 ; 无 2,093, 销售商品 供热 粉煤灰 政府定价和政 1,379, 按实结算 长兴天达环保建材有限公司舟山天达环保建材有限公司宁波市镇海天达环保建材有限公司浙江浙能节能科技有限公司浙江浙电设备监理有限公司杭州兴皖矿产品有限公司 母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的全资子公司母公司的控股子公司母公司的全资子公司 接受劳务销售商品购买商品 脱硫剂加工供热 粉煤灰 府指导价, 且也无可以参考的市场价的, 2,188, ,533, 按实结算 接受劳务 脱硫剂加工 采购石灰石 3,048, 适用成本价 按实结算 销售商品接受劳务 粉煤灰脱硫剂加工 采用成本价的, 应以实际 1,335, ,802, 发生的材料成 按实结算 销售商品 粉煤灰 599, 购买商品 接受劳务接受劳务 物资 技术服务 材料监理 本 人工成本 管理费用 税金加上合理利润等综合因素确定 8,270, ,841, 按实结算按实结算 购买商品 石灰石 29,764, 按实结算 浙江长兴捷通物流 有限公司 联营公司接受劳务燃煤卸船 转驳 储煤管理服务 11,360, 按实结算 宁波越华能源检测 有限公司 母公司的控 股子公司 出租宿舍 12, 按实结算 15 / 106

16 杭州浙能工程建设项目管理有限公司杭州梅苑股份有限公司 母公司的控股子公司母公司的控股子公司 承租办公用房 2,580, 按实结算 接受劳务物业费 会议费 4,271, 按实结算 合计 1,651,976, 关联交易的必要性 持续性 选择与关联方 ( 而非 市场其他交易方 ) 进行交易的原因 关联交易对上市公司独立性的影响 有利于满足公司规范化 集约化 精细化管理要求, 确保安全生产, 降低运行成本, 并充分发挥浙能集团科技工程与服务产业分公司在能源服务方面专业化 规模化 信息化优势, 促进双方资源互补 不影响公司独立性 上述关联交易事项经公司 2012 年第七次临时股东大会 2013 年度股东大会审议通过, 分别签署 关联交易的说明 年度 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集团有限公司科技工程与服务产业分 公司之能源服务合作框架协议 和 年度 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集 团有限公司科技工程与服务产业分公司之能源服务合作框架协议之补充协议 3 与浙能集团煤炭及运输分公司管理企业的关联交易 关联交易方 关联关系 关联交易类 型 关联交易内容关联交易定价原则关联交易金额 占同类交 易金额的 比例 (%) 关联交易 结算方式 浙江浙能港口运营管理有限公司浙江富兴海运有限公司浙江富兴电力燃料有限公司上海富兴电力燃料有限公司宁波富兴电力燃料有限公司宁波海运股份有限公司宁波江海运输有限公司浙能通利航运有限公司 母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司母公司的控股子公司 接受劳务上仓服务 140,530, 由交易双方顺序选择政府房屋及建筑物 专按实结算出租定价 政府指导价 市场价 66,272, 用设备 通用设备成本价确定关联交易价格 接受劳务承租承租承租 煤炭运输服务办公用房房屋房屋 对于双方间的服务和交易, 如果有政府定价的, 适用政府定价 ; 无政府定价但有政府指导价的, 适用政府指导价 ; 没有政府定价也无政府指导价的, 适用市场价 ; 无政府定价和政府指导价, 且也无可以参考的市场价的, 161,488, ,760, , , 按实结算按实结算按实结算按实结算 接受劳务接受劳务接受劳务 运输服务运输服务运输服务 适用成本价 采用成本价的, 应以实际发生的材料成本 人工成本 管理费用 税金加上合理利润等综合因素确定 250,934, ,504, ,100, 按实结算按实结算按实结算 合计 717,090, 关联交易的必要性 持续性 选择与关联方 ( 而 非市场其他交易方 ) 进行交易的原因 关联交易对上市公司独立性的影响 有利于满足公司规范化 集约化 精细化管理要求, 充分发挥浙能集团煤炭与运输分公司在国内煤 炭服务方面专业化 规模化 信息化优势, 促进公司安全生产 降低运行成本 不影响公司独立性 上述关联交易事项经公司 2012 年第七次临时股东大会 2013 年度股东大会审议通过, 分别签署 关联交易的说明 年度 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集团有限公司煤炭及运输分公司之煤炭 板块服务合作框架协议 和 年度 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集团有限公 16 / 106

17 司煤炭及运输分公司之煤炭板块服务合作框架协议之补充协议 4 与浙能集团可再生能源分公司及其所属企业有关可再生能源领域服务合作的关联交易 关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容 关联交易定 价原则 关联交易金额 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交易结 算方式 浙江浙能洞头风力发 电有限公司 母公司的全资子 公司 提供劳务工程检修 [ 注 ] 1,169, 按实结算 关联交易的必要性 持续性 选择与关联方 ( 而非市场其他交 易方 ) 进行交易的原因 关联交易对上市公司独立性的影响 充分发挥浙能电力在相关服务领域专业化 规模化 信息化优势, 满足浙能集团可再 生能源分公司及其所属企业安全生产 正常运行的需要 不影响公司独立性 上述关联交易事项经公司 2012 年第七次临时股东大会审议通过, 并签署 关联交易的说明 年度 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集团有限公司可再生能源分公司之可 再生能源板块服务合作框架协议 [ 注 ]: 由交易双方顺序选择政府定价 政府指导价 市场价 成本价确定关联交易价格 对于双方间的服务和交易, 如果有政府定价的, 适用政府定价 ; 无政府定价但有政府指导价的, 适用政府指导价 ; 没有政府定价也无政府指导价的, 适用市场价 ; 无政府定价和政府指导价, 且也无可以参考的市场价的, 适用成本价 采用成本价的, 应以实际发生的材料成本 人工成本 管理费用 税金加上合理利润等综合因素确定 5 与浙江省能源集团财务有限责任公司有关金融服务的关联交易 关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容 关联交易定价原则 关联交 易金额 占同类交易金 额的比例 (%) 关联交易 结算方式 浙江省能源集团财 务有限责任公司 母公司的控股 子公司 资金管理及借 贷 存贷款 票据 结算及其他金 融服务等 [ 注 1] [ 注 2] 按实结算 关联交易的必要性 持续性 选择与关联方 ( 而非市场其他交易方 ) 进行交易的原因关联交易对上市公司独立性的影响关联交易的说明 浙江省能源集团财务有限责任公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立并合法存续的企业集团财务公司, 在其经营范围内为公司提供金融服务, 有利于推动公司经营发展, 满足流动资金需求, 协助公司降低资金成本和财务费用 提高资金使用效率不影响公司独立性上述关联交易事项经公司 2014 年年度股东大会审议通过, 并签署 年度 浙江浙能电力股份有限公司与浙江省能源集团财务有限责任公司之金融服务协议 [ 注 1]:(1) 存款利率按照中国人民银行统一颁布的存款利率执行 ;(2) 贷款利率参照中国人民银行颁布的同期基准贷款利率及现行市况厘定, 不高于同期基准贷款利率, 且不高于其他金融机构发放贷款的同期 同档贷款利率, 同时不高于向同等信用级别的其他客户发放贷款的同期 同档贷款利率 ;(3) 贴现利率不高于同期同档银行贴现基准利率, 且不高于其他金融机构同期同档给予的贴现利率, 同时也不高于同期给予同等信用级别的其他客户的贴现利率 ;(4) 除存款 贷款及贴现外的其他各项金融服务, 服务费用按双方约定的标准执行, 收取的费用应不高于同期国内其他金融机构提供的同类服务费标准, 同时也不高于同期向其他公司开展同类业务的收费水平 [ 注 2]: 截至 2015 年 6 月 30 日, 公司及子公司存放于浙江省能源集团财务有限责任公司 ( 简称 财务公司 ) 款项余额 12,615,883, 元, 财务公司向本公司及子公司发放贷款期末余额 1,063, 万元 本期公司及子公司从财务公司取得的存款利息收入 59,964, 元, 向财务公司支付的贷款利息及向各委托方支付的委托贷款利息 227,411, 元 本期公司及子公司向财务公司贴现商业承兑汇票 200,000, 元, 支付票据贴现利息 6,695, 元 17 / 106

18 6 与浙能集团 ( 香港 ) 有限公司 大同市南郊城区发煤站有限责任公司 浙江黄岩热电有限公司 温州特 鲁莱发电有限责任公司的关联交易 关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 关联交易 结算方式 浙能集团 ( 香港 ) 有限公司联营公司购买商品煤炭 290,890, 按实结算 大同市南郊城区发煤站有限责任公司联营公司购买商品煤炭 241,765, 按实结算 浙江黄岩热电有限公司母公司的控股子公司销售商品燃煤 [ 注 ] 11,547, 按实结算 温州特鲁莱发电有限责任公司 联营公司 销售商品 提 供劳务 燃煤 检修 运行维护 262,450, 按实结算 合计 806,654, (1) 有利于满足公司规范化 集约化 精细化管理要求, 充分发挥浙能集团 ( 香港 ) 有限公司在海外煤炭 关联交易的必要性 持续性 选择与关 联方 ( 而非市场其他交易方 ) 进行交易 的原因 服务方面专业化 规模化 信息化优势, 促进公司安全生产 降低运行成本 (2) 充分发挥大同市南郊城 区发煤站有限责任公司专业化 规模化 信息化优势, 有利于满足公司安全生产 降低运行成本的需要 (3) 充分发挥浙能电力在相关服务领域专业化 规模化 信息化优势, 有利于满足浙江黄岩热电有限公司 温州特鲁莱发电有限责任公司安全生产 降低运行成本的需要 关联交易对上市公司独立性的影响 不影响公司独立性 上述关联交易事项 (1) 经公司 2012 年第七次临时股东大会审议通过, 签署 年度 浙江浙能电 力股份公司与大同市南郊城区发煤站有限责任公司之关联交易框架协议 年度 浙江浙能电力 股份有限公司与浙江黄岩热电有限公司之关联交易框架协议 (2) 经公司 2013 年度股东大会审议通过, 关联交易的说明 签署 年度 浙江浙能电力股份有限公司与浙能集团 ( 香港 ) 有限公司之关联交易框架协议 (3) 经公司 2012 年第七次临时股东大会 2013 年度股东大会审议通过, 分别签署 年度 浙江 浙能电力股份有限公司与浙江温州特鲁莱发电有限责任公司之关联交易框架协议 和 年度 浙 江浙能电力股份有限公司与浙江温州特鲁莱发电有限责任公司之关联交易框架之补充协议 [ 注 ]: 根据 浙江浙能电力股份公司与大同市南郊城区发煤站有限责任公司之关联交易框架协议 浙江浙能电力股份有限公司与浙江黄岩热电有限公司之关联交易框架协议 浙江浙能电力股份有限公司与浙江温州特鲁莱发电有限责任公司之关联交易框架协议 及其 补充协议, 由交易双方顺序选择政府定价 政府指导价 市场价 成本价确定关联交易价格 对于双方间的服务和交易, 如果有政府定价的, 适用政府定价 ; 无政府定价但有政府指导价的, 适用政府指导价 ; 没有政府定价也无政府指导价的, 适用市场价 ; 无政府定价和政府指导价, 且也无可以参考的市场价的, 适用成本价 采用成本价的, 应以实际发生的材料成本 人工成本 管理费用 税金加上合理利润等综合因素确定 根据 浙江浙能电力股份有限公司与浙能集团 ( 香港 ) 有限公司之关联交易框架协议, 浙能集团 ( 香港 ) 有限公司供应的燃煤及提供服务收取的服务报酬或者价款, 均按照市场价定价 根据交易当时的市场价格情况, 遵循公平交易原则进行磋商确定交易价格, 且交易条件不逊于独立第三方提供的条件 7 有关融资租赁 委托运行的关联交易详见本节 六 重大合同及其履行情况 之 1 托管 承包 租赁事项 2 临时公告未披露的事项 18 / 106

19 六 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项 (1) 托管情况 单位 : 万元币种 : 人民币 委托方名称受托方名称 托管资产情 况 托管资产涉 及金额 托管起始日托管终止日托管收益托管收益确定依据 托管收益对 公司影响 是否关 联交易 关联关系 温州燃机有 台州市海天 温州龙湾 60, 年 1 月 年 12 月 温州燃机发电有限 无重大影响是 联营公司 限公司 电力工程有 3 100MW 燃 日 31 日 公司 2015 年生产委 限公司 气蒸汽联合 托合同 循环发电机 组 温州特鲁莱 浙江浙能温 温州发电厂 121, 年 12 月 2017 年 3 月 14 3, 温州发电厂二期项 无重大影响是 联营公司 发电有限责 州发电有限 二期 28 日 日 目运行维护合同及 任公司 公司 2 300MW 燃 补充协议 补充协 煤发电机组 议 (2) 浙江浙能北 国电浙江北 北仑电厂二 382, 年 1 月 年 12 月 -1, 浙江北仑发电厂二 无重大影响是 联营公司 仑发电有限 仑第一发电 期 3 600MW 日 31 日 期 2015 年运行维护 公司 有限公司 燃煤机组 及生产管理合同 淮浙煤电有 浙江华隆电 淮浙煤电有 2014 年 1 月 年 12 月 淮浙煤电有限责任 无重大影响是 合营公司 限责任公司 力工程有限 限责任公司 日 31 日 公司凤台发电分公 公司 凤台发电分 司除灰脱硫系统运 公司除灰脱 行维护合同 硫系统 (2) 承包情况 (3) 租赁情况 单位 : 万元币种 : 人民币 出租方名 称 租赁方名称 租赁资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁起始 日 租赁终止 日 租赁收益 租赁收益 确定依据 租赁收益对 公司影响 是否关 联交易 关联关 系 上海璞能 浙江浙能嘉 机器设备 54, 年 年 12-1, 融资租赁 无重大影响是母公司 融资租赁 华发电有限 月 12 日 月 11 日 协议 的控股 有限公司 公司 子公司 上海璞能 浙江浙能兰 机器设备 51, 年 年 12-1, 融资租赁 无重大影响是母公司 融资租赁 溪发电有限 月 12 日 月 11 日 协议 的控股 有限公司 责任公司 子公司 上海璞能 浙江浙能长 机器设备 14, 年 年 融资租赁 无重大影响是母公司 融资租赁 兴发电有限 月 12 日 月 11 日 协议 的控股 19 / 106

20 有限公司公司子公司 浙江浙能 浙能电力台 运输工具 年 年 车辆融资 无重大影响是母公司 融资租赁 州电厂 月 16 日 月 15 日 租赁合同 的全资 有限公司 子公司 浙江浙能 浙江浙能温 运输工具 年 年 车辆融资 无重大影响是母公司 融资租赁 州发电有限 月 21 日 月 20 日 租赁合同 的全资 有限公司 公司 子公司 浙江浙能 浙江浙能中 专用设备 4, 年 年 融资租赁 无重大影响是母公司 融资租赁 煤舟山煤电 月 15 日 月 14 日 合同 的全资 有限公司 有限责任公 子公司 司 浙江浙能 台州市海天 运输工具 年 年 车辆融资 无重大影响是母公司 融资租赁 电力工程有 月 16 日 月 15 日 租赁合同 的全资 有限公司 限公司 子公司 浙江浙能 浙江浙能台 运输工具 年 1 月 2019 年 车辆融资 无重大影响是母公司 融资租赁 州第二发电 1 日 月 31 日 租赁合同 的全资 有限公司 有限责任公 子公司 司 租赁情况说明经公司第二届董事会第三次会议审议通过, 公司控股子公司浙江浙能嘉华发电有限公司 浙江浙能兰溪发电有限责任公司 浙江浙能长兴发电有限公司分别与上海璞能融资租赁有限公司签署 融资租赁协议, 浙江浙能嘉华发电有限公司 浙江浙能兰溪发电有限责任公司 浙江浙能长兴发电有限公司将其各自拥有的部分设备资产作为融资标的物, 分别按 2014 年 11 月末净资产 541,454, 元 510,076, 元 149,295, 元出售给上海璞能融资租赁有限公司并回租使用 具体详见公司第二届董事会第三次会议 关于控股子公司融资租赁的关联交易公告 经公司第二届董事会第五次会议及 2014 年年度股东大会审议通过, 公司与浙江浙能融资租赁有限公司签署 浙江浙能电力股份有限公司与浙江浙能融资租赁有限公司之关联交易框架协议, 由浙江浙能融资租赁有限公司向公司及子公司提供融资租赁等服务 具体详见公司第二届董事会第五次会议 日常关联交易公告 2 担保情况 单位 : 万元币种 : 人民币 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保方 担保方与 上市公司 的关系 被担保方 担保金额 担保发生日 期 ( 协议签 署日 ) 担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保是否 已经履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关联 关系 浙能电力公司本部华东桐柏抽水蓄能 7, 年 11 月 2016 年 年 11 一般担保否否 0.00 否是其他关 发电有限责任公司 28 日 月 1 日 月 30 日 联人 报告期内担保发生额合计 ( 不包括对子公司的担保 ) -8, 报告期末担保余额合计 (A)( 不包括对子公司的担保 ) 7, 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.00 报告期末对子公司担保余额合计 (B) / 106

21 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 (A+B) 7, 担保总额占公司净资产的比例 (%) 0.13 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 7, 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 7, 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 无迹象表明公司可能承担连带清偿责任 根据与中国工商银行浙江省分行于 2001 年签署的 桐柏抽水蓄能电站建设 项目保证合同 (2001 项信保字 001 号 ), 浙能电力为浙能集团下属参股公司浙江桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 ( 现已更名为华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司 ) 与中国工商银行浙江省分行所签署的借款合同 (2001 项信字 001 号 ) 提供保证担保, 担保范围为借款合同项下借款 34,500 万元及相应的利息 复利 罚息 违约金 赔偿金 实现债权的费用 ( 含律师费 ) 和相关应付费用, 保证期间为自 2016 年 12 月 1 日起两年, 华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司偿清其在借款合同项下全部债务后, 浙能电力不再承担保证责任 截至 2015 年 6 月末, 该项担保余额为 7, 万元 为妥善处理上述历史遗留问题, 浙能集团作出承诺, 详见本节之 七 承诺事项履行情况 21 / 106

22 七 承诺事项履行情况 ( 一 ) 上市公司 持股 5% 以上的股东 控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 是否 是否 如未能及时履 如未能及 承诺背景 承诺类 型 承诺方承诺内容承诺时间及期限 有履行期 及时严格 行应说明未完成履行的具体 时履行应说明下一 限 履行 原因 步计划 与重大资 股份限 浙能集 自浙能电力 A 股股票上市之日起三十六个月内, 不转让或委托他人管理其直接和间接持有的浙能电力本 浙能电力 A 股股票上市 是 是 产重组相 售 团 次发行前已发行的股份, 也不由浙能电力回购该等股份 之日起三十六个月内 关的承诺 解决同 浙能集 浙能集团承诺 :(1) 浙能集团确定浙能电力作为浙能集团控制的火力发电业务的唯一整合平台 ;(2) 长期有效是是 业竞争 团 浙能集团及浙能集团控制的其他企业 ( 不包含浙能电力及其控制的企业 ) 现在或将来均不会在中国境内 和境外, 单独或与第三方, 以任何形式直接或间接从事或参与任何与浙能电力及其控制的企业目前及今 后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动 ; 不会在中国境内和境外, 以任何形式支持第 三方直接或间接从事或参与任何与浙能电力及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可 能构成竞争的业务或活动 ; 亦不会在中国境内和境外, 以其他形式介入 ( 不论直接或间接 ) 任何与浙能 电力及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动 浙能集团及浙 与重大资 产重组相 关的承诺 能集团控制的其他企业出于投资目的而购买 持有与浙能电力及其控制的企业的主营业务构成或可能构 成竞争的其他上市公司不超过 5% 的权益, 或因其他公司债权债务重组原因使浙能集团及浙能集团控制的 其他企业持有与浙能电力及其控制的企业的主营业务构成或可能构成竞争的其他公司不超过 5% 的权益 的情形, 不适用于浙能集团的上述承诺 (3) 如果浙能集团及浙能集团控制的其他企业发现任何与浙能电力及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的新业务机会, 应立即书面通知浙能电力及其控制的企业, 并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给浙能电力及其控制的企业 ;(4) 如浙能电力及其控制的企业放弃前述竞争性新业务机会且浙能集团及浙能集团控制的其他企业从事该等与浙能电力及其控制的企业主营业务构成或可能构成直接或间接相竞争的新业务时, 浙能集团将给予浙能电力选择权, 即在适用法律及有关规则允许的前提下, 浙能电力及其控制的企业有权随时一次性或多次向浙能集团及浙能集团控制的其他企业收购在上述竞争性业务中的任何股权 资产及其 22 / 106

23 他权益, 或由浙能电力及其控制的企业根据国家法律许可的方式选择采取委托经营 租赁或承包经营等 方式拥有或控制浙能集团及浙能集团控制的其他企业在上述竞争性业务中的资产或业务 ;(5) 对浙能 集团目前控制的与浙能电力及其控制的企业从事类似业务但不构成实质性同业竞争的其他企业的经营 活动进行协调, 以避免可能出现的同业竞争 ;(6) 不利用控股股东的地位和对浙能电力的实际控制能 力, 损害浙能电力以及浙能电力其他股东的权益 ;(7) 自本承诺函出具日起, 承诺赔偿浙能电力因浙 能集团违反本承诺函作任何承诺而遭受的一切实际损失 损害和开支 解决同 浙能集 针对浙能集团目前持有宁夏发电集团有限责任公司股权的情形, 同时鉴于宁夏枣泉发电有限责任公司所 长期有效是是 业竞争 团 属的枣泉电厂 2 600MW 工程项目尚未取得国家有关部门的最终核准, 该项目是否能最终实施尚存在不 确定性, 浙能集团承诺如下 :(1) 一旦宁夏发电集团有限责任公司下属的枣泉电厂 2 600MW 工程项目 与重大资 产重组相 关的承诺 取得国家有关部门的最终核准, 浙能集团将给予浙能电力选择权, 即在适用法律及有关证券交易所上市 规则允许的前提下, 浙能电力及其控制的企业有权随时一次性或多次向浙能集团收购其持有的宁夏枣泉 发电有限责任公司股权 ;(2) 如果第三方在同等条件下根据有关法律及宁夏枣泉发电有限责任公司章 程具有并且将要行使法定的优先购买权, 则在这种情况下, 浙能集团及浙能集团控制的其他企业将尽最 大努力促使该第三方放弃其法定的优先购买权 ;(3) 如浙能集团违反上述承诺, 浙能集团将向浙能电 力赔偿因此而对其造成的一切实际损失 损害和开支 解决关 浙能集 浙能集团承诺 :(1) 浙能集团及关联方 ( 以现行有效之 上海证券交易所股票上市规则 定义为准 ) 长期有效是是 联交易 团 将尽量避免和减少与浙能电力之间的关联交易 ;(2) 浙能电力有权独立 自主地选择交易对方, 对于 无法避免或有合理原因而发生的关联交易, 浙能集团及关联方将与浙能电力依法签订规范的关联交易协 议, 并按照有关法律 法规 规章 其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序 ; 关联交易价格依 照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定, 保证关联交易价格具有公允性 ; 保证 与重大资 产重组相 关的承诺 按照有关法律 法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务 ;(3) 对于无法避免或有合理原 因而发生的关联交易, 浙能集团及其他关联方将遵循市场公开 公平 公正的原则与浙能电力进行交易 ; (4) 浙能集团保证不要求或接受浙能电力在任何一项市场公平交易中给予浙能集团的条件优于第三者 给予的条件 ;(5) 浙能集团保证将依照浙能电力的公司章程参加股东大会, 平等地行使相应权利, 承担相应义务, 不利用控股股东地位谋取不正当利益, 不利用关联交易非法转移浙能电力的资金 利润, 保证不损害浙能电力其他股东 ( 特别是中小股东 ) 的合法权益 浙能集团承诺在浙能电力股东大会对涉及浙能集团及浙能集团控制的其他企业的有关关联交易事项进行表决时, 履行回避表决的义务 ;(6) 若违反上述声明和保证, 浙能集团将对相关行为给浙能电力造成的损失向浙能电力进行赔偿 23 / 106

24 其他 浙能集 浙能集团承诺, 如浙能电力及其下属公司因 :(1) 正在办理权属证书的土地 房产未能及时办理 ; 或 长期有效是是 与重大资 产重组相 关的承诺 团 (2) 无法办理相关土地 房产权属证书 ; 或 (3) 其他土地 房产不规范情形, 而造成浙能电力实际经济损失的, 浙能集团将给与全额补偿 对浙能电力及其下属公司拥有的划拨土地使用权, 浙能集团同时承诺, 如因该等划拨土地使用权未能及时办理或无法办理划拨土地转出让手续, 而造成浙能电力及其下属公司实际经济损失的, 浙能集团将给予全额补偿 其他 浙能集 浙能集团承诺如下 :(1) 如浙能电力因就华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司担保事宜签署的保证合 长期有效是是 与重大资 产重组相 关的承诺 团 同而产生任何损失或支出任何费用, 浙能集团同意将在第一时间以现金方式等额补偿浙能电力 ;(2) 鉴于浙能电力已不再是华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司股东, 浙能集团已着手协调安排由华东桐柏抽水蓄能发电有限责任公司现股东浙江省水利水电投资集团有限公司承继浙能电力在保证合同项下全部权利 义务 ; 该等安排已在积极办理中且不存在实质法律障碍 除上述历史上遗留的保证担保外, 浙能集团保证不会再要求浙能电力为浙能集团及关联方提供任何形式的担保 其他 浙能集 浙能集团保证遵守 中华人民共和国公司法 浙江浙能电力股份有限公司章程 关于规范上市 自浙能电力换股吸收 是 是 团 公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 等杜绝上市公司控股股东及关联方资金占 合并浙江东南发电股 用的各项法律法规 2012 年末浙能电力应收账款余额中应收浙能集团下属浙江黄岩热电有限公司 5 年以 份有限公司完成之日 上供煤款 4, 万元, 根据 2010 年 3 月 8 日浙江省人民政府专题会议纪要 ([2010]10 号 ), 浙能集 起两年内 团 黄岩经济开发总公司 黄岩区电力开发公司等浙江黄岩热电有限公司的股东, 对浙江黄岩热电有限 公司的债权应转为股权, 因此上述 4, 万元应收账款作为单项金额虽不重大但单项计提坏账准备 的应收款项已在以前年度单独进行减值测试并全额计提坏账准备 此外,2012 年末浙能电力应收款余额 与重大资 产重组相 关的承诺 中还含应收浙江黄岩热电有限公司 1 年以内款项 2, 万元 1-2 年款项 万元 2012 年末, 浙能电力对浙江黄岩热电有限公司应收账款合计 7, 万元, 占全部应收账款余额的 1.45% 浙能集团将采取一切必要之措施, 督促并协调浙江黄岩热电有限公司尽快按有关约定向浙江浙能富兴燃料有限公司支付上述应付款项 ; 如浙江黄岩热电有限公司自浙能电力换股吸收合并浙江东南发电股份有限公司 完成之日起两年内, 仍未能支付上述款项, 浙能集团同意向浙江浙能富兴燃料有限公司全额补偿尚未支付的款项及相应利息 若因浙江黄岩热电有限公司未按时支付导致浙能电力或浙江浙能富兴燃料有限公司产生任何损失或支付任何额外费用, 浙能集团同意以现金方式给与浙能电力或浙江浙能富兴燃料有限公司以等额补充 除上述应收账款事项外, 浙能集团保证不会要求浙能电力以借款 代偿债务 代垫款项 预付投资款或者其他方式将资金 资产和资源直接或间接地提供给浙能集团及关联方使用, 并保证不会互相代为承担成本和其他支出 浙能集团及关联方发生违法占用浙能电力资金情形且给浙能电力造成损失的, 浙能集团将对浙能电力造成的损失进行全额赔偿 24 / 106

25 与重大资 其他 浙能集 浙能集团承诺将保证浙能电力人员独立 资产独立完整 财务独立 机构独立以及业务独立 长期有效是是 产重组相 团 关的承诺 其他 浙能集 在浙能集团作为浙能电力控股股东期间, 浙能集团及其下属企业取得的与浙能电力主营业务相关的注册 长期有效是是 与重大资 产重组相 关的承诺 团 商标 ( 如有 ), 均应参照 商标使用许可合同, 在双方约定的商标使用许可范围内, 无偿许可浙能电力使用 同时, 在浙能集团合法拥有许可商标的注册商标权期限内, 浙能集团如欲转让许可商标或拥有的与浙能电力生产经营有关的其他注册商标, 将征得浙能电力的同意, 并且保证浙能电力有同等条件下的优先受让权 解决土 浙能集 鉴于浙能电力发行可转换公司债券并上市, 浙能集团就浙能电力本次可转换债发行上市所涉及的相关事 长期有效是是 与再融资 相关的承 诺 地等产 权瑕疵 团 宜作出承诺 :1 如浙能电力及其下属公司因:(1) 正在办理权属证书的土地 房产未能及时办理 ; 或 (2) 无法办理相关土地 房产权属证书 ; 或 (3) 其他土地 房产不规范情形, 而造成浙能电力实际经济损失的, 浙能集团将给予全额补偿 2 对浙能电力及其下属公司拥有的划拨土地使用权, 浙能集团承诺 : 如因该等划拨土地使用权未能及时办理或无法办理划拨土地转出让手续, 而造成浙能电力及其下 属公司实际经济损失的, 浙能集团将给予全额补偿 浙能集 鉴于浙能集团与浙能电力签署了 关于电厂前期项目之代为培育协议 ( 以下简称 代培协议 ), 本承诺至发生以下情 是 是 团 约定由浙能集团代为浙能电力进行相关火力发电电厂前期的项目报批或培育工作 浙能集团就 代培协 形终止 ( 以较早为准 ): 议 有关事项作出承诺 :1 对于 代培协议 项下已有项目和未来项目, 项目培育成熟系指项目取得 1 浙能集团不再作为 国家有关部门的最终核准 2 一旦任一项目取得国家有关部门的最终核准, 浙能集团将立即启动该项 浙能电力的控股股东 ; 目公司股权转让程序并将该等股权转让事项书面通知浙能电力, 浙能电力享有同等条件下的优先购买 或 2 浙能电力股票终 其他承诺 权 3 如果项目的其他股东在同等条件下根据有关法律及项目公司章程具有并且将要行使法定的优先 购买权, 则在这种情况下, 浙能集团及浙能集团控制的其他企业将尽最大努力促使该等股东放弃其法定 的优先购买权 4 如浙能集团违反上述承诺, 浙能集团将向浙能电力赔偿因此造成的损失 止在上海证券交易所及任何其他国际认可的证券交易所上市 ( 为免疑义, 浙能电力股票因任何原因暂时停止买卖除外 ) 浙能集 鉴于浙能集团与中国核能电力股份有限公司按照分别持股 50% 的股权比例, 共同投资设立中核浙能能源 本承诺至发生以下情 是 是 其他承诺 团 有限公司 ( 以下简称 中核浙能 ) 中核浙能主要从事象山金七门 龙游核电项目及其他能源相关项 目开发等工作 目前, 前述核电项目尚在前期筹备中, 相关项目是否能最终实施尚存在不确定性 浙能 形终止 ( 以较早为准 ): 1 浙能集团不再作为 集团为支持浙能电力的业务发展, 就中核浙能相关事宜作出承诺 :1 一旦中核浙能下属任一核电项目 浙能电力的控股股东 ; 25 / 106

26 取得国家相关有权部门的最终批准, 浙能集团将给予浙能电力及其控制的企业选择权, 即在适用法律 法规 规范性文件及证券交易所相关规定允许的前提下, 浙能电力及其控制的企业有权随时要求一次性或多次向浙能集团收购所持有的中核浙能股权 2 如浙能集团违反上述承诺, 浙能集团将向浙能电力赔偿因此造成的一切实际损失 损害和开支 或 2 浙能电力股票终止在上海证券交易所及任何其他国际认可的证券交易所上市 ( 为 浙能集 团 浙能集团就浙能电力与浙能集团控制的浙江省能源集团财务有限责任公司 ( 以下简称 浙能财务 ) 之间的存贷款等金融业务相关事宜, 承诺如下 :(1) 浙能财务是依据 企业集团财务公司管理办法 等相关法律法规依法设立的企业集团财务公司, 具有独立企业法人地位, 以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的, 为企业集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构 (2) 浙能财务成立至今, 其所有业务活动均符合相关法律法规的规定, 接受中国银行业监督管理委员会和人民银行的监管和指导, 已建立健全内部控制 财务会计等相关制度, 其依法开展业务活动, 独立运作且 免疑义, 浙能电力股票因任何原因暂时停止买卖除外 ) 长期有效 是 是 其他承诺 运作情况良好, 符合相关法律 法规和规范性文件的规定和要求 浙能电力在浙能财务的相关存贷款业 务具有安全性 在后续运营过程中, 浙能财务将继续按照相关法律法规的规定进行规范运作, 确保浙能 电力在浙能财务的存贷款等金融业务的安全性 (3) 根据相关监管规定和业务开展的实际需要, 浙能 电力自主决策与浙能财务之间的存贷款等金融业务, 并依照相关法律法规及公司章程的规定履行内部程 序, 浙能集团承诺不对浙能电力的相关决策进行干预 (4) 鉴于浙能电力在资产 业务 人员 财务 机构等方面均独立于浙能集团, 浙能集团将继续充分尊重浙能电力的经营自主权, 不干预浙能电力的日 常经营运作 (5) 如浙能电力在浙能财务的存款资金出现兑付风险时, 浙能集团将促使浙能财务采取 积极措施进行风险自救以确保浙能电力存款的安全性 浙能集 柯吉欣先生现任控股股东浙能集团副总经理并在浙能集团领薪, 因担任浙能电力总经理职务的需要, 已 自柯吉欣先生担任浙 是 是 团 柯 申请辞去浙能集团副总经理职务, 但是鉴于柯吉欣先生属于省管干部, 其辞职需履行省委组织部等相关 能电力总经理起半年 吉欣总 程序, 故浙能集团及柯吉欣先生承诺 : 上述交叉任职及在控股股东领薪的情形, 不会影响柯吉欣先生独 内 该承诺已得到履 其他承诺 经理 立履行其作为浙能电力总经理应履行的职责 ; 浙能集团 柯吉欣先生将根据中国证监会关于上市公司治 行, 柯吉欣总经理已辞 理的要求 国家及地方关于国有企业高管人事任免的有关规定, 在半年内尽快消除上述交叉任职及在控 去浙能集团副总经理 股股东领薪的情形 ; 如上述交叉任职及在控股股东领薪的情形未在半年内消除, 柯吉欣先生将不再担任 职务, 且不在浙能集团 浙能电力总经理职务 领薪 26 / 106

27 八 聘任 解聘会计师事务所情况 聘任 解聘会计师事务所的情况说明经公司 2014 年年度股东大会审议通过, 续聘天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2015 年度财务审计机构及内控审计机构, 聘期一年 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 公司未改聘会计师事务所 九 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 持有 5% 以上股份的股东 实际控制人 收购人处罚及整改 情况 十 可转换公司债券情况 ( 一 ) 转债发行情况经中国证券监督管理委员会证监许可 号文核准, 公司于 2014 年 10 月 13 日公开发行了 10,000 万张可转换公司债券, 每张面值 100 元, 发行总额 1,000,000 万元 经上海证券交易所自律监管决定书 [2014]602 号文同意, 公司 1,000,000 万元可转换公司债券于 2014 年 10 月 28 日起在上海证券交易所挂牌交易, 债券简称 浙能转债, 债券代码 ( 二 ) 报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 0 本公司转债的担保人 不提供担保 前十名转债持有人情况如下 : 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量 ( 元 ) 持有比例 (%) 无 ( 三 ) 报告期转债变动情况可转换公司债券本次变动增减本次变动前本次变动后名称转股赎回回售浙能转债 10,000,000, ,982,166, ,834, ( 四 ) 报告期转债累计转股情况 报告期转股额 ( 元 ) 9,982,166, 报告期转股数 ( 股 ) 1,763,627,601 累计转股数 ( 股 ) 1,763,627, / 106

28 累计转股数占转股前公司已发行股份总数 (%) 尚未转股额 ( 元 ) 0.00 未转股转债占转债发行总量比例 (%) 0.00 ( 五 ) 转债其他情况说明 浙能转债 于 2015 年 4 月 13 日进入转股期, 自 2015 年 4 月 13 日至 2015 年 5 月 4 日, 公司 A 股股票满足在任何连续 30 个交易日中有至少 15 个交易日的收盘价格不低于 浙能转债 当期转股价格 (5.66 元 / 股 ) 的 130%( 含 130%) 的情形, 根据公司 公开发行可转换公司债券募集说明书 的约定, 触发可转债的有条件赎回条款 经公司第二届董事会第七次会议审议通过, 决定行使 浙能转债 的提前赎回权, 对赎回登记日 (2015 年 5 月 26 日 ) 登记在册的 浙能转债 全部赎回 截至 2015 年 5 月 26 日, 累计 9,982,166, 元 浙能转债 转为本公司 A 股股票, 累计转股股数为 1,763,627,601 股, 未转股的 17,834, 元 浙能转债 由公司全部赎回 赎回兑付总金额 17,896, 元于 2015 年 6 月 5 日发放完毕, 同日 浙能转债 在上海证券交易所摘牌 十一 公司治理情况 公司治理实际情况与 公司法 和中国证监会相关规定的要求不存在差异 十二 其他重大事项的说明 ( 一 ) 董事会对会计政策 会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 ( 二 ) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 第六节 股份变动及股东情况 一 股本变动情况 ( 一 ) 股份变动情况表 1 股份变动情况表 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 单位 : 股 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其他小计数量 比例 (%) 一 有限售条件股份 11,046,432, ,046,432, 国家持股 592,067, ,067, 国有法人持股 10,320,694, ,320,694, 其他内资持股 129,558, ,558, 其中 : 境内非国有法人持股 129,558, ,558, / 106

29 境内自然人持股 4 外资持股 4,111, ,111, 其中 : 境外法人持股 4,111, ,111, 境外自然人持股二 无限售条件流通股份 790,630, ,763,627,601 1,763,627,601 2,554,257, 人民币普通股 790,630, ,763,627,601 1,763,627,601 2,554,257, 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他三 股份总数 11,837,062, ,763,627,601 1,763,627,601 13,600,689, 股份变动情况说明 由于可转债转股, 本报告期公司新增股份 1,763,627,601 股, 公司总股本由 11,837,062,387 股增加至 13,600,689,988 股 3 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益 每股净资产等财务指标的影响 由于可转债转股导致股本增加, 对每股收益 每股净资产等财务指标有所摊薄 ( 二 ) 限售股份变动情况 二 股东情况 ( 一 ) 股东总数 : 截止报告期末股东总数 ( 户 ) 462,574 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 前十名股东持股情况 单位 : 股 股东名称 ( 全称 ) 报告期内增减期末持股数量比例 (%) 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 股东性质 浙江省能源集团有限公司 0 9,509,500, ,509,500,000 无 国有法人 中国华能集团公司 0 592,067, ,067,587 无 国家 浙江兴源投资有限公司 0 500,500, ,500,000 无 国有法人 河北港口集团有限公司 0 211,809, ,809,000 无 国有法人 北京航天产业投资基金 ( 有限合伙 ) 0 123,799, ,799,000 无 其他 中国信达资产管理股份有限公司 0 97,734, ,734,000 无 国有法人 北京佳汇兴源商业管理有限公司 22,291,499 22,291, 未知 未知 徐世凯 19,368,354 19,368, 未知 境内自然人 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利聚利 分级债券型证券投资基金 12,213,194 12,213, 未知 其他 29 / 106

30 中国建设银行 - 工银瑞信增强收益债券 型证券投资基金 10,777,384 10,777, 未知 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 种类 股份种类及数量 数量 北京佳汇兴源商业管理有限公司 22,291,499 人民币普通股 22,291,499 徐世凯 19,368,354 人民币普通股 19,368,354 中国银行股份有限公司 - 泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金 12,213,194 人民币普通股 12,213,194 中国建设银行 - 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 10,777,384 人民币普通股 10,777,384 中国农业银行股份有限公司 - 招商可转债分级债券型证券投资基金 9,000,000 人民币普通股 9,000,000 中国银行股份有限公司 - 嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 6,684,505 人民币普通股 6,684,505 香港中央结算有限公司 6,632,871 人民币普通股 6,632,871 中国工商银行股份有限公司 - 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 5,748,486 人民币普通股 5,748,486 申能集团财务有限公司 5,468,197 人民币普通股 5,468,197 中国工商银行 - 富国天利增长债券投资基金 5,429,871 人民币普通股 5,429,871 上述股东关联关系或一致行动的说明 浙江兴源投资有限公司是浙江省能源集团有限公司的全资子公司, 公司未知其他股东之 间是否存在关联或一致行动关系 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 : 股 有限售条件股份可上 序号 有限售条件股 东名称 持有的有限售条 件股份数量 市交易情况可上市交易新增可上市交 限售条件 时间 易股份数量 1 浙江省能源集团有限公司 2 中国华能集团公司 3 浙江兴源投资有限公司 4 河北港口集团有限公司 5 北京航天产业投资基金 ( 有限合伙 ) 6 中国信达资产管理股份有限公司 9,509,500, 年 12 月 19 日 592,067, 年 12 月 19 日 500,500, 年 12 月 19 日 211,809, 年 12 月 31 日 123,799, 年 12 月 31 日 97,734, 年 12 月 31 日 自浙能电力 A 股股票上市交易之日起三十六个月内, 不转让或委托他人管理其直接和间接持有的浙能电力本次发行前已发行的股份, 也不由浙能电力回购该等股份 自浙能电力股票在上交所上市之日起三十六个月内, 不转让通过换股所持有的浙能电力股份, 也不由浙能电力回购该等股份 自浙能电力股票上市交易之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的浙能电力本次换股发行前已发行的股份, 也不由浙能电力回购该等股份 自入股浙能电力的工商变更登记完成之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的浙能电力本次发行前已发行的股份, 也不由浙能电力回购该等股份 自入股浙能电力的工商变更登记完成之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的浙能电力本次发行前已发行的股份, 也不由浙能电力回购该等股份 自入股浙能电力的工商变更登记完成之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其持有的浙能电力本次发行前已发行的股份, 也不由浙能电力回购该等股份 30 / 106

31 7 浙江八达股份有限公司 8 浙能集团 ( 香港 ) 有限公司 9 浙江省电力物资供应公司 10 浙江浙电置业有限公司 4,607, 年 12 月 19 日 4,111, 年 12 月 19 日 1,151, 年 12 月 19 日 1,151, 年 12 月 19 日 自浙能电力股票在上交所上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理所持有的浙能电力股份, 也不会要求浙能电力回购所持有的浙能电力股份 自浙能电力股票在上交所上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其通过换股所持有的浙能电力股份, 也不由浙能电力回购该等股份 自浙能电力股票在上交所上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理所持有的浙能电力股份, 也不会要求浙能电力回购所持有的浙能电力股份 自浙能电力股票在上交所上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理所持有的浙能电力股份, 也不会要求浙能电力回购所持有的浙能电力股份 上述股东关联关系或 一致行动的说明 浙江兴源投资有限公司是浙江省能源集团有限公司的全资子公司 ; 浙江兴源投资有限公司持有浙能集团 ( 香港 ) 有限公司 60% 的股权, 公司控股子公司浙江浙能富兴燃料有限公司持有浙能集团 ( 香港 ) 有限公司 40% 的股权 ; 公司控股子公司浙江 浙能镇海发电有限责任公司持有浙江八达股份有限公司 10.01% 的股权, 浙江省电力物资供应公司和浙江浙电置业有限公司 同受国网浙江省电力公司控制 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 ( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 三 控股股东或实际控制人变更情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员情况 一 持股变动情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员持股变动情况 ( 二 ) 董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 毛剑宏 董事 总经理 离任 工作调动 柯吉欣 总经理 聘任 董事会聘任 31 / 106

32 柯吉欣 董事 选举 股东大会选举 金利勤 副总经理 离任 工作调动 倪震 副总经理 离任 工作调动 顾振海 副总经理 聘任 董事会聘任 张基标 副总经理 聘任 董事会聘任 32 / 106

33 第九节 财务报告 一 审计报告 二 财务报表 合并资产负债表 2015 年 6 月 30 日 编制单位 : 浙江浙能电力股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 1 16,004,915, ,546,683, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 4 43,198, ,817, 应收账款 5 3,771,621, ,463,831, 预付款项 6 417,247, ,972, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 8 511,579, ,389, 其他应收款 9 86,864, ,577, 买入返售金融资产存货 10 2,431,584, ,700,520, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 12 3,012, ,517, 其他流动资产 13 1,207,975, ,179,683, 流动资产合计 24,478,001, ,709,993, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 14 6,521,740, ,912,443, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 17 15,426,209, ,169,701, 投资性房地产 18 63,762, ,782, 固定资产 19 46,561,438, ,165,367, 在建工程 20 8,480,668, ,146,562, 工程物资 ,766, ,147, 固定资产清理 22 21,687, ,810, 生产性生物资产油气资产无形资产 25 1,723,879, ,755,646, 开发支出商誉长期待摊费用 28 86,863, ,942, 递延所得税资产 ,023, ,258, 其他非流动资产 30 1,883,856, ,883,931, 非流动资产合计 81,224,896, ,493,594, 资产总计 105,702,897, ,203,587, / 106

34 流动负债 : 短期借款 31 7,085,000, ,835,000, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 ,000, 应付账款 35 5,892,779, ,732,484, 预收款项 36 99,444, ,416, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 ,573, ,417, 应交税费 ,760, ,671, 应付利息 ,434, ,926, 应付股利 40 2,400,109, ,964, 其他应付款 41 1,476,838, ,214,491, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 ,500, ,012,637, 其他流动负债流动负债合计 19,185,440, ,484,010, 非流动负债 : 长期借款 44 24,187,584, ,572,500, 应付债券 45 8,445,020, 其中 : 优先股永续债长期应付款 46 64,730, ,013, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 ,944, ,037, 递延所得税负债 29 1,214,282, ,064,508, 其他非流动负债非流动负债合计 25,909,541, ,590,080, 负债合计 45,094,982, ,074,091, 所有者权益股本 51 13,600,689, ,837,062, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 53 23,452,501, ,584,808, 减 : 库存股其他综合收益 55 2,676,101, ,226,991, 专项储备盈余公积 57 1,374,233, ,374,233, 一般风险准备未分配利润 58 11,957,399, ,449,170, 归属于母公司所有者权益合计 53,060,926, ,472,265, 少数股东权益 7,546,988, ,657,231, 所有者权益合计 60,607,915, ,129,496, 负债和所有者权益总计 105,702,897, ,203,587, / 106

35 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 母公司资产负债表 2015 年 6 月 30 日 编制单位 : 浙江浙能电力股份有限公司 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 5,931,019, ,527,669, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 150, ,400, 应收账款 1 599,018, ,304, 预付款项 108,251, ,277, 应收利息 8,638, ,694, 应收股利 1,020,524, ,316, 其他应收款 2 402,081, ,362, 存货 86,895, ,842, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 8,156,579, ,061,867, 非流动资产 : 可供出售金融资产 6,777,860, ,168,563, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3 33,218,227, ,347,239, 投资性房地产 53,142, ,881, 固定资产 4,511,385, ,763,820, 在建工程 46,362, ,364, 工程物资 39, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 256,566, ,039, 开发支出商誉长期待摊费用 37,152, ,252, 递延所得税资产 29,164, ,820, 其他非流动资产 5,431,632, ,750,847, 非流动资产合计 50,361,493, ,418,868, 资产总计 58,518,073, ,480,736, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 281,968, ,872, 预收款项 10, 应付职工薪酬 82,793, ,284, 应交税费 98,931, ,511, 应付利息 1,523, ,532, 应付股利 2,377,745, , 其他应付款 67,995, ,982, 划分为持有待售的负债 35 / 106

36 一年内到期的非流动负债 22,500, ,000, 其他流动负债流动负债合计 2,933,457, ,564, 非流动负债 : 长期借款 944,466, ,717, 应付债券 8,445,020, 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 32,940, ,508, 递延所得税负债 1,214,282, ,064,508, 其他非流动负债非流动负债合计 2,191,689, ,489,754, 负债合计 5,125,146, ,204,318, 所有者权益 : 股本 13,600,689, ,837,062, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 29,137,780, ,270,087, 减 : 库存股其他综合收益 2,178,290, ,728,587, 专项储备盈余公积 1,374,233, ,374,233, 未分配利润 7,101,932, ,066,447, 所有者权益合计 53,392,926, ,276,417, 负债和所有者权益总计 58,518,073, ,480,736, 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 合并利润表 2015 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 19,550,149, ,319,959, 其中 : 营业收入 59 19,550,149, ,319,959, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 16,073,693, ,893,753, 其中 : 营业成本 59 14,451,789, ,350,040, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 ,346, ,022, 销售费用 36 / 106

37 管理费用 ,924, ,672, 财务费用 ,782, ,685, 资产减值损失 63-12,149, ,667, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 65 1,977,671, ,579,868, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 1,571,561, ,295,508, 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 5,454,127, ,006,073, 加 : 营业外收入 ,565, ,610, 其中 : 非流动资产处置利得 6,503, ,533, 减 : 营业外支出 67 58,187, ,281, 其中 : 非流动资产处置损失 19,943, ,069, 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 5,517,505, ,113,402, 减 : 所得税费用 ,373, ,801, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 4,587,132, ,461,600, 归属于母公司所有者的净利润 3,908,402, ,006,300, 少数股东损益 678,730, ,300, 六 其他综合收益的税后净额 ,110, ,732, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 449,110, ,732, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 449,110, ,732, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益 -212, 中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 449,322, ,732, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 5,036,242, ,275,868, 归属于母公司所有者的综合收益总额 4,357,512, ,820,567, 归属于少数股东的综合收益总额 678,730, ,300, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0 元 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 母公司利润表 2015 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 4 2,175,828, ,402,828, 减 : 营业成本 4 1,825,917, ,112,549, 营业税金及附加 16,041, ,619, 销售费用管理费用 133,384, ,098, 财务费用 164,567, ,381, 资产减值损失 -360, , 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 5 4,450,287, ,416,755, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 1,560,078, ,293,977, / 106

38 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 4,486,566, ,440,146, 加 : 营业外收入 3,634, ,995, 其中 : 非流动资产处置利得 204, 减 : 营业外支出 10,278, ,505, 其中 : 非流动资产处置损失 1, ,287, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 4,479,923, ,432,636, 减 : 所得税费用 44,266, ,988, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 4,435,657, ,420,648, 五 其他综合收益的税后净额 449,703, ,732, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 449,703, ,732, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中 380, 享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 449,322, ,732, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 4,885,361, ,234,916, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 合并现金流量表 2015 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 24,848,815, ,186,330, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 8,760, ,539, 收到其他与经营活动有关的现金 ,123, ,481, 经营活动现金流入小计 25,120,699, ,486,350, 购买商品 接受劳务支付的现金 12,798,160, ,161,348, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,175,929, ,110,254, / 106

39 支付的各项税费 2,709,299, ,491,695, 支付其他与经营活动有关的现金 ,594, ,895, 经营活动现金流出小计 16,908,984, ,991,194, 经营活动产生的现金流量净额 8,211,714, ,495,156, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 43,349, 取得投资收益收到的现金 825,331, ,179, 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 53,764, ,754, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 166,495, 收到其他与投资活动有关的现金 70 35,188, ,751, 投资活动现金流入小计 914,283, ,129,530, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 3,302,449, ,721,940, 投资支付的现金 127,800, ,754, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 3,430,249, ,851,694, 投资活动产生的现金流量净额 -2,515,966, ,722,164, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 110,844, ,800, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 110,844, ,800, 取得借款收到的现金 2,590,000, ,979,100, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 2,700,844, ,040,900, 偿还债务支付的现金 4,201,326, ,248,623, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 2,736,229, ,841,430, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 889,671, ,106,080, 支付其他与筹资活动有关的现金 , ,000, 筹资活动现金流出小计 6,938,356, ,132,053, 筹资活动产生的现金流量净额 -4,237,512, ,091,153, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4, , 五 现金及现金等价物净增加额 1,458,231, ,318,158, 加 : 期初现金及现金等价物余额 14,546,683, ,184,653, 六 期末现金及现金等价物余额 16,004,915, ,866,494, 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 母公司现金流量表 2015 年 1 6 月 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 2,574,466, ,735,478, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 32,615, ,165, 经营活动现金流入小计 2,607,082, ,754,643, 购买商品 接受劳务支付的现金 1,761,674, ,111,675, 支付给职工以及为职工支付的现金 288,570, ,700, 支付的各项税费 183,353, ,580, 支付其他与经营活动有关的现金 65,556, ,889, 经营活动现金流出小计 2,299,154, ,655,846, 经营活动产生的现金流量净额 307,927, ,797, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 7,224, / 106

40 取得投资收益收到的现金 2,867,178, ,711,430, 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 204, ,572, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 212,343, 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 2,867,383, ,933,571, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 98,428, ,129, 投资支付的现金 2,596,956, ,056,754, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 2,695,384, ,153,883, 投资活动产生的现金流量净额 171,998, ,779,688, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 3,500,000, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 3,500,000, 偿还债务支付的现金 25,334, ,602,500, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 1,050,438, ,944,713, 支付其他与筹资活动有关的现金 800, ,000, 筹资活动现金流出小计 1,076,572, ,589,213, 筹资活动产生的现金流量净额 -1,076,572, ,089,213, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4, 五 现金及现金等价物净增加额 -596,650, ,727, 加 : 期初现金及现金等价物余额 6,527,669, ,960,829, 六 期末现金及现金等价物余额 5,931,019, ,750,101, 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 40 / 106

41 合并所有者权益变动表 2015 年 1 6 月 本期 归属于母公司所有者权益 项目其他权益工具一般 少数股东权益 所有者权益合计 减 : 库 专项 股本 优先 永续 其 资本公积 存股 其他综合收益 储备 盈余公积 风险 未分配利润 股 债 他 准备 一 上年期末余额 11,837,062, ,584,808, ,226,991, ,374,233, ,449,170, ,657,231, ,129,496, 加 : 会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二 本年期初余额 11,837,062, ,584,808, ,226,991, ,374,233, ,449,170, ,657,231, ,129,496, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 1,763,627, ,867,693, ,110, ,229, ,242, ,478,418, 号填列 ) ( 一 ) 综合收益总额 449,110, ,908,402, ,730, ,036,242, ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1,763,627, ,839,722, ,844, ,714,194, 股东投入的普通股 110,844, ,844, 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 1,763,627, ,839,722, ,603,350, ( 三 ) 利润分配 -3,400,172, ,816, ,299,989, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -3,400,172, ,816, ,299,989, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 27,970, ,970, 四 本期期末余额 13,600,689, ,452,501, ,676,101, ,374,233, ,957,399, ,546,988, ,607,915, / 106

42 上期 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 其他 资本公积 减 : 库存 股 归属于母公司所有者权益 其他综合收益 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 少数股东权益 所有者权益合计 备 一 上年期末余额 9,105,432, ,355,452, ,858, ,909,878, ,264,103, ,405,725, 加 : 会计政策变更 -612,034, ,034, 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二 本年期初余额 9,105,432, ,743,418, ,034, ,858, ,909,878, ,264,103, ,405,725, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 2,731,629, ,731,629, ,732, ,184,607, ,980, ,894, 号填列 ) ( 一 ) 综合收益总额 -185,732, ,006,300, ,300, ,275,868, ( 二 ) 所有者投入和减少资本 61,800, ,800, 股东投入的普通股 61,800, ,800, 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 -1,821,086, ,106,080, ,927,167, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -1,821,086, ,106,080, ,927,167, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 2,731,629, ,731,629, 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2,731,629, ,731,629, 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 -605, , 四 本期期末余额 11,837,062, ,011,788, ,301, ,858, ,094,486, ,675,122, ,815,620, 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 未分配利润 42 / 106

43 项目 股本 其他权益工具 母公司所有者权益变动表 2015 年 1 6 月 资本公积 减 : 库存股 本期 其他综合收益 专项储备 盈余公积未分配利润所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一 上年期末余额 11,837,062, ,270,087, ,728,587, ,374,233, ,066,447, ,276,417, 加 : 会计政策变更前期差错更正其他二 本年期初余额 11,837,062, ,270,087, ,728,587, ,374,233, ,066,447, ,276,417, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 1,763,627, ,867,693, ,703, ,035,484, ,116,508, 号填列 ) ( 一 ) 综合收益总额 449,703, ,435,657, ,885,360, ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1,763,627, ,839,722, ,603,350, 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 1,763,627, ,839,722, ,603,350, ( 三 ) 利润分配 -3,400,172, ,400,172, 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -3,400,172, ,400,172, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 27,970, ,970, 四 本期期末余额 13,600,689, ,137,780, ,178,290, ,374,233, ,101,932, ,392,926, / 106

44 项目 股本 其他权益工具 资本公积 减 : 库存股 上期 其他综合收益 专项储备 盈余公积未分配利润所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一 上年期末余额 9,105,432, ,533,128, ,858, ,457,767, ,867,186, 加 : 会计政策变更 -104,431, ,431, 前期差错更正其他二 本年期初余额 9,105,432, ,428,696, ,431, ,858, ,457,767, ,867,186, 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 2,731,629, ,731,629, ,732, ,598,956, ,413,223, ( 一 ) 综合收益总额 -185,732, ,420,648, ,234,916, ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 -1,821,086, ,821,086, 提取盈余公积 2. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -1,821,086, ,821,086, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 2,731,629, ,731,629, 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2,731,629, ,731,629, 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 -605, , 四 本期期末余额 11,837,062, ,697,067, ,301, ,858, ,056,724, ,280,410, 法定代表人 : 吴国潮主管会计工作负责人 : 曹路会计机构负责人 : 徐晓剑 44 / 106

45 三 公司基本情况 1. 公司概况 浙江浙能电力股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 前身为浙江省电力开发公司 ( 以下简称电开公司 ), 系经浙江省人民政府同意, 由浙江省计划经济委员会批准设立, 于 1985 年 6 月 23 日杭州市工商行政管理局登记注册, 取得注册号为杭工商工字 的营业执照, 总部位于浙江省杭州市, 注册资本 7, 万元 经浙江省人民政府 关于组建浙江省能源集团有限公司的通知 ( 浙政发 号 ) 批复同意, 以电开公司和浙江省煤炭集团公司截至 2000 年 12 月 31 日经审计的净资产作为出资设立浙江省能源集团有限公司 ( 以下简称浙能集团 ), 电开公司成为浙能集团的全资子公司 经历次改制增资, 截至 2014 年 12 月 31 日注册资本为 11,837,062,387 元, 持有注册号为 的营业执照 本期公司可转换公司债券持有者将其持有的 9,982,166, 元可转换债券转为本公司 A 股股票, 转股价格为 5.66 元 / 股, 累计转股数 1,763,627,601 股 公司现有注册资本 13,600,689, 元, 股份总数 13,600,689,988 股 ( 每股面值 1 元 ) 其中有限售条件的 A 股流通股份 11,046,432,267 股, 无限售条件的 A 股流通股份 2,554,257,721 股 公司股票已于 2013 年 12 月 19 日在上海证券交易所挂牌交易 截至本财务报告批准报出日, 上述股本变更的工商变更登记尚在办理中 本公司属于电力 热力生产业 经营范围 : 电力开发, 经营管理, 电力及节能技术的研发 技术咨询 节能产品销售, 电力工程 电力环保工程的建设和监理, 电力设备检修, 实业投资, 资产管理 ( 上述经营范围不含国家法律法规规定禁止 限制和许可经营的项目 ) 主要产品为电力和热力 本财务报表业经公司 2015 年 8 月 19 日二届十次董事会批准对外报出 2. 合并财务报表范围 本公司将浙江浙能嘉华发电有限公司 浙江浙能北仑发电有限公司和浙江浙能中煤舟山煤电有限责任公司等 34 家子公司纳入本期合并财务报表范围, 详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明 四 财务报表的编制基础 1. 编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础 2. 持续经营 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况 五 重要会计政策及会计估计 1. 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求, 真实 完整地反映了公司的财务状况 经营成果 股东权益变动和现金流量等有关信息 2. 会计期间 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 3. 营业周期 公司经营业务的营业周期较短, 以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准 4. 记账本位币 本公司的记账本位币为人民币 45 / 106