重要提示 ( 一 ) 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 ( 二 ) 董事 Klaus Michael Zimmer 委托董事长刘积仁出席并表决, 董事宇佐美徹委托董事长刘积仁出席并

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1 2015 年半年度报告 股票代码 :600718

2 重要提示 ( 一 ) 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 ( 二 ) 董事 Klaus Michael Zimmer 委托董事长刘积仁出席并表决, 董事宇佐美徹委托董事长刘积仁出席并表决 ( 三 ) 公司半年度财务报告未经审计 ( 四 ) 公司董事长兼首席执行官刘积仁 高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部部长金辉声明 : 保证半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 ( 五 ) 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2015 年半年度, 本公司未拟定利润分配或资本公积金转增股本预案 ( 六 ) 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险 ( 七 ) 报告期内, 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况 ( 八 ) 报告期内, 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 ( 九 ) 本报告以东软集团股份有限公司为主体, 涵盖分公司 子公司 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 2

3 目录 重要提示... 2 第一节释义... 4 第二节公司简介... 5 第三节会计数据和财务指标摘要... 7 第四节董事会报告... 9 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员情况 第九节财务会计报告 第十节备查文件目录 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 3

4 第一节释义 本半年度报告中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 证券交易所 指 上海证券交易所 东软 公司 母公司 指 东软集团股份有限公司 集团 指 东软集团股份有限公司及其分子公司 报告期 指 2015 年上半年, 即 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 元 万元 亿元 指 人民币元 人民币万元 人民币亿元 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 4

5 第二节公司简介 一 公司信息公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 东软集团股份有限公司东软集团 Neusoft Corporation Neusoft 刘积仁 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王楠 张龙 联系地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号东软软件园 沈阳市浑南新区新秀街 2 号东软软件园 电话 传真 电子信箱 investor@neusoft.com investor@neusoft.com 三 基本情况变更简介 公司注册地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 沈阳市浑南新区新秀街 2 号东软软件园 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 investor@neusoft.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内, 公司未发生上述基本情况变更 四 信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点报告期内变更情况查询索引 中国证券报 上海证券报 公司董事会办公室报告期内, 公司未发生信息披露及备置地点变更 五 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 东软集团 东软股份 东大阿派 六 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 首次注册登记日期为 1991 年 6 月 17 日 注册登记地点 沈阳市浑南新区新秀街 2 号 企业法人营业执照注册号 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 5

6 税务登记号码 组织机构代码 报告期内注册变更情况查询索引 报告期内, 公司未发生注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码变更 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 6

7 第三节会计数据和财务指标摘要 一 公司主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 单位 : 元币种 : 人民币 主要会计数据 本报告期上年同期本报告期比上年同 (2015 年 1-6 月 ) (2014 年 1-6 月 ) 期增减 (%) 营业收入 3,161,496,816 3,244,866, 归属于上市公司股东的净利润 90,120, ,277, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 38,249,347 93,992, 经营活动产生的现金流量净额 -949,924, ,784, 主要会计数据 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 5,500,968,131 5,414,820, 总资产 9,649,897,409 9,622,139, ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 (2015 年 1-6 月 ) 单位 : 元币种 : 人民币 上年同期 本报告期比上年同 (2014 年 1-6 月 ) 期增减 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收 益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.84 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 减少 1.04 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 : 根据相关规定, 每股收益按 1,227,594,245 股计算 二 境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 7

8 三 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 元币种 : 人民币 非经常性损益项目 金额 附注 主要为本公司及本公司之子公 非流动资产处置损益 5,344,533 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照 44,377,336 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公允价值变 11,566,235 动损益, 以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外 94,241 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 633,211 少数股东权益影响额 -1,553,253 所得税影响额 -8,591,178 合计 51,871,125 司辽宁东软创业投资有限公司转让长期股权投资产生的投资收益主要为计入当期损益的科研项目政府补助主要为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 及 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 公允价值变动损益及处置损益为本公司之子公司辽宁东软创业投资有限公司处置持有的北京投融有道科技有限公司部分股权投资, 处置后的剩余股权按照处置日的公允价值重估产生的投资收益 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 8

9 第四节董事会报告 一 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 ( 一 ) 报告期内经营情况的讨论与分析 1 报告期内公司整体经营情况 2015 年上半年, 全球经济曲折反复, 发展动力不足, 增长率低于预期 中国经济进入新常态发展, 国内经济增长持续放缓 由于 IT 市场需求增长乏力, 同时本公司熙康 云计算等创新业务仍处于业务培育和拓展期, 对公司短期业绩造成影响 为此, 公司继续执行创新与全球化发展策略, 以更加积极与智慧的创业激情加快业务转型和商业模式创新, 同时持续推进卓越运营改善计划, 进一步推进业务单元的虚拟化公司运营管理模式, 推动公司业务持续规模化发展 报告期内, 公司实现营业收入 316,150 万元, 同比下降 2.57%; 实现净利润 ( 归属于上市公司股东的净利润 )9,012 万元, 每股收益 0.07 元, 同比下降 32.88%, 扣除非经常性损益后的净利润 3,825 万元, 同比下降 59.31% 在国内解决方案业务方面, 公司基于行业应用 业务应用与共性技术平台的应用软件解决方案, 构造领域核心平台, 巩固和提升市场竞争位序及细分领域市场占有率 公司积极发展战略合作伙伴, 与太原市 秦皇岛市 贵州省贵安新区在大数据 医疗健康等领域达成战略合作 ; 与曙光汽车集团就协同开发电动汽车签订合作协议 ; 与华晨汽车在共同研发智能互联 电动汽车的汽车电子产品等方面达成战略合作 在健康管理服务领域, 全国首家云医院 宁波云医院 启动运营 在智能互联设备与软件产品领域, 公司新一代云应用平台 SaCa V2 和业务基础平台 UniEAP V4 销售势头良好, 支撑企业客户构建新一代 互联网 + 应用转型 ; 社保自助一体机 医疗自助一体机持续提升市场覆盖率, 业务快速增长 ; 智能终端 IVT 产品成功入围国家体彩 即开票销售管理终端 IVT 设备采购 项目, 奠定了公司进驻博彩行业的基础 ; 车载信息娱乐系统 C³-Alfus 导航解决方案 One Core 高级驾驶辅助系统 ADAS 等创新产品快速发展 在云计算及互联网业务领域, 公司基于自主知识资产加速推进基于云 大数据及互联网的商业模式创新, 支持企业互联网应用的创新与快速交付 报告期内, 公司创新推出全国首个社保卡网上购药结算平台 ; 以合作运营模式承建的国航 B2C 移动应用系统正式上线 ; 深航移动 APP 运营系统运行良好, 推动深航购票服务全面进入掌上时代 ; 医疗监控分析云平台等创新业务实现快速发展, 将推动公司云及互联网业务的市场开拓和向 BBC 业务的创新转型 在国际软件业务方面, 公司积极应对国际复杂经济形势, 加强日本 欧洲和美国等市场开拓力度 在汽车电子领域, 公司进一步深化与阿尔派 Harman 等在技术 市场等方面多层次的战略合作关系, 持续推进商业模式创新和转型 公司持续提升多系统平台 多产品形态的研发能力, 加强多元化终端设备的业务布局, 为未来业务的持续发展奠定基础 在医疗系统业务方面, 公司持续加强研发投入, 发布 NeuViz 128 精睿 CT, 并出口到南亚 北非等国际市场 同时, 公司持续加强海外市场销售渠道建设, 积极拓展区域市场 报告期内, 公司竞争能力和品牌影响力不断获得认可 在 2015 中国 IT 市场年会上, 公司荣获 新一代信息技术创新典范企业 中国软件外包服务市场年度成功企业 中国 IT 生态建设突出贡献企业 中国 IT 自主创新突出贡献企业 等多个奖项 在 2015 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 9

10 年中国方案商发展大会上, 公司荣获 2015 中国金服务五大领袖服务商 奖项 在 2015 年第十九届中国国际软件博览会上, 公司荣获 2015 年中国软件行业最佳技术创新 奖项 2 公司具体经营情况 (1) 软件及系统集成业务报告期内, 公司软件及系统集成业务实现营业收入 244,554 万元 ( 已扣除行业间抵销 ), 较上年同期下降 6.26%, 占公司营业收入的 77.35% 在政府信息化领域, 公司持续巩固在人力资源和社会保障行业的领导者地位, 人社移动终端 掌上 服务平台在全国多省市得到快速推广应用 在国土与住建行业, 拓展上海市防汛信息中心 长春市房产档案馆等客户 在公检法行业, 签约辽宁省公安厅 广东省高法等客户 在电子政务领域, 签约张家口政务服务中心 辽宁省旅游局等客户 在财税领域, 签约国家税务总局 甘肃省商务厅等客户 在环保领域, 签约环境保护部环境应急与事故调查中心 昆明市环境监测中心等客户 在食品安全领域, 拓展秦皇岛市食品追溯体系建设项目 在电信行业, 公司承接中国联通总部及江西 四川等省项目, 签约中国电信总部及河北 辽宁等省客户 公司深化与中国移动的业务合作, 承接 中国移动农信通基地大数据分析项目, 以及山西移动 浙江移动支撑网大数据基础能力建设项目等业务 在虚拟运营商业务领域, 公司加强与远特通信等客户合作, 业务进展顺利 在公共卫生和医院信息化领域, 公司进一步巩固市场领先地位 在卫生政务领域, 公司签约国家卫计委统计信息中心, 承接贵州 南京等省市区域卫生信息化项目 在医院信息化领域, 签约泰州市人民医院 昆明市中医医院等客户, 掌上医院 在金华 无锡 昆山 芜湖等城市顺利推广 在健康服务领域, 公司持续升级与优化智能可穿戴设备 终端及相关应用, 加强健康管理中心市场布局, 推进熙康业务持续发展 在能源领域, 公司持续推进全产业链业务布局 在电力行业, 公司加强与国家电网 南方电网等核心客户的合作, 签约中电普华 格蒂电力等客户 在煤炭与发电领域, 加强与中国神华等客户的合作 在石油石化业务领域, 拓展中国石油规划总院 大庆石油等客户 在企业及电子商务 交通 金融 数字媒体 教育 IT 服务及软件产品等领域, 业务进展顺利 公司继续保持在烟草行业的市场优势地位, 签约辽宁烟草 江苏烟草等客户 在 MPC 领域, 签约中信银行 重庆海尔家电等客户 在交通行业, 拓展中国民航信息网络 山东航空等客户 在金融行业, 承接兴业银行 太平洋保险 上海证券交易所等客户项目 在数字媒体领域, 签约北京电视台智慧媒体大数据平台项目 在教育领域, 签约徐州医学院等高校, 基础教育云服务平台业务进展顺利 在档案信息化领域, 拓展中信信托 南方电网等档案管理平台项目 在 E-HR 领域, 签约三寰集团 农银人寿等客户 在信息安全领域, 拓展无锡航天信息 成都中法等客户 在国际软件业务领域, 在日本市场, 公司保持与索尼 东芝 阿尔派等核心客户的深度合作 在欧美市场, 公司持续加强战略合作伙伴关系建设, 深度挖掘 Harman Intel 等关键客户需求 报告期内, 受日元汇率等外部因素影响, 公司国际软件业务实现收入 11,491 万美元, 比上年同期下降 3.38%, 占公司营业收入的 22.27% (2) 医疗系统业务 2015 年上半年, 公司持续深化市场驱动, 在国内市场, 聚焦重点区域和高端客户, 加强渠道建设和营销布局 在国际市场, 不断提升本地化销售和服务能力, 加快服务与 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 10

11 物流支撑效率 报告期内, 公司医疗系统业务实现收入 68,445 万元, 比上年同期增长 14.01%, 占公司营业收入的 21.65% 其中出口实现收入 3,403 万美元, 同比下降 1.37% ( 二 ) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 科目 本期数 (2015 年 1-6 月 ) 上年同期数 (2014 年 1-6 月 ) 单位 : 元币种 : 人民币 变动比 例 (%) 营业收入 3,161,496,816 3,244,866, (1) 营业成本 2,090,197,911 2,212,689, (2) 销售费用 351,287, ,980, (3) 管理费用 677,957, ,893, (4) 财务费用 10,217,204 13,349, (5) 经营活动产生的现金 流量净额 投资活动产生的现金 流量净额 筹资活动产生的现金 流量净额 原因 说明 -949,924, ,784, ,631,536 71,629, (6) 397,939,440-79,415, (7) 研发支出 354,289, ,233, (8) 变动说明 : (1) 营业收入较上年同期减少 8,337 万元, 下降 2.57%, 主要由于报告期内软件及系统集成收入同比减少所致 ; (2) 营业成本较上年同期减少 12,249 万元, 下降 5.54%, 主要由于报告期内营业收入同比减少所致 ; (3) 销售费用较上年同期增加 6,931 万元, 增长 24.58%, 主要由于随着公司业务发展, 市场开拓的相关费用增加所致 ; (4) 管理费用较上年同期增加 2,706 万元, 增长 4.16%, 主要由于报告期内人工成本 折旧摊销等费用增加所致 ; (5) 财务费用较上年同期减少 313 万元, 下降 23.46%, 主要由于报告期内汇兑收益增加所致 ; (6) 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 26,526 万元, 下降 %, 主要由于本年收回和购买银行理财产品的现金流净额同比减少所致 ; (7) 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 47,736 万元, 增长 %, 主要由于报告期内本公司及子公司净取得银行借款 43,228 万元, 较上年同期增加 35,937 万元 ; 同时, 上年同期公司执行 2013 年度利润分配, 支付现金股利 13,504 万元 ; (8) 研发支出较上年同期减少 694 万元, 下降 1.92%, 主要由于报告期内公司费用化的研发支出减少所致 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 11

12 2 研发支出 (1) 研发支出情况表 单位 : 元 本期费用化研发支出 331,753,333 本期资本化研发支出 22,536,440 研发支出合计 354,289,773 研发支出总额同比增减 (%) 研发支出总额占净资产比例 (%) 6.44 研发支出总额占营业收入比例 (%) (2) 情况说明 报告期内, 公司的研发支出总额为 35,429 万元, 同比下降 1.92%, 占归属于母公司的所有者权益比例为 6.44%, 占营业收入比例为 11.21%, 与上年同期占比基本持平 3 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 项目 金额 2015 年 1-6 月 2014 年度 占利润总额的 比例 (%) 金额 单位 : 元币种 : 人民币 占利润总额的 比例 (%) 营业收入 3,161,496,816 2, ,796,331,282 2, 营业成本 2,090,197,911 1, ,562,705,127 1, 期间费用 1,039,461, ,076,207, 营业利润 25,420, ,598, 投资收益 19,423, ,401, 营业外收支净额 84,240, ,863, 利润总额 109,660, ,462, 变动说明 : 与 2014 年度相比,2015 年 1-6 月营业收入 营业成本及期间费用占利润总额的比 例均有增加, 而营业利润占利润总额的比重略有减少, 主要由于销售费用 管理费用均 有所增加 ; 投资收益 营业外收支净额占利润总额的比重较 2014 年均变化不大 4 公司财务状况各主要指标对比分析如下 : 项目 2015 年 6 月 30 日 /2015 年 1 月 1 日至 6 月 30 日止 2014 年 12 月 31 日 /2014 年 1 月 1 日至 6 月 30 日止 变动金额 单位 : 元币种 : 人民币 变动比率 (%) 货币资金 1,105,835,833 1,841,227, ,391, (1) 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 原因说明 8,534,007 5,819,830 2,714, (2) 应收票据 14,091,660 28,725,286-14,633, (3) 存货 1,717,782,386 1,308,688, ,094, (4) 其他流动资产 3,136,711 59,921,743-56,785, (5) 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 12

13 项目 2015 年 6 月 30 日 /2015 年 1 月 1 日至 6 月 30 日止 2014 年 12 月 31 日 /2014 年 1 月 1 日至 6 月 30 日止 变动金额 变动比率 (%) 可供出售金融资产 81,193,481 59,354,287 21,839, (6) 长期应收款 170,466, ,635,812 52,831, (7) 开发支出 35,892,109 18,151,917 17,740, (8) 短期借款 1,141,776, ,559, ,217, (9) 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 原因说明 106, , (10) 应付职工薪酬 229,777, ,311, ,534, (11) 应交税费 10,988,177 92,230,583-81,242, (12) 一年内到期的非流动负债 24,000, ,000, ,000, (13) 其他流动负债 2,134, ,377 1,202, (14) 长期借款 620,324,872 32,000, ,324,872 1, (15) 递延所得税负债 31,618,960 7,862,286 23,756, (16) 营业收入 3,161,496,816 3,244,866,859-83,370, (17) 营业成本 2,090,197,911 2,212,689, ,491, (18) 销售费用 351,287, ,980,594 69,306, (19) 管理费用 677,957, ,893,452 27,063, (20) 资产减值损失 13,952,190 4,286,298 9,665, (21) 公允价值变动收益 2,820,377-35,327,660 38,148, (22) 投资收益 19,423,588 27,758,248-8,334, (23) 营业外收入 85,419, ,835,862-39,416, (24) 少数股东损益 -36,023,834-9,058,694-26,965, (25) 其他综合收益 2,411,906 7,536,545-5,124, (26) 变动说明 : (1) 货币资金较期初减少 73,539 万元, 下降 39.94%, 其中报告期内经营活动产生的现金流量净额为 -94,992 万元, 投资活动产生的现金流量净额为 -19,363 万元, 筹资活动产生的现金流量净额为 39,794 万元 ; (2) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初增加 271 万元, 增长 46.64%, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资负债较期初减少 11 万元, 下降 100%, 主要由于本公司及子公司签订的外币远期结汇合同较上年末预计的浮动收益增加以及汇率变动的影响所致 ; (3) 应收票据较期初减少 1,463 万元, 下降 50.94%, 主要由于软件及系统集成合同的应收票据于报告期内到期兑付所致 ; (4) 存货较期初增加 40,909 万元, 增长 31.26%, 主要由于报告期末在执行的软件及系统集成合同较期初增加所致 ; (5) 其他流动资产较期初减少 5,679 万元, 下降 94.77%, 主要由于报告期内本公司及子公司根据资金情况购买的银行理财产品到期收回所致 ; (6) 可供出售金融资产较期初增加 2,184 万元, 增长 36.79%, 主要由于报告期末本公司之子公司辽宁东软创业投资有限公司持有的中国擎天软件股票公允价值增加所致 ; (7) 长期应收款较期初增加 5,283 万元, 增长 44.91%, 主要由于报告期内根据合同约 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 13

14 定条款以分期收款方式结算增加所致 ; (8) 开发支出较期初增加 1,774 万元, 增长 97.73%, 主要由于报告期内进入开发阶段的研发支出增加所致 ; (9) 短期借款较期初增加 34,422 万元, 增长 43.16%, 主要由于报告期内本公司及子公司根据资金需求增加银行借款所致 ; (10) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资负债较期初减少 11 万元, 变动原因参见变动说明 (2); (11) 应付职工薪酬较期初减少 14,053 万元, 下降 37.95%, 主要由于上年末计提的奖金于报告期内支付所致 ; (12) 应交税费较期初减少 8,124 万元, 下降 88.09%, 主要由于上年计提的应交税费于报告期内支付及汇算清缴企业所得税退税所致 ; (13) 一年内到期的非流动负债较期初减少 49,800 万元, 下降 95.40%, 主要由于期初一年内到期的银行借款 51,000 万元于报告期内到期归还所致 ; (14) 其他流动负债较期初增加 120 万元, 增长 %, 主要由于预提费用较期初增加所致 ; (15) 长期借款较期初增加 58,832 万元, 增长 1,838.52%, 主要由于报告期内本公司增加 60,000 万元银行借款所致 ; (16) 递延所得税负债较期初增加 2,376 万元, 增长 %, 主要由于应纳税暂时性差异增加所致 ; (17) 营业收入较上年同期减少 8,337 万元, 下降 2.57%, 主要由于报告期内软件及系统集成收入同比减少所致 ; (18) 营业成本较上年同期减少 12,249 万元, 下降 5.54%, 主要由于报告期内营业收入同比减少所致 ; (19) 销售费用较上年同期增加 6,931 万元, 增长 24.58%, 主要由于随着公司业务发展, 市场开拓的相关费用增加所致 ; (20) 管理费用较上年同期增加 2,706 万元, 增长 4.16%, 主要由于报告期内人工成本 折旧摊销等费用增加所致 ; (21) 资产减值损失较上年同期增加 967 万元, 增长 %, 主要由于报告期内计提的减值准备同比增加所致 ; (22) 公允价值变动收益较上年同期增加 3,815 万元, 增长 %, 主要由于报告期内本公司及子公司签订的外币远期结汇合同预计的浮动收益较上年同期增加以及汇率变动的影响所致 ; (23) 投资收益较上年同期减少 833 万元, 下降 30.03%, 主要由于报告期内本公司及子公司签订的外币远期结汇合同的到期交割合同同比减少所致 ; (24) 营业外收入较上年同期减少 3,942 万元, 下降 31.57%, 主要由于计入当期损益的政府补助同比减少所致 ; (25) 少数股东损益较上年同期减少 2,697 万元, 下降 %, 主要由于非全资子公司的利润同比减少所致 ; (26) 其他综合收益较上年同期减少 512 万元, 下降 68.00%, 主要由于报告期内外币报表折算差额变动额同比减少所致 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 14

15 5 经营计划进展说明公司 2014 年度报告中披露了公司 2015 年度发展战略和经营计划 2015 年 1-6 月, 公司执行既定发展战略, 实现营业收入 316,150 万元, 营业成本 209,020 万元, 期间费用 103,946 万元, 分别完成 2014 年度报告中对 2015 年度相关项目预计金额的 39.58% 37.19% 51.01%, 业务持续稳定发展 2015 年下半年, 公司将继续加快业务转型与创新, 推进核心业务的专业化 IP 化 互联网化发展, 加大市场开拓力度, 推动业务持续规模化发展 ( 三 ) 行业 产品或地区经营情况分析 1 主营业务分行业情况 分行业营业收入营业成本 软件及系 统集成 毛利率 (%) 营业收入比 上年同期增 减 (%) 单位 : 元币种 : 人民币 营业成本比 上年同期增 减 (%) 2,445,537,773 1,724,353, 医疗系统 684,447, ,147, 毛利率比 上年同期 增减 (%) 增加 0.46 个 百分点 增加 6.41 个 百分点 主营业务分行业情况的说明 : (1) 报告期内, 软件及系统集成毛利率同比增加 0.46 个百分点, 主要由于国内软件业务收入比重同比增加所致 ; (2) 报告期内, 医疗系统毛利率同比增加 6.41 个百分点, 主要由于产品结构变化所致 2 主营业务分地区情况单位 : 元币种 : 人民币 地区营业收入营业收入比上年同期增减 (%) 境内 2,354,776, 境外 806,720, 主营业务分地区情况的说明 : 报告期内, 公司境内营业收入同比下降 0.93%, 主要由于国内经济增长放缓,IT 市 场需求增长乏力, 影响国内软件及系统集成收入同比下降所致 ; 境外营业收入同比下降 7.07%, 主要日元汇率等外部因素影响国际业务收入同比下降所致 ( 四 ) 核心竞争力分析公司于 1996 年上市, 是中国第一家上市的软件企业, 是中国最大的 IT 解决方案与服务供应商 公司以软件技术为核心, 通过软件与服务的结合, 软件与制造的结合, 技术与行业管理能力的结合, 提供行业解决方案 产品工程解决方案及相关软件产品 平台及服务等 经过二十多年的发展, 目前公司在规模 品牌 人才 技术研发 质量管理 营销与服务等多个方面具有优势, 形成公司核心竞争力 报告期内, 公司稳健经营, 业务规模保持增长, 公司核心竞争能力持续增强 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 15

16 ( 五 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 单位 : 万元币种 : 人民币 报告期内投资额 33,694 投资额增减变动数 -113,829 上年同期投资额 147,523 投资额增减幅度 (%) (1) 证券投资情况 适用 不适用 序 号 证券 品种 证券代 码 1 H 股 HK01297 证券 简称 中国擎 天软件 最初投资金 额 ( 元 ) 持有数量 ( 股 ) 期末持有的其他证券投资 期末账面价 值 ( 元 ) 占期末证 券总投资 比例 (%) 报告期 损益 ( 元 ) 11,657,609 10,000,000 44,793, ,633 报告期已出售证券投资损益 合计 11,657,609 44,793, ,633 证券投资情况的说明以上证券投资情况, 依据公司于 2013 年 6 月 21 日召开的六届十八次董事会审议通过的 关于控股子公司 辽宁东软创业投资有限公司开展证券投资等资金运作业务的议案, 董事会同意辽宁东软创业投资有限公司 ( 以下简称 东软创投 ) 利用自有闲置资金开展证券投资等资金运作业务, 额度为 5,000 万元人民币以内, 期限为三年 于 2014 年 3 月 26 日召开的公司六届二十五次董事会审议通过了 关于提高控股子公司 辽宁东软创业投资有限公司证券投资等资金运作业务资金额度的议案, 根据东软创投的业务发展需要, 为加快其资金使用效率, 合理利用自有闲置资金, 进一步增加资金收益, 在不影响东软创投日常经营资金需求的前提下, 董事会同意将东软创投利用自有闲置资金开展证券投资等资金运作业务的资金额度提高至 15,000 万元人民币以内 ( 即任一时点资金运作业务累计的资金总额不超过 15,000 万元人民币 ), 上述资金额度可滚动使用, 期限自 2014 年 3 月 26 日至 2016 年 6 月 20 日止 具体内容详见本公司于 2014 年 3 月 29 日刊登在 中国证券报 上海证券报 的相关公告 (2) 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 证券代码 HK01297 证券简称 中国擎天软件 最初投资成本 期初持股比例 (%) 期末持股比例 (%) 期末账面值 报告期损益 单位 : 元币种 : 人民币 报告期所有者权益变动 11,657, ,793, ,633 20,259,191 会计核算科目 可供出售金融资产 合计 11,657,609 44,793, ,633 20,259,191 股份来源 公开发行股票申购 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 16

17 持有其他上市公司股权情况的说明本公司之控股子公司东软创投通过中国国际金融有限公司为管理人的境外证券投资定向资产管理产品 (QDII) 申购取得中国擎天软件公开发行股票, 作为可供出售金融资产核算 报告期内, 持有可供出售金融资产的公允价值变动为 2,026 万元, 扣除对递延所得税影响后确认其他综合收益 1,519 万元, 本公司编制合并财务报表时按对东软创投的持股比例增加其他综合收益 912 万元 (3) 持有金融企业股权情况 适用 不适用 2 被投资的公司情况 序号被投资的公司名称主要经营活动投资额 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) 东软管理咨询 ( 上 海 ) 有限公司 Aerotel Medical Systems (1998) Ltd.( 以下简称 Aerotel Medical) 东软医疗 ( 俄罗斯 ) 有限公司 Neusoft Medical Systems MENA FZE 东软熙康健康科技 有限公司 重庆东软熙康健康 管理有限公司 东软资本国际有限 公司 宁波云医院有限公 司 单位 : 万元币种 : 人民币 占被投资公司 权益的比例 项目投资 资产管理 投资咨询 % 远程医疗诊断 保健 护理等解决 方案 经营医疗系统, 相关技术咨询 服 务 151 万美元 53.00% 2,000 万卢布 % 医疗健康产品, 设备及相关服务 % 计算机软硬件 电子产品开发 企 业投资管理咨询 健康管理 健康信息咨询 健康档 案管理 ; 电子产品 销售及租赁 ; 计算机软 硬件技术开发 技术转 让 技术咨询 技术服务 备注 新设全资子 公司 认购新增注 册资本 新设全资子 公司 新设全资子 公司 % 增资 % 增资 项目投资 资产管理 投资咨询 90 万美元 % 继续出资 健康管理 健康信息咨询 健康档 案管理 ; 电子产品 销售及租赁 ; 计算机软 硬件技术开发 技术转 让 技术咨询 技术服务 % 新设全资子 (1)2015 年 1 月, 本公司出资设立东软管理咨询 ( 上海 ) 有限公司, 注册资本为 3,000 万元, 持股比例 100%, 报告期内出资 300 万元, 自 2015 年 1 月起将其纳入合并报表范围 (2)2015 年 1 月, 本公司之子公司东软 ( 欧洲 ) 有限公司 ( 以下简称 东软欧洲 ) 以为 Aerotel Medical 提供的财务资助及相关利息 费用合计 103 万美元, 转换为 Aerotel Medical 新增 26,901 股普通股, 合计持有 Aerotel Medical 53,848 股普通股 公司 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 17

18 本公司之间接控股子公司东软熙康国际有限公司收购东软欧洲持有的 Aerotel Medical 53,848 股普通股, 同时以 48 万美元认购 Aerotel Medical 新增发行的 12,597 股普通股, 合计持有 Aerotel Medical 已发行股份的 53%, 自 2015 年 1 月起将其纳入合并报表范围 (3)2015 年 1 月, 本公司之子公司沈阳东软医疗系统有限公司及其子公司沈阳东软医疗系统进出口有限公司共出资 2,000 万卢布, 设立东软医疗 ( 俄罗斯 ) 有限公司, 合计持股比例 100%, 自 2015 年 1 月起将其纳入合并报表范围 (4)2015 年 1 月, 本公司之间接控股子公司东软医疗 ( 中东 ) 自由区有限责任公司出资设立 Neusoft Medical Systems MENA FZE, 注册资本为 1,000 迪拉姆, 持股比例 100%, 自 2015 年 1 月起将其纳入合并报表范围 (5)2015 年 2 月, 本公司之间接控股子公司东软熙康国际有限公司对其全资子公司东软熙康健康科技有限公司增资, 注册资本变更为 8,000 万美元 (6)2015 年 3 月, 本公司之间接控股子公司东软熙康健康科技有限公司对其全资子公司重庆东软熙康健康管理有限公司增资, 注册资本变更为 3,000 万元 (7)2015 年 6 月, 本公司之控股子公司辽宁东软创业投资有限公司对其子公司东软资本国际有限公司继续出资 90 万美元, 累计出资 100 万美元, 东软资本国际有限公司注册资本为 100 万美元 (8)2015 年 6 月, 本公司之间接控股子公司宁波 ( 东软熙康 ) 智慧健康研究院有限公司出资设立宁波云医院有限公司, 注册资本为 5,000 万元, 持股比例 100%, 自 2015 年 6 月起将其纳入合并报表范围 合作方名称招商银行招商银行中信银行浦发银行 3 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用报告期内, 公司购买银行理财产品情况如下 : 委托理 财金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 2, /9/ /1/ /12/2 2015/1/6 2, /12/ /1/ /12/ /1/21 报酬确 定方式 到期 后还本 付息 到期 后还本 付息 到期 后还本 付息 到期后 还本付 息 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获得 收益 是否 经过 法定 程序 单位 : 万元币种 : 人民币 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来 源并说 明是否 为募集 资金 , 是 否否否无 是 否否否无 , 是 否否否无 是 否否否无 关 联 关 系 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 18

19 合作方名称 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 报酬确定方式 预计收益 实际收回本金金额 实际获得收益 是否经过法定程序 计提减值准备金额 是否关联交易 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 关联关系 浦发银行 5, /1/6 2015/1/27 到期后还本付息 , 是 否否否无 招商银行 3, /1/7 2015/2/27 到期后还本付息 , 是 否否否无 浦发银行 2, /1/7 2015/1/28 到期后还本付息 , 是 否否否无 招商银行 3, /1/ /2/4 到期后还本付息 , 是 否否否无 浦发银行 /1/ /2/26 到期后还本付息 是 否否否无 招商银行 /1/ /2/4 到期后还本付息 是 否否否无 招商银行 1, /2/3 2015/2/10 到期后还本付息 , 是 否否否无 中信银行 2, /2/6 2015/3/13 到期后还本付息 , 是 否否否无 哈尔 到期后 滨银 /2/ /3/19 还本付 是 否否否无 行 息 浦发银行 /3/3 2015/4/2 到期后还本付息 是 否否否无 三井银行 2, /3/ /4/1 到期后还本付息 , 是 否否否无 浦发银行 1, /3/ /4/21 到期后还本付息 , 是 否否否无 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 19

20 合作 方名 称 工商 银行 工商 银行 工商 银行 工商 银行 委托理 财金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 /1/ /2/ /3/6 2015/4/ /4/ /5/ /5/ /6/29 报酬确 定方式 到期后 还本付 息 到期后 还本付 息 到期后 还本付 息 到期后 还本付 息 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来 源并说 明是否 为募集 资金 是 否否否无 是 否否否无 是 否否否无 是 否否否无 合计 26, , 注 : 以上购买银行理财产品情况, 依据公司于 2015 年 3 月 25 日召开的七届九次董事会审议通过的 关于购买银行理财产品额度的议案, 鉴于公司六届十六次董事会同意公司购买银行理财产品的额度将于 2015 年 4 月 24 日到期, 董事会同意公司在自有资金闲置期间购买银行理财产品, 额度不变, 仍为 6 亿元人民币以内 ( 公司任一时点购买所有银行理财产品的资金支出总额不超过 6 亿元人民币 ), 上述资金额度可滚动使用, 期限为二年, 即自 2015 年 4 月 25 日至 2017 年 4 月 24 日 截至本报告期末, 上述理财产品均已到期, 本金及相应收益全部收回 关 联 关 系 (2) 委托贷款情况 适用 不适用报告期内, 本公司及子公司未发生对外委托贷款事项 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 适用 不适用报告期内, 本公司及子公司未发生其他投资理财及衍生品的投资 4 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 20

21 5 主要子公司 参股公司分析 单位 : 元币种 : 人民币 被投资单位 名称 所处行 业 经营范围 注册 资本 本公司 直接持 股比例 期末总资产期末净资产营业收入当期净利润 沈阳东软医疗系统有限公司 医疗系统 经营医疗系统 1,223,745, % 2,172,949,645 1,503,015, ,705,922 86,362,372 东软集团 ( 大连 ) 有限公司 软件与系统集成 经营计算机软 硬件 600,000, % 922,768, ,165, ,814,862 26,138,886 东软云科技有限公司 软件与系统集成 经营计算机软 硬件 50,000, % 113,585,993 56,211,980 77,599,087-34,334,330 东软 ( 日本 ) 有限公司 软件与系统集成 经营计算机软 硬件 187,750,000 日元 100% 227,214, ,882, ,588,008 16,051,912 东软 ( 欧洲 ) 有限公司 软件与系统集成 经营计算机软硬件 技术咨询 服务 37,900,000 瑞士法郎 100% 156,118, ,183,436 55,692,989-8,200,194 东软科技有限公司 软件与系统集成 经营计算机软硬件 技术咨询 服务 1,000 美元 100% 45,935,367 10,535,182 13,906,817-10,137,371 东软 ( 香港 ) 有限公司 软件与系统集成 计算机软件开发 销售 咨询 850,000 美元 100% 485,999, ,940,529 56,228,249-86,413,422 6 非募集资金项目情况 适用 不适用报告期内, 本公司及子公司共投资 10,537 万元用于云基地医疗厂房 办公楼 云基地一期健康管理中心等工程项目, 资金来源为自有资金 具体情况如下 : 单位 : 元币种 : 人民币 项目名称项目金额项目进度本年度投入金额累计实际投入金额 北京软件园 575,780,000 65% 22,036, ,598,766 海南软件园 ( 一期 ) 218,670,000 99% 5,129, ,224,750 大连河口园区 ( 二期 ) 72,370,000 95% 7,093,048 60,622,779 医疗信息平台 3,220,000 80% 303,880 2,289,882 云基地医疗厂房 办公楼 479,790,000 45% 39,466, ,186,525 熙康装修工程 ( 二期 ) 93,570,000 90% 6,545,300 81,376,007 云基地一期健康管理中心 120,690,000 92% 24,481,557 92,849,540 沈阳 3 号街配套工程改造项目 7,720, % 215,392 7,082,446 沈阳园区食堂改造 ( 二期 ) 590, % 98, ,483 合计 1,572,400, ,369,588 1,028,794,178 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 21

22 二 利润分配或资本公积金转增预案 ( 一 ) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况于 2015 年 6 月 10 日召开的公司 2014 年年度股东大会审议通过了 关于 2014 年度利润分配的议案 股东大会决定公司以 2014 年 12 月 31 日总股本 1,227,594,245 股为基数, 向全体股东每 10 股派发 0.63 元人民币现金红利 ( 含税 ), 共派发现金红利 77,338,437 元 ( 含税 ), 剩余未分配利润结转以后年度 相关决议公告已于 2015 年 6 月 11 日刊登在 中国证券报 上海证券报 上 上述利润分配方案实施的股权登记日为 2015 年 7 月 24 日, 除息日和现金红利发放日为 2015 年 7 月 27 日 ( 二 ) 半年度拟定的利润分配预案 公积金转增股本预案 2015 年半年度, 本公司未拟定利润分配或公积金转增股本预案 三 其他披露事项 ( 一 ) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 适用 不适用 ( 二 ) 董事会 监事会对会计师事务所 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 22

23 第五节重要事项 一 重大诉讼 仲裁和媒体普遍质疑的事项 适用 不适用报告期内, 公司无重大诉讼 仲裁和媒体普遍质疑的事项 二 破产重整相关事项 适用 不适用报告期内, 公司无破产重整相关事项 交易对方或最终控制方 江苏先联信息系统有限公司 ( 简称 : 先联信息系统 ) 江苏先联信息技术有限公司 ( 简称 : 先联信息技术 ) 昆山先联信息系统有限公司 ( 简称 : 昆山先联 ) 江苏先联数字系统有限公司 ( 简称 : 先联数字系统 ) 三 资产交易 企业合并事项 被收购资产 先联信息系统现有的医疗信息化业务的全部客户资源 知识产权及前述业务的未来业务机会, 并接收与交易业务有关的骨干员工 先联信息技术现有的医疗信息化业务的全部客户资源 知识产权及前述业务的未来业务机会, 并接收与交易业务有关的骨干员工 昆山先联现有的医疗信息化业务的全部客户资源 知识产权及前述业务的未来业务机会, 并接收与交易业务有关的骨干员工 ( 昆山先联承接的昆山智慧卫生城市项目不在本次交易范围内 ) 先联数字系统现有的医疗信息化业务的全部客户资源 知识产权及前述业务的未来业务机会, 并接收与交易业务有关的骨干员工 购买日 2015 年 1 月 30 日 2015 年 1 月 30 日 资产收购价格 基础对价 680 万元 ( 注 ) 基础对价 150 万元 ( 注 ) 自收购日起至报告期末为上市公司贡献的净利润 自本年初至本期末为上市公司贡献的净利润 ( 适用于同一控制下的企业合并 ) 不适用不适用否 不适用不适用否 2015 年基础对 1 月 30 价 20 万 不适用 不适用 否 日 元 ( 注 ) 2015 年 1 月 30 日 基础对价 150 万元 ( 注 ) 不适用不适用否 是否为关联交易 ( 如是, 说明定价原则 ) 单位 : 万元币种 : 人民币 资产收购定价原则 所涉及的资产产权是否已全部过户 所涉及的债权债务是否已全部转移 该资产为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例 (%) 关联关系 根据评 估价值是及双方 否 不适用 否 协商 根据评 估价值是及双方 否 不适用 否 协商 根据评 估价值是及双方 否 不适用 否 协商 根据评 估价值是及双方 否 不适用 否 协商 收购资产情况说明 2015 年 1 月 30 日, 本公司与江苏先联信息系统有限公司 ( 以下简称 先联信息系统 ) 江苏先联信息技术有限公司 ( 以下简称 先联信息技术 ) 昆山先联信息系统有限公司 ( 以下简称 昆山先联 ) 江苏先联数字系统有限公司 ( 以下简称 先联数 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 23

24 字系统 ) 签署 江苏先联知识产权及业务收购协议, 收购先联信息系统 先联信息技术 昆山先联 先联数字系统 ( 合称 江苏先联 ) 现有的医疗信息化业务的全部客户资源 知识产权及前述业务的未来业务机会, 并接收与交易业务有关的骨干员工 ( 昆山先联承接的昆山智慧卫生城市项目不在本次交易范围内 ) 各方以评估价值为基础, 确定本次交易的基础对价为 1,000 万元, 其中向先联信息系统 先联信息技术 昆山先联 先联数字系统支付的基础对价分别为 680 万元 150 万元 20 万元 150 万元 依据南京德威资产评估事务所出具的 宁德威评报字 [2015]107 号 评估报告, 先联信息系统全部知识产权的评估价值为 万元 依据南京德威资产评估事务所出具的 宁德威评报字 [2015]106 号 评估报告, 先联信息技术全部知识产权的评估价值为 万元 依据南京德威资产评估事务所出具的 宁德威评报字 [2015]108 号 评估报告, 昆山先联全部知识产权的评估价值为 万元 依据南京德威资产评估事务所出具的 宁德威评报字 [2015]105 号 评估报告, 先联数字系统全部知识产权的评估价值为 万元 上述基础对价以现金形式分四期有条件支付 截至本报告披露日, 本公司已合计支付 400 万元 注 : 本次对价调整包括对价补偿及奖励对价 (1) 对价补偿 : 如协议生效之日起三年内协议所列客户与东软集团签署的软件及服务合同额未达到 2,000 万元, 或相关合同出现客户或先联信息系统违约等无法正常履行的情况, 或江苏先联违约或损害东软集团利益的行为, 江苏先联需向东软集团支付对价补偿, 对价补偿金额为基础对价总额的 20%, 即 200 万元 (2) 奖励对价 : 协议生效之日起三年内, 若先联信息系统协助东软集团从协议所列客户获取的软件和服务销售收入 ( 即东软集团实际收到的合同回款, 以下简称 三年回款额 ) 超过 2,000 万元, 则先联信息系统有权获得奖励对价如下 : 三年回款额超过 2,000 万元但小于 等于 3,000 万元时, 奖励对价为超出 2,000 万元部分的 35%; 三年回款额超过 3,000 万元时, 奖励对价为超出 3,000 万元部分的 40% 协议生效之日起三年内, 若先联信息系统协助东软集团在协议所列客户之外的客户处获取了软件和服务销售收入, 由双方根据实际项目情况, 另行商定该部分的奖励对价的支付标准 其它收购 出售资产事项详见本章中 资产收购 出售发生的关联交易 的相关内容 四 公司股权激励情况及其影响 适用 不适用 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 24

25 五 重大关联交易 适用 不适用 ( 一 ) 报告期内关于执行 2015 年度预计日常关联交易情况 单位 : 元币种 : 人民币 2015 年 1-6 月 2015 年度占 2015 年度关联交易类型实际发生金额预计总金额预计金额比例 (%) 向关联人购买原材料 24,924,790 79,770, 向关联人销售产品 商品 306,386, ,000, 向关联人提供劳务 5,517,475 15,300, 接受关联人提供的劳务 169,378, ,600, 关联交易方 阿尔派株式会社及其子公司 ( 合称 阿尔派 ) Harman International Industries, Incorporated 及其子公司 ( 合称 Harman ) 株式会社东芝及其子公司 ( 合称 东芝 ) 诺基亚东软通信技术有限公司 ( 简称 诺基亚东软 ) 天津东软睿道教育信息技术有限公司及其分子公司 ( 合称 天津睿道 ) 大连东软思维科技发展有限公司及其分子公司 ( 合称 大连思维 ) 沈阳东软系统集成工程有限公司 ( 简称 沈阳工程 ) ( 二 ) 与日常经营相关的关联交易 关联关系 持本公司 5% 以上股权 本公司董事长曾任 Harman 董事 其子公司与本公司同一董事 本公司董事长为诺基亚东软副董事长 与本公司同一董事长 与本公司同一董事长 其控股股东与本公司同一董事长 关联交易类型 向关联人销售产品 商品 向关联人销售产品 商品 向关联人销售产品 商品向关联人销售产品 商品 接受关联人提供的劳务 接受关联人提供的劳务 向关联人销售产品 商品 关联交易内容 系统集成或软件销售收入 系统集成或软件销售收入 系统集成或软件销售收入系统集成或软件销售收入 软件开发及服务 软件开发及人员外包服务费 系统集成或软件销售收入 关联交易定价原则 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 市场价格 关联交易金额 占同类交易金额的比例 (%) 84,012, ,142, ,981, ,939, ,426, ,998, ,736, 单位 : 元币种 : 人民币 关联交易结算方式 现金 结算 现金 结算 现金 结算 现金 结算 现金 结算 现金 市场价格 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 84,012,885 无 62,142,041 无 58,981,100 无 36,939,329 无 47,426,048 无 结算 116,998,683 现金 结算 无 60,736,846 无 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 25

26 关联交易方 沈阳东软系统集成工程有限公司 ( 简称 沈阳工程 ) 关联关系 其控股股东与本公司同一董事长 关联交易类型 向关联人购买原材料 关联交易内容 采购原材料 关联交易定价原则 市场价格 关联交易金额 占同类交易金额的比例 (%) 1,078, 关联交易结算方式 现金 结算 市场价格 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 1,078,599 无 合计 468,315,531 公司与阿尔派 Harman 东芝 诺基亚东软的关联交易数额为 2015 年 1-6 月持续发生的同类关联交易的累计金额, 公司充分利用在软件开发方面的优势, 在汽车音响 导航 行业解决方案等领域为阿尔派 Harman 东芝 诺基亚东软提供软件产品, 形成了良好 稳定的合作关系, 为公司提供了稳定的 持续的收入来源, 保证和推动了公司国际软件业务的发展 公司与天津睿道之间的关联交易数额为 2015 年 1-6 月持续发生的同类关联交易的累计金额, 主要是天津睿道发挥在人力资源供给 培养和价格方面的优势, 为本公司提供软件开发 服务 公司与大连思维之间的关联交易数额为 2015 年 1-6 月持续发生的同类关联交易的累计金额, 主要是大连思维利用其人才优势及其在所从事领域积累的技术和项目经验, 为本公司提供具有价格竞争力的软件开发及人员外包服务 公司与沈阳工程之间的关联交易数额为 2015 年 1-6 月持续发生的同类关联交易的累计金额, 主要是公司利用集中采购的价格优势和专业化采购管理流程, 向沈阳工程销售计算机产品, 同时向沈阳工程购买计算机软件产品, 保持双方在业务上的优势互补和共赢 关联方东芝解决方案株式会社 ( 三 ) 资产收购 出售发生的关联交易 关联关系与本公司同一董事 关联关联转让资转让资产交易市场公交易关联交易内容产的账的评估价定价允价值类型面价值值原则 转让价格 沈阳东芝东软出售双方信息系统有限 365 不适用不适用 126 万资产协商美元公司 40% 股权 单位 : 万元币种 : 人民币 交易对 交易价格 转让 公司经 与账面价 关联交 资产 营成果 值或评估 易结算 获得 和财务 价值 市 方式 的收 状况的 场公允价 益 影响情 值差异较 况 大的原因 股权转 让为上 市公司 现金贡献的 344 结算净利润 无 占利润 总额的 3.14% 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 26

27 资产收购 出售发生的关联交易说明 2015 年 6 月, 本公司将所持有的沈阳东芝东软信息系统有限公司 ( 以下简称 东芝东软 ) 全部 40% 的股权, 转让予东芝解决方案株式会社, 经双方协商转让对价为 126 万美元 2015 年 5 月 28 日, 上述股权转让的工商变更登记手续办理完成 本次转让完成后, 本公司不再持有东芝东软股权 2015 年 7 月 1 日, 本公司已收到上述全部股权转让款 于 2015 年 6 月 29 日召开的公司七届十二次董事会审议通过了 关于辽宁东软创业投资有限公司股权转让及增资的议案, 董事会同意辽宁东软创业投资有限公司 ( 以下简称 东软创投 ) 现股东沈阳弘益恒通科技有限公司将其全部持有的东软创投 3, 万元的注册资本出资额 ( 占东软创投现全部注册资本的 24.00%) 转让予大连东软控股有限公司, 转让价格为 1.29 元 / 股 (1 股等于 1 元注册资本 ), 转让总对价为 3, 万元 同时, 大连东软控股有限公司以货币方式认缴东软创投 2, 万元新增注册资本出资额, 增资价格为 1.29 元 / 股 (1 股等于 1 元注册资本 ), 增资总金额为 3, 万元, 本公司放弃本次增资的同比例认缴权 相关内容详见本公司于 2015 年 7 月 1 日刊登在 中国证券报 上海证券报 的相关公告 2015 年 7 月 10 日, 上述股权转让及增资的工商变更登记手续办理完成 至此, 大连东软控股有限公司持有东软创投 51.01% 的股权 ; 本公司持有东软创投 48.99% 的股权, 不再将东软创投纳入合并财务报表范围 2015 年 7 月 16 日, 上述增资款已全部到位 ( 四 ) 共同对外投资的关联交易报告期内, 公司无共同对外投资的关联交易 ( 五 ) 关联债权债务往来报告期内, 公司无关联债权债务往来 六 重大合同及其履行情况 ( 一 ) 托管 承包 租赁事项 适用 不适用 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 27

28 ( 二 ) 担保情况 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 单位 : 万元币种 : 人民币 报告期内担保发生额合计 ( 不包括对子公司的担保 ) 0 报告期末担保余额合计 (A)( 不包括对子公司的担保 ) 0 担保方 东软集团股份有限公司东软集团股份有限公司东软集团股份有限公司 担保方与上市公司的关系 公司本部 公司本部 公司本部 被担保方 东软 ( 香港 ) 有限公司 东软 ( 香港 ) 有限公司 东软 ( 香港 ) 有限公司 担保金额 100 万美元 100 万美元 130 万美元 担保发生日期 ( 协议签署日 ) 2015 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 4 日 2015 年 6 月 26 日 公司对子公司的担保情况 担保起始日 2015 年 6 月 18 日 2015 年 6 月 4 日 2015 年 6 月 26 日 担保到期日 2015 年 7 月 20 日 2015 年 7 月 6 日 2015 年 7 月 27 日 担保类型 连带责任担保 连带责任担保 连带责任担保 担保是否已经履行完毕 担保是否逾期 担保逾期金额 是否存在反担保 与本公司关系 否否 0 否全资子公司 否否 0 否全资子公司 否否 0 否全资子公司 报告期内对子公司担保发生额合计 2,017 报告期末对子公司担保余额合计 (B) 2,017 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 (A+B) 2,017 担保总额占公司净资产的比例 (%) 0.37 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 2,017 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 0 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 2,017 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 0 担保情况说明 : 以上对东软 ( 香港 ) 有限公司的担保事项, 依据公司于 2013 年 9 月 12 日召开的 2013 年第二次临时股东大会审议通过的 关于继续为全资子公司 东软 ( 欧洲 ) 有限公司 东软 ( 日本 ) 有限公司 东软 ( 香港 ) 有限公司提供银行借款担保额度的议案, 股东大会同意本公司继续为三家全资子公司 东软 ( 欧洲 ) 有限公司 东软 ( 日本 ) 有限公司 东软 ( 香港 ) 有限公司提供银行借款担保, 担保总额度为 5,000 万美元或等值其他币种, 该额度期限为二年, 即从 2013 年 9 月 12 日起至 2015 年 9 月 11 日止 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 28

29 ( 三 ) 其他重大合同或交易 1 于 2012 年 3 月 12 日召开的公司六届八次董事会审议通过了 关于与奇瑞量子汽车有限公司 ( 现已更名为 观致汽车有限公司 ) 签订 < 意向书 > 等相关文件的议案 关于与阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司签订 < 意向书 > 等相关文件的议案 于 2012 年 3 月 30 日召开的公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了 关于与阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司签订 < 意向书 > 等相关文件的议案 相关内容详见本公司于 2012 年 3 月 15 日 2012 年 3 月 31 日刊登在 中国证券报 上海证券报 的相关公告 报告期内, 公司按照观致汽车有限公司的需求开展业务, 为此确认营业收入 2,824 万元 同时, 报告期内, 公司向阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司采购, 为此确认营业成本 2,699 万元 2 于 2015 年 5 月 18 日召开的公司七届十一次董事会审议通过了 关于与观致汽车有限公司签订 < 意向书 > 等相关文件的议案 关于与阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司签订 < 意向书 > 等相关文件的议案 于 2015 年 6 月 10 日召开的公司 2014 年年度股东大会审议通过了 关于与阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司签订 < 意向书 > 等相关文件的议案 相关内容详见本公司于 2015 年 5 月 20 日 2015 年 6 月 11 日刊登在 中国证券报 上海证券报 的相关公告 报告期内, 公司按照观致汽车有限公司的需求开展车载娱乐信息系统的需求设计 开发和测试工作, 为此确认营业收入 398 万元 同时, 公司委托阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司开展指定硬件的开发工作, 为此确认营业成本 326 万元 3 于 2013 年 3 月 27 日召开的公司六届十六次董事会 于 2013 年 4 月 19 日召开的公司 2012 年度股东大会分别审议通过了 关于与 Harman Becker Automotive Systems GmbH 签订 导航地图产品协议 的议案 相关内容详见本公司于 2013 年 3 月 30 日 2013 年 4 月 20 日刊登在 中国证券报 上海证券报 的相关公告 报告期内, 根据约定, 本公司间接全资子公司 Neusoft Technology Solutions GmbH 采购原始地图数据, 进行车载导航地图产品的制作 开发 测试与集成, 并向 Harman Becker Automotive Systems GmbH 进行地图产品的销售,Harman Becker Automotive Systems GmbH 将根据购买的套数向 Neusoft Technology Solutions GmbH 支付款项, 为此确认营业收入 3,007 万元 七 承诺事项履行情况 适用 不适用报告期内, 公司无股权分置改革承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组所作承诺 首次公开发行或再融资所作承诺 八 聘任 解聘会计师事务所情况 ( 一 ) 财务审计机构于 2015 年 6 月 10 日召开的公司 2014 年年度股东大会审议通过了 关于聘请 2015 年度财务审计机构的议案, 股东大会同意续聘立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2015 年度财务审计机构, 审计费用为 140 万元人民币 ( 不含税 ), 聘期从 2014 年年度股东大会批准之日起至 2015 年年度股东大会结束之日止 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 29

30 ( 二 ) 内部控制审计机构于 2015 年 3 月 25 日召开的公司七届九次董事会审议通过了 关于聘请 2015 年度内部控制审计机构的议案, 董事会同意续聘立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2015 年度内部控制审计机构, 对公司 2015 年度财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告 九 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 持有 5% 以上股份的股东 实际控制人 收购人处罚及整改情况 适用 不适用报告期内, 公司及其董事 监事 高级管理人员 公司股东均未受中国证监会的稽查 行政处罚 通报批评及证券交易所的公开谴责, 无涉嫌违规买卖公司股票的情况 十 可转换公司债券情况 适用 不适用报告期内, 公司未发行可转换公司债券 十一 公司治理情况 公司长期致力于法人治理结构的构建和持续完善, 严格按照 公司法 证券法 和中国证监会 证券交易所有关法律法规的要求, 不断完善公司法人治理结构, 规范化运作 公司按照 上市公司章程指引 上市公司治理准则 等规定修订了公司章程, 制订 完善了 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 投资者关系管理制度 和 信息披露事务管理制度 等制度, 明确了公司重大事项的决策权限和程序, 保障公司决策的科学性和合理性 早在证监会 关于在上市公司建立独立董事制度指导意见 出台前, 公司就已经建立了独立董事制度, 组建了董事会各专业委员会, 促进了公司规范化建设 公司治理结构基本符合 上市公司治理准则 的要求 目前, 公司是上海证券交易所 公司治理指数 的成份股 报告期内, 公司披露了 2014 年度内部控制评价报告 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的 2014 年度内部控制审计报告, 以及 2014 年度社会责任报告 报告期内, 公司修订了 募集资金管理办法, 对公司募集资金的使用与管理进行了进一步的规范和要求 ; 修订了 董事会专业委员会工作细则, 对董事会提名委员会的人员组成 决策程序 议事规则等进行了进一步的明确和细化, 持续提高董事会决策的科学性, 完善公司法人治理结构 公司治理实际情况与 公司法 和中国证监会相关规定的要求不存在差异 十二 买方信贷及接受银行借款担保 为支持公司医疗系统业务的发展,2012 年 8 月开始, 大连康睿道投资有限公司为公司医疗设备产品的客户提供贷款担保 截至本报告期末, 大连康睿道投资有限公司为此提供的买方信贷担保余额为 18,939 万元 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 30

31 为支持公司熙康业务的进一步发展, 大连东软控股有限公司向东软熙康健康科技有限公司提供总额度为 9,000 万元的银行借款担保 截至本报告期末, 大连东软控股有限公司为此提供银行借款担保的实际金额为 7,000 万元 十三 其他重大事项的说明 ( 一 ) 董事会对会计政策 会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 适用 不适用 ( 二 ) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 适用 不适用 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 31

32 第六节股份变动及股东情况 一 股本变动情况 ( 一 ) 股份变动情况表报告期内, 公司股份总数及股本结构未发生变化 ( 二 ) 限售股份变动情况 适用 不适用报告期内, 公司无限售股份变动情况, 公司总股本 1,227,594,245 股全部为无限售条件的流通股 二 股东情况和持股情况 ( 一 ) 股东总数截止报告期末股东总数 ( 户 ) 79,553 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 0 ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股前十名股东持股情况 股东名称 持有有限质押或冻结情况报告期内期末持股数比例 (%) 售条件股股份增减量数量份数量状态 股东性质 东北大学科技产业集团有限公司 -7,000,000 ( 注 ) 192,196, 质押 67,370,000 国有法人 阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司 0 171,263, 无 0 境内非国有法人 东芝解决方案株式会社 0 28,228, 无 0 境外法人 阿尔派株式会社 0 20,057, 无 0 境外法人 宝钢集团有限公司 -46,500,000 16,500, 无 0 国家 SAP AG 0 16,283, 无 0 境外法人 INTEL CAPITAL CORPORATION 0 15,986, 无 0 境外法人 全国社保基金一零四组合 -1,400,000 12,688, 无 0 未知 深圳平安大华汇通财富 - 平安银行 - 平安汇通搏股通金 16 号 ( 原 10,529,378 10,529, 无 0 未知 点资产 ) 主动管理资产 鹏华资产 - 中信证券 - 鹏华资产原点 5 号资产管理计划 7,237,604 7,237, 无 0 未知 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 32

33 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 东北大学科技产业集团有限公司 192,196,805 人民币普通股 192,196,805 阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司 171,263,547 人民币普通股 171,263,547 东芝解决方案株式会社 28,228,036 人民币普通股 28,228,036 阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144 宝钢集团有限公司 16,500,000 人民币普通股 16,500,000 SAP AG 16,283,768 人民币普通股 16,283,768 INTEL CAPITAL CORPORATION 15,986,614 人民币普通股 15,986,614 全国社保基金一零四组合 12,688,800 人民币普通股 12,688,800 深圳平安大华汇通财富 - 平安银行 - 平安汇通搏股通金 16 号 ( 原点资产 ) 主动管理资产鹏华资产 - 中信证券 - 鹏华资产原点 5 号资产管理计划 10,529,378 人民币普通股 10,529,378 7,237,604 人民币普通股 7,237,604 阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资 上述股东关联关系或一致行动的说明 投资性公司 公司未知其他股东之间是否有关联关系, 是否为一致行动人 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明公司无优先股 注 : 报告期内, 东北大学科技产业集团有限公司减持本公司股票 7,000,000 股, 占本公司总股本的 % ( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 适用 不适用 三 控股股东或实际控制人变更情况 适用 不适用截至本报告期末, 本公司各股东持股相对分散, 不存在控股股东和实际控制人 公司第一大股东为东北大学科技产业集团有限公司, 持股比例为 % 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 33

34 第七节优先股相关情况 适用 不适用本报告期公司无优先股事项 第八节董事 监事 高级管理人员情况 一 持股变动情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员持股变动情况 单位 : 股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份增减变增减变动量动原因 刘积仁 董事长兼首席执行官 4,287,952 3,336, ,763 注 1 王勇峰 副董事长兼总裁 2,513,391 2,480,247-33,144 注 1 Klaus Michael Zimmer 董事兼高级副总裁 陈锡民 董事兼高级副总裁兼首席运营官 256, ,272 0 石野诚 董事 宇佐美徹 董事 刘明辉 独立董事 吴建平 独立董事 王巍 独立董事 涂赣峰 监事长 胡爱民 监事 藏田真吾 监事 葛圣六 监事 236, ,451-49,000 注 1 马超 监事 卢朝霞 高级副总裁 1,543,005 1,213, ,000 注 1 张霞 高级副总裁兼首席技术官 首席知识官 1,103,048 1,000, ,048 注 1 王经锡 高级副总裁 450, , ,000 注 1 张晓鸥 高级副总裁兼首席财务官 250, ,000-50,000 注 1 李军 高级副总裁兼首席营销官 500, , ,000 注 1 王楠 高级副总裁兼董事会秘书 294, ,278-50,000 注 1 徐洪利 高级副总裁 708, ,888 0 简国栋 高级副总裁 注 2 石黑征三 原董事 薛澜 原独立董事 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 34

35 注 1:2015 年 1 月 9 日, 张晓鸥减持本公司股票 50,000 股 2015 年 1 月 13 日, 张霞减持本公司股票 10,000 股, 王经锡减持本公司股票 110,000 股, 李军减持本公司股票 100,000 股 2015 年 1 月 14 日, 刘积仁减持本公司股票 951,763 股 2015 年 1 月 16 日, 张霞减持本公司股票 23,048 股 2015 年 1 月 20 日, 卢朝霞减持本公司股票 330,000 股, 张霞减持本公司股票 70,000 股, 王楠减持本公司股票 50,000 股 2015 年 1 月 21 日, 王勇峰减持本公司股票 33,144 股 2015 年 2 月 5 日, 葛圣六减持本公司股票 49,000 股 注 2: 数据为其就职日期至本报告期末的持股变动情况 ( 二 ) 董事 监事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用于 2015 年 3 月 25 日召开的公司七届九次董事会聘任简国栋为高级副总裁, 任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止 2015 年 3 月 25 日, 因工作原因, 石黑征三辞去其所担任的公司董事等职务 2015 年 3 月 25 日, 因担任本公司独立董事任期将满 6 年, 薛澜申请辞去其所担任的公司独立董事等职务 于 2015 年 6 月 10 日召开的公司 2014 年年度股东大会选举宇佐美徹为公司董事, 选举王巍为公司独立董事, 任期自股东大会通过之日起至本届董事会任期届满之日止 第九节财务会计报告 附后 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 35

36 第十节备查文件目录 ( 一 ) 载有董事长刘积仁签名和公司盖章的 2015 年半年度报告文本 ; ( 二 ) 载有董事长刘积仁 高级副总裁兼首席财务官张晓鸥 会计核算部部长金辉签名并盖章的财务报告文本 ; ( 三 ) 报告期内, 在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 东软集团股份有限公司 董事长 : 刘积仁 二〇一五年七月二十三日 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 36

37 董事 关于 2015 年半年度报告的确认意见 按照 中华人民共和国证券法 和中国证监会的相关规定, 我们作为东软集团股份有限公司的董事, 对公司 2015 年半年度报告发表如下确认意见 : 保证 2015 年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 董事签字 : 刘积仁 王勇峰 Klaus Michael Zimmer 陈锡民 石野诚 宇佐美徹刘明辉 吴建平 王巍 二〇一五年七月二十三日 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 37

38 高级管理人员 关于 2015 年半年度报告的确认意见 按照 中华人民共和国证券法 和中国证监会的相关规定, 我们作为东软集团股份有限公司的高级管理人员, 对公司 2015 年半年度报告发表如下确认意见 : 保证 2015 年半年度报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 高级管理人员签字 : 刘积仁 王勇峰 陈锡民 卢朝霞 张霞 王经锡 张晓鸥 李军 Klaus Michael Zimmer 王楠 徐洪利 简国栋 二〇一五年七月二十三日 东软集团股份有限公司 2015 年半年度报告 38

39 财务报表 2015 年 1-6 月

40 财务报表 (2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止 ) 目录页次 财务报表 合并资产负债表和公司资产负债表 1-4 合并利润表和公司利润表 5-6 合并现金流量表和公司现金流量表 7-8 合并所有者权益变动表和公司所有者权益变动表 9-12 财务报表附注 1-135

41 合并资产负债表 2015 年 6 月 30 日 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 资 产 附注五 期末余额 年初余额 流动资产 : 货币资金 ( 一 ) 1,105,835,833 1,841,227,565 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 ( 二 ) 8,534,007 5,819,830 衍生金融资产应收票据 ( 三 ) 14,091,660 28,725,286 应收账款 ( 四 ) 2,176,071,612 1,948,984,735 预付款项 ( 五 ) 123,565, ,774,928 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 ( 六 ) 249,823, ,330,902 买入返售金融资产存货 ( 七 ) 1,717,782,386 1,308,688,157 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 ( 八 ) 3,136,711 59,921,743 流动资产合计 5,398,841,179 5,541,473,146 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 ( 九 ) 81,193,481 59,354,287 持有至到期投资长期应收款 ( 十 ) 170,466, ,635,812 长期股权投资 ( 十一 ) 138,305, ,347,973 投资性房地产 ( 十二 ) 451,791, ,791,137 固定资产 ( 十三 ) 1,814,961,345 1,824,037,941 在建工程 ( 十四 ) 519,032, ,783,858 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 ( 十五 ) 693,501, ,542,671 开发支出 ( 十六 ) 35,892,109 18,151,917 商誉 ( 十七 ) 160,432, ,884,980 长期待摊费用 ( 十八 ) 104,924, ,444,016 递延所得税资产 ( 十九 ) 80,554, ,691,786 其他非流动资产非流动资产合计 4,251,056,230 4,080,666,378 资产总计 9,649,897,409 9,622,139,524 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 1 页

42 合并资产负债表 ( 续 ) 2015 年 6 月 30 日 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 负债和所有者权益附注五期末余额年初余额 流动负债 : 短期借款 ( 二十一 ) 1,141,776, ,559,370 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 ( 二十二 ) 106,200 衍生金融负债应付票据 ( 二十三 ) 216,768, ,958,986 应付账款 ( 二十四 ) 795,808, ,272,573 预收款项 ( 二十五 ) 381,719, ,160,229 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 ( 二十六 ) 229,777, ,311,435 应交税费 ( 二十七 ) 10,988,177 92,230,583 应付利息应付股利其他应付款 ( 二十八 ) 145,153, ,573,858 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 ( 二十九 ) 24,000, ,000,000 其他流动负债 ( 三十 ) 2,134, ,377 流动负债合计 2,948,126,692 3,584,105,611 非流动负债 : 长期借款 ( 三十一 ) 620,324,872 32,000,000 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 ( 三十二 ) 61,130,462 55,018,431 长期应付职工薪酬 ( 三十三 ) 4,073,820 4,358,634 专项应付款预计负债 ( 三十四 ) 23,441,619 23,249,815 递延收益 ( 三十五 ) 331,285, ,840,392 递延所得税负债 ( 十九 ) 31,618,960 7,862,286 其他非流动负债非流动负债合计 1,071,874, ,329,558 负债合计 4,020,001,505 4,047,435,169 所有者权益 : 股本 ( 三十六 ) 1,227,594,245 1,227,594,245 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 ( 三十七 ) 343,815, ,172,148 减 : 库存股其他综合收益 ( 三十八 ) -97,734,399-94,118,159 专项储备盈余公积 ( 三十九 ) 878,722, ,722,154 一般风险准备未分配利润 ( 四十 ) 3,148,570,383 3,058,449,911 归属于母公司所有者权益合计 5,500,968,131 5,414,820,299 少数股东权益 128,927, ,884,056 所有者权益合计 5,629,895,904 5,574,704,355 负债和所有者权益总计 9,649,897,409 9,622,139,524 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 2 页

43 资产负债表 2015 年 6 月 30 日 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 流动资产 : 资产附注十六期末余额年初余额 货币资金 460,408,219 1,056,817,512 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 3,652,001 2,314,085 应收票据 9,840,901 21,693,860 应收账款 ( 一 ) 1,096,447, ,855,725 预付款项 43,056,880 50,485,620 应收利息 应收股利 其他应收款 ( 二 ) 345,496, ,979,255 存货 859,351, ,273,244 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 ( 三 ) 528,261, ,401,853 流动资产合计 3,346,514,836 3,474,821,154 非流动资产 : 可供出售金融资产 1,800,000 1,800,000 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 ( 四 ) 4,175,063,161 4,169,362,945 投资性房地产 78,634, ,343,438 固定资产 607,867, ,270,007 在建工程 100,495,468 75,699,762 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 145,483, ,841,804 开发支出 商誉 长期待摊费用 6,112,545 6,775,851 递延所得税资产 51,672,447 69,131,972 其他非流动资产 非流动资产合计 5,167,128,344 5,164,225,779 资产总计 8,513,643,180 8,639,046,933 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 3 页

44 资产负债表 ( 续 ) 2015 年 6 月 30 日 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 附注十六 期末余额 年初余额 流动负债 : 短期借款 900,000, ,000,000 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 200,661, ,143,316 应付账款 486,102, ,147,818 预收款项 162,493, ,632,828 应付职工薪酬 93,694, ,878,385 应交税费 -16,039,576 23,102,629 应付利息应付股利其他应付款 339,021, ,119,570 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 500,000,000 其他流动负债流动负债合计 2,165,933,151 3,022,024,546 非流动负债 : 长期借款 600,000,000 应付债券长期应付款 14,501,075 14,501,075 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 18,641,741 19,005,931 递延收益 208,356, ,661,974 递延所得税负债 18,860, ,409 其他非流动负债非流动负债合计 860,360, ,400,389 负债合计 3,026,293,460 3,306,424,935 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 1,227,594,245 1,227,594,245 资本公积 353,061, ,061,885 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 870,431, ,431,902 未分配利润 3,036,261,688 2,881,533,966 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 5,487,349,720 5,332,621,998 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 8,513,643,180 8,639,046,933 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 4 页

45 合并利润表 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 项 目 附注五 本期金额 上期金额 一 营业总收入 3,161,496,816 3,244,866,859 其中 : 营业收入 ( 四十一 ) 3,161,496,816 3,244,866,859 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 3,158,319,992 3,175,901,557 其中 : 营业成本 ( 四十一 ) 2,090,197,911 2,212,689,302 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 ( 四十二 ) 14,708,107 12,702,911 销售费用 ( 四十三 ) 351,287, ,980,594 管理费用 ( 四十四 ) 677,957, ,893,452 财务费用 ( 四十五 ) 10,217,204 13,349,000 资产减值损失 ( 四十六 ) 13,952,190 4,286,298 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) ( 四十七 ) 2,820,377-35,327,660 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) ( 四十八 ) 19,423,588 27,758,248 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 3,656, ,917 汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 25,420,789 61,395,890 加 : 营业外收入 ( 四十九 ) 85,419, ,835,862 其中 : 非流动资产处置利得 974,070 15,936,796 减 : 营业外支出 ( 五十 ) 1,178,910 1,635,937 其中 : 非流动资产处置损失 584, ,242 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 109,660, ,595,815 减 : 所得税费用 ( 五十一 ) 55,564,277 59,377,501 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 54,096, ,218,314 其中 : 被合并方在合并前实现的净利润归属于母公司所有者的净利润 90,120, ,277,008 少数股东损益 -36,023,834-9,058,694 六 其他综合收益的税后净额 2,411,906 7,536,545 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -3,616,240 6,431,241 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -3,616,240 6,431, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 9,116,636 1,787, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 -12,732,876 4,643,361 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 6,028,146 1,105,304 七 综合收益总额 56,508, ,754,859 归属于母公司所有者的综合收益总额 86,504, ,708,249 归属于少数股东的综合收益总额 -29,995,688-7,953,390 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 5 页

46 利润表 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 项目附注十六本期金额上期金额 一 营业收入 ( 五 ) 1,537,733,928 2,077,539,365 减 : 营业成本 ( 五 ) 1,108,120,661 1,471,628,989 营业税金及附加 4,918,282 4,535,512 销售费用 88,207,900 76,102,074 管理费用 246,880, ,641,458 财务费用 4,624,348 12,391,968 资产减值损失 3,454,430 2,305,519 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 1,337,916-15,385,169 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) ( 六 ) 15,312,116 20,436,352 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 6,352,767 3,757,835 二 营业利润 ( 亏损以 - 填列 ) 98,177, ,985,028 加 : 营业外收入 71,685, ,909,420 其中 : 非流动资产处置利得 12,419,667 减 : 营业外支出 66, ,844 其中 : 非流动资产处置损失 56, ,348 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 169,795, ,657,604 减 : 所得税费用 15,068,096 33,522,603 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 154,727, ,135,001 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 六 综合收益总额 154,727, ,135,001 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 6 页

47 合并现金流量表 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 项 目 附注五 本期金额 上期金额 一 经营活动产生的现金流量销售商品 提供劳务收到的现金 3,084,461,230 3,165,975,334 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 107,016,321 71,956,966 收到其他与经营活动有关的现金 ( 五十二 ) 131,825, ,040,814 经营活动现金流入小计 3,323,302,621 3,393,973,114 购买商品 接受劳务支付的现金 1,996,043,053 2,229,512,067 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,591,370,440 1,586,243,758 支付的各项税费 271,140, ,068,260 支付其他与经营活动有关的现金 ( 五十二 ) 414,672, ,933,864 经营活动现金流出小计 4,273,227,364 4,343,757,949 经营活动产生的现金流量净额 -949,924, ,784,835 二 投资活动产生的现金流量收回投资收到的现金 260,400, ,903,743 取得投资收益所收到的现金 10,993,672 5,917,233 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 11,088,214 19,261,581 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 1,680,000 2,613,000 收到其他与投资活动有关的现金 ( 五十二 ) 20,000 40,000,000 投资活动现金流入小计 284,181,886 1,027,695,557 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 259,805, ,945,224 投资支付的现金 211,400, ,600,000 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 4,335,456 5,428,200 支付其他与投资活动有关的现金 ( 五十二 ) 2,272,551 1,093,061 投资活动现金流出小计 477,813, ,066,485 投资活动产生的现金流量净额 -193,631,536 71,629,072 三 筹资活动产生的现金流量吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,894,116, ,612,400 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,894,116, ,612,400 偿还债务支付的现金 1,461,836, ,707,000 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 34,290, ,968,235 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润 1,201,951 支付其他与筹资活动有关的现金 ( 五十二 ) 50, ,000 筹资活动现金流出小计 1,496,176, ,028,235 筹资活动产生的现金流量净额 397,939,440-79,415,835 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,592,651 23,871,797 五 现金及现金等价物净增加额 -735,024, ,699,801 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,839,289,545 2,155,127,451 六 期末现金及现金等价物余额 1,104,265,357 1,221,427,650 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 7 页

48 一 经营活动产生的现金流量 东软集团股份有限公司现金流量表 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 项目本期金额上期金额 销售商品 提供劳务收到的现金 1,330,008,035 1,490,334,012 收到的税费返还 66,593,200 28,957,772 收到其他与经营活动有关的现金 350,847, ,976,940 经营活动现金流入小计 1,747,448,661 2,283,268,724 购买商品 接受劳务支付的现金 1,331,666,573 1,948,445,256 支付给职工以及为职工支付的现金 507,633, ,825,856 支付的各项税费 83,400, ,550,933 支付其他与经营活动有关的现金 582,687, ,306,938 经营活动现金流出小计 2,505,386,951 2,944,128,983 经营活动产生的现金流量净额 -757,938, ,860,259 二 投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 130,000, ,000,000 取得投资收益所收到的现金 4,908,764 7,400,444 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 11,552, ,407 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 155,113, ,013,000 投资活动现金流入小计 301,574, ,345,851 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 54,503,355 25,650,224 投资支付的现金 130,000, ,000,000 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 7,335,456 93,448,200 支付其他与投资活动有关的现金 173,096, ,112,201 投资活动现金流出小计 364,935, ,210,625 投资活动产生的现金流量净额 -63,360,825 78,135,226 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,700,000, ,000,000 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,700,000, ,000,000 偿还债务支付的现金 1,450,000, ,000,000 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 29,408, ,786,971 支付其他与筹资活动有关的现金 50, ,000 筹资活动现金流出小计 1,479,458, ,136,971 筹资活动产生的现金流量净额 220,541,484-68,136,971 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 4,548,338 8,451,106 五 现金及现金等价物净增加额 -596,209, ,410,898 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,056,617,512 1,199,125,558 六 期末现金及现金等价物余额 460,408, ,714,660 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 8 页

49 项目 实收资本 ( 或股本 ) 其他权益工具 优先股永续债其他 东软集团股份有限公司合并所有者权益变动表 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 资本公积 归属于母公司所有者权益 减 : 库存股 本期金额 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计 一 上年年末余额 1,227,594, ,172,148-94,118, ,722,154 3,058,449, ,884,056 5,574,704,355 加 : 会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二 本年年初余额 1,227,594, ,172,148-94,118, ,722,154 3,058,449, ,884,056 5,574,704,355 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) -356,400-3,616,240 90,120,472-30,956,283 55,191,549 ( 一 ) 综合收益总额 -3,616,240 90,120,472-29,995,688 56,508,544 ( 二 ) 所有者投入和减少资本 -356, ,595-1,316, 所有者投入的普通股 -722, , 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 -356, , ,000 ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 4. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 1,227,594, ,815,748-97,734, ,722,154 3,148,570, ,927,773 5,629,895,904 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁 主管会计工作负责人 : 张晓鸥 会计机构负责人 : 金辉 报表第 9 页

50 项目 其他权益工具 东软集团股份有限公司合并所有者权益变动表 ( 续 ) 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 归属于母公司所有者权益 减 : 库存股 上期金额 专项储备 一般风险准备 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本 ( 或股本 ) 优先股 永续债 其他 资本公积 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 一 上年年末余额 1,227,594, ,200,442-70,547, ,551,079 3,096,964, ,301,325 5,516,063,880 加 : 会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二 本年年初余额 1,227,594, ,200,442-70,547, ,551,079 3,096,964, ,301,325 5,516,063,880 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号 填列 ) 6,431, ,359-9,667,508-3,994,626 ( 一 ) 综合收益总额 6,431, ,277,008-7,953, ,754,859 ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 所有者投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 -135,035,367-1,714, ,749, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -135,035,367-1,714, ,749, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 1,227,594, ,200,442-64,116, ,551,079 3,096,205, ,633,817 5,512,069,254 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 10 页

51 所有者权益变动表 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 本期金额 项目其他权益工具实收资本 ( 或股本 ) 优先股永续债其他 资本公积 减 : 库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一 上年年末余额 1,227,594, ,061, ,431,902 2,881,533,966 5,332,621,998 加 : 会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二 本年年初余额 1,227,594, ,061, ,431,902 2,881,533,966 5,332,621,998 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 154,727, ,727,722 ( 一 ) 综合收益总额 154,727, ,727,722 ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 所有者投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 4. 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 1,227,594, ,061, ,431,902 3,036,261,688 5,487,349,720 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁 主管会计工作负责人 : 张晓鸥 会计机构负责人 : 金辉 报表第 11 页

52 所有者权益变动表 ( 续 ) 2015 年 1-6 月 ( 除特别注明外, 金额单位均为人民币元 ) 上期金额 项目其他权益工具实收资本 ( 或股本 ) 优先股永续债其他 资本公积 减 : 库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 一 上年年末余额 1,227,594, ,061, ,260,827 2,114,599,910 4,406,516,867 加 : 会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他 二 本年年初余额 1,227,594, ,061, ,260,827 2,114,599,910 4,406,516,867 三 本期增减变动金额 ( 减少以 - 号填列 ) 197,099, ,099,634 ( 一 ) 综合收益总额 332,135, ,135,001 ( 二 ) 所有者投入和减少资本 1. 股东投入的普通股 2. 其他权益工具持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 4. 其他 ( 三 ) 利润分配 -135,035, ,035, 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -135,035, ,035, 其他 ( 四 ) 所有者权益内部结转 1. 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他四 本期期末余额 1,227,594, ,061, ,260,827 2,311,699,544 4,603,616,501 后附财务报表附注为财务报表的组成部分 企业法定代表人 : 刘积仁主管会计工作负责人 : 张晓鸥会计机构负责人 : 金辉 报表第 12 页

53 东软集团股份有限公司 一 公司基本情况 ( 一 ) 公司概况东软集团股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 公司 ) 原名为沈阳东软软件股份有限公司, 是于 1993 年 6 月 7 日经沈阳市体改委体改发 (1993)47 号文批准在中华人民共和国注册成立的中外合资股份有限公司 公司的企业法人营业执照注册号 : 年 6 月在上海证券交易所上市 所属行业为 IT 类 本公司的前身是东北大学下属的两家公司 : 沈阳东大开放软件系统股份有限公司和沈阳东大阿尔派软件有限公司, 前者成立于 1991 年 4 月, 是沈阳市南湖科技开发区最早进行股份制试点的高科技企业, 后者于 1991 年 6 月与日本阿尔派株式会社合资成立 本公司于 1993 年 6 月进行股份制改造, 于 1996 年 5 月 9 日经中国证券监督管理委员会批准, 首次向社会公众发行人民币普通股 1,500 万股, 皆为向境内投资人发行的以人民币认购的内资股, 并于 1996 年 6 月 18 日在上海证券交易所挂牌上市 2004 年 2 月 5 日, 本公司原控股股东东软集团有限公司向本公司原第二大股东阿尔派电子 ( 中国 ) 有限公司协议收购其所持有的本公司外资法人股, 并于 2004 年 3 月 5 日办理完成工商登记变更手续, 本公司由此变更为内资股份有限公司 2006 年 3 月 27 日, 公司股权分置改革相关股东会议审议通过了 沈阳东软软件股份有限公司股权分置改革方案,2006 年 4 月 7 日, 公司原控股股东东软集团有限公司完成了向流通股股东的对价支付, 共向流通股股东支付 28,314,574 股和 41,339,277 元现金对价, 即每 10 股流通股获付 2.5 股股票和 3.65 元现金, 该股权分置改革实施后, 公司股份总数不变, 股份结构发生相应变化 2008 年 1 月 16 日, 经中国证券监督管理委员会批准, 本公司吸收合并原控股股东东软集团有限公司, 于 2008 年 3 月 11 日, 本公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完成了换股吸收合并的股份登记及注销原东软集团有限公司所持有的本公司全部股份的相关手续, 并于 2008 年 4 月 28 日办理完成工商注销登记手续, 本次变更后外资股东合计持股比例为 28.62%, 本公司由此变更为中外合资股份有限公司 2008 年 5 月 30 日, 公司 2007 年度股东大会审议通过公司名称由 沈阳东软软件股份有限公司 变更为 东软集团股份有限公司,2008 年 6 月 5 日, 本公司办理完成了公司名称 住所变更的工商变更登记手续 2008 年 10 月 29 日, 本公司实施完成 2008 年半年度利润分配及转增股本方案, 以 2008 年 6 月 30 日股本 524,612,925 股为基数, 向全体股东每 10 股送 2 股红股, 以资本公积金转增股本方式, 向全体股东每 10 股转增 6 股, 共计送股和转增股份 419,690,340 股, 公司注册资本增至人民币 944,303,265 元 2010 年 7 月, 本公司实施完成 2009 年度利润分配及转增股本方案, 以 2009 年 12 月 31 日总股本 944,303,265 股为 财务报表附注第 1 页

54 基数, 以资本公积金转增股本方式, 向全体股东每 10 股转增 3 股, 共转增 283,290,980 股, 转增后的公司注册资本变更为 1,227,594,245 元 2011 年 3 月 14 日, 东北大学科技产业集团有限公司等本公司股东所持有的 900,294,040 股有限售条件的流通股上市流通 至此, 本公司总股本 1,227,594,245 股全部为无限售条件的流通股 截至 2015 年 6 月 30 日止, 本公司累计发行股本总数 1,227,594,245 股, 注册资本为 1,227,594,245 元 本公司及纳入合并范围的子公司 ( 以下简称 本集团 ) 是以软件开发和软件服务 系统集成及提供全面解决方案 医疗系统产品生产和销售为主要业务领域的高科技企业 软件开发及系统集成主要面向各基础行业提供全面解决方案 ; 医疗系统产品主要是充分发挥公司在软件方面的技术优势, 向医疗行业提供 CT X 光机 彩超 核磁共振等高智能的数字化医疗产品 公司注册地 : 沈阳市浑南新区新秀街 2 号, 总部办公地址 : 沈阳市浑南新区新秀街 2 号东软软件园 本财务报表业经公司全体董事 ( 董事会 ) 于 2015 年 7 月 23 日批准报出 于 2015 年 6 月 30 日, 本公司的基本法律架构如下 : 本公司 42 家直接控股子公司 ( 持有权益占 50% 以上或持股 50% 以下但具有实际控制权 ) 5 家直接持股联营公司及其他被投资单位 ( 二 ) 合并财务报表范围截至 2015 年 6 月 30 日止, 本集团合并财务报表范围内子公司如下 : 子公司名称 1 深圳市东软软件有限公司 2 东软集团 ( 北京 ) 有限公司 3 山东东软系统集成有限公司 4 湖南东软软件有限公司 5 成都东软系统集成有限公司 6 西安东软系统集成有限公司 7 武汉东软信息技术有限公司 8 沈阳东软医疗系统有限公司 9 沈阳逐日数码广告传播有限公司 财务报表附注第 2 页

55 子公司名称 10 东软 ( 香港 ) 有限公司 11 河北东软软件有限公司 12 上海东软时代数码技术有限公司 13 东软 ( 日本 ) 有限公司 14 北京兰瑞科创信息技术有限公司 15 沈阳东软系统集成技术有限公司 16 东软集团 ( 广州 ) 有限公司 17 东软集团 ( 上海 ) 有限公司 18 东软集团 ( 成都 ) 有限公司 19 东软集团 ( 大连 ) 有限公司 20 东软云科技有限公司 21 辽宁东软创业投资有限公司 22 沈阳东软物业管理有限公司 23 东软科技有限公司 24 杭州东软软件有限公司 25 东软集团 ( 天津 ) 有限公司 26 东软集团 ( 唐山 ) 有限公司 27 东软集团 ( 海南 ) 有限公司 28 东软集团 ( 无锡 ) 有限公司 29 东软集团 ( 芜湖 ) 有限公司 30 东软集团南京有限公司 31 沈阳东软交通信息技术有限公司 32 北京利博赛社保信息技术有限公司 33 东软集团 ( 郑州 ) 有限公司 34 东软集团 ( 南昌 ) 有限公司 35 东软 ( 欧洲 ) 有限公司 36 东软集团重庆有限公司 37 东软集团 ( 宁波 ) 有限公司 38 东软集团 ( 徐州 ) 有限公司 39 东软集团 ( 克拉玛依 ) 有限公司 40 东软集团 ( 长春 ) 有限公司 41 北京东软望海科技有限公司 财务报表附注第 3 页