爱尔眼科医院集团股份有限公司2016年半年度报告全文

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1 爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年半年度报告 2016 年 08 月 1

2 第一节重要提示 释义 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性 完整性承担个别及连带责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司负责人陈邦 主管会计工作负责人刘多元及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 刘祥腾声明 : 保证半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 2

3 目录 2016 半年度报告... 1 第一节重要提示 释义... 2 第二节公司基本情况简介... 8 第三节董事会报告 第四节重要事项 第五节股份变动及股东情况 第六节董事 监事 高级管理人员情况 第七节财务报告 第八节备查文件目录

4 释义 释义项指释义内容 爱尔投资 长沙佳视医疗 指西藏爱尔医疗投资有限公司, 本公司控股股东 指长沙佳视医疗器械有限公司, 本公司全资子公司 长沙爱尔 指 爱尔眼科医院集团股份有限公司长沙爱尔眼科医院, 本公司 分公司 成都爱尔武汉爱尔常德爱尔沈阳爱尔重庆爱尔合肥爱尔邵阳爱尔襄阳爱尔太原爱尔济南爱尔长春爱尔岳阳爱尔南昌爱尔南京爱尔菏泽爱尔汉阳爱尔衡阳爱尔黄石爱尔昆明爱尔天津爱尔重庆爱尔麦格石家庄爱尔南充爱尔麦格株洲爱尔上海爱尔 指成都爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指武汉爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指常德爱尔眼科医院有限责任公司, 本公司全资子公司指沈阳爱尔眼视光医院 ( 有限公司 ), 本公司全资子公司指重庆爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指合肥爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指邵阳爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指襄阳爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指太原爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指济南爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指长春爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指岳阳爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指南昌爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指南京爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指菏泽爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指武汉爱尔眼科汉阳医院有限公司, 本公司全资子公司指衡阳爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指黄石爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指昆明爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指天津爱尔眼科医院有限责任公司, 本公司全资子公司指重庆爱尔麦格眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指石家庄爱尔眼科医院有限责任公司, 本公司全资子公司指南充爱尔麦格眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指株洲三三一爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指上海爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司 4

5 哈尔滨爱尔广州爱尔北京爱尔英智郴州爱尔贵阳爱尔怀化爱尔西安爱尔古城南宁爱尔个旧爱尔淮北爱尔成都康桥韶关爱尔兰州爱尔宜昌爱尔湘潭爱尔永州爱尔黄冈爱尔益阳爱尔咸宁爱尔 指哈尔滨爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指广州爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指北京爱尔英智眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指郴州爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指贵阳爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指怀化爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指西安爱尔古城眼科医院有限责任公司, 本公司控股子公司指南宁爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指个旧爱尔眼科医院有限责任公司, 本公司全资子公司指淮北爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指成都康桥眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指韶关爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指兰州爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指宜昌爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指湘潭爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指永州爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指黄冈爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指益阳爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指咸宁爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司 成都麦格 指 成都麦格眼科中心有限公司, 本公司全资子公司成都爱尔眼 科医院的全资子公司 宁波爱尔光明深圳爱尔武汉爱尔汉口医院惠州爱尔荆州爱尔营口爱尔吉林爱尔湘西爱尔宜章爱尔长沙湘江爱尔娄底眼科医院荆门爱尔孝感爱尔 指宁波爱尔光明眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指深圳爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指武汉爱尔眼科汉口医院有限公司, 本公司全资子公司指惠州爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指荆州爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指营口爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指吉林市爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指湘西爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指宜章爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指长沙湘江爱尔眼科医院有限责任公司, 本公司控股子公司指娄底眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指荆门爱尔眼科医院有限公司, 本公司全资子公司指孝感爱尔奥视眼科医院有限公司, 本公司控股子公司 5

6 自贡爱尔 许昌爱尔 香港爱尔 指自贡爱尔康立眼耳鼻喉医院有限公司, 本公司控股子公司 指许昌爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司 指爱尔眼科国际 ( 香港 ) 有限公司, 本公司全资子公司 亚洲医疗集团 指 亚洲医疗集团, 本公司全资子公司爱尔眼科国际 ( 香港 ) 有 限公司的全资子公司 成都东区爱尔 指成都东区爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司 拉萨威联智创指拉萨威联智创医疗科技有限公司, 本公司全资子公司 郑州爱尔泸州爱尔宁乡爱尔山南智联山南优视眼科学院研究所 公司章程 中国证监会元 万元报告期 指郑州爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指泸州爱尔眼科医院有限公司, 本公司控股子公司指宁乡爱尔眼科视光门诊有限公司, 本公司全资子公司指山南智联医疗信息科技有限公司, 本公司全资子公司指山南优视医疗器械有限公司, 本公司全资子公司指中南大学爱尔眼科学院指湖南省爱尔眼科研究所指 爱尔眼科医院集团股份有限公司章程 指中国证券监督管理委员会指人民币元 人民币万元指 2016 年 1 月 1 月至 2016 年 6 月 30 日 基本医疗 医保定点机构 指 指 由基本药物 基本设施 基本技术和基本费用等内容构成的医疗服务经医疗保险主管部门资质审查合格后, 具备为医疗保险参保人员提供医疗服务资质的医疗机构 新医改 指从 2009 年开始的新一轮的中国医疗卫生体制改革 新型农村合作医疗屈光不正白内障青光眼眼前段手术 指指指指指 简称 新农合, 是指由政府组织 引导 支持, 农民自愿参加, 个人 集体和政府多方筹资, 以大病统筹为主的农民医疗互助共济制度当眼调节静止时, 外界的平行光线经眼的屈光系统后不能在视网膜黄斑中心凹聚焦, 因而不能清晰成像的屈光状态, 包括近视 远视和散光 治疗屈光不正手术主要包括准分子激光手术 ICL 手术 (Implantable Collamer Lens, 即可植入式隐形眼镜 ) 任何先天性或后天性的因素, 引起晶状体混浊使其透明性下降一组威胁和损害视神经视觉功能, 主要与病理性眼压升高有关的临床征群或眼病涉及眼球前段结构, 如角膜 虹膜 睫状体 晶状体等疾病所施行的手术 6

7 眼后段手术 准分子激光手术 飞秒激光 指 指 指 涉及眼球后段结构如玻璃体 视网膜等等部位疾病所进行的手术应用准分子激光改变角膜前表面的形态, 来矫治屈光不正的手术, 可以矫治近视 远视和散光 femtosecond laser, 是指目前在眼科应用 可以产生近红外波长 (1053nm) 的脉冲的激光, 用于切割角膜组织以形成角膜瓣与角膜基质层, 从而代替角膜板层刀 7

8 第二节公司基本情况简介 一 公司信息 股票简称爱尔眼科股票代码 公司的中文名称 公司的中文简称 ( 如有 ) 公司的外文名称 ( 如有 ) 爱尔眼科医院集团股份有限公司 爱尔眼科 Aier Eye Hospital Group Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 ( 如有 ) Aier 公司的法定代表人 注册地址 陈邦 长沙市芙蓉区长冲路 99 号隆平高科技园省科研成果转化中心一楼 注册地址的邮政编码 办公地址 长沙市芙蓉中路二段 198 号新世纪大厦 4 楼 办公地址的邮政编码 公司国际互联网网址 电子信箱 zhengquanbu@yeah.net 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名吴士君文建惠 联系地址 长沙市芙蓉中路二段 198 号新世纪长沙市芙蓉中路二段 198 号新世纪大厦 1218 室大厦 1218 室 电话 传真 电子信箱 zhengquanbu@yeah.net zhengquanbu@yeah.net 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司半年度报告备置地点 中国证券报 证券时报 上海证券报 等 公司董事会办公室 8

9 四 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业总收入 ( 元 ) 1,919,660, ,454,107, % 归属于上市公司普通股股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 每股经营活动产生的现金流量净额 ( 元 / 股 ) 272,752, ,062, % 271,463, ,689, % 320,431, ,083, % % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 10.68% 9.56% 1.12% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率 10.63% 9.87% 0.76% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产 ( 元 ) 3,942,682, ,256,625, % 归属于上市公司普通股股东的所有者权益 ( 元 ) 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) 2,709,681, ,395,407, % % 五 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目金额说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) -747, ,210, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 7,774,

10 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,677, 减 : 所得税影响额 761, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -2,491, 合计 1,288, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 六 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况 七 重大风险提示 1 医疗风险在临床医学上, 由于存在着医学认知局限 患者个体差异 疾病情况不同 医生水平差异 医院条件限制等诸多因素的影响, 各类诊疗行为客观上存在着程度不一的风险, 医疗事故和差错无法完全杜绝 就眼科手术而言, 尽管大多数手术操作是在显微镜下完成且手术切 10

11 口极小, 但由于眼球的结构精细, 组织脆弱, 并且眼科手术质量的好坏将受到医师水平差异 患者个体的身体和心理差异 诊疗设备 质量控制水平等多种因素的影响, 因此眼科医疗机构不可避免地存在一定的医疗风险 针对医疗风险, 公司始终坚持 质量至上 的医疗服务与管理理念, 严格执行国家和行业的诊疗指南 操作规范和护理规范, 不断完善医疗质量控制体系, 加强医师队伍的业务技能培训, 提高医护人员的诊疗和护理水准, 严格术前筛查, 从严掌握适应症, 严格规范病历书写, 认真履行告知义务和必要手续, 并配置各种尖端眼科诊疗设备以确保诊断的准确率和治疗的有效率 尽管如此, 医疗风险仍然不可避免 2 人力资源风险作为技术密集型行业, 高素质的技术人才和管理人才对医疗机构的发展起着非常重要的作用, 特别是伴随着公司医疗规模的快速扩张, 公司的组织结构和管理体系也趋于复杂化, 对公司诊疗水平 管控能力 服务质量等提出了更高要求, 能否吸引 培养 用好高素质的技术人才和管理人才, 是影响公司未来发展的关键性因素 虽然公司在前期已经为后续的发展进行了相应的人才储备, 但如果公司不能持续吸引足够的技术人才和管理人才, 且不能在人才培养和激励方面继续进行机制创新, 公司仍将在发展过程中面临人才短缺风险 针对以上风险, 一方面, 公司合作成立了眼科学院和眼视光学院, 搭建了医疗教学科研平台, 解决高层次专家的引进和高素质人才的培养问题 ; 建立学习型组织, 成立集团科教中心, 通过持续开展各类培训, 加强医疗及管理人才的继续教育, 形成良好的学习风气 ; 多元化拓展招聘渠道, 持续引进公司所需的中高级人才 另一方面, 公司充分利用上市公司优势, 不断完善核心人才的中长期激励机制, 提升员工的认同感与归属感 近年来, 公司股票期权已进入分期行权阶段, 首期限制性股票激励计划截至报告期末已全部解锁, 大批核心骨干实现了较好的收益, 获得了显著的激励效应 随着 合伙人计划 省会合伙人计划 以及 2016 年限制性股票激励计划的实施, 核心人才的积极性将进一步提高, 公司吸引优秀人才的优势将更加突出 报告期内, 多位著名眼科专家陆续加盟, 进一步表明爱尔眼科得到了国内外眼科行业的高度认可, 人才队伍建设已具备可持续发展的坚实基础 3 管理风险连锁经营有利于公司发挥资源充分共享 模式快速复制 规模迅速扩大的优势, 但随着连锁医疗服务网络不断扩大, 公司在管理方面将面临较大挑战 针对以上情况, 公司将持续完善组织架构和区域管理运行机制, 加大区域化管理力度, 11

12 合理界定集团总部 省区的管理层级和管理职能 在集团总部层面, 公司动态完善各职能部门的指导 监督 统筹 考核功能, 加强集团财务管控力度, 明确各医院财务审批权限和职责, 并坚持以内部控制审计为重点的审计职能导向, 并结合公司移动医疗战略规划, 加快信息系统的实施步伐, 确保公司经营管理规范 科学 高效 4 公共关系危机风险公共关系危机是指危及企业形象的突发性 灾难性事故或事件, 具有意外性 聚焦性 破坏性 紧迫性等特点 公共关系危机可能给企业带来较大损失, 严重破坏企业形象, 甚至使企业陷入困境 在互联网 微博 微信等新媒体高度发达的今天, 某些个体事件可能会被迅速放大或演化为行业性事件, 公司可能因此而受到波及或影响 针对以上风险, 公司采取多种举措进行防范和化解 一是落实全程 全员规范运作和质量管理, 从根本上降低公司危机事件发生的可能性 ; 二是持续塑造专业 权威 可靠的品牌形象, 与竞争者形成鲜明的品牌区隔 ; 三是制订并执行 危机公关管理办法 公共关系危机处理预案 等制度, 加强危机预警预防及处理机制的建设, 并进行明确分工 职责到人 ; 四是建立覆盖行业和公司的监测体系, 维护公司的合法权益 总部通过网络信息监测系统随时搜集相关信息, 各医院建立了对当地各类媒体的监测机制 同时, 公司注重与各类媒体的动态沟通, 提前做好隐患化解工作, 把潜在的影响降到最低程度 12

13 第三节董事会报告 一 报告期内财务状况和经营成果 1 报告期内总体经营情况 2016 年上半年, 公司在新时期战略规划指引下, 以机制和模式创新为引领, 全面激发公司发展动力 ; 以技术和服务升级为引擎, 加快提升增长质量 ; 以科教研一体化为平台, 快速加深公司发展厚度 ; 以共创共赢为宗旨, 持续提高员工战斗力 ; 以眼健康生态圈为目标, 积极推进移动医疗和创新孵化布局 随着公司步入全新的发展阶段, 业务规模持续扩大, 经营业绩稳健增长, 品牌声誉日益增强 报告期内, 公司门诊量达 1,787,053 人次, 同比增长 25.21%; 手术量 186,769 例, 同比增长 27.62%; 实现营业收入 191, 万元, 同比增长 32.02%; 实现营业利润 35, 万元, 同比增长 26.81%; 实现净利润 28, 万元, 同比增长 33.26%; 实现归属于母公司的净利润 27, 万元, 同比增长 34.98% 报告期内公司重点工作回顾 : (1) 网络布局快速推进, 市场覆盖面持续扩大报告期内, 公司积极顺应国家加快分级诊疗 基层首诊的医改导向, 继续加快以地级市为重点的医疗网络建设, 多个省区逐步形成 连点成片 的局面, 资源共享程度快速提高, 广大基层患者得以就近享受优质眼科医疗服务 一方面, 公司通过自有资金新建了郑州爱尔眼科医院, 泸州爱尔眼科医院以及宁乡爱尔视光门诊部, 继续完善各省域纵深布局, 同步探索视光发展模式 ; 另一方面, 东方爱尔 爱尔中钰产业基金按照规划并购和新建眼科医院, 为公司储备了大量优质并购标的, 成为连锁扩张的有力平台 报告期内, 公司参与设立了南京爱尔安星眼科医疗产业投资基金 宁波弘晖股权投资并购基金 深圳市达晨创坤股权投资并购基金 天津欣新盛股权投资合伙企业, 其中, 南京爱尔安星眼科医疗产业投资基金专注于并购和培育眼科医院, 其他投资并购基金在兼顾公司战略发展布局的同时, 投资其他相关行业的优质项目, 实现资本增值收益, 增强公司的盈利能力 报告期内, 上述基金都已设立完毕 (2) 限制性股票激励计划再次实施, 发展动能加速释放报告期内, 公司在实施多层次激励措施的基础上, 进一步推出 2016 年限制性股票激励计划, 激励对象达 1557 人 ( 不含预留人员 ), 不仅激励对象覆盖面广, 而且倾斜于基层一线核心人 13

14 员, 让更多的员工分享公司的发展成果, 充分调动各层次骨干人员的积极性, 提升公司的竞争能力和医疗水平, 更好地实现公司在新时期的战略目标 报告期内, 公司股票期权的第四期行权已完毕,2013 年限制性股票激励计划已经全部解锁,2016 年限制性股票激励计划已授予登记 伴随长效激励机制的持续完善, 公司员工的工作热情将得到更大释放, 集聚优秀人才的磁吸效应进一步增强, 为公司未来的发展提供坚实保障 (3) 科研学术成果丰硕, 行业影响力稳步提高报告期内, 公司在学术科研方面取得了丰硕的成果 公司在各类期刊共计发表论文 40 余篇, 其中国际 SCI 收录著名期刊 7 篇 Medline 期刊收录 6 篇 中文核心期刊收录 22 篇 中国科技论文统计源期刊收录 35 篇 公司主办了 2016 屈光手术国际论坛, 国内外专家近 400 人参会, 交流和分享了屈光手术相关领域的最新研究成果, 进一步扩大了爱尔眼科学术的国际影响力 ; 此外, 公司先后组织医疗专家和骨干参加各类国内外学术交流活动 48 次, 如第 31 届亚太眼科学会大会 (APAO) 2016 亚太全飞秒用户会暨国际屈光高峰论坛 (APLS) 中国眼底病论坛暨集团眼底病学科年会 第五届全国眼整形眼眶病学术大会暨集团眼眶与眼整形学组会议 全国角膜及眼表疾病学术大会暨集团角膜病学科年会等会议 在上述学术交流中, 公司共有 120 人次爱尔专家在各类会议上主持 发言, 有 100 多篇文章被各类会议录用为展板交流, 进一步展示了爱尔眼科的技术实力, 公司在国内外行业影响力日益增强 (4) 不断改进医疗管理, 稳步提升医疗质量报告期内, 公司持续完善医疗管理体系, 医疗质量稳步提高 先后编撰了 医务部管理手册 业务院长工作指南 临床科主任工作指南 科室医疗质量管理记录册 集团眼底激光操作考核指南 集团手术医师资质准入及授权管理规定 集团电子病历管理暂行规定 等制度规范 ; 与此同时, 不断加强对下属医院医疗质量的检查监督与管控, 确保医疗服务与质量的稳步提升 各省区定期召开医疗护理管理工作会议, 持续开展医疗 护理 院感质量控制标准培训 ; 对于医院质量管理开展不定期巡查, 现场指导 查漏补缺, 持续改进 ; 另外, 公司加强集团医生技能考评认证, 发布了 集团自培亚专科医师手术资质考核与授权管理办法 ( 试行 ), 并陆续对各眼科亚专科的考评标准进一步规范, 不断提升医生业务综合素质 (5) 全面探索移动医疗, 保持发展模式的先进性报告期内, 公司按照移动医疗战略的总体部署, 积极布局 分步实施, 一方面加快医疗信息化升级改造, 构建基于 云架构 的统一 IT 基础体系, 为开展移动医疗提供先进基础 14

15 设施 ; 另一方面, 公司将有步骤地在城市社区和县域乡镇打造一个广覆盖 便捷化的线下眼健康服务网络, 进一步扩大在基层的辐射区域, 实现线上线下的无缝对接, 为广大社区民众提供优质便捷的全流程服务, 形成眼健康服务闭环 同时布局孵化移动医疗新技术, 新领域, 通过投资 联合开发等多方位的战略合作, 整合移动医疗领域各种资源, 努力使互联网与医疗服务深度融合 蜕变创新, 保持公司商业模式的先进性 (6) 强化人才培养, 打造高素质的人才队伍公司始终高度重视医疗人才和经营管理人才的培养与储备 报告期内, 公司组织开展了屈光手术 眼眶与眼整形 斜视与小儿眼科 泪道 白内障 眼底病 6 个亚专科带教师资认定工作, 编制了 眼底病亚专业培训手册 准分子激光屈光手术培训手册 眼科显微手术基础技能培训手册 角膜亚专科培训考核流程和规范 等培训制度, 同时针对实用型人才的培养, 完成 9 个亚专科 93 名医师送培计划, 考核认定各亚专科医师 31 人次 ; 根据眼科专科特点, 公司及医院组织各类培训活动 52 次, 医疗人员专业培训达 7200 余人次 另一方面, 为提升省区 各医院经营班子的经营管理能力和员工的职业化素养, 公司开展了领导力和职业素养培训班, 培训人员达 400 余人次 目前, 公司人才队伍不断壮大, 结构不断优化, 人才素质不断提升, 为公司的可持续发展奠定了基础 主要财务数据同比变动情况 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 主要是公司品牌影 营业收入 1,919,660, ,454,107, 响力提升及经营规 32.02% 模不断扩大, 各项收入增长所致 主要是收入增长的 营业成本 1,024,382, ,305, % 同时, 成本也相应增长 销售费用 247,959, ,387, 主要是公司经营规模不断扩大, 广告推 30.93% 广等经营费用相应增加 管理费用 284,552, ,248, 主要是公司规模扩大, 管理人员薪酬 42.10% 折旧及装修费等管 理费用增加所致 15

16 财务费用 4,491, , 主要是长期借款导 -3,432.52% 致的应付利息增加所致 所得税费用 68,473, ,756, 主要是由于利润增 12.70% 加, 所得税相应增加所致 研发投入 14,363, ,358, 主要是集团项目研 % 发支出增加所致 经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额现金及现金等价物净增加额 320,431, ,083, 主要是本期营业收入增长引起经营活 50.38% 动净现金流量增加所致 -556,684, ,402, 主要是本期对外投 % 资增加所致 主要是本期收到限 317,317, ,344, % 制性股票增资款所 致 主要是本期经营活 81,249, ,663, 动净现金增加及收 % 到限制性股票增资 款所致 2 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内, 随着爱尔品牌影响力提升及经营规模的扩大, 医疗技术与服务质量地提升, 业务结构不断地优化, 公司营业收入继续保持了较快增长, 其中 : 屈光手术实现收入 56, 万元, 同比增长 39.68%, 白内障手术实现收入 49, 万元, 同比增长 26.45%, 视光服务实现收入 38, 万元, 同期增长 39.13%, 其他服务项目均有不同程度增长 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 适用 不适用 3 主营业务经营情况 (1) 主营业务的范围及经营情况 公司主营业务为眼科医疗服务和视光医疗服务, 其中眼科医疗服务主要包括屈光手术 白内障手术 眼前段手术 眼后段手术和其他手术 同时, 主营业务各项目收入包括挂号诊 16

17 查病历收入 检查治疗收入 药品收入 手术收入 住院收入等 (2) 主营业务构成情况 占比 10% 以上的产品或服务情况 适用 不适用 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务屈光手术 561,657, ,365, % 39.68% 45.39% -1.69% 白内障手术 491,506, ,675, % 26.45% 25.02% 0.72% 眼前段手术 297,262, ,756, % 22.64% 26.44% -1.86% 眼后段手术 163,106, ,143, % 15.05% 14.83% 0.12% 视光服务 382,008, ,408, % 39.13% 38.94% 0.07% 4 其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 适用 不适用主营业务或其结构发生重大变化的说明 适用 不适用主营业务盈利能力 ( 毛利率 ) 与上年度相比发生重大变化的说明 适用 不适用报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 5 公司前 5 大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 报告期公司前 5 大客户的变化情况及影响 17

18 适用 不适用 6 主要参股公司分析 适用 不适用 主要参股公司情况 公司名称 主要产品或服务 净利润 长沙爱尔眼科医院 眼科医疗 医学验光配镜 43,077, 武汉爱尔眼科医院有限公司 眼科医疗 医学验光配镜 35,941, 成都爱尔眼科医院有限公司 眼科医疗 医学验光配镜 30,445, 沈阳爱尔眼视光医院 ( 有限公司 ) 眼科医疗 医学验光配镜 25,542, 重庆爱尔眼科医院有限公司 眼科医疗 医学验光配镜 24,716, 衡阳爱尔眼科医院有限公司 眼科医疗 医学验光配镜 11,898, 西安爱尔古城眼科医院有限责任公司眼科医疗 医学验光配镜 9,269, 株洲三三一爱尔眼科医院有限公司 眼科医疗 医学验光配镜 8,760, 成都康桥眼科医院有限公司 眼科医疗 医学验光配镜 5,442, 广州爱尔眼科医院有限公司 眼科医疗 医学验光配镜 4,929, 重要研发项目的进展及影响 适用 不适用 8 核心竞争力不利变化分析 适用 不适用 9 公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区 域市场地位的变动趋势 2016 年上半年, 中国医疗体制改革在加快推进分级诊疗制度建设, 巩固完善全民医保体系, 推进卫生信息化建设等方面重点开展, 这些改革将为非公医院持续提供有利发展条件 年 1 月 12 日, 国务院发布 国务院关于整合城乡居民基本医疗保险制度的意见, 明确提出各省 ( 区 市 ) 要于 2016 年 12 月底前出台具体实施方案, 对非公立医疗机构与公立医疗机构实行同等的定点管理政策 逐步在全国范围内建立起统一的城乡居民医保制度, 将 18

19 逐步缩小城乡差距 地区差异, 实现城乡居民医保制度可持续发展 年 4 月 21 日, 国务院办公厅印发 深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务, 明确 2016 年深化医改 10 个重点任务, 包括全面深化公立医院改革, 加快推进分级诊疗制度建设, 巩固完善全民医保体系, 加快发展健康服务业等方面, 同时要求抓好社会办医政策落实, 稳步推进和规范医师多点执业, 加快转变政府职能, 放宽条件 简化程序, 优化医师多点执业政策环境, 发挥 鲶鱼效应, 搞活用人机制等 年 6 月 24 日, 国务院办公厅印发 关于促进和规范健康医疗大数据应用发展的指导意见, 部署通过 互联网 + 健康医疗 探索服务新模式 培育发展新业态, 鼓励和引导社会资本参与健康医疗大数据的基础工程 应用开发和运营服务 随着基层首诊 分级转诊的逐步推进, 医疗需求的重心将不断下沉, 基层的市场机遇和空间将逐步扩大 为此, 爱尔眼科顺应改革趋势, 通过发展模式创新, 加快向地市和县域下沉网络, 加快优质医疗资源的横向 纵向流动, 在集团体系内打造医生多点执业的平台, 为基层患者提供优质的眼科医疗服务, 进一步强化公司的发展根基, 提高覆盖面和渗透率 2 公司所处的行业地位长期以来, 我国医疗资源供给不足与人民群众日益增长的健康需求之间的矛盾比较突出 面对于医疗服务市场需求差异化 多层次的发展趋势, 我国医疗机构的数量和服务质量远不能满足社会的就医需求, 看病难 看病贵 的问题尚未得到根本改观 近年来, 非公医院在全社会的服务量占比不断提高, 以爱尔眼科为代表的部分非公医院已经具备了较强的技术实力和品牌影响力 爱尔眼科作为全国性医疗机构, 目前还没有真正的全国性竞争对手, 区域性的竞争对手主要为各连锁医院所在地的一到两家综合性医院的眼科或眼科专科医院 从医疗机构的实力来看, 北京同仁医院 广州中山大学中山眼科中心以及上海复旦大学附属眼耳鼻喉科医院等少数几家公立医院, 在临床和科研方面具有较强的竞争实力 爱尔眼科作为社会办医的领先者, 是国内规模最大的专业眼科连锁集团, 在技术 服务 品牌 规模 人才 科研 管理等方面形成较强的核心竞争力, 多家成熟医院在门诊量 手术量 营业收入等方面逐步占据当地最大市场份额 同时, 随着公司发展模式和服务模式的持续创新, 激励机制的进一步完善, 科研学术水平的持续提升, 公司的行业领先地位将得到不断巩固和提升 19

20 10 公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内, 公司根据年初制定的经营计划有序开展各项工作, 聚焦发展核心业务, 不断 创新发展模式和人才激励机制, 积极开展科研学术交流, 加大品牌内涵建设, 稳步提升运营 效率, 年度经营计划在报告期内得到了较好地贯彻执行 具体内容详见本章相关内容 11 对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详见第二节 七 重大风险提示 二 投资状况分析 1 募集资金使用情况 适用 不适用 公司报告期无募集资金使用情况 2 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 项目名称 计划投资总 额 本报告期投 入金额 截至报告期 末累计实际 投入金额 项目进度 截止报告期 末累计实现 的收益 披露日期 ( 如有 ) 披露索引 ( 如有 ) 新建宁乡爱尔眼科视光门诊新建郑州爱尔眼科医院新建泸州爱尔眼科医院新建拉萨威联智创医疗科技有限公 % 不适用 4,200 2,450 2, % 不适用 1,416 1,416 1, % 不适用 不适用 20

21 司 合计 6,218 3,968 3, 对外股权投资情况 (1) 持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 (2) 持有金融企业股权情况 适用 不适用 公司报告期未持有金融企业股权 4 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 单位 : 万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实际收回本金金额 是否经 过规定 程序 计提减值准备金额 ( 如有 ) 预计收 益 报告期 实际损 益金额 海通证券 ( 兴业银行 6989) 否 否 保证收益型 到期按 2015 年 2016 年年化收 4, 月 13 日 02 月 15 日 益率一次性支付 4,900 是 海通证券 ( 兴业银行 6990) 否 否 保证收益型 到期按 2015 年 2016 年年化收 5, 月 05 日 05 月 04 日 益率一次性支付 5,000 是 中国银否行 2357 否 保证收 益型 2015 年 2016 年到期按 2, 月 01 日 03 月 01 日 年化收益率一 2,000 是

22 次性支 付 海通证券 ( 兴业银行 6989) 否 否 保证收 益型 到期按 2016 年 2017 年年化收 10, 月 03 日 02 月 03 日 益率一次性支付 是 680 到期按 交通银否行 8334 否 保证收益型 2015 年 2016 年年化收 2, 月 01 日 03 月 01 日 益率一次性支 2,000 是 付 到期按 交通银否行 8335 否 保证收益型 2015 年 2016 年年化收 月 01 日 07 月 15 日 益率一次性支 是 付 合计 24, , , 委托理财资金来源 自有闲置资金 逾期未收回的本金和收益累计 金额 0 涉诉情况 ( 如适用 ) 审议委托理财的董事会决议披 露日期 ( 如有 ) 无 2015 年 01 月 06 日 审议委托理财的股东大会决议 披露日期 ( 如有 ) 委托理财情况及未来计划说明是 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 (3) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 22

23 三 有关盈利预测 计划或展望的实现情况 适用 不适用 四 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损 实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 董事会对上年度 非标准审计报告 相关情况的说明 适用 不适用 七 报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案 资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 适用 不适用 2016 年 5 月 31 日, 公司 2015 年度股东大会审议通过了 公司 2015 年度权益分派方案 : 以公司 2016 年 2 月 28 日的总股本 986,041,867 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元 ( 含税 ), 合计派发现金 295,812, 元 由于公司股权激励计划的股票期权行权 限制性股票回购注销 2016 年限制性股票的授予等原因, 截至 2016 年 6 月 29 日公司总股本增至 1,007,179,414 股, 公司将按照 现金分红总额 送红股总额 转增股本总额固定不变 的原则, 在权益分派实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例 因此, 公司按最新股本计算的 2015 年度权益分派方案为 : 以公司现有总股本 1,007,179,414 股为基数, 向全体股东每 10 股派 元人民币现金 ( 含税 ), 其中,A 股合格境外机构投资者 (QFII RQFII) 以及持有股改限售股 首发限售股的个人 证券投资基金扣税后每 10 股派现金 元 ( 其中, 红股按面值计算, 现金红利按派息金额 23

24 计算, 税率按 10% 计征 ); 持有非股改 非首发限售股及无限售流通股的个人 证券投资基金实行差别化税率征收, 先按每 10 股派现金 元, 股权登记日后根据投资者减持股票情况, 再按实际持股期限补缴税款 上述方案公司已于 2016 年 7 月 8 日实施完毕 现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 是 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 是 是 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法是权益是否得到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合是规 透明 : 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用 八 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 24

25 第四节重要事项 一 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 二 资产交易事项 1 收购资产情况 适用 不适用 公司报告期未收购资产 2 出售资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售资产 3 企业合并情况 适用 不适用 公司报告期未发生企业合并情况 三 公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用 1 公司股票期权激励计划实施情况经中国证监会审核无异议,2011 年 5 月 6 日, 公司召开 2010 年度股东大会审议通过了 股票期权激励计划 公司股票期权激励计划实施考核办法 ( 修订稿 ) 等议案 同日, 公司第二届董事会第八次会议审议通过了 关于公司股权激励计划所涉股票期权授予的议案 和 关于对 < 股票期权激励计划 > 涉及的行权价格进行调整的议案, 根据股东大会的授权, 25

26 同意授予 198 名激励对象 900 万份股票期权, 确定公司本次股票期权的授予日为 2011 年 5 月 6 日, 并依据 股票期权激励计划 所列的调整方法将股票期权的行权价格由 元调整为 元 2011 年 5 月 30 日, 公司第二届董事会第九次会议审议通过了 关于公司股票期权激励计划人员调整的议案, 公司董事会同意取消 4 人的激励对象资格并取消授予其股票期权, 调整后的 股票期权激励计划 激励对象为 194 人, 股票期权数量为 8,908,000 股 2011 年 8 月 23 日, 公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了 2011 年半年度资本公积转增股本预案, 同时公司第二届董事会第十二次会议审议通过了 关于对 股票期权激励计划 涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案 公司董事会依据 股票期权激励计划 所列调整方法, 将股票期权的授予期权数量由 万股调整为 1, 万股, 价格由 元调整为 元 2012 年 7 月 25 日, 公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了 关于对 < 股票期权激励计划 > 涉及期权的行权价格进行调整的议案, 确定将股票期权的行权价格由 元调整为 元 2013 年 6 月 28 日, 公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了 关于对 < 股票期权激励计划 > 涉及期权的行权价格进行调整的议案, 确定将股票期权的行权价格由 元调整为 元 2014 年 2 月 26 日, 公司第三届董事会第六次会议审议通过了 关于注销部分已授予股票期权的议案, 同意注销已授予的股票期权 万份, 公司已授予的股票期权数量由 1, 万份调整为 1, 万份, 激励对象由 194 人调整为 175 人 2014 年 3 月 17 日, 公司第三届董事会第七次会议审议通过了 关于公司股票期权激励计划授予期权第二期可行权的议案, 董事会认为 股票期权激励计划 第二个行权期的行权条件已满足, 同意股票期权激励计划的 175 名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式进行行权, 可行权股票期权总数为 万份, 行权期自 2013 年 5 月 6 日至 2014 年 5 月 5 日 截止到 2014 年 5 月 5 日, 第二个行权期已授予并行权的股票期权合计 万份 2014 年 5 月 9 日, 公司第三届董事会第十二次会议审议通过了 关于注销部分已授予股票期权的议案, 同意公司注销已授予的股票期权 万份, 本次注销完成后, 公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 万份, 激励对象由 175 人调整为 174 人 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 上述 万份股票期权注销事宜 26

27 已于 2014 年 5 月 15 日办理完毕 2014 年 5 月 16 日, 公司第三届董事会第十三次会议审议通过了 关于对 < 股票期权激励计划 > 涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案, 确定将公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量由 万份调整为 1, 万份, 行权价格由 元调整为 元 2014 年 5 月 23 日, 公司第三届董事会第十四次会议审议通过了 关于公司股票期权激励计划授予期权第三期可行权的议案, 董事会认为 股票期权激励计划 第三个行权期的行权条件已满足, 同意股票期权激励计划的 174 名激励对象在第三个行权期内以自主行权方式进行行权, 可行权股票期权总数为 万份, 行权期自 2014 年 5 月 6 日至 2015 年 5 月 5 日 2015 年 5 月 6 日, 公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了 关于注销部分已授予股票期权的议案, 同意公司注销已授予的股票期权 万份 ( 其中 : 第三个行权期已授予但尚未行权的股票期权合计 27,413 份 ; 激励对象黄景华等 6 人因离职已不具备激励对象资格, 其在股票期权激励计划有效期内剩余的 173,094 份期权 ) 本次注销完成后, 公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 万份, 激励对象由 174 人调整为 168 人 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 上述 万份股票期权注销事宜已于 2015 年 5 月 12 日办理完毕 2015 年 6 月 8 日, 公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了 关于对 < 股票期权激励计划 > 涉及的期权数量和行权价格进行调整的议案, 确定将公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量由 万份调整为 1, 万份, 行权价格由 元调整为 元 2015 年 6 月 15 日, 公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了 关于公司股票期权激励计划授予期权第四期可行权的议案, 董事会认为 股票期权激励计划 第四个行权期的行权条件已满足, 同意股票期权激励计划的 168 名激励对象在第四个行权期内以自主行权方式进行行权, 可行权股票期权总数为 万份 2016 年 5 月 6 日, 公司第三届董事会第四十五次会议审议通过了 关于注销部分已授予股票期权的议案, 同意公司注销已授予的股票期权 万份, 本次注销完成后, 公司股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 万份, 激励对象为 168 人 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 上述 万份股票期权注销事宜已于 2016 年 5 月 12 日办理完毕 27

28 2 公司限制性股票激励计划的实施情况 2012 年 10 月 17 日, 公司分别召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十二次会议, 审议并通过了 爱尔眼科医院集团股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 根据中国证监会的反馈意见, 公司修订了限制性股票激励计划, 并于 2012 年 12 月 31 日分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十四次会议, 审议并通过了 爱尔眼科医院集团股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ), 修订后的 限制性股票激励计划 已经中国证监会审核无异议 2013 年 1 月 16 日, 公司召开 2013 年第一次临时股东大会, 审议并通过了 爱尔眼科医院集团股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 以及 关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案 同日, 公司召开第二届董事会第二十七次会议审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票的议案, 董事会同意授予首期 258 名激励对象 万股限制性股票, 同意公司预留限制性股票 62.5 万股, 确定首期限制性股票的授予日为 2013 年 1 月 16 日 爱尔眼科医院集团股份有限公司第二届董事会第二十八次会议于 2013 年 1 月 23 日召开审议通过了 关于调整首期限制性股票激励对象及授予数量的议案, 调整后的 限制性股票激励计划 首期激励对象为 249 人, 限制性股票授予数量为 5,446,500 股 公司已于 2013 年 1 月 29 日完成授予登记, 并于 2013 年 3 月 11 日完成了工商变更登记手续, 注册资本由 42,720 万元变更为 43, 万元 2013 年 12 月 26 日, 公司分别召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议, 审议通过了 关于向激励对象授予预留限制性股票的议案, 确定向 62 名激励对象授予预留限制性股票 62.5 万股, 并确定授予日为 2013 年 12 月 26 日, 授予价格为 元 / 股 公司已于 2014 年 1 月 17 日完成预留限制性股票的授予登记, 并于 2014 年 1 月 26 日完成了工商变更登记手续, 注册资本由 43, 万元变更为 43, 万元 2014 年 1 月 28 日, 公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议, 审议通过了 关于回购注销部分已授予限制性股票的议案, 由于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票的 5 名激励对象因个人原因离职, 根据 限制性股票激励计划, 其已不具备激励对象资格, 公司董事会经审议后同意回购注销上述人员已获授但未解锁的全部限制性股票 6 万股, 回购价格为授予价格 8.68 元 / 股 本次回购注销完成后, 首次限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 244 名, 授予的限制性股票数量将调整为 万股 公司总股本从 43, 万股减至 43, 万股 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核 28

29 确认, 公司上述限制性股票的注销事宜已经于 2014 年 4 月 14 日完成 2014 年 3 月 21 日召开了第三届董事会第八次会议, 审议通过了 关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期可解锁的议案, 同意按照 限制性股票激励计划 ( 修订稿 ) 的相关规定办理首次授予的限制性股票第一期解锁事宜, 本次符合解锁条件的激励对象共计 244 人, 可申请解锁的限制性股票数量为 万股, 占激励计划首次授予限制性股票总数的 40%, 占公司股本总额的 0.5%, 其中, 可上市流通的限制性股票数量为 万股 2015 年 3 月 19 日, 公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了 关于回购注销部分已授予限制性股票的议案 公司激励对象陈峻等 12 人因离职已不符合激励条件, 公司董事会同意回购注销其已获授但未解锁的全部限制性股票 150,660 股, 其中回购注销首次授予限制性股票 135,684 股, 回购价格为 5.63 元 / 股 ; 回购注销预留授予限制性股票 14,976 股, 回购价格为 9.42 元 / 股 本次回购注销完成后, 首次限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 233 名, 预留限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 61 名, 已授予未解锁的限制性股票数量调整为 5,625,445 股 2015 年 3 月 30 日, 公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了 关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二期和预留授予限制性股票第一期可解锁的议案, 同意按照 限制性股票激励计划( 修订稿 ) 的相关规定办理首次授予限制性股票第二期和预留授予限制性股票第一期解锁事宜, 首次授予限制性股票第二期解锁的限制性股票数量为 2,352,250 股, 预留授予限制性股票第一期解锁的限制性股票数量为 460,512 股 综上, 本次申请解锁的数量共计 2,812,762 股 2015 年 5 月 27 日, 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司回购注销限制性股票 150,660 股的注销事宜已完成 2016 年 3 月 10 日, 公司第三届董事会第四十次会议审议通过了 关于回购注销部分已授予限制性股票的议案 公司原激励对象罗卫兵 秦应祥 陶津华 陈红兵等 4 人因离职已不符合激励条件, 公司董事会同意回购注销其已获授但未解锁的全部限制性股票 34,815 股, 其中回购注销首次授予限制性股票 16,846 股, 回购价格为 3.66 元 / 股 ; 回购注销预留授予限制性股票 17,969 股, 回购价格为 6.18 元 / 股 本次回购注销完成后, 首次限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 231 名, 预留限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 59 名, 已授予未解锁的限制性股票数量调整为 4,183,639 股 本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划实施 29

30 2016 年 3 月 28 日, 公司第三届董事会第四十一次会议, 审议通过了 关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三期和预留授予限制性股票第二期可解锁的议案, 同意按照公司 限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 的相关规定办理首次授予限制性股票第三期和预留授予限制性股票第二期的解锁事宜, 本次符合首次授予限制性股票第三期解锁条件的激励对象共计 231 人, 申请解锁的限制性股票共计 3,510,931 股, 占公司目前股本总额的 0.36%; 符合预留授予限制性股票第二期解锁条件的激励对象共计 59 人, 申请解锁的限制性股票共计 672,708 股, 占公司目前股本总额的 0.07% 因限制性股票激励计划首次授予及预留授予的激励对象中均包括王丽华 刘乐飞及李俊三人, 故本次符合解锁条件涉及的激励对象共计 287 人, 申请解锁的数量共计 4,183,639 股 2016 年 5 月 27 日, 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司回购注销限制性股票 34,815 股的注销事宜已完成 3 公司 2016 年限制性股票激励计划的实施情况 2016 年 3 月 29 日, 公司第三届董事会第四十二次会议审议通过了 爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及摘要 的议案 2016 年 5 月 31 日, 公司 2015 年度股东大会审议并通过了 关于公司 <2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 )> 及摘要的议案 及 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2016 年限制性股票激励计划相关事宜的议案 2016 年 6 月 8 日, 公司召开第三届董事会第四十七次会议, 会议审议通过了 关于调整 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分授予数量和激励对象名单的议案 关于向激励对象授予限制性股票的议案 鉴于公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 中确定的部分激励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的限制性股票, 公司董事会对 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分的授予数量和激励对象进行了调整 调整后, 本次限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票数量由 万股调整为 万股, 激励对象人数由 1585 名调整为 1557 名 ; 公司预留限制性股票 万股, 同时董事会认为 公司 2016 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就, 同意确定 2016 年 6 月 8 日为授予日, 向 1557 名激励对象授予 万股的限制性股票 经深圳证券交易所审核无异议 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认, 公司已于 2016 年 6 月 29 日完成了 2016 年限制性股票激励计划首次授予登记 公司股份总数由原来的 987,120,414 股增至 1,007,179,414 股 30

31 4 股份支付对未来公司财务状况和经营成果的影响 1) 公司股票期权激励计划成本公司选择 Black-Scholes 模型于 2011 年 5 月 6 日 ( 期权授予日 ) 对授予的 万份股票期权的公允价值进行测算 : 公司每份股票期权价值约为 5.27 元, 授予的 万份股票期权总价值为 4, 万元 报告期内公司实际摊销期权成本 万元 2) 公司限制性股票激励计划成本公司按照相关估值工具于 2013 年 1 月 16 日 ( 限制性股票授予日 ) 对首次授予的 万股 ( 不包括预留部分 ) 限制性股票进行测算, 确定授予日限制性股票的公允价值, 最终确认授予日爱尔眼科向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 2053 万元 报告期内公司实际摊销限制性股票激励计划成本 万元 3) 公司预留限制性股票激励计划成本公司按照相关估值工具于 2013 年 12 月 26 日 ( 限制性股票授予日 ) 对授予的 62.5 万股预留限制性股票进行测算, 确定授予日预留限制性股票的公允价值, 最终确认授予日公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 432 万元 报告期内公司实际摊销预留限制性股票激励计划成本 万元 4) 公司 2016 年限制性股票激励计划成本公司按照相关估值工具于 2016 年 6 月 8 日 ( 限制性股票授予日 ) 对授予的 万股预留限制性股票进行测算, 确定授予日预留限制性股票的公允价值, 最终确认授予日公司向激励对象授予的权益工具公允价值总额为 2756 万元 报告期内公司实际摊销 2016 年限制性股票激励计划成本 万元 股权激励计划事项临时公告披露网站查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露索引 关于回购注销部分已授予限制性股票 的公告 2016 年 3 月 10 日巨潮资讯网 独立董事对相关事项发表的独立意见 2016 年 3 月 10 日巨潮资讯网 关于爱尔眼科医院集团股份有限公司回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三期和预留授予限制性股 2016 年 3 月 10 日巨潮资讯网 年 3 月 29 日巨潮资讯网 31

32 票第二期可解锁的公告 关于爱尔眼科医院集团股份有限公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三期和预留授予限制性股票第二期可解锁相关事宜的法律意见书 2016 年限制性股票激励计划激励对象名单 2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 年 3 月 30 日巨潮资讯网 年 3 月 30 日巨潮资讯网 上市公司股权激励计划自查表 2016 年 3 月 30 日巨潮资讯网 关于爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 之独立财务顾问报告爱尔眼科医院集团股份有限公司监事会关于 2016 年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见关于爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 之法律意见书爱尔眼科医院集团股份有限公司独立董事关于公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的独立意见爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 摘要爱尔眼科医院集团股份有限公司首次授予第三期和预留授予第二期解锁限制性股票上市流通的提示性公告 2016 年 3 月 30 日 巨潮资讯网 年 3 月 30 日 巨潮资讯网 年 3 月 30 日 巨潮资讯网 年 3 月 30 日 巨潮资讯网 年 3 月 30 日 巨潮资讯网 年 3 月 30 日 巨潮资讯网 年 4 月 5 日 巨潮资讯网 关于注销部分已授予股票期权的公告 2016 年 5 月 6 日巨潮资讯网 独立董事关于公司注销部分已授予股票期权的独立意见关于爱尔眼科医院集团股份有限公司注销部分已授予股票期权相关事宜的法律意见书关于股票期权激励计划部分已授予期权注销完成的公告关于部分已授予限制性股票回购注销完成的公告关于调整 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分授予数量和激励对象名单的公告 2016 年 5 月 6 日 巨潮资讯网 年 5 月 6 日 巨潮资讯网 年 5 月 12 日 巨潮资讯网 年 5 月 27 日 巨潮资讯网 年 6 月 8 日 巨潮资讯网 32

33 关于向激励对象授予限制性股票的公告关于调整 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见关于爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年限制性股票激励计划的调整和授予相关事项的法律意见书 2016 年限制性股票激励计划激励对象名单 ( 调整后 ) 独立董事关于第三届董事会第四十七会议相关事项的独立意见 2016 年 6 月 8 日 巨潮资讯网 年 6 月 8 日 巨潮资讯网 年 6 月 8 日 巨潮资讯网 年 6 月 8 日 巨潮资讯网 年 6 月 8 日 巨潮资讯网 关于限制性股票授予完成的公告 2016 年 6 月 27 日巨潮资讯网 四 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2 资产收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产收购 出售的关联交易 3 关联债权债务往来 适用 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 4 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 33

34 五 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用租赁情况说明 1 爱尔眼科医院集团股份有限公司与湖南有色金属研究院于 2013 年 9 月 12 日签订房屋租赁合同, 租赁长沙市芙蓉中路三段 396 号 8, 平方米的房屋, 租赁期为 10 年 2 上海爱尔眼科医院有限公司与上海医品堂医疗器械有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于上海市虹桥路 1286 号院内总建筑面积 平方米的房屋, 租赁期为 2013 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 3 成都爱尔眼科医院有限公司与锦江之星旅馆有限公司签订房屋租赁合同, 租赁成都市武侯区一环路西一段 115 号 6,313 平方米的房屋, 租赁期限为 15 年, 自 2008 年 8 月 1 日起至 2023 年 7 月 31 日止 4 武汉爱尔眼科医院有限公司与武汉新四维机械制造有限公司签订房屋租赁合同, 租赁武汉市武昌区中山路 481 号的房屋, 租赁期从 2007 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日共 15 年 5 沈阳爱尔眼视光医院( 有限公司 ) 与东北电业管理局送变电工程公司和辽宁省升阳电力实业总公司签订房屋租赁合同, 租赁沈阳市和平区十一纬路十一号的 6,069 平方米房屋, 租赁期限为 5 年 沈阳爱尔眼视光医院 ( 有限公司 ) 与沈阳广富集团股份有限公司签订房屋租赁合同, 租赁 34

35 沈阳市和平区十一纬路九号的 10,192 平方米房屋, 租赁期限为 15 年, 自 2010 年 1 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日止 6 哈尔滨爱尔眼科医院有限公司与杨虎森签订房屋租赁合同, 租赁哈尔滨市道里区哈药路 349 号 6, 平方米的房屋, 租赁期间为 2007 年 1 月至 2017 年 6 月 7 重庆爱尔眼科医院有限公司与重庆清木房地产开发有限公司签订房屋租赁合同, 租赁重庆市建新南路 11 号 8, 平方米的房屋, 租赁期为 2016 年 4 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日 8 合肥爱尔眼科医院有限公司与合肥市西城公路工程公司签订租房合同, 租赁合肥市望江西路 198 号 5, 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年 9 济南爱尔眼科医院有限公司与济南市历城区金宝座大酒店签订房屋租赁合同, 租赁期限为 2007 年 11 月 1 日至 2019 年 2 月 28 日 10 常德爱尔眼科医院有限责任公司与陈炜签订房屋租赁合同, 租赁常德市武陵区城西 ( 惠民居委会 ) 新光社区育才路 111 号 平方米的房屋, 租赁期限为 2012 年 2 月 10 日至 2022 年 2 月 9 日 11 黄石爱尔眼科医院有限公司与黄石中天物业服务有限公司签订房屋租赁合同, 租赁黄石市黄石港区黄石大道 1195 号 平方米的房屋, 房屋租赁期为 2010 年 12 月 1 日至 2018 年 11 月 30 日 12 衡阳爱尔眼科医院有限公司租赁衡阳市蒸湘医院位于衡阳市解放西路 33 号房屋, 租赁衡阳市解放西路 33 号 1,400 平方米的房屋, 租赁期为 2007 年 7 月 16 日至 2019 年 6 月 15 日 衡阳爱尔眼科医院有限公司与李曼玲 郑小斌 贺仁军于签订房屋租赁合同, 租赁位于耒阳市金华中路的 3465 平方米的房屋, 租赁期限为 15 年, 自 2011 年 11 月至 2026 年 10 月止 该房屋用于衡阳爱尔眼科医院有限公司耒阳分院经营 13 邵阳爱尔眼科医院有限公司与湖南省电信有限公司邵阳市长途电信线路局签订房屋租赁合同, 租赁邵阳市宝庆东路 1122 号 2,130 平方米的房屋, 租赁期限为 2007 年 9 月 1 日至 2017 年 8 月 31 日 14 公司与张文斌 张剑签订房屋租赁合同, 租赁襄阳市建设路 13 号前后各 5 层楼的两栋房屋, 租赁期限为 2008 年 5 月 1 日至 2020 年 4 月 30 日共 12 年 该房屋用于襄阳爱尔眼科医院有限公司经营 15 广州爱尔眼科医院有限公司与广州亚哥花园有限公司签订房屋租赁合同, 租赁广州越秀区环市中路 191 号, 租赁期限为 2015 年 6 月 1 日至 2032 年 5 月 31 日 35

36 16 武汉爱尔眼科汉阳医院有限公司( 原名 : 爱尔眼科医院集团汉口门诊部有限公司 ) 与出租方武汉铁桥房地产有限公司签订房屋租赁合同, 租赁武汉市汉阳区罗七北路 12 号金龙公馆综合楼 1-2 层, 租赁期限为 15 年 17 公司与兰一鑫签订房屋租赁合同, 租赁岳阳岳阳楼区求索西路 266 号的 3998 平方米的房屋, 房屋租赁期限为 12 年, 即自 2008 年 10 月 1 日起至 2020 年 9 月 30 日止 该房屋用于岳阳爱尔眼科医院有限公司经营 18 南京爱尔眼科医院有限公司与英华达( 南京 ) 电子有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于南京市仙鹤街 100 号的面积约 8, 平方米的整栋房屋, 从 2009 年开始租赁期限为 15 年 19 南昌爱尔眼科医院有限公司与南昌第五建筑公司的 21 个个人股东及章燕等个人签订房屋租赁合同, 租赁南昌市西湖区解放西路 68 号 5,500 平方米的房屋, 房屋租赁期限为 11 年, 即 2009 年 4 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日止 20 公司与鲁鹏签订房屋租赁合同, 租赁位于昆明市环城南路 687 号的面积约 10,888 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年 该房屋用于昆明爱尔眼科医院有限公司经营 21 北京英智眼科医院有限公司与北京市诚至物业管理有限责任公司签订房屋租赁合同, 租赁位于北京市朝阳区潘家园南里 12 号的潘家园大厦第一层 平方米 第 4 层和第 5 层计 3,690 平方米总计 3, 平方米的房屋, 租赁期限为 20 年, 自 1998 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日 22 公司与郴州市基督教三自爱国运动委员会签订房屋租赁合同, 公司租赁位于郴州市香雪路基督教复兴堂院内 6,000 平米的房屋, 房屋租赁期限为 20 年, 自 2011 年 1 月 1 日起至 2030 年 12 月 31 日 该房屋用于郴州爱尔眼科医院有限公司经营 23 天津爱尔眼科医院有限责任公司与天津市王顶堤工贸集团有限公司签订房屋租赁合同, 公司租赁天津市南开区康复路 102 号 平方米的房屋, 租赁期限为 15 年, 自 2011 年 6 月 1 日至 2026 年 5 月 31 日止 24 公司与太原市绝缘材料实业有限公司签订房屋租赁合同, 租赁太原市建设南路 301 号建筑面积约 4500 平方米 ( 含地下室 50% 约 200 平方米 ) 的房屋, 房屋租赁期限为 8 年, 即自 2009 年 4 月 16 日至 2017 年 4 月 15 日止 该房屋用于太原爱尔眼科医院有限公司经营 25 公司与广西吉运物流有限公司签订房屋租赁合同, 租赁南宁市秀厢大道与秀灵路交汇处东北侧 6,805 平方米的房屋, 房屋租赁期限自 2010 年 10 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日止 该房屋 36

37 用于南宁爱尔眼科医院有限公司经营 26 公司与贵州卓信房地产开发有限公司签订房屋租赁合同, 租赁贵阳市市南路 69 号经典时代 17 号楼 5,364.4 平米的房屋, 房屋租赁期限为 10 年, 自 2010 年 9 月 25 日至 2021 年 2 月 10 日止 该房屋用于贵阳爱尔眼科医院有限公司经营 27 西安爱尔古城眼科医院有限公司与陕西省纺织品公司破产清算组签订房屋租赁合同, 租赁位于陕西省西安市自强西路 61 号院内的省纺织品公司七层办公大楼 4, 平方米及平房 286 平方米总计 5, 平方米, 租赁期限为 15 年, 自 2010 年至 2025 年止 28 公司与河北诚信工贸有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于石家庄市桥西区中华南大街西侧铁路三十四宿舍综合商务楼 ( 地下 1 层地上 6 层 ) 共 5200 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年, 自 2011 年 10 月 30 日至 2021 年 10 月 30 日止 该房屋用于石家庄爱尔眼科医院有限责任公司经营 29 重庆爱尔麦格眼科医院有限公司与闻燕签订房屋租赁合同, 租赁位于重庆市南岸区南城大道 288 号的 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年, 自 2011 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 19 日止 重庆爱尔麦格眼科医院有限公司, 与陈云芳于 2011 年 1 月 18 日签订房屋租赁合同, 租赁位于重庆市南岸区南城大道 288 号的 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年, 自 2011 年 5 月 20 日至 2021 年 5 月 19 日止 30 公司与四川省南充市兴龙实业有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于南充市顺庆区北干道 33 号 ( 现金鱼岭路 81 号 ) 兴龙大酒店 1-10 层 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年, 自 2011 年 10 月 30 日至 2021 年 10 月 30 日止 该房屋用于南充爱尔麦格眼科医院有限公司经营 31 公司与怀化富达房地产开发有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于怀化市鹤城区天星东路富达商业广场 2 号商铺约 4000 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年, 自 2010 年 10 月 16 日至 2020 年 10 月 15 日止 该房屋用于怀化爱尔眼科医院有限公司经营 32 个旧爱尔眼科医院有限责任公司与个旧市广众汽车服务有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于个旧市建设路 号 2200 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年, 自 2009 年 10 月 16 日至 2019 年 10 月 15 日止 33 公司与丁怀勤签订房屋租赁合同, 租赁丁怀勤所有的位于淮北市柏山区翠峰路的 平方米的主楼和 160 平方米的后院及前坪, 租赁期限为 10 年, 自 2011 年 12 月 1 日至 2021 年 11 月 30 日止 该房屋用于淮北爱尔眼科医院有限公司经营 37

38 34 公司与兰州莱特酒店管理有限公司于签订物业租赁协议, 租赁位于兰州市城关区皋兰街道民主东路 290 号的九层办公楼, 租赁期 8 年, 自 2012 年 4 月 20 日至 2020 年 4 月 20 日止 该房屋用于兰州爱尔眼科医院有限公司经营 35 成都康桥眼科医院有限公司与成都基督教青年会于签订房屋租赁合同, 租赁位于武侯区洗面桥街一号 1-4 楼房屋, 租赁期 5 年 成都康桥眼科医院有限公司与成都仁乙贸易有限责任公司签订房屋租赁合同, 租赁位于武侯区洗面桥街 5 号 1164 平方米 3 号 3000 平方米, 总共 4164 平方米的房屋, 租赁期 3 年, 自 2014 年 3 月 1 日至 2017 年 2 月 28 日止 36 宜昌爱尔眼科医院有限公司与宜昌轻工实业有限公司签订 房屋租赁合同, 租赁位于宜昌市沿江大道 125 号 银海丽景 小区 7 号楼 1-4 层约 4860 平方米的房屋, 租赁期限为 15 年 37 益阳爱尔眼科医院有限公司与益阳市金山电线电缆有限公司签订了房屋租赁合同, 租赁益阳市高新区金山南路 508 号, 建筑面积 平方米的房屋, 租赁期限为 15 年, 自 2013 年 7 月 1 日起至 2028 年 6 月 30 日止 38 永州爱尔眼科医院有限公司与湖南空港实业股份有限公司签订房屋租赁合同, 租赁永州市冷水滩区湘永路 ( 市国土局旁 )4200 余平方米的房屋, 租赁期限为 8 年, 自 2012 年 4 月 27 日起至 2020 年 4 月 26 日止 39 韶关爱尔眼科医院有限公司与林洪茂签订房屋租赁合同, 租赁位于韶关市武江区沿江路芙蓉新城鸿福山庄 3740 平方米的房屋, 租赁期限为 3 年, 自 2015 年 5 月 12 日起至 2018 年 5 月 11 日止 40 公司与胡起玮于签订房屋租赁合同, 租赁位于湘潭市岳塘区福星西路 7 号湘潭县粮油总公司大楼约 3300 平方米的房屋, 租赁期为 7 年, 自 2012 年 8 月 11 日至 2019 年 8 月 11 日止 该房屋用于湘潭爱尔眼科医院有限公司经营 41 黄冈爱尔眼科医院有限公司与中国建设银行黄冈分行签订房屋租赁合同, 租赁位于黄冈市黄州区宝塔大道 48 号约 2620 平方米的房屋, 租赁期为 8 年, 自 2012 年 11 月 1 日至 2020 年 10 月 31 日止 42 菏泽爱尔眼科医院有限公司与菏泽洲达实业有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于菏泽是牡丹区南城成阳路西侧 508 号的房产 院落一处, 租赁期限 20 年, 自 2013 年 8 月 1 日起至 2033 年 8 月 1 日止 38

39 43 公司与深圳亮晶投资有限公司签订租赁合同, 租赁位于深圳市福田区华强南路 2048 号机械大厦主楼 1 12 层约为 6, 平方米的房屋 租赁期间为自 2013 年 5 月 1 日至 2021 年 4 月 30 日, 在公司装修期限间不收取房租 44 公司与武汉金兴投资管理有限公司 武汉爱尔眼科汉口医院与西藏爱尔医疗投资有限公司 ( 原名 : 湖南爱尔医疗投资有限公司 ) 签订租赁合同, 租赁位于武汉市江汉区新火车站 34 号方块金贸中心 A 区约为 18, 平方米的房屋, 租赁期限为 8 年, 自 2013 年 7 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日止 该房屋用于武汉爱尔眼科汉口医院的医疗用房 45 公司与咸宁市咸安区浮山办事处大畈村民委员会签订租赁合同, 租赁位于咸宁市咸安区长安大道 31 号约 7300 平方米的房屋, 租赁期为 20 年, 自 2012 年 11 月 10 日至 2032 年 11 月 9 日止 该房屋用于咸宁医院的医疗用房 46 公司与宁波南车时代传感技术有限公司签订租赁合同, 租赁位于宁波市江北区环城北路西段 8 号为 7, 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年 该房屋用于宁波爱尔医院的医疗用房 47 公司与龙蓉签订房屋租赁合同, 租赁位于湘西自治州吉首市武陵西路 15 号共七层 2200 平方米的房屋, 租赁期限为 10 年, 自 2014 年 2 月 1 日至 2024 年 1 月 31 日止 该房屋用于湘西爱尔眼科医院有限公司经营 48 公司与田宝潭签订房屋租赁合同, 租赁位于辽宁省营口市大石桥哈大中路瑞宁国际大厦, 共 1500 平方米的房屋, 租赁期限为 15 年, 自 2014 年 7 月 1 日至 2029 年 6 月 30 日止 该房屋用于营口爱尔眼科医院有限公司经营 49 公司与荆州市奇睿投资咨询有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于荆州市沙市区红星路与长港路十字交叉口处活力花园小区四 五 六号楼 ( 地上三层 ) 共 4200 平方米的房屋, 租赁期限 10 年, 自 2014 年 5 月 23 日至 2024 年 5 月 22 日止 该房屋用于荆州爱尔眼科医院有限公司经营 50 公司与惠州市佳磊集团房地产开发有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于惠州市惠城区斑璋湖路二横街 8 号,4 层独栋建筑, 建筑面积合计约 3200 平方米 租赁期限 3 年, 自 2014 年 6 月 17 日至 2017 年 6 月 16 日止 该房屋用于惠州爱尔眼科医院有限公司经营 51 公司与吉林市佳龙陵园有限责任公司签订房屋租赁合同, 租赁位于吉林市高新区恒山西路龙润大厦 1-6 层共 平方米的房屋, 租赁期限 12 年, 自 2014 年 10 月 10 日至 2026 年 10 月 9 日止 该房屋用于吉林爱尔眼科医院有限公司经营 39

40 52 宜章爱尔眼科医院有限公司与欧阳才文签订房屋租赁合同, 租赁位于郴州市宜章县文明南路 号前栋 3 层 中栋 1-8 层共 2800 平方米的房屋, 租赁期限 20 年, 自 2014 年 11 月 28 日至 2035 年 5 月 28 日止 53 孝感爱尔奥视眼科医院有限公司与孝感市城西宾馆签订房屋租赁合同, 租赁位于孝感市槐荫大道西段路北 52 号城西宾馆 1-5 层共 3900 平方米的房屋, 租赁期限 10 年, 自 2015 年 4 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日止 54 娄底眼科医院有限公司与娄底市科源房地产开发有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于娄底市新星北路 674 号泓和大厦 1-7 楼共 7760 平方米的房屋, 租赁期限 15 年, 自 2013 年 7 月 15 日至 2028 年 7 月 14 日止 娄底眼科医院有限公司与王元甫签订房屋租赁合同, 租赁位于新化县上梅镇天华中路青石巷 1 号共 平方米的房屋, 租赁期限 15 年, 自 2013 年 7 月 15 日至 2028 年 7 月 14 日止 该房屋用于娄底眼科医院有限公司新化分院经营 55 荆门爱尔眼科医院有限公司与荆门市信义担保投资有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于荆门市白云大道豪景花园小区 A 栋负一楼门面 4 间, 一楼整体用房及豪景花园小区三室二厅住宅四套共 1700 平方米的房屋, 租赁期限为 4 年零 3 个月, 自 2013 年 5 月 26 日至 2017 年 8 月 25 日止 荆门爱尔眼科医院有限公司与荆门市铭鼎商贸有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于荆门市东宝区象山二路 11 号一栋六层共 平方米的房屋, 租赁期限 10 年 56 长春爱尔眼科医院有限公司与长春欧亚卖场有限责任公司签订房屋租赁合同, 租赁位于长春市朝阳区开运街 5178 号欧亚卖场 13-1 号门 -2 层家电区共 198 平方米的房屋, 租赁期限 2 年, 自 2015 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止 该房屋用于长春爱尔眼视光有限公司经营 57 公司与易忠明 杨若锋 杨小妮 李卓 文立群签订房屋租赁合同, 租赁位于长沙市岳麓区桐梓坡路 336 号 ( 原钰樽楼, 逸莱酒店旁 )1-3 层 6 层 负 1 层共 7042 平方米的房屋 租赁期 12 年, 自 2015 年 2 月 1 日 年 1 月 31 日, 该房屋用于长沙湘江爱尔眼科医院有限责任公司经营 58 许昌爱尔眼科医院有限公司与许昌帝豪实业有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于许昌是华佗路中段 ( 许昌市中心医院南门对面 ) 三层楼共 平方米的房屋, 租赁期限 5 年, 自 2015 年 4 月 16 日至 2020 年 4 月 15 日止 59 自贡爱尔康立眼耳鼻喉医院有限公司与傅兆祥签订房屋租赁合同, 租赁位于自贡市 40

41 汇东路 364 号 1-4 层约共 3000 平方米的房屋, 租赁期限 2 年, 自 2014 年 10 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日止 60 郑州爱尔眼科医院有限公司与郑州煤炭工业( 集团 ) 有限责任公司中都饭店签订房屋租赁合同, 租赁位于郑州市二七区航海中路 99 号中都饭店 B 座楼 ( 中都饭店东隔壁 ) 八层楼共 平方米 ( 含负一楼和 B 座楼后锅炉房位置 ), 租赁期限 10 年, 自 2015 年 11 月 9 日至 2025 年 11 月 8 日止 61 公司与四川永真投资有限公司签订房屋租赁合同, 租赁位于泸州市江阳区江阳中路 37 号 1-3 层楼共 平方米 ( 世纪使用面积 2500 平方米 ) 的房屋, 租赁期限 12 年, 自 2016 年 3 月 1 日至 2028 年 2 月 29 日止, 该房屋用于泸州爱尔眼科医院有限公司经营 62 宁乡爱尔眼科视光门诊有限公司与彭瑛签订租赁合同, 租赁位于宁乡紫金公馆五号六号门面, 共 151 平方米的房屋, 租赁期限 10 年, 至 2016 年 1 月 10 号到 2026 年 1 月 10 号为止 63 成都康桥眼科医院有限公司与四川富临房地产开发有限责任公司签订房屋租赁合同, 租赁位于成都市成华区双林路 388 号富临大厦 1-4 层商业 ( 麦当劳已租部分除外 ) 共 平方米 ( 最终以产权证核定的面积为准 ), 租赁期限 15 年零 6 个月, 自 2016 年 1 月 1 日至 2031 年 6 月 30 日止, 该房屋用于成都东区爱尔眼科医院有限公司经营 64 亚洲医疗集团及其子公司分别与 Hang Fine Company Limited Mindano Limited Harbour City Estates Limite Singw ay (B.V.I.) Company Limited Times Square Limited State Well International Limited New World Tower Company Limited 签订房屋租赁合同, 用于眼科诊所和视光中心, 租赁期限 2-5 年 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的项目 适用 不适用公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10% 以上的租赁项目 2 担保情况 适用 不适用 公司报告期不存在担保情况 41

42 3 重大委托他人进行现金资产管理情况 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 适用 不适用 4 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 六 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 未来不为激 励对象依股 权激励计划 股权激励承诺 公司 获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财 2010 年 12 月股权激励计 30 日划实施期间 报告期, 公司 严格按照要 求履行 务资助, 包括 为其贷款提 供担保 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 无无无无 资产重组时所作承诺无无无无 首次公开发行或再融资时所作承 诺 本公司目前没有直接或间接地从事任何与爱尔西藏爱尔医眼科医院集疗投资有限团股份有限公司 ( 原名 : 2009 年 10 月公司实际从湖南爱尔医 30 日事业务存在疗投资有限竞争的任何公司 ) 业务活动 自承诺函签署之日起, 本公司将不会直 报告期, 股东 严格按照要 求履行 42

43 接或间接地以任何方式 ( 包括但不限于独自经营 合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益 ) 从事与爱尔眼科的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动 陈邦 1 本人目前没有直接或间接地从事任何与爱尔眼科医院集团股份有限公司实际从事业务存在竞争的任何业务活动 自承诺函签署之日起, 本人将不会直接或间接地以任何方式 ( 包 2009 年 10 月括但不限于 30 日独自经营 合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益 ) 从事与爱尔眼科的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动 2 发行人实际控制人陈邦先生承诺 : 不利用 报告期, 股东 严格按照要 求履行 43

44 实际控制人的地位, 以下列方式通过本公司将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用 :1) 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用 ;2) 通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款 ; 3) 委托控股股东及其他关联方进行投资活动 ;4) 为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 ;5) 代控股股东及其他关联方偿还债务 李力 郭宏 伟 万伟 李力先生 郭宏伟先生 万伟先生承诺, 在担任公司董事 监事或高级管理人 2009 年 10 月员期间, 每年 30 日转让的股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十五 ; 报告期, 股东 严格按照要 求履行 44

45 离职后半年内, 不转让所持有的公司股份 自 2016 年 1 月 8 日至 其他对公司中小股东所作承诺 西藏爱尔医疗投资有限公司 2016 年 7 月 年 01 月自作出承诺日止的半年 08 日后的半年内内不减持其 报告期, 股东 严格按照要 求履行 所持有的公 司股份 承诺是否及时履行 否 未完成履行的具体原因及下一步计划 ( 如有 ) 不适用 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 适用 不适用 七 聘任 解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计 八 其他重大事项的说明 适用 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项 九 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能 全额兑付的公司债券 否 45

46 第五节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他小计数量比例 一 有限售条件股份 203,728, % 16,442, 国家持股 2 国有法人持股 16,442, ,170, % 3 其他内资持股 203,728, % 16,442, ,442, ,170, % 其中 : 境内法人持股 股 境内自然人持 203,728, % 16,442, ,442, ,170, % 4 外资持股 其中 : 境外法人持股 股 境外自然人持 二 无限售条件股份 781,851, % 5,156,7 37 5,156, ,008, % 1 人民币普通股 781,851, % 5,156,7 37 5,156, ,008, % 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 三 股份总数 985,580, % 21,599, ,599, 222 1,007,1 79, % 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 报告期内, 公司因限制性股票回购注销 34,815 股 股票期权第四期行权 1,575,037 股以及 46

47 2016 年限制性股票激励计划首期授予限制性股票 20,059,000 股, 公司总股本由 985,580,192 股增加到 1,007,179,414 股 上述事项导致公司资产和负债结构的变动不明显 股份变动的原因 适用 不适用报告期内, 公司因限制性股票回购注销 股票期权第四期行权以及 2016 年限制性股票激励计划首期授予限制性股票等原因引起股本变动 股份变动的批准情况 适用 不适用 2015 年 6 月 15 日, 公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了 关于公司股票期权激励计划授予期权第四期可行权的议案, 董事会认为 股票期权激励计划 第四个行权期的行权条件已满足, 同意股票期权激励计划的 168 名激励对象在第四个行权期内以自主行权方式进行行权, 可行权股票期权总数为 万份, 行权期自 2015 年 5 月 6 日至 2016 年 5 月 5 日 报告期内, 股票期权第四期行权 1,575,037 股 2016 年 3 月 10 日, 公司第三届董事会第四十次会议和第三届监事会第二十六次会议审议通过了 关于回购注销部分已授予限制性股票的议案 根据公司 限制性股票激励计划 ( 草案修订稿 ) 的相关规定: 激励对象离职, 董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁, 并由公司回购注销 公司原激励对象罗卫兵 秦应祥 陶津华 陈红兵等 4 人因离职已不符合激励条件, 公司董事会同意回购注销其已获授但未解锁的全部限制性股票 34,815 股, 其中回购注销首次授予限制性股票 16,846 股, 回购价格为 3.66 元 / 股 ; 回购注销预留授予限制性股票 17,969 股, 回购价格为 6.18 元 / 股 本次回购注销完成后, 首次限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 231 名, 预留限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为 59 名, 已授予未解锁的限制性股票数量调整为 4,183,639 股 2016 年 3 月 29 日, 公司第三届董事会第四十二次会议审议通过了 关于公司 <2016 年限制性股票激励计划 ( 草案 ) 及摘要 > 的议案, 公司第三届监事会第二十八次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实, 认为其作为公司本次限制性股票激励对象的主体资格合法 有效 公司独立董事认为本次股权激励计划有利于公司的持续发展, 不存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见 该议案作为临时提案提交公司 2015 年度股东大会审议 2016 年 5 月 31 日, 公司 2015 年度股东大会审议并通过了 关于公司 <2016 年限制性股票激 47

48 励计划 ( 草案 )> 及摘要的议案 关于公司 <2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2016 年限制性股票激励计划相关事宜的议案 关于将公司持股 5% 以上的主要股东李力先生作为 2016 年限制性股票激励计划激励对象的议案 2016 年 6 月 8 日, 公司第三届董事会第四十七次会议和第三届监事会第三十一次会议审议通过了 关于调整 2016 年限制性股票激励计划首次授予部分授予数量和激励对象名单的议案 关于向激励对象授予限制性股票的议案 公司同意向符合授予条件的 1557 名激励对象授予 万股限制性股票 公司独立董事对此发表了独立意见, 认为激励对象主体资格确认办法合法有效, 确定的授予日符合相关规定 股份变动的过户情况 适用 不适用报告期内, 公司股票期权第四个行权期有效期截止到 2016 年 5 月 5 日, 总股本由 985,580,192 股变更为 987,155,229 股 报告期内, 公司已于 2016 年 5 月 27 日完成限制性股票回购注销事宜, 总股本由 987,155,229 股变更为 987,120,414 股 报告期内, 公司 2016 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予日为 2016 年 6 月 8 日, 授予股份的上市日期为 2016 年 6 月 29 日, 公司总股本由 987,120,414 股变更为 1,007,179,414 股 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用股份变动导致最近一期每股收益下降 1.11%, 稀释每股收益下降 1.12%, 每股净资产下降 2.19% 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 48

49 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 期 陈邦 129,053, ,053,733 高管锁定 李力 33,482,592 61, ,100 高管锁定及限 33,582,692 制性股票 郭宏伟 32,866,744 32,866,744 高管锁定 高管锁定及限万伟 3,155,140 33,691 85,800 3,240,940 制性股票 高管锁定及限韩忠 617,649 67, , ,044 制性股票 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 高管锁定及限李爱明 226,743 40, , ,793 制性股票 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限制性股票按限制性股票激励计划解 锁 49

50 高管锁定及限刘多元 264,007 26,953 85, ,807 制性股票 高管锁定及限吴士君 83,723 26,953 85, ,523 制性股票 唐仕波 50,536 33,691 85,800 高管锁定及限 136,336 制性股票 王丽华 59,521 59, , ,100 限制性股票 其它股东 3,867,839 3,833,024 19,319,000 19,319,000 限制性股票 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 所持限售股每年年初按上年末持股数的 25% 解除限售 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 所持限制性股票按限制性股票激励计划解锁 合计 203,728,227 4,183,639 20,369, ,170, 二 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末股东总数 18,361 持股 5% 以上的股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告 期末 持股 报告 期内 增减 持有 有限 售条 持有 无限 售条 质押或冻结情况 股份状态 数量 50

51 数量变动 情况 件的 股份 数量 件的 股份 数量 西藏爱尔医疗 投资有限公司 境内非国有法 人 41.10% 413,9 38, ,9 38,65 质押 82,746,249 1 陈邦境内自然人 17.08% 172,0 71, ,0 53, ,01 质押 76,070,206 7,911 李力境内自然人 4.44% 44,74 100,1 3, ,58 2,692 11,16 质押 19,297,973 0,864 郭宏伟境内自然人 4.35% 43,82 2, ,86 6,744 10,95 质押 5,100,000 5,582 招商银行股份有限公司 - 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金全国社保基金一零九组合交通银行股份有限公司 - 易方达科讯混合型证券投资基金 其他 1.89% 19,00 9,984 7,312,361 其他 1.19% 11,99 354,4 9, 其他 1.04% 10,52 5,556 0,172, ,00 7, ,99 9, ,52 0,172 奥博医疗顾问 有限公司 - 客 户资金 境外法人 0.94% 9,493, ,493,882 光大证券股份 有限公司 境内非国有法 人 0.79% 8, ,6, ,000,000 中央汇金资产 管理有限责任 公司 国有法人 0.67% 6,763, ,763,000 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况 ( 如有 )( 参见注 3) 无 1 前 10 名股东中, 西藏爱尔投资是上市公司的控股股东, 关联属性为控上述股东关联关系或一致行动股母公司, 陈邦是上市公司的实际控制人, 其中陈邦持有西藏爱尔投资 80% 的说明的股份, 李力持有西藏爱尔投资 20% 的股份 ; 51

52 2 陈邦与郭宏伟为连襟关系; 3 公司前 10 名中的其余无限售流通股股东与上市公司控股股东不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持有变动信息披露管理办法 规定的一致行动人 ;4 未知其余流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 西藏爱尔医疗投资有限公司 413,938,651 人民币普通股 413,938,651 陈邦 43,017,911 人民币普通股 43,017,911 招商银行股份有限公司 - 汇添 富医疗服务灵活配置混合型证 券投资基金 19,007,312 人民币普通股 19,007,312 全国社保基金一零九组合 11,999,511 人民币普通股 11,999,511 李力 11,160,864 人民币普通股 11,160,864 郭宏伟 10,955,582 人民币普通股 10,955,582 交通银行股份有限公司 - 易方达科讯混合型证券投资基金奥博医疗顾问有限公司 - 客户资金 10,520,172 人民币普通股 10,520,172 9,493,882 人民币普通股 9,493,882 光大证券股份有限公司 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 中央汇金资产管理有限责任公 司 6,763,000 人民币普通股 6,763,000 1 前 10 名股东中, 西藏爱尔投资是上市公司的控股股东, 关联属性为控股母公司, 陈邦是上市公司的实际控制人, 其中陈邦持有西藏爱尔投资 80% 前 10 名无限售流通股股东之的股份, 李力持有西藏爱尔投资 20% 的股份 ; 间, 以及前 10 名无限售流通股 2 陈邦与郭宏伟为连襟关系; 股东和前 10 名股东之间关联 3 公司前 10 名中的其余无限售流通股股东与上市公司控股股东不存在关关系或一致行动的说明联关系, 也不属于 上市公司股东持有变动信息披露管理办法 规定的一致行动人 ; 4 未知其余流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 参与融资融券业务股东情况说 明 ( 如有 )( 参见注 4) 公司股东西藏爱尔医疗投资有限公司除通过普通证券账户持有 261,203,787 股外, 还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户持有 152,734,864 股, 实际合计持有 413,938,651 股 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 52

53 三 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 53

54 第六节董事 监事 高级管理人员情况 一 董事 监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1 持股情况 适用 不适用 单位 : 股 姓名 职务 任职状 态 期初持 股数 本期增 持股份 数量 本期减 持股份 数量 期末持 股数 期初持有的股权激励获授予限制性股票数量 本期获授予的股权激励限制性股票数量 本期被注销的股权激励限制性股票数量 期末持有的股权激励获授予限制性股票数量 陈邦 董事长现任 172,071, ,071,644 李力 董事 总现任经理 44,643, ,100 44,743, , , ,100 郭宏伟董事 现任 43,822, ,822, 326 韩忠 董事 副现任 823, ,260 总经理 1,208, ,383 85,800 85,800 张志宏曾德明王建平吴士君张艳琴 独立董事独立董事独立董事董事会秘书监事会主席 现任 现任 现任 现任 111,631 85, ,431 26,953 85,800 85,800 现任 周江军监事 张少钰监事 现任 现任 万伟 副总经 理 现任 4,206, ,800 4,292, ,691 85,800 85,800 李爱明副总经现任 302, , ,124 40,430 85,800 85,800 54

55 唐仕波 刘多元 理副总经理财务总监 现任 67,382 85, ,182 33,691 85,800 85,800 现任 352,009 85, ,809 26,953 85,800 85,800 合计 ,401,158 1,029, ,430, , , ,900 2 持有股票期权情况 适用 不适用 期初持有股 本期获授予 本期已行权 本期注销的 期末持有股 姓名职务任职状态 票期权数量 股票期权数 股票期权数 股票期权数 票期权数量 ( 份 ) 量 ( 份 ) 量 ( 份 ) 量 ( 份 ) ( 份 ) 李力 董事 总经 理 现任 1,150,003 1,150,003 郭宏伟董事现任 920, ,003 韩忠 董事 副总 经理 现任 898, , ,921 万伟 副总经理 现任 230, ,001 李爱明 副总经理 现任 345, , ,001 刘多元 财务总监 现任 207, ,000 吴士君 董事会秘书现任 57,500 57,500 合计 ,807, , ,393,429 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 公司董事 监事和高级管理人员在报告期没有发生变动, 具体可参见 2015 年年报 55

56 第七节财务报告 一 审计报告 半年度报告是否经过审计 是 否 公司半年度财务报告未经审计 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 爱尔眼科医院集团股份有限公司 2016 年 06 月 30 日 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 802,063, ,813, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 270,575, ,586, 预付款项 96,919, ,943, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 116, 应收股利 56

57 其他应收款 155,796, ,031, 买入返售金融资产存货 202,022, ,442, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 109,000, ,000, 流动资产合计 1,636,377, ,473,934, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 719,886, ,361, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 661,731, ,094, 在建工程 125,753, ,648, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 16,966, ,398, 开发支出 13,221, ,895, 商誉 447,753, ,753, 长期待摊费用 277,636, ,919, 递延所得税资产 29,782, ,695, 其他非流动资产 13,572, ,923, 非流动资产合计 2,306,304, ,782,690, 资产总计 3,942,682, ,256,625, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 57

58 期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 446,303, ,823, 预收款项 31,567, ,419, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 83,047, ,422, 应交税费 40,920, ,385, 应付利息 2,037, 应付股利其他应付款 322,802, ,744, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 1,707, ,648, 其他流动负债流动负债合计 928,385, ,443, 非流动负债 : 长期借款 174,200, ,200, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 697, ,021, 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 104, 递延收益递延所得税负债 2,880, ,650, 其他非流动负债非流动负债合计 177,777, ,976, 负债合计 1,106,163, ,420,

59 所有者权益 : 股本 1,007,179, ,560, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 439,193, ,483, 减 : 库存股 286,041, ,180, 其他综合收益 1,104, , 专项储备盈余公积 143,077, ,077, 一般风险准备未分配利润 1,405,168, ,132,415, 归属于母公司所有者权益合计 2,709,681, ,395,407, 少数股东权益 126,837, ,797, 所有者权益合计 2,836,518, ,499,205, 负债和所有者权益总计 3,942,682, ,256,625, 法定代表人 : 陈邦主管会计工作负责人 : 刘多元会计机构负责人 : 刘祥腾 2 母公司资产负债表 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 492,797, ,189, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 7,464, ,408, 预付款项 4,477, ,571, 应收利息 116, 应收股利其他应收款 764,833, ,771, 存货 9,618, ,125, 划分为持有待售的资产 59

60 一年内到期的非流动资产其他流动资产 109,000, ,000, 流动资产合计 1,388,191, ,108,182, 非流动资产 : 可供出售金融资产 519,961, ,361, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,616,524, ,573,971, 投资性房地产固定资产 26,865, ,378, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 4,900, ,333, 开发支出 13,221, ,895, 商誉长期待摊费用 4,416, ,920, 递延所得税资产 1,540, ,576, 其他非流动资产 1,353, ,402, 非流动资产合计 2,188,783, ,890,839, 资产总计 3,576,975, ,999,022, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 13,128, ,977, 预收款项 1,076, ,508, 应付职工薪酬 6,852, ,316, 应交税费 -2,964, , 应付利息 60

61 应付股利其他应付款 771,500, ,218, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 789,592, ,659, 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 789,592, ,659, 所有者权益 : 股本 1,007,179, ,560, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 570,131, ,735, 减 : 库存股 286,041, ,180, 其他综合收益专项储备盈余公积 143,077, ,077, 未分配利润 1,353,035, ,169, 所有者权益合计 2,787,382, ,303,363, 负债和所有者权益总计 3,576,975, ,999,022,

62 3 合并利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 1,919,660, ,454,107, 其中 : 营业收入 1,919,660, ,454,107, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 1,570,003, ,176,124, 其中 : 营业成本 1,024,382, ,305, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 2,086, ,628, 销售费用 247,959, ,387, 管理费用 284,552, ,248, 财务费用 4,491, , 资产减值损失 6,531, ,688, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 7,774, ,875, 的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企业 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 357,431, ,858, 加 : 营业外收入 12,946, ,309, 其中 : 非流动资产处置利得 , 减 : 营业外支出 21,161, ,738, 其中 : 非流动资产处置损失 950, ,

63 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 349,216, ,429, 减 : 所得税费用 68,473, ,756, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 280,742, ,672, 归属于母公司所有者的净利润 272,752, ,062, 少数股东损益 7,990, ,610, 六 其他综合收益的税后净额 1,053, 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 1,053, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他 综合收益 1,053, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 1,053, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 281,796, ,672, 总额 归属于母公司所有者的综合收益 273,806, ,062, 归属于少数股东的综合收益总额 7,990, ,610, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益

64 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 陈邦主管会计工作负责人 : 刘多元会计机构负责人 : 刘祥腾 4 母公司利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 114,300, ,337, 减 : 营业成本 54,705, ,085, 营业税金及附加销售费用 16,179, ,701, 管理费用 63,328, ,447, 财务费用 -375, ,056, 资产减值损失 -146, ,104, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号 460,791, ,267, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 441,400, ,322, 加 : 营业外收入 1,093, , 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 345, , 其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号 填列 ) 442,148, ,671, 减 : 所得税费用 -2,717, ,043, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 444,865, ,627, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 64

65 享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 444,865, ,627, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 1,873,046, ,420,240, 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额 65

66 回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 44,778, ,261, 经营活动现金流入小计 1,917,825, ,440,501, 购买商品 接受劳务支付的现金 716,991, ,292, 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 499,239, ,319, 支付的各项税费 97,346, ,391, 支付其他与经营活动有关的现金 283,815, ,415, 经营活动现金流出小计 1,597,393, ,227,417, 经营活动产生的现金流量净额 320,431, ,083, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 139,000, ,000, 取得投资收益收到的现金 7,774, ,147, 处置固定资产 无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 5,243, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 152,018, ,350, 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 152,346, ,153, 投资支付的现金 556,356, ,640, 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 45,959, 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 708,702, ,752, 投资活动产生的现金流量净额 -556,684, ,402, 三 筹资活动产生的现金流量 : 66