第一金證券年報封面底

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2 陳 萬 金 曾 瑞 堂 副 總 經 理 台 北 市 長 安 東 路 一 段 22 號 4 樓 (02) 安 和 分 公 司 台 北 市 安 和 路 一 段 27 號 6 樓 (02) 士 林 分 公 司 台 北 市 文 林 路 338 號 7 樓 之 1 (02) 陳 賢 儀

3 2014 壹 致 股 東 報 告 書 貳 公 司 簡 介 參 公 司 治 理 報 告 肆 募 資 情 形 伍 營 運 概 況 陸 財 務 概 況 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 捌 特 別 記 載 事 項

4 壹 致 股 東 報 告 書 一 前 一 年 營 業 報 告 ( 一 ) 國 外 金 融 環 境 致 股 東 報 告 書 2014 年 全 球 持 續 自 金 融 海 嘯 後 復 甦, 全 球 第 一 大 經 濟 體 美 國 在 2013 年 經 濟 大 幅 成 長 後,2014 年 第 一 季 受 到 寒 冬 影 響, 消 費 及 投 資 疲 弱, 使 GDP 衰 退 2.1%, 不 過 在 氣 候 回 暖 後, 第 二 季 及 第 三 季 分 別 成 長 4.6% 及 5%, 景 氣 重 回 復 甦 軌 道, 尤 其 是 就 業 市 場 在 2014 年 有 顯 著 好 轉, 失 業 率 自 年 初 6.7% 降 至 12 月 的 5.6%, 內 需 消 費 回 溫 使 美 國 經 濟 成 長 無 虞 這 也 使 聯 準 會 在 2014 年 即 可 放 心 按 計 劃 縮 減 QE, 聯 準 會 主 席 葉 倫 自 前 任 主 席 柏 南 克 手 中 接 棒, 在 2013 年 底 時 即 已 決 定 QE 逐 步 退 場, 而 QE 購 債 計 劃 自 1 月 起 每 月 縮 減 100 億 美 金, 在 10 月 最 後 的 150 億 美 金 退 場 後,QE 計 劃 正 式 結 束, 雖 然 下 半 年 受 油 價 重 挫 影 響, 美 國 通 膨 表 現 離 聯 準 會 目 標 2% 有 段 差 距, 不 過 預 計 2015 年 將 會 按 計 劃 逐 步 升 息, 美 國 逐 步 緊 縮 貨 幣 政 策 代 表 經 濟 恢 復 成 長 2014 年 美 股 在 企 業 財 報 優 異 下, 股 價 指 數 不 但 收 復 金 融 海 嘯 前 高 點, 更 是 屢 創 新 高,S&P 500 指 數 在 12 月 達 到 歷 史 新 高 2094 點, 道 瓊 工 業 指 數 也 來 到 點 新 高, 兩 者 在 2014 年 全 年 分 別 上 揚 11% 及 7%, 表 現 普 遍 優 於 其 他 成 熟 經 濟 體 日 本 方 面, 安 倍 經 濟 學 雖 一 開 始 受 到 市 場 力 挺, 不 過 4 月 調 高 消 費 稅 後 反 而 使 民 間 消 費 驟 降, 連 帶 使 企 業 投 資 降 溫, 更 槽 的 是 油 價 在 下 半 年 大 跌, 使 日 本 要 擺 脫 通 縮 的 初 衷 受 到 嚴 格 的 挑 戰, 日 本 央 行 總 裁 黑 田 東 彥 在 10 月 底 的 央 行 會 議 無 預 警 擴 大 資 產 收 購 計 劃, 將 每 年 50~60 兆 日 債 購 買 規 模 提 高 到 80 兆, 日 幣 自 108 重 貶 至 120, 日 本 政 府 也 期 待 弱 勢 日 圓 可 以 提 高 其 出 口 競 爭 力, 尤 其 是 日 本 第 二 三 季 受 消 費 不 振 影 響 連 續 兩 季 GDP 衰 退, 貿 易 逆 差 縮 減 將 可 使 第 四 季 GDP 反 彈 成 長, 指 數 方 面, 日 股 在 貨 幣 政 策 寬 鬆 下 2014 全 年 也 有 不 錯 的 表 現, 日 經 225 指 數 全 年 上 揚 7% 歐 洲 上 半 年 緩 步 自 歐 債 危 機 中 復 甦, 德 國 做 為 歐 元 區 領 頭 羊 開 始 帶 頭 反 攻, 也 終 結 2012 及 2013 年 的 負 成 長, 脫 離 衰 退 陰 霾, 不 過 由 於 烏 俄 危 機 衝 突 加 劇, 歐 美 各 國 聯 手 制 裁 俄 羅 斯 也 間 接 拖 累 歐 洲 經 濟 情 勢, 尤 其 歐 元 區 中 仍 存 在 復 甦 不 均 的 問 題, 西 班 牙 葡 萄 牙 希 臘 等 國 家 失 業 率 仍 高 漲, 債 務 負 擔 繁 重, 也 替 歐 洲 投 下 不 確 定 因 素 下 半 年 開 始 國 際 油 價 開 始 走 跌, 然 而 並 沒 有 辦 法 有 效 刺 激 消 費 及 投 資, 反 而 帶 來 通 縮 的 隱 憂, 內 需 市 場 萎 縮 的 結 果 就 是 歐 洲 經 濟 又 邁 入 新 一 波 的 衰 退, 而 希 臘 政 府 年 末 無 預 警 解 散 國 會 並 全 面 改 選 也 在 市 場 投 下 震 撼 彈, 投 資 人 擔 憂 左 派 勢 力 獲 勝 恐 怕 引 起 希 臘 退 歐 及 倒 債 的 恐 慌, 屆 時 恐 將 引 發 的 金 融 危 機 將 不 亞 於 2008 年 金 融 海 嘯, 而 連 鎖 效 應 恐 將 使 歐 元 區 解 體 綜 合 以 上,2014 年 國 際 股 市 持 續 多 頭 行 情, 尤 其 以 美 國 股 市 表 現 強 勁, 全 年 上 揚 超 過 8%, 歐 股 表 現 比 起 美 股 相 對 差 強 人 意, 經 濟 表 現 最 佳 的 德 國, 法 蘭 克 福 指 數 全 年 也 僅 上 漲 2.64%, 金 磚 四 國 中 的 巴 西 全 年 股 市 表 現 更 是 下 跌 0.6%, 中 國 經 濟 表 現 放 緩, 不 過 上 證 指 數 在 政 府 有 意 激 勵 下, 全 年 上 揚 超 過 53%, 全 球 股 市 表 現 最 佳 ( 二 ) 國 內 金 融 環 境 2 由 於 我 國 與 美 國 貿 易 依 存 度 高, 受 惠 美 國 經 濟 復 甦,2014 年 我 國 全 年 出 口 3,138.4 億 美 元,YoY 2.7%, 全 年 進 口 2,742.3 億 美 元,YoY 1.6%, 合 計 全 年 出 超 億 美 元, 年 增 加 40.6 億 美 元 2014 年 底 工 業 生 產 指 數 ,YoY 6.14%, 為 民 國 100 年 以 來 之 最 大 增 幅 ; 全 年 商 業 營 業 額 為 14 兆 5,376 億 元, 亦 為 歷 年 新 高,YoY 2.7%, 表 現 亮 麗, 主 計 處 因 此 調 高 我 國 2014 年 GDP 成 長 率 由 2.98% 上 調 至 3.41% 若 檢 視 2014 年 股 市 走 勢,2014 年 以 點 開 盤, 由 於 2014 年 我 國 經 濟 表 現 逐 季 成 長, 第 二 季 是 全 年 經 濟 成 長 率 最 高 的 一 季, 加 上 美 國 經 濟 復 甦 訊 號 越 來 越 明 確, 在 經 濟 前 景 依 然 樂 觀 下, 台 股 於 7 月 時 上 漲 至 最 高 點 點 後 因 歐 洲 出 現 通 縮, 連 歐 洲 經 濟 最 精 實 的 德 國 都 出 現 衰 退 的 疑 慮, 加 上 經 濟 一 枝 獨 秀 的 美 國 出 現 伊 波 拉 病 毒, 全 球 經 濟 出 現 衰 退 疑 慮 的 風 險 下, 內 外 交 迫, 外 資 匯 出, 台 股 10 月 回 檔 至 點, 後 又 因 歐 洲 央 行 決 定 再 寬 鬆, 美 國 伊 波 拉 病 情 受 到 控 制, 加 上 政 府 選 前 作 多, 射 出 股 市 第 四 支 箭 刺 激 拉 抬, 選 前 大 盤 回 升 至 點 選 後 雖 因 執 政 黨 大 敗 拉 回, 但 在 資 金 寬 鬆 政 策 的 預 期 下, 外 資 再 度 回 流, 最 終 以 點 作 收, 從 開 年 至 年 底 封 關, 指 數 上 漲 點, 漲 幅 7.99% First Securities

5 致 股 東 報 告 書 第 一 金 證 券 董 事 長 林 漢 奇 先 生 ( 三 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 經 紀 業 務 2014 年 經 紀 業 務 整 體 市 佔 率 1.622% 較 2013 年 經 紀 業 務 整 體 市 佔 率 1.667%, 衰 退 0.49%,2014 年 在 經 紀 業 務 方 面 除 提 升 證 櫃 與 銀 行 業 務 互 動, 優 化 交 易 平 台 功 能 與 服 務, 強 化 管 理 模 式 並 加 強 業 務 跟 催, 積 極 提 升 市 場 佔 有 率 ; 並 配 合 金 控 之 整 合 行 銷 業 務, 建 立 全 方 位 業 務 銷 售 平 台, 提 供 客 戶 All-in-one 之 服 務, 以 達 成 集 團 整 合 行 銷 之 綜 效 另 有 感 於 集 中 市 場 法 人 交 易 比 重 之 上 升 以 及 客 戶 對 於 財 富 管 理 服 務 之 需 求, 今 年 亦 成 立 法 人 部 協 助 法 業 發 展 法 人 服 務 並 開 拓 國 內 外 機 構 法 人 業 務 ; 另 成 立 財 富 管 理 部, 架 構 財 富 管 理 理 業 務 平 台, 依 據 客 戶 需 求, 提 供 資 產 配 置 或 財 務 規 劃 等 顧 問 諮 詢 或 金 金 融 商 品 銷 售 服 務 承 銷 業 務 2014 年 共 有 1 IPO 主 辦 上 櫃 案 掛 牌,SPO 承 銷 主 辦 案 2 ;2014 年 承 接 IPO 主 辦 輔 導 案 19, 目 前 累 計 已 簽 約 主 辦 案 56, 未 來 除 持 續 開 發 國 內 及 大 陸 地 區 台 商 回 台 案 外,2015 年 會 將 泰 國 市 場 列 入 重 點 開 發 地 區 ( 目 前 承 接 7 海 外 主 辦 輔 導 案 ); 為 增 加 收 入 及 服 務 客 戶, 亦 將 逐 步 開 發 財 務 顧 問 業 務 資 產 管 理 業 務 債 券 業 務 方 面, 由 於 2014 年 第 四 季 油 價 大 跌, 原 本 蠢 蠢 欲 動 的 通 膨 壓 力 化 為 烏 有, 反 而 通 縮 的 陰 影 悄 Annual Report

6 然 浮 現, 因 此 除 了 預 計 在 明 年 下 半 年 升 息 的 美 國 之 外, 全 球 各 大 經 濟 體 包 括 日 本 持 續 推 出 更 寬 鬆 的 貨 幣 政 策, 歐 洲 央 行 更 是 破 天 荒 的 開 始 每 月 購 買 歐 元 區 各 國 公 債, 讓 全 球 熱 錢 不 斷 的 湧 入 金 融 市 場, 造 成 債 券 殖 利 率 持 續 走 低 債 券 部 依 照 規 劃 逐 步 建 立 公 司 債 養 券 部 位, 替 未 來 打 好 穩 定 獲 利 的 基 礎, 今 年 也 開 始 投 入 CBAS 業 務, 替 公 司 帶 來 手 續 費 收 入 和 養 券 利 差, 公 司 債 承 銷 業 務 2014 年 完 成 主 協 辦 共 8 衍 生 性 商 品 業 務 方 面, 在 主 管 機 關 以 及 證 交 所 的 大 力 推 動 下, 權 證 市 場 近 兩 年 來 以 飛 快 的 速 度 增 長, 本 公 司 今 年 在 發 行 量 流 通 在 外 存 量 都 有 突 破 性 的 進 展, 創 下 歷 年 新 高, 除 了 因 為 7 月 的 基 亞 事 造 成 單 檔 損 失 過 多, 其 他 部 分 獲 利 情 況 良 好 今 年 建 置 了 結 構 型 商 品 系 統 並 已 正 式 開 始 銷 售 相 關 商 品,PGN ELN 的 承 作 金 額 逐 月 增 加, 不 但 可 提 高 獲 利, 更 可 有 效 地 耕 耘 第 一 金 證 券 在 衍 生 性 商 品 市 場 的 品 牌 價 值 致 股 東 報 告 書 自 營 及 投 資 研 究 業 務 2014 年 持 續 修 正 相 關 辦 法, 主 要 是 提 高 備 供 交 易 之 授 權 額 度 及 投 資 部 位 比 重, 以 高 現 金 殖 利 率 個 股 為 重 心, 並 在 交 易 目 的 之 交 易 中 配 合 期 權 授 權 部 位 的 調 整, 以 期 提 升 自 營 部 獲 利 穩 定 性 並 降 低 波 動 度 因 主 管 機 關 開 放 境 外 投 資, 目 前 先 就 集 團 內 部 研 究 資 源 及 國 內 與 境 外 投 資 單 位 授 權 整 合 狀 況 確 定 後, 再 依 主 管 機 關 規 定 提 出 申 請 額 度 及 核 准, 投 資 陸 港 等 地 資 本 市 場, 美 股 部 分 亦 然, 逐 步 達 成 投 資 市 場 多 元 化 及 分 散 風 險 之 目 的 投 顧 研 究 部 門 除 維 持 原 先 上 市 櫃 公 司 200 檔 核 心 持 股 資 料 庫 外,2014 年 度 為 因 應 兩 岸 金 融 業 務 往 來 逐 漸 鬆 綁 之 趨 勢, 除 原 先 於 2013 年 下 半 年 派 駐 台 籍 資 深 幹 部 1 名 至 第 一 金 和 昇 證 券 上 海 代 表 處 外, 並 擴 編 1 名 研 究 人 員 以 因 應 未 來 陸 港 等 地 市 場 之 研 究 需 求 同 時, 基 於 政 府 積 極 發 展 國 際 特 色 金 融, 鬆 綁 國 際 金 融 業 務 政 策 趨 勢, 未 來 國 際 金 融 業 務 勢 必 更 蓬 勃 發 展 所 以, 投 資 人 在 資 產 布 局 上, 全 球 化 整 體 考 量 更 趨 重 要, 為 此 於 第 四 季 新 增 國 際 產 經 研 究 小 組, 以 滿 足 投 資 人 海 外 資 產 財 富 管 理 需 求 股 務 代 理 業 務 本 公 司 股 務 代 理 業 務 係 與 承 銷 業 務 配 合 服 務 承 銷 客 戶 為 主,2014 年 底 股 務 代 理 客 戶 數 計 54 家 ( 四 ) 預 算 執 行 情 形 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 項 目 金 額 預 算 數 達 成 率 (%) 收 益 1,551,837 2,066,590 75% 費 用 ( 1,489,575) ( 1,631,569) NA 採 權 益 法 認 列 子 公 司 之 損 益 份 額 ( 34,654) 73,799 NA 其 他 利 益 87,061 52, % 稅 前 淨 利 114, , % 本 期 淨 利 74, , % ( 五 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 2014 年 度 收 支 及 獲 利 如 下 : 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 項 目 合 併 財 報 金 額 個 體 財 報 金 額 收 益 1,670,312 1,551,837 費 用 ( 1,644,931) ( 1,489,575) 採 權 益 法 認 列 子 公 司 之 損 益 份 額 0 ( 34,654) 其 他 利 益 96,947 87,061 稅 前 淨 利 122, ,669 本 期 淨 利 74,428 74,428 4 First Securities

7 致 股 東 報 告 書 ( 六 ) 研 究 發 展 狀 況 第 一 金 證 券 總 經 理 陳 萬 金 先 生 2014 年 第 一 金 投 顧 研 究 部 累 計 各 類 刊 物 共 出 版 5,850 篇, 其 中 晨 訊 新 聞 解 讀 3,750 則 訪 談 速 報 1,040 篇 日 刊 250 篇 週 報 52 篇 月 刊 12 期 個 股 研 究 報 告 750 篇, 並 不 定 期 對 總 體 經 濟 情 勢 及 特 殊 議 題 出 具 書 面 報 告, 提 出 迅 速 精 確 之 產 業 分 析 與 投 資 建 議 二 本 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 當 年 度 經 營 方 針 1. 強 化 核 心 業 務 績 效 (1) 積 極 投 入 財 富 管 理 業 務, 服 務 高 資 產 客 戶 群 (2) 因 應 主 管 機 關 推 展 Securities 3.0, 發 展 電 子 商 務 (3) 強 化 投 資 銀 行 業 務 服 務 品 質 2. 拓 展 大 中 華 業 務 (1) 掌 握 兩 岸 金 融 開 放 業 務 機 會 ( 如 滬 港 通 ) (2) 強 化 上 海 代 表 處 機 能, 除 持 續 加 強 當 地 機 構 互 動 外, 也 加 強 引 薦 並 開 發 高 資 產 客 戶 理 財 需 求 (3) 擴 大 研 究 團 隊, 增 列 國 際 組 以 滿 足 客 戶 對 於 投 研 資 料 之 需 求 3. 發 揮 整 合 行 銷 效 能 (1) 落 實 金 控 共 同 行 銷 提 供 全 方 位 金 融 服 務 (2) 集 團 資 訊 平 台 整 合 提 升 服 務 效 能 Annual Report

8 ( 二 ) 預 期 營 業 目 標 與 其 依 據 致 股 東 報 告 書 經 紀 業 務 2014 年 經 紀 業 務 整 體 市 佔 率 1.622% 較 2013 年 經 紀 業 務 整 體 市 佔 率 1.667%, 衰 退 0.49%;2015 年 現 貨 市 佔 率 預 定 目 標 為 1.8% 預 計 較 2014 年 成 長 10.9%; 融 資 市 佔 率 預 定 目 標 為 2.5%; 電 子 交 易 市 佔 率 預 計 成 長 至 0.9%; 期 貨 月 平 均 口 數 預 計 增 加 至 22 萬 口 ; 複 委 託 ( 含 新 金 融 商 品 ) 月 平 均 量 目 標 為 11 億 ; 另 預 計 2015 年 證 櫃 業 務 目 標 : 證 櫃 全 年 度 獲 利 家 數 達 100% 承 銷 業 務 過 去 承 銷 部 業 務, 以 往 主 要 著 重 於 IPO 業 務 之 深 耕, 經 過 多 年 來 的 努 力 亦 累 積 了 不 少 客 戶 基 礎, 因 此 近 年 來 逐 步 調 整 業 務 方 向 將 以 SPO 為 主,IPO 為 輔, 惟 因 既 有 客 戶 於 2013 年 密 集 籌 資 後, 使 得 2014 年 主 要 客 戶 之 籌 資 案 減 少, 部 分 客 戶 營 運 考 量 延 後 籌 資 及 因 擔 保 銀 行 之 市 場 競 爭 問 題 而 造 成 案 未 爭 取 成 功 等 因 素 影 響,2014 年 成 績 並 不 如 預 期 展 望 未 來,IPO 接 案 部 分 將 慎 選 案 源, 同 時 積 極 開 發 海 外 案 源 ;IPO 送 部 分 則 依 計 劃 送 時 點 陸 續 送 ;SPO 部 分 將 積 極 爭 取, 除 自 行 開 發 外, 也 將 發 揮 整 合 行 銷 效 益, 請 銀 行 協 助 爭 取 有 擔 保 可 轉 換 公 司 債 業 務, 以 達 成 2015 年 財 務 及 業 務 目 標 資 產 管 理 業 務 債 券 業 務 方 面, 由 於 2014 年 第 四 季 油 價 大 跌, 原 本 蠢 蠢 欲 動 的 通 膨 壓 力 化 為 烏 有, 反 而 通 縮 的 陰 影 悄 然 浮 現, 因 此 除 了 預 計 在 今 年 下 半 年 升 息 的 美 國 之 外, 全 球 各 大 經 濟 體 包 括 日 本 持 續 推 出 更 寬 鬆 的 貨 幣 政 策, 歐 洲 央 行 更 是 破 天 荒 的 開 始 每 月 購 買 歐 元 區 各 國 公 債, 讓 全 球 熱 錢 不 斷 的 湧 入 金 融 市 場, 造 成 債 券 殖 利 率 持 續 走 低 2015 年 規 劃 逐 步 建 立 公 司 債 養 券 部 位 到 40 億 左 右, 打 好 穩 定 獲 利 的 基 礎,CBAS 拆 解 部 位 約 15 億, 可 提 高 手 續 費 收 入 和 養 券 利 差, 公 司 債 承 銷 業 務 預 計 主 協 辦 共 約 22, 並 且 今 年 將 在 系 統 完 成 後 衝 刺 外 幣 債 的 承 銷 業 務, 包 含 以 人 民 幣 計 價 的 寶 島 債 衍 生 性 商 品 業 務 方 面, 在 主 管 機 關 以 及 證 交 所 的 大 力 推 動 下, 權 證 市 場 近 兩 年 來 以 飛 快 的 速 度 增 長, 本 公 司 2014 年 在 發 行 量 以 及 市 佔 率 都 有 突 破 性 的 進 展, 創 下 歷 年 新 高, 另 外 也 首 度 發 行 了 結 構 型 商 品 ELN 和 PGN, 進 一 步 提 供 客 戶 多 樣 化 的 選 擇 也 強 化 了 產 品 的 完 整 性 今 年 除 了 持 續 改 善 權 證 造 市 系 統 及 提 升 造 市 效 率 外, 並 將 正 式 開 始 對 外 行 銷, 經 營 第 一 金 權 證 的 品 牌, 包 括 建 立 權 證 官 網 參 與 媒 體 聯 合 行 銷 活 動 等 等, 預 計 發 行 600 檔 權 證 另 外 今 年 仍 將 持 續 新 金 融 商 品 之 研 發, 擴 大 結 構 型 商 品 的 發 行 量, 提 高 市 佔 率 ( 三 ) 重 要 之 經 營 政 策 提 供 完 整 證 券 平 台, 扮 演 資 本 市 場 財 務 規 劃 及 個 人 投 資 理 財 之 全 方 位 券 商, 進 而 創 造 集 團 整 體 營 運 價 值 三 未 來 公 司 發 展 策 略 受 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 在 全 球 化 的 趨 勢 下, 已 逐 漸 消 彌 國 與 國 的 界 線, 資 金 快 速 在 國 際 間 流 通 而 面 對 全 球 金 融 市 場 的 快 速 改 變, 亞 洲 國 家 正 致 力 調 整 經 濟 結 構 並 進 行 金 融 改 革 與 資 本 市 場 轉 型, 台 灣 亦 持 續 進 行 法 規 鬆 綁 與 市 場 開 放, 開 放 設 立 OSU, 並 於 自 由 經 濟 示 範 區 內 透 過 業 務 分 級 與 差 異 化 管 理, 放 寬 金 融 業 務 範 圍, 提 升 台 灣 資 本 市 場 的 國 際 競 爭 力 本 公 司 面 對 此 變 化 快 速 之 金 融 環 境, 將 秉 持 永 續 經 營 之 理 念, 除 持 續 深 耕 既 有 業 務 外, 亦 將 開 發 海 外 台 商 回 台 上 市 業 務 引 進 大 陸 境 內 QDII 專 業 投 資 機 構 資 金, 及 發 展 國 際 證 券 業 務, 並 與 兄 弟 公 司 第 一 銀 行 業 務 資 源 整 合, 以 提 升 業 務 經 濟 規 模, 創 造 集 團 整 體 營 運 價 值 為 未 來 發 展 策 略 ; 期 能 於 有 限 之 資 源 內 獲 取 最 大 之 綜 效, 而 成 為 提 供 客 戶 完 整 證 券 平 台, 扮 演 資 本 市 場 財 務 規 劃 及 個 人 投 資 理 財 之 全 方 位 券 商 四 最 近 一 次 信 用 評 等 結 果 及 評 等 日 期 最 近 一 次 信 用 評 等 日 期 為 2014 年 9 月 25 日 經 中 華 信 用 評 等 公 司 評 定 本 公 司 長 期 債 務 信 用 評 等 等 級 為 twa+, 短 期 債 務 信 用 評 等 等 級 為 twa-1, 評 等 展 望 為 穩 定 董 事 長 林 漢 奇 6 First Securities

9 貳 公 司 簡 介 一 公 司 簡 介 及 設 立 沿 革 1. 設 立 日 期 : 本 公 司 設 立 於 民 國 77 年 8 月 15 日 2. 公 司 沿 革 民 國 77 年 民 國 81 年 民 國 84 年 民 國 85 年 民 國 86 年 民 國 87 年 民 國 88 年 民 國 89 年 民 國 90 年 民 國 91 年 民 國 92 年 民 國 93 年 民 國 94 年 民 國 95 年 民 國 96 年 民 國 97 年 民 國 98 年 民 國 99 年 民 國 100 年 民 國 101 年 民 國 102 年 民 國 103 年 公 司 成 立, 專 營 證 券 經 紀 業 務, 實 收 資 本 額 貳 億 元 設 立 轉 投 資 公 司 一 銀 投 顧 股 份 有 限 公 司 三 商 集 團 投 資 本 公 司, 並 成 為 最 大 股 東, 實 收 資 本 額 增 為 肆 億 伍 仟 萬 元 香 港 和 昇 證 券 與 本 公 司 交 互 投 資 策 略 結 盟, 並 合 資 設 立 和 昇 投 資 顧 問 股 份 有 限 公 司 實 收 資 本 額 增 至 陸 億 元 承 銷 部 及 自 營 部 正 式 成 立, 同 時 改 制 為 綜 合 證 券 商 資 本 額 提 高 至 壹 拾 肆 億 元, 廣 邀 國 內 知 名 企 業 加 入 本 公 司 股 東 陣 容 增 設 經 紀 據 點 台 中 分 公 司 及 員 林 分 公 司 成 立 一 銀 證 券 亞 洲 有 限 公 司 研 究 部 擴 大 編 制 ; 台 南 承 銷 分 部 成 立 成 立 期 貨 部 增 設 經 紀 據 點 高 雄 分 公 司 及 台 南 分 公 司 實 收 資 本 額 增 至 壹 拾 伍 億 肆 仟 萬 元 第 一 主 辦 上 櫃 案 智 原 科 技 順 利 掛 牌, 並 躋 身 國 內 成 長 最 快 速 的 券 商 之 一 增 設 經 紀 據 點 桃 園 分 公 司 實 收 資 本 額 增 至 為 壹 拾 陸 億 陸 仟 參 佰 貳 拾 萬 元 股 務 代 理 部 及 金 融 商 品 部 成 立 與 第 一 銀 行 簽 訂 意 向 書, 共 同 籌 組 第 一 金 融 控 股 公 司 成 立 興 櫃 部 實 收 資 本 額 提 高 至 貳 拾 億 陸 仟 貳 佰 參 拾 陸 萬 捌 仟 元 更 名 為 一 銀 證 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 太 祥 證 券 股 份 有 限 公 司 ) 自 辦 有 價 證 券 買 賣 融 資 融 券 業 務, 成 立 經 紀 業 務 處 增 設 經 紀 據 點 彰 化 分 公 司 及 澎 湖 分 公 司 成 立 第 一 期 貨 子 公 司 增 設 經 紀 據 點 民 權 分 公 司 及 中 山 分 公 司 正 式 轉 換 為 第 一 金 融 控 股 公 司 旗 下 之 證 券 子 公 司 承 接 第 一 銀 行 十 六 個 據 點 ; 增 設 經 紀 據 點 永 和 分 公 司 實 收 資 本 額 增 為 參 拾 億 元 增 設 經 紀 據 點 竹 科 分 公 司 中 港 分 公 司 城 中 分 公 司 及 嘉 義 分 公 司 開 辦 期 貨 IB 業 務 增 設 第 一 銀 行 新 店 分 行 及 大 灣 分 行 證 券 櫃 檯 實 收 資 本 額 增 為 伍 拾 億 元 期 貨 自 營 商 之 設 立 增 設 第 一 銀 行 竹 南 分 行 和 美 分 行 證 券 櫃 檯 增 設 第 一 銀 行 南 港 分 行 興 雅 分 行 溪 湖 分 行 北 斗 分 行 關 西 分 行 北 屯 分 行 長 泰 分 行 草 屯 分 行 證 券 櫃 檯 增 設 第 一 銀 行 大 湳 分 行 淡 水 分 行 岡 山 分 行 證 券 櫃 檯 期 貨 子 公 司 終 止 營 業 辦 理 盈 餘 轉 增 資 壹 億 伍 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 增 為 伍 拾 壹 億 伍 仟 萬 元 更 名 為 第 一 金 證 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 一 銀 證 券 股 份 有 限 公 司 ) 子 公 司 一 銀 證 券 投 資 顧 問 股 份 有 限 公 司 更 名 為 第 一 金 證 券 投 資 顧 問 股 份 有 限 公 司 增 設 第 一 銀 行 大 溪 分 行 證 券 櫃 檯 辦 理 盈 餘 轉 增 資 柒 億 伍 仟 萬 元, 實 收 資 本 額 增 為 伍 拾 玖 億 元 子 公 司 一 銀 證 券 ( 亞 洲 ) 有 限 公 司 更 名 為 第 一 金 證 券 亞 洲 有 限 公 司 孫 公 司 一 銀 和 昇 證 券 有 限 公 司 更 名 為 第 一 金 和 昇 證 券 有 限 公 司 增 設 經 紀 據 點 竹 南 分 公 司 哨 船 頭 分 公 司 灣 內 分 公 司 華 江 分 公 司 及 新 莊 分 公 司 增 設 第 一 銀 行 員 林 分 行 桃 園 分 行 竹 東 分 行 內 科 園 區 分 行 苗 栗 分 行 證 券 櫃 檯 辦 理 盈 餘 轉 增 資 伍 億 元, 實 收 資 本 額 增 為 陸 拾 肆 億 元 增 設 第 一 銀 行 民 生 分 行 大 同 分 行 大 園 分 行 城 東 分 行 楠 梓 分 行 東 勢 分 行 延 吉 分 行 永 和 分 行 西 螺 分 行 麻 豆 分 行 龍 潭 分 行 五 甲 分 行 旗 山 分 行 小 港 分 行 屏 東 分 行 古 亭 分 行 敦 化 分 行 大 里 分 行 劍 潭 分 行 樹 林 分 行 中 港 分 行 總 行 營 業 部 分 行 歸 仁 分 行 新 營 分 行 大 甲 分 行 十 全 分 行 板 橋 分 行 埔 墘 分 行 宜 蘭 分 行 泰 山 分 行 圓 山 分 行 北 投 分 行 信 維 分 行 鹽 埕 分 行 潮 州 分 行 林 園 分 行 頭 前 分 行 民 權 分 行 信 義 分 行 建 成 分 行 花 蓮 分 行 朴 子 分 行 清 水 分 行 證 券 櫃 檯 成 立 上 海 代 表 處 開 辦 兼 營 期 貨 業 務 增 設 第 一 銀 行 前 鎮 分 行 汐 止 分 行 南 門 分 行 南 京 東 路 分 行 佳 里 分 行 天 母 分 行 斗 六 分 行 太 平 分 行 建 國 分 行 松 江 分 行 中 崙 分 行 蘆 洲 分 行 中 正 分 行 博 愛 分 行 鶯 歌 分 行 丹 鳳 分 行 木 柵 分 行 中 壢 分 行 東 港 分 行 左 營 分 行 證 券 櫃 檯 開 辦 兼 營 期 貨 顧 問 事 業 增 設 第 一 銀 行 大 坪 林 分 行 虎 尾 分 行 苓 雅 分 行 東 門 分 行 大 安 分 行 南 屯 分 行 高 雄 分 行 沙 鹿 分 行 善 化 分 行 永 春 分 行 台 南 分 行 鳯 山 分 行 梓 本 分 行 鹿 港 分 行 江 子 翠 分 行 世 貿 分 行 興 嘉 分 行 新 湖 分 行 三 重 埔 分 行 重 陽 分 行 安 南 分 行 五 股 分 行 鹽 水 分 行 竹 科 分 行 草 屯 分 行 北 桃 分 行 富 強 分 行 士 林 分 行 基 隆 分 行 北 台 中 分 行 萬 華 分 行 土 城 分 行 八 德 分 行 蘇 澳 分 行 雙 園 分 行 和 平 分 行 吉 林 分 行 北 港 分 行 五 福 分 行 證 券 櫃 檯 竹 南 分 公 司 併 入 頭 份 分 公 司 哨 船 頭 分 公 司 遷 址 至 士 林, 更 名 為 士 林 分 公 司 增 設 第 一 銀 行 松 山 分 行 新 生 分 行 恆 春 分 行 哨 船 頭 分 行 南 崁 分 行 竹 南 分 行 幸 福 分 行 大 雅 分 行 竹 北 分 行 三 民 分 行 證 券 櫃 檯 開 辦 財 富 管 理 業 務 國 際 證 券 業 務 增 設 法 人 部 財 富 管 理 部 國 際 證 券 業 務 分 公 司 經 紀 部 更 名 為 安 和 分 公 司 華 山 分 公 司 更 名 為 經 紀 部 公 司 簡 介 二 辦 理 公 司 併 購 轉 投 資 關 係 企 業 重 整 之 情 形 : 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 公 司 並 無 辦 理 併 購 轉 投 資 關 係 企 業 及 重 整 之 情 形 三 董 事 監 察 人 或 持 股 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 股 權 之 大 量 移 轉 或 更 換 : 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 公 司 全 體 董 監 事 並 無 解 任 補 選 之 變 更, 僅 有 法 人 董 監 事 改 派 代 表 人 之 情 事 四 經 營 權 之 改 變 經 營 方 式 或 業 務 內 容 之 重 大 改 變 : 無 五 其 他 足 以 影 響 股 東 權 益 之 重 要 事 項 與 其 對 公 司 之 影 響 : 無 Annual Report

10 8 First Securities 公 司 治 理 報 告 8 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 經 營 企 劃 部 法 令 遵 循 部 人 力 資 源 部 財 務 部 資 訊 部 總 務 部 結 算 部 電 子 商 務 部 經 紀 業 務 部 分 公 司 財 務 管 理 部 法 人 部 承 銷 部 財 務 顧 問 部 股 務 代 理 部 債 券 部 期 貨 自 營 部 衍 生 商 品 部 商 品 交 易 室 證 券 自 營 部

11 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 別 通 路 事 業 群 投 資 銀 行 事 業 群 資 產 管 理 事 業 群 業 務 內 容 一 經 紀 業 務 部 ( 一 ) 新 設 分 公 司 與 證 券 櫃 檯 之 規 劃 評 估 及 執 行, 券 商 受 讓 及 購 併 營 業 據 點 之 執 行 ( 二 ) 經 紀 業 務 之 規 劃 評 估 統 籌 及 管 理 ( 三 ) 經 紀 業 務 有 價 證 券 買 賣 及 融 資 融 券 業 務 之 管 理 ( 四 ) 經 紀 業 務 相 關 法 令 之 遵 循 作 業 規 範 ( 內 部 控 制 制 度 ) 之 訂 定 及 執 行 ( 五 ) 辦 理 期 權 風 控 出 入 金 及 行 情 分 析 等 相 關 事 宜 ( 六 ) 行 銷 通 路 之 規 劃 建 立 與 執 行 統 籌 ( 七 ) 集 團 共 同 行 銷 業 務 之 統 籌 與 規 劃 ( 八 ) 辦 理 外 國 有 價 證 券 ( 複 委 託 ) 之 業 務 推 廣 ( 九 ) 評 估 與 分 析 海 內 外 商 品 及 擬 定 各 類 商 品 行 銷 方 案 ( 十 ) 經 紀 業 務 之 推 廣 及 教 育 訓 練 二 分 公 司 ( 一 ) 在 集 中 交 易 市 場 受 託 買 賣 有 價 證 券 ( 二 ) 辦 理 有 價 證 券 買 賣 融 資 融 券 業 務 ( 三 ) 辦 理 有 價 證 券 集 中 保 管 及 劃 撥 相 關 業 務 ( 四 ) 辦 理 有 價 證 券 交 割 及 結 算 業 務 ( 五 ) 經 營 證 券 相 關 期 貨 交 易 業 務 ( 六 ) 推 介 客 戶 買 賣 外 國 有 價 證 券 ( 複 委 託 ) ( 七 ) 受 託 買 賣 興 櫃 股 票 ( 八 ) 受 益 憑 證 其 他 有 價 證 券 及 金 融 商 品 之 受 託 銷 售 ( 九 ) 協 助 總 公 司 辦 理 承 銷 有 價 證 券 業 務 三 財 富 管 理 部 ( 一 ) 財 富 管 理 業 務 之 規 劃 評 估 統 籌 及 管 理 ( 二 ) 投 資 理 財 商 品 諮 詢 與 服 務 ( 三 ) 客 戶 資 產 配 置 規 劃 與 建 議 ( 四 ) 財 富 管 理 業 務 之 推 廣 及 教 育 訓 練 四 法 人 部 ( 一 ) 國 內 外 法 人 業 務 之 規 劃 評 估 統 籌 及 管 理 ( 二 ) 國 內 外 法 人 客 戶 開 發 與 維 繫 舉 辦 法 說 會 參 訪 團 ( 三 ) 綜 理 國 內 法 人 買 賣 有 價 證 券 及 金 融 商 品 相 關 業 務 一 承 銷 部 ( 一 ) 發 行 公 司 之 上 市 上 櫃 輔 導 及 上 市 上 櫃 公 司 募 集 資 金 之 承 銷 業 務 ( 二 ) 提 供 有 價 證 券 發 行 募 集 之 顧 問 服 務 ( 三 ) 提 供 企 業 財 務 規 劃 及 顧 問 之 諮 詢 服 務 ( 四 ) 提 供 有 價 證 券 私 募 服 務 ( 五 ) 創 業 投 資 專 案 規 劃 財 務 評 估 及 投 資 後 管 理 ( 六 ) 推 動 國 內 企 業 赴 海 外 籌 資 購 併 直 接 投 資 財 務 重 組 國 外 企 業 來 台 籌 資 與 投 資 案 ( 七 ) 設 置 及 支 援 協 調 國 外 分 支 機 構 相 關 事 務 ( 八 ) 其 他 經 主 管 機 關 核 准 辦 理 之 承 銷 有 關 業 務 ( 九 ) 執 行 興 櫃 股 票 之 自 營 交 易 及 議 價 買 賣 作 業 二 股 務 代 理 部 ( 一 ) 代 理 有 價 證 券 發 行 機 構 之 股 務 事 宜 ( 二 ) 協 助 有 價 證 券 發 行 機 構 辦 理 各 類 股 務 事 務 ( 三 ) 擔 任 股 東 會 委 託 書 之 受 託 代 理 人 ( 四 ) 股 務 代 理 業 務 之 拓 展 諮 詢 及 輔 導 事 宜 ( 五 ) 其 他 經 主 管 機 關 核 准 辦 理 之 股 務 代 理 有 關 業 務 三 財 務 顧 問 部 ( 一 ) 財 務 顧 問 業 務 開 發 ( 二 ) 提 供 公 營 事 業 民 營 化 規 劃 與 執 行 之 顧 問 服 務 ( 三 ) 提 供 營 運 重 整 組 織 再 造 ( 含 公 司 化 合 併 收 購 及 分 割 ) 及 財 務 評 估 之 諮 詢 顧 問 服 務 一 衍 生 商 品 部 ( 一 ) 認 購 ( 售 ) 權 證 之 規 劃 發 行 及 執 行 相 關 避 險 交 易 ( 二 ) 負 責 研 發 各 項 新 金 融 商 品, 及 擬 定 並 執 行 相 關 交 易 與 避 險 策 略 ( 三 ) 發 行 銷 售 引 介 交 易 各 項 新 金 融 商 品 二 債 券 部 ( 一 ) 國 內 外 債 券 及 債 權 證 券 之 募 集 規 劃 標 購 及 銷 售 等 事 宜 ( 二 ) 前 述 債 券 次 級 市 場 之 交 易 及 其 相 關 作 業 ( 三 ) 利 率 性 商 品 業 務 之 開 發 及 推 廣 等 相 關 事 宜 三 期 貨 自 營 部 ( 一 ) 在 期 貨 市 場 自 行 買 賣 主 管 機 關 公 告 之 國 內 外 交 易 所 期 貨 契 約 選 擇 權 契 約 及 期 貨 選 擇 權 契 約 ( 二 ) 國 內 外 經 濟 財 政 金 融 等 資 料 之 期 現 貨 蒐 集 及 動 態 之 研 究 與 分 析 ( 三 ) 一 般 產 業 之 調 查 分 析 及 期 貨 市 場 之 研 究 Annual Report 2014 公 司 治 理 報 告 9

12 公 司 治 理 報 告 部 門 別 證 券 自 營 部 金 融 市 場 部 國 際 部 稽 核 室 風 險 管 理 室 法 令 遵 循 部 經 營 企 劃 部 人 力 資 源 部 財 務 部 總 務 部 業 務 內 容 規 劃 本 公 司 自 營 有 價 證 券 投 資 組 合 在 集 中 交 易 市 場 自 行 買 賣 有 價 證 券 國 內 外 經 濟 財 政 金 融 等 資 料 之 蒐 集 及 動 態 之 研 究 與 分 析 一 般 產 業 之 調 查 分 析 及 證 券 市 場 之 研 究 國 際 證 券 業 務 (OSU) 之 規 劃 評 估 統 籌 及 管 理 國 內 外 交 易 對 手 之 商 品 交 易 與 連 繫 國 際 證 券 業 務 (OSU) 之 推 廣 及 教 育 訓 練 其 他 與 商 品 交 易 或 國 際 證 券 業 務 (OSU) 相 關 業 務 海 外 子 公 司 或 轉 投 資 事 業 之 規 劃 評 估 統 籌 及 管 理 協 助 海 外 業 務 之 推 動 與 發 展 本 公 司 及 子 公 司 財 務 業 務 會 計 帳 務 之 查 核, 並 定 期 及 不 定 期 ( 隨 案 ) 編 製 各 項 稽 核 報 告 定 期 評 估 各 部 門 有 關 內 部 控 制 之 執 行 成 效, 並 提 供 改 進 建 議 會 同 總 務 部 辦 理 本 公 司 固 定 資 產 之 購 置 變 賣 營 繕 工 程 及 各 項 採 購 之 議 價 驗 收 等 事 宜 承 辦 董 事 會 及 監 察 人 交 辦 之 稽 核 專 案 編 制 內 部 稽 核 工 作 手 冊 及 工 作 底 稿 編 制 內 部 稽 核 實 施 細 則 執 行 金 控 公 司 稽 核 單 位 相 關 政 策 外 部 及 內 部 稽 核 單 位 所 提 列 檢 查 意 見 或 查 核 缺 失 之 追 蹤 覆 檢 及 考 核 子 公 司 稽 核 作 業 之 監 督 管 理 協 助 擬 定 風 險 管 理 政 策 並 確 保 風 險 管 理 政 策 之 執 行 協 助 業 務 單 位 擬 定 各 項 風 險 管 理 規 章, 並 據 以 控 管 監 督 及 彙 總 各 業 務 單 位 風 險 管 理 執 行 情 形, 定 期 編 制 風 險 管 理 報 表 呈 報 管 理 階 層, 並 向 風 險 管 理 委 員 會 與 董 事 會 提 出 報 告 檢 核 業 務 單 位 所 使 用 之 金 融 商 品 評 價 模 型, 並 定 期 向 主 管 機 關 申 報 風 險 管 理 數 據 之 收 集 建 檔 及 分 析 協 助 辦 理 風 險 管 理 委 員 會 相 關 事 務 年 度 法 令 遵 循 執 行 計 畫 法 令 遵 循 制 度 之 規 劃 教 育 訓 練 宣 導 管 理 及 運 作 業 務 單 位 契 約 文 及 公 司 內 部 章 則 制 / 修 訂 會 審 業 務 單 位 法 令 諮 詢 公 司 訴 訟 案 ( 含 違 約 案 及 轉 列 呆 帳 案 ) 協 辦 法 院 文 書 處 理 子 公 司 法 律 事 務 之 監 理 綜 理 本 公 司 個 人 資 料 保 護 管 理 制 度 之 規 劃 管 理 及 運 作 ( 涉 及 公 司 資 訊 安 全 管 理 部 分 除 外 ) 對 金 控 之 聯 繫 及 溝 通 國 內 外 子 公 司 及 長 期 投 資 事 業 評 估 與 監 督 轉 投 資 案 之 財 務 性 分 析 評 估 及 監 督 管 理 本 公 司 之 中 長 期 發 展 策 略 之 規 劃 及 專 案 研 究 金 融 相 關 事 業 之 合 併 收 購 或 策 略 聯 盟 公 司 資 本 之 規 劃 與 建 議 部 門 業 務 目 標 及 營 運 績 效 之 追 蹤 與 評 核 年 度 信 用 評 等 作 業 之 規 劃 與 執 行 綜 理 本 公 司 對 外 公 共 關 係 建 立 與 維 繫 公 共 事 務 危 機 處 理 及 對 外 發 言 跨 部 門 業 務 及 作 業 權 責 之 協 調 綜 理 本 公 司 之 人 事 管 理 相 關 規 章 制 度 之 訂 定 及 修 訂 綜 理 本 公 司 及 子 公 司 員 工 之 召 募 訓 練 任 用 升 遷 考 核 獎 懲 差 假 離 職 退 休 資 遣 輪 調 指 定 休 假 等 有 關 事 項 綜 理 本 公 司 及 子 公 司 有 關 員 工 薪 資 獎 金 及 福 利 事 項 子 公 司 人 力 資 源 事 務 之 監 督 管 理 綜 理 本 公 司 各 項 財 務 作 業 之 規 劃 管 理 及 追 蹤 事 項 綜 理 本 公 司 各 項 經 費 審 計 及 出 納 事 項 本 公 司 有 價 證 券 之 管 理 規 劃 本 公 司 各 項 稅 務 相 關 事 宜 會 計 政 策 會 計 制 度 之 擬 訂 修 正 暨 簿 冊 表 報 設 計 事 項 預 算 結 算 及 決 算 之 擬 議 及 彙 編 事 項 定 期 向 主 管 機 關 申 報 財 務 報 表 及 財 務 資 訊 公 開 等 相 關 事 宜 子 公 司 財 務 及 會 計 作 業 之 監 理 綜 理 本 公 司 及 子 公 司 資 產 應 用 物 品 之 購 置 與 管 理 租 賃 管 理 及 有 關 合 約 文 據 之 保 管 事 項 綜 理 本 公 司 及 子 公 司 辦 公 室 裝 修 及 各 項 辦 公 設 備 維 修 保 養 與 管 理 綜 理 本 公 司 印 信 及 業 務 人 員 職 章 之 製 發 及 銷 毀 等 管 理 事 項 綜 理 本 公 司 文 書 收 發 繕 校 及 檔 案 之 管 理 事 項 綜 理 本 公 司 及 子 公 司 之 各 項 工 商 登 記 ( 含 本 國 外 國 轉 投 資 公 司 申 設 及 各 項 證 照 申 請 變 更 及 服 務 標 章 申 請 註 冊 ) 綜 理 子 公 司 總 務 事 務 之 監 督 管 理 10 First Securities

13 部 門 別 資 訊 部 結 算 部 電 子 商 務 部 業 務 內 容 綜 理 本 公 司 證 券 經 紀 證 券 自 營 兼 營 期 貨 經 紀 期 貨 自 營 及 複 委 託 業 務 交 易 資 訊 作 業 發 展 方 針 之 規 劃 與 執 行 以 及 應 用 系 統 之 設 計 開 發 與 維 護 規 劃 及 執 行 本 公 司 電 子 商 務 系 統 之 開 發 與 維 護 綜 理 金 融 業 務 相 關 之 應 用 系 統 之 設 計 開 發 與 維 護 ( 含 債 券 權 證 衍 生 性 商 品 承 銷 股 務 海 外 業 務 等 系 統 ) 協 助 子 公 司 資 訊 作 業 發 展 方 針 之 規 劃 執 行 及 業 務 系 統 相 關 評 估 及 規 劃 綜 理 本 公 司 後 勤 相 關 之 應 用 系 統 之 設 計 開 發 與 維 護 ( 含 人 事 會 計 財 產 風 控 營 業 員 獎 金 電 子 表 單 共 同 行 銷 等 系 統 ) 綜 理 本 公 司 及 協 助 子 公 司 資 訊 設 備 採 購 評 估 及 資 訊 設 備 管 理 與 維 護 綜 理 本 公 司 及 協 助 子 公 司 資 訊 機 房 網 路 硬 體 設 備 電 子 郵 及 資 安 ( 如 防 毒 弱 點 掃 描 等 ) 的 規 劃 建 置 召 集 辦 理 資 訊 規 劃 及 安 全 業 務, 並 負 責 策 劃 協 調 及 聯 繫 工 作 證 券 自 營 部 金 融 市 場 部 資 產 管 理 事 業 群 通 路 事 業 群 及 投 資 銀 行 事 業 群 業 務 交 易 後 彙 整 帳 務 處 理 作 業 及 相 關 報 表 製 作 與 彙 總 協 助 分 公 司 股 票 清 算 作 業 之 執 行 處 理 等 事 宜 經 紀 業 務 後 段 帳 務 作 業 流 程 及 作 業 手 冊 之 訂 定 錯 帳 及 更 正 帳 號 彙 總 與 相 關 管 報 製 作 違 約 作 業 辦 法 訂 定 及 相 關 帳 務 處 理 暨 管 報 製 作 分 公 司 帳 務 作 業 之 督 導 管 理 電 子 商 務 業 務 商 業 模 式 異 業 合 作 之 規 劃 評 估 執 行 及 統 籌 運 作 管 理 電 子 交 易 業 務 ( 含 平 台 ) 之 規 劃 評 估 及 統 籌 管 理 網 路 行 銷 分 析 與 規 劃 電 子 交 易 業 務 之 推 廣 及 教 育 訓 練 電 子 交 易 客 戶 服 務 及 問 題 處 理 公 司 治 理 報 告 Annual Report

14 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 監 察 人 1. 董 事 及 監 察 人 資 料 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 一 ) 104 年 2 月 28 日 公 司 治 理 報 告 12 職 稱 ( 註 1 ) 董 事 長 董 事 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 監 察 人 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 First Securities 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 2) 第 一 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 年 林 漢 奇 第 一 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 年 陳 萬 金 第 一 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 年 施 堯 天 第 一 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 年 柯 瓊 鳳 第 一 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 年 郭 土 木 第 一 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 年 林 謙 浩 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 全 全 體 體 董 董 事 事 及 及 監 監 察 察 人 人 共 共 同 同 代 代 表 表 第 第 一 一 金 金 融 融 控 控 股 100% 股 100% 股 公 ( ) 司 640,000,000 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 逢 甲 大 學 統 計 系 第 一 金 控 副 總 經 理 第 一 金 控 顧 問 兼 行 政 管 理 處 處 長 第 一 銀 行 副 總 經 理 第 一 銀 行 總 稽 核 第 一 銀 行 香 港 分 行 經 理 第 一 銀 行 國 際 處 處 長 第 一 銀 行 企 業 金 融 事 業 群 國 際 處 資 深 協 理 第 一 銀 行 總 行 國 際 部 經 理 第 一 銀 行 董 事 會 稽 核 室 主 任 第 一 銀 行 新 加 坡 分 行 經 理 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 第 一 金 證 券 ( 股 ) 公 司 董 事 長 中 央 大 學 財 務 金 融 研 究 所 畢 業 第 一 金 證 券 ( 股 ) 兆 豐 證 券 資 本 市 場 業 務 本 部 公 司 總 經 理 副 總 經 理, 中 華 民 國 證 券 商 業 第 一 金 證 券 亞 同 業 公 會 承 銷 委 員 會 委 員, 兆 洲 有 限 公 司 董 豐 證 券 總 稽 核 及 風 控 長,KPMG 事 大 陸 地 區 總 經 理, 國 際 證 券 ( 兆 第 一 金 和 昇 證 豐 證 券 前 身 ) 承 銷 部 主 管 固 定 券 有 限 公 司 董 收 益 及 新 金 融 商 品 部 主 管 總 事 稽 核 及 風 險 管 理 室 主 管, 佳 和 第 一 創 業 投 資 證 券 ( 元 富 證 券 前 身 ) 副 總 經 理, ( 股 ) 公 司 董 事 揚 程 實 業 ( 香 港 ) 總 經 理, 華 南 永 第 一 金 融 管 理 昌 證 券 管 理 部 部 門 主 管 經 紀 顧 問 ( 股 ) 公 司 董 部 部 門 主 管 承 銷 部 部 門 主 管 事 淡 江 大 學 歷 史 系 第 一 金 控 總 稽 核 第 一 銀 行 法 人 金 融 業 務 處 長 第 一 銀 行 授 信 審 核 處 處 長 第 一 銀 行 南 京 東 路 分 行 經 理 第 一 銀 行 北 投 分 行 經 理 第 一 金 控 副 總 第 一 銀 行 企 金 北 一 區 客 戶 關 係 經 理 資 深 經 理 兼 八 德 分 行 經 理 第 一 銀 行 企 金 北 一 區 業 務 資 深 經 理 兼 長 春 分 行 經 理 客 戶 關 係 資 深 經 理 兼 長 春 分 行 經 理 第 一 銀 行 鹿 港 分 行 經 理 東 吳 大 學 會 計 系 副 教 授 東 吳 大 學 商 學 院 商 學 進 修 班 主 任 日 本 筑 波 大 學 碩 士 東 吳 大 學 國 際 日 本 埼 玉 大 學 西 南 學 院 大 學 合 作 組 組 長 講 座 教 師, 東 吳 大 學 財 務 金 融 東 吳 大 學 商 學 學 程 主 任, 日 本 東 北 大 學 大 學 研 究 中 心 副 執 院 經 濟 學 部 訪 問 研 究 學 人, 東 行 長 吳 大 學 會 計 學 系 專 任 講 師, 經 財 團 法 人 台 灣 濟 部 商 業 司 會 計 研 究 員, 財 政 手 工 業 推 廣 中 部 證 券 管 理 委 員 會 協 審 人 員 心 監 察 人 太 景 生 物 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 太 景 醫 藥 研 發 控 股 ( 股 ) 公 司 監 察 人 輔 仁 大 學 法 律 學 院 學 術 副 院 長 兼 財 經 法 律 學 系 主 任 東 吳 大 學 法 律 研 究 所 兼 任 教 授 行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 訴 願 會 委 員 政 治 大 學 法 律 研 究 所 博 士 財 政 部 證 券 暨 期 貨 管 理 委 員 會 新 北 市 政 府 法 法 務 室 主 任 行 政 院 金 融 監 督 規 會 委 員 管 理 委 員 會 法 務 處 處 長 中 央 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 啟 航 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 欣 裕 台 ( 股 ) 公 司 董 事 醣 基 生 醫 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 富 驛 酒 店 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 台 灣 大 學 法 律 系 第 一 金 控 總 稽 核 第 一 銀 行 香 港 分 行 經 理 第 一 銀 行 世 貿 分 行 經 理 第 一 金 控 第 一 銀 行 經 營 管 理 處 處 長 總 稽 核 第 一 銀 行 策 略 行 政 處 協 理 第 一 銀 行 債 權 管 理 處 清 理 部 資 深 經 理 註 1: 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ( 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 ), 並 應 填 列 下 表 一 註 2: 填 列 首 次 擔 任 公 司 董 事 或 監 察 人 之 時 間, 如 有 中 斷 情 事, 應 附 註 說 明 註 3: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 股 公 ( ) 司 640,000,000 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係

15 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 104 年 2 月 28 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 財 政 部 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 104 年 2 月 28 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 財 政 部 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 條 姓 名 ( 註 1) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 二 ) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 年 2 月 28 日 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 林 漢 奇 無 公 司 治 理 報 告 陳 萬 金 無 施 堯 天 無 郭 土 木 1 家 柯 瓊 鳳 無 林 謙 浩 無 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 者, 請 於 各 條 代 號 下 方 空 格 中 打 V (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 Annual Report

16 公 司 治 理 報 告 104 年 02 月 28 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 持 有 股 份 職 稱 ( 註 1) 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 職 稱 姓 名 關 係 持 股 比 率 股 數 中 央 大 學 財 務 金 融 研 究 所 兆 豐 證 券 資 本 市 場 業 務 本 部 副 總 經 理 陳 萬 金 第 一 金 證 券 亞 洲 董 事 第 一 金 和 昇 證 券 董 事 第 一 創 投 董 事 第 一 管 顧 董 事 中 華 民 國 總 經 理 東 吳 大 學 國 貿 系 台 灣 永 高 證 券 國 際 部 協 理 曹 永 賢 中 華 民 國 稽 核 室 總 稽 核 銘 傳 大 學 財 務 金 融 研 究 所 亞 洲 證 券 總 經 理 室 協 理 江 掌 珠 中 華 民 國 風 險 管 理 室 資 深 協 理 台 灣 大 學 經 濟 學 研 究 所 兆 豐 證 券 承 銷 風 管 部 資 深 專 員 陳 彥 禎 中 華 民 國 經 營 企 劃 部 資 深 經 理 東 吳 大 學 中 國 大 陸 法 律 研 究 所 寶 來 證 券 法 務 室 法 務 蘇 信 源 中 華 民 國 法 令 遵 循 部 經 理 台 北 大 學 會 計 學 研 究 所 永 昌 綜 合 證 券 財 務 部 副 理 江 明 麗 中 華 民 國 財 務 部 資 深 經 理 臺 北 商 業 技 術 學 院 附 設 空 中 進 修 學 院 專 科 部 國 際 貿 易 科 第 一 金 證 券 總 務 部 副 理 ( 代 理 真 除 ) 林 志 斌 中 華 民 國 總 務 部 經 理 美 國 布 朗 大 學 電 腦 科 學 研 究 所 嘉 實 資 訊 研 發 副 總 蔡 篤 欣 星 權 光 電 董 事 中 華 民 國 資 訊 部 資 深 協 理 美 國 布 朗 大 學 電 腦 科 學 研 究 所 嘉 實 資 訊 研 發 副 總 蔡 篤 欣 ( 兼 ) 星 權 光 電 董 事 中 華 民 國 電 子 商 務 部 資 深 協 理 泰 北 高 職 會 統 科 太 祥 證 券 總 管 理 處 協 理 蘇 婉 玉 中 華 民 國 人 力 資 源 部 資 深 協 理 致 理 技 術 學 院 財 務 金 融 系 建 華 證 券 結 算 部 襄 理 陳 潓 琦 中 華 民 國 結 算 部 協 理 14 First Securities

17 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 持 有 股 份 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 職 稱 ( 註 1) 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 股 數 台 灣 工 業 科 技 學 院 工 業 管 理 技 術 研 究 所 兆 豐 證 券 資 本 市 場 部 資 深 協 理 劉 玄 哲 中 華 民 國 關 係 投 資 銀 行 事 業 群 副 總 經 理 大 同 工 學 院 企 業 管 理 研 究 所 建 華 證 券 投 銀 台 中 襄 理 賴 東 伯 中 華 民 國 承 銷 部 協 理 台 灣 大 學 財 務 金 融 系 大 華 證 券 自 營 部 資 深 經 理 翁 易 明 中 華 民 國 證 券 自 營 部 資 深 協 理 加 州 大 學 MBA 國 票 證 券 新 金 融 商 品 部 協 理 杜 堽 中 華 民 國 資 產 管 理 事 業 群 資 深 協 理 淡 江 大 學 財 務 金 融 研 究 所 兆 豐 證 券 複 委 託 協 理 張 德 育 中 華 民 國 金 融 市 場 部 資 深 協 理 輔 仁 大 學 金 融 與 國 際 企 業 學 研 究 所 國 票 證 券 經 理 柯 丁 維 中 華 民 國 金 融 市 場 部 協 理 東 吳 大 學 經 濟 系 第 一 銀 行 財 富 管 理 經 理 曾 瑞 堂 中 華 民 國 通 路 事 業 群 副 總 經 理 台 灣 大 學 大 氣 科 學 系 中 實 投 資 投 資 部 協 理 張 起 良 中 華 民 國 期 貨 經 紀 科 協 理 黎 明 工 專 電 子 工 程 科 兆 豐 證 券 經 紀 業 務 協 理 于 鳳 鳴 中 華 民 國 財 富 管 理 部 協 理 東 吳 大 學 經 濟 系 台 証 證 券 業 務 協 理 藍 寧 中 華 民 國 法 人 部 協 理 淡 江 大 學 化 學 工 程 兆 豐 證 券 分 公 司 經 理 人 宋 禹 志 中 華 民 國 北 區 資 深 協 理 美 國 喬 治 亞 州 立 大 學 財 務 金 融 研 究 所 日 盛 證 券 營 業 部 經 理 卓 麗 秀 中 華 民 國 中 區 資 深 協 理 美 國 曼 茂 大 學 電 腦 研 究 所 建 弘 證 券 副 總 經 理 陳 泰 順 中 華 民 國 南 區 資 深 協 理 健 行 工 專 機 械 科 中 信 證 券 桃 園 分 公 司 經 理 林 彥 宏 中 華 民 國 桃 竹 苗 區 資 深 協 理 公 司 治 理 報 告 Annual Report

18 公 司 治 理 報 告 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 持 有 股 份 職 稱 ( 註 1) 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 職 稱 姓 名 關 係 持 股 比 率 股 數 嘉 義 大 學 應 用 經 濟 系 兆 豐 證 券 代 理 經 理 人 林 新 傑 中 華 民 國 經 紀 部 資 深 經 理 交 通 大 學 管 理 科 學 系 國 票 證 券 經 紀 業 務 督 導 簡 正 順 中 華 民 國 中 山 分 公 司 協 理 政 治 大 學 經 營 管 理 研 究 所 亞 洲 證 券 台 北 分 公 司 協 理 鄭 蕙 如 中 華 民 國 忠 孝 分 公 司 協 理 雲 林 科 技 大 學 化 學 工 程 系 大 華 證 券 忠 孝 分 公 司 經 理 人 林 大 業 中 華 民 國 光 復 分 公 司 協 理 文 化 大 學 國 際 貿 易 系 台 證 證 券 營 業 副 理 蔡 永 樟 中 華 民 國 大 稻 埕 分 公 司 資 深 經 理 明 新 工 專 化 工 系 協 和 證 券 分 公 司 經 理 人 陳 偉 龍 中 華 民 國 中 和 分 公 司 協 理 奧 克 蘭 大 學 財 務 金 融 系 凱 基 證 券 分 公 司 經 理 人 顏 百 禧 中 華 民 國 士 林 分 公 司 協 理 華 夏 工 專 電 機 工 程 科 凱 基 證 券 仁 愛 分 公 司 經 理 人 李 旻 家 中 華 民 國 華 江 分 公 司 協 理 龍 華 科 技 大 學 財 務 金 融 系 第 一 金 證 券 華 江 分 公 司 經 理 蔡 偉 星 中 華 民 國 新 莊 分 公 司 經 理 東 吳 大 學 政 治 安 和 證 券 經 紀 部 營 業 員 林 宗 興 中 華 民 國 安 和 分 公 司 資 深 經 理 中 洲 工 商 專 校 國 貿 科 第 一 金 證 券 員 林 分 公 司 副 理 張 世 明 中 華 民 國 安 和 分 公 司 資 深 經 理 中 興 大 學 行 銷 管 理 系 元 大 寶 來 證 券 豐 原 分 公 司 協 理 温 鍵 邦 中 華 民 國 台 中 分 公 司 協 理 台 中 技 術 學 院 ( 二 技 ) 應 用 商 學 系 合 庫 投 信 行 銷 通 路 部 資 深 經 理 王 德 珍 中 華 民 國 彰 化 分 公 司 資 深 經 理 員 林 崇 實 高 級 中 學 日 盛 證 券 公 司 總 經 理 室 分 公 司 負 責 人 邱 道 宜 中 華 民 國 自 由 分 公 司 協 理 16 First Securities

19 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 持 有 股 份 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 職 稱 ( 註 1) 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 持 股 比 率 股 數 台 中 科 技 大 學 ( 二 專 ) 企 業 管 理 科 元 大 證 券 業 務 副 理 王 美 諭 關 係 中 華 民 國 豐 原 分 公 司 資 深 經 理 逄 甲 大 學 國 際 貿 易 系 第 一 金 證 券 桃 園 分 公 司 資 深 經 理 吳 瑞 賢 中 華 民 國 高 雄 分 公 司 資 深 經 理 崑 山 科 技 大 學 企 業 管 理 系 日 盛 證 券 公 司 營 業 部 業 務 經 理 李 國 賓 中 華 民 國 台 南 分 公 司 協 理 中 正 理 工 學 院 電 子 工 程 專 科 第 一 金 證 券 澎 湖 分 公 司 副 理 施 長 烈 中 華 民 國 澎 湖 分 公 司 經 理 台 灣 首 府 大 學 材 料 與 能 源 產 業 研 發 研 究 所 兆 豐 證 券 岡 山 分 公 司 經 理 人 李 承 訓 中 華 民 國 路 竹 分 公 司 協 理 逢 甲 大 學 資 訊 工 程 系 國 票 證 券 和 平 分 公 司 協 理 劉 秉 文 中 華 民 國 新 興 分 公 司 協 理 勤 益 工 專 機 械 工 程 科 富 邦 證 券 業 務 部 業 務 副 理 魏 伯 勛 中 華 民 國 嘉 義 分 公 司 資 深 經 理 中 山 大 學 中 山 學 術 研 究 所 富 邦 證 券 中 正 分 公 司 經 理 李 銘 順 中 華 民 國 灣 內 分 公 司 資 深 經 理 中 原 大 學 會 計 系 第 一 金 證 券 桃 園 分 公 司 副 理 林 明 憲 中 華 民 國 桃 園 分 公 司 副 理 省 立 中 壢 高 中 第 一 銀 行 兼 營 證 券 商 高 級 專 員 鄧 幼 棠 中 華 民 國 中 壢 分 公 司 協 理 明 新 科 技 大 學 企 業 管 理 系 建 華 證 券 營 業 部 副 理 林 建 華 中 華 民 國 新 竹 分 公 司 協 理 省 立 新 竹 高 商 富 邦 證 券 苗 栗 分 公 司 科 長 張 智 敏 中 華 民 國 頭 份 分 公 司 經 理 註 1: 應 包 括 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料, 以 及 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 副 總 經 理 或 協 理 者, 不 論 職 稱, 亦 均 應 予 揭 露 註 2: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 公 司 治 理 報 告 Annual Report

20 公 司 治 理 報 告 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 (1) 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 ( 個 別 揭 露 姓 名 及 酬 金 方 式 ) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 董 事 酬 金 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) 註 (13) 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H)( 註 7) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 退 職 退 休 金 (F) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 5) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 4) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 退 職 退 休 金 (B) 報 酬 (A) ( 註 2) 職 稱 姓 名 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 董 事 長 廖 述 仁 董 事 長 劉 德 勳 董 事 長 林 漢 奇 新 台 幣 % $ 600,000 元 新 台 幣 $ 3,161,799 元 新 台 幣 15.47% $356,591 元 新 台 幣 --- $7,624,800 元 新 台 幣 $ 3,534,819 元 董 事 李 文 霸 董 事 陳 萬 金 董 事 陳 添 池 董 事 施 堯 天 獨 立 董 事 柯 瓊 鳳 獨 立 董 事 郭 土 木 註 :1. 董 事 廖 述 仁 於 民 國 解 任 2. 董 事 劉 德 勳 於 民 國 新 任, 於 民 國 解 任 3. 董 事 林 漢 奇 於 民 國 新 任 4. 董 事 李 文 霸 於 民 國 解 任 5. 董 事 陳 萬 金 於 民 國 新 任 6. 董 事 陳 添 池 於 民 國 解 任 7. 董 事 施 堯 天 於 民 國 新 任 年 提 供 董 事 長 之 車 位 油 資 汽 車 及 司 機, 上 述 相 關 費 用 共 計 NT$ 1,457,297 元, 未 計 入 酬 金 9. 總 經 理 李 文 霸 ( 於 民 國 解 任 ) 陳 萬 金 ( 於 民 國 新 任 ) 另 兼 任 董 事 一 職,103 年 度 提 供 之 車 位 油 資 汽 車 及 司 機, 上 述 相 關 費 用 共 計 NT$ 1,483,209 元, 未 計 入 酬 金 10. 依 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 所 屬 投 資 事 業 股 權 代 表 遴 派 暨 管 理 規 則 第 十 一 條 投 資 事 業 股 權 代 表 經 本 公 司 同 意 後 得 按 月 支 領 報 酬, 惟 投 資 事 業 董 事 長 或 由 該 投 資 事 業 經 理 人 兼 任 股 權 代 表 董 事 者, 不 得 另 支 領 董 事 兼 職 費 之 規 定, 因 總 經 理 兼 任 董 事 職 務, 不 得 另 支 領 董 事 兼 職 費, 故 將 其 董 事 報 酬 移 轉 撥 予 第 一 金 控 11. 獨 立 董 事 郭 土 木 不 支 領 董 事 報 酬, 故 將 其 董 事 報 酬 移 轉 撥 予 第 一 金 控 18 First Securities

21 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 財 務 報 告 內 本 公 司 ( 註 9) 所 有 公 司 ( 註 10) I 劉 德 勳 林 漢 奇 李 文 霸 陳 添 池 柯 瓊 鳳 郭 土 木 施 堯 天 董 事 姓 名 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 財 務 報 告 內 本 公 司 ( 註 9) 所 有 公 司 ( 註 10) J 劉 德 勳 林 漢 奇 李 文 霸 陳 添 池 柯 瓊 鳳 郭 土 木 施 堯 天 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 廖 述 仁 陳 萬 金 廖 述 仁 陳 萬 金 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 總 計 NT$ 11,510,049 元 NT$ 15,271,848 元 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 (3-1) 或 (3-2) 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 12:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 公 司 治 理 報 告 Annual Report

22 (2) 監 察 人 之 酬 金 公 司 治 理 報 告 職 稱 監 察 人 監 察 人 監 察 人 監 察 人 監 察 人 姓 名 施 堯 天 葉 仲 惠 林 漢 奇 鄔 瑪 莉 林 謙 浩 報 酬 (A)( 註 2) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 新 台 幣 $ 318,839 元 監 察 人 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 3) 合 併 報 表 本 公 司 內 所 有 公 司 ( 註 5) 註 :1. 監 察 人 葉 仲 惠 於 民 國 解 任 2. 監 察 人 林 漢 奇 於 民 國 新 任, 並 於 解 任 3. 監 察 人 鄔 瑪 莉 於 民 國 新 任, 並 於 解 任 4. 監 察 人 施 堯 天 於 民 國 解 任 5. 監 察 人 林 謙 浩 於 民 國 新 任 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 --- 酬 金 級 距 表 業 務 執 行 費 用 (C) ( 註 4) 合 併 報 表 本 公 司 內 所 有 公 司 ( 註 5) 新 台 幣 $ 87,000 元 監 察 人 姓 名 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 8) 本 公 司 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 0.55% 本 公 司 ( 註 6) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 7)D 施 堯 天 葉 仲 惠 林 漢 奇 鄔 瑪 莉 林 謙 浩 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) --- 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 --- 總 計 NT$ 412,000 元 註 1: 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 8: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 9:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 監 察 人 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 別 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 D 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 20 First Securities

23 (3) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 ( 註 11) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 9) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D)( 註 4) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 10) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C)( 註 3) 薪 資 (A)( 註 2) 退 職 退 休 金 (B) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 職 稱 姓 名 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 6) 本 公 司 總 經 理 李 文 霸 總 經 理 陳 萬 金 % 新 台 幣 $ 1,737,360 元 新 台 幣 $ 600,000 元 新 台 幣 $ 9,170,038 元 總 稽 核 曹 永 賢 副 總 經 理 蕭 秋 雄 副 總 經 理 曾 瑞 堂 * 不 論 職 稱, 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 副 總 經 理 者 ( 例 如 : 總 裁 執 行 長 總 監 等 等 ), 均 應 予 揭 露 註 :1. 總 經 理 李 文 霸 ( 於 民 國 解 任 ) 陳 萬 金 ( 於 民 國 新 任 ) 另 兼 任 董 事 一 職,103 年 度 提 供 之 車 位 油 資 汽 車 及 司 機, 上 述 相 關 費 用 共 計 NT$ 1,483,209 元 2. 總 稽 核 曹 永 賢 提 供 停 車 位 費 用 為 NT$ 33,390 元 3. 副 總 經 理 蕭 秋 雄 ( 於 民 國 解 任 ) 提 供 停 車 位 費 用 為 NT$ 30,000 元 4. 副 總 經 理 曾 瑞 堂 提 供 停 車 位 費 用 為 NT$ 36,000 元 公 司 治 理 報 告 Annual Report

24 酬 金 級 距 表 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 ( 註 7) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) E 低 於 2,000,000 元 李 文 霸 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 陳 萬 金 蕭 秋 雄 曾 瑞 堂 曹 永 賢 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) --- 公 司 治 理 報 告 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 --- 總 計 NT$ 11,507,398 元 註 1: 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 上 表 (1-1) 或 (1-2) 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 5: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 6: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 司 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 之 總 額 註 7: 本 公 司 給 付 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 9: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 ; 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 10:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 11: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 (4) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 無 22 First Securities

25 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 及 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 董 事 及 監 察 人 部 份 (1) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 酬 金 總 額 占 個 體 及 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 項 目 年 度 102 年 度 103 年 度 本 公 司 合 併 報 表 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 所 有 公 司 增 減 比 例 酬 金 總 額 7,627 7,627 15,684 15, % 稅 後 純 益 139, ,872 74,428 74,428 ( 46.79%) 酬 金 總 額 佔 個 體 及 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 (2) 酬 金 之 組 合 : 5.45% 5.45% 21.07% 21.07% % 本 公 司 董 事 監 察 人 酬 金 包 含 月 支 報 酬 車 馬 費 等 項 目 (3) 酬 金 之 政 策 訂 定 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : 本 公 司 董 事 監 察 人 之 報 酬, 悉 依 公 司 章 程 相 關 規 定 : 本 公 司 董 事 不 論 公 司 盈 虧 得 酌 支 報 酬, 其 數 額 由 股 東 會 議 定 之 102 年 8 月 28 日 第 九 屆 第 三 十 三 次 董 事 會 議 決 議 通 過 獨 立 董 事 每 人 每 月 支 領 新 台 幣 40,000 元 整, 董 事 監 察 人 每 人 每 月 支 領 新 台 幣 14,000 元 整, 出 席 車 馬 費 每 人 每 次 新 台 幣 3,000 元 整 2. 總 經 理 及 副 總 經 理 部 份 (1) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 總 經 理 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 及 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 年 度 102 年 度 103 年 度 增 減 比 例 項 目 本 公 司 合 併 報 表 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 所 有 公 司 公 司 治 理 報 告 酬 金 總 額 9,883 9,883 11,507 11, % 稅 後 純 益 139, ,872 74,428 74,428 ( 46.79%) 酬 金 總 額 佔 個 體 及 個 別 財 務 報 告 7.07% 7.07% 15.46% 15.46% % 稅 後 純 益 比 例 103 年 度 稅 後 純 益 較 102 年 度 減 少, 而 103 年 度 酬 金 較 102 年 度 增 加 16.44% (2) 酬 金 之 組 合 : 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 包 含 本 薪 主 管 加 給 各 項 獎 金 等 項 目 (3) 酬 金 之 政 策 訂 定 程 序 及 其 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : 為 吸 引 優 秀 人 才 並 留 住 具 潛 力 人 才, 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 依 個 人 專 業 資 歷 同 業 市 場 水 準 及 及 公 司 相 關 規 定 核 給, 並 由 本 公 司 董 事 會 通 過 員 工 薪 資 獎 金 及 員 工 紅 利 之 發 放 標 準 及 核 定 程 序 相 關 規 定, 其 中 績 效 獎 金 數 額 更 依 公 司 盈 餘 股 東 權 益 報 酬 同 業 排 名 等 因 素 核 定, 以 鼓 勵 經 營 團 隊 創 造 績 效 員 工 紅 利 部 份, 依 本 公 司 章 程 規 定, 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 除 依 法 繳 納 所 得 稅 外, 應 先 彌 補 以 往 年 度 虧 損, 就 其 餘 額 提 百 分 之 十 法 定 盈 餘 公 積 及 依 證 券 商 管 理 規 則 第 十 四 條 第 一 項 規 定 提 存 百 分 之 二 十 為 特 別 盈 餘 公 積, 如 尚 有 餘 額, 分 派 員 工 紅 利 萬 分 之 一, 其 餘 再 加 計 以 前 年 度 累 計 未 分 派 盈 餘 為 股 東 股 利 之 可 分 派 數, 由 董 事 會 擬 定 分 派 案 提 請 股 東 會 決 議 之 Annual Report

26 四 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 最 近 年 度 董 事 會 開 會 16 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 公 司 治 理 報 告 職 稱 姓 名 ( 註 1) 董 事 長 a 董 事 長 b 林 漢 奇 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 劉 德 勳 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 董 事 長 c 廖 述 仁 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 董 事 a 陳 萬 金 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 董 事 b 李 文 霸 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 董 事 d 陳 添 池 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 董 事 c 施 堯 天 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 獨 立 董 事 a 柯 瓊 鳳 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 獨 立 董 事 b 郭 土 木 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 監 察 人 a 施 堯 天 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 監 察 人 b 葉 仲 惠 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 監 察 人 c 林 漢 奇 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 監 察 人 d 鄔 瑪 莉 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) 備 註 % 就 任 % 就 任, 解 任 % 解 任 % 就 任 % 解 任 % 解 任 % 新 任 % % % 解 任 % 解 任 % 解 任 % 就 任, 解 任 林 謙 浩 監 察 人 e % 就 任 ( 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 ) 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 註 2:(1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 24 First Securities

27 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 16 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 a 施 堯 天 % 解 任 監 察 人 b 葉 仲 惠 6 100% 解 任 監 察 人 c 林 漢 奇 2 100% 監 察 人 d 鄔 瑪 莉 7 100% 就 任 解 任 就 任 解 任 監 察 人 e 林 謙 浩 1 100% 就 任 公 司 治 理 報 告 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 二 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ) ( 三 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ) 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 註 :* 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 Annual Report

28 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 公 司 治 理 報 告 26 First Securities 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 )( 註 2) 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 否 一 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 內 部 作 業 程 序 ( 二 ) 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 為 持 有 100% 股 權 之 唯 一 股 東, 均 保 持 良 好 溝 通 管 道, 且 隨 時 可 溝 通 聯 繫 ( 三 ) 本 公 司 依 金 控 法 第 45 條 文 規 定 遵 守 對 利 害 關 係 人 授 信 及 交 易 規 則 公 司 內 部 依 風 險 管 理 相 關 辦 法 及 子 公 司 及 其 轉 投 資 事 業 監 理 規 則 辦 理 ( 四 ) 本 公 司 內 部 控 制 作 業 制 度 皆 已 訂 定 規 則 ( 一 ) 本 公 司 之 董 事 均 由 母 公 司 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 指 派, 依 章 程 規 定 設 置 兩 席 獨 立 董 事, 亦 派 任 之 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 設 置 薪 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 ( 三 ) 本 公 司 每 年 依 第 一 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 所 屬 投 資 事 業 股 權 代 表 遴 派 暨 管 理 規 則 第 十 二 條 辦 理 董 監 事 年 度 考 核 ( 四 ) 本 公 司 簽 證 會 計 師 為 資 誠 會 計 師 事 務 所, 其 查 核 簽 證 均 遵 循 法 規 辦 理, 且 每 年 定 期 評 估 會 計 師 之 獨 立 性 本 公 司 溝 通 管 道 暢 通, 若 有 需 要 與 利 害 關 係 人 溝 通 者, 可 透 過 電 子 網 路 或 聯 繫 單 與 其 聯 絡 本 公 司 股 東 為 單 一 股 東 - 第 一 金 融 控 100% 持 有 本 公 司 股 份, 所 以 並 無 委 外 專 業 股 務 代 理 機 構 辦 理 ( 一 ) 本 公 司 將 各 項 業 務 說 明 及 各 項 業 務 活 動 均 在 第 一 金 證 券 網 站 上 揭 露 之 ( 二 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人, 負 責 公 司 對 外 資 訊 發 布 及 說 明, 且 有 專 責 人 員 負 責 網 站 資 訊 揭 露 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 不 適 用 不 適 用 無 差 異 無 差 異 無 差 異 無 差 異 ( 一 ) 本 公 司 設 有 風 險 管 理 委 員 會, 於 每 無 差 異 月 定 期 向 董 事 會 報 告 風 險 控 管 執 行 情 形 ; 並 設 人 事 評 議 委 員 會 有 效 管 理 員 工 獎 懲 晉 昇 制 度 ( 二 ) 依 上 市 櫃 公 司 董 監 事 進 修 要 點 每 年 進 修, 向 美 亞 產 物 保 險 股 份 有 限 公 司 美 商 安 達 產 物 保 險 股 份 有 限 公 司 台 灣 分 公 司 及 明 台 產 物 保 險 股 份 有 限 公 司 投 保 董 事 監 察 人 及 經 理 人 責 任 保 險, 為 本 公 司 之 董 事 監 察 人 及 經 理 人 等 依 法 執 行 業 務 範 圍 內 應 負 之 賠 償 責 任, 藉 由 保 險 分 散 風 險, 使 公 司 得 以 穩 健 經 營 否 本 公 司 無 公 司 治 理 自 評 報 告 不 適 用 註 1: 運 作 情 形 不 論 勾 選 是 或 否, 均 應 於 摘 要 說 明 欄 位 敘 明 註 2: 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告