南亞技術學院99學年度第2次教學資源與發展會議 /03/16

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1 桃 園 創 新 技 術 學 院 101 年 度 第 1 次 內 部 控 制 稽 核 委 員 會 議 暨 啟 始 會 議 紀 錄 一 時 間 :101 年 03 月 14 日 ( 星 期 三 ) 12:00~13:00 二 地 點 : 行 政 大 樓 4F 會 議 室 三 主 席 報 告 ( 略 ) 四 工 作 報 告 ( 一 ) 教 育 部 未 來 對 私 校 內 控 的 規 劃 時 程 : 1. 學 習 階 段 : 實 施 初 期 因 各 校 內 部 控 制 制 度 處 於 摸 索 及 修 正 階 段, 學 校 稽 核 人 員 亦 在 學 習 階 段, 故 100 至 101 年 定 位 為 學 習 階 段 2. 訪 視 階 段 : 年 定 位 為 訪 視 階 段, 教 育 部 組 成 內 控 訪 視 小 組, 協 助 各 校 精 進 內 部 控 制 及 稽 核, 訪 視 意 見 明 列 學 校 內 部 控 制 及 稽 核 之 優 缺 點, 提 供 學 校 參 酌 但 不 計 算 成 績, 不 影 響 學 校 獎 補 助 款 招 生 名 額 及 其 他 補 助 計 畫 之 核 定 3. 成 熟 階 段 :104 年 之 後 列 入 校 務 評 鑑 及 私 校 獎 補 助 款 訪 視 項 目 ( 二 ) 完 成 100 年 度 稽 核 工 作, 相 關 資 料 彙 整 撰 寫 稽 核 報 告 過 會, 陳 校 長 1. 稽 核 時 間 :100 年 9 月 15 日 ~100 年 12 月 31 日 2. 稽 核 發 現 :(1) 人 事 稽 核 : 共 30 項 建 議 ;(2) 財 務 稽 核 : 共 9 項 建 議 ;(3) 營 運 稽 核 : 共 91 項 建 議 ( 三 ) 完 成 101 年 度 桃 園 創 新 技 術 學 院 內 部 控 制 制 度, 審 核 後, 陳 校 長 董 事 會, 報 部 1.99 年 10 月 :150 項 SOP ( 人 事 :14 項 財 務 :13 項 營 運 :123 項 ) 年 3 月 :199 項 SOP ( 人 事 :10 項 財 務 :14 項 營 運 :175 項 ) ( 四 ) 弘 光 科 技 大 學 於 101 年 3 月 29 日 ~30 日 假 輔 仁 大 學 辦 理 101 年 度 學 校 財 團 法 人 所 設 私 立 學 校 內 部 稽 核 人 員 研 討 會 ( 議 程 如 附 件 一 所 示,p.3), 敬 請 撥 冗 參 加 五 討 論 事 項 第 一 案 案 由 : 教 師 評 鑑 加 分 事 宜, 提 請 討 論 說 明 :1. 教 師 評 鑑 服 務 及 輔 導 之 S-20, 執 行 內 部 控 制 稽 核 有 貢 獻 教 師, 經 內 部 控 制 稽 核 委 員 會 審 核 通 過 予 以 加 分, 本 項 至 多 加 5 分 年 度 會 議 :3/17 6/15 9/14( 起 始 會 議 ) 10/7 101/01/10( 閉 幕 會 議 ) 1 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

2 3. 教 育 訓 練 :(1)4/6-7( 尚 星 科 技 有 限 公 司 ) (2)8/31( 真 樂 達 管 理 顧 問 有 限 公 司 負 責 人 林 峻 正 講 師 ) (3)12/16( 勤 業 眾 信 講 師 ) 4. 委 員 名 單 : 組 別 人 事 稽 核 小 組 財 務 稽 核 小 組 營 運 稽 核 小 組 小 組 小 組 委 員 召 集 人 廖 炳 傑 張 士 晏 鍾 永 樑 林 家 茜 盧 榮 芳 鍾 愛 李 季 燃 范 瓊 文 黃 麗 卿 張 文 檀 藍 中 賢 廖 文 賢 許 天 路 高 正 劉 英 漢 陳 文 宗 劉 裕 元 王 忠 孝 徐 瑛 霙 楊 素 月 龔 育 緯 林 秀 姿 文 德 蘭 周 文 立 陳 志 遠 楊 慶 彬 溫 小 芬 林 金 俊 決 議 :1. 除 林 家 茜 老 師 外, 每 位 老 師 在 教 師 評 鑑 服 務 及 輔 導 之 S-20 項, 加 5 分 參 加 培 訓 活 動 之 研 習 證 書 可 用 於 教 師 評 鑑 之 T-9 項, 每 次 加 0.5 分 或 每 小 時 加 0.2 分 2. 每 位 職 員, 薦 請 學 校 記 大 功 乙 支 第 二 案 案 由 : 桃 園 創 新 技 術 學 院 101 年 度 內 部 稽 核 工 作 計 畫 ( 如 附 件 二 所 示,p.4), 提 請 討 論 說 明 : 1. 依 據 : 依 本 校 內 部 控 制 制 度 第 七 章 內 部 稽 核 實 施 細 則 辦 理 2. 目 的 : 查 核 各 式 制 度 法 規 完 整 性 及 遵 循 情 形 辦 公 費 支 付 情 形 及 其 他 有 關 內 部 稽 核 事 項, 適 時 提 供 改 進 建 議, 以 確 保 校 務 營 運 持 續 正 常 3. 附 件 :(1) p.04:101 年 度 內 部 稽 核 工 作 計 畫 (2)p.12: 桃 園 創 新 技 術 學 院 內 部 稽 核 時 程 表 (3)p.13: 桃 園 創 新 技 術 學 院 內 部 控 制 稽 核 通 知 單 (4)p.14: 桃 園 創 新 技 術 學 院 內 部 稽 核 查 檢 表 (5)p.15: 桃 園 創 新 技 術 學 院 建 議 事 項 表 (6)p.16: 桃 園 創 新 技 術 學 院 矯 正 預 防 措 施 單 (7)p.17: 內 部 稽 核 結 論 報 告 決 議 :1. 請 各 單 尚 需 增 減 或 修 正 之 作 業 流 程, 務 必 於 101 年 3 月 30 日 ( 五 ) 前 傳 送 教 資 中 心 彙 整 2. 目 前 只 有 進 修 部 尚 未 就 內 部 作 業 相 關 辦 法 提 出 作 業 流 程, 敬 請 於 101 年 3 月 30 日 ( 五 ) 前 傳 送 教 資 中 心 彙 整 2 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

3 六 臨 時 動 議 3 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

4 附 件 一 4 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

5 附 件 二 桃 園 創 新 技 術 學 院 101 年 度 內 部 稽 核 工 作 計 畫 一 依 據 : 依 本 校 內 部 控 制 制 度 第 七 章 內 部 稽 核 實 施 細 則 辦 理 二 目 的 : 查 核 各 式 制 度 法 規 完 整 性 及 遵 循 情 形 辦 公 費 支 付 情 形 及 其 他 有 關 內 部 稽 核 事 項, 適 時 提 供 改 進 建 議, 以 確 保 校 務 營 運 持 續 正 常 三 範 圍 : ( 一 ) 現 有 內 控 制 度 遵 循 情 形 ( 二 ) 閒 置 資 產 處 理 情 形 ( 三 ) 其 他 有 關 內 部 稽 核 事 項 四 稽 核 業 務 期 間 : 自 101 年 3 月 15 日 至 101 年 12 月 31 日 五 執 行 方 式 : 書 面 查 核 及 實 地 訪 查 六 受 查 單 位 : 本 校 各 一 二 級 行 政 及 學 術 單 位 七 年 度 稽 核 計 畫 表 : 受 稽 文 件 名 稱 序 單 位 ( 作 業 程 序 ) P-001 聘 僱 P-002 出 勤 P-003 差 假 P-004 保 險 人 P-005 薪 資 事 P-006 訓 練 室 P-007 進 修 P-008 考 核 P-009 獎 懲 P-010 退 休 撫 恤 及 資 遣 投 資 有 價 證 券 與 其 F-001 他 投 資 之 決 策 買 賣 保 管 及 記 錄 F-002 不 動 產 之 處 分 設 定 會 負 擔 購 置 或 出 租 F-003 計 動 產 之 購 置 室 F-004 附 屬 機 構 設 立 及 相 關 事 業 之 辦 理 F-005 募 款 F-006 收 取 捐 贈 稽 核 時 間 ( 月 份 ) 備 註 5 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

6 F-007 借 款 F-008 資 本 租 賃 F-009 負 債 承 諾 與 或 有 事 項 之 管 理 記 錄 F-010 獎 補 助 款 之 收 支 管 理 執 行 及 記 錄 F-011 代 收 款 項 與 其 他 收 支 之 審 核 收 支 管 理 及 記 錄 F-012 預 算 與 決 算 之 編 製 F-013 財 務 及 非 財 務 資 訊 揭 露 F-014 關 係 人 交 易 之 控 制 作 業 O-001 增 減 調 整 科 系 所 及 招 生 人 數 O-002 招 生 O-003 學 生 註 冊 O-004 學 生 成 績 O-005 學 籍 管 理 O-006 課 程 規 劃 O-007 選 課 O-008 課 業 輔 導 O-009 學 生 期 中 期 末 考 試 請 假 及 補 考 O-010 O-011 O-012 教 務 處 學 生 畢 業 門 檻 教 師 請 假 補 課 代 課 教 師 授 課 時 數 及 支 給 超 支 鐘 點 費 O-013 教 師 教 學 評 量 O-014 專 題 製 作 課 程 O-015 全 英 語 授 課 O-016 遴 聘 業 界 專 家 協 同 教 學 O-017 網 路 教 學 授 課 作 O-018 改 進 教 學 獎 勵 O-019 教 師 進 修 O-020 教 學 優 良 教 師 獎 勵 O-021 學 分 學 程 6 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

7 O-022 系 科 本 位 課 程 O-023 自 我 評 鑑 O-024 桃 園 創 新 學 報 評 審 O-025 學 籍 規 則 核 備 O-026 學 生 休 復 學 O-027 校 際 選 課 處 理 O-028 碩 士 學 位 考 試 O-029 招 生 委 員 設 置 O-030 外 國 學 生 申 請 入 學 O-031 修 讀 輔 系 申 請 O-032 修 讀 雙 主 修 申 請 O-033 審 核 學 生 畢 業 資 格 O-034 學 分 抵 免 審 查 委 員 O-035 審 核 學 生 應 屆 畢 業 資 格 O-036 學 生 出 國 期 間 學 業 及 學 籍 處 理 O-037 單 獨 招 生 O-038 成 績 處 理 O-039 新 生 入 學 資 格 審 核 O-040 學 期 成 績 更 正 處 理 O-041 學 生 申 請 保 留 入 學 資 格 O-042 大 學 部 學 生 抵 免 科 目 學 分 作 業 O-043 學 生 學 業 成 績 考 查 O-044 大 學 部 轉 系 ( 組 ) O-045 大 學 部 成 績 優 異 學 生 提 前 畢 業 通 識 教 育 課 程 開 排 O-046 課 O-047 O-048 O-049 通 識 中 心 中 文 能 力 檢 定 桃 園 創 新 技 術 學 院 藝 文 中 心 使 用 管 理 桃 園 創 新 學 院 PBL 教 學 教 室 借 用 O-050 桃 園 創 新 技 術 學 院 微 型 教 學 教 室 借 用 O-051 教 資 教 學 助 理 任 用 培 7 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

8 中 心 訓 管 考 作 業 O-052 課 外 活 動 作 業 O-053 生 活 輔 導 作 業 O-054 諮 商 輔 導 作 業 O-055 學 務 升 學 與 就 業 輔 導 O-056 處 衛 生 保 健 作 業 O-057 就 學 貸 款 作 業 程 序 O-058 學 生 學 雜 費 優 待 減 免 作 業 程 序 O-059 體 育 室 體 育 作 業 O-060 校 園 安 全 災 害 管 理 軍 訓 室 及 學 生 緊 急 狀 況 處 理 O-061 工 程 財 物 勞 務 採 購 暨 驗 收 作 業 O-062 財 物 管 理 作 業 O-063 文 書 處 理 作 業 O-064 郵 件 郵 寄 管 理 作 業 總 O-065 出 納 管 理 作 業 務 O-066 處 實 驗 室 廢 液 分 類 及 處 理 作 業 O-067 實 驗 場 所 毒 性 化 學 物 質 管 理 作 業 O-068 實 驗 室 固 體 廢 棄 物 處 理 作 業 O-069 升 學 與 就 業 輔 導 O-070 教 師 專 題 研 究 計 畫 O-071 專 題 研 究 專 案 計 畫 建 教 合 作 及 技 能 競 O-072 賽 成 果 獎 勵 研 教 師 學 術 論 文 獎 勵 發 O-073 處 國 科 會 專 題 研 究 計 畫 O-074 國 科 會 產 學 合 作 計 畫 O-075 教 育 部 產 學 合 作 計 畫 8 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

9 O-076 教 師 國 際 學 術 交 流 及 締 結 姐 妹 校 O-077 系 統 開 發 及 程 式 修 改 作 業 O-078 文 件 與 紀 錄 管 制 作 業 O-079 帳 號 及 密 碼 控 制 作 業 O-080 電 存 取 控 制 作 業 O-081 算 資 料 備 份 作 業 中 O-082 資 訊 系 統 營 運 持 續 心 作 業 O-083 實 體 環 境 安 全 作 業 O-084 網 路 安 全 管 理 作 業 O-085 資 安 事 件 管 理 作 業 O-086 資 訊 安 全 矯 正 與 預 防 措 施 作 業 O-087 秘 特 別 費 支 用 要 點 O-088 書 傑 出 校 友 選 拔 作 業 O-089 室 校 友 會 議 作 業 O-090 圖 書 館 圖 書 採 購 與 書 單 徵 集 作 業 程 序 O-091 圖 書 館 圖 書 編 目 與 加 工 作 業 O-092 圖 書 館 贈 書 處 理 作 業 程 序 O-093 圖 書 館 期 刊 採 購 與 催 缺 作 業 O-094 圖 圖 書 館 期 刊 裝 訂 與 典 藏 作 業 程 序 O-095 書 館 圖 書 館 閱 覽 及 借 書 服 務 作 業 程 序 O-096 圖 書 館 還 書 逾 期 罰 款 與 遺 失 賠 償 作 業 程 序 O-097 圖 書 館 館 藏 盤 點 作 業 程 序 O-098 圖 書 館 辦 理 離 校 手 續 作 業 程 序 O-099 全 國 館 際 合 作 系 統 線 上 操 作 及 帳 務 處 9 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

10 理 作 業 程 序 O-100 圖 書 館 申 請 館 際 合 作 借 書 證 作 業 程 序 O-101 圖 書 館 館 際 合 作 他 校 讀 者 到 館 借 書 作 業 程 序 O-102 圖 書 館 教 師 指 定 參 考 書 作 業 程 序 O-103 圖 書 館 利 用 教 育 作 業 程 序 O-104 圖 書 館 參 考 諮 詢 服 務 作 業 O-105 申 請 辦 理 圖 書 館 借 書 證 作 業 O-106 圖 書 館 臨 時 閱 覽 證 及 使 用 網 路 臨 時 帳 號 密 碼 作 業 程 序 O-107 圖 書 館 視 聽 資 料 採 購 作 業 程 序 O-108 圖 書 館 視 聽 資 料 借 用 作 業 程 序 O-109 圖 書 館 電 腦 及 周 邊 設 備 採 購 作 業 程 序 O-110 圖 書 館 電 子 資 源 採 購 作 業 程 序 O-111 圖 書 館 電 子 資 源 安 裝 與 維 護 作 業 程 序 O-112 證 照 輔 導 作 業 程 序 O-113 推 非 學 分 班 開 班 作 業 O-114 職 學 分 班 開 班 作 業 O-115 中 雙 軌 訓 練 旗 艦 計 心 畫 專 班 開 班 招 生 作 業 O-116 排 課 作 業 O-117 授 課 時 間 / 地 點 異 動 O-118 O-119 O-120 進 修 學 院 教 師 請 假 調 課 補 課 作 業 雲 科 大 報 部 作 業 教 師 請 假 鐘 點 費 作 業 O-121 暑 修 作 業 10 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

11 O-122 學 生 選 課 作 業 O-123 加 選 作 業 O-124 學 生 退 選 作 業 O-125 試 務 管 理 作 業 O-126 試 卷 印 製 作 業 流 O-127 學 生 考 試 請 假 作 業 O-128 教 校 務 會 議 作 業 O-129 教 學 評 量 作 業 O-130 招 生 管 理 作 業 O-131 新 生 入 學 及 轉 學 生 作 業 O-132 學 籍 管 理 作 業 O-133 學 生 註 冊 作 業 O-134 成 績 管 理 作 業 O-135 畢 業 審 核 作 業 O-136 畢 業 離 校 作 業 O-137 課 外 活 動 作 業 O-138 生 活 輔 導 作 業 O-139 就 學 貸 款 作 業 O-140 學 生 減 免 學 雜 費 作 業 O-141 學 生 獎 學 金 作 業 O-142 學 生 共 同 助 學 金 ( 弱 勢 學 生 助 學 金 ) 作 業 O-143 學 生 兵 役 作 業 O-144 財 物 採 購 與 營 繕 作 業 O-145 財 物 管 理 作 業 八 本 計 畫 完 成 稽 核 報 告 簽 奉 校 長 核 准 後, 提 報 相 關 會 議 九 本 計 畫 經 校 長 同 意 後 施 行 11 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

12 桃 園 創 新 技 術 學 院 內 部 稽 核 時 程 表 稽 核 編 號 :(P-001 人 事 室 - 聘 僱 ) 101 年 度 製 表 日 期 :101 年 03 月 14 日 稽 核 時 間 自 年 月 日 時 分 至 年 月 日 時 分 計 畫 內 容 稽 核 時 間 受 稽 單 位 陪 檢 員 稽 核 員 稽 核 項 目 開 幕 會 議 午 餐 休 息 稽 核 員 檢 討 會 議 閉 幕 會 議 備 註 1. 受 稽 單 位 主 管 可 另 行 指 派 陪 檢 員 審 核 審 查 製 表 人 12 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

13 桃 園 創 新 技 術 學 院 內 部 控 制 稽 核 通 知 單 稽 核 編 號 :(P-001 人 事 室 - 聘 僱 ) 受 稽 單 位 通 知 日 期 年 月 日 稽 核 日 期 年 月 日 時 分 至 年 月 日 時 分 稽 核 委 員 內 部 控 制 稽 核 項 目 1. 稽 核 目 的 : 2. 稽 核 範 圍 : 3. 稽 核 時 程 : 4. 準 備 資 料 : 備 註 : 受 稽 單 位 要 求 變 更 稽 核 日 期, 應 於 七 日 以 前 通 知 稽 核 委 員 小 組 召 集 人 召 集 人 13 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

14 桃 園 創 新 技 術 學 院 內 部 稽 核 查 檢 表 稽 核 編 號 :(P-001 人 事 室 - 聘 僱 ) 稽 核 日 期 :101/03/14 受 稽 單 位 稽 核 員 稽 核 項 目 陪 檢 員 NO. 稽 核 內 容 判 定 狀 況 說 明 Y/N/NA 14 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

15 桃 園 創 新 技 術 學 院 建 議 事 項 表 稽 核 編 號 :(P-001 人 事 室 - 聘 僱 ) 受 稽 部 門 : 稽 核 日 期 : 年 月 日 項 次 建 議 事 項 描 述 處 理 措 施 建 議 人 : 受 稽 單 位 主 管 : 15 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

16 桃 園 創 新 技 術 學 院 矯 正 預 防 措 施 單 稽 核 編 號 :(P-001 人 事 室 - 聘 僱 ) 稽 核 日 期 : 年 月 日 編 號 : 日 期 : 受 稽 部 門 : 責 任 單 位 缺 失 原 因 分 析 : 責 任 單 位 : 分 析 者 : 單 位 主 管 : 日 期 : 矯 正 / 預 防 措 施 : 措 施 提 案 者 : 預 定 完 成 時 間 : 審 核 主 管 : 改 善 確 認 : 缺 失 已 有 效 改 善, 結 案 缺 點 未 有 效 改 善, 已 另 舉 發 矯 正 預 防 措 施 單 結 案 確 認 者 : 日 期 : 年 月 日 審 核 者 : 日 期 : 年 月 日 16 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

17 內 部 稽 核 結 論 報 告 1. 稽 核 執 行 期 間 : 年 月 日 ~ 年 月 日 2. 稽 核 小 組 長 : 稽 核 員 : 3. 部 門 責 任 與 系 統 功 能 別 缺 點 數 對 照 表 : 3.1 共 發 現 不 符 合 現 象 有 項 尚 有 項 未 結 案 3.2 最 多 缺 點 之 部 門 : 最 少 缺 點 之 部 門 : 3.3 稽 核 不 符 合 事 項 建 議 事 項 數 量 說 明 : No. 單 位 不 符 合 事 項 建 議 事 項 已 結 案 未 結 案 期 限 內 逾 期 備 註 4. 本 次 稽 核 綜 合 結 論 及 成 效 說 明 : 5. 附 件 : 審 核 : 稽 核 小 組 長 : 17 落 實 內 控, 教 學 卓 越, 永 續 校 園

所 3 學 分 課 程, 及 兩 門 跨 領 域 課 程 共 6 學 分 以 上 課 程 學 生 在 修 課 前, 必 須 填 寫 課 程 修 課 認 定 表, 經 班 主 任 或 指 導 教 授 簽 名 後 始 認 定 此 課 程 學 分 ) 10. 本 規 章 未 盡 事 宜, 悉 依 學 位

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