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1 南 方 原 油 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 及 定 投 业 务 的 公 告 公 告 送 出 日 期 :2016 年 6 月 23 日 第 1 页 共 9 页

2 1 公 告 基 本 信 息 基 金 名 称 南 方 原 油 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 南 方 原 油 基 金 申 购 赎 回 代 码 基 金 运 作 方 式 契 约 型 上 市 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2016 年 6 月 15 日 基 金 管 理 人 名 称 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 名 称 中 国 工 行 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 登 记 机 构 名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 公 告 依 据 南 方 原 油 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 南 方 原 油 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 等 申 购 起 始 日 2016 年 6 月 28 日 赎 回 起 始 日 2016 年 6 月 28 日 定 投 起 始 日 2016 年 6 月 28 日 2 日 常 申 购 赎 回 业 务 的 办 理 时 间 本 基 金 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 境 外 主 要 投 资 市 场 的 共 同 交 易 日 本 基 金 境 外 主 要 投 资 市 场 包 括 香 港 伦 敦 和 纽 约 基 金 管 理 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 开 放 日 的 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 / 期 货 交 易 市 场 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 调 整 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 3 日 常 申 购 和 赎 回 业 务 3.1 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 制 1 本 基 金 场 外 首 次 申 购 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 均 为 10 元, 各 基 金 销 售 机 构 另 有 规 定 的, 以 基 金 销 售 机 构 的 规 定 为 准 ; 本 基 金 场 内 申 购 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1,000 元, 且 须 为 1 元 的 整 数 倍 ; 2 本 基 金 场 外 单 笔 赎 回 申 请 不 低 于 1 份, 投 资 人 全 额 赎 回 时 不 受 上 述 限 制 各 销 售 机 构 在 符 合 上 述 规 定 的 前 提 下, 可 根 据 情 况 调 高 单 笔 最 低 赎 回 份 额 要 求, 具 体 以 销 售 机 构 规 定 的 为 准, 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 场 内 单 笔 赎 回 申 请 不 低 于 1 份, 同 时 赎 回 份 额 必 须 是 整 数 份 额, 按 照 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 则 执 行, 各 销 售 机 构 在 符 合 上 述 规 定 的 前 提 下, 可 根 据 情 况 调 高 单 笔 最 低 赎 回 份 额 要 求, 具 体 以 销 售 机 构 规 定 的 为 准, 投 资 人 需 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 ; 本 基 金 直 销 机 构 最 低 申 购 金 额 及 最 低 赎 回 份 额 由 基 金 管 理 人 制 定 和 调 整 3.2 申 购 和 赎 回 费 率 第 2 页 共 9 页

3 1 本 基 金 场 外 和 场 内 申 购 费 率 最 高 不 高 于 1.2%, 且 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减, 如 下 表 所 示 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 1.2% 100 万 M<300 万 0.8% 300 万 M<500 万 0.4% M 500 万 每 笔 1,000 元 投 资 人 重 复 申 购, 须 按 每 次 申 购 所 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 算 销 售 机 构 可 参 考 上 述 标 准 对 申 购 费 用 实 施 优 惠 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 2 本 基 金 场 外 与 场 内 赎 回 费 率 最 高 不 高 于 0.5%, 随 申 请 份 额 持 有 时 间 增 加 而 递 减 具 体 如 下 表 所 示 : 申 请 份 额 持 有 时 间 (N) 赎 回 费 率 N<180 天 0.5% 180 天 N<365 天 0.25% N 365 天 0 投 资 人 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取, 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3.3 其 他 与 申 购 和 赎 回 相 关 的 事 项 ( 一 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销, 在 当 日 的 开 放 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 ; 4 本 基 金 场 外 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 基 金 份 额 持 有 人 在 场 外 销 售 机 构 赎 回 基 金 份 额 时, 按 照 基 金 份 额 持 有 人 场 外 认 购 申 购 确 认 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 5 本 基 金 场 内 申 购 赎 回 等 业 务, 按 照 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 则 执 行 若 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 申 购 赎 回 业 务 等 规 则 有 新 的 规 定, 按 新 规 定 执 行 ; 6 本 基 金 申 购 赎 回 的 币 种 为 人 民 币, 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 的 情 况 下, 接 第 3 页 共 9 页

4 受 其 它 币 种 的 申 购 赎 回, 并 对 业 绩 比 较 基 准 信 息 披 露 等 相 关 约 定 进 行 相 应 调 整 并 公 告 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 二 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 人 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 在 规 定 的 时 间 内 全 额 交 付 申 购 款 项, 否 则 所 提 交 的 申 购 申 请 不 成 立 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 赎 回 申 请 不 成 立 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+10 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 如 遇 基 金 投 资 所 处 的 主 要 市 场 或 外 汇 市 场 正 常 或 非 正 常 停 市 外 管 局 相 关 规 定 或 本 基 金 所 投 资 市 场 的 交 易 清 算 规 则 变 更, 或 证 券 / 期 货 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 交 换 系 统 故 障 或 其 他 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 了 业 务 流 程, 则 赎 回 款 项 划 付 时 间 相 应 顺 延 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+2 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+3 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 机 构 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 基 金 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 任 何 损 失 由 投 资 人 自 行 承 担 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 业 务 办 理 规 则 进 行 调 整, 并 在 调 整 实 施 前 按 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 登 记 投 资 者 场 外 申 购 基 金 成 功 后, 基 金 登 记 机 构 在 T+2 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+3 日 ( 含 该 日 ) 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 第 4 页 共 9 页

5 投 资 者 场 外 赎 回 基 金 成 功 后, 基 金 登 记 机 构 在 T+2 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 登 记 手 续 本 基 金 场 内 申 购 和 赎 回 的 注 册 与 过 户 登 记 业 务, 按 照 上 海 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 规 定 办 理 本 基 金 的 登 记 机 构 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 但 不 得 实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益, 并 最 迟 于 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 公 告 4 基 金 销 售 机 构 本 基 金 的 场 外 销 售 机 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 贵 阳 银 行 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 江 海 证 券 有 限 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司 五 矿 证 券 有 限 公 司 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 开 源 证 券 股 第 5 页 共 9 页

6 份 有 限 公 司 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 中 信 期 货 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 济 安 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 公 司 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司 本 基 金 的 场 内 销 售 机 构 : 场 内 销 售 机 构 是 指 有 资 格 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员, 名 单 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 : 5 定 投 业 务 1 开 通 定 投 业 务 的 销 售 机 构 直 销 机 构 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 代 销 机 构 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 贵 阳 银 行 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 第 6 页 共 9 页

7 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 江 海 证 券 有 限 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 中 信 期 货 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 济 安 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 公 司 ( 排 名 不 分 先 后 ) 2 办 理 方 式 投 资 人 开 立 基 金 账 户 后 即 可 到 上 述 机 构 的 网 点 ( 包 括 电 子 化 服 务 渠 道 ) 申 请 办 理 本 基 金 的 基 金 定 投 业 务, 具 体 安 排 请 遵 循 各 销 售 机 构 的 相 关 规 定 3 办 理 时 间 基 金 定 投 的 申 请 受 理 时 间 与 基 金 日 常 申 购 业 务 受 理 时 间 相 同 4 申 购 金 额 投 资 人 可 与 各 销 售 机 构 约 定 每 期 申 购 金 额, 每 期 最 低 申 购 金 额 不 受 基 金 招 募 说 明 书 中 有 关 申 购 金 额 的 限 制 (1) 投 资 人 应 与 相 关 销 售 机 构 约 定 扣 款 日 期 第 7 页 共 9 页

8 (2) 销 售 机 构 将 按 照 投 资 人 申 请 时 约 定 的 每 期 扣 款 日 申 购 金 额 扣 款, 若 遇 非 基 金 开 放 日 则 以 销 售 机 构 的 相 关 规 定 为 准, 并 将 投 资 人 申 购 的 实 际 扣 款 日 期 视 为 基 金 申 购 申 请 日 (T 日 ) (3) 投 资 人 需 指 定 相 关 销 售 机 构 认 可 的 资 金 账 户 作 为 每 期 固 定 扣 款 账 户 5 扣 款 和 交 易 确 认 基 金 的 登 记 机 构 按 照 基 金 申 购 申 请 日 (T 日 ) 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额 申 购 份 额 将 在 T+2 日 进 行 确 认, 投 资 人 可 自 T+3 日 起 查 询 申 购 成 交 情 况 6 变 更 与 解 约 如 果 投 资 人 变 更 每 期 申 购 金 额 扣 款 日 期 扣 款 方 式 或 者 终 止 定 投 业 务, 请 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 规 定 6 基 金 份 额 净 值 公 告 的 披 露 安 排 基 金 合 同 生 效 后, 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前, 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 在 开 始 办 理 申 购 或 者 赎 回 后, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 2 个 工 作 日 内, 通 过 其 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 2 个 工 作 日 内, 将 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 介 上 7 其 他 需 要 提 示 的 事 项 ( 一 ) 本 公 告 仅 对 本 基 金 开 放 日 常 申 购 赎 回 定 投 业 务 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 本 基 金 南 方 原 油 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 南 方 原 油 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 二 ) 未 开 设 销 售 网 点 地 区 的 投 资 者, 及 希 望 了 解 其 它 有 关 信 息 和 本 基 金 的 详 细 情 况 的 投 资 者, 可 以 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 ( 或 拨 打 本 基 金 管 理 人 全 国 免 长 途 费 的 客 服 热 线 ( ) ( 三 ) 由 于 各 销 售 机 构 系 统 及 业 务 安 排 等 原 因, 可 能 开 展 上 述 业 务 的 时 间 有 所 不 同, 投 资 者 应 以 各 销 售 机 构 具 体 规 定 的 时 间 为 准 ( 四 ) 风 险 提 示 : 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 第 8 页 共 9 页

9 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 敬 请 投 资 人 认 真 阅 读 基 金 的 相 关 法 律 文 件, 并 选 择 适 合 自 身 风 险 承 受 能 力 的 投 资 品 种 进 行 投 资 特 此 公 告 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 6 月 23 日 第 9 页 共 9 页