目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 5 四 附 录 / 24

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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 通 化 东 宝 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 一 季 度 报 告 1 / 24

2 目 录 一 重 要 提 示... 3 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化... 3 三 重 要 事 项... 5 四 附 录 / 24

3 一 重 要 提 示 1.1 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 1.2 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 审 议 季 度 报 告 1.3 公 司 负 责 人 李 一 奎 主 管 会 计 工 作 负 责 人 王 君 业 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 李 凤 芹 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 准 确 完 整 1.4 本 公 司 第 一 季 度 报 告 未 经 审 计 二 公 司 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化 2.1 主 要 财 务 数 据 本 报 告 期 末 上 年 度 末 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 报 告 期 末 比 上 年 度 末 增 减 (%) 总 资 产 3,942,583, ,788,129, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 2,620,880, ,459,316, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 118,320, ,478, 年 初 至 报 告 期 末 上 年 初 至 上 年 报 告 期 末 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 收 入 451,384, ,668, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 161,563, ,972, ,066, ,790, 增 加 0.81 个 百 分 点 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) / 24

4 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 0.00 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 所 得 税 影 响 额 1,660, , 合 计 1,496, 营 业 外 收 入 营 业 外 支 出 中 的 其 他 项 目 -206, 非 经 常 性 收 支 项 目 所 得 税 影 响 数 2.2 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 股 东 总 数 ( 户 ) 37,582 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 有 有 质 押 或 冻 结 情 况 期 末 持 股 比 例 限 售 条 股 东 名 称 ( 全 称 ) 股 份 股 东 性 质 数 量 (%) 件 股 份 数 量 状 态 数 量 东 宝 实 业 集 团 有 限 公 司 境 内 非 国 422,307, 质 押 336,027,472 有 法 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 医 疗 服 务 灵 活 配 置 混 合 42,281, 未 知 未 知 型 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 全 社 会 责 任 混 合 型 证 券 24,945, 未 知 未 知 投 资 基 金 石 雯 21,048, 未 知 未 知 乔 晓 辉 20,266, 未 知 未 知 全 国 社 保 基 金 一 一 七 组 合 19,183, 未 知 未 知 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 医 药 保 健 混 合 型 证 16,798, 未 知 未 知 券 投 资 基 金 全 国 社 保 基 金 一 一 六 组 合 13,178, 未 知 未 知 全 国 社 保 基 金 一 一 八 组 合 11,097, 未 知 未 知 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -018L- FH001 沪 9,400, 未 知 未 知 4 / 24

5 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 股 份 种 类 及 数 量 数 量 种 类 数 量 东 宝 实 业 集 团 有 限 公 司 422,307,612 人 民 币 普 通 股 422,307,612 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 医 疗 服 务 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 42,281,083 人 民 币 普 通 股 42,281,083 金 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 - 兴 全 社 会 责 任 混 合 型 证 券 投 资 基 金 24,945,357 人 民 币 普 通 股 24,945,357 石 雯 21,048,443 人 民 币 普 通 股 21,048,443 乔 晓 辉 20,266,019 人 民 币 普 通 股 20,266,019 全 国 社 保 基 金 一 一 七 组 合 19,183,074 人 民 币 普 通 股 19,183,074 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 - 汇 添 富 医 药 保 健 混 合 型 证 券 投 资 基 金 16,798,439 人 民 币 普 通 股 16,798,439 全 国 社 保 基 金 一 一 六 组 合 13,178,085 人 民 币 普 通 股 13,178,085 全 国 社 保 基 金 一 一 八 组 合 11,097,218 人 民 币 普 通 股 11,097,218 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 - 分 红 - 团 体 分 红 -018L-FH001 沪 9,400,216 人 民 币 普 通 股 9,400,216 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 大 股 东 与 其 他 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系 公 司 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 是 否 属 于 一 致 行 动 人 2.3 截 止 报 告 期 末 的 优 先 股 股 东 总 数 前 十 名 优 先 股 股 东 前 十 名 优 先 股 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 表 适 用 不 适 用 三 重 要 事 项 3.1 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 财 务 指 标 重 大 变 动 的 情 况 及 原 因 适 用 不 适 用 资 产 负 债 表 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 期 末 期 初 变 动 比 例 (%) 应 收 票 据 9,292, ,568, 预 付 款 项 110,284, ,917, 其 他 流 动 资 产 6,047, ,223, / 24

6 长 期 股 权 投 资 369,614, ,981, 在 建 工 程 588,060, ,844, 应 付 账 款 36,265, ,194, 应 交 税 费 16,256, ,652, (1) 应 收 票 据 变 动 的 主 要 原 因 是 : 本 期 收 取 的 银 行 承 兑 汇 票 增 加 所 致 (2) 预 付 款 项 变 动 的 主 要 原 因 是 : 本 期 预 付 材 料 款 增 加 所 致 (3) 其 他 流 动 资 产 变 动 的 主 要 原 因 是 : 公 司 生 物 制 品 ( 胰 岛 素 原 料 药 和 注 射 液 ) 从 2015 年 1 月 1 日 起 按 3% 的 征 收 率 简 易 征 收 增 值 税, 固 定 资 产 和 非 生 物 制 品 待 抵 扣 进 项 税 较 期 初 减 少 所 致 (4) 长 期 股 权 投 资 变 动 的 主 要 原 因 是 :2015 年 12 月 21 日 公 司 向 华 广 生 技 股 份 有 限 公 司 全 额 支 付 了 1,200 万 股 的 对 价, 汇 率 折 算 后 公 司 实 际 付 款 总 额 为 225,203, 元 ( 即 新 台 币 壹 拾 壹 亿 肆 仟 万 元 整 (NT$1,140,000,000)) 占 出 资 当 日 华 广 生 技 股 份 有 限 公 司 发 行 在 外 总 股 份 的 18.91%, 支 付 的 对 价 时 暂 挂 其 他 非 流 动 资 产 核 算, 由 于 华 广 生 技 股 份 有 限 公 司 2016 年 1 月 12 日 完 成 了 股 权 工 商 变 更 手 续, 故 本 报 告 期 转 到 长 期 股 权 投 资 核 算 (5) 在 建 工 程 变 动 的 主 要 原 因 是 : 本 期 胰 岛 素 类 似 物 ( 甘 精 胰 岛 素 门 冬 胰 岛 素 ) 生 产 基 地 建 设 工 程 项 目 中 药 提 取 与 化 学 原 料 药 合 成 车 间 建 设 工 程 项 目 投 入 增 加 所 致 (6) 应 付 账 款 变 动 的 主 要 原 因 是 : 本 期 物 资 采 购 资 金 欠 款 减 少 所 致 (7) 应 交 税 费 变 动 的 主 要 原 因 是 : 本 期 利 润 总 额 增 加, 致 使 企 业 所 得 税 相 应 增 加 ( 二 ) 利 润 表 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 财 务 费 用 12,737, ,143, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 161,563, ,972, (1) 财 务 费 用 变 动 的 主 要 原 因 是 : 本 期 短 期 贷 款 额 度 增 加 所 致 (2) 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 变 动 的 主 要 原 因 是 : 重 组 人 胰 岛 素 产 品 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 长 所 致 6 / 24

7 ( 三 ) 现 金 流 量 表 项 目 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 项 目 本 期 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 118,320, ,478, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -154,020, ,325, 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,685, ,187, 不 适 用 (1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 主 要 原 因 是 : 本 期 销 售 回 款 增 加 所 致 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 主 要 原 因 是 : 本 期 胰 岛 素 类 似 物 ( 甘 精 胰 岛 素 门 冬 胰 岛 素 ) 生 产 基 地 建 设 工 程 项 目 中 药 提 取 与 化 学 原 料 药 合 成 车 间 建 设 工 程 项 目 投 入 增 加 所 致 (3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 动 主 要 原 因 是 : 本 期 收 到 认 购 对 象 缴 纳 非 公 开 发 行 股 票 保 证 金 所 致 3.2 重 要 事 项 进 展 情 况 及 其 影 响 和 解 决 方 案 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 2016 年 3 月 9 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 发 行 审 核 委 员 会 对 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 的 申 请 进 行 了 审 核 根 据 会 议 审 核 结 果, 公 司 本 次 非 公 开 发 行 A 股 股 票 的 申 请 获 得 无 条 件 审 核 通 过, 截 止 报 告 披 露 日, 公 司 尚 未 收 到 中 国 证 监 会 的 书 面 核 准 文 件, 公 司 将 在 收 到 中 国 证 监 会 予 以 核 准 的 正 式 文 件 后 另 行 公 告 7 / 24

8 3.3 公 司 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 及 期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 关 联 交 易 东 宝 集 团 李 一 奎 王 殿 铎 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺, 将 尽 力 减 少 或 避 免 与 公 司 的 关 联 交 易, 如 确 有 必 要, 则 遵 循 公 允 定 价 原 则, 严 格 遵 守 发 行 人 关 于 关 联 交 易 的 决 策 制 度 2015 年 12 月 11 日 ; 期 限 : 持 有 发 行 人 股 份 的 任 何 期 限 内 是 是 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 解 决 同 业 竞 争 东 宝 集 团 李 一 奎 王 殿 铎 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 承 诺 : 全 力 支 持 通 化 东 宝 解 决 潜 在 同 业 竞 争 问 题 2015 年 12 月 11 日 ; 期 限 : 自 签 署 之 日 起 至 东 宝 集 团 不 再 直 接 或 间 接 持 有 通 化 东 宝 股 份 之 日 止 是 是 东 宝 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 其 他 集 团 李 一 奎 王 殿 铎 全 体 董 事 监 事 控 股 股 东 实 际 控 制 人 全 体 董 事 监 事 高 管 承 诺 : 相 关 企 业 如 因 存 在 未 披 露 的 土 地 闲 置 等 违 法 违 规 行 为, 给 通 化 东 宝 和 投 资 者 造 成 损 失 的, 承 诺 人 将 承 担 赔 偿 责 任 2016 年 1 月 27 日 是 是 高 管 全 体 董 事 及 其 高 管 承 诺 :1 不 无 偿 或 以 不 公 平 条 件 向 其 他 单 位 或 者 个 人 输 送 利 益, 也 不 采 用 其 他 方 式 损 害 通 化 东 宝 利 益 ;2 对 本 人 与 再 的 职 务 消 费 行 为 进 行 约 束 ;3 不 动 用 通 化 东 融 资 相 关 的 承 其 他 全 体 董 事 高 管 宝 资 产 从 事 与 其 履 行 职 责 无 关 的 投 资 消 费 活 动 ;4 由 董 事 会 或 薪 酬 委 员 会 制 定 的 薪 酬 制 度 与 通 化 东 宝 填 补 回 报 措 施 的 执 行 情 况 相 2016 年 1 月 27 日 是 是 诺 挂 钩 ;5 拟 公 布 的 通 化 东 宝 股 权 激 励 的 行 权 条 件 与 通 化 东 宝 填 补 回 报 措 施 的 执 行 情 况 相 挂 钩 如 违 反 上 述 承 诺, 本 人 愿 承 担 相 应 的 法 律 责 任 与 再 融 资 股 份 限 售 东 宝 集 团 控 股 股 东 实 际 控 制 人 全 体 董 事 监 事 高 管 及 其 关 联 方 承 诺 : 本 人 ( 或 本 企 业 ) 在 2016 年 1 月 27 日 ; 期 限 : 发 行 人 非 公 开 是 是 8 / 24

9 相 关 李 一 奎 发 行 人 非 公 开 发 行 股 票 定 价 基 准 日 前 (2015 发 行 股 票 定 价 基 准 的 承 王 殿 铎 年 8 月 12 日 ) 前 六 个 月 不 存 在 减 持 发 行 人 股 日 前 (2015 年 8 月 诺 全 体 董 票 的 情 况, 本 次 非 公 开 发 行 股 票 完 成 后 六 个 12 日 ) 前 六 个 月 至 事 监 事 月 内 不 存 在 减 持 发 行 股 票 的 计 划 本 次 非 公 开 发 行 股 高 管 及 其 票 完 成 后 六 个 月 关 联 方 东 宝 控 股 股 东 实 际 控 制 人 全 体 董 事 监 事 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 其 他 集 团 李 一 奎 王 殿 铎 全 体 董 事 监 事 高 管 及 其 高 管 及 其 关 联 方 承 诺 : 不 会 违 反 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 第 十 六 条 等 有 关 法 规 的 规 定, 直 接 或 通 过 其 利 益 相 关 方 等 方 式 间 接 向 参 与 认 购 通 化 东 宝 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 者 ( 包 括 但 不 限 于 参 与 本 次 认 购 的 自 然 人 投 资 者 合 伙 企 业 及 其 合 伙 人 ) 提 供 任 何 财 务 资 2016 年 1 月 27 日 是 是 关 联 方 助 或 者 补 偿 通 化 东 宝 承 诺 : 本 公 司 认 购 华 广 生 技 股 份 有 限 公 司 私 募 发 行 的 普 通 股 股 票 后, 成 为 该 公 与 再 司 第 一 大 股 东 并 向 该 公 司 委 派 了 一 名 董 事, 融 资 本 公 司 认 购 华 广 生 技 的 股 份 的 主 要 目 的 为 加 相 关 其 他 通 化 东 宝 快 自 身 胰 岛 素 类 治 疗 产 品 与 华 广 生 技 糖 尿 病 2016 年 1 月 27 日 是 是 的 承 器 械 产 品 的 产 业 内 整 合, 双 方 在 此 基 础 上 展 诺 开 血 糖 仪 及 试 纸 的 战 略 性 合 作, 本 公 司 将 长 期 持 有 华 广 生 技 的 股 份, 本 次 认 购 属 于 战 略 性 投 资, 不 属 于 财 务 性 投 资 通 化 东 宝 承 诺 : 本 公 司 子 公 司 委 托 通 化 东 宝 金 弘 基 房 地 产 开 发 有 限 公 司 开 发 的 丽 景 花 园 项 目 尚 未 完 成 竣 工 验 收, 未 取 得 预 售 许 与 再 可 未 办 理 现 房 销 售 备 案 融 资 本 公 司 在 取 得 预 售 许 可 或 办 理 完 毕 现 房 销 售 相 关 其 他 通 化 东 宝 备 案 后, 将 根 据 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 2016 年 1 月 27 日 是 是 的 承 件 的 要 求 在 规 定 时 间 内 于 项 目 所 在 地 住 房 保 诺 障 和 房 屋 管 理 部 门 指 定 的 网 站 上 一 次 性 公 开 全 部 销 售 房 源, 明 码 标 价, 并 以 此 为 依 据 确 定 价 格 对 外 销 售, 避 免 出 现 捂 盘 惜 售 哄 抬 房 价 的 行 为 东 宝 集 团 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 股 份 限 售 李 一 奎 王 殿 铎 及 直 接 或 间 接 参 与 本 次 非 公 开 发 行 股 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 直 接 或 间 接 参 与 本 次 非 公 开 发 行 股 票 认 购 的 各 关 联 方 承 诺 : 承 诺 非 公 开 发 行 的 股 票 自 本 次 发 行 结 束 之 日 起 36 个 月 内 不 转 让 ; 2016 年 1 月 28 日 是 是 票 认 购 的 各 关 联 方 9 / 24

10 与 再 融 资 相 关 的 承 诺 其 他 东 宝 集 团 李 一 奎 王 殿 铎 参 与 认 购 董 事 高 管 及 其 关 联 方 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 参 与 认 购 董 事 高 管 及 其 关 联 方 承 诺 : 通 化 东 宝 拟 申 请 非 公 开 发 行 股 票, 承 诺 人 承 诺 不 会 违 反 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 第 十 六 条 等 有 关 法 规 的 规 定, 直 接 或 通 过 其 利 益 相 关 方 等 方 式 间 接 向 参 与 认 购 通 化 东 宝 非 公 开 发 行 股 票 的 投 资 者 ( 包 括 但 不 限 于 参 与 本 次 认 购 的 自 然 人 投 资 者 合 伙 企 业 及 其 合 伙 人 ) 提 供 任 何 财 务 资 助 或 者 补 偿 2016 年 1 月 28 日 是 是 与 股 权 激 励 相 关 的 股 份 限 售 李 一 奎 作 为 公 司 实 际 控 制 人, 董 事 长 李 一 奎 先 生 承 诺 : 自 限 制 性 股 票 授 予 日 起 三 十 六 个 月 内 不 转 让 获 授 限 制 性 股 票 2014 年 7 月 15 日 期 限 :36 个 月 是 是 承 诺 3.4 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 重 大 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 公 司 名 称 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 李 一 奎 日 期 / 24

11 四 附 录 4.1 财 务 报 表 合 并 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 185,162, ,207, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 9,292, ,568, 应 收 账 款 391,901, ,804, 预 付 款 项 110,284, ,917, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 31,550, ,378, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 942,022, ,771, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 6,047, ,223, 流 动 资 产 合 计 1,676,260, ,633,871, 非 流 动 资 产 : 发 放 贷 款 和 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 36,200, ,200, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 369,614, ,981, 投 资 性 房 地 产 13,682, ,812, 固 定 资 产 1,102,660, ,130,753, 在 建 工 程 588,060, ,844, 工 程 物 资 7,119, ,329, 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 11 / 24

12 油 气 资 产 无 形 资 产 47,428, ,608, 开 发 支 出 55,366, ,427, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 2,206, ,482, 递 延 所 得 税 资 产 43,983, ,984, 其 他 非 流 动 资 产 225,832, 非 流 动 资 产 合 计 2,266,322, ,154,258, 资 产 总 计 3,942,583, ,788,129, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 873,456, ,794, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 36,265, ,194, 预 收 款 项 643, ,971, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 5,134, ,522, 应 交 税 费 16,256, ,652, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 87,774, ,592, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 1,142, 流 动 负 债 合 计 1,020,674, ,026,728, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 250,000, ,000, 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 12 / 24

13 专 项 应 付 款 7,890, ,890, 预 计 负 债 递 延 收 益 24,131, ,491, 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 282,021, ,381, 负 债 合 计 1,302,695, ,309,110, 所 有 者 权 益 股 本 1,135,831, ,135,831, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 208,226, ,226, 减 : 库 存 股 28,875, ,875, 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 324,271, ,271, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 981,425, ,862, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 2,620,880, ,459,316, 少 数 股 东 权 益 19,007, ,702, 所 有 者 权 益 合 计 2,639,887, ,479,019, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 3,942,583, ,788,129, 法 定 代 表 人 : 李 一 奎 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 君 业 会 计 机 构 负 责 人 : 李 凤 芹 13 / 24

14 母 公 司 资 产 负 债 表 2016 年 3 月 31 日 编 制 单 位 : 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 期 末 余 额 年 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 164,012, ,627, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 应 收 票 据 9,292, ,568, 应 收 账 款 331,280, ,335, 预 付 款 项 99,108, ,502, 应 收 利 息 应 收 股 利 12,998, ,998, 其 他 应 收 款 783,734, ,489, 存 货 269,189, ,141, 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 5,360, ,854, 流 动 资 产 合 计 1,674,978, ,600,517, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 36,200, ,200, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 607,068, ,436, 投 资 性 房 地 产 固 定 资 产 977,936, ,003,857, 在 建 工 程 588,148, ,932, 工 程 物 资 7,119, ,329, 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 32,325, ,371, 开 发 支 出 54,227, ,764, 商 誉 长 期 待 摊 费 用 2,206, ,482, 递 延 所 得 税 资 产 34,285, ,339, 其 他 非 流 动 资 产 225,832, 非 流 动 资 产 合 计 2,339,517, ,225,546, 资 产 总 计 4,014,496, ,826,064, 流 动 负 债 : 14 / 24

15 短 期 借 款 873,456, ,794, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 应 付 票 据 应 付 账 款 29,485, ,753, 预 收 款 项 119, ,515, 应 付 职 工 薪 酬 3,395, ,081, 应 交 税 费 18,689, ,814, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 82,025, ,537, 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 1,007,172, ,496, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 250,000, ,000, 应 付 债 券 其 中 : 优 先 股 永 续 债 长 期 应 付 款 长 期 应 付 职 工 薪 酬 专 项 应 付 款 7,890, ,890, 预 计 负 债 递 延 收 益 24,131, ,491, 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 282,021, ,381, 负 债 合 计 1,289,193, ,263,877, 所 有 者 权 益 : 股 本 1,135,831, ,135,831, 其 他 权 益 工 具 其 中 : 优 先 股 永 续 债 资 本 公 积 161,522, ,522, 减 : 库 存 股 28,875, ,875, 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈 余 公 积 315,198, ,198, 未 分 配 利 润 1,141,625, ,509, 所 有 者 权 益 合 计 2,725,302, ,562,186, / 24

16 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 4,014,496, ,826,064, 法 定 代 表 人 : 李 一 奎 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 君 业 会 计 机 构 负 责 人 : 李 凤 芹 16 / 24

17 合 并 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 451,384, ,668, 其 中 : 营 业 收 入 451,384, ,668, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 265,403, ,559, 其 中 : 营 业 成 本 99,482, ,612, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 866, ,082, 销 售 费 用 107,767, ,182, 管 理 费 用 44,549, ,538, 财 务 费 用 12,737, ,143, 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 1,429, ,400, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 1,429, ,400, 益 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 187,410, ,509, 加 : 营 业 外 收 入 1,736, ,634, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 33, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 189,113, ,144, 减 : 所 得 税 费 用 28,245, ,915, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 160,868, ,229, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 161,563, ,972, 少 数 股 东 损 益 -694, , 六 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 4,692, 归 属 母 公 司 所 有 者 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 4,692, / 24

18 额 ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 4,692, 益 1. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 4,692, 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 归 属 于 少 数 股 东 的 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 七 综 合 收 益 总 额 160,868, ,921, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 总 额 161,563, ,664, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -694, , 八 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 李 一 奎 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 君 业 会 计 机 构 负 责 人 : 李 凤 芹 18 / 24

19 母 公 司 利 润 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 447,474, ,904, 减 : 营 业 成 本 97,911, ,148, 营 业 税 金 及 附 加 682, , 销 售 费 用 107,360, ,361, 管 理 费 用 40,301, ,168, 财 务 费 用 12,746, ,142, 资 产 减 值 损 失 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 1,429, ,400, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 1,429, ,400, 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 189,901, ,558, 加 : 营 业 外 收 入 1,736, ,216, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 191,637, ,775, 减 : 所 得 税 费 用 28,521, ,421, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 163,115, ,353, 五 其 他 综 合 收 益 的 税 后 净 额 4,692, ( 一 ) 以 后 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 1. 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 的 变 动 2. 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 不 能 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 ( 二 ) 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 4,692, 权 益 法 下 在 被 投 资 单 位 以 后 将 重 分 类 进 损 益 的 其 他 综 合 收 益 中 享 有 的 份 额 2. 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 益 4,692, 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 损 益 4. 现 金 流 量 套 期 损 益 的 有 效 部 分 5. 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 6. 其 他 六 综 合 收 益 总 额 163,115, ,045, / 24

20 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 法 定 代 表 人 : 李 一 奎 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 君 业 会 计 机 构 负 责 人 : 李 凤 芹 20 / 24

21 合 并 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 442,526, ,299, 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 额 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 额 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 收 到 的 税 费 返 还 270, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,393, ,220, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 443,920, ,790, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 139,908, ,440, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 额 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 30,644, ,372, 支 付 的 各 项 税 费 46,572, ,128, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 108,474, ,371, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 325,599, ,311, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 118,320, ,478, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 29, 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 29, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 154,020, ,355, / 24

22 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 154,020, ,355, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -154,020, ,325, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 75,000, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 20,819, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 95,819, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 75,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 12,134, ,187, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 87,134, ,187, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 8,685, ,187, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -31, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -27,045, ,964, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 212,207, ,875, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 185,162, ,840, 法 定 代 表 人 : 李 一 奎 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 君 业 会 计 机 构 负 责 人 : 李 凤 芹 22 / 24

23 母 公 司 现 金 流 量 表 2016 年 1 3 月 编 制 单 位 : 通 化 东 宝 药 业 股 份 有 限 公 司 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 审 计 类 型 : 未 经 审 计 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 434,692, ,001, 收 到 的 税 费 返 还 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,381, ,064, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 436,073, ,066, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 112,724, ,207, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 27,791, ,776, 支 付 的 各 项 税 费 30,084, ,595, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 106,993, ,721, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 277,593, ,300, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 158,479, ,765, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 29, 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 29, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 153,748, ,680, 产 支 付 的 现 金 投 资 支 付 的 现 金 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 153,748, ,680, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -153,748, ,650, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 75,000, 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 20,819, 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 95,819, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 75,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 12,134, ,187, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 32,000, ,000, 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 119,134, ,187, / 24

24 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -23,314, ,187, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -31, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -18,614, ,927, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 182,627, ,408, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 164,012, ,335, 法 定 代 表 人 : 李 一 奎 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 君 业 会 计 机 构 负 责 人 : 李 凤 芹 4.2 审 计 报 告 适 用 不 适 用 24 / 24