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1 TWSE 股 票 代 碼 :3308 聯 德 電 子 股 份 有 限 公 司 Bestec Power Electronics Co., Ltd. 一 三 年 度 年 報 2014 ANNUAL REPORT 中 華 民 國 一 四 年 六 月 一 日 刊 印 本 年 報 查 詢 網 址 : 公 司 網 址 :

2 一 本 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 : 發 言 人 : 鄧 瑞 玲 / 總 經 理 代 理 發 言 人 : 許 燕 麗 / 經 營 管 理 室 特 助 聯 絡 電 話 :(03) 電 子 郵 件 信 箱 :teresa@bestec.com.tw 電 子 郵 件 信 箱 :anita@bestec.com.tw 二 總 公 司 : 地 址 : 桃 園 市 龜 山 區 科 技 一 路 69 號 電 話 :(03) 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 : 名 地 稱 : 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 址 : 台 北 市 建 國 北 路 一 段 96 號 12F 電 話 :(02) 網 址 : 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 : 會 計 師 姓 名 : 韋 亮 發 簡 明 彥 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 電 話 :(02) 網 址 : 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 : 無 六 本 公 司 網 址 :

3 目 錄 項 目 頁 次 目 錄 1~2 壹 致 股 東 報 告 書 3~4 貳 公 司 簡 介 5~6 一 設 立 日 期 5 二 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 地 址 及 電 話 5 三 公 司 沿 革 5 参 公 司 治 理 報 告 7~32 一 組 織 系 統 7 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 9 三 公 司 治 理 運 作 情 形 16 四 會 計 師 公 費 資 訊 29 五 更 換 會 計 師 資 訊 30 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 資 訊 30 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 30 八 持 股 比 例 佔 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 31 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 32 肆 募 資 情 形 33~37 一 資 本 及 股 份 33 二 公 司 債 ( 含 海 外 公 司 債 ) 發 行 情 形 36 三 特 別 股 辦 理 情 形 36 四 海 外 存 託 憑 證 之 辦 理 情 形 36 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 36 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 37 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 37 伍 營 運 概 況 38~57 一 業 務 內 容 38 二 市 場 及 產 銷 概 況 47 三 最 近 二 年 度 從 業 員 工 人 數 55 四 環 保 支 出 資 訊 55 五 勞 資 關 係 56 六 重 要 契 約 57 陸 財 務 概 況 58~221 一 最 近 五 年 度 之 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表

4 二 最 近 五 年 度 之 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 - 我 62 國 財 務 會 計 準 則 三 最 近 五 年 度 財 務 分 析 66 四 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 73 五 最 近 年 度 財 務 報 表 及 附 註 或 附 表 74 六 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 152 財 務 報 表 七 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 221 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 222~234 一 財 務 狀 況 222 二 經 營 結 果 分 析 223 三 現 金 流 量 分 析 224 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 224 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 224 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 劃 六 風 險 事 項 分 析 評 估 225 七 其 他 重 要 事 項 234 捌 特 別 記 載 事 項 235~238 一 關 係 企 業 相 關 資 料 235 二 最 近 年 度 私 募 普 通 股 辦 理 情 形 238 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 238 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 238 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 發 生 證 券 238 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項 - 2 -

5 壹 致 股 東 報 告 書 聯 德 電 子 股 份 有 限 公 司 一 三 年 度 營 業 報 告 書 各 位 股 東 先 生 女 士 首 先 要 感 謝 各 位 股 東, 過 去 一 年 對 聯 德 經 營 團 隊 的 支 持 同 時 也 要 向 全 體 員 工, 全 力 投 入 工 作 的 辛 勞, 致 上 謝 意! 綜 觀 民 國 一 三 年 度, 中 日 韓 領 導 人 以 強 勢 新 政 推 動 國 內 經 濟 成 長, 歐 美 等 先 進 國 家 景 氣 逐 漸 擺 脫 谷 底, 量 化 寬 鬆 貨 幣 政 策 可 望 逐 步 退 場, 全 球 經 濟 似 乎 已 漸 由 谷 底 翻 昇 在 科 技 產 業 方 面 競 爭 依 然 激 烈, 且 電 子 科 技 產 品 不 斷 推 陳 出 新, 傳 統 桌 上 型 電 腦 (PC) 之 需 求, 受 筆 記 型 電 腦 佔 有 率 提 高 與 平 板 電 腦 興 起 而 持 續 衰 退, 令 本 公 司 最 大 營 收 比 重 之 桌 上 型 個 人 電 腦 (PC) 電 源 供 應 器 訂 單 受 到 壓 縮, 以 及 中 國 大 陸 勞 工 薪 資 不 斷 上 漲, 使 各 項 營 運 績 效 呈 現 衰 退, 一 三 年 度 總 出 貨 量 為 1,584,434 台, 較 前 一 年 度 衰 退 44.19%; 營 收 淨 額 為 1,904,671 仟 元, 較 前 一 年 度 衰 退 3%; 在 稅 後 純 益 方 面, 一 三 年 度 淨 損 為 33,383 仟 元, 較 一 二 年 度 淨 損 減 少 72.08%, 每 股 稅 後 虧 損 為 0.33 元, 實 應 深 切 內 省 與 改 善 茲 將 本 公 司 一 三 年 度 之 財 務 資 料, 同 時 表 列 如 下 : ( 一 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元, 惟 每 股 虧 損 為 元 項 目 一 三 年 度 一 二 年 度 變 動 比 率 (%) 營 業 收 入 淨 額 1,904,671 1,963, 營 業 毛 利 170,768 75, 營 業 淨 損 (48,753) (176,495) 稅 前 淨 損 (16,733) (126,422) 淨 損 (33,383) (119,559) 每 股 虧 損 (0.33) (1.20) ( 二 ) 獲 利 能 力 分 析 : 年 度 一 三 年 度 一 二 年 度 資 產 報 酬 率 ROA(%) (0.59) (3.42) 股 東 權 益 報 酬 率 ROE(%) (2.91) (9.90) 營 業 淨 損 佔 實 收 資 本 比 率 (%) 稅 前 淨 損 純 益 率 (%) (1.75) (6.09) - 3 -

6 ( 三 ) 研 究 發 展 狀 況 : 年 度 項 目 一 三 年 度 一 二 年 度 研 發 費 用 (A) 43,907 56,428 營 業 收 入 淨 額 (B) 1,904,671 1,963,541 (A)/(B) 2.31% 2.87% 產 品 之 研 發 策 略 : A. 提 昇 現 有 產 品 競 爭 力, 並 積 極 研 發 輕 薄 短 小, 兼 具 省 電 高 效 率 之 環 保 產 品 B. 結 合 資 訊 與 通 訊 電 子 等 產 品 之 未 來 發 展 趨 勢, 以 及 客 戶 需 求, 開 發 設 計 符 合 國 際 潮 流 及 競 爭 趨 勢 的 產 品 C. 加 強 發 展 筆 記 型 電 腦 工 業 用 電 腦 及 其 他 通 訊 用 之 電 源 供 應 器 和 電 源 轉 換 器 展 望 未 來 發 展, 希 望 在 穩 健 經 營 前 提 之 下, 以 開 源 節 流 方 向 持 續 改 善 公 司 營 運 狀 況 追 求 最 大 獲 利, 深 信 未 來 在 全 體 董 監 與 同 仁 的 努 力 下, 能 為 企 業 及 各 位 股 東 創 造 更 多 價 值 最 後, 我 們 再 次 感 謝 各 位 股 東 過 去 一 年 持 續 的 支 持 與 鼓 勵 敬 祝 各 位 健 康 如 意! 事 業 鴻 圖 大 展! 董 事 長 : 陳 銘 智 經 理 人 : 鄧 瑞 玲 會 計 主 管 : 雷 詩 韻 - 4 -

7 貳 公 司 簡 介 一 設 立 登 記 日 期 : 中 華 民 國 77 年 2 月 2 日 二 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 名 稱 地 址 電 話 總 公 司 及 工 廠 桃 園 市 龜 山 區 科 技 一 路 69 號 (03) 研 發 ㄧ 處 嘉 義 分 部 嘉 義 市 世 賢 路 三 段 320 巷 9 號 (05) 三 公 司 沿 革 : 民 國 77 年 : 公 司 設 立, 登 記 資 本 額 為 新 台 幣 5,000 仟 元 主 要 營 業 項 目 為 交 換 式 電 源 供 應 器 及 電 源 轉 換 器 之 設 計 研 發 製 造 與 銷 售 民 國 86 年 : 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 51,000 仟 元, 實 收 資 本 額 達 新 台 幣 80,000 仟 元 民 國 87 年 :1. 現 金 增 資 新 台 幣 44,000 仟 元 及 盈 餘 轉 增 資 12,000 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 136,000 仟 元 2. 於 87 年 12 月 接 獲 世 界 級 電 腦 大 廠 HP 之 訂 單 正 式 量 產 出 貨 民 國 88 年 : 現 金 增 資 新 台 幣 15,000 仟 元 及 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 13,600 仟 元, 實 收 資 本 額 為 164,600 仟 元 民 國 89 年 : 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 17,707 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 182,307 仟 元 民 國 91 年 :1. 為 擴 展 產 能, 透 過 子 公 司 九 德 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 投 資 大 陸 聯 德 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 及 聯 德 電 子 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 2. 現 金 增 資 新 台 幣 197,693 仟 元 及 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 19,580 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 399,580 仟 元 民 國 92 年 :6 月 18 日 通 過 ISO9001 認 證 7 月 29 日 公 司 通 過 股 票 公 開 發 行 民 國 93 年 :9 月 3 日 公 司 通 過 股 票 興 櫃 掛 牌 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 105,695 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 505,275 仟 元 民 國 94 年 : 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 103,975 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 609,250 仟 元 民 國 95 年 : 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 125,850 仟 元, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 新 台 幣 6,830 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 新 台 幣 741,930 仟 元 民 國 96 年 :1. 為 擴 展 產 能, 透 過 子 公 司 九 德 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 投 資 大 陸 揚 州 聯 德 電 子 股 份 有 限 公 司 2. 產 品 獲 Dell 認 證 通 過 3. 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 新 台 幣 3,640 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 745,570 仟 元 4.12 月 分 別 經 台 灣 證 券 交 易 所 上 市 審 議 會 及 董 事 會 通 過 本 公 司 上 市 案 民 國 97 年 :1. 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 57,249 仟 元, 現 金 增 資 99,410 仟 元, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 新 台 幣 950 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 903,179 仟 元 2.97 年 3 月 12 日 掛 牌 上 市 - 5 -

8 3.97 年 10 月 29 日 向 本 公 司 董 事 長 陳 銘 智 先 生 以 美 金 3,353 仟 元 購 回 其 持 有 之 健 智 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 ( 健 智 )100% 股 權 民 國 98 年 :1. 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 新 台 幣 10,155 仟 元, 可 轉 換 公 司 債 轉 換 新 台 幣 4,762 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 918,096 仟 元 2.98 年 07 月 01 日 發 行 國 內 第 一 次 可 轉 換 公 司 債 民 國 99 年 :1. 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 9,120 仟 元, 資 本 公 積 轉 增 資 18,240 仟 元, 員 工 認 股 權 憑 證 轉 換 新 台 幣 7,280 仟 元, 可 轉 換 公 司 債 轉 換 新 台 幣 46,760 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 999,496 仟 元 2. 透 過 境 外 公 司 GREAT CREST( 模 里 西 斯 ) 及 BUILD SUCCESS INC.( 模 里 西 斯 ) 共 同 間 接 投 資 聯 德 電 子 ( 印 尼 ) 有 限 公 司, 以 擴 充 產 能 年 09 月 13 日 發 行 國 內 第 二 次 可 轉 換 公 司 債 民 國 101 年 :1. 桃 園 市 龜 山 區 企 業 總 部 大 樓 建 成,3 月 遷 入 新 址 並 開 始 營 運 2. 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 999,496 仟 元 - 6 -

9 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 別 負 責 業 務 稽 核 室 (1) 檢 討 公 司 內 部 控 制 制 度 是 否 建 全, 並 提 出 分 析 評 估 之 建 議 (2) 建 立 與 修 訂 內 部 稽 核 制 度, 發 揮 預 警 功 能 (3) 定 期 執 行 公 司 內 各 項 管 理 制 度 運 作 之 稽 核 經 營 管 理 室 (1) 經 營 策 略 之 規 劃, 管 理 及 推 行 (2) 督 導 公 司 各 項 作 業 之 落 實 與 執 行 (3) 各 項 專 案 之 管 理 與 執 行 (4) 公 司 及 工 廠 之 電 腦 化 短 中 長 期 計 劃 之 擬 訂 與 推 動 (5) 促 進 以 合 理 成 本 達 到 有 效 控 制 及 改 善 品 質 之 評 估 業 務 行 銷 部 (1) 開 發 新 客 戶 (2) 擬 定 銷 售 預 測 行 銷 計 畫 及 產 品 價 格 之 執 行 方 案 - 7 -

10 (3) 負 責 銷 售 各 項 產 品 及 其 他 相 關 產 品 (4) 與 技 術 單 位 協 調, 就 客 戶 產 品 規 格 需 求 進 行 需 求 產 品 研 發 專 案 管 控, 包 含 樣 品 製 作 送 樣 ; 並 定 期 召 開 專 案 會 議 (5) 就 客 戶 承 認 樣 品 進 行 接 單 生 產 協 調 出 貨 安 排 (6) 應 收 帳 款 及 售 後 服 務 的 執 行 品 質 保 證 部 (1) 依 業 務 接 案 之 Server/IPC 電 源 產 品 規 格 及 時 程 需 求, 展 開 設 計 行 程 (2) 研 發 機 種 之 工 程 樣 機 測 試 除 錯 產 線 測 試 生 產 製 造 之 產 品 技 術 轉 移 及 量 產 導 入 (3) 配 合 業 務 單 位 對 研 發 時 程 之 需 求, 定 期 做 專 案 會 議 討 論 (4) 負 責 研 發 策 略 擬 定 及 專 案 計 劃 管 理 (5) 負 責 產 品 前 期 技 術 開 發 規 劃 與 執 行 及 新 事 業 育 成 (6) 協 調 研 發 內 部 資 源, 開 發 案 進 度 及 成 本 控 管 (7) 支 援 研 發 部 門 技 術 問 題 之 分 析 及 處 理 研 發 一 部 (1) 就 業 務 接 案 之 電 源 適 配 器 產 品 規 格 及 時 程 需 求, 產 開 設 計 製 造 (2) 配 合 業 務 單 位 對 研 發 時 程 之 需 求, 定 期 做 專 案 會 議 討 論 (3) 研 發 機 種 之 工 程 樣 機 測 試 除 錯 產 線 測 試 生 產 製 造 之 產 品 技 術 轉 移 及 量 產 導 入 研 發 二 部 (1) 就 業 務 接 案 之 電 源 供 應 器 產 品 規 格 及 時 程 需 求, 產 開 設 計 製 造 (2) 配 合 業 務 單 位 對 研 發 時 程 之 需 求, 定 期 做 專 案 會 議 討 論 (3) 研 發 機 種 之 工 程 樣 機 測 試 除 錯 產 線 測 試 生 產 製 造 之 產 品 技 術 轉 移 及 量 產 導 入 技 術 支 援 部 (1) 負 責 研 發 策 略 擬 定 及 專 案 計 劃 管 理 (2) 負 責 前 產 品 技 術 開 發 規 劃 與 執 行 及 新 事 業 育 成 (3) 產 學 合 作 技 術 之 規 劃 及 管 理 (4) 協 調 研 發 內 部 資 源, 開 發 案 進 度 及 成 本 控 管 (5) 支 援 研 發 部 門 技 術 問 題 之 分 析 及 處 理 策 略 採 購 處 (1) 積 極 檢 討 商 品 採 購 策 略 (2) 負 責 審 核 和 分 析 統 計 數 據, 預 測 未 來 的 市 場 趨 勢 (3) 管 理 和 執 行 當 原 物 料 需 求 上 升 和 短 缺 時, 使 公 司 能 正 常 運 作 (4) 競 爭 對 手 之 供 應 商 的 SWOT 分 析 (5) 作 好 供 應 商 付 款 條 件 之 管 理, 以 保 持 良 好 的 CCC (6) 調 查 競 爭 對 手 的 供 應 商, 充 分 利 用 現 有 的 供 應 商 QCDST 行 政 部 (1) 綜 理 公 司 庶 務 固 定 資 產 管 理 及 管 理 辦 法 擬 定 等 行 政 業 務 (2) 負 責 公 司 人 力 資 源 規 劃 招 募 甄 選 任 用 教 育 訓 練 薪 資 統 計 等 業 務 (3) 整 體 電 腦 化 作 業 之 規 劃 與 推 展 (4) 電 腦 軟 硬 體 的 規 劃 與 維 護 財 會 部 (1) 負 責 公 司 財 務 資 金 之 調 度 管 理 投 資 規 劃 股 務 等 事 項, 以 維 持 公 司 財 務 及 股 務 工 作 之 正 常 運 作 (2) 負 責 公 司 會 計 作 業 成 本 計 算 稅 務 申 報 等 相 關 事 宜 - 8 -

11 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 : ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 職 稱 ( 註 1) 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 ( 註 2) 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 % 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 台 灣 金 運 國 際 ( 股 ) 公 司 年 ,730, ,730, 董 事 長 台 灣 金 運 國 際 ( 股 ) 公 司 : 代 表 人 陳 銘 智 年 ,933, ,053, 董 事 台 灣 陳 绣 梅 年 ,059, ,347, 獨 立 董 事 台 灣 胡 森 雄 年 , , , 獨 立 董 事 台 灣 李 靜 怡 年 , 獨 立 董 事 台 灣 陳 思 寬 ( 註 4) 年 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 國 立 台 灣 大 學 EMBA 學 分 班 吳 鳳 工 專 電 子 工 程 科 大 同 高 職 遠 東 機 械 會 計 大 同 商 專 會 統 科 彰 化 銀 行 副 理 國 立 台 北 教 育 大 學 文 教 法 律 碩 士 資 策 會 科 技 法 律 研 究 所 組 長 美 國 耶 魯 大 學 經 濟 學 博 士 台 灣 大 學 國 企 系 教 授 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 104 年 5 月 2 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 金 運 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 ; 萬 智 ( 貝 里 斯 ) 有 限 公 司 董 事 長 ; 九 德 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 董 事 長 ; 聯 德 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 董 事 長 ; 聯 德 電 子 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 董 事 長 ; 聯 德 電 子 ( 美 國 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 旭 弘 投 資 有 限 公 司 董 事 長 ; 旭 立 投 資 有 限 公 司 董 事 長 ; 健 智 電 子 有 限 公 司 董 事 長 ; 聯 耀 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 ; 聯 利 科 技 有 限 公 司 董 事 長 ; 聯 德 國 際 有 限 公 司 董 事 長 ; BUILD SUCCESS INC. 董 事 長 ; Enteck power Electronic Co., Ltd. 董 事 長 ;Popular brand Co., Ltd. 董 事 長 ; EXTRA TALENT International Co., Ltd. 董 事 長 董 事 監 察 人 陳 绣 梅 葉 永 成 二 等 親 二 親 等 聯 德 電 子 股 份 有 限 公 司 嘉 義 研 發 中 心 行 政 管 理 課 主 管 董 事 長 監 察 人 陳 銘 智 葉 永 成 二 親 等 二 等 親 無 耀 南 法 律 事 務 所 律 師 台 大 國 企 系 教 授

12 職 稱 ( 註 1) 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 ( 註 2) 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 % 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 監 察 人 台 灣 葉 永 成 年 , , , 監 察 人 台 灣 王 瑞 賓 年 監 察 人 台 灣 陳 柏 華 年 註 1: 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ( 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 ), 並 應 填 列 下 表 一 註 2: 填 列 首 次 擔 任 公 司 董 事 或 監 察 人 之 時 間, 如 有 中 斷 情 事, 應 附 註 說 明 註 3: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 人 之 職 稱 註 4: 獨 立 董 事 陳 思 寬 女 士 於 民 國 104 年 5 月 1 日 辭 任 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 3) 東 吳 大 學 會 計 系 行 政 院 原 民 會 會 計 主 任 美 國 休 士 頓 大 學 會 計 碩 士 美 國 東 密 西 根 大 學 商 管 碩 士 國 立 臺 灣 大 學 經 濟 學 研 究 所 碩 士 台 北 市 會 計 師 公 會 副 理 事 長 名 曜 會 計 師 事 務 所 經 理 執 業 會 計 師 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 無 奇 鋐 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 AVC International Co., LTD B.V.I. 法 人 董 事 代 表 人 AVC AMERICA INC. 法 人 董 事 代 表 人 MACE TECH CORP. B.V.I. 法 人 董 事 代 表 人 東 莞 明 鑫 電 子 有 限 公 司 董 事 NASTECH CORPORATION 法 人 董 事 代 表 人 NASTECH CHINA INTERNATIONAL,CORP. 法 人 董 事 代 表 人 富 世 達 股 份 有 限 公 司 董 事 萬 吉 達 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 鋐 業 投 資 股 份 有 限 公 司 法 人 董 事 代 表 人 敦 偉 聯 合 會 計 師 事 務 所 所 長 國 立 臺 北 商 業 技 術 學 院 兼 任 助 理 教 授 茂 佳 精 密 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 尚 芳 國 際 興 業 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 謚 源 實 業 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 長 董 事 陳 銘 智 陳 绣 梅 二 親 等 二 親 等

13 2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 : 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 104 年 5 月 2 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 金 運 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 陳 銘 智 (92.38%) 董 事 : 李 惠 玉 (3.08%) 董 事 : 陳 銘 源 ( 0.38%) 監 察 人 : 陳 綉 梅 (0.38%) 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 股 權 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 104 年 5 月 2 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 無 無 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 主 要 股 東 名 稱 ( 其 股 權 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例

14 3. 董 事 監 察 人 資 料 條 件 姓 名 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 官 商 務 法 務 財 務 律 師 會 計 師 或 務 財 會 計 或 公 司 其 他 與 公 司 業 務 會 計 業 務 所 須 相 務 所 需 之 國 家 或 公 司 業 關 科 系 之 公 考 試 及 格 領 有 務 所 須 之 私 立 大 專 院 證 書 之 專 門 職 工 作 經 驗 校 講 師 以 上 業 及 技 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 陳 銘 智 無 陳 绣 梅 無 胡 森 雄 無 李 靜 怡 無 陳 思 寬 無 葉 永 成 無 王 瑞 賓 無 陳 柏 華 2 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選

15 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 總 經 理 台 灣 鄧 瑞 玲 ,508, , 研 發 處 處 長 台 灣 吳 登 和 財 務 兼 會 計 部 主 管 台 灣 雷 詩 韻 註 1: 會 計 部 主 管 葉 文 斌,103/03/31 已 離 職 註 2: 副 總 經 理 簡 文 松,103/07/04 已 離 職 註 3: 財 務 部 經 理 許 燕 麗,103/08/13 卸 任, 由 雷 詩 韻 兼 任 主 要 經 ( 學 ) 歷 澳 洲 新 南 威 爾 斯 技 術 學 院 淡 江 大 學 法 文 系 鴻 德 興 業 業 務 聯 德 電 子 執 行 副 總 經 理 聯 德 電 子 總 經 理 成 功 大 學 電 機 所 畢 業 力 銘 科 技 研 發 處 處 長 安 雄 電 子 副 總 經 理 逢 甲 大 學 會 計 學 系 研 究 所 邦 泰 複 合 材 料 股 份 有 限 公 司 財 務 處 課 長 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 104 年 5 月 2 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 瑞 智 建 設 開 發 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 聯 智 建 設 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 萬 智 ( 貝 里 斯 ) 有 限 公 司 副 總 經 理 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無

16 ( 三 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ; 仟 股 /103 年 12 月 31 日 報 酬 (A) 退 職 退 休 金 (B) 職 稱 姓 名 合 併 報 合 併 報 本 公 司 金 運 投 資 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 2) 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 ( 註 2) A B C 及 D 等 四 項 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 2) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 2) 業 務 執 行 費 用 (D) 合 併 報 本 公 司 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 2) 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 %( 註 1) 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 2) 薪 資 獎 金 及 特 退 職 退 休 金 (F) 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 支 費 等 (E) 合 併 報 表 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 2) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 2) 現 金 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 本 公 司 公 司 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 2) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 有 無 領 取 稅 後 純 益 之 比 例 % 來 自 子 公 ( 註 1) 司 以 外 轉 合 併 報 投 資 事 業 本 公 司 表 內 所 酬 金 有 公 司 ( 註 2) ( 股 ) 公 司 董 事 長 1,523 4, (4.64) (14.35) (4.64) (14.35) 0 代 表 人 : 陳 銘 智 董 事 陳 绣 梅 (1.17) (1.17) (1.17) (1.17) 0 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 胡 森 雄 (1.55) (1.55) (1.55) (1.55) 0 李 靜 怡 (1.55) (1.55) (1.55) (1.55) 0 陳 思 寬 ( 註 3) (1.51) (1.51) (1.51) (1.51) 0 註 1: 本 公 司 103 年 度 產 生 稅 後 虧 損 註 2: 合 併 報 表 內 所 有 公 司 指 包 含 本 公 司 數 字 註 3: 獨 立 董 事 陳 思 寬,104/05/01 已 辭 任

17 2. 監 察 人 之 酬 金 : 職 稱 姓 名 單 位 : 新 台 幣 仟 元 /103 年 12 月 31 日 監 察 人 酬 金 A B 及 C 等 三 項 有 無 領 盈 餘 分 配 之 酬 業 務 執 行 費 用 總 額 占 稅 後 純 益 報 酬 (A) 退 職 退 休 金 取 來 自 勞 (B) (C) 之 比 例 %( 註 1) 子 公 司 合 併 報 合 併 報 合 併 報 合 併 報 表 內 合 併 報 表 以 外 轉 表 內 所 表 內 所 表 內 所 本 公 司 所 有 公 司 本 公 司 本 公 司 本 公 司 本 公 司 內 所 有 公 投 資 事 有 公 司 有 公 司 有 公 司 ( 註 2) 司 ( 註 2) 業 酬 金 ( 註 2) ( 註 2) ( 註 2) 監 察 人 葉 永 成 (1.17) (1.17) 0 監 察 人 王 瑞 賓 (1.12) (1.12) 0 監 察 人 陳 柏 華 (1.17) (1.17) 0 註 1: 本 公 司 103 年 度 產 生 稅 後 虧 損 註 2; 合 併 報 表 內 所 有 公 司 包 含 本 公 司 數 字 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 ; 仟 股 /103 年 12 月 31 日 獎 金 及 特 支 A B C 及 D 等 四 有 無 退 職 退 休 金 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 取 得 員 工 認 股 薪 資 (A) 費 等 等 項 總 額 占 稅 後 純 益 領 取 (B) 額 (D) 權 憑 證 數 額 (C) 之 比 例 (%)( 註 1) 來 自 合 併 報 表 內 子 公 本 公 司 職 稱 姓 名 合 併 報 合 併 報 合 併 報 所 有 公 司 合 併 報 合 併 報 司 以 表 內 所 本 公 表 內 所 本 公 表 內 所 表 內 所 本 公 表 內 所 外 轉 本 公 司 現 金 股 票 現 金 股 票 本 公 司 有 公 司 司 有 公 司 司 有 公 司 有 公 司 司 有 公 司 投 資 紅 利 紅 利 紅 利 紅 利 ( 註 2) ( 註 2) ( 註 2) ( 註 2) ( 註 2) 事 業 金 額 金 額 金 額 金 額 酬 金 總 經 理 鄧 瑞 玲 1,014 4, (3.04) (12.70) 簡 文 松 副 總 經 理 722 1, (2.16) (5.89) ( 註 3) 註 1: 本 公 司 103 年 度 產 生 稅 後 虧 損 註 2; 合 併 報 表 內 所 有 公 司 包 含 本 公 司 數 字 註 3: 副 總 經 理 簡 文 松 已 於 103/7/4 離 職 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 級 鉅 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 所 有 轉 投 資 事 業 低 於 2,000,000 元 鄧 瑞 玲 簡 文 松 簡 文 松 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 無 鄧 瑞 玲 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 無 無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 無 無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 無 無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 無 無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 無 無 100,000,000 元 ( 含 ) 以 上 無 無 總 計 無 無 4. 最 近 年 度 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 無

18 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 1. 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 職 稱 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 年 度 103 年 度 102 年 度 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 稅 後 純 益 比 例 本 公 司 (19.08) 合 併 (42.17) 本 公 司 (6.00) 合 併 (12.26) 2. 關 於 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 董 事 及 監 察 人 酬 金 主 要 有 車 馬 費 及 盈 餘 分 派 之 董 監 酬 勞, 車 馬 費 依 同 業 一 般 水 準 給 付, 盈 餘 分 派 之 董 監 酬 勞 係 依 公 司 章 程 而 定, 依 規 定 提 報 董 事 會 並 經 股 東 會 決 議 通 過 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 給 付, 主 要 有 薪 資 獎 金 員 工 紅 利 及 員 工 認 股 權 憑 證 等, 係 依 所 擔 任 之 職 位 及 對 公 司 之 貢 獻 暨 參 考 同 業 水 準 訂 定 三 公 司 治 理 運 作 情 形 : ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 7 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 B/A ( 註 2) 董 事 長 金 運 國 際 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 : % 陳 銘 智 董 事 陳 绣 梅 % 獨 立 董 事 胡 森 雄 % 獨 立 董 事 李 靜 怡 % 獨 立 董 事 陳 思 寬 % 監 察 人 葉 永 成 % 監 察 人 王 瑞 賓 % 監 察 人 陳 柏 華 % 103 年 度 截 至 年 報 刊 印 日 備 註

19 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 此 情 形 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 經 董 事 會 通 過 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 部 分 條 文 案 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 部 分 條 文 案 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 及 背 書 保 證 作 業 程 序 案 修 訂 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 部 分 條 文 案 經 董 事 會 通 過 依 個 人 資 料 保 護 法 實 施, 新 增 相 關 內 部 控 制 制 度 及 內 部 稽 核 實 施 細 則 案 經 董 事 會 通 過 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 分 條 文 案 以 上 各 項 辦 法 之 新 增 或 修 訂 能 有 效 建 立 董 事 會 治 理 制 度 及 全 監 督 功 能, 並 強 化 管 理 機 能 註 1:(1) 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 (2) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (3) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 註 2: 最 近 年 度 董 事 會 開 會, 董 監 改 選 前 3 次, 改 選 後 4 次 ( 二 ) 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 董 事 會 開 會 7 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) 備 註 (B) (B/A)( 註 1) 監 察 人 葉 永 成 % 監 察 人 王 瑞 賓 % 監 察 人 陳 柏 華 % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 除 本 公 司 業 務 相 關 同 仁 定 期 或 不 定 期 向 監 察 人 報 告 外, 監 察 人 亦 可 依 實 際 需 要 隨 時 與 同 仁 直 接 接 觸 與 溝 通, 以 獲 得 所 需 相 關 資 訊 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 1. 稽 核 主 管 每 月 向 監 察 人 提 報 書 面 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 2. 稽 核 主 管 列 席 公 司 定 期 性 董 事 會, 並 做 稽 核 業 務 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 3. 監 察 人 不 定 期 與 會 計 師 以 電 話 或 書 面 方 式 進 行 財 務 狀 況 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 註 1:* 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 * 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之

20 ( 三 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 尚 未 設 有 審 計 委 員 會 ( 四 ) 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 : (1) 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 身 份 別 ( 註 1) 條 件 姓 名 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 料 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 備 註 ( 註 3) 員 家 數 獨 立 董 事 胡 森 雄 無 獨 立 董 事 李 靜 怡 無 獨 立 董 事 陳 思 寬 無 註 1: 身 分 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定

21 2. 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 三 人 二 本 屆 委 員 任 期 :101 年 6 月 22 日 至 104 年 6 月 21 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 召 集 人 ( 委 員 ) 胡 森 雄 % 委 員 李 靜 怡 % 委 員 陳 思 寬 % 其 他 記 載 事 項 : 一 董 事 會 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議 或 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議 : 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 註 : (1) 年 度 終 了 日 前 有 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 有 薪 資 報 酬 委 員 會 改 選 者, 應 將 新 舊 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 成 員 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 ( 五 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 為 確 保 股 東 權 益, 設 有 發 言 人 及 代 理 發 言 人 擔 任 對 應 窗 口 處 理 相 關 事 宜 ( 二 ) 本 公 司 目 前 主 要 股 東 大 多 為 經 營 團 隊 或 其 親 屬 所 有, 本 公 司 可 隨 時 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 名 單, 且 透 過 股 務 代 理 機 購, 充 分 掌 握 及 了 解 股 東 結 構, 確 保 經 營 權 之 穩 定 性 ( 三 ) 本 公 司 已 訂 定 子 公 司 監 理 作 業 辦 法 關 係 人 關 係 企 業 及 集 團 企 業 交 易 處 理 辦 法 及 內 部 控 制 相 關 作 業 程 式, 以 規 範 有 關 事 宜 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符

22 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 目 前 已 設 置 三 席 獨 立 董 事 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 三 監 察 人 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 監 察 人 之 情 形 ( 二 ) 本 公 司 簽 證 會 計 師 為 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所, 該 事 務 所 會 計 師 簽 證 係 採 輪 簽 制 度, 且 簽 證 會 計 師 皆 未 擔 任 本 公 司 之 董 監 事, 且 未 在 本 公 司 支 薪, 非 利 害 關 係 人, 其 獨 立 性 應 屬 無 疑 ( 一 ) 本 公 司 目 前 已 設 置 三 席 監 察 人 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 ( 二 ) 監 察 人 與 公 司 之 員 工 及 股 東 溝 通 之 情 形 四 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 五 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 六 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 ( 二 ) 監 察 人 依 相 關 規 定 查 閱 追 蹤 內 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 控 與 內 稽 之 執 行 情 形, 本 公 司 並 符 在 公 司 網 站 上 設 有 員 工 專 區 及 股 東 信 箱, 作 為 股 東 反 應 溝 通 的 管 道 本 公 司 設 有 發 言 人 制 度 並 妥 善 利 用 公 開 資 訊 系 統, 使 股 東 及 利 害 關 係 人 能 充 分 了 解 公 司 之 財 務 業 務 狀 況 以 及 實 施 公 司 治 理 之 情 形, 與 往 來 銀 行 及 其 他 債 權 人 員 工 客 戶 供 應 商 均 有 暢 通 之 管 道, 並 尊 重 維 護 其 應 有 之 合 法 權 益 ( 一 ) 本 公 司 有 設 立 網 站, 並 有 專 人 負 責 維 護, 隨 時 更 新 重 要 財 務 業 務 資 訊, 以 利 股 東 及 利 害 關 係 人 參 考 ( 二 ) 本 公 司 已 架 設 英 文 網 站, 並 指 定 專 責 單 位 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集, 各 項 財 務 業 務 資 訊, 目 前 已 依 規 定 定 期 及 不 定 期 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 申 報, 並 依 規 定 落 實 發 言 人 制 度 本 公 司 設 有 薪 酬 委 員 會, 並 訂 有 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 章 程, 目 前 委 員 會 成 員 由 本 公 司 三 位 獨 立 董 事 擔 任, 其 職 責 為 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符 與 治 理 實 務 守 則 規 定 相 符

23 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 項 目 運 作 情 形 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 制 度 標 準 與 結 構 及 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬, 且 於 101 年 度 開 始 運 作 七 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 建 立 公 司 治 理 實 務 守 則, 係 考 量 公 司 治 理 制 度 之 建 置, 需 較 長 時 間 之 審 慎 研 究 與 討 論 本 公 司 正 進 行 研 議 相 關 制 度, 將 配 合 相 關 法 令 及 公 司 實 際 運 作 情 形 辦 理 之 ; 但 己 有 完 備 之 內 控 制 度 及 各 項 管 理 辦 法, 並 已 確 實 執 行, 控 管 功 能 尚 稱 健 全, ( 一 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 ( 二 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 八 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 公 司 對 於 員 工 權 益 之 維 護 亦 不 遺 餘 力, 每 位 員 工 均 依 法 加 入 勞 保 健 保 並 依 法 提 撥 退 休 準 備 金 以 保 障 員 工 權 益, 並 提 供 員 工 良 好 的 工 作 環 境 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 透 過 各 項 福 利 措 施 及 教 育 訓 練 與 員 工 建 立 良 好 關 係 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 本 公 司 係 隨 時 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道, 充 分 發 揮 發 言 人 機 制, 並 秉 持 誠 信 原 則 即 時 發 布 公 開 資 訊 以 維 護 投 資 者 關 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 訂 有 廠 商 評 估 及 管 理 作 業 程 序 書 及 相 關 管 理 辦 法, 除 要 求 供 應 商 密 切 配 合 外, 亦 定 時 對 供 應 商 進 行 評 鑑, 以 確 保 交 期 及 品 質, 並 與 其 保 持 良 好 之 互 動 關 係 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 利 害 關 係 人 得 與 公 司 進 行 溝 通 建 言, 以 維 護 應 有 之 合 法 權 益 ( 六 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 公 司 依 相 關 法 令 要 求 董 事 及 監 察 人 每 年 至 少 進 修 專 業 知 識 課 程 六 小 時, 董 事 及 監 察 人 多 有 進 修 相 關 專 業 知 識 課 程, 詳 細 進 修 情 形 請 參 閱 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 均 依 相 關 法 令 及 公 司 內 部 之 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 式 辦 理 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 司 已 經 通 過 ISO9001 及 認 證, 設 有 完 善 之 客 訴 處 理 流 程, 與 客 戶 互 動 及 溝 通 之 情 形 向 來 良 好 ( 九 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 已 完 成 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 作 業 九 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無

24 ( 六 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 運 作 情 形 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度 ( 二 ) 本 公 司 並 無 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 本 公 司 董 監 不 定 期 參 與 交 易 所 主 辦 之 說 明 會, 定 期 不 定 期 舉 辦 員 工 教 育 訓 練, 每 年 定 期 進 行 員 工 績 效 考 核, 設 立 明 確 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 司 將 視 實 際 需 要 研 擬 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度 無 差 異 ( 一 ) 本 公 司 為 因 應 綠 色 環 保, 與 上 市 上 櫃 公 司 企 將 完 成 無 鉛 製 程 的 導 業 社 會 責 任 實 務 守 入, 以 對 ROHS 的 管 制 則 相 符 ( 二 ) 公 司 已 依 產 業 特 性 建 立 通 過 ISO14001 環 境 管 理 系 統, 並 有 專 責 單 位 維 護 環 境 之 情 形 ( 三 ) 本 公 司 設 有 專 責 單 位 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 本 公 司 宣 導 氣 温 高 於 攝 氏 28 度 使 可 啟 動 冷 氣, 適 度 關 閉 無 人 區 域 之 空 調 系 統, 並 不 定 期 執 行 節 能 及 資 源 回 收 之 宣 導 ( 一 ) 依 勞 基 法 訂 定 退 休 辦 法, 與 上 市 上 櫃 公 司 企 設 有 職 工 福 利 委 員 會, 並 業 社 會 責 任 實 務 守 定 期 召 開 會 議, 維 護 員 工 則 相 符 權 益 設 有 申 訴 及 懲 戒 管 理 辦 法 ( 二 ) 本 公 司 訂 有 勞 工 安 全 衛 生 政 策, 並 進 行 安 全 衛 生 宣 導 ( 三 ) 本 公 司 訂 定 客 訴 處 理 程 序 作 業 標 準 及 回 饋 處 理 程 序, 建 立 以 客 戶 為 導 向 的 品 質 系 統 ( 四 ) 本 公 司 之 國 內 外 供 應 商 大

25 項 目 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 運 作 情 形 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 多 為 長 期 合 作 之 廠 商, 所 有 產 品 均 符 合 法 規 之 規 範 以 確 保 使 用 安 全 無 虞 ( 五 ) 本 公 司 與 知 名 大 學 進 行 產 學 合 作, 並 提 供 學 術 贊 助 金 目 前 尚 未 揭 露 企 業 責 任 相 關 資 訊 本 公 司 尚 未 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書 本 公 司 將 視 實 際 需 要 再 研 擬 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 目 前 公 司 尚 未 訂 定 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 本 公 司 透 過 基 金 會 定 期 捐 贈 家 扶 中 心 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無

26 ( 七 ) 公 司 落 實 誠 信 經 營 情 形 : 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 項 目 運 作 情 形 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 本 公 司 已 於 誠 信 經 營 守 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 則 制 定 左 列 政 策 及 方 營 守 則 相 符 落 實 之 情 形 案 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 運 作 情 形 本 公 司 已 於 商 業 契 約 內 訂 定 誠 信 條 款, 並 依 誠 信 經 營 守 則 制 定 推 動 左 列 兼 職 單 位 及 董 事 會 陳 述 管 道 及 內 稽 內 控 制 度 本 公 司 已 依 誠 信 經 營 守 則 設 置 懲 戒 及 申 訴 制 度 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 本 公 司 目 前 尚 未 揭 露 企 情 形 業 誠 信 經 營 相 關 資 訊 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 相 符 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 相 符 本 公 司 將 視 實 際 需 要 與 內 部 資 源 再 研 擬 由 網 站 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 與 公 司 誠 信 經 營 守 則 相 符 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 無 ( 八 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 未 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 尚 未 建 立 公 司 治 理 實 務 守 則 ( 九 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 了 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無

27 ( 十 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 聯 德 電 子 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 : 104 年 3 月 27 日 本 公 司 民 國 103 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 報 導 具 可 靠 性 及 時 性 透 明 性 及 符 合 相 關 規 範 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 103 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 報 導 具 可 靠 性 及 時 性 透 明 性 及 符 合 相 關 規 範 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 104 年 3 月 27 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 五 人 中, 有 O 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 聯 德 電 子 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 陳 銘 智 簽 章 總 經 理 : 鄧 瑞 玲 簽 章

28 2. 會 計 師 專 案 審 查 報 告 : 不 適 用 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 會 議 名 稱 開 會 日 期 決 議 事 項 董 事 會 一 一 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 2. 一 一 年 度 虧 損 撥 補 案 3. 民 國 一 二 年 股 東 常 會 召 開 相 關 事 宜 4. 通 過 本 公 司 一 一 年 內 部 控 制 制 度 自 行 檢 查 評 估 報 告, 表 示 設 計 或 執 行 均 有 效, 並 出 具 內 控 制 度 聲 明 書 5. 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 部 分 條 文 案 6. 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 部 分 條 文 案 7. 擬 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 及 背 書 保 證 作 業 程 序 案 8. 擬 修 訂 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 部 份 條 文 案 9. 本 公 司 稽 核 主 管 異 動 案 董 事 會 一 二 年 第 一 季 合 併 財 報 案 2. 本 公 司 擬 追 認 對 聯 德 電 子 ( 美 國 ) 有 限 公 司 減 少 之 資 金 貸 與 額 度 案 3. 本 公 司 擬 追 認 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 案 4. 本 公 司 新 任 內 部 稽 核 主 管 任 用 案 股 東 常 會 一 一 年 度 營 業 報 告 書 2. 一 一 年 度 監 察 人 查 核 報 告 書 3. 本 公 司 可 轉 換 公 司 債 轉 換 及 資 金 運 用 情 形 4. 背 書 保 證 情 形 報 告 5. 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 對 本 公 司 可 分 配 盈 餘 調 整 情 形 及 提 列 之 特 別 盈 餘 公 積 數 額 6. 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 部 分 條 文 案 7. 一 一 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 8. 一 一 年 度 虧 損 撥 補 案 9. 第 二 次 有 擔 保 可 轉 換 公 司 債 資 金 計 劃 變 更 案 10. 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 部 分 條 文 案, 11. 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 及 背 書 保 證 作 業 程 序 部 分 條 文 案 12. 修 訂 本 公 司 股 東 會 議 事 規 則 部 分 條 文 案 董 事 會 本 公 司 會 計 主 管 辭 任 與 新 會 計 主 管 任 用 案 2. 本 公 司 擬 申 請 銀 行 融 資 額 度 案 3. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 二 年 五 月 三 十 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 4. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 二 年 五 月 三 十 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 5. 本 公 司 102 年 第 一 次 薪 酬 委 員 會 提 案 6. 本 公 司 擬 依 個 人 資 料 保 護 法 實 施, 新 增 相 關 內 部 控 制 制 度 及 內 部 稽 核 實 施 細 則 案

29 會 議 名 稱 開 會 日 期 決 議 事 項 董 事 會 一 二 年 第 二 季 合 併 財 務 報 告 案 2. 本 公 司 國 內 第 二 次 有 擔 保 轉 換 公 司 債 終 止 上 櫃 暨 到 期 還 本 事 宜 3. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 二 年 七 月 三 十 一 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 4. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 二 年 七 月 三 十 一 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 5. 本 公 司 擬 申 請 銀 行 融 資 額 度 案 董 事 會 一 二 年 第 三 季 合 併 財 報 案 2. 本 公 司 擬 追 認 對 聯 德 電 子 ( 美 國 ) 有 限 公 司 減 少 之 資 金 貸 與 額 度 3. 本 公 司 追 認 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 案 4. 本 公 司 102 年 第 二 次 薪 酬 委 員 會 提 案 5. 擬 申 請 銀 行 融 資 額 度 案 董 事 會 擬 訂 民 國 一 三 年 度 稽 核 計 劃 案 2. 擬 訂 一 三 年 度 預 算 案 及 營 運 計 劃 3. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 二 年 十 一 月 三 十 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 4. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 二 年 十 一 月 三 十 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 5. 本 公 司 擬 透 過 增 資 子 公 司 NINETY-NINE ELECTRONIC LIMITED( 九 德 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 ), 再 轉 增 資 聯 德 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 案 6. 本 公 司 新 任 內 部 稽 核 主 管 任 用 案 7. 擬 修 訂 民 國 一 二 年 度 稽 核 計 劃 案 董 事 會 一 二 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 2. 一 二 年 度 虧 損 撥 補 案 3. 本 公 司 一 二 年 度 擬 不 發 放 股 利 案 4. 民 國 一 三 股 東 常 會 召 開 相 關 事 宜 案 5. 通 過 本 公 司 一 二 年 內 部 控 制 制 度 自 行 檢 查 評 估 報 告 案 6. 擬 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 部 分 條 文 案 7. 擬 申 請 增 加 銀 行 融 資 額 度 案 8. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 二 月 二 十 八 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 案 9. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 二 月 二 十 八 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 案 10. 變 更 會 計 主 管 案 董 事 會 擬 申 請 增 加 銀 行 融 資 額 度 2. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 四 月 三 十 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 案 3. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 四 月 三 十 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 案 4. 擬 增 訂 合 約 管 理 辦 法 5. 本 公 司 稽 核 主 管 離 職 案

30 會 議 名 稱 開 會 日 期 決 議 事 項 董 事 會 公 司 一 三 上 半 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 查 核 報 告 案 2. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 六 月 三 十 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 案 3. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 六 月 三 十 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 案 4. 本 公 司 擬 變 更 簽 證 會 計 師 案 5. 本 公 司 為 因 應 業 務 需 要, 原 財 務 經 理 擬 調 升 為 經 營 管 理 室 特 助 董 事 會 公 司 一 三 年 第 三 季 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 查 核 報 告 案 2. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 十 月 三 十 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 案 3. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 十 月 三 十 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 案 4. 擬 申 請 增 加 銀 行 融 資 額 度 董 事 會 擬 修 訂 本 公 司 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 部 份 條 文 案 2. 茲 擬 訂 民 國 一 四 年 度 稽 核 計 劃 案 3. 本 公 司 新 任 內 部 稽 核 主 管 任 用 案 4. 茲 擬 訂 一 四 年 度 預 算 案 及 營 運 計 劃 5. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 十 一 月 三 十 日 止, 對 子 公 司 增 減 之 資 金 貸 與 額 度 案 6. 本 公 司 擬 追 認 截 至 一 三 年 十 一 月 三 十 日, 各 子 孫 公 司 間 之 實 際 資 金 貸 與 額 度 案 7. 本 公 司 擬 在 一 定 額 度 內 資 金 貸 予 各 子 公 司 董 事 會 民 國 一 三 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 2. 民 國 一 三 年 度 虧 損 撥 補 案 3. 民 國 一 三 年 度 擬 不 發 放 股 利 案 4. 民 國 一 四 年 股 東 常 會 召 開 相 關 事 宜 案 5. 通 過 本 公 司 一 三 年 內 部 控 制 制 度 自 行 檢 查 評 估 報 告, 表 示 設 計 或 執 行 均 有 效, 並 出 具 內 控 制 度 聲 明 書 案 6. 擬 申 請 增 加 銀 行 融 資 額 度 案 7. 修 訂 本 公 司 公 司 章 程 部 分 條 文 案 8. 全 面 改 選 董 事 及 監 察 人 案 9. 提 名 獨 立 董 事 候 選 人 案 10. 解 除 新 任 董 事 及 其 代 表 人 之 競 業 禁 止 限 制 案 11. 受 理 股 東 提 名 公 告 審 查 標 準 及 作 業 流 程 案 董 事 會 民 國 一 四 年 第 一 季 合 併 財 務 報 告 案 2. 全 面 改 選 董 事 及 監 察 人 案 3. 提 名 獨 立 董 事 候 選 人 案 4. 修 改 個 人 資 料 保 護 管 理 要 點 案 5. 擬 申 請 增 加 銀 行 融 資 額 度 案 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無

31 ( 十 四 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 ( 包 括 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 及 內 部 稽 核 主 管 等 ) 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 彙 總 表 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 會 計 主 管 葉 文 斌 因 個 人 規 劃 辭 任 稽 核 主 管 楊 文 明 因 個 人 規 劃 辭 任 四 會 計 師 公 費 資 訊 : 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 簡 明 彥 黃 秀 椿 103 年 第 一 二 季 內 部 輪 調 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 韋 亮 發 簡 明 彥 103 年 第 三 四 季 內 部 輪 調 註 : 本 年 度 本 公 司 若 有 更 換 會 計 師 或 會 計 師 事 務 所 者, 應 請 分 別 列 示 其 查 核 期 間, 及 於 備 註 欄 說 明 更 換 原 因 單 位 : 新 臺 幣 千 元 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 V V 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 為 審 計 公 費 之 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 會 計 師 公 費 資 訊 單 位 : 新 台 幣 千 元 會 計 師 事 務 所 名 稱 勤 業 眾 信 聯 合 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 簡 明 彥 黃 秀 椿 審 計 公 費 非 審 計 公 費 制 度 設 計 工 商 登 記 人 力 資 源 其 他 ( 註 2) 小 計 會 計 師 查 核 期 間 103 年 度 第 一 二 季 備 註 ( 註 1) 內 部 輪 調 勤 業 眾 信 聯 合 師 事 務 所 韋 亮 發 簡 明 彥 4, 年 度 第 三 四 季 內 部 輪 調 註 1: 本 年 度 本 公 司 若 有 更 換 會 計 師 或 會 計 師 事 務 所 者, 應 請 分 別 列 示 查 核 期 間, 及 於 備 註 欄 說 明 更 換 原 因, 並 依 序 揭 露 所 支 付 之 審 計 與 非 審 計 公 費 等 資 訊 註 2: 非 審 計 公 費 請 按 服 務 項 目 分 別 列 示, 若 非 審 計 公 費 之 其 他 達 非 審 計 公 費 合 計 金 額 25% 者 應 於 備 註 欄 列 示 其 服 務 內 容 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 更 換 前 後 審 計 公 費 金 額 及 原 因 : 不 適 用 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用

32 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 因 應 會 計 師 事 務 所 落 實 內 部 輪 調 之 機 制, 自 民 國 103 年 度 第 3 季 起, 簽 證 會 計 師 將 由 簡 明 彥 會 計 師 及 黃 秀 椿 會 計 師, 變 更 為 韋 亮 發 會 計 師 及 簡 明 彥 會 計 師 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 資 訊 : 無 此 情 形 七 最 近 年 度 及 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 : ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 變 動 情 形 單 位 : 股 103 年 度 截 至 104 年 5 月 2 日 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 金 運 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 代 表 人 陳 銘 智 董 事 陳 绣 梅 獨 立 董 事 陳 思 寬 獨 立 董 事 胡 森 雄 獨 立 董 事 李 靜 怡 監 察 人 王 瑞 賓 監 察 人 葉 永 成 監 察 人 陳 柏 華 總 經 理 鄧 瑞 玲 副 總 經 理 簡 文 松 ( 解 職 日 : ) (24,000) 0 不 適 用 不 適 用 副 總 經 理 吳 登 和 大 股 東 金 運 國 際 股 份 有 限 公 司 財 務 部 主 管 許 燕 麗 ( 解 職 日 : ) 0 0 不 適 用 不 適 用 財 務 部 主 管 雷 詩 韻 會 計 部 主 管 葉 文 斌 ( 解 職 日 : ) 0 0 不 適 用 不 適 用 會 計 部 主 管 雷 詩 韻 ( 二 ) 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 之 資 訊 姓 名 股 權 移 轉 原 因 交 易 日 期 交 易 相 對 人 與 公 司 董 事 監 察 人 持 股 比 例 百 分 之 十 以 上 股 東 之 關 係 股 數 ( 三 ) 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 之 資 訊 : 本 公 司 最 近 二 年 度 及 截 止 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 並 無 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 之 情 形 交 易 價 格

33 八 持 股 比 例 佔 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 : 姓 名 本 人 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 金 運 國 際 股 份 有 限 公 司 22,730, % 陳 銘 智 7,933, % 7,053, % 0 0 李 惠 玉 7,053, % 7,933, % 0 0 陳 綉 梅 6,347, % 陳 銘 源 5,464, % 陳 俞 樺 5,176, % 持 股 比 例 104 年 5 月 2 日 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 備 註 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 及 關 係 名 稱 關 係 陳 銘 智 李 惠 玉 陳 銘 源 金 運 國 際 ( 股 ) 公 司 李 惠 玉 陳 銘 源 陳 綉 梅 陳 俞 樺 陳 宜 汶 陳 頌 哲 陳 銘 智 金 運 國 際 ( 股 ) 公 司 陳 銘 源 陳 綉 梅 陳 俞 樺 陳 宜 汶 陳 頌 哲 陳 銘 智 李 惠 玉 陳 銘 源 陳 俞 樺 李 惠 玉 金 運 國 際 ( 股 ) 公 司 陳 銘 智 陳 綉 梅 陳 俞 樺 陳 昭 如 陳 銘 源 李 惠 玉 陳 銘 智 陳 綉 梅 負 責 人 董 事 董 事 轉 投 資 配 偶 二 親 等 二 親 等 二 親 等 一 親 等 一 親 等 配 偶 轉 投 資 二 親 等 二 親 等 二 親 等 一 親 等 一 親 等 二 親 等 二 親 等 二 親 等 二 親 等 二 親 等 轉 投 資 二 親 等 二 親 等 二 親 等 一 親 等 二 親 等 二 親 等 二 親 等 二 親 等 葉 冠 廷 4,655, % 無 無 陳 昭 如 4,022, % 陳 銘 源 一 親 等 陳 宜 汶 2,915, % 陳 頌 哲 2,885, % 陳 銘 智 李 惠 玉 陳 頌 哲 陳 銘 智 李 惠 玉 陳 宜 汶 一 親 等 一 親 等 二 親 等 一 親 等 一 親 等 二 親 等

34 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 : 綜 合 持 股 比 例 104 年 03 月 31 日 ; 單 位 : 股 ;% 董 事 監 察 人 經 理 人 轉 投 資 事 業 本 公 司 投 資 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 綜 合 投 資 之 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 萬 智 ( 貝 里 斯 ) 有 限 公 司 50, % , % 九 德 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 1,356, % 0 0 1,356, % 寶 泰 建 設 股 份 有 限 公 司 20,000, % ,000, % 健 智 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 % , % 聯 耀 投 資 股 份 有 限 公 司 8,000, % 0 0 8,000, % 聯 德 國 際 有 限 公 司 2,000, % 0 0 2,000, % Great Crest LTD 2,000, % 0 0 2,000, % 聯 利 科 技 有 限 公 司 1,090, % 0 0 1,090, % 銓 耀 國 際 ( 貝 里 斯 ) 有 限 公 司 1,000, % 0 0 1,000, % 聯 德 電 子 ( 美 國 ) 股 份 有 限 公 司 1,000, % 0 0 1,000, % Build Success Inc.( 註 1) 0 0% % 聯 德 電 子 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 ( 註 2) % % 聯 德 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 ( 註 2) % % 精 智 有 限 公 司 ( 註 3) % % 東 莞 市 萬 霖 電 子 有 限 公 司 ( 註 4) % % 註 1: 係 本 公 司 於 九 十 九 年 三 月 十 五 日 經 董 事 會 決 議 於 模 里 西 斯 投 資 設 立, 註 冊 資 本 額 為 美 金 2,000 仟 元, 已 於 九 十 九 年 一 月 完 成 設 立 登 記, 惟 截 至 一 四 年 三 月 三 十 一 日 止 尚 未 投 入 股 款 2: 九 德 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 之 子 公 司 3: 原 係 九 德 電 子 ( 模 里 西 斯 ) 有 限 公 司 於 香 港 成 立 之 子 公 司, 註 冊 資 本 為 美 金 20,000 仟 元, 已 依 董 事 會 決 議 將 九 德 持 有 之 股 份 全 數 轉 予 Great Crest LTD., 截 至 一 四 年 三 月 三 十 一 日 止 尚 未 投 入 股 款 4: 係 聯 德 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 子 公 司

35 一 資 本 及 股 份 肆 募 資 情 形 ( 一 ) 股 本 來 源 1. 股 本 形 成 單 位 : 仟 股 ; 新 台 幣 仟 元 發 行 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 年 月 價 格 以 現 金 以 外 之 財 股 數 金 額 股 數 金 額 股 本 來 源 ( 元 ) 產 抵 充 股 款 者 其 他 87/ ,600 現 金 增 資 44,000 仟 元 136,000 13, ,000 盈 餘 轉 增 資 12,000 仟 元 無 88/ ,460 現 金 增 資 15,000 仟 元 164,600 16, ,600 盈 餘 轉 增 資 13,600 仟 元 無 89/ , ,307 18, ,307 盈 餘 轉 增 資 17,707 仟 元 無 91/ , ,580 39, ,580 現 金 增 資 197,693 仟 元 盈 餘 轉 增 資 19,580 仟 元 93/ , ,000 50, ,275 盈 餘 轉 增 資 105,695 仟 元 無 94/ , ,000 60, ,250 盈 餘 轉 增 資 103,975 仟 元 無 95/ , ,000 74, ,930 盈 餘 轉 增 資 125,850 仟 元 員 工 認 股 權 轉 換 6,830 千 元 96/ ,000 1,200,000 74, ,570 員 工 認 股 權 轉 換 3,640 千 元 無 97/ ,000 1,200,000 84, ,980 現 金 增 資 99,410 仟 元 無 97/ ,000 1,200,000 84, ,930 員 工 認 股 權 轉 換 950 千 元 無 97/ ,000 1,200,000 90, ,179 盈 餘 轉 增 資 57,249 仟 元 無 98/ ,000 1,200,000 90, ,709 員 工 認 股 權 轉 換 530 仟 元 無 員 工 認 股 權 轉 換 9,625 仟 元 99/ ,000 1,200,000 91, ,096 公 司 債 轉 換 4,762 仟 元 員 工 認 股 權 轉 換 200 仟 元 99/ ,000 1,600,000 94, ,926 公 司 債 轉 換 29,630 仟 元 盈 餘 轉 增 資 9,120 仟 元 99/ ,000 1,600,000 97, ,450 資 本 公 積 轉 增 資 18,240 仟 元 公 司 債 轉 換 1,164 仟 元 99/ ,000 1,600,000 98, ,682 公 司 債 轉 換 11,232 仟 元 無 100/ ,000 1,600,000 99, ,496 員 工 認 股 權 轉 換 7,080 仟 元 公 司 債 轉 換 4,735 仟 元 無 無 無 無 無 無 經 (0 八 七 ) 商 字 第 號 經 (0 八 八 ) 商 字 第 號 經 ( 九 0) 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 經 授 商 字 第 號 2. 股 份 總 類 104 年 4 月 30 日 ; 單 位 : 仟 股 核 定 股 本 股 份 種 類 流 通 在 外 股 份 備 註 未 發 行 股 份 合 計 已 上 市 櫃 未 上 市 櫃 合 計 普 通 股 99, ,950 60, , 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 私 募 普 通 股 之 執 行 情 形 : 無

36 ( 二 ) 股 東 結 構 104 年 5 月 2 日 股 東 結 構 外 國 機 構 及 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 合 計 數 量 外 國 法 人 人 數 , ,138 持 有 股 數 0 2,384,773 23,097,028 74,124, ,410 99,949,663 持 股 比 例 0.00% 2.39% 23.11% 74.16% 0.34% % ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 104 年 5 月 2 日 ; 每 股 面 額 10 元 持 股 份 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) 1 至 , % 1,000 至 5,000 1,700 3,733, % 5,001 至 10, ,111, % 10,001 至 15, ,677, % 15,001 至 20, ,516, % 20,001 至 30, ,853, % 30,001 至 40, ,302, % 40,001 至 50, ,137, % 50,001 至 100, ,695, % 100,001 至 200, ,419, % 200,001 至 400, ,509, % 400,001 至 600, , % 600,001 至 800, % 800,001 至 1,000, ,877, % 1,000,001 以 上 12 73,071, % 合 計 3,138 99,949, % ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 姓 名 持 有 股 數 持 股 比 例 金 運 國 際 股 份 有 限 公 司 22,730, % 陳 銘 智 7,933, % 李 惠 玉 7,053, % 陳 綉 梅 6,347, % 陳 銘 源 5,464, % 陳 俞 樺 5,176, % 葉 冠 廷 4,655, % 陳 昭 如 4,022, % 陳 宜 汶 2,915, % 陳 頌 哲 2,885, %

37 項 目 ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 每 股 市 價 每 股 淨 值 每 股 盈 餘 每 股 股 利 投 資 報 酬 分 析 年 度 單 位 : 新 台 幣 元 102 年 103 年 104 年 截 至 3 月 31 日 最 高 最 低 平 均 分 配 前 分 配 後 ( 註 1) 不 適 用 不 適 用 不 適 用 加 權 平 均 股 數 ( 仟 股 ) 99,950 99,950 99,950 每 股 盈 餘 (1.20) (0.33) (0.16) 現 金 股 利 無 償 盈 餘 配 股 配 股 資 本 公 積 配 股 累 積 未 付 股 利 本 益 比 不 適 用 不 適 用 不 適 用 本 利 比 不 適 用 不 適 用 不 適 用 現 金 股 利 殖 利 率 不 適 用 不 適 用 不 適 用 註 1: 係 依 據 次 年 度 股 東 決 議 分 配 之 情 形 填 列 註 2: 本 益 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 盈 餘 註 3: 本 利 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 現 金 股 利 註 4: 現 金 股 利 殖 利 率 = 每 股 現 金 股 利 / 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 情 形 : 1. 股 利 政 策 : 依 據 本 公 司 章 程 每 年 決 算 後 所 得 純 益, 除 依 法 完 納 稅 捐 及 彌 補 以 前 年 度 虧 損 外, 應 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 並 依 證 交 法 第 四 十 一 條 規 定 提 列 特 別 盈 餘 公 積, 次 就 其 餘 額 加 計 以 前 年 度 未 分 配 盈 餘 後, 由 董 事 會 擬 定 盈 餘 分 配 案 提 請 股 東 會 決 議 分 配 之, 其 中 員 工 紅 利 百 分 之 五 至 百 分 之 十 ; 董 事 監 察 人 酬 勞 百 分 之 一 至 百 分 之 三, 前 項 有 關 員 工 紅 利 部 分, 如 為 分 配 股 票 紅 利 象, 對 象 得 包 括 本 公 司 轉 投 資 持 股 超 過 50% 子 公 司 之 員 工, 其 條 件 及 分 配 方 式 授 權 董 事 會 決 定 之 本 公 司 將 考 量 公 司 所 處 環 境 及 成 長 階 段, 因 應 未 來 資 金 需 求 及 長 期 財 務 規 劃, 並 滿 足 股 東 對 現 金 流 入 之 需 求, 就 可 分 配 盈 餘 提 撥 百 分 之 五 十 以 上 分 派 股 東 股 利, 其 中 現 金 股 利 不 得 低 於 股 利 總 額 之 百 分 之 三 十, 惟 此 項 盈 餘 分 派 之 種 類 及 比 率, 得 視 當 年 度 實 際 獲 利 及 資 金 狀 況 經 股 東 會 決 議 調 整 之 2. 執 行 情 形 : 本 公 司 103 年 度 因 產 生 稅 後 虧 損, 故 不 擬 分 配 股 利

38 ( 七 ) 本 年 度 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 : 不 適 用 ( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 : (1) 員 工 紅 利 : 百 分 之 五 至 百 分 之 十 (2) 董 事 監 察 人 酬 勞 : 百 分 之 一 至 百 分 之 三 2. 本 期 估 列 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 之 估 列 基 礎 配 發 股 票 紅 利 之 股 數 計 算 基 礎 及 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異 時 之 會 計 處 理 : 不 適 用 3. 盈 餘 分 配 議 案 業 經 董 事 會 通 過, 尚 未 經 股 東 會 決 議 者 : 不 適 用 4. 盈 餘 分 配 議 案 業 經 股 東 會 決 議 者 : 不 適 用 (1) 股 東 會 決 議 配 發 員 工 現 金 紅 利 股 票 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 若 與 董 事 會 擬 議 分 配 金 額 有 差 異 者, 應 揭 露 差 異 數 原 因 及 處 理 情 形 (2) 股 東 會 決 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 者, 所 配 發 股 數 及 其 占 盈 餘 轉 增 資 之 比 例 (3) 考 慮 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 5. 前 一 年 度 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 實 際 配 發 情 形 ( 包 括 配 發 股 數 金 額 及 股 價 ) 其 與 認 列 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 有 差 異 者 並 應 敘 明 差 異 數 原 因 及 處 理 情 形 : 不 適 用 ( 九 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 : 無 二 公 司 債 ( 含 海 外 公 司 債 ) 發 行 情 形 : 無 三 特 別 股 辦 理 情 形 : 無 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 : 無 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 : ( 一 ) 公 司 尚 未 屆 期 之 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 及 對 股 東 權 益 之 影 響 : 對 原 有 普 通 股 股 東 權 益 稀 釋 無 重 大 影 響