公 司 年 度 大 事 记 2015 年 3 月 3 日, 公 司 的 股 票 转 让 方 式 由 协 议 转 让 变 更 为 做 市 转 让 2015 年 一 铭 软 件 完 成 定 向 发 行 股 票 合 计 777 万 股, 募 集 资 金 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金, 有 利 于

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1 一 铭 软 件 NEEQ: 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 (Guangxi Emind Software Co.,Ltd.) 年 度 报 告 2015 第 1 页, 共 105 页

2 公 司 年 度 大 事 记 2015 年 3 月 3 日, 公 司 的 股 票 转 让 方 式 由 协 议 转 让 变 更 为 做 市 转 让 2015 年 一 铭 软 件 完 成 定 向 发 行 股 票 合 计 777 万 股, 募 集 资 金 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金, 有 利 于 公 司 扩 建 人 才 队 伍, 提 高 产 品 品 牌 竞 争 力, 扩 大 市 场 推 广 及 技 术 支 持 服 务, 从 而 推 动 公 司 快 速 稳 定 发 展 及 转 型 2015 年 5 月, 一 铭 操 作 系 统 荣 获 2015 年 度 中 国 金 软 件 金 服 务 操 作 系 统 领 域 最 佳 产 品 2015 年 7 月, 一 铭 操 作 系 统 一 铭 办 公 软 件 一 铭 正 版 软 件 管 理 系 统 入 围 中 直 机 关 2015 年 IT 类 产 品 政 府 采 购 协 议 协 议 供 货, 供 货 期 限 为 2015 年 8 月 至 2016 年 6 月 2015 年 7 月 2 日, 一 铭 软 件 荣 获 2015 年 度 新 三 板 最 具 成 长 挂 牌 企 业, 该 奖 项 由 新 三 板 与 中 小 企 业 发 展 论 坛 组 委 会 颁 发 2015 年 12 月 20 日, 一 铭 软 件 董 事 长 增 选 为 中 国 开 源 软 件 推 进 联 盟 (COPU) 第 四 届 理 事 会 副 主 席 2015 年 8 月 始, 一 铭 软 件 共 创 未 来 全 国 渠 道 巡 展 首 站 沈 阳 站 紧 接 举 办 哈 尔 滨 南 京 济 南 郑 州 太 原 长 春 长 沙 等 9 场 渠 道 巡 演, 签 约 代 理 商 近 60 家 同 时 分 别 在 重 庆 武 汉 建 立 了 2 家 分 公 司, 贵 州 广 州 及 宁 夏 等 多 个 办 事 处, 全 国 销 售 服 务 网 络 建 立 了 坚 实 基 础 2015 年 10 月 20 日 第 一 届 一 铭 杯 中 国 Linux 软 件 大 赛 在 京 拉 开 帷 幕, 大 赛 汇 集 了 产 业 链 上 优 秀 资 源 共 同 举 办, 包 括 国 内 知 名 IT 厂 商 渠 道 厂 商 国 产 软 件 开 源 社 区 国 产 软 件 推 进 联 盟 等, 大 赛 旨 鼓 励 更 多 linux 软 件 产 品 孵 化 并 推 向 市 场, 以 丰 富 完 善 国 产 软 件 的 产 业 链, 优 化 产 业 生 态 环 境, 在 国 产 软 件 的 发 展 机 遇 下, 推 动 国 产 软 件 实 现 创 新 发 展 模 式, 提 高 国 产 软 件 整 体 系 统 竞 争 力 2015 年 11 月 25 日, 一 铭 软 件 以 刘 轩 铭 为 总 经 理 的 新 晋 职 业 管 理 团 队 在 京 举 办 媒 体 见 面 会, 成 功 实 现 了 一 铭 软 件 往 规 范 化 管 理 转 型 的 目 标, 使 企 业 在 十 三 五 到 来 提 前 布 局, 把 产 品 从 PC 和 服 务 器 端, 朝 向 工 业 控 制 移 动 应 用 消 费 延 伸 2015 年 12 月 15 日, 国 家 版 权 局 阎 晓 宏 副 局 长 带 队 到 一 铭 软 件 调 研, 表 示 一 铭 软 件 要 坚 持 核 心 技 术 自 主 创 新, 做 强 做 大, 在 软 件 正 版 化 工 作 中 发 挥 更 大 作 用 并 见 证 了 金 山 办 公 软 件 与 一 铭 软 件 签 署 战 略 合 作 协 议, 宣 布 包 括 在 产 品 适 配 兼 容 融 合 解 决 方 案 应 用 迁 移 市 场 运 营 渠 道 发 展 等 多 个 细 分 合 作 项 目 第 2 页, 共 105 页

3 目 录 第 一 节 声 明 与 提 示... 5 第 二 节 公 司 概 况... 7 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 9 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告 第 3 页, 共 105 页

4 释 义 元 万 元 财 务 报 告 释 义 项 目 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 会 计 师 报 告 期 本 期 管 理 层 高 级 管 理 人 员 三 会 议 事 规 则 监 事 会 董 事 会 股 东 大 会 三 会 公 司 章 程 主 办 券 商 东 北 证 券 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 人 民 币 元 人 民 币 万 元 2015 年 度 财 务 报 告 释 义 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 2015 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 公 司 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 负 责 人 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 监 事 会 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 董 事 会 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 章 程 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 一 铭 铭 鑫 公 司 本 公 司 一 铭 软 件 股 份 公 司 北 京 一 铭 铭 鑫 软 件 有 限 公 司 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 第 4 页, 共 105 页

5 第 一 节 声 明 与 提 示 声 明 公 司 董 事 会 及 其 董 事 监 事 会 及 其 监 事 公 司 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告, 本 公 司 董 事 会 监 事 会 对 相 关 事 项 已 有 详 细 说 明, 请 投 资 者 注 意 阅 读 事 项 是 否 存 在 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 存 在 异 议 或 无 法 保 证 其 真 实 准 确 完 整 是 否 存 在 未 出 席 董 事 会 审 议 年 度 报 告 的 董 事 是 否 存 在 豁 免 披 露 事 项 是 或 否 否 否 否 重 要 风 险 提 示 表 重 要 风 险 事 项 名 称 业 绩 波 动 的 风 险 非 经 常 性 损 益 占 比 较 大 风 险 税 收 优 惠 风 险 重 要 风 险 事 项 简 要 描 述 虽 然 公 司 目 前 正 在 积 极 地 开 拓 市 场, 以 进 一 步 扩 大 销 售, 但 由 于 市 场 存 在 诸 多 不 确 定 性, 且 软 件 行 业 的 更 新 发 展 速 度 很 快, 公 司 进 一 步 扩 大 销 售 的 愿 望 并 不 一 定 能 够 实 现, 故 公 司 的 业 绩 存 在 波 动 的 风 险 2015 年 非 经 常 性 损 益 占 利 润 总 额 比 例 为 85.45% 目 前, 公 司 非 经 常 性 损 益 占 利 润 总 额 的 比 例 很 高, 对 非 经 常 性 损 益 存 在 一 定 的 依 赖 如 公 司 不 能 持 续 取 得 相 关 政 府 补 助, 将 对 公 司 短 期 内 的 盈 利 状 况 带 来 一 定 的 不 利 影 响 一 铭 软 件 2013 年 8 月 15 日 获 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 :GR , 有 效 期 至 2016 年 8 月 15 日, 按 国 家 高 新 技 术 企 业 政 策 规 定 在 证 书 有 效 期 内 减 按 15% 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 下 发 的 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 号 ) 文 件 之 规 定, 从 2011 年 1 月 1 日 起, 公 司 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 截 至 报 告 期 末, 上 述 优 惠 政 策 的 享 受 增 加 了 公 司 收 益, 但 若 国 家 财 税 政 策 发 生 变 动, 取 消 上 述 税 收 优 惠 政 策, 公 司 净 利 润 将 受 到 重 大 不 利 影 响 第 5 页, 共 105 页

6 政 策 风 险 实 际 控 制 人 不 当 控 制 风 险 公 司 治 理 风 险 人 才 流 失 风 险 本 期 重 大 风 险 是 否 发 生 重 大 变 化 : 公 司 所 处 的 软 件 开 发 与 服 务 行 业 是 我 国 重 点 鼓 励 扶 持 发 展 的 产 业 我 国 政 府 通 过 制 定 产 业 政 策 和 颁 布 法 律 法 规, 从 税 收 减 免 投 资 优 惠 支 持 研 究 开 发 加 强 人 才 培 养 到 知 识 产 权 保 护 等 方 面, 对 公 司 所 处 行 业 给 予 大 力 扶 持 从 2001 年 起 国 务 院 及 国 家 版 权 局 国 家 新 闻 出 版 总 署 开 始 着 手 推 进 软 件 正 版 化 工 作, 并 于 2013 年 8 月 15 日 国 务 院 办 公 厅 印 发 了 ( 国 办 发 号 ) 政 府 机 关 使 用 正 版 软 件 管 理 办 法, 该 文 件 内 容 中, 明 确 政 府 机 关 单 位 使 用 的 计 算 机 操 作 系 统 软 件 办 公 软 件 和 杀 毒 软 件 三 类 通 用 软 件 必 须 为 正 版 软 件, 同 时 将 使 用 正 版 软 件 工 作 纳 入 年 度 考 核 进 行 资 产 管 理 建 设 长 效 管 理 机 制 目 前, 公 司 软 件 产 品 的 主 要 最 终 用 户 为 政 府 用 户 及 国 有 企 业, 如 国 家 降 低 或 取 消 对 正 版 国 产 通 用 软 件 的 扶 持 政 策, 在 政 府 采 购 等 方 面 取 消 对 正 版 国 产 软 件 的 支 持, 将 会 对 公 司 的 生 产 和 经 营 产 生 重 大 不 利 影 响 报 告 期 末, 余 时 均 持 有 公 司 22,441, 股 股 份, 占 公 司 股 份 总 额 的 36.79%, 公 司 实 际 控 制 人 仍 为 余 时 均 虽 然 公 司 制 定 了 三 会 议 事 规 则 以 及 相 关 工 作 细 则 等 内 部 规 范 性 文 件, 且 余 时 均 也 作 出 避 免 同 业 竞 争 等 承 诺, 但 仍 不 能 排 除 实 际 控 制 人 通 过 控 股 地 位 对 公 司 的 经 营 决 策 利 润 分 配 对 外 投 资 等 重 大 事 项 施 加 控 制 或 重 要 影 响, 可 能 对 公 司 及 其 他 股 东 的 权 益 产 生 不 利 影 响 随 着 公 司 的 快 速 发 展, 经 营 规 模 不 断 扩 大, 公 司 需 要 对 资 源 整 合 市 场 开 拓 技 术 研 发 质 量 管 理 财 务 管 理 和 内 部 控 制 等 方 面 进 行 调 整, 这 对 公 司 治 理 将 会 提 出 更 高 的 要 求 如 果 公 司 管 理 层 的 管 理 水 平 不 能 适 应 公 司 规 模 扩 张 的 需 要, 公 司 将 面 临 公 司 治 理 的 风 险 软 件 产 业 是 最 典 型 的 智 力 密 集 型 的 产 业, 优 秀 的 人 才 对 于 产 业 的 发 展 至 关 重 要, 而 流 动 性 最 强 的 是 具 有 一 定 学 历 和 专 业 技 能 的 管 理 人 员 营 销 精 英 和 技 术 骨 干 这 部 分 人 才 因 为 掌 握 管 理 知 识 企 业 核 心 机 密 销 售 渠 道 或 行 业 内 较 为 先 进 的 技 术, 而 有 更 大 的 选 择 范 围 和 发 展 空 间, 就 业 选 择 空 间 尤 为 广 泛, 因 而 行 业 内 人 才 争 夺 激 烈, 人 员 流 动 频 繁, 如 果 公 司 不 能 在 人 才 稳 定 和 人 才 引 进 方 面 采 取 有 效 的 措 施 而 导 致 公 司 核 心 的 管 理 类 研 发 类 等 人 才 的 流 失 而 又 不 能 迅 速 补 进 人 才, 将 会 对 公 司 未 来 的 产 品 研 发 和 公 司 发 展 产 生 不 利 影 响 是 截 至 2015 年 12 月 31 日 每 股 净 资 产 为 1.92 元, 解 除 了 去 年 同 期 每 股 净 资 产 低 于 每 股 面 值 的 风 险 第 6 页, 共 105 页

7 第 二 节 公 司 概 况 一 基 本 信 息 公 司 中 文 全 称 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 及 缩 写 Guangxi Emind Software Co.,Ltd. 证 券 简 称 一 铭 软 件 证 券 代 码 法 定 代 表 人 注 册 地 址 办 公 地 址 主 办 券 商 主 办 券 商 办 公 地 址 余 时 均 南 宁 市 高 新 区 科 园 东 五 路 4 号 工 业 园 区 3 号 标 准 厂 房 304# 场 地 南 宁 市 科 园 东 五 路 4 号 南 宁 软 件 园 三 楼 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 会 计 师 事 务 所 中 兴 财 光 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 签 字 注 册 会 计 师 姓 名 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 姚 庚 春 张 晓 敏 石 家 庄 广 安 街 77 号 安 桥 商 务 楼 4 楼 二 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 黄 珍 电 话 传 真 电 子 邮 箱 huangzhen@emindsoft.com.cn 公 司 网 址 联 系 地 址 及 邮 政 编 码 南 宁 市 科 园 东 五 路 4 号 南 宁 软 件 园 三 楼 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 公 司 董 事 会 办 公 室 三 企 业 信 息 单 位 : 股 股 票 公 开 转 让 场 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 时 间 行 业 ( 证 监 会 规 定 的 行 业 大 类 ) 主 要 产 品 与 服 务 项 目 按 照 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 版 ), 公 司 所 处 的 行 业 属 于 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 (I65) 通 用 基 础 软 件 云 计 算 应 用 东 盟 小 语 种 智 能 翻 译 软 件 研 发 销 售 及 为 客 户 提 供 软 件 技 术 服 务 第 7 页, 共 105 页

8 普 通 股 股 票 转 让 方 式 做 市 转 让 普 通 股 总 股 本 61,000,000 控 股 股 东 实 际 控 制 人 余 时 均 余 时 均 四 注 册 情 况 项 目 号 码 报 告 期 内 是 否 变 更 统 一 社 会 信 用 代 码 XE 是 第 8 页, 共 105 页

9 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 盈 利 能 力 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 营 业 收 入 19,761, ,134, % 毛 利 率 % 89.05% 22.14% - 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 1,868, ,099, % 净 利 润 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 -33, ,908, % 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 % 3.15% % _ ( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 % -0.06% % - ( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 计 算 ) 基 本 每 股 收 益 二 偿 债 能 力 单 位 : 元 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 资 产 总 计 121,551, ,048, % 负 债 总 计 4,379, ,701, % 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 117,172, ,347, % 资 产 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 % 股 净 资 产 资 产 负 债 率 % 3.60% 24.68% - 流 动 比 率 利 息 保 障 倍 数 第 9 页, 共 105 页

10 三 营 运 情 况 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 -8,603, ,221, 净 额 应 收 账 款 周 转 率 存 货 周 转 率 四 成 长 情 况 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 总 资 产 增 长 率 % % % - 营 业 收 入 增 长 率 % % % - 净 利 润 增 长 率 % % % - 五 股 本 情 况 单 位 : 股 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 普 通 股 总 股 本 61,000,000 22,730, % 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 带 有 转 股 条 款 的 债 券 期 权 数 量 六 非 经 常 性 损 益 单 位 : 元 项 目 金 额 非 经 常 性 损 益 合 计 2,174, 所 得 税 影 响 数 273, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) - 非 经 常 性 损 益 净 额 1,901, 第 10 页, 共 105 页

11 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 经 营 分 析 ( 一 ) 商 业 模 式 公 司 处 于 软 件 开 发 行 业, 是 一 家 从 事 通 用 基 础 软 件 云 计 算 应 用 和 东 盟 小 语 种 智 能 翻 译 软 件 的 研 发 销 售 及 软 件 技 术 服 务 的 国 家 高 新 技 术 企 业 公 司 的 研 发 销 售 和 服 务 过 程 呈 现 软 件 企 业 的 典 型 特 征, 即 轻 资 产 重 研 发 重 服 务 公 司 的 核 心 产 品 为 一 铭 操 作 系 统 一 铭 办 公 软 件 一 铭 正 版 软 件 管 理 系 统 一 铭 办 公 自 动 化 管 理 系 统 一 铭 云 平 台 系 统 一 铭 翻 译 云 手 游 等 软 件 产 品, 主 要 针 对 国 内 软 件 正 版 化 市 场 ( 政 府 国 有 等 企 事 业 单 位 ) 及 东 南 亚 市 场 报 告 期 内, 公 司 新 增 了 6 个 软 件 著 作 权, 截 至 目 前 拥 有 了 37 项 软 件 著 作 权 南 宁 与 北 京 研 发 中 心 的 技 术 团 队 吸 引 业 内 技 术 骨 干 在 不 断 壮 大, 分 别 与 银 监 会 证 监 会 等 行 业 进 行 技 术 迁 移 方 案 的 研 究 及 测 试, 保 持 企 业 在 国 内 技 术 的 领 先 地 位 同 时, 一 铭 操 作 系 统 也 荣 获 荣 获 2015 年 度 中 国 金 软 件 金 服 务 操 作 系 统 领 域 最 佳 产 品, 另 与 一 铭 办 公 软 件 一 铭 正 版 软 件 管 理 系 统 入 围 中 直 机 关 2015 年 IT 类 产 品 政 府 采 购 协 议 供 货 公 司 通 过 直 销 招 投 标 代 理 销 售 等 模 式 开 拓 业 务, 收 入 来 源 是 主 要 通 过 对 其 研 发 的 软 件 产 品 的 对 外 销 售 及 为 客 户 提 供 软 件 技 术 服 务 以 获 取 利 润 由 于 公 司 核 心 产 品 为 标 准 化 产 品, 一 般 在 产 品 研 发 成 功 后 由 销 售 人 员 负 责 对 外 销 售, 取 得 收 入 利 润 及 现 金 流 此 外, 公 司 还 对 外 提 供 软 件 技 术 服 务, 如 信 息 管 理 系 统 等, 系 根 据 客 户 的 需 求 进 行 开 发, 在 技 术 开 发 完 成 并 经 客 户 使 用 验 收 后, 该 技 术 服 务 完 成 具 体 为 与 客 户 在 合 同 中 约 定 具 体 的 软 件 开 发 内 容 需 求 软 件 开 发 结 果 的 交 付 及 验 收 方 式 软 件 技 术 服 务 的 价 款 及 结 算 时 点 等 内 容 报 告 期 内, 公 司 的 商 业 模 式 未 发 生 重 大 变 化 年 度 内 变 化 统 计 : 所 处 行 业 是 否 发 生 变 化 主 营 业 务 是 否 发 生 变 化 事 项 主 要 产 品 或 服 务 是 否 发 生 变 化 客 户 类 型 是 否 发 生 变 化 关 键 资 源 是 否 发 生 变 化 销 售 渠 道 是 否 发 生 变 化 收 入 来 源 是 否 发 生 变 化 商 业 模 式 是 否 发 生 变 化 ( 二 ) 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾 第 11 页, 共 105 页 是 或 否 报 告 期 内, 企 业 按 照 整 体 发 展 战 略 规 划, 不 断 优 化 管 理 机 制, 吸 引 及 培 养 人 才 团 队, 完 善 企 业 产 品 及 解 决 方 案, 加 大 行 业 及 渠 道 市 场 营 销 力 度, 加 快 市 场 拓 展 步 伐, 使 得 企 业 从 产 品 向 服 务 转 型 取 得 明 显 效 果 1 引 进 了 职 业 管 理 团 队 壮 大 研 发 队 伍 企 业 挂 牌 后, 通 过 规 范 管 理 及 股 权 激 励 方 式 吸 纳 了 行 业 内 的 资 深 管 理 人 员 及 业 界 核 心 技 否 否 否 否 否 否 否 否

12 术 人 员 加 盟, 企 业 队 伍 扩 大 至 176 人, 较 去 年 同 期 增 加 1 倍 以 上, 作 为 智 力 密 集 型 的 企 业, 对 未 来 的 产 品 研 发 及 企 业 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 2 建 立 了 完 善 的 企 业 服 务 体 系 企 业 围 绕 技 术 及 渠 道 完 善 服 务 体 系 首 先, 建 设 了 业 界 领 先 技 术 研 发 团 队, 为 用 户 提 供 产 品 及 解 决 方 案, 并 在 2015 年 开 展 和 红 联 社 区 等 合 作 提 供 技 术 支 持 及 解 决 技 术 问 题 此 外, 报 告 期 内 股 东 大 会 审 议 通 过 全 国 将 设 立 10 家 分 公 司, 从 事 技 术 支 持 服 务 与 销 售 工 作 现 已 完 成 设 立 武 汉 重 庆 分 公 司, 其 他 办 事 处 或 销 售 团 队 在 同 步 筹 备 分 公 司 其 次, 市 场 推 广 完 成 了 全 国 渠 道 巡 展 9 场, 签 约 渠 道 代 理 商 50 余 家, 金 融 税 务 教 育 等 行 业 销 售 也 初 步 建 立, 销 售 网 络 已 实 现 遍 布 全 国 ; 同 时, 深 入 县 级 的 技 术 支 持 服 务, 有 效 地 维 护 了 市 场 客 户 的 稳 定 再 有, 成 功 举 办 了 一 铭 杯 中 国 Linux 软 件 大 赛, 旨 在 完 善 国 产 操 作 系 统 的 产 业 链 和 生 态 环 境, 实 现 国 产 操 作 系 统 真 正 用 起 来 的 目 标 3 引 进 投 资 者, 优 化 股 权 结 构, 提 升 企 业 价 值 报 告 期 内, 公 司 股 票 变 更 为 做 市 转 让 方 式, 活 跃 了 市 场 股 票 投 资 交 易,5 月 份 股 东 人 数 首 次 突 破 200 人 另 外, 企 业 通 过 定 向 发 行 股 票 实 现 融 资 1 亿 多 元, 整 合 了 部 分 有 利 资 源, 为 企 业 扩 张 所 需 的 研 发 投 入 及 市 场 推 广, 与 应 用 软 件 的 并 购 等 工 作, 提 供 了 雄 厚 的 保 障 报 告 期 内, 公 司 实 现 营 业 收 入 19,761, 元, 比 上 年 同 期 增 长 %; 净 利 润 为 1,868, 元, 上 年 同 期 净 利 润 为 -8,099,215.37, 实 现 扭 亏 为 盈 截 至 2015 年 12 月 31 日, 公 司 总 资 产 121,551, 元, 比 去 年 同 期 增 长 %; 净 资 产 117,172, 元, 比 去 年 同 期 增 长 % 1. 主 营 业 务 分 析 (1) 利 润 构 成 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 项 目 金 额 变 动 比 例 % 占 营 业 收 入 的 比 重 % 金 额 变 动 比 例 % 占 营 业 收 入 的 比 重 % 营 业 收 入 19,761, % - 4,134, % - 营 业 成 本 2,164, % 10.95% 3,219, % 77.86% 毛 利 率 % 89.05% % - - 管 理 费 用 6,955, % 35.19% 10,875, % % 销 售 费 用 9,653, ,239.28% 48.85% 222, % 5.38% 财 务 费 用 -212, % -1.08% 143, ,379.09% 3.48% 营 业 利 润 372, % 1.89% -10,279, % % 营 业 外 收 入 2,204, % 11.16% 2,212, % 22.30% 营 业 外 支 出 32, % 0.16% 10, % 0.26% 净 利 润 1,868, % 9.45% -8,099, % % 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 营 业 收 入 : 本 期 比 上 期 增 加 %, 主 要 系 研 发 及 市 场 销 售 投 入 规 模 扩 大, 技 术 实 力 增 强, 产 品 核 心 竞 争 力 提 高 企 业 品 牌 度 提 升, 销 售 收 入 随 之 增 加 2 营 业 成 本 : 本 期 比 上 期 减 少 32.71%, 主 要 系 本 期 公 司 的 业 务 都 为 自 产 软 件, 无 硬 件 设 备 的 销 售 所 致 3 营 业 税 金 及 附 加 : 本 期 比 上 期 增 加 %, 主 要 系 收 入 提 高, 相 应 的 税 金 有 所 提 高 所 致 第 12 页, 共 105 页

13 4 销 售 费 用 : 本 期 比 上 期 增 加 %, 主 要 系 公 司 营 销 战 略 重 心 调 整, 加 大 对 市 场 的 投 入 及 推 广 力 度, 举 办 了 多 场 渠 道 会 及 第 一 届 一 铭 杯, 同 时 也 增 加 了 对 销 售 人 员 的 招 聘, 相 应 的 费 用 也 有 所 增 加 了 所 致 战 略 调 整 效 果 初 步 显 现, 销 售 业 务 量 也 大 幅 提 升 了 5 管 理 费 用 : 本 期 比 上 期 减 少 36.05%, 主 要 系 公 司 研 究 开 发 进 展 顺 利, 研 发 新 项 目 中 费 用 化 支 出 下 降, 资 本 化 支 出 上 升 以 及 公 司 强 化 管 理, 提 升 管 理 效 率, 控 制 支 出 所 致 6 财 务 费 用 : 本 期 比 上 期 减 少 %, 主 要 系 公 司 定 向 增 发 股 票 募 集 资 金, 银 行 存 款 利 息 增 加 所 致 7 营 业 外 支 出 : 本 期 比 上 期 增 加 %, 主 要 系 本 期 捐 赠 支 出 产 生 的 税 收 滞 纳 金 所 致 8 营 业 利 润 净 利 润 : 主 要 系 本 期 收 入 大 幅 增 加 所 致 (2) 收 入 构 成 单 位 : 元 项 目 本 期 收 入 金 额 本 期 成 本 金 额 上 期 收 入 金 额 上 期 成 本 金 额 主 营 业 务 收 入 19,761, ,164, ,134, ,219, 其 他 业 务 收 入 合 计 19,761, ,164, ,134, ,219, 按 产 品 或 区 域 分 类 分 析 : 单 位 : 元 类 别 / 项 目 本 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 上 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 软 件 销 售 19,758, % 2,381, % 技 术 服 务 3, % 934, % 设 备 销 售 , % 合 计 19,761, % 4,134, % 收 入 构 成 变 动 的 原 因 2015 年 公 司 营 销 战 略 重 心 调 整, 大 幅 增 加 市 场 宣 传 力 度, 加 大 市 场 费 用 投 入 力 度, 战 略 调 整 效 果 初 步 显 现, 本 期 主 营 业 务 自 产 软 件 销 售 业 绩 显 著 (3) 现 金 流 量 状 况 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 第 13 页, 共 105 页 单 位 : 元 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -8,603, ,221, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -13,071, , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 93,053, ,864, 现 金 流 量 分 析 : 1 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -8,603, 元, 比 上 期 减 少 %, 主 要 系 销 售 业 务 量 的 大 幅 提 升, 行 业 平 均 账 期 相 对 较 长, 赊 销 收 入 大 幅 增 长 市 场 推 广 费 用 大 幅 增 加, 及 人 员 增 加, 人 工 工 资 也 有 所 增 长 所 致 2 报 告 期 内 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -13,071, 元, 比 上 期 减 少 5,587.76%, 主 要 系 对 外 股 权 投 资 购 置 办 公 设 备 以 及 无 形 资 产 均 导 致 现 金 支 出 增 加 所 致

14 3 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 93,053, 万 元, 较 上 期 增 加 3,148.16%, 主 要 系 定 向 发 行 股 票, 吸 收 投 资 款 用 于 补 充 流 动 资 金 所 致 (4) 主 要 客 户 情 况 单 位 : 元 序 号 客 户 名 称 销 售 金 额 年 度 销 售 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 1 宁 夏 盛 世 云 鼎 科 贸 有 限 公 司 2,564, % 否 2 广 州 红 网 科 技 有 限 公 司 2,564, % 否 3 北 京 创 高 视 讯 科 技 有 限 公 司 2,564, % 否 4 北 京 东 方 胜 佳 科 技 有 限 公 司 2,564, % 否 5 北 京 一 唐 方 园 科 技 发 展 有 限 公 司 2,564, % 否 合 计 12,820, % - 注 : 报 告 期 内, 公 司 共 举 办 了 近 10 场 全 国 渠 道 巡 展, 对 总 代 理 核 心 代 理 制 定 了 对 应 的 渠 道 激 励 制 度, 本 期 前 五 大 主 要 客 户 均 享 受 对 应 销 售 额 度 的 激 励 及 服 务 (5) 主 要 供 应 商 情 况 单 位 : 元 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 年 度 采 购 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 1 贵 港 市 港 北 区 能 者 装 饰 部 4,500, % 否 2 北 京 汇 众 电 源 设 备 厂 租 金 840, % 否 3 同 方 计 算 机 有 限 公 司 224, % 否 4 黄 友 源 35, % 否 5 南 宁 市 企 凡 信 息 技 术 有 限 公 司 21, % 否 合 计 12,820, % - (6) 研 发 支 出 单 位 : 元 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 研 发 投 入 金 额 8,138, 研 发 投 入 占 营 业 收 入 的 比 例 % 41.18% 0.00% 2. 资 产 负 债 结 构 分 析 单 位 : 元 项 目 本 年 期 末 上 年 期 末 占 总 资 产 比 重 的 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 增 减 货 币 资 金 71,525, ,289.66% 58.84% 147, % 0.78% 58.07% 应 收 账 款 17,189, ,077.74% 14.14% 789, % 4.14% 10.00% 存 货 6, % 0.01% % 0.00% 0.01% 长 期 股 权 投 资 第 14 页, 共 105 页

15 固 定 资 产 3,087, ,058.54% 2.54% 266, % 1.40% 1.14% 在 建 工 程 短 期 借 款 ,000, % - 长 期 借 款 资 产 总 计 121,551, % - 19,048, % - - 资 产 负 债 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 货 币 资 金 : 本 期 比 上 期 增 加 48,289.66%, 系 定 向 发 行 股 票, 吸 收 投 资 款 用 于 补 充 流 动 资 金 所 致 2 应 收 账 款 : 本 期 比 上 期 增 加 2,077.74%, 主 要 系 本 期 收 入 大 幅 增 加, 同 时 为 了 拓 展 业 务, 给 予 客 户 的 信 誉 额 度 增 加, 收 款 期 限 延 长 所 致 3 存 货 : 本 期 增 加 主 要 系 定 制 软 件 销 售 合 同 所 需 采 购 的 硬 件 设 备 所 致 4 固 定 资 产 : 本 期 比 上 期 增 加 1,058.54%, 主 要 系 购 买 公 司 设 备 所 置 3. 投 资 状 况 分 析 (1) 主 要 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司 - 北 京 一 铭 铭 鑫 软 件 有 限 公 司, 成 立 于 2012 年 5 月 23 日, 注 册 资 本 1000 万 元 人 民 币, 子 公 司 经 营 范 围 : 基 础 软 件 服 务 ; 销 售 软 件 ; 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 计 算 机 技 术 培 训 ( 未 取 得 行 政 许 可 的 项 目 除 外 ) 报 告 期 内, 公 司 新 设 立 了 控 股 子 公 司 - 广 西 澜 沧 商 务 咨 询 有 限 公 司, 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 占 股 70%, 该 控 股 子 公 司 成 立 于 2015 年 8 月 27 日, 注 册 资 本 200 万 元 人 民 币, 经 营 范 围 : 翻 译 服 务 旅 游 信 息 咨 询 商 务 信 息 咨 询 企 业 投 资 信 息 咨 询 人 力 资 源 信 息 咨 询 文 化 教 育 信 息 咨 询 翻 译 设 备 租 赁 及 销 售 公 司 除 上 述 纳 入 合 并 报 表 范 围 的 2 户 子 公 司 外, 不 存 在 其 他 应 纳 入 合 并 报 表 范 围 的 公 司 2 户 子 公 司 目 前 产 品 正 在 研 发 当 中, 尚 未 推 向 市 场, 所 以 暂 未 有 收 入 (2) 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 无 ( 三 ) 外 部 环 境 的 分 析 1 宏 观 环 境 软 件 产 业 是 信 息 产 业 的 核 心, 是 国 民 经 济 的 基 础 性, 也 是 国 家 重 点 发 展 的 战 略 性 新 兴 产 业, 直 接 关 系 国 家 经 济 社 会 的 安 全 国 家 明 确 提 出 优 先 发 展 信 息 产 业, 在 经 济 和 社 会 领 域 广 泛 应 用 信 息 技 术, 实 现 对 传 统 产 业 的 信 息 化 改 造, 推 动 信 息 化 和 工 业 化 深 度 融 合, 提 升 我 国 的 产 业 竞 争 力 中 国 政 府 通 过 鼓 励 和 优 惠 政 策 积 极 地 推 动 我 国 软 件 产 业 的 发 展 根 据 国 家 工 信 部 官 网 2016 年 1 月 26 日 公 布 的 2015 年 1-12 月 全 国 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 主 要 指 标 快 报 表 ( 数 据 来 源 : 工 信 部 运 行 监 测 协 调 局 ),2015 年 全 国 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 完 成 软 件 业 务 收 入 亿 元, 增 速 为 16.6%, 其 中 软 件 产 品 收 入 亿 元, 增 速 为 16.4%, 信 息 技 术 服 务 收 入 亿 元, 增 速 为 18.4%, 嵌 入 式 系 统 软 件 收 入 7077 亿 元, 增 速 为 11.8% 十 三 五 开 局 之 年, 国 家 提 出 的 互 联 网 + 助 力 传 统 产 业 转 型 升 级, 信 息 技 术 和 互 联 网 转 型 带 动 中 国 经 济 产 业 结 构 升 级 是 十 三 五 规 划 布 局 重 点, 信 息 技 术 应 用 也 是 最 重 要 的 驱 动 因 素 云 计 算 大 数 据 智 慧 城 市 移 动 互 联 网 物 联 网 智 慧 制 造 等 领 先 的 技 术 和 应 用 给 软 件 产 业 注 入 了 新 的 活 力, 也 客 观 上 给 基 础 软 件 企 业 提 供 了 广 阔 的 发 展 第 15 页, 共 105 页

16 舞 台, 以 及 深 入 重 点 行 业 和 领 域 的 发 展 契 机 而 即 将 推 出 的 十 三 五 规 划 将 更 多 的 聚 焦 如 何 完 善 信 息 基 础 设 施 建 设 软 件 是 IT 产 业 的 核 心 智 慧 和 灵 魂, 即 服 务 受 益 于 互 联 网 产 业, 可 以 预 见 其 发 展 前 景 广 阔 2 我 国 通 用 基 础 软 件 行 业 发 展 基 础 软 件 ( 主 要 包 括 操 作 系 统 数 据 库 中 间 件 办 公 套 件 等 ) 作 为 平 台 性 软 件 和 核 心 软 件, 是 整 个 软 件 行 业 的 基 石 目 前 美 国 微 软 公 司 的 视 窗 系 列 操 作 系 统 和 MS-office 办 公 软 件 仍 在 同 行 业 中 占 据 着 垄 断 地 位 我 国 国 产 操 作 系 统 多 是 基 于 Linux 内 核 基 础 上 进 行 二 次 开 发 成 的 操 作 系 统 Linux 是 一 款 开 源 的 系 统 软 件 内 核, 它 开 放 了 源 代 码 供 其 他 人 免 费 使 用 近 年 来, 国 内 市 场 中 Linux 发 展 趋 势 非 常 迅 猛, 国 内 多 家 软 件 厂 商 陆 续 推 出 了 自 主 研 发 的 Linux 操 作 系 统, 目 前 已 成 为 国 产 软 件 研 发 的 一 个 重 要 方 向 而 国 内 几 大 计 算 机 硬 件 生 产 商 也 开 始 跟 国 内 操 作 系 统 生 产 商 合 作, 推 出 更 适 合 国 人 使 用 的 产 品, 进 一 步 推 进 国 产 操 作 系 统 的 普 及 应 用 在 办 公 软 件 和 正 版 管 理 等 常 用 应 用 软 件 方 面, 随 着 国 内 政 府 采 购 和 正 版 化 市 场 的 形 成, 为 国 产 应 用 软 件 产 业 快 速 发 展 营 造 了 一 个 非 常 良 好 的 环 境 从 2001 年 起 国 务 院 及 国 家 版 权 局 国 家 新 闻 出 版 总 署 开 始 出 台 了 相 关 政 策 及 实 施 方 案, 引 导 政 府 及 企 业 初 步 完 成 软 件 正 版 化 工 作 2013 年 8 月 15 日 国 务 院 办 公 厅 印 发 了 ( 国 办 发 号 ) 政 府 机 关 使 用 正 版 软 件 管 理 办 法, 该 文 件 内 容 中, 明 确 政 府 机 关 单 位 使 用 的 计 算 机 操 作 系 统 软 件 办 公 软 件 和 杀 毒 软 件 三 类 通 用 软 件 必 须 为 正 版 软 件, 同 时 将 使 用 正 版 软 件 工 作 纳 入 年 度 考 核 进 行 资 产 管 理 建 设 长 效 管 理 机 制 2013 年 棱 镜 事 件 的 主 角 斯 诺 登 透 露 的 资 料 显 示, 微 软 公 司 曾 与 美 国 政 府 合 作, 帮 助 美 国 国 家 安 全 局, 获 得 互 联 网 上 的 加 密 文 件 数 据 由 于 操 作 系 统 关 系 到 国 家 的 信 息 安 全, 目 前 俄 罗 斯 德 国 等 国 家 已 经 推 行, 在 政 府 部 门 的 电 脑 中, 采 用 本 国 的 操 作 系 统 软 件 另 外 一 方 面,2014 年 4 月, 微 软 宣 布 停 止 对 winxp 系 统 提 供 服 务 支 持, 而 目 前 国 内 仍 然 有 大 量 的 办 公 电 脑 正 在 使 用 winxp 系 统, 由 此 可 能 引 发 的 信 息 泄 露 风 险 非 常 大 工 信 部 对 此 表 示, 将 继 续 加 大 力 度, 支 持 Linux 的 国 产 操 作 系 统 的 研 发 和 应 用, 并 希 望 用 户 可 以 使 用 国 产 操 作 系 统 一 系 列 的 国 家 政 策 给 国 产 软 件 带 来 了 巨 大 的 发 展 机 会 随 着 安 全 信 息 意 识 的 不 断 加 强, 政 府 采 购 的 支 持, 无 疑 对 于 国 产 软 件 行 业 带 来 了 新 的 发 展 和 机 遇 3 市 场 竞 争 现 状 在 通 用 基 础 软 件 领 域, 目 前 市 场 竞 争 现 状 为 国 产 与 国 外 品 牌 ( 微 软 ) 的 竞 争 而 国 产 竞 争, 主 要 为 入 围 中 央 国 家 机 关 政 府 采 购 中 心 目 录 的 8 家 产 品, 比 较 突 出 的 有 一 铭 操 作 系 统 思 普 操 作 系 统 中 标 麒 麟 操 作 系 统 中 科 红 旗 操 作 系 统 金 山 WPS 的 竞 争, 各 品 牌 在 不 同 的 领 域 突 显 着 各 自 优 势 ( 四 ) 竞 争 优 势 分 析 1 人 才 与 技 术 优 势 一 铭 软 件 秉 承 科 学 发 展 人 才 为 先 的 经 营 理 念, 吸 引 了 一 支 业 界 资 深 的 管 理 人 员 和 技 术 研 发 团 队 加 盟, 他 们 均 有 着 多 年 的 从 业 经 验, 对 行 业 有 着 较 深 的 认 识, 并 坚 持 不 断 的 接 触 学 习 行 业 内 的 最 新 知 识 和 技 术, 始 终 处 于 行 业 技 术 研 究 的 前 沿 领 域, 公 司 还 设 立 了 专 门 从 事 研 发 及 技 术 支 持 的 子 公 司, 多 家 分 公 司 及 办 事 处, 对 产 品 研 发 持 续 的 进 行 着 大 量 的 投 入 工 作, 目 前 公 司 有 技 术 研 发 人 员 约 100 名, 并 已 取 得 37 个 软 件 著 作 权, 在 软 件 开 发 运 营 维 护 方 面 有 着 比 较 扎 实 的 技 术 基 础, 在 行 业 内 具 有 一 定 的 技 术 优 势 2 关 键 资 源 和 渠 道 公 司 是 国 内 首 家 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 国 产 操 作 系 统 厂 商, 从 公 司 治 第 16 页, 共 105 页

17 理 至 生 产 经 营 都 较 为 规 范, 品 牌 效 益 也 进 一 步 提 升 操 作 系 统 的 研 发 是 一 项 前 期 投 入 巨 大 的 产 业, 充 足 的 运 营 资 金 对 从 事 该 项 产 品 影 响 很 重 要 公 司 在 挂 牌 后 可 以 通 过 股 权 分 散 定 向 增 发 来 补 充 公 司 的 资 金 流, 壮 大 研 发 队 伍, 提 升 产 品 质 量, 扩 大 市 场 份 额, 促 使 企 业 壮 大 3 地 缘 优 势 公 司 的 总 部 是 广 西 壮 族 自 治 区, 而 公 司 的 全 资 子 公 司 在 北 京, 两 地 实 现 了 较 好 的 资 源 互 补 广 西 地 处 中 国 东 盟 自 由 贸 易 区, 此 贸 易 区 为 全 球 第 三 大 自 由 贸 易 区, 也 是 由 发 展 中 国 家 组 成 的 最 大 自 由 贸 易 区 公 司 内 有 这 多 位 东 盟 小 语 种 翻 译 人 才 及 相 关 软 件 开 发 人 员, 目 前 公 司 已 经 成 功 开 发 出 了 东 盟 小 语 种 智 能 云 翻 译 及 各 东 盟 国 家 语 言 版 本 的 一 铭 办 公 软 件, 产 品 在 东 盟 自 贸 区 内 有 着 广 阔 的 市 场 空 间 另 外 公 司 的 一 部 分 研 发 团 队 在 北 京, 而 北 京 为 我 国 软 件 产 业 的 集 中 地, 为 公 司 吸 纳 优 秀 的 软 件 专 业 人 才 和 接 触 业 界 最 新 的 技 术 动 态 等 提 供 了 便 利 条 件 4 行 业 优 势 从 企 业 经 营 角 度, 一 铭 软 件 的 市 场 化 程 度 更 高, 具 体 表 现 为 一 铭 软 件 一 直 依 靠 自 主 经 营, 很 少 依 赖 政 府 科 研 项 目 扶 持 资 金 来 获 取 经 营 经 费 另 外, 一 铭 软 件 的 商 业 化 程 度 也 突 出, 目 前 拥 有 了 20 多 个 省 份 及 地 区 的 客 户 市 场, 市 场 规 划 进 一 步 扩 大 一 铭 软 件 一 直 以 用 户 为 核 心, 让 国 产 基 础 软 件 真 正 用 起 来, 从 可 用 到 好 用 甚 至 超 出 预 期, 来 增 加 市 场 客 户 的 黏 性 ( 五 ) 持 续 经 营 评 价 公 司 是 国 产 操 作 系 统 的 品 牌 企 业, 业 务 独 立, 主 要 从 事 通 用 基 础 软 件 云 计 算 应 用, 东 盟 小 语 种 智 能 翻 译 软 件 研 发 销 售 及 为 客 户 提 供 软 件 技 术 服 务 主 要 产 品 有 一 铭 操 作 系 统 一 铭 办 公 软 件 一 铭 正 版 软 件 管 理 系 统 等, 拥 有 独 立 完 整 的 研 发 运 营 销 售 及 技 术 服 务 部 门, 公 司 具 有 完 整 的 业 务 流 程 独 立 的 供 应 销 售 部 门 及 渠 道, 并 有 独 立 的 办 公 场 所 和 研 发 中 心 同 时, 作 为 一 家 公 众 公 司, 规 范 化 经 营 和 规 模 化 经 营 将 会 降 低 经 营 风 险 这 些 是 企 业 可 持 续 发 展 的 基 础 条 件 自 2003 年 以 来, 随 着 国 家 对 软 件 正 版 化 力 度 不 断 加 强, 推 进 软 件 正 版 化 是 党 中 央 国 务 院 的 一 项 重 要 决 策, 事 关 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略, 事 关 国 家 信 息 安 全 推 进 软 件 正 版 化 工 作 要 常 抓 不 懈 扎 实 推 进 在 全 国 软 件 正 版 化 市 场 竞 争 与 机 遇 并 存 的 环 境 下, 公 司 紧 紧 抓 住 软 件 正 版 化 的 通 用 软 件 产 品 ( 操 作 系 统 办 公 软 件 ) 的 研 发 和 推 广, 对 市 场 变 化 的 快 速 反 应 使 公 司 保 持 国 产 操 作 系 统 的 行 业 领 先 地 位 2015 年 是 十 三 五 开 局 之 年, 信 息 技 术 和 互 联 网 转 型 将 带 动 中 国 经 济 产 业 结 构 升 级, 而 信 息 技 术 的 应 用 是 最 重 要 的 驱 动 因 素 云 计 算 等 领 先 的 技 术 和 应 用 给 企 业 注 入 了 新 的 活 力, 也 客 观 上 给 基 础 软 件 企 业 提 供 了 广 阔 的 发 展 舞 台, 以 及 深 入 重 点 行 业 和 领 域 的 发 展 契 机 一 铭 软 件 作 为 国 产 基 础 软 件 的 新 锐 力 量, 目 前 布 局 正 逐 步 从 产 品 向 服 务 创 新 转 型, 向 移 动 应 用 转 型, 让 以 Linux 为 代 表 的 开 源 软 件, 未 来 在 新 型 工 业 制 造 汽 车 电 子 垂 直 电 商 乃 至 消 费 电 子 领 域 有 着 更 为 广 泛 和 深 入 的 应 用 综 上 所 述, 不 管 是 从 行 业 发 展 看, 还 是 从 公 司 自 身 具 备 能 力 和 潜 力 看, 公 司 发 展 是 可 持 续 的 二 未 来 展 望 ( 自 愿 披 露 ) ( 一 ) 行 业 发 展 趋 势 软 件 正 版 化 操 作 系 统 国 产 化, 事 关 国 家 信 息 安 全, 也 是 党 中 央 国 务 院 的 一 项 重 第 17 页, 共 105 页

18 要 决 策 菱 镜 门 事 件 以 来, 世 界 各 国 都 加 强 了 对 自 主 知 识 产 权 操 作 系 统 办 公 软 件 的 研 发 和 支 持 力 度, 公 司 作 为 操 作 系 统 研 发 商, 公 司 正 迎 来 发 展 良 机 未 来, 互 联 网 + 助 力 传 统 产 业 转 型 升 级 将 作 为 带 动 中 国 经 济 产 业 结 构 升 级 的 重 点 云 计 算 大 数 据 智 慧 城 市 等 领 先 的 技 术 也 将 带 动 软 件 产 业 蓬 勃 发 展, 一 铭 软 件 软 件 作 为 基 础 通 用 软 件 研 发 企 业, 也 就 获 得 更 多 深 入 国 家 重 点 行 业 和 领 域 的 发 展 机 会 此 外, 随 着 中 国 - 东 盟 自 由 区 贸 易 往 来 日 益 显 著, 行 业 技 术 在 也 将 慢 慢 深 入 东 盟 邻 国 各 经 济 领 域, 公 司 结 合 领 先 的 地 理 优 势 和 技 术 优 势, 为 公 司 将 一 铭 操 作 系 统 云 计 算 应 用 东 盟 小 语 种 翻 译 云 Saas oa 等 产 品 打 进 东 盟 国 家 市 场 都 提 供 了 良 好 的 发 展 前 景 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 公 司 将 始 终 坚 持 科 技 发 展 人 才 为 先 经 营 理 念, 坚 持 以 发 展 通 用 基 础 软 件 云 计 算 应 用 及 东 盟 翻 译 云 软 件 为 永 久 主 营 业 务 目 标 2015 年 公 司 职 业 管 理 团 队 加 盟 后, 对 一 铭 软 件 进 行 重 新 规 划 并 明 确 企 业 未 来 方 向 : 即 努 力 构 建 完 善 的 国 产 操 作 系 统 产 业 链 优 化 应 用 生 态 ; 面 向 客 户 深 入 定 制 提 升 良 好 用 户 体 验 ; 构 建 开 放 性 的 开 源 社 区 ; 深 入 推 动 国 产 正 版 化 采 购 一 铭 软 件 产 品 将 不 再 局 限 于 PC 端 和 服 务 器 端, 会 进 一 步 朝 着 工 业 控 制 移 动 销 售 端 延 伸 2016 年 一 铭 软 件 发 展 主 要 包 含 两 个 方 向 ( 业 绩 与 用 户 ), 一 方 面, 从 软 件 正 版 化 操 作 系 统 国 产 化, 政 府 办 公 云 + 智 慧 城 市 方 面 稳 增 长, 创 利 润 另 一 方 面, 战 略 升 级, 从 产 品 向 服 务 转 型 包 括 推 出 翻 译 云, 搭 建 共 享 经 济 的 平 台 ;Android PC/IoT OS 进 行 平 台 化 运 营 ;saas OA 高 效 及 低 成 本 解 决 方 案 ; 智 慧 城 市 云 服 务 商 等 2016 年 一 铭 软 件 同 步 筹 备 设 立 一 铭 研 究 院, 往 大 数 据 物 联 网 等 方 面 进 行 研 究, 为 公 司 发 展 提 供 决 策 意 见 除 产 业 布 局 外, 报 告 期 内, 一 铭 软 件 推 出 了 享 誉 业 内 的 一 铭 杯 中 国 Linux 软 件 大 赛,2016 年 将 继 续 推 出 该 赛 事, 打 造 国 产 操 作 系 统 第 一 品 牌 稳 定 形 象, 构 建 产 业 生 态 环 境 另 外, 联 合 产 业 上 下 游 ( 芯 片 硬 件 应 用 云 计 算 ) 等 合 作 运 营, 共 同 发 展 相 信 在 一 铭 软 件 的 新 规 划 布 局 下, 在 职 业 管 理 团 队 努 力 带 领 下, 一 铭 软 件 定 能 创 造 更 多 价 值, 回 报 投 资 者 回 报 社 会 ( 三 ) 经 营 计 划 或 目 标 公 司 主 要 从 事 通 用 基 础 软 件 云 计 算 应 用 和 翻 译 云 的 研 发 及 销 售, 致 力 于 全 国 的 软 件 正 版 化 市 场, 主 要 的 目 标 客 户 是 政 府 及 国 企 报 告 期 内, 由 于 软 件 正 版 化 的 主 管 部 门 合 并 重 组, 所 以 软 件 正 版 化 工 作 推 进 放 缓, 因 此 营 业 收 入 未 达 到 期 初 披 露 的 预 期 目 标 2016 年 预 计 收 入 5000 万 元, 在 此 提 示 投 资 者, 年 报 内 披 露 的 计 划 或 目 标 并 不 构 成 对 投 资 者 的 承 诺, 请 对 此 保 持 足 够 的 风 险 意 识, 并 且 应 当 理 解 经 营 计 划 与 业 绩 承 诺 之 间 的 差 异 三 风 险 因 素 ( 一 ) 持 续 到 本 年 度 的 风 险 因 素 1 业 绩 不 稳 定 的 风 险 虽 然 公 司 目 前 正 在 积 极 地 开 拓 市 场, 以 进 一 步 扩 大 销 售, 但 由 于 市 场 存 在 诸 多 不 确 定 性, 且 软 件 行 业 的 更 新 发 展 速 度 很 快, 公 司 进 一 步 扩 大 销 售 的 愿 望 并 不 一 定 能 够 实 现, 故 公 司 的 业 绩 存 在 波 动 的 风 险 应 对 措 施 : 报 告 期 内, 公 司 通 过 市 场 拓 展 及 渠 道 建 设, 实 现 营 业 收 入 19,761, 第 18 页, 共 105 页

19 元, 比 上 年 同 期 增 加 %; 净 利 润 为 1,868, 元, 上 年 同 期 净 利 润 为 -8,099, 元, 实 现 了 扭 亏 为 盈 公 司 正 在 逐 步 稳 定 市 场 客 户 及 渠 道 销 售, 降 低 业 绩 波 动 的 风 险 2 非 经 营 性 损 益 占 比 较 大 风 险 2015 年 非 经 常 性 损 益 占 利 润 总 额 比 例 为 85.45% 目 前, 公 司 非 经 常 性 损 益 占 利 润 总 额 的 比 例 很 高, 对 非 经 常 性 损 益 存 在 一 定 的 依 赖 如 公 司 不 能 持 续 取 得 相 关 政 府 补 助, 将 对 公 司 短 期 内 的 盈 利 状 况 带 来 一 定 的 不 利 影 响 应 对 措 施 : 报 告 期 内, 公 司 产 品 商 用 化 程 度 越 来 越 高, 客 户 遍 布 全 国 20 多 个 省 份 及 地 区 随 着 公 司 市 场 进 一 步 拓 展, 增 加 市 场 盈 利, 将 逐 步 降 低 非 经 营 性 损 益 占 比 较 大 风 险 3 税 收 优 惠 风 险 一 铭 软 件 2013 年 8 月 15 日 获 认 定 为 高 新 技 术 企 业, 证 书 编 号 为 :GR , 有 效 期 至 2016 年 8 月 15 日, 按 国 家 高 新 技 术 企 业 政 策 规 定 在 证 书 有 效 期 内 减 按 15% 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 联 合 下 发 的 关 于 软 件 产 品 增 值 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 号 ) 文 件 之 规 定, 从 2011 年 1 月 1 日 起, 公 司 销 售 自 行 开 发 生 产 的 软 件 产 品, 按 17% 税 率 征 收 增 值 税 后, 对 增 值 税 实 际 税 负 超 过 3% 的 部 分 实 行 即 征 即 退 截 至 报 告 期 末, 上 述 优 惠 政 策 的 享 受 增 加 了 公 司 收 益, 但 若 国 家 财 税 政 策 发 生 变 动, 取 消 上 述 税 收 优 惠 政 策, 公 司 净 利 润 将 受 到 重 大 不 利 影 响 应 对 措 施 : 公 司 将 继 续 申 请 高 新 技 术 企 业, 同 时 也 申 请 西 部 开 发 政 策, 来 争 取 税 收 优 惠 政 策 4 政 策 风 险 公 司 所 处 的 软 件 开 发 与 服 务 行 业 是 我 国 重 点 鼓 励 扶 持 发 展 的 产 业 我 国 政 府 通 过 制 定 产 业 政 策 和 颁 布 法 律 法 规, 从 税 收 减 免 投 资 优 惠 支 持 研 究 开 发 加 强 人 才 培 养 到 知 识 产 权 保 护 等 方 面, 对 公 司 所 处 行 业 给 予 大 力 扶 持 从 2001 年 起 国 务 院 及 国 家 版 权 局 国 家 新 闻 出 版 总 署 开 始 着 手 推 进 软 件 正 版 化 工 作, 并 于 2013 年 8 月 15 日 国 务 院 办 公 厅 印 发 了 ( 国 办 发 号 ) 政 府 机 关 使 用 正 版 软 件 管 理 办 法, 该 文 件 内 容 中, 明 确 政 府 机 关 单 位 使 用 的 计 算 机 操 作 系 统 软 件 办 公 软 件 和 杀 毒 软 件 三 类 通 用 软 件 必 须 为 正 版 软 件, 同 时 将 使 用 正 版 软 件 工 作 纳 入 年 度 考 核 进 行 资 产 管 理 建 设 长 效 管 理 机 制 目 前, 公 司 软 件 产 品 的 主 要 最 终 用 户 为 政 府 用 户 及 国 有 企 业, 如 国 家 降 低 或 取 消 对 正 版 国 产 通 用 软 件 的 扶 持 政 策, 在 政 府 采 购 等 方 面 取 消 对 正 版 国 产 软 件 的 支 持, 将 会 对 公 司 的 生 产 和 经 营 产 生 重 大 不 利 影 响 应 对 措 施 : 随 着 公 司 战 略 升 级, 产 品 逐 步 向 服 务 转 型, 产 品 及 技 术 将 延 伸 至 工 业 控 制 消 费 移 动 端 等, 在 互 联 网 + 推 行 传 统 产 业 转 型 的 发 展 环 境 及 机 遇 下, 不 断 扩 大 产 品 市 场 化, 增 加 公 司 利 润 来 源, 降 低 对 政 府 政 策 依 赖 5 实 际 控 制 人 不 当 控 制 风 险 报 告 期 末, 余 时 均 持 有 公 司 22,441, 股 股 份, 占 公 司 股 份 总 额 的 36.79%, 公 司 实 际 控 制 人 仍 为 余 时 均 虽 然 公 司 制 定 了 三 会 议 事 规 则 以 及 相 关 工 作 细 则 等 内 部 规 范 性 文 件, 且 余 时 均 也 作 出 避 免 同 业 竞 争 等 承 诺, 但 仍 不 能 排 除 实 际 控 制 人 通 过 控 股 地 位 对 公 司 的 经 营 决 策 利 润 分 配 对 外 投 资 等 重 大 事 项 施 加 控 制 或 重 要 影 响, 可 能 对 公 司 及 其 他 股 东 的 权 益 产 生 不 利 影 响 第 19 页, 共 105 页

20 应 对 措 施 : 从 报 告 期 末 看, 控 股 股 东 余 时 均 持 有 股 份 占 比 较 去 年 同 期 降 低 21.29%, 可 看 出, 控 股 股 东 通 过 引 进 投 资 稀 释 股 份 优 化 股 权 结 构, 尽 量 维 护 公 司 及 股 东 权 益, 共 同 发 展 6 公 司 治 理 风 险 随 着 公 司 的 快 速 发 展, 经 营 规 模 不 断 扩 大, 公 司 需 要 对 资 源 整 合 市 场 开 拓 技 术 研 发 质 量 管 理 财 务 管 理 和 内 部 控 制 等 方 面 进 行 调 整, 这 对 公 司 治 理 将 会 提 出 更 高 的 要 求 如 果 公 司 管 理 层 的 管 理 水 平 不 能 适 应 公 司 规 模 扩 张 的 需 要, 公 司 将 面 临 公 司 治 理 的 风 险 应 对 措 施 : 报 告 期 内, 公 司 管 理 层 团 队 得 到 了 完 善, 公 司 逐 步 向 职 业 化 管 理 转 型, 以 提 高 公 司 管 理 水 平, 降 低 公 司 治 理 风 险 7 人 才 流 失 风 险 软 件 产 业 是 最 典 型 的 智 力 密 集 型 的 产 业, 优 秀 的 人 才 对 于 产 业 的 发 展 至 关 重 要, 而 流 动 性 最 强 的 是 具 有 一 定 学 历 和 专 业 技 能 的 管 理 人 员 营 销 精 英 和 技 术 骨 干 这 部 分 人 才 因 为 掌 握 管 理 知 识 企 业 核 心 机 密 销 售 渠 道 或 行 业 内 较 为 先 进 的 技 术, 而 有 更 大 的 选 择 范 围 和 发 展 空 间, 就 业 选 择 空 间 尤 为 广 泛, 因 而 行 业 内 人 才 争 夺 激 烈, 人 员 流 动 频 繁, 如 果 公 司 不 能 在 人 才 稳 定 和 人 才 引 进 方 面 采 取 有 效 的 措 施 而 导 致 公 司 核 心 的 管 理 类 研 发 类 等 人 才 的 流 失 而 又 不 能 迅 速 补 进 人 才, 将 会 对 公 司 未 来 的 产 品 研 发 和 公 司 发 展 产 生 不 利 影 响 应 对 措 施 : 报 告 期 内, 公 司 制 定 了 系 列 人 力 资 源 政 策 吸 引 人 才 及 稳 定 员 工, 包 括 通 过 股 东 会 选 举 核 心 技 术 人 员 对 高 管 增 设 董 事 席 位 设 立 南 宁 胜 悦 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 作 为 公 司 的 股 权 激 励 平 台 薪 酬 考 核 及 福 利 制 度 完 善 办 公 场 地 优 化 等 等 大 大 降 低 了 人 才 流 失 风 险 ( 二 ) 报 告 期 内 新 增 的 风 险 因 素 无 四 对 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 的 说 明 是 否 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 : 审 计 意 见 类 型 : 董 事 会 就 非 标 准 审 计 意 见 的 说 明 : 不 适 用 否 标 准 无 保 留 意 见 第 20 页, 共 105 页

21 第 五 节 重 要 事 项 一 重 要 事 项 索 引 事 项 是 或 否 索 引 是 否 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 否 - 是 否 存 在 对 外 担 保 事 项 否 - 是 否 存 在 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 转 移 公 司 资 金 资 产 的 情 况 否 - 是 否 存 在 日 常 性 关 联 交 易 或 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 收 购 出 售 资 产 事 项 否 - 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 对 外 投 资 事 项 是 五 一 ( 一 ) 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 企 业 合 并 事 项 否 - 是 否 存 在 股 权 激 励 事 项 否 - 是 否 存 在 已 披 露 的 承 诺 事 项 是 五 一 ( 二 ) 是 否 存 在 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 情 况 否 - 是 否 存 在 被 调 查 处 罚 的 事 项 否 - 是 否 存 在 重 大 资 产 重 组 的 事 项 否 - 是 否 存 在 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 否 - 是 否 存 在 自 愿 披 露 的 重 要 事 项 否 - 占 用 原 因 归 还 及 整 改 情 况 : ( 一 ) 对 外 投 资 事 项 年 3 月 23 日, 公 司 第 四 届 董 事 会 第 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 认 购 知 新 1 号 证 券 私 募 投 资 基 金 的 议 案 公 司 利 用 自 有 资 金 认 购 投 资 认 购 知 新 1 号 证 券 私 募 投 资 基 金 100 万 元, 详 见 公 司 于 2015 年 3 月 25 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 ( 披 露 的 对 外 投 资 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 公 司 已 于 2015 年 12 月 11 日 赎 回 了 该 项 投 资 年 5 月 28 日, 公 司 2015 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 对 东 电 创 新 投 资 的 议 案 公 司 利 用 自 有 资 金 对 东 电 创 新 ( 北 京 ) 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 投 资, 实 际 认 购 东 电 创 新 定 向 发 行 股 票 25 万 股, 总 资 金 500 万 元, 详 见 于 2015 年 5 月 13 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 ( 披 露 的 对 外 投 资 公 告 ( 公 告 编 号 : ) 年 8 月 26 日, 公 司 2015 年 第 六 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 对 外 投 资 控 股 子 公 司 的 议 案 公 司 投 资 设 立 控 股 子 公 司 广 西 澜 沧 商 务 咨 询 有 限 公 司, 注 册 资 本 200 万 元, 公 司 持 有 目 标 子 公 司 70% 股 份, 详 见 公 司 于 2015 年 8 月 10 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 ( 披 露 的 对 外 投 资 公 告 ( 设 立 控 股 子 公 司 情 况 ) ( 公 告 编 号 : ) 年 10 月 8 日, 公 司 2015 年 第 七 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 对 全 资 子 公 司 北 京 一 铭 铭 鑫 软 件 有 限 公 司 增 资 的 议 案 公 司 向 子 公 司 一 铭 铭 鑫 新 增 投 资 900 第 21 页, 共 105 页

22 万 元, 即 注 册 资 本 增 至 1000 万 元, 详 见 公 司 于 2015 年 9 月 22 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 ( 披 露 的 对 外 投 资 公 告 ( 对 子 公 司 增 资 情 况 ) ( 公 告 编 号 : ) ( 二 ) 承 诺 事 项 的 履 行 情 况 1 关 于 避 免 公 司 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 情 况 的 承 诺 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 余 时 均 出 具 了 不 占 用 公 司 资 金 的 承 诺 函, 承 诺 : 自 本 承 诺 出 具 之 日 起, 本 人 将 不 再 以 任 何 形 式 任 何 理 由 占 用 股 份 公 司 及 其 子 公 司 资 金 若 本 人 违 反 上 述 陈 述 承 诺 或 保 证, 本 人 将 赔 偿 由 此 给 股 份 公 司 造 成 的 一 切 损 失 目 前 公 司 不 存 在 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 以 借 款 或 其 他 方 式 占 用 的 情 形 2 关 于 避 免 公 司 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 承 诺 公 司 为 了 防 止 控 股 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 以 及 其 他 资 源 的 行 为, 在 公 司 章 程 中 规 定 了 公 司 应 按 照 关 联 交 易 管 理 办 法 等 规 定, 规 范 实 施 公 司 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 通 过 购 买 销 售 等 经 营 环 节 产 生 的 关 联 交 易 行 为 发 生 关 联 交 易 行 为 后, 应 及 时 结 算, 不 得 形 成 非 正 常 的 经 营 性 资 金 占 用 同 时, 公 司 股 东 出 具 了 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 函, 承 诺 将 严 格 按 照 公 司 章 程 和 相 关 规 定 的 制 度 执 行 3 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 公 司 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 5% 以 上 的 股 东 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 出 具 了 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 表 示 目 前 未 从 事 或 参 与 股 份 公 司 存 在 同 业 竞 争 的 活 动, 并 承 诺 : 将 不 在 中 国 境 内 外 直 接 或 间 接 从 事 或 参 与 任 何 在 商 业 上 对 股 份 公 司 构 成 竞 争 的 业 务 及 活 动, 或 拥 有 与 股 份 公 司 存 在 竞 争 关 系 的 任 何 经 营 实 体 机 构 经 济 组 织 的 权 益, 或 以 其 他 任 何 形 式 取 得 该 经 营 实 体 机 构 经 济 组 织 的 控 制 权, 或 在 该 经 营 实 体 机 构 经 济 组 织 中 担 任 高 级 管 理 人 员 或 核 心 技 术 人 员 上 述 人 员 在 报 告 期 内 均 严 格 履 行 了 已 披 露 的 承 诺 第 22 页, 共 105 页

23 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 一 普 通 股 股 本 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 本 结 构 无 限 售 条 件 股 份 有 限 售 条 件 股 份 股 份 性 质 期 初 本 期 变 动 期 末 数 量 比 例 % 数 量 比 例 % 无 限 售 股 份 总 数 7,493, % 15,545,417 23,038, % 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 3,457, % -817,333 2,640, % 董 事 监 事 高 管 4,984, % -1,765,083 3,219, % 核 心 员 工 有 限 售 股 份 总 数 15,236, % 22,724,583 37,961, % 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 9,743, % 10,058,000 19,801, % 董 事 监 事 高 管 14,323, % 15,811,250 30,134, % 核 心 员 工 普 通 股 总 股 本 22,730,000-38,270,000 61,000,000 - 普 通 股 股 东 人 数 137 ( 二 ) 普 通 股 前 十 名 股 东 情 况 单 位 : 股 期 末 持 有 无 序 期 末 持 期 末 持 有 限 股 东 名 称 期 初 持 股 数 持 股 变 动 期 末 持 股 数 限 售 股 份 数 号 股 比 例 % 售 股 份 数 量 量 1 余 时 均 13,200,667 9,240,667 22,441, % 19,801,000 2,640,334 2 余 恒 5,607,000 2,861,000 8,468, % 8,416,500 51,500 3 南 宁 胜 悦 投 资 管 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) - 6,000,000 6,000, % 6,000, 上 海 仁 会 生 物 制 药 股 份 有 限 公 司 - 4,734,000 4,734, % 0 4,734,000 5 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 做 市 专 用 证 券 账 户 - 3,553,500 3,553, % 0 3,553,500 6 王 孙 盛 1,500, ,000 2,407, % 986,666 1,420,334 7 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 做 市 专 用 证 券 账 户 - 1,911,000 1,911, % 0 1,911,000 8 桑 会 庆 - 1,800,000 1,800, % 1,350, ,000 9 李 德 勋 500, ,000 1,000, % 666, , 天 津 金 镒 泰 股 权 投 资 基 金 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) - 600, , % 0 600,000 合 计 20,807,667 32,107,167 52,914, % 37,220,832 15,694,002 前 十 名 股 东 间 相 互 关 系 说 明 : 公 司 上 述 前 十 名 股 东 中, 余 时 均 与 余 恒 为 叔 侄 关 系 ; 余 时 均 系 南 宁 胜 悦 投 资 管 第 23 页, 共 105 页

24 理 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 的 执 行 事 务 合 伙 人 ; 桑 会 庆 系 上 海 仁 会 生 物 制 药 股 份 有 限 公 司 的 董 事 长 兼 法 定 代 表 人 ; 其 他 股 东 间 不 存 在 关 联 关 系 二 优 先 股 股 本 基 本 情 况 项 目 期 初 股 份 数 量 变 动 期 末 股 份 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 优 先 股 总 计 三 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 为 余 时 均 先 生 余 时 均 先 生 期 末 持 有 公 司 股 份 22,441,334 股, 持 股 比 列 为 36.79% 余 时 均, 男,1972 年 4 月 出 生, 中 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 重 庆 大 学 计 算 机 应 用 专 业, 本 科 学 历 2001 年 6 月 至 2003 年 1 月, 任 南 宁 蓝 之 星 网 络 公 司 技 术 员 ; 2003 年 2 月 至 2003 年 10 月, 任 南 宁 市 博 通 纳 工 贸 有 限 责 任 公 司 IT 部 经 理 ;2003 年 11 月 至 2005 年 6 月, 任 广 西 天 瑞 数 码 网 络 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2005 年 7 月 至 2010 年 3 月, 历 任 广 西 南 宁 华 道 电 子 科 技 有 限 公 司 副 总 经 理 法 定 代 表 人 执 行 董 事 ;2009 年 9 月 至 2012 年 8 月, 历 任 广 西 金 锐 软 件 技 术 有 限 公 司 法 定 代 表 人 执 行 董 事 总 经 理 ; 2012 年 9 月 至 2013 年 9 月, 任 广 西 南 宁 华 道 电 子 科 技 有 限 公 司 销 售 经 理 ;2013 年 9 月 至 今, 任 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 董 事 长 公 司 控 股 股 东 在 报 告 期 内 无 变 动 情 况 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 同 上 四 股 份 代 持 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 股 份 代 持 情 况 第 24 页, 共 105 页

25 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 一 挂 牌 以 来 普 通 股 股 票 发 行 情 况 单 位 : 元 或 股 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发 行 价 格 发 行 数 量 募 集 金 额 发 行 对 象 中 董 监 高 与 核 心 员 工 人 数 发 行 对 象 中 做 市 商 家 数 发 行 对 象 中 外 部 自 然 人 人 数 发 行 对 象 中 私 募 投 资 基 金 家 数 发 行 对 象 中 信 托 及 资 管 产 品 家 数 募 集 资 金 用 途 ( 具 体 用 途 ) 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 2015 年 2 月 10 日 2015 年 4 月 28 日 元 / 股 1,770, ,550, 补 充 公 司 流 动 资 金 否 2015 年 4 月 3 日 2015 年 7 月 10 日 元 / 股 3,000, ,300, 补 充 公 司 流 动 资 金 否 2015 年 4 月 10 日 2015 年 9 月 10 日 元 / 股 3,000, ,000, 补 充 公 司 流 动 资 金 否 募 集 资 金 用 途 没 有 变 动, 募 集 资 金 的 使 用 用 途 使 用 情 况 与 披 露 的 募 集 资 金 用 途 一 致, 不 存 在 用 于 持 有 交 易 性 金 融 资 产 借 与 他 人 委 托 理 财 等 情 形 二 债 券 融 资 情 况 单 位 : 元 代 码 简 称 债 券 类 型 融 资 金 额 票 面 利 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 合 计 - 注 : 债 券 类 型 为 公 司 债 券 ( 大 公 募 小 公 募 非 公 开 ) 企 业 债 券 银 行 间 非 金 融 企 业 融 资 工 具 其 他 等 三 间 接 融 资 情 况 单 位 : 元 融 资 方 式 融 资 方 融 资 金 额 利 息 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 合 计 - 第 25 页, 共 105 页

26 四 利 润 分 配 情 况 15 年 分 配 预 案 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 2015 年 10 月 21 日 年 已 分 配 单 位 : 股 股 利 分 配 日 期 每 10 股 派 现 数 ( 含 税 ) 每 10 股 送 股 数 每 10 股 转 增 数 第 26 页, 共 105 页

27 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 学 历 任 期 余 时 均 董 事 长 男 44 本 科 刘 轩 铭 余 恒 总 经 理, 董 事 监 事 会 主 席 男 42 本 科 男 29 高 中 欧 阳 勇 董 事 男 45 本 科 黄 珍 董 事 会 秘 书, 董 事 女 33 本 科 黄 海 玲 董 事 女 37 专 科 桑 会 庆 董 事 男 52 本 科 胡 红 梅 监 事 女 32 本 科 盛 小 忠 职 工 监 事 男 36 高 中 李 丽 雅 副 总 经 理 女 61 本 科 黄 彦 林 财 务 负 责 人 女 30 专 科 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 2015 年 10 月 9 日 至 2017 年 6 月 20 日 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 2015 年 5 月 26 日 至 2017 年 6 月 20 日 2015 年 2 月 8 日 至 2017 年 6 月 20 日 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 2014 年 6 月 21 日 至 2017 年 6 月 20 日 在 公 司 是 否 领 取 薪 水 农 忠 霖 核 心 员 工 男 32 本 科 2015 年 2 月 27 日 至 今 是 陈 必 新 核 心 员 工 男 38 专 科 2015 年 2 月 27 日 至 今 是 黄 祖 成 核 心 员 工 男 32 本 科 2015 年 2 月 27 日 至 今 是 唐 婷 核 心 员 工 女 29 专 科 2015 年 2 月 27 日 至 今 是 韩 伟 核 心 员 工 男 41 本 科 2015 年 2 月 27 日 至 今 是 王 勇 利 核 心 员 工 女 40 本 科 2015 年 2 月 27 日 至 今 是 董 事 会 人 数 : 6 监 事 会 人 数 : 3 高 级 管 理 人 员 人 数 : 5 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 关 系 及 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 间 关 系 : 公 司 上 述 人 员 中, 余 时 均 与 余 恒 为 叔 侄 关 系 ; 其 他 人 员 间 不 存 在 关 联 关 系 是 是 是 是 是 是 否 是 是 是 是 ( 二 ) 持 股 情 况 第 27 页, 共 105 页

28 姓 名 职 务 年 初 持 普 通 股 股 数 数 量 变 动 年 末 持 普 通 股 股 数 单 位 : 股 期 末 普 通 股 持 股 比 例 % 期 末 持 有 股 票 期 权 数 量 余 时 均 董 事 长 13,200,667 9,240,667 22,441, % 0 刘 轩 铭 总 经 理 黄 珍 董 事 董 事 会 秘 书 50,000 26,000 76, % 0 余 恒 监 事 会 主 席 5,607,000 2,861,000 8,468, % 0 欧 阳 勇 董 事 10,000 8,000 18, % 0 桑 会 庆 董 事 0 1,800,000 1,800, % 0 黄 海 玲 董 事 200, , , % 0 盛 小 忠 职 工 监 事 胡 红 梅 监 事 17,000 8,500 25, % 0 李 丽 雅 副 总 经 理 100,000 50, , % 0 黄 彦 林 财 务 负 责 人 合 计 19,184,667 14,169,167 33,353, % 0 ( 三 ) 变 动 情 况 信 息 统 计 姓 名 期 初 职 务 董 事 长 是 否 发 生 变 动 总 经 理 是 否 发 生 变 动 董 事 会 秘 书 是 否 发 生 变 动 财 务 总 监 是 否 发 生 变 动 变 动 类 型 ( 新 任 换 届 离 任 ) 第 28 页, 共 105 页 期 末 职 务 刘 轩 铭 - 新 任 总 经 理 - 余 时 均 陈 艳 董 事 长 兼 总 经 理 董 事 总 经 理 助 理 兼 人 资 行 政 经 理 离 任 董 事 长 离 任 - 个 人 原 因 唐 国 平 监 事 离 任 - 个 人 原 因 桑 会 庆 - 新 任 董 事 胡 红 梅 研 发 工 程 师 兼 质 保 证 工 程 师 新 任 本 年 新 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 要 职 业 经 历 : 监 事 研 发 工 程 师 兼 质 保 证 工 程 师 否 是 否 否 简 要 变 动 原 因 提 高 公 司 治 理 规 范 性, 有 利 于 明 确 管 理 层 岗 位 职 责 完 善 管 理 层 分 工 刘 轩 铭, 男,1974 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权,1997 年 7 月 毕 业 于 北 京 化 工 大 学 工 业 自 动 化 专 业, 本 科 学 历 2004 年 3 月 至 2005 年 12 月 就 读 香 港 理 工 大 学 工 商 管 理 专 业,MBA 1997 年 8 月 至 1999 年 3 月 北 京 西 门 子 通 信 网 络 有 限 公 司, 任 系 统 工 程 师 1999 年 4 月 至 2009 年 10 月 摩 托 罗 拉 ( 中 国 ) 电 子 有 限 公 司, 依 次 任 高 级 市 场 经 理 高 级 销 售 总 监 总 经 理 2009 年 11 月 至 2010 年 10 月 思 科 系 统 ( 中 国 ) 网 络 技

29 术 有 限 公 司 事 业 部 大 中 华 区, 任 副 总 裁 2010 年 11 月 至 2014 年 11 月 微 软 ( 中 国 ) 有 限 公 司 大 中 华 区, 任 总 经 理 2014 年 12 月 自 由 职 业 2015 年 1 月 至 2015 年 9 月 上 海 云 睦 网 络 科 技 有 限 公 司, 任 总 裁 2015 年 10 月 至 今, 任 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 总 经 理 董 事 桑 会 庆, 男,1964 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 毕 业 于 中 国 人 民 解 放 军 第 二 炮 兵 工 程 学 院 地 面 动 力 机 械 专 业 和 中 国 人 民 解 放 军 国 防 大 学 战 役 学 专 业, 本 科 学 历 1988 年 9 月 至 1994 年 2 月, 任 国 防 大 学 科 技 教 研 室 讲 师 ;1994 年 3 月 至 1996 年 3 月, 任 中 国 南 方 证 券 有 限 公 司 基 金 管 理 部 职 员 ;1996 年 3 月 至 2000 年 2 月 任 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 证 券 部 交 易 部 经 理 ;2000 年 2 月 至 2012 年 11 月, 赋 闲 在 家 ;2012 年 12 月, 任 上 海 仁 会 生 物 制 药 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ;2014 年 1 月 至 今 任 上 海 仁 会 生 物 制 药 股 份 有 限 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 2015 年 5 月 26 日 至 今 任 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 董 事 胡 红 梅, 女,1984 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 2007 年 10 月 至 2011 年 2 月, 任 南 宁 平 方 软 件 股 份 有 限 公 司 研 发 工 程 师 ;2011 年 5 月 至 今, 任 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 研 发 工 程 师 兼 质 量 保 证 工 程 师 2015 年 2 月 8 日 至 今 任 广 西 一 铭 软 件 股 份 有 限 公 司 监 事 二 员 工 情 况 ( 一 ) 在 职 员 工 ( 母 公 司 及 主 要 子 公 司 ) 基 本 情 况 按 工 作 性 质 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 行 政 管 理 人 员 9 25 研 发 人 员 销 售 人 员 财 务 人 员 2 5 员 工 总 计 注 : 可 以 分 类 为 : 行 政 管 理 人 员 生 产 人 员 销 售 人 员 技 术 人 员 财 务 人 员 等 按 教 育 程 度 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 博 士 0 1 硕 士 5 12 本 科 专 科 专 科 以 下 5 28 员 工 总 计 人 员 变 动 人 才 引 进 培 训 招 聘 薪 酬 政 策 需 公 司 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 等 情 况 : 1 人 才 引 进 公 司 本 着 科 技 发 展, 人 才 为 先 的 经 营 理 念, 招 揽 业 界 人 才 加 盟 报 告 期 内, 公 司 各 类 人 才 的 主 要 来 源 有 以 下 四 个 途 径 : (1) 高 校 毕 业 生 报 告 期 内, 公 司 共 引 进 应 届 大 学 毕 业 生 3 人 (2) 自 主 培 养 以 公 司 培 训 中 心 为 依 托, 通 过 技 能 培 训 师 带 徒 培 训 技 能 竞 赛 第 29 页, 共 105 页

30 和 岗 位 轮 换 等 方 法 培 养 公 司 发 展 所 需 要 的 技 术 型 人 才 并 依 据 人 才 战 略 规 划 目 标 需 求, 确 定 专 项 培 训 经 费, 全 面 推 进 人 才 培 养 (3) 外 培 及 再 教 育 充 分 利 用 各 种 社 会 培 训 资 源, 选 送 财 务 审 计 质 管 等 优 秀 人 才 进 修 深 造, 以 满 足 公 司 对 专 业 人 才 的 需 求 (4) 社 会 招 聘 根 据 公 司 战 略 发 展 需 要, 适 时 引 进 会 管 理 善 经 营 的 中 高 级 人 才 2 薪 酬 政 策 公 司 根 据 劳 动 法 和 当 地 最 低 收 入 水 平 的 相 关 规 定, 结 合 企 业 经 营 业 绩 及 外 部 环 境 物 价 水 平 等 市 场 因 素, 设 定 公 司 各 系 统 各 级 员 工 的 薪 资 水 平 员 工 薪 资 由 基 本 工 资 岗 位 工 资 绩 效 工 资 津 贴 工 资 和 加 班 工 资 五 部 分 构 成 公 司 每 年 组 织 各 系 统 依 据 年 度 预 算 制 定 绩 效 考 核 办 法, 在 保 证 公 开 公 平 公 正 的 原 则 下, 根 据 目 标 完 成 情 况 实 行 绩 效 考 核 绩 效 考 核 结 果 作 为 兑 现 当 月 绩 效 工 资 的 依 据 同 时, 公 司 根 据 广 西 壮 族 自 治 区 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 的 相 关 规 定 为 员 工 缴 纳 社 会 保 险 3 培 训 计 划 公 司 每 年 1 月 份 由 人 力 资 源 部 组 织 制 定 并 下 发 本 年 度 培 训 计 划, 报 公 司 总 经 理 办 公 室 通 过 后 实 施, 并 按 照 年 度 培 训 规 划 进 行 月 度 培 训 课 程 安 排 公 司 培 训 项 目 主 要 包 括 新 员 工 入 职 培 训 在 职 人 员 业 务 培 训 技 术 人 员 技 能 培 训 管 理 者 提 升 培 训 等, 不 断 提 升 公 司 员 工 的 整 体 素 质, 实 现 公 司 与 员 工 的 双 赢 共 进 ( 二 ) 核 心 员 工 期 初 员 工 数 量 期 末 员 工 数 量 期 末 普 通 股 持 股 数 量 单 位 : 股 期 末 股 票 期 权 数 量 核 心 员 工 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 的 基 本 情 况 及 变 动 情 况 : 报 告 期 内, 公 司 认 定 了 8 名 核 心 员 工 2015 年 2 月 9 日 召 开 了 公 司 第 四 届 董 事 会 第 五 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 选 定 核 心 员 工 的 议 案, 并 在 全 体 员 工 中 征 求 意 见, 公 示 期 为 2015 年 2 月 10 日 至 2015 年 2 月 24 日, 公 司 全 体 员 工 对 核 心 员 工 提 名 无 异 议 2015 年 2 月 25 日 召 开 了 全 体 职 工 代 表 大 会 并 同 意 通 过 核 心 员 工 提 名 2015 年 2 月 27 日, 公 司 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 选 定 核 心 员 工 的 议 案 2015 年 6 月 1 日, 核 心 员 工 孟 祥 亨 因 个 人 原 因 正 式 离 职, 其 离 职 前 按 照 公 司 规 定 完 成 了 相 关 工 作 的 交 接, 对 公 司 的 经 营 发 展 不 会 造 成 影 响 第 30 页, 共 105 页

31 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 年 度 内 是 否 建 立 新 的 公 司 治 理 制 度 董 事 会 是 否 设 置 专 业 委 员 会 董 事 会 是 否 设 置 独 立 董 事 投 资 机 构 是 否 派 驻 董 事 事 项 监 事 会 对 本 年 监 督 事 项 是 否 存 在 异 议 管 理 层 是 否 引 入 职 业 经 理 人 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 风 险 控 制 及 其 他 重 大 内 部 管 理 制 度 本 年 是 否 发 现 重 大 缺 陷 是 否 建 立 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 是 或 否 否 否 否 否 否 是 否 是 一 公 司 治 理 ( 一 ) 制 度 与 评 估 1 公 司 治 理 基 本 状 况 报 告 期 内, 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 以 及 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 制 定 的 相 关 规 范 性 文 件 的 要 求, 执 行 已 经 建 立 了 包 括 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 经 理 层 等 在 内 的 较 为 完 善 的 治 理 结 构 及 健 全 的 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 关 联 交 易 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 制 度 等, 确 保 公 司 规 范 运 行 公 司 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 等 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 且 均 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 要 求 履 行 各 自 的 权 利 和 义 务 公 司 重 大 生 产 经 营 决 策 投 资 决 策 等 均 严 格 按 照 公 司 章 程 及 有 关 内 控 制 度 规 定 的 程 序 和 规 则 进 行 截 至 报 告 期 末, 上 述 机 构 和 人 员 均 依 法 履 行 职 责, 未 出 现 违 法 违 规 现 象 和 重 大 缺 陷, 能 够 切 实 履 行 应 尽 的 职 责 和 义 务 2 公 司 治 理 机 制 是 否 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护 和 平 等 权 利 的 评 估 意 见 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 投 资 者 关 系 管 理 制 度 和 内 部 控 制 体 系, 能 够 保 证 股 东 和 投 资 者 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 等 权 利 公 司 的 治 理 机 制 能 够 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护, 确 保 所 有 股 东, 尤 其 是 中 小 股 东 充 分 行 使 其 合 法 权 利 3 公 司 重 大 决 策 是 否 履 行 规 定 程 序 的 评 估 意 见 报 告 期 内, 除 挂 牌 前 发 生 的 关 联 担 保 事 项 未 履 行 决 策 程 序 外, 其 他 重 要 的 人 事 变 动 对 外 投 资 等 事 项 均 已 履 行 规 定 程 序 4 公 司 章 程 的 修 改 情 况 报 告 期 内, 公 司 章 程 进 行 了 3 次 修 改, 具 体 情 况 如 下 : 1 根 据 2015 年 5 月 26 日 的 2015 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 公 司 对 公 司 章 程 进 行 如 下 修 订 : 修 改 前 : 第 五 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 2273 万 元 第 十 六 条 公 司 股 份 的 发 行, 实 行 公 开 公 平 公 正 的 原 则, 同 种 类 的 每 一 股 份 应 当 具 有 同 等 权 利 同 次 发 行 的 同 种 类 股 票, 每 股 的 发 行 条 件 和 价 格 应 当 相 同 ; 任 何 单 位 或 者 个 人 所 认 购 的 股 份, 每 股 应 当 支 付 相 同 价 额 第 31 页, 共 105 页

32 第 二 十 条 公 司 股 份 总 数 为 2273 万 股, 全 部 为 普 通 股 修 改 后 : 第 五 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 2750 万 元 第 十 六 条 公 司 股 份 的 发 行, 实 行 公 开 公 平 公 正 的 原 则, 同 种 类 的 每 一 股 份 应 当 具 有 同 等 权 利 同 次 发 行 的 同 种 类 股 票, 每 股 的 发 行 条 件 和 价 格 应 当 相 同 ; 任 何 单 位 或 者 个 人 所 认 购 的 股 份, 每 股 应 当 支 付 相 同 价 额 公 司 股 票 发 行 时, 同 等 条 件 下, 公 司 股 东 无 优 先 认 购 权 第 二 十 条 公 司 股 份 总 数 为 2750 万 股, 全 部 为 普 通 股 其 余 条 款 不 变 2 根 据 2015 年 10 月 8 日 的 公 司 2015 年 第 七 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 因 股 票 发 行 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本, 对 原 公 司 章 程 的 注 册 资 本 2750 万 元 股 份 总 数 2750 万 元, 修 改 为 注 册 资 本 6100 万 元 股 份 总 数 6100 万 元 3 根 据 2015 年 10 月 28 日 的 公 司 2015 年 第 八 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 因 拟 增 加 董 事 人 数, 对 原 公 司 章 程 中 的 董 事 会 由 5 名 董 事 组 成, 修 改 为 董 事 会 由 7 名 董 事 组 成 ( 二 ) 三 会 运 作 情 况 1 三 会 召 开 情 况 会 议 类 型 次 数 股 东 大 会 8 监 事 会 4 董 事 会 14 报 告 期 内 会 议 召 开 的 经 审 议 的 重 大 事 项 ( 简 要 描 述 ) 1 审 议 定 向 发 行 股 票 2 审 议 对 外 投 资 事 项 3 审 议 修 改 章 程 4 审 议 权 益 分 派 5 审 议 董 事 变 动 6 审 议 变 更 股 票 交 易 方 式 为 做 市 转 让 7 审 议 2014 年 年 度 报 告 1 审 议 2015 年 半 年 报 2 审 议 监 事 任 免 3 审 议 2014 年 年 度 报 告 4 审 议 2014 年 日 常 性 关 联 交 易 5 审 议 认 定 核 心 员 工 1 审 议 定 向 发 行 股 票 2 审 议 对 外 投 资 事 项 3 审 议 修 改 章 程 4 审 议 权 益 分 派 5 审 议 变 更 股 票 交 易 方 式 为 做 市 转 让 6 审 议 2014 年 年 度 报 告 7 审 议 2015 年 半 年 报 8 审 议 董 事 高 管 任 免 第 32 页, 共 105 页

33 2 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 是 否 符 合 法 律 法 规 要 求 的 评 估 意 见 9 审 议 2014 年 年 度 报 告 10 审 议 2014 年 日 常 性 关 联 交 易 11 审 议 认 定 核 心 员 工 报 告 期 内, 公 司 三 会 的 召 集 提 案 通 知 时 间 召 开 程 序 授 权 委 托 表 决 和 决 议 等 事 项 均 符 合 相 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定 ( 三 ) 公 司 治 理 改 进 情 况 报 告 期 内, 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 以 及 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 制 定 的 相 关 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 的 要 求, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构 和 健 全 内 部 控 制 制 度, 并 结 合 公 司 的 实 际 情 况, 对 原 有 的 制 度 进 行 修 订, 保 证 各 股 东 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 等 合 法 权 利 同 时, 根 据 国 家 有 关 法 律 行 政 法 规 和 部 门 规 章 的 要 求, 公 司 补 充 完 善 了 新 的 管 理 制 度, 使 公 司 形 成 了 规 范 的 内 部 控 制 管 理 体 系, 充 分 满 足 公 司 管 理 的 要 求 和 公 司 发 展 需 求 ( 四 ) 投 资 者 关 系 管 理 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 等 有 关 法 律 法 规 规 章 及 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 有 关 业 务 规 则 的 规 定 进 行 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 通 过 电 话 邮 件 等 方 式 与 ( 机 构 ) 投 资 者 沟 通, 热 情 接 待 ( 机 构 ) 投 资 者 参 观 调 研 并 解 答 相 关 问 题, 增 进 投 资 者 对 公 司 的 了 解 和 认 同 针 对 参 与 现 场 调 研 的 ( 机 构 ) 投 资 者, 公 司 均 要 求 其 签 署 预 约 登 记 表 和 承 诺 书, 确 保 投 资 者 能 公 平 地 知 晓 公 司 发 展 战 略 ( 五 ) 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 本 年 度 内 履 行 职 责 时 所 提 出 的 重 要 意 见 和 建 议 无 二 内 部 控 制 ( 一 ) 监 事 会 就 年 度 内 监 督 事 项 的 意 见 本 年 度 监 事 会 认 真 履 行 公 司 法 公 司 章 程 赋 予 的 职 责, 关 注 公 司 在 生 产 经 营 投 资 活 动 和 财 务 运 作 方 面 的 情 况, 参 与 重 大 事 项 的 决 策 过 程, 对 公 司 运 作 董 事 和 高 管 人 员 的 履 职 情 况 进 行 了 监 督 为 防 止 企 业 风 险, 加 大 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 和 运 行 情 况 进 行 了 监 督 审 核, 重 点 关 注 公 司 重 大 投 资 关 联 交 易 等 重 要 方 面 实 施 监 督 检 查 监 事 会 认 为 : 公 司 已 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 系 统, 并 能 够 得 到 有 效 执 行, 报 告 期 内 未 发 现 公 司 存 在 的 重 大 风 险 事 项, 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 ( 二 ) 公 司 保 持 独 立 性 自 主 经 营 能 力 的 说 明 公 司 控 股 股 东 为 自 然 人, 公 司 与 控 股 股 东 或 实 际 控 制 人 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 完 全 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力 (1) 公 司 的 业 务 独 立 1 公 司 主 要 从 事 通 用 基 础 软 件 云 计 算 应 用 东 盟 小 语 种 智 能 翻 译 软 件 研 发 销 售 及 为 客 户 提 供 软 件 技 术 服 务, 主 要 产 品 有 : 一 铭 操 作 系 统 一 铭 办 公 信 息 管 理 软 件 东 盟 小 语 种 翻 译 软 件 等, 拥 有 独 立 完 整 的 研 发 运 营 销 售 及 技 术 服 务 部 门, 公 司 具 有 完 整 的 业 务 流 程 独 立 的 供 应 销 售 部 门 及 渠 道 2 公 司 目 前 的 经 营 场 所 为 租 赁 房 产, 地 址 位 于 南 宁 市 高 新 区 科 园 东 五 路 4 号 工 业 第 33 页, 共 105 页

34 园 3 号 标 准 厂 房 第 三 层 304# 场 地, 租 赁 房 产 的 所 有 人 为 南 宁 新 技 术 产 业 建 设 开 发 总 公 司, 已 取 得 产 权 证 书, 产 权 明 确 公 司 签 署 了 租 赁 合 同, 租 赁 关 系 合 法 有 效, 不 存 在 因 权 属 不 清 而 导 致 的 搬 迁 风 险, 租 赁 期 限 一 年, 到 期 续 签 出 租 方 与 公 司 不 存 在 关 联 关 系 公 司 的 经 营 场 所 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 余 时 均 控 制 的 其 他 企 业 分 开 3 在 关 联 交 易 方 面 : 挂 牌 后 公 司 未 与 关 联 方 发 生 关 联 交 易, 未 对 公 司 的 独 立 性 造 成 影 响 (2) 公 司 的 资 产 独 立 性 公 司 拥 有 独 立 的 生 产 经 营 场 所, 公 司 设 备 购 置 发 票 和 凭 证 齐 全, 公 司 的 商 标 软 件 著 作 权 等 知 识 产 权 均 登 记 在 公 司 名 下, 由 公 司 实 际 支 配 使 用 (3) 公 司 的 人 员 独 立 性 1 公 司 的 现 任 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 董 事 会 秘 书 均 在 公 司 任 职 并 领 取 薪 酬, 除 副 总 经 理 李 丽 雅 兼 任 中 国 软 件 联 盟 副 秘 书 长 外, 公 司 其 他 高 级 管 理 人 员 没 有 在 其 他 企 业 担 任 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务 公 司 高 级 管 理 人 员 对 此 出 具 了 声 明 2 公 司 及 全 资 子 公 司 依 据 劳 动 法 劳 动 合 同 法 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件, 独 立 与 职 工 签 订 劳 动 合 同 并 缴 纳 社 会 保 险, 公 司 还 与 员 工 签 署 了 保 密 协 议 公 司 员 工 的 劳 动 人 事 工 资 报 酬 以 及 相 应 的 社 会 保 障 完 全 独 立 管 理 (4) 公 司 的 财 务 独 立 性 公 司 及 全 资 子 公 司 均 独 立 在 银 行 开 立 了 基 本 存 款 账 户, 公 司 内 部 设 有 独 立 的 财 务 部 门, 制 定 独 立 的 财 务 管 理 制 度 和 风 险 控 制 机 制, 并 领 有 税 务 登 记 证, 独 立 纳 税 公 司 已 经 建 立 健 全 并 运 行 独 立 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 能 独 立 做 出 财 务 决 策 (5) 公 司 的 机 构 独 立 公 司 已 经 建 立 适 合 自 己 经 营 的 组 织 机 构, 拥 有 独 立 的 职 能 部 门, 各 部 门 都 有 明 确 的 部 门 职 责 和 制 度, 在 公 司 总 经 理 的 负 责 下 统 一 运 作 公 司 组 织 机 构 独 立, 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 不 存 在 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 形, 不 存 在 控 股 股 东 影 响 本 公 司 生 产 经 营 管 理 独 立 性 的 情 形 (6) 公 司 最 近 两 年 内 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 情 况 目 前 公 司 不 存 在 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 以 借 款 或 其 他 方 式 占 用 的 情 形 公 司 为 了 防 止 未 来 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 以 及 其 他 资 源 的 行 为, 在 公 司 的 财 务 管 理 制 度 中 规 定 了 公 司 应 按 照 公 司 章 程 关 联 交 易 管 理 办 法 等 规 定, 规 范 实 施 公 司 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 通 过 购 买 销 售 等 经 营 环 节 产 生 的 关 联 交 易 行 为 发 生 关 联 交 易 行 为 后, 应 及 时 结 算, 不 得 形 成 非 正 常 的 经 营 性 资 金 占 用, 杜 绝 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 资 金 占 用 行 为 的 发 生, 保 障 公 司 和 中 小 股 东 利 益 (7) 公 司 最 近 两 年 内 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 情 况 报 告 期 内 不 存 在 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 情 况 (8) 防 止 公 司 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 所 采 取 的 具 体 安 排 公 司 为 了 防 止 控 股 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 以 及 其 他 资 源 的 行 为, 在 公 司 章 程 中 规 定 了 公 司 应 按 照 关 联 交 易 管 理 办 法 等 规 定, 规 范 实 施 公 司 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 通 过 购 买 销 售 等 经 营 环 节 产 生 的 关 联 交 易 行 为 发 生 关 联 交 易 行 为 后, 应 及 时 结 算, 不 得 形 成 非 正 常 的 经 营 性 资 金 占 用 同 时, 公 司 股 东 出 具 了 规 范 关 联 交 易 的 承 诺 函, 承 诺 将 严 格 按 照 公 司 章 程 和 相 关 规 定 的 制 度 执 行 第 34 页, 共 105 页

35 ( 三 ) 对 重 大 内 部 管 理 制 度 的 评 价 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 企 业 会 计 准 则 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 配 套 指 引 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求, 结 合 公 司 实 际 情 况, 建 立 了 一 套 完 善 的 内 部 控 制 制 度 公 司 内 部 控 制 制 度 具 有 针 对 性 合 理 性 和 有 效 性, 并 且 得 到 了 较 好 的 贯 彻 和 执 行, 在 采 购 研 发 销 售 等 各 个 关 键 环 节 子 公 司 控 制 关 联 交 易 对 外 担 保 重 大 投 资 信 息 披 露 等 方 面 发 挥 了 较 好 的 管 理 控 制 作 用 公 司 内 部 控 制 制 度 健 全 合 理, 且 执 行 有 效 报 告 期 内, 未 发 现 公 司 存 在 内 部 控 制 设 计 和 执 行 的 重 大 缺 陷 ( 四 ) 年 度 报 告 差 错 责 任 追 究 制 度 相 关 情 况 2015 年 1 月 13 日 建 立 及 披 露 了 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 ( 公 告 编 号 ) 公 司 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 等 情 况 公 司 信 息 披 露 责 任 人 及 公 司 管 理 层 均 严 格 按 照 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 公 司 章 程 及 公 司 信 息 披 露 事 务 管 理 制 度 的 要 求, 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 对 公 司 股 票 价 格 可 能 产 生 较 大 影 响 的 信 息 第 35 页, 共 105 页