-2- 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 开 展 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 试 运 行 有 关 工 作 的 通 知...2 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 投 资 银 行 间 市 场 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通

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1 国 家 外 汇 管 理 局 文 告 Gazette of State Administration of Foreign Exchange 2016 年 1 月 1 日 第 1 号 ( 总 第 120 号 ) 要 目 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 开 展 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 试 运 行 有 关 工 作 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 投 资 银 行 间 市 场 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 [2015] 第 36 号 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 个 人 本 外 币 兑 换 特 许 机 构 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 有 关 问 题 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 发 布 合 格 境 外 机 构 投 资 者 额 度 管 理 操 作 指 引 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 上 线 保 险 业 务 数 据 报 送 系 统 的 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 合 格 机 构 投 资 者 数 据 报 送 方 式 的 通 知 中 国 人 民 银 行 发 展 改 革 委 财 政 部 银 监 会 证 监 会 保 监 会 外 汇 局 关 于 印 发 浙 江 省 台 州 市 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 试 验 区 总 体 方 案 的 通 知 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 2015 第 40 号

2 -2- 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 开 展 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 试 运 行 有 关 工 作 的 通 知...2 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 投 资 银 行 间 市 场 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知...5 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 [2015] 第 36 号...6 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 个 人 本 外 币 兑 换 特 许 机 构 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 有 关 问 题 的 通 知...15 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 发 布 合 格 境 外 机 构 投 资 者 额 度 管 理 操 作 指 引 的 通 知...17 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 上 线 保 险 业 务 数 据 报 送 系 统 的 通 知...27 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 合 格 机 构 投 资 者 数 据 报 送 方 式 的 通 知...29 中 国 人 民 银 行 发 展 改 革 委 财 政 部 银 监 会 证 监 会 保 监 会 外 汇 局 关 于 印 发 浙 江 省 台 州 市 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 试 验 区 总 体 方 案 的 通 知...35 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 2015 第 40 号...40

3 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 开 展 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 试 运 行 有 关 工 作 的 通 知 文 号 : 汇 综 发 [2015]89 号 发 布 日 期 : 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 : 国 家 外 汇 管 理 局 ( 以 下 简 称 总 局 ) 拟 于 2016 年 1 月 1 日 停 止 使 用 个 人 结 售 汇 管 理 信 息 系 统 ( 以 下 简 称 个 人 结 售 汇 系 统 ), 正 式 上 线 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 ( 以 下 简 称 个 人 外 汇 系 统 ) 为 确 保 外 汇 指 定 银 行 ( 以 下 简 称 银 行 ) 个 人 本 外 币 兑 换 特 许 机 构 ( 以 下 简 称 特 许 机 构 ) 通 过 系 统 办 理 个 人 结 售 汇 业 务 的 顺 利 衔 接, 总 局 决 定 于 2015 年 11 月 至 2015 年 12 月 开 展 个 人 外 汇 系 统 试 运 行 等 工 作, 现 就 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 支 局 ( 以 下 简 称 外 汇 局 ) 银 行 和 特 许 机 构 用 户 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 应 用 服 务 平 台 ( 以 下 简 称 应 用 服 务 平 台 ) 访 问 使 用 个 人 外 汇 系 统, 具 体 访 问 渠 道 为 : 用 户 类 型 网 络 连 接 方 式 访 问 地 址 外 汇 局 银 行 特 许 机 构 业 务 网 外 部 机 构 接 入 网 ( 主 登 录 入 口 ) ( 备 用 登 录 入 口 ) 二 各 分 局 外 汇 管 理 部 ( 以 下 简 称 分 局 ) 应 当 按 照 以 下 要 求, 组 织 辖 内 中 心 支 局 ( 支 局 ) 做 好 个 人 外 汇 系 统 ( 外 汇 局 版 ) 的 上 线 准 备 和 系 统 接 入 工 作 : ( 一 ) 各 分 支 局 应 于 2015 年 10 月 26 日 至 10 月 30 日 期 间 组 织 完 成 网 络 配 置 客 户 端 环 境 设 置 用 户 管 理 和 访 问 测 试 等 工 作 系 统 访 问 设 置 的 具 体 操 作 说 明, 详 见 应 用 服 务 平 台 主 页 常 用 下 载 栏 目 中 的 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 ( 外 汇 局 版 ) 访 问 设 置 手 册 ( 二 ) 自 2015 年 10 月 26 日 起, 各 分 支 局 可 使 用 业 务 管 理 员 用 户 ( 用 户 代 码 为 pmisba, 初 始 密 码 从 上 级 局 获 取 ) 登 录 应 用 服 务 平 台, 创 建 个 人 外 汇 系 统 业 务 操 作 员 用 户 并 分 配 相 应 权 限 ; 对 已 存 在 的 业 务 操 作 员 用 户, 直 接 分 配 权 限 ( 三 ) 各 分 局 应 于 2015 年 11 月 2 日 前 将 辖 内 已 取 得 跨 境 外 汇 支 付 业 务 试 点 资 格 的 支 付 机 构 信 息 录 入 到 个 人 外 汇 系 统 工 作 : 三 各 银 行 特 许 机 构 均 应 按 照 以 下 要 求 做 好 个 人 外 汇 系 统 的 上 线 准 备 和 系 统 接 入 -3-

4 -4- ( 一 ) 截 至 2015 年 10 月 25 日 在 应 用 服 务 平 台 中 已 开 通 个 人 结 售 汇 系 统 的 银 行 特 许 机 构 网 点, 业 务 管 理 员 用 户 ( 用 户 代 码 为 ba) 将 自 动 获 得 个 人 外 汇 系 统 角 色 分 配 权 限, 业 务 操 作 员 将 自 动 获 得 个 人 外 汇 系 统 相 应 角 色 ( 二 ) 各 银 行 特 许 机 构 应 于 2015 年 10 月 26 日 至 10 月 30 日 期 间 组 织 完 成 网 络 配 置 客 户 端 环 境 设 置 用 户 核 对 维 护 和 访 问 测 试 等 工 作 系 统 访 问 设 置 的 具 体 操 作 说 明, 详 见 国 家 外 汇 管 理 局 银 行 信 息 门 户 网 站 资 料 下 载 栏 目 中 的 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 ( 银 行 版 ) 访 问 设 置 手 册 ( 三 )2015 年 10 月 26 日 以 后 开 办 个 人 结 售 汇 业 务 的 银 行 网 点 特 许 机 构 网 点, 应 向 所 在 地 外 汇 局 申 请 开 通 个 人 外 汇 系 统 ( 四 ) 各 银 行 特 许 机 构 采 用 联 机 接 口 模 式 办 理 个 人 结 售 汇 业 务, 须 经 外 汇 局 验 收 合 格 后 方 可 接 入 个 人 外 汇 系 统 总 局 负 责 全 国 性 银 行 总 行 的 验 收, 各 分 局 负 责 辖 内 地 方 性 商 业 银 行 总 行 外 资 银 行 境 内 主 报 告 分 行 和 特 许 机 构 验 收 工 作 联 机 接 口 的 验 收 工 作 参 照 国 家 外 汇 管 理 局 银 行 信 息 门 户 网 站 资 料 下 载 栏 目 中 的 个 人 外 汇 业 务 监 测 系 统 联 机 接 口 接 入 管 理 要 求 开 展 已 开 办 电 子 银 行 个 人 结 售 汇 业 务 的 银 行 须 于 2016 年 1 月 1 日 前 通 过 外 汇 局 验 收 并 接 入 个 人 外 汇 系 统, 方 可 继 续 开 展 电 子 银 行 个 人 结 售 汇 业 务 已 获 得 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 资 格 的 特 许 机 构 须 于 2016 年 1 月 1 日 前 通 过 外 汇 局 验 收 并 接 入 个 人 外 汇 系 统, 方 可 继 续 开 展 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 四 各 分 局 银 行 特 许 机 构 应 按 照 以 下 要 求 开 展 个 人 外 汇 系 统 试 运 行 工 作 : ( 一 )2015 年 11 月 2 日 至 11 月 28 日, 广 东 上 海 四 川 河 北 浙 江 福 建 北 京 重 庆 宁 波 9 家 分 局 ( 外 汇 管 理 部 ) 选 择 部 分 银 行 网 点, 天 津 上 海 北 京 3 家 分 局 ( 外 汇 管 理 部 ) 选 择 部 分 特 许 机 构 网 点 开 展 个 人 外 汇 系 统 页 面 登 录 模 式 试 运 行 工 作 上 述 分 局 ( 外 汇 管 理 部 ) 应 于 2015 年 10 月 25 日 前 将 参 与 页 面 登 录 模 式 试 运 行 的 银 行 网 点 和 特 许 机 构 网 点 向 总 局 报 备 同 时, 试 运 行 期 间 上 述 分 局 ( 外 汇 管 理 部 ) 应 关 注 个 人 外 汇 系 统 操 作 使 用 数 据 准 确 和 优 化 改 进 等 方 面 问 题, 于 每 周 二 报 送 上 周 个 人 外 汇 系 统 页 面 登 录 模 式 试 运 行 发 现 的 问 题 ( 二 )2015 年 11 月 2 日 至 12 月 31 日, 采 用 联 机 接 口 模 式 并 经 外 汇 局 验 收 通 过 的 银 行, 可 选 择 柜 台 渠 道 或 电 子 银 行 渠 道 开 展 个 人 外 汇 系 统 联 机 接 口 模 式 试 运 行 工 作 ( 三 )2015 年 12 月 20 日 至 12 月 31 日, 所 有 银 行 网 点 和 特 许 机 构 网 点 须 通 过 页 面 登 录 模 式 或 联 机 接 口 模 式 将 柜 台 办 理 的 个 人 结 售 汇 业 务 报 送 个 人 外 汇 系 统 各 分 支 局 应 做 好 个 人 外 汇 系 统 操 作 的 指 导, 促 使 银 行 和 特 许 机 构 通 过 个 人 外 汇 系 统 规 范 办 理 个 人 结 售 汇 业 务 ( 四 ) 试 运 行 期 间, 参 与 试 运 行 的 银 行 网 点 和 特 许 机 构 网 点 仍 通 过 个 人 结 售 汇 系 统

5 办 理 业 务, 实 现 年 度 总 额 管 理, 并 于 交 易 当 日 将 个 人 结 售 汇 业 务 信 息 通 过 页 面 登 录 模 式 或 联 机 接 口 模 式 报 送 个 人 外 汇 系 统 五 中 国 银 联 股 份 有 限 公 司 系 统 上 线 准 备 和 系 统 接 入 工 作, 参 照 对 全 国 性 银 行 总 行 的 要 求 执 行 六 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 收 到 本 通 知 后, 应 及 时 转 发 下 属 分 支 机 构 各 分 局 收 到 本 通 知 后, 应 及 时 转 发 辖 内 中 心 支 局 ( 支 局 ) 地 方 性 商 业 银 行 外 资 银 行 及 特 许 机 构, 公 布 本 分 局 业 务 和 技 术 咨 询 电 话, 组 织 做 好 辖 内 地 区 的 业 务 和 技 术 支 持 工 作 在 个 人 外 汇 系 统 试 运 行 过 程 中, 如 遇 有 关 业 务 和 技 术 问 题, 银 行 和 特 许 机 构 请 及 时 向 所 在 地 外 汇 局 反 馈, 各 分 局 应 及 时 向 总 局 报 告 总 局 技 术 联 系 电 话 : 总 局 业 务 联 系 电 话 ( 银 行 ): 总 局 业 务 联 系 电 话 ( 特 许 机 构 ): 特 此 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 2015 年 10 月 10 日 -5-

6 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 中 央 银 行 类 机 构 投 资 银 行 间 市 场 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知 文 号 : 汇 发 [2015]43 号 发 布 日 期 : 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 : 为 满 足 境 外 中 央 银 行 货 币 当 局 其 他 官 方 储 备 管 理 机 构 国 际 金 融 组 织 以 及 主 权 财 富 基 金 ( 以 下 统 称 为 境 外 中 央 银 行 类 机 构 ) 投 资 境 内 银 行 间 市 场 的 实 际 需 求, 现 就 其 在 境 内 商 业 银 行 开 立 外 汇 账 户 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 境 外 中 央 银 行 类 机 构 参 与 境 内 银 行 间 债 券 市 场 和 外 汇 市 场 交 易, 可 凭 投 资 境 内 银 行 间 外 汇 市 场 的 备 案 表 或 有 关 部 门 关 于 开 展 相 关 业 务 资 金 往 来 的 复 函, 在 境 内 银 行 开 立 境 内 外 汇 专 用 账 户 账 户 性 质 代 码 为 境 外 机 构 / 个 人 境 内 外 汇 账 户 境 外 中 央 银 行 类 机 构 参 与 境 内 银 行 间 债 券 市 场 和 外 汇 市 场 所 涉 及 的 相 关 外 汇 收 支, 均 可 凭 支 付 指 令 通 过 其 外 汇 专 用 账 户 直 接 办 理 二 境 内 银 行 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 统 计 制 度 > 的 通 知 ( 汇 发 [2013]43 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 )> 的 通 知 ( 汇 发 [2014]18 号 ) 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 通 过 银 行 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 业 务 实 施 细 则 > 的 通 知 ( 汇 发 [2015]27 号 ), 完 整 准 确 及 时 地 报 送 境 外 中 央 银 行 类 机 构 的 相 关 数 据 三 其 他 未 尽 事 宜 参 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 境 外 机 构 境 内 外 汇 账 户 管 理 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2009]29 号 ) 执 行 四 各 分 局 外 汇 管 理 部 应 及 时 将 本 通 知 转 发 至 辖 内 中 心 支 局 支 局 外 资 银 行 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 应 尽 快 将 本 通 知 转 发 各 分 支 机 构 执 行 中 如 遇 问 题, 请 及 时 向 国 家 外 汇 管 理 局 反 馈 联 系 人 及 电 话 : 周 海 文 国 家 外 汇 管 理 局 2015 年 10 月 28 日 -6-

7 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 [2015] 第 36 号 为 规 范 内 地 与 香 港 两 地 基 金 互 认, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 中 国 人 民 银 行 法 中 华 人 民 共 和 国 外 汇 管 理 条 例 及 相 关 规 定, 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 制 定 了 内 地 与 香 港 证 券 投 资 基 金 跨 境 发 行 销 售 资 金 管 理 操 作 指 引 现 予 公 布, 自 公 布 之 日 起 施 行 附 件 一 : 内 地 与 香 港 证 券 投 资 基 金 跨 境 发 行 销 售 资 金 管 理 操 作 指 引 -7-

8 第 一 条 本 指 引 所 称 内 地 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 内 地 基 金 ) 是 指 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 注 册 的, 由 内 地 基 金 管 理 人 管 理 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 本 指 引 所 称 香 港 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 香 港 基 金 ) 是 指 经 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 ( 以 下 简 称 香 港 证 监 会 ) 认 可, 由 注 册 在 香 港 的 基 金 管 理 人 管 理 的 共 同 基 金 单 位 信 托 或 者 其 他 形 式 的 集 体 投 资 计 划 本 指 引 所 称 证 券 投 资 基 金 跨 境 发 行 销 售, 是 指 内 地 基 金 经 香 港 证 监 会 认 可 后 在 香 港 地 区 发 行 及 销 售 ( 以 下 简 称 香 港 发 行 ), 以 及 香 港 基 金 经 中 国 证 监 会 注 册 后 在 内 地 发 行 及 销 售 ( 以 下 简 称 内 地 发 行 ) 第 二 条 鼓 励 内 地 与 香 港 证 券 投 资 基 金 跨 境 发 行 销 售 以 人 民 币 计 价, 使 用 人 民 币 进 行 跨 境 收 付 第 三 条 中 国 人 民 银 行 及 其 分 支 机 构 对 证 券 投 资 基 金 跨 境 发 行 销 售 所 涉 人 民 币 账 户 和 人 民 币 资 金 跨 境 收 支 实 施 监 督 管 理 和 检 查 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 局 外 汇 管 理 部 对 证 券 投 资 基 金 跨 境 发 行 销 售 实 行 信 息 报 告 管 理, 并 就 其 所 涉 的 外 汇 账 户 开 立 资 金 汇 兑 收 付 和 使 用 等 实 施 监 督 管 理 和 检 查 -8- 第 四 条 经 中 国 证 监 会 注 册 的 香 港 基 金, 其 管 理 人 应 在 该 基 金 内 地 发 行 前, 持 以 下 材 料 通 过 该 基 金 内 地 代 理 人 ( 以 下 简 称 代 理 人 ) 在 国 家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 信 息 系 统 ( 以 下 简 称 系 统 ) 报 告 相 关 信 息 : ( 一 ) 香 港 基 金 内 地 发 行 信 息 报 告 表 ( 见 附 1); ( 二 ) 香 港 基 金 管 理 人 香 港 注 册 证 明 文 件 复 印 件 ; ( 三 ) 香 港 基 金 经 中 国 证 监 会 注 册 的 文 件 复 印 件 其 中, 代 理 人 为 香 港 基 金 管 理 人 报 告 首 只 香 港 基 金 的 信 息 时, 还 需 在 系 统 中 查 询 香 港 基 金 管 理 人 是 否 已 有 主 体 信 息 没 有 主 体 信 息 的, 代 理 人 应 先 为 香 港 基 金 管 理 人 申 请 特 殊 机 构 赋 码, 并 在 系 统 中 为 香 港 基 金 管 理 人 报 告 主 体 信 息 第 五 条 已 报 告 主 体 信 息 的 香 港 基 金, 其 管 理 人 应 凭 在 系 统 报 告 后 生 成 的 相 关 业 务 凭 证, 委 托 代 理 人 在 指 定 销 售 银 行 以 香 港 基 金 管 理 人 名 义 为 每 只 香 港 基 金 开 立 募 集 资 金 专 用 账 户 ( 人 民 币 或 / 和 外 汇 账 户, 以 下 简 称 募 集 资 金 专 户 ) 外 汇 募 集 资 金 专 户 与 人 民 币

9 募 集 资 金 专 户 内 的 资 金 可 结 汇 购 汇 后 相 互 划 转 通 过 代 销 方 式 募 集 资 金 的 香 港 基 金, 代 理 人 应 凭 在 系 统 报 告 信 息 后 生 成 的 相 关 业 务 凭 证 在 银 行 开 立 香 港 基 金 代 销 账 户 ( 人 民 币 或 / 和 外 汇 账 户 ) 香 港 基 金 管 理 人 在 内 地 开 立 人 民 币 募 集 资 金 专 户, 按 照 境 外 机 构 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 ( 银 发 号 文 印 发 ) 和 中 国 人 民 银 行 关 于 境 外 机 构 人 民 币 银 行 结 算 账 户 开 立 和 使 用 有 关 问 题 的 通 知 ( 银 发 号 ) 等 规 定 办 理 上 述 相 关 账 户 收 支 范 围 见 附 2, 账 户 信 息 申 报 规 范 见 附 3 第 六 条 经 香 港 证 监 会 认 可 的 内 地 基 金, 其 内 地 管 理 人 应 在 该 基 金 香 港 发 行 前, 持 以 下 材 料 通 过 该 基 金 内 地 托 管 人 ( 以 下 简 称 托 管 人 ) 在 系 统 报 告 相 关 信 息 : ( 一 ) 内 地 基 金 香 港 发 行 信 息 报 告 表 ( 见 附 4); ( 二 ) 内 地 基 金 管 理 人 工 商 营 业 执 照 复 印 件 ; ( 三 ) 内 地 基 金 经 香 港 证 监 会 认 可 的 证 明 文 件 复 印 件 其 中, 托 管 人 为 内 地 基 金 管 理 人 报 告 首 只 内 地 基 金 的 信 息 时, 还 需 在 系 统 中 查 询 内 地 基 金 管 理 人 是 否 已 有 主 体 信 息 没 有 主 体 信 息 的, 内 地 基 金 管 理 人 应 持 内 地 基 金 香 港 发 行 信 息 报 告 表 内 地 基 金 管 理 人 工 商 营 业 执 照 复 印 件 等 材 料, 先 到 其 注 册 所 在 地 外 汇 局 或 银 行 报 告 主 体 信 息 第 七 条 已 报 告 主 体 信 息 的 内 地 基 金, 其 内 地 管 理 人 应 凭 在 系 统 报 告 信 息 后 生 成 的 相 关 业 务 凭 证, 在 托 管 人 处 或 托 管 人 指 定 的 开 户 银 行 为 每 只 内 地 基 金 开 立 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 或 / 和 外 汇 账 户 ) 人 民 币 募 集 资 金 专 户 与 外 汇 募 集 资 金 专 户 内 的 资 金 可 结 汇 购 汇 后 相 互 划 转 上 述 相 关 账 户 收 支 范 围 见 附 2, 账 户 信 息 申 报 规 范 见 附 3 第 八 条 所 有 香 港 基 金 内 地 发 行 募 集 资 金 净 汇 出 规 模 上 限 所 有 内 地 基 金 香 港 发 行 募 集 资 金 净 汇 入 规 模 上 限, 初 期 均 为 等 值 3000 亿 元 人 民 币 第 九 条 当 所 有 香 港 基 金 内 地 发 行 募 集 资 金 净 汇 出 规 模 达 到 等 值 3000 亿 元 人 民 币, 或 当 所 有 内 地 基 金 香 港 发 行 募 集 资 金 净 汇 入 规 模 达 到 等 值 3000 亿 元 人 民 币 时, 国 家 外 汇 管 理 局 将 在 官 方 网 站 ( 发 布 公 告, 香 港 ( 内 地 ) 基 金 管 理 人 应 在 公 告 之 日 起 暂 停 内 地 ( 香 港 ) 基 金 注 册 ( 认 可 ) 以 及 跨 境 发 行 销 售 相 关 工 作, 直 至 此 后 国 家 外 汇 管 理 局 官 方 网 站 公 布 汇 出 ( 入 ) 月 度 数 据 时, 净 汇 出 ( 净 汇 入 ) 资 金 规 模 低 于 等 值 3000 亿 元 人 民 币 为 止 -9-

10 国 家 外 汇 管 理 局 将 每 月 在 官 方 网 站 公 布 基 金 跨 境 发 行 销 售 募 集 资 金 汇 出 ( 入 ) 相 关 信 息 香 港 ( 内 地 ) 基 金 管 理 人 可 根 据 该 信 息 开 展 基 金 跨 境 发 行 销 售 相 关 工 作 第 十 条 香 港 ( 内 地 ) 基 金 内 地 ( 香 港 ) 发 行 募 集 资 金 规 模 原 则 上 不 得 超 过 基 金 总 资 产 的 50% 香 港 ( 内 地 ) 基 金 因 香 港 ( 内 地 ) 持 有 人 净 赎 回, 导 致 该 基 金 内 地 ( 香 港 ) 持 有 人 资 产 规 模 超 过 该 基 金 总 资 产 50% 的, 香 港 ( 内 地 ) 基 金 管 理 人 应 停 止 该 基 金 内 地 ( 香 港 ) 销 售 第 十 一 条 香 港 ( 内 地 ) 基 金 管 理 人 可 通 过 其 募 集 资 金 专 户 开 户 银 行 以 人 民 币 或 外 汇 形 式 汇 出 或 汇 入 申 购 及 赎 回 资 金 相 关 资 金 应 按 币 种 分 别 从 相 关 人 民 币 或 外 汇 专 户 中 汇 出 或 汇 入 第 十 二 条 代 理 人 应 根 据 香 港 基 金 管 理 人 的 委 托, 为 香 港 基 金 办 理 相 关 资 金 结 汇 购 汇 和 相 关 账 户 之 间 的 资 金 划 转 手 续 托 管 人 应 根 据 内 地 基 金 管 理 人 的 要 求 或 指 令, 为 内 地 基 金 办 理 相 关 资 金 结 汇 购 汇 和 相 关 账 户 之 间 的 资 金 划 转 手 续 第 十 三 条 证 券 投 资 基 金 跨 境 发 行 销 售 所 涉 及 的 主 体, 应 按 照 国 际 收 支 统 计 申 报 相 关 规 定, 进 行 涉 外 收 付 款 以 及 对 外 金 融 资 产 负 债 和 交 易 统 计 申 报 第 十 四 条 香 港 ( 内 地 ) 基 金 管 理 人 内 地 开 户 银 行 应 当 及 时 准 确 完 整 地 向 人 民 币 跨 境 收 付 信 息 管 理 系 统 (RCPMIS) 报 送 相 关 人 民 币 账 户 信 息 和 跨 境 人 民 币 资 金 收 支 信 息 第 十 五 条 代 理 人 托 管 人 内 地 开 户 银 行 内 地 基 金 管 理 人 等 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 有 关 规 定, 报 送 相 关 账 户 账 户 内 结 售 汇 内 地 资 金 划 转 外 债 及 其 他 相 关 数 据 第 十 六 条 香 港 基 金 管 理 人 ( 通 过 代 理 人 ) 和 内 地 基 金 管 理 人 应 于 每 年 1 月 底 前, 向 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 报 送 其 内 地 ( 香 港 ) 基 金 跨 境 发 行 销 售 情 况 报 告, 内 容 包 括 但 不 限 于 : 基 金 数 量, 每 只 基 金 规 模 资 金 汇 出 入 情 况 ( 按 月 度 统 计 ) 结 售 汇 情 况 等 第 十 七 条 香 港 ( 内 地 ) 基 金 管 理 人 代 理 人 托 管 人 内 地 开 户 银 行 等 有 以 下 行 为 的, 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 依 据 相 关 规 定 予 以 处 理 : ( 一 ) 未 按 规 定 报 告 信 息, 或 报 告 信 息 内 容 不 全 不 实, 或 提 供 虚 假 材 料 虚 假 报 告 信 息 证 明 等 ; ( 二 ) 违 反 规 定 办 理 资 金 汇 出 ( 入 ) 的 ; -10-

11 ( 三 ) 未 按 要 求 暂 停 基 金 申 购 及 基 金 注 册 ( 认 可 ) 的 ; ( 四 ) 未 按 规 定 办 理 相 关 账 户 开 立 或 关 闭 的 ; ( 五 ) 未 按 规 定 办 理 资 金 购 结 汇 收 付 汇 的 ; ( 六 ) 未 按 规 定 报 送 相 关 数 据 报 告 及 报 备 材 料 的 ; ( 七 ) 未 按 规 定 进 行 国 际 收 支 统 计 申 报 的 ; ( 八 ) 违 反 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 其 他 规 定 的 第 十 八 条 香 港 ( 内 地 ) 基 金 管 理 人 根 据 本 指 引 向 中 国 人 民 银 行 及 其 分 支 机 构 和 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 局 外 汇 管 理 部 报 送 的 材 料 应 为 中 文 文 本 同 时 具 有 外 文 和 中 文 文 本 的, 以 中 文 文 本 为 准 第 十 九 条 本 指 引 由 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 负 责 解 释 附 :1. 香 港 基 金 内 地 发 行 信 息 报 告 表 2. 基 金 跨 境 发 行 销 售 相 关 账 户 收 支 范 围 一 览 表 3. 基 金 跨 境 发 行 销 售 相 关 账 户 信 息 申 报 规 范 4. 内 地 基 金 香 港 发 行 信 息 报 告 表 -11-

12 一 香 港 基 金 管 理 人 基 本 信 息 机 构 名 称 中 文 ENGLISH 机 构 注 册 地 机 构 注 册 号 码 特 殊 机 构 赋 码 二 香 港 基 金 内 地 发 行 信 息 基 金 ISIN 基 金 名 称 成 立 时 间 CODE( 如 有 ) 基 金 主 地 规 模 ( 折 亿 元 人 民 币 ) 内 地 注 册 时 间 注 册 文 号 注 册 代 名 称 码 代 理 人 组 织 机 构 代 联 系 人 码 ( 中 文 ) (ENGLISH) 本 机 构 承 诺 上 述 所 填 写 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 规 定 开 展 相 关 业 务, 接 受 外 汇 局 监 督 管 理 和 检 查 申 请 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 联 系 方 式 -12-

13 序 号 开 户 主 体 账 户 收 支 范 围 一 香 港 基 金 内 地 发 行 收 入 :1. 投 资 者 内 地 划 入 的 资 金 ;2. 从 基 金 代 销 账 户 划 入 的 资 金 ;3. 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 香 港 基 金 管 1 理 人 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 结 购 汇 后 相 互 划 转 的 资 金 ;4. 从 基 金 在 香 港 的 相 关 账 户 汇 入 的 资 金 ;5. 账 户 利 息 收 入 ;6. 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 规 定 的 其 他 收 入 支 出 :1. 划 往 投 资 者 内 地 账 户 的 资 金 ;2. 划 往 基 金 代 销 账 户 的 资 金 ;3. 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 结 购 汇 后 相 互 划 转 的 资 金 ;4. 划 往 基 金 在 香 港 的 相 关 账 户 的 资 金 ;5. 支 付 或 结 汇 支 付 交 易 相 关 税 费 手 续 费 ;6. 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 规 定 的 其 他 支 出 香 港 基 金 代 销 2 内 地 代 理 人 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 收 入 :1. 投 资 者 内 地 账 户 划 入 的 资 金 ;2. 从 基 金 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 划 入 的 资 金 ;3. 账 户 利 息 收 入 ;4. 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 规 定 的 其 他 收 入 支 出 :1. 划 往 投 资 者 内 地 账 户 的 资 金 ;2. 划 往 基 金 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 的 资 金 ;3. 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 规 定 的 其 他 支 出 二 内 地 基 金 香 港 发 行 收 入 :1. 从 基 金 在 香 港 的 募 集 资 金 相 关 账 户 划 入 的 资 金 ;2. 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 结 购 汇 内 地 基 金 管 3 理 人 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 后 相 互 划 转 的 资 金 ;3. 从 基 金 内 地 托 管 账 户 或 清 算 账 户 划 入 人 民 币 募 集 资 金 专 户 的 资 金 ;4. 账 户 利 息 收 入 ;5. 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 规 定 的 其 他 收 入 支 出 :1. 划 往 基 金 在 香 港 的 募 集 资 金 相 关 账 户 的 资 金 ;2. 募 集 资 金 专 户 ( 外 汇 / 人 民 币 ) 结 购 汇 后 相 互 划 转 的 资 金 ;3. 从 人 民 币 募 集 资 金 专 户 划 往 基 金 内 地 托 管 账 户 或 清 算 账 户 的 资 金 ;4. 支 付 或 结 汇 支 付 交 易 相 关 税 费 手 续 等 ;5. 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 规 定 的 其 他 支 出 -13-

14 账 户 信 息 应 选 择 的 账 户 性 质 代 码 与 名 称 一 香 港 基 金 内 地 发 行 账 户 开 关 户 信 息 中 外 汇 局 批 件 号 / 备 案 表 号 / 业 务 编 号 栏 位 填 报 内 容 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 3400/ 境 外 机 构 / 个 人 境 内 外 汇 账 户 业 务 编 号 香 港 基 金 代 销 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 2417/ 资 本 项 目 - 非 银 行 金 融 机 构 客 户 资 金 账 户 N/A 二 内 地 基 金 香 港 发 行 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 2417/ 资 本 项 目 - 非 银 行 金 融 机 构 客 户 资 金 账 户 业 务 编 号 基 金 跨 境 发 行 销 售 所 涉 跨 境 收 支 / 内 地 划 转 / 账 户 内 结 售 汇 信 息 填 写 规 范 交 易 类 型 一 香 港 基 金 内 地 发 行 应 选 择 的 申 报 类 型 相 关 凭 证 中 外 汇 局 批 件 号 / 备 案 表 号 / 业 务 编 号 栏 位 填 报 内 容 从 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 出 香 港 / 从 香 港 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 涉 外 收 付 业 务 编 号 从 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 ) 购 汇 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 外 汇 ) 账 户 内 购 汇 N/A 从 募 集 资 金 专 户 ( 外 汇 ) 结 汇 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 ) 账 户 内 结 汇 N/A 从 其 他 内 地 居 民 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 )/ 从 募 集 资 金 涉 外 收 付 N/A 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 入 其 他 内 地 居 民 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 从 香 港 基 金 代 销 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 涉 外 收 付 N/A 从 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 入 ( 含 结 汇 ) 香 港 基 金 代 销 账 户 涉 外 收 付 N/A 从 其 他 内 地 居 民 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 入 香 港 基 金 代 销 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 )/ 从 香 港 基 金 代 销 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 入 其 他 内 地 居 民 账 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 内 地 划 转 N/A 二 内 地 基 金 香 港 发 行 从 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 汇 出 香 港 / 从 香 港 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 / 外 汇 ) 涉 外 收 付 业 务 编 号 从 募 集 资 金 专 户 ( 外 汇 ) 结 汇 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 ) 账 户 内 结 汇 N/A 募 集 资 金 专 户 ( 人 民 币 ) 购 汇 汇 入 募 集 资 金 专 户 ( 外 汇 ) 账 户 内 购 汇 N/A -14-

15 一 内 地 基 金 管 理 人 基 本 信 息 机 构 名 称 机 构 注 册 地 机 构 注 册 号 码 组 织 机 构 代 码 二 内 地 基 金 香 港 发 行 信 息 成 立 时 基 金 名 称 间 基 金 ISIN CODE ( 如 有 ) 基 金 主 地 规 模 ( 亿 元 人 民 币 ) 香 港 认 可 时 间 认 可 文 号 香 港 认 可 代 码 名 称 托 管 人 金 融 机 构 联 系 人 标 识 码 联 系 方 式 本 机 构 承 诺 上 述 所 填 写 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 规 定 开 展 相 关 业 务, 接 受 外 汇 局 监 督 管 理 和 检 查 申 请 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 -15-

16 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 个 人 本 外 币 兑 换 特 许 机 构 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 有 关 问 题 的 通 知 文 号 : 汇 发 [2015]41 号 发 布 日 期 : 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局 : 为 提 高 境 内 个 人 本 外 币 兑 换 服 务 水 平, 促 进 和 规 范 个 人 本 外 币 兑 换 特 许 业 务 ( 以 下 简 称 特 许 业 务 ) 开 展, 现 就 个 人 本 外 币 兑 换 特 许 业 务 经 营 机 构 ( 以 下 简 称 特 许 机 构 ) 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 有 关 问 题 通 知 如 下 : 一 本 通 知 所 称 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 是 指 境 内 个 人 通 过 互 联 网 移 动 终 端 等 电 子 渠 道 向 特 许 机 构 预 订 外 币 现 钞 或 电 子 旅 行 支 票, 完 成 订 单 支 付, 并 通 过 特 许 机 构 营 业 网 点 或 其 他 符 合 规 定 的 网 点 提 取 外 币 现 钞 或 电 子 旅 行 支 票 的 业 务 二 特 许 机 构 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务, 应 具 备 以 下 条 件 : ( 一 ) 特 许 机 构 资 信 状 况 良 好, 近 2 年 内 特 许 业 务 经 营 中 未 发 生 重 大 违 规 行 为 ( 二 ) 具 有 办 理 业 务 必 需 的 管 理 制 度 ( 三 ) 具 有 适 合 办 理 业 务 的 软 硬 件 设 置 和 人 员 ( 四 ) 国 家 外 汇 管 理 局 规 定 的 其 他 条 件 三 拟 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 的 特 许 机 构, 应 在 开 办 业 务 前, 由 特 许 机 构 总 部 以 书 面 和 电 子 邮 件 方 式, 向 所 在 地 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部 ( 以 下 简 称 外 汇 分 局 ) 备 案 备 案 材 料 包 括 : ( 一 ) 通 过 互 联 网 办 理 个 人 本 外 币 兑 换 业 务 的 业 务 流 程 人 员 岗 位 职 责 预 订 系 统 说 明 备 付 金 管 理 制 度 客 户 信 息 核 对 操 作 说 明 及 反 洗 钱 制 度 等 ( 二 ) 能 逐 笔 完 整 记 录 通 过 互 联 网 办 理 的 兑 换 业 务 的 说 明 材 料 ( 三 ) 与 银 行 第 三 方 支 付 机 构 等 签 订 的 支 付 清 算 协 议 文 本, 与 合 作 机 构 签 订 的 合 作 协 议 文 本, 与 客 户 签 订 的 兑 换 协 议 文 本 等 ( 四 ) 外 汇 分 局 要 求 的 其 他 材 料 四 外 汇 分 局 应 采 取 适 当 方 式 对 辖 内 特 许 机 构 的 备 案 材 料 进 行 核 实,20 个 工 作 日 内 无 异 议 的, 特 许 机 构 可 自 行 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务 五 特 许 机 构 通 过 互 联 网 办 理 兑 换 业 务, 应 遵 守 以 下 管 理 规 定 : ( 一 ) 可 通 过 自 营 网 站 合 作 机 构 网 站 或 移 动 终 端 等 渠 道 向 客 户 提 供 预 订 服 务 其 中, 通 过 自 营 网 站 以 外 渠 道 提 供 预 订 服 务 的, 必 须 在 预 订 界 面 告 知 机 构 与 客 户 责 任, 并 明 确 兑 换 服 务 由 特 许 机 构 提 供 -16-

17 ( 二 ) 特 许 机 构 可 根 据 自 身 实 际 情 况 向 客 户 提 供 合 规 的 网 上 支 付 渠 道 ( 如 银 行 借 记 卡 网 银 第 三 方 支 付 等 ), 并 在 客 户 完 成 订 单 支 付 后 实 时 录 入 个 人 外 汇 监 测 系 统 ( 三 ) 特 许 机 构 通 过 互 联 网 办 理 个 人 本 外 币 兑 换 业 务, 不 得 突 破 特 许 业 务 备 付 金 兑 换 额 度 的 相 关 管 理 规 定 ( 四 ) 特 许 机 构 应 严 格 审 核 客 户 身 份, 确 保 预 订 人 与 提 取 人 的 身 份 一 致, 并 在 提 取 环 节 留 存 个 人 身 份 证 件 的 复 印 件 或 通 过 电 子 摄 像 留 存 个 人 身 份 证 相 应 信 息 ( 五 ) 特 许 机 构 总 部 应 将 通 过 互 联 网 办 理 的 个 人 本 外 币 兑 换 业 务 纳 入 现 行 的 特 许 业 务 统 计 报 表, 同 时 单 独 统 计 该 项 业 务 的 具 体 情 况 六 外 币 现 钞 ( 含 旅 行 支 票 ) 的 提 取 网 点 原 则 上 应 为 特 许 机 构 自 身 的 网 点 获 准 在 全 国 范 围 内 经 营 特 许 业 务 的 特 许 机 构, 可 自 行 在 全 国 范 围 内 设 立 提 取 网 点 ; 获 准 在 单 一 外 汇 分 局 辖 内 经 营 特 许 业 务 的 特 许 机 构, 可 自 行 在 经 营 范 围 内 设 立 提 取 网 点, 但 不 得 跨 外 汇 分 局 设 立 线 下 提 取 网 点 如 需 新 增 其 他 类 型 网 点 ( 限 于 银 行 网 点 其 他 特 许 机 构 网 点 本 机 构 下 设 的 外 币 代 兑 点 ), 所 增 网 点 须 具 备 保 障 现 钞 和 旅 行 支 票 资 金 安 全 及 录 像 监 控 设 备 等 条 件, 并 由 特 许 机 构 总 部 持 以 下 材 料 向 所 在 地 外 汇 分 局 备 案,20 个 工 作 日 内 外 汇 分 局 无 异 议 的, 新 增 网 点 可 自 行 开 展 业 务 : ( 一 ) 提 取 网 点 的 情 况 说 明 和 相 关 资 质 的 证 明 文 件 ( 如 金 融 机 构 许 可 证 外 币 代 兑 点 网 点 确 认 函 个 人 本 外 币 兑 换 特 许 业 务 许 可 证 ) ( 二 ) 满 足 办 理 提 取 业 务 相 关 设 备 设 施 的 证 明 材 料, 包 括 但 不 限 于 业 务 监 控 录 像 现 金 保 管 柜 等 ( 三 ) 双 方 签 订 的 合 作 协 议 及 各 自 的 配 套 管 理 制 度 ( 四 ) 外 汇 分 局 要 求 的 其 他 材 料 七 外 汇 分 局 应 加 强 对 辖 内 特 许 机 构 的 事 后 监 管, 及 时 防 范 和 处 置 特 许 机 构 的 违 约 风 险 合 规 风 险, 注 重 消 费 者 权 益 保 护, 并 在 日 常 监 管 中 关 注 涉 及 客 户 真 实 性 资 金 安 全 性 等 方 面 管 理 措 施 的 执 行 情 况, 有 效 控 制 风 险 如 遇 异 常 情 况, 应 及 时 处 置 并 向 国 家 外 汇 管 理 局 报 告 八 本 通 知 自 印 发 之 日 起 执 行 以 前 有 关 规 定 与 本 通 知 相 抵 触 的, 按 本 通 知 规 定 执 行 各 外 汇 分 局 接 到 本 通 知 后, 应 立 即 转 发 辖 内 中 心 支 局 支 局 以 及 辖 内 特 许 机 构 特 此 通 知 国 家 外 汇 管 理 局 2015 年 9 月 28 日 -17-

18 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 发 布 合 格 境 外 机 构 投 资 者 额 度 管 理 操 作 指 引 的 通 知 文 号 : 汇 综 发 [2015]88 号 发 布 日 期 : 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 托 管 行 : 为 便 利 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 运 作, 根 据 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 ( 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 令 第 36 号 ) 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 外 汇 管 理 规 定 ( 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 2009 年 第 1 号, 根 据 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 2012 年 第 2 号 修 改 ), 国 家 外 汇 管 理 局 制 定 了 合 格 境 外 机 构 投 资 者 额 度 管 理 操 作 指 引 ( 见 附 件 ) 现 予 以 发 布, 请 遵 照 执 行 附 件 : 合 格 境 外 机 构 投 资 者 额 度 管 理 操 作 指 引 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 2015 年 9 月 30 日 -18-

19 对 QFII 投 资 额 度 实 行 相 对 统 一 管 理, 放 宽 产 品 之 间 额 度 调 剂 QFII 额 度 分 为 开 放 式 基 金 额 度 其 他 产 品 或 资 金 额 度 QFII 机 构 可 根 据 业 务 需 要, 向 外 汇 局 提 出 上 述 两 类 额 度 的 申 请 开 放 式 基 金 额 度 可 在 多 只 开 放 式 基 金 产 品 之 间 共 享 开 放 式 基 金 额 度 与 其 他 产 品 或 资 金 额 度 相 互 调 剂 的,QFII 机 构 应 通 过 托 管 行 向 国 家 外 汇 管 理 局 ( 以 下 简 称 外 汇 局 ) 提 交 QFII 投 资 额 度 调 剂 备 案 表 ( 见 附 1), 经 外 汇 局 确 认 同 意 后 可 调 剂 使 用 额 度 QFII 机 构 需 延 期 汇 入 投 资 本 金 的, 应 在 本 金 汇 入 期 满 前 10 个 工 作 日, 通 过 托 管 行 向 外 汇 局 提 交 QFII 延 期 汇 入 投 资 本 金 备 案 表 ( 见 附 2), 经 外 汇 局 确 认 同 意 后 可 延 期 一 次 最 长 6 个 月 QFII 其 他 产 品 或 资 金 需 汇 出 本 金 的, 应 通 过 托 管 行 向 外 汇 局 提 交 QFII 其 他 产 品 或 资 金 本 金 汇 出 备 案 表 ( 见 附 3), 经 外 汇 局 确 认 同 意 后, 由 托 管 行 审 核 办 理 汇 出 托 管 行 应 及 时 向 外 汇 局 报 送 QFII 产 品 信 息 登 记 备 案 表 ( 见 附 4) 外 汇 局 将 根 据 QFII 产 品 备 案 信 息, 在 资 本 项 目 信 息 系 统 为 QFII 机 构 办 理 产 品 信 息 ( 含 变 更 ) 登 记 已 取 得 投 资 额 度 的 QFII 机 构, 应 在 本 指 引 发 布 后 1 个 月 内, 对 已 取 得 的 投 资 额 度 进 行 梳 理, 按 照 开 放 式 基 金 额 度 其 他 产 品 或 资 金 额 度 进 行 分 类, 填 写 QFII 已 获 批 额 度 分 类 备 案 表 ( 附 相 关 额 度 批 复 等 证 明 性 文 件 )( 见 附 5), 通 过 托 管 人 向 外 汇 局 备 案 外 汇 局 将 统 一 下 发 文 件, 明 确 QFII 机 构 已 有 投 资 额 度 分 类 情 况 本 操 作 指 引 自 下 发 之 日 起 执 行 执 行 中 若 出 现 问 题, 请 及 时 与 国 家 外 汇 局 资 本 项 目 管 理 司 联 系 联 系 电 话 :(010) /

20 备 案 日 期 : 年 月 日 单 位 : 亿 美 元 中 文 QFII 名 称 English 托 管 人 累 计 获 批 额 度 联 系 人 联 系 方 式 开 放 式 基 金 额 度 其 他 产 品 或 资 金 额 度 额 度 调 剂 需 求 ( 开 放 式 基 金 额 度 向 其 他 产 品 或 资 金 额 度 调 剂 及 金 额, 或 反 之 ) 额 度 调 剂 原 因 ( 包 括 拟 调 出 产 品 额 度 的 使 用 率 投 资 情 况, 拟 调 入 产 品 额 度 的 投 资 计 划 等, 可 附 页 ) 第 一 联 本 机 构 承 诺 本 备 案 表 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 相 关 规 定 办 理 额 度 调 剂 及 使 用, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 QFII 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 外 汇 局 留 存 经 审 核, 同 意 该 机 构 从 ( 开 放 式 基 金 / 其 他 产 品 或 资 金 ) 额 度 中 调 剂 出 亿 美 元 至 ( 开 放 式 基 金 / 其 他 产 品 或 资 金 ) 额 度 调 剂 后, 该 机 构 QFII 总 额 度 不 变 经 办 人 : 司 领 导 签 发 : 审 核 人 : -20-

21 QFII 机 备 案 日 期 : 年 月 日 单 位 : 亿 美 元 QFII 名 称 中 文 English 托 管 人 累 计 获 批 额 度 联 系 人 联 系 方 式 开 放 式 基 金 额 度 其 他 产 品 或 资 金 额 度 额 度 调 剂 需 求 ( 开 放 式 基 金 额 度 向 其 他 产 品 或 资 金 额 度 调 剂 及 金 额, 或 反 之 ) ( 包 括 拟 调 出 产 品 额 度 的 使 用 率 投 资 情 况, 拟 调 入 产 品 额 度 的 投 资 计 划 额 度 调 剂 原 因 等, 可 附 页 ) 本 机 构 承 诺 本 备 案 表 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 相 第 二 联 退 关 规 定 办 理 额 度 调 剂 及 使 用, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 QFII 机 构 ( 签 章 ): 构 年 月 日 经 审 核, 同 意 你 机 构 从 ( 开 放 式 基 金 / 其 他 产 品 或 资 金 ) 额 度 中 调 剂 出 亿 美 元 至 ( 开 放 式 基 金 / 其 他 产 品 或 资 金 ) 额 度 调 剂 后, 你 机 构 QFII 总 额 度 不 变 国 家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 管 理 司 年 月 日 -21-

22 备 案 日 期 : 年 月 日 单 位 : 亿 美 元 中 文 QFII 名 称 English 托 管 人 累 计 获 批 额 度 联 系 人 联 系 方 式 总 额 度 使 用 率 延 期 额 度 获 批 时 间 及 金 额 申 请 延 期 情 况 延 期 汇 入 时 间 及 金 额 延 期 原 因 ( 可 附 页 ): 第 一 本 机 构 承 诺 本 备 案 表 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 相 关 规 定 办 理 投 资 本 金 汇 入, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 联 外 汇 QFII 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 局 留 存 经 审 核, 同 意 该 机 构 年 月 日 获 批 的 亿 美 元 投 资 额 度, 其 投 资 本 金 汇 入 期 延 长 至 年 月 日 司 领 导 签 发 : 经 办 人 : 审 核 人 : -22-

23 备 案 日 期 : 年 月 日 单 位 : 亿 美 元 QFII 名 称 中 文 English 托 管 人 累 计 获 批 额 度 联 系 人 联 系 方 式 总 额 度 使 用 率 延 期 额 度 获 批 时 间 及 金 额 申 请 延 期 情 况 延 期 汇 入 时 间 及 金 额 延 期 原 因 ( 可 附 页 ): 第 二 联 退 本 机 构 承 诺 本 备 案 表 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 相 关 规 定 办 理 投 资 本 金 汇 入, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 QFII 机 构 QFII 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 经 审 核, 同 意 你 机 构 年 月 日 获 批 的 亿 美 元 投 资 额 度, 其 投 资 本 金 汇 入 期 延 长 至 年 月 日 国 家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 管 理 司 年 月 日 -23-

24 备 案 日 期 : 年 月 日 单 位 : 亿 美 元 中 文 QFII 名 称 English 托 管 人 联 系 人 联 系 方 式 累 计 获 批 额 度 本 次 汇 开 放 式 基 金 额 度 其 他 产 品 或 资 金 额 度 占 上 年 底 境 内 截 至 上 年 底 境 内 总 资 产 累 计 汇 出 其 他 产 品 汇 出 本 金 情 况 出 总 资 产 比 例 ( 情 况 说 明 ) 本 金 第 一 联 本 机 构 承 诺 本 备 案 表 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 相 关 规 定 通 过 托 管 人 办 理 本 金 汇 出 手 续, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 外 汇 局 QFII 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 留 存 经 审 核, 同 意 该 机 构 其 他 产 品 汇 出 本 金 亿 美 元, 本 金 汇 出 后, 该 机 构 其 他 产 品 或 资 金 额 度 调 减 为 亿 美 元 司 领 导 签 发 : 经 办 人 : 审 核 人 : -24-

25 备 案 日 期 : 年 月 日 单 位 : 亿 美 元 中 文 QFII 名 称 English 托 管 人 联 系 人 联 系 方 式 累 计 获 批 额 度 本 次 汇 开 放 式 基 金 额 度 其 他 产 品 或 资 金 额 度 占 上 年 底 境 内 截 至 上 年 底 境 内 总 资 产 累 计 汇 出 第 二 联 退 其 他 产 品 汇 出 本 金 情 况 出 总 资 产 比 例 ( 情 况 说 明 ) 本 金 QFII 机 构 本 机 构 承 诺 本 备 案 表 内 容 及 所 附 材 料 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 按 照 外 汇 管 理 相 关 规 定 通 过 托 管 人 办 理 本 金 汇 出 手 续, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 QFII 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 经 审 核, 同 意 你 机 构 其 他 产 品 或 资 金 汇 出 本 金 亿 美 元 本 本 金 汇 出 后, 你 机 构 其 他 产 品 或 资 金 额 度 调 减 为 亿 美 元 国 家 外 汇 管 理 局 资 本 项 目 管 理 司 年 月 日 -25-

26 QFII 机 构 名 称 : 机 构 类 型 : 基 金 公 司 保 险 公 司 证 券 公 司 / 投 行 银 行 机 构 QFII 机 构 特 殊 赋 码 : 其 他 机 构 ( 请 注 明 : ) 托 管 行 ( 盖 章 ): 托 管 行 金 融 机 构 标 识 码 : 备 案 日 期 : 年 月 日 序 号 产 品 名 称 产 品 类 型 (1 开 放 式 基 金 ;2 其 他 产 品 或 资 金 )

27 托 管 行 ( 盖 章 ): 备 案 日 期 : 年 月 日 QFII 名 称 中 文 English 累 计 已 获 批 额 度 ( 亿 美 元 ) ( 附 所 有 的 额 度 批 复 文 件 复 印 件 ) 其 中 : 开 放 式 基 金 额 度 ( 亿 美 元 ) 其 他 产 品 或 资 金 额 度 ( 亿 美 元 ) 本 机 构 承 诺 本 备 案 表 内 容 真 实 准 确, 无 虚 假 信 息, 并 承 诺 严 格 遵 守 QFII 额 度 管 理 有 关 规 定, 接 受 国 家 外 汇 管 理 部 门 的 监 督 管 理 和 检 查 QFII 机 构 ( 签 章 ): 年 月 日 -27-

28 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 上 线 保 险 业 务 数 据 报 送 系 统 的 通 知 文 号 : 汇 综 发 [2015]97 号 发 布 日 期 : 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 中 资 外 汇 指 定 银 行 : 为 方 便 保 险 业 务 数 据 报 送, 提 高 报 送 效 率, 国 家 外 汇 管 理 局 决 定 于 2015 年 12 月 1 日 上 线 保 险 业 务 数 据 报 送 系 统 ( 以 下 简 称 系 统 ), 原 保 险 外 汇 监 管 报 表 系 统 同 时 停 止 使 用 现 将 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 国 家 外 汇 管 理 局 及 其 分 支 局 ( 以 下 简 称 外 汇 局 ) 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 应 用 服 务 平 台 外 汇 局 端 ( 访 问 系 统, 各 托 管 金 融 机 构 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 银 行 信 息 门 户 网 站 (IP 访 问 地 址 为 域 名 访 问 地 址 为 访 问 系 统, 各 保 险 集 团 ( 控 股 ) 公 司 保 险 公 司 和 保 险 资 产 管 理 公 司 ( 以 下 简 称 保 险 机 构 ) 及 其 省 级 分 支 机 构 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 应 用 服 务 平 台 互 联 网 端 ( 访 问 系 统 外 汇 局 托 管 金 融 机 构 和 保 险 机 构 及 其 省 级 分 支 机 构 访 问 系 统 前, 应 先 从 访 问 地 址 首 页 下 载 国 家 外 汇 管 理 局 保 险 业 务 数 据 报 送 系 统 用 户 手 册, 并 进 行 相 关 设 置 二 系 统 上 线 后, 托 管 金 融 机 构 保 险 机 构 及 其 省 级 分 支 机 构 应 按 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 保 险 业 务 外 汇 管 理 指 引 > 的 通 知 ( 汇 发 [2015]6 号 ) 中 所 要 求 报 送 的 数 据 ( 除 明 确 规 定 书 面 报 告 外 ), 通 过 系 统 及 时 准 确 进 行 报 送, 报 送 时 限 见 附 件 托 管 金 融 机 构 保 险 机 构 及 其 省 级 分 支 机 构 应 以 金 融 机 构 标 识 码 登 录 系 统 并 按 要 求 报 送 数 据 ; 未 取 得 金 融 机 构 标 识 码 的, 应 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 信 息 系 统 代 码 标 准 管 理 实 施 细 则 ( 汇 综 发 [2011]131 号 ) 的 要 求 向 所 在 地 外 汇 局 申 请 金 融 机 构 标 识 码 初 始 登 陆 密 码 的 申 领 及 密 码 的 重 置 工 作 由 国 家 外 汇 管 理 局 技 术 部 门 负 责 三 国 家 外 汇 管 理 局 各 分 局 外 汇 管 理 部 ( 以 下 简 称 各 分 局 ) 应 按 季 度 通 过 系 统 报 送 所 辖 地 区 办 理 的 保 险 业 务 行 政 审 批 情 况, 报 送 时 限 见 附 件 四 各 分 局 应 做 好 有 关 报 送 数 据 的 审 核 工 作, 发 现 数 据 报 送 错 误 的, 应 要 求 报 送 主 体 及 时 更 正 本 通 知 自 2015 年 12 月 1 日 起 开 始 实 施 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 报 送 保 险 外 汇 监 管 报 表 有 关 问 题 的 通 知 ( 汇 发 [2003]27 号 ) 和 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 关 于 调 整 保 险 外 汇 监 管 报 表 报 送 方 式 的 通 知 ( 汇 综 发 [2014]64 号 ) 同 时 废 止 各 分 局 收 到 本 通 知 后, 应 及 时 转 发 辖 内 中 心 支 局 ( 支 局 ) 保 险 机 构 地 方 性 商 业 银 行 及 外 资 银 行 中 资 外 汇 指 定 银 行 和 保 险 机 构 收 到 本 通 知 后, 应 尽 快 转 发 下 属 分 支 机 -28-

29 构 执 行 中 如 遇 问 题, 请 及 时 与 国 家 外 汇 管 理 局 技 术 或 业 务 部 门 联 系 技 术 支 持 联 系 电 话 : 业 务 支 持 联 系 电 话 : 特 此 通 知 附 件 : 保 险 业 务 数 据 报 送 时 限 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 2015 年 11 月 30 日 报 送 主 体 报 送 数 据 菜 单 报 送 时 限 保 险 公 司 保 险 机 构 保 险 公 司 ( 法 人 ) 基 本 情 况 变 更 表 ( 数 据 填 报 ) 保 险 机 构 资 本 金 ( 境 外 上 市 募 集 资 金 ) 使 用 情 况 表 外 汇 利 润 结 汇 情 况 表 变 更 之 日 起 10 个 工 作 日 内 每 季 度 结 束 后 10 个 工 作 日 内 每 年 5 月 底 之 前 保 险 公 司 省 级 分 支 机 构 分 支 机 构 季 度 外 汇 保 险 业 务 情 况 表 每 季 度 结 束 后 10 个 工 作 日 内 托 管 金 融 机 构 分 支 机 构 经 营 地 址 变 更 表 ( 数 据 填 报 ) 银 行 保 险 机 构 资 本 金 ( 境 外 上 市 募 集 资 金 ) 托 管 情 况 表 变 更 之 日 起 10 个 工 作 日 内 每 季 度 结 束 后 10 个 工 作 日 内 外 汇 局 各 分 局 分 局 季 度 报 表 每 季 度 结 束 后 5 个 工 作 日 内 -29-

30 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 调 整 合 格 机 构 投 资 者 数 据 报 送 方 式 的 通 知 文 号 : 汇 发 [2015]45 号 发 布 日 期 : 国 家 外 汇 管 理 局 各 省 自 治 区 直 辖 市 分 局 外 汇 管 理 部, 深 圳 大 连 青 岛 厦 门 宁 波 市 分 局, 各 合 格 机 构 投 资 者 境 内 托 管 人 : 为 改 进 对 合 格 境 外 机 构 投 资 者 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 合 格 境 内 机 构 投 资 者 ( 上 述 三 类 分 别 简 称 QFII RQFII QDII, 统 称 合 格 机 构 投 资 者 ) 的 监 管, 便 利 合 格 机 构 投 资 者 跨 境 证 券 投 资, 国 家 外 汇 管 理 局 ( 以 下 简 称 外 汇 局 ) 自 2016 年 1 月 1 日 起, 对 合 格 机 构 投 资 者 有 关 数 据 报 送 方 式 进 行 调 整 现 通 知 如 下 : 一 自 2016 年 1 月 1 日 起, 外 汇 局 使 用 境 内 银 行 按 照 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 发 布 < 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 (1.0 版 )> 的 通 知 ( 汇 发 [2014]18 号 ) 和 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 印 发 < 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 统 计 制 度 > 的 通 知 ( 汇 发 [2013]43 号 ) 要 求 报 送 的 账 户 开 关 户 及 收 支 余 涉 外 收 支 境 内 划 转 账 户 内 结 售 汇 ( 上 述 四 类 统 称 逐 笔 申 报 数 据 ) 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 等 数 据 作 为 合 格 机 构 投 资 者 业 务 监 管 和 统 计 监 测 依 据 合 格 机 构 投 资 者 的 境 内 托 管 人 ( 以 下 简 称 托 管 人 ) 应 按 照 汇 发 [2014]18 号 和 汇 发 [2013]43 号 文 件 的 要 求, 及 时 准 确 地 报 送 逐 笔 申 报 数 据 和 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 等 相 关 数 据 其 中, 应 按 照 本 通 知 附 件 1 所 列 的 数 据 报 送 指 引, 自 2016 年 1 月 1 日 起, 正 确 填 写 业 务 编 号 或 产 品 编 号 (QFII/RQFII 应 填 写 产 品 编 号,QDII 应 填 写 业 务 编 号, 详 见 附 件 1) 除 账 户 开 关 户 数 据 外, 托 管 人 于 2016 年 1 月 1 日 以 前 报 送 的 其 他 逐 笔 申 报 数 据 不 需 要 补 填 业 务 编 号 或 产 品 编 号, 以 避 免 重 复 计 算 和 重 复 占 用 额 度 对 于 仍 然 存 续 的 账 户, 托 管 人 应 于 2016 年 1 月 14 日 前 完 成 在 账 户 开 关 户 数 据 中 补 填 业 务 编 号 或 产 品 编 号 的 工 作 二 合 格 机 构 投 资 者 选 择 境 内 非 银 行 金 融 机 构 作 为 托 管 人 的, 逐 笔 申 报 数 据 由 实 际 办 理 业 务 的 经 办 银 行 报 送 对 外 金 融 资 产 负 债 及 交 易 数 据 仍 由 托 管 人 报 送 三 托 管 人 应 按 照 附 件 所 列 表 格 ( 表 格 电 子 版 已 发 送 至 托 管 人 日 常 联 络 邮 箱 ), 补 充 填 写 合 格 机 构 投 资 者 获 得 额 度 以 来 至 2015 年 12 月 31 日 发 生 的 逐 笔 跨 境 收 支 账 户 内 结 售 汇 等 历 史 交 易 数 据 信 息, 于 2016 年 1 月 14 日 前 报 外 汇 局 资 本 项 目 管 理 司 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ), 同 时 以 电 子 邮 件 方 式 报 送 至 zb-sc@safe.gov.cn 请 将 QFII RQFII 和 QDII 信 息 填 列 为 不 同 的 表 格 并 明 确 说 明 外 汇 局 将 于 2016 年 1 月 17 日 前 将 相 应 的 业 务 办 理 凭 证 信 息 ( 包 括 业 务 编 号 / 产 品 编 号 主 体 代 码 随 机 码 等 ) 通 过 电 子 邮 件 方 式 回 复 托 管 人 托 管 人 应 于 2016 年 1 月 18 日 起 -30-

31 登 录 资 本 项 目 信 息 系 统, 核 对 各 合 格 机 构 投 资 者 的 控 制 信 息 表 数 据 以 及 历 史 数 据 是 否 与 实 际 情 况 一 致 ( 通 过 国 家 外 汇 管 理 局 银 行 信 息 门 户 - 网 上 办 事 登 录, 选 择 资 本 项 目 业 务 - 控 制 信 息 表 查 询 功 能, 输 入 外 汇 局 提 供 的 业 务 办 理 凭 证 信 息 查 询 ) 如 存 在 不 一 致 的 情 况, 应 以 书 面 方 式 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ) 向 外 汇 局 资 本 项 目 管 理 司 提 出 数 据 修 改 需 求, 并 附 相 应 的 证 明 文 件 托 管 人 应 于 2016 年 1 月 30 日 前 完 成 全 部 数 据 核 对 工 作 四 托 管 人 应 确 保 逐 笔 申 报 数 据 准 确 关 联 托 管 人 可 于 申 报 完 成 2 日 后 登 录 资 本 项 目 信 息 系 统 查 看 相 关 控 制 信 息 表 和 滞 留 数 据, 如 果 存 在 因 申 报 不 准 确 导 致 数 据 未 能 成 功 关 联 或 滞 留, 托 管 人 应 及 时 修 改 相 关 申 报 数 据 合 格 机 构 投 资 者 选 择 境 内 非 银 行 金 融 机 构 作 为 托 管 人 的, 数 据 关 联 性 核 对 工 作 由 实 际 办 理 业 务 的 经 办 银 行 完 成 五 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 跨 境 汇 出 投 资 本 金 和 资 本 利 得 时, 应 拆 分 成 两 笔 并 按 照 附 件 1 的 指 引 进 行 国 际 收 支 申 报, 以 免 汇 出 资 本 利 得 占 用 汇 出 本 金 额 度 六 2016 年 1 月 至 6 月 为 数 据 并 行 报 送 期 对 于 自 2016 年 7 月 1 日 起 发 生 的 业 务, 托 管 人 无 需 再 报 送 汇 发 [2014]18 号 文 件 附 件 国 家 外 汇 管 理 局 金 融 机 构 外 汇 业 务 数 据 采 集 规 范 第 六 章 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 和 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 等 三 个 部 分 所 涉 及 的 报 表 数 据 其 他 部 分 数 据 报 送 要 求 保 持 不 变 各 分 局 外 汇 管 理 部 收 到 本 通 知 后, 应 及 时 转 发 给 辖 内 中 心 支 局 支 局 和 外 汇 指 定 银 行 托 管 人 应 尽 快 将 本 通 知 转 发 各 分 支 机 构 如 遇 问 题 需 要 咨 询, 请 与 外 汇 局 资 本 项 目 管 理 司 联 系 联 系 电 话 : ( 业 务 ) ( 技 术 ) 传 真 : 特 此 通 知 附 件 :1.QFII/RQFII/QDII 数 据 报 送 指 引 2.QFII/RQFII/QDII 历 史 交 易 数 据 信 息 跨 境 收 支 3.QFII/QDII 历 史 交 易 数 据 信 息 账 户 内 结 汇 4.QFII/QDII 历 史 交 易 数 据 信 息 账 户 内 购 汇 国 家 外 汇 管 理 局 2015 年 12 月 4 日 -31-

32 应 在 外 汇 局 批 件 号 / 备 案 业 务 名 称 业 务 内 容 报 送 数 据 类 型 表 号 / 业 务 编 号 栏 位 填 写 的 内 容 业 务 编 号 / 核 准 件 编 号 前 两 位 QFII QFII 境 内 外 汇 账 户 开 户 / 变 更 / 关 户 账 户 信 息 产 品 编 号 53 本 金 汇 出 / 本 金 汇 入 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 产 品 编 号 资 本 利 得 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 N/A 股 息 红 利 汇 出 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 N/A 账 户 内 结 汇 账 户 内 结 售 汇 产 品 编 号 53 账 户 内 购 汇 账 户 内 结 售 汇 产 品 编 号 RQFII RQFII 境 内 外 汇 账 户 开 户 / 变 更 / 关 户 账 户 信 息 产 品 编 号 55 本 金 汇 出 / 本 金 汇 入 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 产 品 编 号 资 本 利 得 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 N/A 股 息 红 利 汇 出 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 N/A QDII QDII 境 内 外 汇 账 户 开 户 / 变 更 / 关 户 账 户 信 息 业 务 编 号 本 金 汇 出 / 本 金 汇 入 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 业 务 编 号 资 本 利 得 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 业 务 编 号 56 股 息 红 利 汇 入 ( 含 超 额 退 款 ) 跨 境 收 支 业 务 编 号 账 户 内 结 汇 账 户 内 结 售 汇 业 务 编 号 账 户 内 购 汇 账 户 内 结 售 汇 业 务 编 号 -32-

33 业 务 编 号 / 产 品 交 易 类 别 交 易 发 生 日 期 编 号 金 融 机 构 标 识 主 体 代 码 主 体 中 文 名 称 币 种 码 金 额 ( 原 币 申 报 单 号 别 ) 注 : 1 交 易 类 别 : 请 在 QFII 本 金 汇 入 QFII 本 金 汇 出 QFII 资 本 利 得 / 股 息 红 利 汇 出 RQFII 本 金 汇 入 RQFII 本 金 汇 出 RQFII 资 本 利 得 / 股 息 红 利 汇 出 QDII 本 金 汇 出 QDII 本 金 汇 入 QDII 资 本 利 得 / 股 息 红 利 汇 入 中 选 择 一 项 填 写 ( 电 子 表 格 中 可 以 下 拉 选 择 ); 2 业 务 编 号 / 产 品 编 号 : 对 于 QFII, 请 填 写 53 开 头 的 产 品 编 号 ; 对 于 RQFII, 请 填 写 55 开 头 的 产 品 编 号 ; 对 于 QDII, 请 填 写 56 开 头 的 业 务 编 号 ; 3 交 易 发 生 日 期 : 请 以 YYYY-MM-DD 格 式 填 写 ; 4 金 融 机 构 标 识 码 : 请 填 写 托 管 人 的 总 行 12 位 金 融 机 构 标 识 码 ; 托 管 人 为 非 银 行 金 融 机 构 的, 应 填 写 经 办 银 行 的 12 位 金 融 机 构 标 识 码 ; 5 主 体 代 码 :QFII/RQFII 为 QFII/RQFII 机 构 的 特 殊 机 构 赋 码,QDII 为 QDII 机 构 的 组 织 机 构 代 码 上 述 代 码 均 应 与 外 汇 登 记 保 持 一 致 ; 6 主 体 中 文 名 称 :QFII/RQFII 为 QFII/RQFII 机 构 的 中 文 名 称 如 确 无 中 文 名 称, 可 填 写 英 文 名 称 ; 7 币 种 : 请 填 写 交 易 币 种 请 按 照 汇 发 [2014]18 号 文 件 附 件 第 七 章 7.2 币 种 代 码 表 中 的 币 种 代 码 填 写 ; 8 金 额 : 请 填 写 原 币 别 金 额 ( 精 确 至 元 ); 9 申 报 单 号 : 该 笔 交 易 发 生 时 进 行 跨 境 收 支 申 报 的 申 报 单 号 -33-

34 业 务 编 号 / 产 品 编 号 交 易 发 生 日 期 金 融 机 构 标 识 码 主 体 代 码 主 体 中 文 名 称 外 汇 金 额 外 汇 币 种 注 : 1 业 务 编 号 / 产 品 编 号 : 对 于 QFII, 请 填 写 53 开 头 的 产 品 编 号 ; 对 于 QDII, 请 填 写 56 开 头 的 业 务 编 号 ; 2 交 易 发 生 日 期 : 请 以 YYYY-MM-DD 格 式 填 写 ; 3 金 融 机 构 标 识 码 : 托 管 人 的 总 行 12 位 金 融 机 构 标 识 码 ; 托 管 人 为 非 银 行 金 融 机 构 的, 应 填 写 经 办 银 行 的 12 位 金 融 机 构 标 识 码 ; 4 主 体 代 码 :QFII 为 QFII 机 构 的 特 殊 机 构 赋 码,QDII 为 QDII 机 构 的 组 织 机 构 代 码 上 述 代 码 均 应 与 外 汇 登 记 保 持 一 致 ; 5 主 体 中 文 名 称 :QFII/RQFII 为 QFII/RQFII 机 构 的 中 文 名 称 如 确 无 中 文 名 称, 可 填 写 英 文 名 称 ; 6 外 汇 金 额 : 请 填 写 用 于 结 汇 的 外 币 金 额 ( 精 确 至 元 ); 7 外 汇 币 种 : 请 填 写 用 于 结 汇 的 外 币 币 种 ; 请 按 照 汇 发 [2014]18 号 文 件 附 件 第 七 章 7.2 币 种 代 码 表 中 的 币 种 代 码 填 写 -34-

35 购 汇 金 额 ( 人 民 业 务 编 号 / 产 品 编 号 交 易 发 生 日 期 金 融 机 构 标 识 码 主 体 代 码 主 体 中 文 名 称 购 汇 币 种 币 ) 注 : 1 业 务 编 号 / 产 品 编 号 : 对 于 QFII, 请 填 写 53 开 头 的 产 品 编 号 ; 对 于 QDII, 请 填 写 56 开 头 的 业 务 编 号 ; 2 交 易 发 生 日 期 : 请 以 YYYY-MM-DD 格 式 填 写 ; 3 金 融 机 构 标 识 码 : 托 管 人 的 总 行 12 位 金 融 机 构 标 识 码 ; 托 管 人 为 非 银 行 金 融 机 构 的, 应 填 写 经 办 银 行 的 12 位 金 融 机 构 标 识 码 ; 4 主 体 代 码 :QFII 为 QFII 机 构 的 特 殊 机 构 赋 码,QDII 为 QDII 机 构 的 组 织 机 构 代 码 上 述 代 码 均 应 与 外 汇 登 记 保 持 一 致 ; 5 主 体 中 文 名 称 :QFII/RQFII 为 QFII/RQFII 机 构 的 中 文 名 称 如 确 无 中 文 名 称, 可 填 写 英 文 名 称 ; 6 购 汇 金 额 ( 人 民 币 ): 请 填 写 用 于 购 汇 的 人 民 币 金 额 ( 精 确 至 元 ); 7 购 汇 币 种 : 请 填 写 购 汇 后 的 外 汇 币 种 ; 请 按 照 汇 发 [2014]18 号 文 件 附 件 第 七 章 7.2 币 种 代 码 表 中 的 币 种 代 码 填 写 -35-

36 中 国 人 民 银 行 发 展 改 革 委 财 政 部 银 监 会 证 监 会 保 监 会 外 汇 局 关 于 印 发 浙 江 省 台 州 市 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 试 验 区 总 体 方 案 的 通 知 文 号 : 银 发 [2015]375 号 发 布 日 期 : 浙 江 省 人 民 政 府 : 浙 江 省 台 州 市 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 试 验 区 总 体 方 案 已 经 国 务 院 同 意, 现 予 以 印 发, 请 认 真 贯 彻 执 行 附 件 : 浙 江 省 台 州 市 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 试 验 区 总 体 方 案 中 国 人 民 银 行 发 展 改 革 委 财 政 部 银 监 会 证 监 会 保 监 会 外 汇 局 2015 年 12 月 11 日 -36-

37 为 深 入 贯 彻 落 实 党 中 央 国 务 院 决 策 部 署, 根 据 国 务 院 关 于 扶 持 小 型 微 型 企 业 健 康 发 展 的 意 见 ( 国 发 号 ) 国 务 院 办 公 厅 关 于 金 融 支 持 小 微 企 业 发 展 的 实 施 意 见 ( 国 办 发 号 ) 等 文 件 要 求, 深 化 小 微 企 业 金 融 服 务 体 制 机 制 改 革, 加 快 推 进 小 微 企 业 金 融 服 务 创 新, 提 升 小 微 企 业 金 融 服 务 水 平, 优 化 小 微 企 业 融 资 环 境, 促 进 普 惠 金 融 发 展 和 实 体 经 济 转 型 升 级, 制 定 本 方 案 ( 一 ) 指 导 思 想 以 邓 小 平 理 论 三 个 代 表 重 要 思 想 科 学 发 展 观 为 指 导, 全 面 贯 彻 落 实 党 的 十 八 大 和 十 八 届 三 中 四 中 五 中 全 会 精 神, 紧 紧 围 绕 金 融 服 务 实 体 经 济, 以 完 善 小 微 企 业 金 融 服 务 体 系 为 主 线, 通 过 局 部 地 区 先 行 试 点, 加 快 推 进 小 微 企 业 金 融 服 务 模 式 创 新, 充 分 发 挥 民 间 资 本 支 持 小 微 企 业 发 展 的 积 极 作 用, 建 立 健 全 小 微 企 业 融 资 保 障 机 制, 拓 展 小 微 企 业 金 融 服 务 广 度 和 深 度, 为 小 微 企 业 可 持 续 发 展 和 实 体 经 济 转 型 升 级 提 供 有 力 支 撑 ( 二 ) 基 本 原 则 需 求 导 向, 科 学 规 划 按 照 金 融 运 行 规 律 和 实 体 经 济 发 展 现 实 需 求, 科 学 规 划, 统 筹 安 排, 精 心 拟 定 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 方 案, 先 易 后 难, 分 阶 段 有 序 推 进 先 行 先 试, 重 点 突 破 积 极 化 解 小 微 企 业 金 融 服 务 的 体 制 机 制 障 碍, 破 解 小 微 企 业 融 资 难 融 资 贵 问 题, 探 索 建 立 高 效 便 捷 可 持 续 可 复 制 的 小 微 企 业 金 融 服 务 模 式 ; 在 重 点 领 域 和 关 键 环 节 先 行 试 点 改 革 创 新 举 措, 重 点 突 破, 由 点 及 面 政 府 引 导, 市 场 运 作 发 挥 政 府 对 提 升 小 微 企 业 金 融 服 务 水 平 的 引 导 作 用, 加 强 担 保 和 信 用 体 系 建 设, 完 善 风 险 补 偿 创 新 激 励 等 措 施 发 挥 市 场 在 资 源 配 置 中 的 决 定 性 作 用, 坚 持 市 场 导 向, 完 善 经 营 机 制, 提 升 服 务 能 力 和 效 率 突 出 特 点, 探 索 经 验 立 足 台 州 比 较 优 势, 探 索 小 微 企 业 金 融 服 务 有 效 途 径 通 过 模 式 创 新 人 才 培 训 机 构 延 伸, 辐 射 带 动 引 领 并 惠 及 其 他 地 区, 为 小 微 企 业 金 融 服 务 创 新 积 累 经 验 ( 三 ) 主 要 目 标 通 过 3 至 5 年 的 努 力, 显 著 提 高 小 微 企 业 融 资 覆 盖 率, 降 低 融 资 成 本, 扩 大 融 资 规 模, 提 升 金 融 服 务 质 量, 优 化 金 融 生 态 环 境, 积 极 打 造 融 资 便 捷 服 务 高 效 创 新 活 跃 惠 及 民 生 的 小 微 企 业 金 融 服 务 体 系, 及 时 总 结 评 估 适 时 复 制 推 广, 为 全 国 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 探 索 新 途 径 积 累 新 经 验 -37-

38 ( 一 ) 支 持 小 微 企 业 提 质 升 级 完 善 创 业 辅 导 培 育 机 制, 推 动 形 成 大 众 创 业 万 众 创 新 新 局 面 培 育 企 业 家 精 神, 发 挥 资 本 推 动 作 用, 提 高 创 业 创 新 效 率 加 大 人 力 资 本 投 入, 提 高 劳 动 者 素 质, 促 进 小 微 企 业 工 艺 技 术 产 品 质 量 和 品 牌 升 级 鼓 励 小 微 企 业 优 化 公 司 治 理, 规 范 经 营 行 为, 提 高 运 营 效 率 创 新 能 力 和 盈 利 能 力 加 强 电 子 商 务 基 础 建 设, 为 小 微 企 业 经 营 创 新 搭 建 高 效 便 利 的 服 务 平 台, 提 高 市 场 竞 争 力 ( 二 ) 完 善 多 层 次 金 融 组 织 体 系 整 合 重 构 现 有 金 融 机 构 同 城 网 点, 加 快 设 立 依 托 社 区 商 圈 产 业 集 群 的 社 区 银 行 专 营 支 行, 实 行 专 营 化 差 异 化 个 性 化 服 务 鼓 励 和 引 导 商 业 银 行 加 大 对 辖 内 分 支 机 构 的 小 微 企 业 专 项 信 贷 支 持 支 持 城 市 商 业 银 行 延 伸 服 务 网 点, 下 沉 服 务 重 点, 落 实 新 设 县 域 分 支 机 构 信 贷 投 放 承 诺 制 度, 创 建 小 微 企 业 金 融 服 务 专 营 机 构 大 力 支 持 台 州 市 民 营 城 市 商 业 银 行 做 专 做 精 做 强 在 加 强 监 管 前 提 下, 允 许 具 备 条 件 的 民 间 资 本 依 法 发 起 设 立 中 小 型 银 行 等 金 融 机 构 积 极 创 造 条 件 引 进 外 资 银 行 加 快 推 进 农 村 合 作 金 融 机 构 股 份 制 改 革, 支 持 优 质 民 营 企 业 参 与 增 资 扩 股 扩 大 村 镇 银 行 贷 款 公 司 农 村 资 金 互 助 社 和 小 额 贷 款 公 司 的 覆 盖 面 引 导 小 额 贷 款 公 司 规 范 发 展, 鼓 励 优 质 小 额 贷 款 公 司 拓 宽 资 金 渠 道 建 立 健 全 小 微 企 业 金 融 服 务 评 价 机 制 ( 三 ) 创 新 小 微 企 业 金 融 产 品 和 服 务 方 式 加 快 研 发 适 合 小 微 企 业 需 求 的 新 型 金 融 产 品, 扩 大 特 色 产 品 的 运 用 和 再 创 新 进 一 步 完 善 小 微 企 业 金 融 产 品 查 询 平 台 和 中 小 企 业 公 共 服 务 平 台 建 设 推 动 设 立 金 融 超 市 金 融 便 利 店 等 改 进 微 贷 技 术, 探 索 建 立 小 微 企 业 审 贷 评 分 模 型 与 机 制 完 善 网 络 信 贷 业 务 模 式, 积 极 探 索 传 统 微 贷 技 术 和 现 代 信 息 技 术 的 深 度 融 合, 加 强 银 行 与 电 商 合 作, 利 用 大 数 据 和 互 联 网 技 术 做 好 小 微 企 业 金 融 服 务 探 索 形 式 多 样 的 还 款 方 式 大 力 推 广 网 上 支 付 和 手 机 支 付 等 业 务 模 式 推 动 金 融 集 成 电 路 (IC) 卡 在 公 共 服 务 领 域 的 广 泛 应 用, 鼓 励 移 动 金 融 在 电 子 商 务 领 域 的 创 新 应 用 支 持 网 络 支 付 业 务 创 新 和 领 域 拓 展, 探 索 互 联 网 金 融 服 务 小 微 企 业 的 新 模 式 和 新 途 径 支 持 地 方 法 人 金 融 机 构 加 快 外 汇 业 务 创 新, 开 展 或 合 作 开 展 人 民 币 与 外 汇 衍 生 品 业 务 等 试 点, 开 展 出 口 保 单 质 押 融 资 ( 四 ) 拓 宽 小 微 企 业 融 资 渠 道 支 持 符 合 条 件 的 各 类 成 长 型 科 技 型 创 新 型 小 微 企 业 在 境 内 外 资 本 市 场 直 接 融 资 支 持 符 合 条 件 的 小 微 企 业 发 行 短 期 融 资 券 中 期 票 据 中 小 企 业 集 合 票 据 区 域 集 优 票 据 公 司 债 券 等, 鼓 励 通 过 资 产 证 券 化 方 式 融 资 探 索 跨 境 融 资 模 式 创 新 促 进 私 募 股 权 投 资 基 金 创 业 投 资 企 业 发 展, 加 快 资 产 兼 并 重 组, 推 动 新 兴 产 业 发 展 和 经 济 转 型 升 级 充 分 利 用 浙 江 省 内 现 有 的 股 权 产 权 交 易 场 所, 推 进 未 上 市 小 微 企 业 改 制 综 合 产 权 转 让 和 融 资 探 索 设 立 民 间 资 本 与 小 微 企 业 对 -38-

39 接 的 民 间 融 资 服 务 中 心 ( 五 ) 健 全 小 微 企 业 融 资 担 保 和 保 险 机 制 进 一 步 完 善 和 发 挥 台 州 小 微 企 业 信 用 保 证 基 金 功 能 积 极 发 展 政 府 支 持 的 融 资 性 担 保 机 构, 完 善 担 保 贷 款 风 险 分 担 和 补 偿 机 制, 加 大 对 小 微 企 业 融 资 性 担 保 支 持 力 度 探 索 建 立 商 业 性 和 政 策 性 相 结 合 的 保 险 体 系, 推 动 银 行 保 险 共 同 探 索 小 微 贷 款 保 险 机 制, 深 化 银 保 企 合 作 扩 大 小 额 贷 款 保 证 保 险 信 用 保 险 覆 盖 面, 创 新 适 合 小 微 企 业 的 组 合 保 险 产 品, 发 挥 保 单 对 贷 款 的 增 信 作 用 探 索 建 立 小 微 企 业 发 行 公 司 债 券 利 息 或 担 保 费 用 补 贴 制 度 建 立 政 府 性 金 融 业 发 展 基 金, 完 善 风 险 补 偿 机 制, 为 风 险 分 担 补 偿 提 供 保 障 ( 六 ) 推 进 地 方 社 会 信 用 体 系 建 设 建 立 守 信 激 励 失 信 惩 戒 机 制, 着 力 打 造 信 用 高 地 推 进 地 方 政 府 部 门 信 息 公 开 与 共 享, 以 小 微 企 业 信 用 信 息 共 享 平 台 为 载 体, 以 小 微 企 业 农 民 专 业 合 作 社 农 户 等 小 微 经 营 主 体 为 对 象, 归 集 整 合 各 部 门 掌 握 的 信 用 信 息, 进 一 步 优 化 小 微 企 业 信 用 信 息 共 享 平 台 功 能, 深 化 平 台 信 息 服 务 信 用 评 价 等 服 务 应 用, 建 立 共 享 辅 导 评 价 增 信 培 育 服 务 机 制, 推 广 信 用 村 ( 社 区 ) 信 用 乡 镇 ( 街 道 ) 等 区 域 信 用 创 建, 深 化 小 微 企 业 信 用 体 系 试 验 区 建 设 ( 七 ) 加 强 小 微 企 业 金 融 服 务 交 流 合 作 完 善 海 峡 两 岸 小 微 企 业 金 融 服 务 交 流 机 制, 加 强 两 岸 金 融 人 才 交 流 和 培 养 积 极 争 取 台 湾 金 融 教 育 培 训 机 构 落 户 台 州, 借 鉴 吸 收 台 湾 金 融 业 服 务 小 微 企 业 的 先 进 经 营 管 理 经 验 和 理 念 引 进 台 资 金 融 机 构, 探 索 设 立 合 资 证 券 公 司 基 金 公 司 和 证 券 投 资 咨 询 研 究 机 构 ( 八 ) 完 善 金 融 监 管 和 风 险 防 范 机 制 建 立 健 全 监 督 考 核 机 制, 鼓 励 和 引 导 金 融 机 构 有 效 提 升 对 小 微 企 业 的 支 持 力 度 和 服 务 质 量 建 立 地 方 金 融 风 险 防 控 机 制, 完 善 地 方 金 融 监 管 协 调 机 制 和 金 融 突 发 事 件 应 急 预 案 强 化 和 落 实 地 方 人 民 政 府 处 置 地 方 金 融 风 险 和 维 护 地 方 金 融 稳 定 的 责 任, 守 住 不 发 生 系 统 性 区 域 性 金 融 风 险 底 线 加 强 企 业 资 金 链 担 保 链 风 险 的 动 态 监 测, 建 立 金 融 风 险 预 警 机 制 编 制 小 微 金 融 指 数, 发 挥 小 微 金 融 指 数 的 风 向 标 作 用 规 范 民 间 融 资 行 为, 依 法 严 厉 打 击 逃 废 金 融 债 务 非 法 集 资 等 金 融 违 法 行 为 ( 一 ) 加 强 组 织 协 调 成 立 试 验 区 工 作 领 导 小 组, 统 筹 规 划, 加 强 领 导, 精 心 组 织, 研 究 制 定 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 实 施 方 案 在 国 务 院 相 关 部 门 指 导 下, 通 过 上 下 联 动, 部 门 协 作, 形 成 省 市 县 ( 市 区 ) 统 一 协 调 分 头 推 进 的 工 作 机 制 ( 二 ) 加 强 政 策 支 持 在 国 家 金 融 政 策 框 架 下, 支 持 符 合 条 件 的 城 市 商 业 银 行 积 极 推 进 同 业 存 单 信 贷 资 产 证 券 化 小 微 企 业 金 融 债 等 业 务 ; 开 通 绿 色 通 道, 优 化 考 核 -39-

40 标 准 审 批 流 程, 提 高 合 格 审 慎 评 估 备 案 与 发 行 频 率 支 持 对 小 微 企 业 金 融 服 务 成 效 突 出 的 银 行 业 金 融 机 构 实 行 存 款 准 备 金 率 合 意 贷 款 业 务 准 入 业 务 创 新 支 小 再 贷 款 再 贴 现 等 政 策 倾 斜 改 革 试 点 试 验 过 程 中 遇 到 的 其 他 重 大 政 策 突 破 事 项, 根 据 一 事 一 报 原 则, 按 程 序 报 批 后 实 施 ( 三 ) 加 强 考 核 督 查 建 立 目 标 责 任 体 系, 明 确 职 责 分 工, 将 创 新 试 点 工 作 纳 入 年 度 考 核, 完 善 考 核 奖 惩 机 制, 确 保 小 微 企 业 金 融 服 务 改 革 创 新 工 作 扎 实 推 进 取 得 成 效 ( 四 ) 加 强 人 才 保 障 创 新 高 端 金 融 人 才 引 进 激 励 机 制 建 立 小 微 金 融 研 究 院 支 持 城 市 商 业 银 行 和 其 他 金 融 机 构 办 好 特 色 培 训 学 院, 加 大 职 业 培 训 投 入, 深 化 与 高 等 院 校 合 作, 积 极 培 养 小 微 企 业 金 融 服 务 专 业 人 才 -40-

41 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 公 告 2015 第 40 号 为 加 快 外 汇 市 场 发 展, 推 动 市 场 对 外 开 放, 现 就 延 长 外 汇 交 易 时 间 和 进 一 步 引 入 合 格 境 外 主 体 有 关 事 宜 公 告 如 下 : 一 延 长 外 汇 交 易 时 间 自 2016 年 1 月 4 日 起, 银 行 间 外 汇 市 场 交 易 系 统 每 日 运 行 时 间 延 长 至 北 京 时 间 23:30, 人 民 币 汇 率 中 间 价 及 浮 动 幅 度 做 市 商 报 价 等 市 场 管 理 制 度 适 用 时 间 相 应 延 长 中 国 外 汇 交 易 中 心 对 外 公 布 北 京 时 间 16:30 人 民 币 兑 美 元 即 期 询 价 成 交 价 作 为 当 日 收 盘 价 二 进 一 步 引 入 合 格 境 外 主 体 符 合 一 定 条 件 的 人 民 币 购 售 业 务 境 外 参 加 行 经 向 中 国 外 汇 交 易 中 心 申 请 成 为 银 行 间 外 汇 市 场 会 员 后, 可 以 进 入 银 行 间 外 汇 市 场, 通 过 中 国 外 汇 交 易 中 心 交 易 系 统 参 与 全 部 挂 牌 的 交 易 品 种 人 民 币 购 售 业 务 交 易 品 种 包 括 即 期 远 期 掉 期 和 期 权, 境 外 主 体 应 在 人 民 币 购 售 业 务 项 下 依 法 合 规 参 与 银 行 间 外 汇 市 场 交 易 三 中 国 外 汇 交 易 中 心 上 海 清 算 所 等 市 场 中 介 和 服 务 机 构 根 据 各 自 职 责 做 好 相 关 服 务 工 作 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 2015 年 12 月 21 日 -41-

42 国 家 外 汇 管 理 局 文 告 中 国 外 汇 管 理 法 律 法 规 外 汇 数 据 的 权 威 出 版 物 为 使 社 会 各 界 全 面 准 确 便 捷 地 了 解 和 执 行 外 汇 政 策 法 规, 提 高 外 汇 管 理 政 策 法 规 的 社 会 认 知 度, 经 新 闻 出 版 总 署 批 准, 国 家 外 汇 管 理 局 自 2002 年 1 月 1 日 起 正 式 创 办 国 家 外 汇 管 理 局 文 告 ( 以 下 简 称 文 告 ) 文 告 由 国 家 外 汇 管 理 局 编 辑, 是 公 布 中 国 外 汇 管 理 法 律 法 规 和 外 汇 数 据 及 有 关 外 汇 信 息 的 权 威 性 官 方 刊 物 根 据 中 华 人 民 共 和 国 立 法 法 的 规 定, 国 家 外 汇 管 理 局 制 定 的 所 有 外 汇 管 理 规 章 通 过 文 告 对 外 公 布 文 告 刊 登 的 规 章 文 本 为 标 准 文 本, 具 有 法 律 效 力, 其 他 媒 体 转 载 时 如 与 文 告 有 出 入, 一 律 以 文 告 为 准 文 告 为 社 会 各 界 从 事 涉 外 经 济 活 动 提 供 依 法 办 事 的 重 要 法 律 依 据 根 据 新 闻 出 版 总 署 文 件 精 神, 自 2004 年 起 文 告 国 内 发 行 部 分 实 行 免 费 赠 阅, 境 外 用 户 仍 需 订 购 海 外 定 价 全 年 50 美 元 ( 含 邮 资 ) 主 管 单 位 : 国 家 外 汇 管 理 局 联 系 : 市 场 发 展 部 主 办 单 位 : 国 家 外 汇 管 理 局 综 合 司 电 话 :(010) 开 户 银 行 : 交 行 阜 成 路 支 行 传 真 :(010) 户 名 : 北 京 中 金 汇 达 涉 外 企 业 管 理 咨 询 中 心 账 号 : fxbmial@vip.sina.com 国 内 统 一 刊 号 :CN: /D 海 外 定 价 :50 美 元 ( 全 年 )