招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金

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1 清算报告 基金管理人 : 招商基金管理有限公司基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司清算报告出具日 :2019 年 6 月 13 日清算报告公告日 :2019 年 7 月 25 日

2 一 重要提示 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会 2009 年 12 月 31 日 关于核准募集的批复 ( 证监许可 号 ) 核准公开募集, 自 2010 年 3 月 25 日起基金合同生效, 基金管理人为招商基金管理有限公司, 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 根据 中华人民共和国证券投资基金法 第四十七条的规定, 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成, 行使下列职权 :( 二 ) 决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 ; 第八十条规定, 有下列情形之一的, 基金合同终止 :( 二 ) 基金份额持有人大会决定终止 根据 基金合同 1.18 基金合同的变更 终止与基金财产的清算 的 二 基金合同 的终止 中约定, 有下列情形之一的, 基金合同 应当终止:1 基金份额持有人大会决定终止的 根据 公开募集证券投资基金运作管理办法 第四十八条的规定, 基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效 为召集基金份额持有人大会审议 关于终止基金合同有关事项的议案, 基金管理人已于 2019 年 3 月 20 日刊登了 招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告, 并于 2019 年 3 月 21 日 2019 年 3 月 22 日陆续刊登了提示性公告 本次基金份额持有人大会于 2019 年 5 月 6 日表决通过了本次会议议案, 本次大会决议自该日起生效, 基金管理人于 2019 年 5 月 7 日刊登了 关于基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 基金管理人 基金托管人 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 和上海源泰律师事务所于 2019 年 5 月 8 日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序, 并由德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对本基金进行清算审计, 上海源泰律师事务所对清算事宜出具法律意见 二 基金概况 基金名称 基金简称 招商全球资源股票 (QDII) 第 1 页共 8 页

3 基金主代码 交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2010 年 3 月 25 日最后运作日 ( ) 基 20,002, 份金份额总额本基金在全球范围内精选优质的资源类公司进行投资, 通过投资目标积极主动的资产配置和组合管理, 追求有效风险控制下的长期资本增值 本基金将投资分为两类 : 核心投资和机会投资 其中, 核心投资指投资于股东价值呈现持续增长趋势且这种增长趋势可以持续的上市公司 ; 机会投资指投资于未来具有股东价值改善潜力的上市公司, 且这些公司未来股东价值提升空间较投资策略大 本基金通过 自下而上 和 自上而下 的分析方法以及数量测算的综合运用, 筛选出那些股东价值或股东价值增长潜力被错误判断, 且这种误判反映于股价的股票 25% 摩根斯坦利世界能源指数 (MSCI World Energy 业绩比较基准 Index)+75% 摩根斯坦利世界材料指数 (MSCI World Material Index) 本基金为主动管理的全球配置型股票基金, 主要投资方向为能源和材料等资源相关行业, 属于具有较高风险和较高收益风险收益特征预期的证券投资基金品种, 本基金力争在严格控制风险的前提下为投资人谋求资本的长期增值 基金管理人招商基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司英文名称 :Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited 境外资产托管人中文名称 : 渣打银行 ( 香港 ) 有限公司 三 基金运作情况 本基金经中国证监会 2009 年 12 月 31 日证监许可 号文核准募集, 由基金管理人依照法律法规 基金合同等规定于 2010 年 3 月 1 日至 2010 年 3 月 19 日期间向社会公开募集 本基金基金合同于 2010 年 3 月 25 日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总数为 552,992, 份 自 2010 年 3 月 25 日至 2019 年 5 月 7 日期间, 本基金按基金合同约定正常运作 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 基金合同 等有关规定, 经本基金份额持有人大会 2019 年 5 月 6 日表决通过, 决定终止基金合同, 并对本基金进行变现及清算程序 基金管第 2 页共 8 页

4 理人已就该事项于 2019 年 5 月 7 日刊登了 关于基金份 额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 本基金从 2019 年 5 月 8 日起进入清算期 四 财务会计报告 基金最后运作日资产负债表 ( 已经审计 ) 会计主体 : 报告截止日 :2019 年 5 月 7 日 单位 : 人民币元 最后运作日 2019 年 5 月 7 日 资产 : 银行存款 3,686, 交易性金融资产 15,002, 其中 : 股票投资 14,674, 基金投资 327, 应收证券清算款 85, 应收利息 6, 应收股利 54, 资产总计 18,836, 负债 : 应付赎回款 86, 应付管理人报酬 36, 应付托管费 7, 其他负债 92, 负债合计 222, 所有者权益 : 实收基金 20,002, 未分配利润 -1,388, 所有者权益合计 18,614, 负债和所有者权益总计 18,836, 注 :1 基金最后运作日 2019 年 5 月 7 日, 基金份额净值 元, 基金份额总额 20,002, 份, 基金资产净值为 18,614, 元 ; 2 本报告期内股票投资中包含存托凭证投资; 第 3 页共 8 页

5 3 本基金的外币资产按基金最后运作日中国人民银行公布的汇率中间价折算的人民币金额列示 ; 4 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考 企业会计准则 及 证券投资基金会计核算业务指引 的有关规定编制的 本基金已将账面价值高于预计可收回金额的资产调整至预计可收回金额, 并按预计结算金额计量负债 同时, 不对资产 负债进行流动与非流动的划分 五 清算情况 自 2019 年 5 月 8 日至 2019 年 6 月 12 日止为清算期间, 基金财产清算小组对本基金的资产 负债进行清算, 全部清算工作按清算原则和清算手续进行 具体清算情况如下 : 1 清算费用按照 基金合同 1.18 基金合同的变更 终止与基金财产的清算 的规定, 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付 考虑到本基金清算的实际情况, 从保护基金份额持有人利益的角度出发, 本基金的清算费用将由基金管理人承担并支付 2 资产处置情况 (1) 本基金最后运作日银行存款 3,686, 元, 其中境内存款 1,233, 元存储于 基金托管人中国工商银行股份有限公司, 境外存款 2,452, 元存储于境外资产托管人 渣打银行 ( 香港 ) 有限公司 ; (2) 本基金最后运作日股票投资 14,674, 元, 持仓明细如下 截止至 2019 年 5 月 23 日已全部卖出, 卖券清算款于 2019 年 5 月 28 日到账 序号 证券代码 证券名称 数量 公允价值 ( 人民币 ( 张 ) 元 ) JP SHIN-ETSU CHEMICAL CO LTD 2,500 1,527, GOLD US BARRICK GOLD CORP 9, , LIN US LINDE PLC , XOM US EXXON MOBIL CORP 1, , BAS GR BASF SE 1, , 第 4 页共 8 页

6 6 700 HK TENCENT HOLDINGS LTD 1, , GLEN LN GLENCORE PLC 18, , AI FP AIR LIQUIDE SA , ECL US ECOLAB INC , SHW US SHERWIN-WILLIAMS CO/THE , APD US AIR PRODUCTS & CHEMICALS INC , DWDP US DowDuPont Inc 1, , TSLA US TESLA MOTORS INC , NEM US NEWMONT MINING CORP 1, , RIO LN RIO TINTO PLC , WISDOM EDUCATION 6068 HK INTERNATION 80, , BP/ LN BP PLC 6, , FP FP TOTAL SA , LYB US LYONDELLBASELL INDU-CL A , HK CHINA ORIENTAL GROUP CO LTD 70, , PPG US PPG INDUSTRIES INC , HK CHINA PETROLEUM-H 50, , CVX US CHEVRON CORP , HK CHINA MAPLE LEAF EDUCATIONAL 80, , CRH LN CRH PLC 1, , HK HOPE EDUCATION GROUP CO LTD 220, , SU US SUNCOR ENERGY INC 1, , ABX CN BARRICK GOLD CORP 2, , RDSB LN ROYAL DUTCH SHELL PLC-B SHS 1, , RDSA LN ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS 1, , COP US CONOCOPHILLIPS , DOW US DOW CHEMICAL CO/THE , NTR CN NUTRIEN LTD , HK CHINA YUHUA EDUCATION CORP L 50, , BHP LN BHP GROUP PLC 1, , HK CNOOC LTD 13, , EOG US EOG RESOURCES INC , HK HILONG HOLDING LTD 200, , SLB US SCHLUMBERGER LTD , CRH US CRH PLC-SPONSORED ADR , ENB US ENBRIDGE INC , OXY US OCCIDENTAL PETROLEUM CORP , MPC US MARATHON PETROLEUM CORP , HK HSBC HOLDINGS PLC 2, , SU CN SUNCOR ENERGY INC , TOT US TOTAL SA-SPON ADR , AKZA NA AKZO NOBEL , 第 5 页共 8 页

7 48 PSX US PHILLIPS , GIVN SW GIVAUDAN-REG 5 87, ENB CN ENBRIDGE INC , VLO US VALERO ENERGY CORP , (3) 本基金最后运作日基金投资 327, 元, 持仓明细如下 截止至 2019 年 5 月 17 日已全部卖出, 卖券清算款于 2019 年 5 月 21 日到账 序号 证券代码 证券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 人民币元 ) 1 SPDR GOLD GLD US SHARES , (4) 本基金最后运作日应收证券清算款 85, 元, 待到账后按实际到账金额分配 (5) 本基金最后运作日应收利息 6, 元, 由托管银行于每季度 3 月 6 月 9 月 12 月 21 日 ( 节假日顺延 ) 结算入账, 或在账户注销时一次性结清 (6) 本基金最后运作日应收股利 54, 元, 截至清算结束日仍有应收股利人民币 19, 元尚未到账, 待到账后按实际到账金额分配 3 负债清偿情况 (1) 本基金最后运作日应付赎回款为 86, 元, 该款项已于 2019 年 5 月 13 日支付 ; (2) 本基金最后运作日应付管理人报酬为 36, 元, 该款项已于 2019 年 5 月 8 日和 2019 年 5 月 21 日分别支付 ; (3) 本基金最后运作日应付托管费为 7, 元, 该款项已于 2019 年 5 月 8 日和 2019 年 5 月 21 日分别支付 ; (4) 本基金最后运作日其他负债为 92, 元, 该款项包含应付赎回费 元 信息披露费 62, 元和审计费 30, 元, 该款项已于 2019 年 5 月 13 日 2019 年 5 月 27 日和 2019 年 6 月 10 日分别支付 4 清算期间的剩余资产分配情况 单位 : 人民币元 项目 金额 一 最后运作日 2019 年 5 月 7 日基金净资产 18,614, 加 : 清算期间 ( 至 ) 收入 -27, 其中 : 利息收入 ( 损失以 "-" 填列 )( 注 1) 投资收益 ( 损失以 "-" 填列 )( 注 2) 851, 第 6 页共 8 页

8 公允价值变动损益 ( 损失以 "-" 填列 )( 注 3) -1,021, 汇兑损益 ( 损失以 - 号填列 )( 注 4) 142, 减 : 清算期间 ( 至 ) 费用 20, 应付赎回费 ( 注 5) 1, 交易费用 ( 注 6) 18, 增值税费 ( 注 7) 0.88 其他费用 ( 注 8) 减 : 基金赎回金额 ( 于 2019 年 5 月 8 日确认的投资者赎回申请 ) 3,763, 二 2019 年 6 月 12 日基金净资产 14,803, 三 2019 年 6 月 12 日基金可供分配净资产 14,803, 注 :1 利息收入系以当前适用的利率预估计提的自 2019 年 5 月 8 日至 2019 年 6 月 12 日 止清算期间的银行存款利息 ; 2 投资收益系清算期间股票投资和基金投资变现的投资收益; 3 公允价值变动损益系清算期间持有的股票投资和基金投资产生的公允价值变动; 4 汇兑损益系清算期间持有外币资产由于汇率变动产生的汇兑损益; 5 应付赎回费系本基金终止运作日份额持有人赎回产生的赎回费金额; 6 交易费用系清算期间股票投资和基金投资变现产生的交易费用; 7 增值税费系清算期间股票投资和基金投资变现收益产生的增值费用; 8 其他费用系自清算期间托管账户扣缴的银行汇划费 本基金清算结束日 (2019 年 6 月 12 日 ) 剩余财产为人民币 14,803, 元, 由于 剩余财产中包含未到账股票权益和外币银行存款, 该金额为按 2019 年 6 月 12 日中国人民 银行公布的汇率中间价折算的人民币金额, 待收到所有股票权益后, 基金管理人将进行调 拨结汇 2019 年 6 月 13 日至清算款划出日前一日产生的利息 费用和汇兑损益亦归属基 金份额持有人所有和承担 根据本基金的基金合同约定, 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用 交纳所欠税款并清偿基金债务 后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 5 基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核, 在经会计师事务所审计 律师事务所出具法律意见 书后, 报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告 第 7 页共 8 页

9 六 备查文件 1 备查文件目录 (1) 清算审计报告 (2) 上海源泰律师事务所关于清算事宜之法律意见 2 存放地点 基金管理人的办公场所 3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅 财产清算小组 2019 年 7 月 25 日 第 8 页共 8 页

10 清算报告签署页 财产清算小组成员 基金管理人 : 招商基金管理有限公司 ( 盖章 ) 授权代表 ( 签字 )

11 清算报告签署页 财产清算小组成员 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 ( 盖章 ) 授权代表 ( 签字 )