1. 治理结构与组织结构 证券代码 : 证券简称 : 兄弟科技 本公司依法建立了股东 ( 大 ) 会 董事会 监事会和经理层 三会一层 的法人治理结构, 制定了与之相适应的 三会一层 议事规则, 明确了决策 执行 监督等方面的职责权限, 形成了合理的职责分工和制衡机制, 保障了 三会一层

治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定 治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下, 监督公司会计政策以及内部 外部的审计工作和结果 治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理, 执行是否有效 (4) 管理层的理念和经营风格公司由管理层负责企业的运作以及经营策

宏源证券股份有限公司 关于宁波戴维医疗器械股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 宏源证券股份有限公司 ( 以下简称 宏源证券 ) 作为宁波戴维医疗器械股份有限公司 ( 以下简称 戴维医疗 或 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

广东德美精细化工集团股份有限公司 广东德美精细化工集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对

广东德美精细化工集团股份有限公司 2018-028 2018 年 04 月 1 广东德美精细化工集团股份有限公司 广东德美精细化工集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12

4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内

公司代码 :600678 公司简称 : 四川金顶 四川金顶 ( 集团 ) 股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 四川金顶 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017

大方面保持了有效的内部控制 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的基本目标 合理保证企业经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进企业实现发展

巴士在线股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 巴士在线股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合巴士在线股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

纳入评价范围的主要单位包括 : 公司本部 全资子公司以及控股子公司, 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 1 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实公司一贯坚持

思创医惠科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 思创医惠科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

国信证券股份有限公司 关于思创医惠科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等有关法律法规和规范性文件的要求, 国信证券股份有限公司 ( 简称 国信证券 或 保荐人 ) 作为思创医惠科技股份有限公司 ( 简称 思创医惠 或 公司 )2016 年向特定对象非公开发行股票的保荐人,

公司代码 : 公司简称 : 大千生态 大千生态环境集团股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 大千生态环境集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部 控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 )

公司代码 :603955 公司简称 : 大千生态 大千生态环境集团股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 大千生态环境集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部 控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项 监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月

鸿博股份有限公司

鸿博股份有限公司 2015 年度内部控制的自我评价报告 鸿博股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合鸿博股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

2010年度财务预算报告

2015 年度内部控制自我评价报告 各位股东及股东代表 : 为加强公司内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 防范和控制公司面临的各种风险, 保护股东的合法权益, 杭州中威电子股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 按照 公司法 证券法 会计法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理准则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号

通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, B

深圳拓邦股份有限公司 内部控制鉴证报告 瑞华核字 [2017]48270010 号 目 录 1 内部控制鉴证报告 1 2 关于内部控制有关事项的说明 3 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Yongdingmen Xibinhe Road,

( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 本公司以及所有子公司, 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100% 纳入评价范围的主要业

浙江江山化工股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,

越财务报告内部控制的权力 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保

浙江开山压缩机股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 为了提高浙江开山压缩机股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 风险防范能力, 确保公司经营管理目标的实现, 保护投资者的合法权益, 根据中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求, 以及 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等法律法规以及公司制定的各项制度文件,

美康生物科技股份有限公司 未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 美康生物科技股份有限公司, 所属子公司宁波美康盛达生物科技有限公司 宁波美

美康生物科技股份有限公司 2018 年上半年内部控制的自我评价报告 美康生物科技股份有限公司 美康生物科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 6 月 30 日的内部控制有效性进行了评价

浙江天健会计师事务所

桂林三金药业股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 于 2011 年 12 月 28 日在广西壮族自治区工商行政管理局登记注册,

关于杭州微光电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 杭州微光电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州微光电子股份有限公司 ( 以下简称微光股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于杭州微光电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 482 号 杭州微光电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州微光电子股份有限公司 ( 以下简称微光股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

浙江天健会计师事务所

桂林三金药业股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 在桂林市工商行政管理局登记注册, 现持有统一社会信用代码为

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙富控股集团股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 4729 号 浙富控股集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙富控股集团股份有限公司 ( 以下简称浙富控股公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 启明星辰信息技术集团股份有限公司 启明星辰信息安全投资有限公司 启明星辰企业管理有限公司 北京启明星辰信息安全技术有限公司 启明星辰企业管理

启明星辰信息技术集团股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 启明星辰信息技术集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 " 企业内部控制规范体系 "), 结合本公司 ( 以下简称 " 公司 ") 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

宏源证券股份有限公司关于广东水电二局股份有限公司有关关联交易的保荐意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆三圣实业股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 ( 以下简称 申万宏源 ) 作为重庆三圣实业股份有限公司公司 ( 以下简称 三圣股份 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等相关规定, 对三圣股份 2017 年度内部控制自我评价报告进行了核查,

食用农产品批零 ; 经营进出口业务 主要产品或提供的劳务 : 火腿及 火腿系列产品 腌腊制品 酱腌菜 肉类罐头 调味品 ( 火腿系列 ) 等产品 二 公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 ( 一 ) 公司财务报告内部控制制度的目标 1. 规范公司会计行为, 保证会计资料真实 完整 2. 堵

金字火腿股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 为加强和规范企业内部控制, 提高企业经营管理水平, 促进公司规范运作和健康发展, 保障公司资产安全和完整, 保护投资者合法权益, 本公司依据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 企业内部控制基本规范 等有关法律法规和规范性文件的规定以及公司内控制度的要求, 不断健全内部控制体系, 强化对内控制度的检查, 有效防控了经营决策及管理风险,

鸿博股份有限公司

鸿博股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 鸿博股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合鸿博股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

关于江苏长海复合材料股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 江苏长海复合材料股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的江苏长海复合材料股份有限公司 ( 以下简称长海股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于江苏长海复合材料股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2015 199 号 江苏长海复合材料股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的江苏长海复合材料股份有限公司 ( 以下简称长海股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

越财务报告内部控制的权力 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保

浙江伟星实业发展股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 及董事会全体成员保证本报 告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 一 公司基本情况公司系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市 [2000]10 号文批准, 在临海市伟星塑胶制品有限公司基础上整体改制变更设立的股份有限公司 公司于 2000 年 8 月

3. 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行 ( 二 ) 公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则 1. 财务报告内部控制符合国家有关法律法规和深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 等相关规定的要求和公司的实际情况 2. 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任

浙江伟星实业发展股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 及董事会全体成员保证本报 告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法,

通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe R

歌尔股份有限公司内部控制鉴证报告 瑞华核字 [2018]96010002 号 目 录 1 内部控制鉴证报告 2 2 2017 年度内部控制自我评价报告 4 1 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building

公司 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制制度设置和执行情况如下 : ( 一 ) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分, 影响到公司重要业务流程的设计和运行 公司一贯重视这方面氛围的营造和保持, 建

苏州中来光伏新材股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况苏州中来光伏新材股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 前身系原苏州中来太阳能材料技术有限公司, 由张育政和戴恩奇共同投资设立, 于 2008 年 3 月 7 日在苏州市常熟工商行政管理局登记注册 公司现持有统一社会信用代码为 9132050067253913XG 的营业执照, 注册资本 182,795,000.00

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页

关于浙江富春江水电设备股份有限公司 内部控制的鉴证报告 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于浙江富春江水电设备股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2013 3369 号 浙江富春江水电设备股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江富春江水电设备股份有限公司 ( 以下简称浙富股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引

前次募集资金使用情况

比音勒芬服饰股份有限公司内部控制鉴证报告 广会专字 2018 G17036160046 号 目录 内部控制鉴证报告 1-2 2017 年度内部控制评价报告.. 3-7 内部控制鉴证报告 广会专字 2018 G17036160046 号 比音勒芬服饰股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了比音勒芬服饰股份有限公司 ( 以下简称 比音勒芬 )2017 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性

内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方 面保持有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评

公司代码 :600423 公司简称 : 柳化股份 柳州化工股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 柳州化工股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

关于杭州中威电子股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 杭州中威电子股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的杭州中威电子股份有限公司 ( 以下简称中威电子公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效

俄 目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于杭州中威电子股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2014 1579 号 杭州中威电子股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的杭州中威电子股份有限公司 ( 以下简称中威电子公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

挂牌交易 本公司属于压缩机制造行业 经营范围 : 压缩机 真空泵 膨胀机 鼓风机 增压机及配件生产 销售及租赁服务 ; 空气压缩机站工程施工, 货物及技术进出口 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 主要产品或提供的劳务 : 压缩机系列产品等 三 公司建立财务报告内部控制制

浙江开山压缩机股份有限公司 2015 年内部控制自我评价报告 浙江开山压缩机股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 等相关法律法规及相关文件的要求, 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截至 2015 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制,

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江永贵电器股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 119 号 浙江永贵电器股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江永贵电器股份有限公司 ( 以下简称永贵电器公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

关于浙江苏泊尔股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 浙江苏泊尔股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江苏泊尔股份有限公司 ( 以下简称苏泊尔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于浙江苏泊尔股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 1579 号 浙江苏泊尔股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江苏泊尔股份有限公司 ( 以下简称苏泊尔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

不得拥有超越财务报告内部控制的权力 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分

桂林三金药业股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 在桂林市工商行政管理局登记注册, 并取得注册号为

市公司规范运作指引 等相关规定的要求和公司的实际情况 2 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越财务报告内部控制的权力 3 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个

招商证券股份有限公司关于成都市路桥工程股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的 核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 或 保荐机构 ) 作为成都市路桥工程股份有限公司 ( 以下简称 成都路桥 或 公司 )2011 年度首次公开发行股票 ( 以下简称

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况

公司代码 :600570 公司简称 : 恒生电子 恒生电子股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 恒生电子股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

关于长沙开元仪器股份有限公司 内部控制鉴证报告 天健审 号 长沙开元仪器股份有限公司全体股东 : 我们鉴证了后附的长沙开元仪器股份有限公司 ( 以下简称开元仪器公司 ) 管理层按照 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控

目 录 一 内部控制鉴证报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于长沙开元仪器股份有限公司 内部控制鉴证报告 天健审 2016 2-139 号 长沙开元仪器股份有限公司全体股东 : 我们鉴证了后附的长沙开元仪器股份有限公司 ( 以下简称开元仪器公司 ) 管理层按照 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对内部控制有效性发表审计意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于杭州巨星科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2013 2219 号 杭州巨星科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州巨星科技股份有限公司 ( 以下简称巨星科技公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2012 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于海伦钢琴股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 2499 号 海伦钢琴股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的海伦钢琴股份有限公司 ( 以下简称海伦钢琴公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

浙江天健会计师事务所

关于江苏天常复合材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于江苏天常复合材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 5-82 号 江苏天常复合材料股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的江苏天常复合材料股份有限公司 ( 以下简称江苏天常公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对

通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe R

东港股份有限公司内部控制鉴证报告 瑞华核字 [2015] 01280001 号 目 录 1 内部控制鉴证报告 1 2 关于内部控制有关事项的说明 3 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen

五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在审计过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性

关于浙江省围海建设集团股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2015 3199 号 浙江省围海建设集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江省围海建设集团股份有限公司 ( 以下简称围海股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2014 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

关于深圳市同为数码科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 深圳市同为数码科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市同为数码科技股份有限公司 ( 以下简称同为股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月

深圳市同为数码科技股份有限公司 2016 年内部控制审计报告 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于深圳市同为数码科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 3-281 号 深圳市同为数码科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市同为数码科技股份有限公司 ( 以下简称同为股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引

关于浙江新光药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 浙江新光药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江新光药业股份有限公司 ( 以下简称新光药业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于浙江新光药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 2270 号 浙江新光药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江新光药业股份有限公司 ( 以下简称新光药业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在审计过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性

关于桂林三金药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 2569 号 桂林三金药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称桂林三金公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

公司代码 :600969 公司简称 : 郴电国际 湖南郴电国际发展股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 湖南郴电国际发展股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31

公司代码 : 公司简称 : 四方冷链 南通四方冷链装备股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 南通四方冷链装备股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内

公司代码 :603339 公司简称 : 四方冷链 南通四方冷链装备股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 南通四方冷链装备股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31

关于新界泵业集团股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 新界泵业集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的新界泵业集团股份有限公司 ( 以下简称新界泵业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于新界泵业集团股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 1475 号 新界泵业集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的新界泵业集团股份有限公司 ( 以下简称新界泵业公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

关于常州天晟新材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 常州天晟新材料股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的常州天晟新材料股份有限公司 ( 以下简称天晟新材公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于常州天晟新材料股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2014 6-18 号 常州天晟新材料股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的常州天晟新材料股份有限公司 ( 以下简称天晟新材公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2013 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

目 录

安徽富煌钢构股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 5-51 号 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国 杭州 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于安徽富煌钢构股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 5-51 号 安徽富煌钢构股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的安徽富煌钢构股份有限公司 ( 以下简称富煌钢构公司

关于天润曲轴股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 天润曲轴股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的天润曲轴股份有限公司 ( 以下简称天润曲轴公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于天润曲轴股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 2099 号 天润曲轴股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的天润曲轴股份有限公司 ( 以下简称天润曲轴公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于哈尔滨九洲电气股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 4329 号 哈尔滨九洲电气股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的哈尔滨九洲电气股份有限公司 ( 以下简称九洲电气公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

六 审计结论我们认为, 德华兔宝宝公司按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 本结论是在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的 天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 中国 杭州中

关于德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 1729 号 德华兔宝宝装饰新材股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的德华兔宝宝装饰新材股份有限公司 ( 以下简称德华兔宝宝公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

公司代码 : 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制

公司代码 :600583 公司简称 : 海油工程 海洋石油工程股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 海洋石油工程股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日

关于宁波华翔电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 宁波华翔电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的宁波华翔电子股份有限公司 ( 以下简称宁波华翔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于宁波华翔电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 3569 号 宁波华翔电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的宁波华翔电子股份有限公司 ( 以下简称宁波华翔公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

战略 由于内部控制存在的固有局限性, 故仅能为实现上述目标提供合理保证 此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险 二 内部控制评价结论根据 企业内部控制基本规范 及配套指引要求 公司经理室的年度

证券代码 :002550 证券简称 : 千红制药公告编号 :2017-024 常州千红生化制药股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 常州千红生化制药股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 (

封皮

中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Mazars Certified Public Accountants LLP 审计报告 2018 年度内部控制审计 中国 武汉 WUHAN CHINA 内部控制审计报告 目录 页次 一 内控审计报告正文 1-2 二 内部控制自我评价报告 1-5 内部控制审计报告 众环专字 (2019)050053 号 全体股东 : 按照 企业内部控制审计指引 及中国注册会计师执业准则的相关要求,

我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务 上述规定要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在鉴证过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性, 以及我们

关于杭州远方光电信息股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2014 929 号 杭州远方光电信息股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的杭州远方光电信息股份有限公司 ( 以下简称远方光电公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 规定对 2013 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在审计过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性

关于浙江伟星实业发展股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 2239 号 浙江伟星实业发展股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称伟星股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

浙江天健会计师事务所

浙江德创环保科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 一 公司基本情况浙江德创环保科技股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 前身系浙江德创环保科技有限公司 ( 以下简称德创有限公司 ), 德创有限公司系由绍兴德能防火材料有限公司 贵州星云环保有限公司及绍兴华能电力设备器材有限公司共同出资设立, 于 2005 年 9 月 6 日在绍兴市工商行政管理局登记注册, 总部位于浙江省绍兴市 公司现持有统一社会信用代码为

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对内部控制有效性发表审计意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于浙江伟星实业发展股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2014 1009 号 浙江伟星实业发展股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江伟星实业发展股份有限公司 ( 以下简称伟星股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2013 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

关于桂林三金药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 桂林三金药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称桂林三金公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于桂林三金药业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 3583 号 桂林三金药业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称桂林三金公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

所属单位的各种业务和事项 ( 三 ) 重要性原则 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 ( 四 ) 制衡性原则 内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 ( 五 ) 适应性原则 内部控制与企业经营规模 业务范围 竞争状况和

东莞证券有限责任公司 关于天津瑞普生物技术股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东莞证券有限责任公司 ( 以下简称 东莞证券 保荐机构 ) 作为天津瑞普生物技术股份有限公司 ( 以下简称 瑞普生物 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞普生物

司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证报告内容不存在任何虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别 及连带法律责任 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规 资产安全 财务报告及 相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略 由于内部控

国金证券股份有限公司 关于鸿博股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 或 保荐机构 ) 作为鸿博股份有限公司 ( 以下简称 鸿博股份 或 公司 )2016 年度非公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关文件的规定, 对鸿博股份董事会出具的

集团有限公司 山东银江交通技术有限公司 江苏银江交通技术有限公司 福建银江智慧城市信息技术有限公司 江西银江智慧城市信息技术有限公司 安徽银江智慧城市技术有限公司 浙江银江交通技术有限公司 广东银江智慧城市建设技术有限公司 西安银江智慧城市技术有限公司 湖南银江交通技术有限公司 重庆银江交通工程有限

银江股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告银江股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价方法, 在内部控制日常监督和专项监督基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了自我评价

公司代码 : 公司简称 : 工大高新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 (

公司代码 :600701 公司简称 : 工大高新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报告内部控制有效性发表审 计意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获

本报告防伪编码 721159355437 号, 请登陆 www.cqicpa.org.cn 查询 关于重庆三圣实业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 8-124 号 重庆三圣实业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的重庆三圣实业股份有限公司 ( 以下简称三圣股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

金发拉比妇婴童用品股份有限公司董事会

内部控制鉴证报告 广会审字 [2017]G17001690045 号 目录 内部控制鉴证报告 1-2 董事会关于内部控制的自我评价报告 3-7 内部控制鉴证报告 广会审字 [2017]G17001690045 号 金发拉比妇婴童用品股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的金发拉比妇婴童用品股份有限公司 ( 以下简称 金发拉 比 ) 董事会编写的 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性评价报告

持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制

公司代码 :600381 公司简称 : 青海春天 青海春天药用资源科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 青海春天药用资源科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12

司 上海复榆环境工程有限公司 上海复榆医药科技有限公司 启东复榆新材料科技有限公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务包括 : 大型铸锻件产品和新材料的研发 生产和销售 纳入评价范围的主要

宝鼎科技股份有限公司 关于 2016 年度内部控制的自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,

3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价

公司代码 :600243 青海华鼎实业股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 公司简称 : 青海华鼎 青海华鼎实业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合青海华鼎实业股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 青海华鼎 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于苏州中来光伏新材股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2018 662 号 苏州中来光伏新材股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的苏州中来光伏新材股份有限公司 ( 以下简称中来股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

规定的要求和公司的实际情况 2. 内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越内部会计控制的权力 3. 内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 内部会计控制保证公司内

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2016 年度内部控制的自我评价报告 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 根据 公司法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所上市公司内部控制指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理准则 等相关法律 法规的相关要求, 对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面深入的检查, 并出具了公司 2016 年度内部控制自我评价报告

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江金利华电气股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 2079 号 浙江金利华电气股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江金利华电气股份有限公司 ( 以下简称金利华电公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据本行非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 本行未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制

公司代码 :601939 公司简称 : 建设银行 中国建设银行股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中国建设银行股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本行内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对本行 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务 上述规定要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于浙江华策影视股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 2179 号 浙江华策影视股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江华策影视股份有限公司 ( 以下简称华策公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

四 注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见 五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了鉴证业务 上述规定要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证

关于浙江苏泊尔股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2012 1799 号 浙江苏泊尔股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江苏泊尔股份有限公司 ( 以下简称苏泊尔公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2011 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 成都卫士通信息产业股份有限公司 成都卫士通信息安全技术有限公司 成都三零豪赛网络安全技术有限公司 中电科 ( 北京 ) 网络信息安全技术有限

成都卫士通信息产业股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 成都卫士通信息产业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 )

目录 内容页次 一 内部控制鉴证报告 1-2 二 深圳文科园林股份有限公司 2017 年度内部控制 3-10 自我评价报告 三 会计师事务所营业执照及资质证书

深圳文科园林股份有限公司 内部控制鉴证报告 中喜专审字 [2018] 第 0287 号 中喜会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 地址 : 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层邮编 :100062 电话 :010-67085873 传真 :010-67084147 邮箱 :zhongxi@zhongxicpa.net 目录 内容页次 一 内部控制鉴证报告 1-2 二 深圳文科园林股份有限公司

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要业务包括 : 资金活动 采购管理 资产管理 销售及收款管理 成本费用管理 信息系统安全管理等 纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 1 组织架构公司建立了规范的治理结构和议事规则, 在决策 执行 监督等方面划

中信建投证券股份有限公司 关于 杭州中恒电气股份有限公司 2017 年度内部控制的自 我评价报告 的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 保荐机构 ) 作为杭州中恒电气股份有限公司 ( 以下简称 中恒电气 或 公司 )2016 年非公开发行股票的持续督导机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 企业内部控制基本规范

目

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于深圳市捷顺科技实业股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 3-277 号 深圳市捷顺科技实业股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市捷顺科技实业股份有限公司 ( 以下简称捷顺科技公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31

关于浙江兆丰机电股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 浙江兆丰机电股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江兆丰机电股份有限公司 ( 以下简称兆丰股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江兆丰机电股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2018 2524 号 浙江兆丰机电股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江兆丰机电股份有限公司 ( 以下简称兆丰股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

内部控制鉴证报告 信会师报字 [2017] 第 ZF10052 号 杭州园林设计院股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的杭州园林设计院股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性

杭州园林设计院股份有限公司 内部控制鉴证报告 2016 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2017] 第 ZF10052 号 杭州园林设计院股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的杭州园林设计院股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制,

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 浙江世纪华通集团股份有限公司 关于对财务报告内部控制制度的说明 一 公司基本情况浙江世纪华通集团股份有限公司 ( 原名浙江世纪华通车业股份有限公司, 以下简称公司或本公司 ) 系经上虞市对外贸易经济合作局虞外经贸资 2005 106 号文和浙江省人民政府商外资浙府资绍字 2005 03145 号文批准,

5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 是 否 三. 内部控制评价工作情况 ( 一 ). 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及

公司代码 :603019 公司简称 : 中科曙光 曙光信息产业股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 曙光信息产业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日

通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:3-9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Ro

启明星辰信息技术集团股份有限公司 内部控制鉴证报告 瑞华核字 [2016]44040021 号 目 录 1 内部控制鉴证报告 1 2 关于内部控制有关事项的说明 3 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:3-9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building

江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 (

全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截至 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制,

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于宁波慈星股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2016 1999 号 宁波慈星股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的宁波慈星股份有限公司 ( 以下简称慈星股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2015 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

关于浙江天铁实业股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 号 浙江天铁实业股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江天铁实业股份有限公司 ( 以下简称天铁股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于浙江天铁实业股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 3369 号 浙江天铁实业股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的浙江天铁实业股份有限公司 ( 以下简称天铁股份公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

上海神开石油化工装备股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告 上海神开石油化工装备股份有限公司 内部控制评价报告 上海神开石油化工装备股份有限公司董事会 : 根据上海神开石油化工装备股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 董事会的工作要求, 审计部依据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其

内部控制评价报告 董事会 : 根据 ( 以下简称 公司 ) 董事会的工作要求, 审计部依据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合本公司内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 对公司 2018 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价 一 内部控制评价结论 ( 一 ) 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页

横店集团东磁股份有限公司 2017 年度内部控制审计报告 披露日期 : 二〇一八年三月十日 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于横店集团东磁股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 533 号 横店集团东磁股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的横店集团东磁股份有限公司 ( 以下简称横店东磁公司 ) 管理层按照深圳证券交易所

缺陷的认定情况, 公司不存在财务报告内部控制重大缺陷 董事会认为,2017 年公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 于内部控制评价报告基准日, 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制评价报告基准

西部证券股份有限公司 关于湖南尔康制药股份有限公司 2017 年度 内部控制自我评价报告的专项核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 ) 作为湖南尔康制药股份有限公司 ( 以下简称 尔康制药 或 公司 ) 非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 以及 企业内部控制基本规范 等有关规定要求,

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目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于厦门三五互联科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2015 13-5 号 厦门三五互联科技股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的厦门三五互联科技股份有限公司 ( 以下简称三五互联公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2014 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价

公司代码 :600816 公司简称 : 安信信托 安信信托股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 安信信托股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务和事项包括但不限于组织架构 发展战略 技术与研发管理 采购

北京雪迪龙科技股份有限公司二 O 一三年度内部控制评价报告 北京雪迪龙科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合北京雪迪龙科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2013 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

<4D F736F F D20C4CFD1F3BFC6BCBCB9ABCBBE C4EAC4DAB2BFBFD8D6C6C9F3BCC6B1A8B8E62E646F63>

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于浙江南洋科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2016 1712 号 浙江南洋科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江南洋科技股份有限公司 ( 以下简称南洋科技公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2015 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告

公司代码 :600110 公司简称 : 诺德股份 诺德投资股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 诺德投资股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

国元证券股份有限公司关于安徽皖通科技股份有限公司

国元证券股份有限公司关于安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 的核查意见 国元证券股份有限公司 ( 以下简称 国元证券 ) 作为安徽国祯环保节能科技股份有限公司 ( 以下简称 国祯环保 或 公司 ) 非公开发行股票持续督导的保荐机构, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 (2014 年修订 ) 深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引