上海莱士血液制品股份有限公司2016年第三季度报告全文

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1 上海莱士血液制品股份有限公司 2016 年第三季度报告 披露日期 :2016 年 10 月 24 日

2 第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人陈杰先生 主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 朱雪莲女士声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1

3 第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 13,044,723, ,556,011, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 11,769,099, ,658,472, % 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 578,141, % 1,616,763, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 584,914, % 1,233,459, % 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 ( 元 ) 221,700, % 646,693, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) ,766, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % % 加权平均净资产收益率 5.10% 增加 1.79 个百分点 10.99% 减少 1.31 个百分点 截止披露前一交易日的公司总股本 : 截止披露前一交易日的公司总股本 ( 股 ) 4,965,755,511 本报告期 年初至报告期末 用最新股本计算的全面摊薄每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -259, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 11,806, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价 值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 684,720, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,975, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -28, 减 : 所得税影响额 103,789, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 707, 合计 586,765,

4 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末普通股股东总数 31,585 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 境内非国有法人 32.13% 1,595,529, ,178,562 质押 1,241,351,314 RAAS CHINA LIMITED 境外法人 30.39% 1,509,120, ,200,000 质押 1,296,510,607 宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 境内非国有法人 4.59% 228,119, ,119,166 质押 142,390,980 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 境内非国有法人 4.59% 228,119, ,119,166 质押 216,000,000 傅建平 境内自然人 4.35% 215,775, ,775,230 质押 215,766,000 新疆华建恒业股权投资有限公司 境内非国有法人 4.32% 214,628, ,628,926 质押 90,576,000 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 其他 1.35% 67,001, 其他 1.31% 64,985, 谢燕玲境内自然人 1.22% 60,758, 民生通惠资产 - 民生银行 - 民生通惠聚 鑫 2 号资产管理产品 其他 0.97% 48,154, 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 科瑞天诚投资控股有限公司 1,385,351,002 人民币普通股 1,385,351,002 RAAS CHINA LIMITED 1,321,920,000 人民币普通股 1,321,920,000 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划 67,001,247 人民币普通股 67,001,247 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 64,985,895 人民币普通股 64,985,895 谢燕玲 60,758,827 人民币普通股 60,758,827 民生通惠资产 - 民生银行 - 民生通惠聚鑫 2 号资产管理产品 48,154,849 人民币普通股 48,154,849 中央汇金资产管理有限责任公司 31,534,560 人民币普通股 31,534,560 北信瑞丰资产 - 浦发银行 - 北信瑞丰资产汇达 1 号专项资产管理计划 30,600,000 人民币普通股 30,600,000 江苏省国际信托有限责任公司 - 民生新股自由打资金信托三号 25,115,040 人民币普通股 25,115,040 3

5 泰达宏利基金 - 工商银行 - 泰达宏利策略分级 2 号资产管理计划 19,946,678 人民币普通股 19,946,678 1 公司前 10 名股东中, 科瑞天诚投资控股有限公司 ( 科瑞天诚 ) 和 RAAS CHINA LIMITED( 莱士中国有限公司 莱士中国 ) 为公司控股股东 ; 科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业 ( 有限合伙 )( 科瑞金鼎 ) 普通合伙人 ; 深圳莱士凯吉投资咨询有限公司 ( 深圳莱士 ) 为莱士中国的全资子公司 ; 傅建平先生曾任公司第三届董事会董事 ; 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产科瑞莱士资产管理计划 ( 鹏华科瑞资管 ) 为科瑞天诚通 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 过鹏华资产管理 ( 深圳 ) 有限公司 ( 鹏华资产 ) 发起设立的资产管理计划 ; 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划 ( 鹏华凯吉资管 1 号 ) 为莱士中国全资子公司上海凯吉进出口有限公司 ( 上海凯吉 ) 通过鹏华资产发起设立的资产管理计划 ; 鹏华资产 - 平安银行 - 鹏华资产凯吉莱士 2 期资产管理计划 ( 鹏华凯吉资管 2 号 ) 为上海凯吉通过鹏华资产发起设立的资产管理计划 除前述关联关系外, 公司控股股东与其他前 10 名股东之间不存在关联关系, 也不属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人 2 公司未知除控股股东及其关联方( 科瑞金鼎 深圳莱士 鹏华科瑞资管 鹏华凯吉资管 1 号 鹏华凯吉资管 2 号 ) 外的其它前 10 名股东中是否存在关联关系, 也未知其他前 10 名股东之间是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 前 10 名普通股股 东参与融资融券 业务情况说明 不适用 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 4

6 第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 项目期末 ( 本期 ) 金额期初 ( 上期 ) 金额变动比例变动原因 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 2,696,252, ,613,124, % 期末余额增加主要是因为期末持有的交易性金 融资产增加且金融资产的公允价值也有所提高 应收账款 282,926, ,334, % 应收利息 27,286, ,895, % 应付职工薪酬 14,368, ,403, % 应交税费 44,590, ,872, % 应付利息 10,380, ,120, % 递延所得税负债 246,616, ,008, % 财务费用 -11,420, ,707, % 应收账款增加主要是因为期末销售额增加, 未到信用期的应收账款相应增加 应收利息余额增加主要是由于尚未到期的定期存款应收利息增加 应付职工薪酬余额减少主要是因为上年末计提的年终奖金已于本年支付 应交税费余额减少主要是因为本年缴纳了上年末应缴未缴的各项税费 应付利息余额减少是因为本年支付了公司债券到期利息 递延所得税负债增加主要是因公允价值变动而确认的递延所得税负债增加 财务费用较上年同期减少主要是因为银行存款余额增加, 利息收入相应增加 资产减值损失增加主要是因为应收账款余额较 资产减值损失 14,308, ,675, % 营业外收入 12,009, ,520, % 上年期末增加, 按账龄分析法计提的坏账准备相应增加 营业外收入减少主要是因为本年政府补助较上年同期减少 投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 -506,758, ,486, % 141,906, ,158, % 投资活动产生的现金流量金额较上年同期增加, 主要是因为 :(1) 收回投资收到的现金较上年同期增加约 3.33 亿元 ;(2) 本年投资支付的现金较上年同期减少 1.37 亿元 本年收到 天治星辰 5 号 优先级资金 3.00 亿元, 较上年同期收到的同路项目配套募集资金 6.40 亿元减少 3.40 亿元, 筹资活动产生的现金流量净额因之减少 5

7 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1 风险投资事项 (1) 证券投资审议批准情况 2015 年 1 月 5 日, 公司召开第三届董事会第二十二次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了 公司关于进行风险投资事项的议案, 同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求, 不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下, 拟使用自有资金最高不超过 ( 含 ) 人民币 亿元用于风险投资, 使用期限为 2 年, 该额度可以在 2 年内循环使用 该事项于 2015 年 1 月 20 日经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过 2016 年 2 月 4 日及 2016 年 2 月 22 日, 公司分别召开了第三届董事会第三十一次 ( 临时 ) 会议及 2016 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案, 同意公司为进一步提升资金使用效率 资金收益水平 增强公司盈利能力, 将投资最高额度由原最高不超过 ( 含 )10.00 亿元调整为不超过 ( 含 )40.00 亿元 ; 使用期限由原 2 年调整为自 2016 年 2 月 22 日起 3 年 (2) 证券投资情况 1) 万丰奥威基于公司及董事会战略委员会对万丰奥威进行的研究分析和论证,2015 年 1 月 22 日, 公司通过深交所大宗交易系统购入万丰奥威股票 1,900 万股, 均价为 元 / 股, 共计使用自有资金人民币 49, 万元 2015 年 8 月 31 日, 万丰奥威实施了 2015 年上半年度权益分派 : 以资本公积向全体股东每 10 股转增 12 股, 除权后公司共计持有万丰奥威股票为 4,180 万股, 均价为 元 / 股 2016 年 2 月 23 日 25 日 26 日 29 日 3 月 1 日, 公司通过二级市场合计购入万丰奥威股票 2,325,214 股, 均价为 元 / 股, 共计使用自有资金人民币 65,045, 元 截至 2016 年 3 月 1 日合计持有万丰奥威股票 44,125,214 股 2016 年 5 月 4 日, 万丰奥威实施了 2015 年度权益分派 : 向全体股东以未分配利润每 10 股派发现金红利 0.50 元 ( 含税 ) 送红股 2 股 ( 含税 ), 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股, 除权后公司共计持有万丰奥威股票为 88,250,428 股 截至 2016 年 9 月 30 日, 公司共持有万丰奥威 88,250,428 股, 持股成本合计 560,945, 元, 累计实现公允价值变动 1,251,718, 元, 实现投资收益 2,037, 元 2) 富春环保经公司及董事会战略委员会对富春环保进行的分析和论证, 基于对富春环保未来发展前景和在环保行业发展的大背景下该公司投资价值的肯定, 公司于 2015 年 6 月 11 日通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票 1,000 万股, 均价为 元 / 股, 使用自有资金人民币 19, 万元 ; 2015 年 9 月 17 日, 公司再次通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票 2,000 万股, 均价为 9.00 元 / 股, 使用自有资金人民币 18, 万元 截至 2016 年 9 月 30 日, 公司已全部出售所持富春环保 3,000 万股, 累计实现投资收益 11,330,

8 元 3) 天治星辰 5 号 2016 年 4 月 6 日, 公司召开了第四董事会第一次会议, 审议通过了 关于使用自有闲置资金参与资产管理计划事项的议案, 同意公司使用 3.00 亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购股票型资产管理计划普通级份额 公司于 2016 年 4 月 7 日, 使用 3.00 亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购由天治基金设立的天治星辰 5 号普通级份额, 优先级份额和普通级份额认购比例为 1:1, 本次资管计划资产规模为人民币 6.00 亿元 该资管计划是通过对沪深二级市场股票 固定收益类产品等的积极投资, 在控制风险的前提下, 谋求最大限度地资产增值 天治星辰 5 号于 2016 年 4 月 11 日, 通过深交所大宗交易系统购入兴源环境股票 1,500 万股, 均价为 元 / 股, 交易总金额为 51, 万元 2016 年 6 月 1 日, 兴源环境实施了 2015 年度权益分派 : 向全体股东每 10 股派 0.2 元人民币现金 ( 含税 ), 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股, 除权后公司共计持有兴源环境股票为 1,650 万股 2016 年 6-9 月, 通过二级市场累计购入兴源环境 1,502,754 股, 交易总金额 60,553, 元 截至 2016 年 9 月 30 日, 天治星辰 5 号实现公允价值变动损益 294,285, 元, 实现投资收益 607, 元 4) 截至 2016 年 9 月 30 日, 公司共使用 86, 万元进行风险投资, 累计实现公允价值变动损益 1,546,003, 元, 实现投资收益 13,975, 元 2 单采血浆站情况 (1) 保康莱士及青田莱士投资情况 2015 年 9 月, 公司分别收到湖北省和浙江省卫生和计划生育委员会签发的关于同意设置单采血浆站的批复, 同意公司分别在湖北省保康县设立单采血浆站和浙江省青田县 景宁畲族自治县设置单采血浆站 详见公司分别于 2015 年 9 月 24 日及 2015 年 9 月 26 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2016 年 3 月 15 日, 公司召开了第三届董事会第三十三次会议, 审议通过了 关于使用募集资金投资单采血浆站的议案, 同意公司使用募集资金对保康莱士及青田莱士分别进行投资, 投资总额分别为 5, 万元及 万元 公司拟使用募集资金人民币 3, 万元对保康莱士进行第一期注资, 其余注资款将在两年内付清 ; 并根据相关规定, 公司拟使用募集资金人民币 万元对青田莱士进行出资, 占 80% 的股权 ; 详见公司于 2016 年 3 月 16 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2016 年 7 月, 公司已使用募集资金人民币 3, 万元对保康莱士进行投资 (2) 武宁莱士投资情况 2016 年 1 月, 公司收到江西省卫生和计划生育委员会签发的 设置单采血浆站批准书, 同意公司在江西省武宁县设置单采血浆站 详见公司于 2016 年 1 月 12 日刊登在 证券时报 中国证券报 上 7

9 海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2016 年 5 月 27 日, 公司召开了第四届董事会第三次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了 关于投资新设单采血浆站的议案, 同意使用募集资金及自有资金人民币 3, 万元对武宁莱士进行第一期投资, 其中武宁莱士注册资本 2, 万元, 根据项目建设进度在 1~2 年内再投入 1, 万元 详见公司于 2016 年 5 月 28 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2016 年 7 月, 公司已使用募集资金人民币 2, 万元对武宁莱士进行投资 (3) 汕尾莱士及陆河莱士投资情况 2016 年 2 月, 公司收到广东省卫生和计划生育委员会签发的 关于设置单采血浆站有关事项的批复 ( 粤卫函 [2016]110 号 ), 同意公司在广东省汕尾市市城区 陆河县设立单采血浆站 详见公司分别于 2016 年 2 月 27 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2016 年 7 月 20 日, 公司召开了第四届董事会第四次 ( 临时 ) 会议, 审议通过了 关于投资新设单采血浆站的议案, 同意公司使用自有资金人民币 3, 万元及对汕尾莱士进行投资, 汕尾莱士首期注册资本 2, 万元, 根据项目建设进度在 1~2 年内再投入 1, 万元 ; 并使用自有资金人民币 3, 万元对陆河莱士进行投资, 陆河莱士首期注册资本 2, 万元, 根据项目建设进度在 1~2 年内再投入 1, 万元 详见公司于 2016 年 7 月 21 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 (4) 公司控股子公司下属单采血浆站情况 1)2016 年 6 月, 公司控股子公司同路生物下属单采血浆站巴林左旗收到内蒙古自治区卫生和计划生育委员会颁发的 单采血浆许可证 经审查, 巴林左旗达到卫生部 单采血浆站基本标准 单采血浆站管理办法 和 单采血浆站质量管理规范 规定的执业登记条件, 该机构经核准登记, 准予执业 自 2016 年 6 月 8 日起开始正式采浆, 对公司长期发展具有积极作用, 有利于提升公司原料血浆供应能力, 提高公司盈利水平 详见公司于 2016 年 6 月 14 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 2) 公司控股子公司同路生物下属单采血浆站龙游浆站目前已完成基本建设, 预计在年内可以正式采浆 (5) 公司下属单采血浆站换发单采血浆证情况 2016 年 8 月, 公司下属琼中莱士单采血浆有限公司 保亭莱士单采血浆有限公司 白沙莱士单采血浆有限公司分别收到海南省卫生和计划生育委员会换发的 单采血浆许可证 详见公司于 2016 年 9 月 14 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 3 公司 2015 年度及 2016 年上半年利润分配情况 2016 年 3 月 15 日及 2016 年 4 月 6 日, 公司召开了第三届董事会第三十三次会议及 2015 年年度股东大会, 审议并通过了 公司 2015 年度利润分配方案, 同意以分红派息股权登记日总股本为基数, 向全体股东每 8

10 10 股派发现金股利 0.50 元 ( 含税 ) 详见公司分别于 2016 年 3 月 16 日及 2016 年 4 月 7 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 该利润分配已于 2016 年 5 月 27 日实施完毕 2016 年 8 月 29 日及 2016 年 9 月 19 日, 公司召开了第四届董事会第五次会议及 2016 年第二次临时股东大会, 审议并通过了 公司 2016 上年半年度利润分配预案, 以截至 2016 年 6 月 30 日的公司股份总数 2,758,753,062 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股 详见公司分别于 2016 年 8 月 31 日及 2016 年 9 月 20 日刊登在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网上的公告 该利润分配已于 2016 年 9 月 28 日实施完毕 4 关于设立上海莱士慈善基金会 2016 年 8 月 29 日, 公司召开了第四届董事会第五次会议审议通过了 关于设立上海莱士慈善基金会的议案, 同意公司 公司董事长兼总经理陈杰先生 公司顾问尹军先生 科瑞集团有限公司董事局主席郑跃文先生 宁波善用投资有限公司 上海凯吉共同作为发起人拟设立一家慈善公益性的非公募基金会, 以回报社会 充分发扬中华民族 团结友爱 互相帮助 的优良传统, 体现人文关怀和慈善精神, 倡导回报社会的价值追求 详见公司于 2016 年 8 月 31 日刊登于 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 和巨潮资讯网 ( 供投资者查阅 5 关于控股股东收购 BPL 相关事项的说明 2016 年 8 月, 公司接到控股股东科瑞天诚及莱士中国函告, 科瑞天诚和莱士中国通过其控股的香港公司 TIANCHENG INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED( 天诚国际投资 ), 与 Bain Capital( 贝恩资本 ) 下属特殊目的持股公司及 THE SECRETARY OF STATE FOR HEALTH( 英国卫生部 ) 签订了 股权转让协议, 以全现金方式收购其持有的 Naga UK Topco Limited100% 股权,Naga UK Topco Limited 持有 Bio Products Laboratory Holdings Ltd( BPL )100% 股权 收购完成后, 天诚国际投资间接持有 BPL 公司 100% 股权 (1)BPL 基本情况 BPL 是一家全球性全产业链的血液制品公司, 位居全球前十大血液制品生产企业之列 BPL 前身为英国卫生部旗下的国家级血液制品研究机构, 研发积淀深厚, 产品种类齐全,2015 年 10 月 BPL 研发的 Coagadex ( 凝血因子 X) 获得美国 FDA 批准, 是全球首个获批的治疗罕见出血性疾病 遗传性凝血因子 X 缺陷症的药物 2013 年,BPL 被贝恩资本私有化后, 通过调整管理架构, 整合血浆和制品业务, 引入世界级的专业管理团队, 具备了加速发展的基础 BPL 在美国拥有 34 家浆站,2015 年采浆量为 1,899 吨, 居全球第五, 是全球最大的第三方血浆供应商 BPL 在英国伦敦拥有 1 家血液制品生产工厂, 现有人血白蛋白 免疫球蛋白 凝血因子三大类产品, 共计 13 个品种 22 个规格的血液制品, 产品已在全球 48 个国家或地区注册, 在 44 个国家销售,BPL 正在积极拓展并完善其全球性销售网络 9

11 截至 2015 年 12 月 31 日,BPL 公司总资产 3.36 亿英镑, 净资产 1.96 亿英镑,2015 年度销售收入 2.51 亿英镑 (2) 交易情况 2016 年 5 月, 公司控股股东科瑞天诚和莱士中国与嘉实先锋 ( 香港 ) 投资有限公司 国开金融有限责任公司旗下投资平台 中国信达 ( 香港 ) 资产管理有限公司等投资机构合资设立香港公司天诚国际投资, 天诚国际投资与贝恩资本及英国卫生部签订了 股权转让协议, 以全现金方式收购其持有的 BPL 之母公司 Naga UK Topco Limited100% 股权, 按照零负债零现金口径对应收购金额 105,900 万欧元 该交易于 2016 年 8 月完成了股权交割 (3) 项目收购背景近年, 全球血液制品行业保持了稳定增长 据统计,2008 年至 2014 年, 全球血液制品行业年销售复合增长率约 9%, 其中北美和欧洲为全球主要销售市场, 分别占全球市场份额 46% 和 28% 左右 随着新的适应症的获批和诊治率的提高,PPTA( 国际血浆蛋白治疗协会 ) 预计未来全球血液制品市场需求仍将保持较高的增长速度 血液制品市场呈现规模大 增长稳健 进入壁垒高 集中度高 领先企业赢利能力强的特点, 是具有长远战略投资价值的生物医药领域 受制于血浆原料供应紧张, 血液制品在中国处于供不应求的市场状态 根据相关统计,2015 年国内采浆量约 5,800 吨, 而实际需求量约为 12,000 吨,2015 年进口的人血白蛋白占比已接近 60% BPL 公司作为全球知名的血液制品企业, 技术研发能力强, 采浆规模全球第五, 销售网络完备, 极具发展前景, 符合上海莱士 内生增长为根基, 外延并购为跨越 的战略目标 科瑞天诚和莱士中国此次投资收购 BPL 公司, 可以推动 BPL 和上海莱士强化合作, 发挥双方在技术研发 生产销售和运营管理等方面的协同效应, 助力上海莱士早日跻身全球血液制品行业领先企业的行列, 同时也将加强中国血液制品企业与国际领先企业的交流互动, 有利于推动产业升级和行业生态的健康发展 (4) 关于避免同业竞争科瑞天诚 莱士中国作为上海莱士的控股股东, 在上海莱士上市之初做出了禁止同业竞争的承诺 BPL 公司的产品目前尚未在中国境内注册和销售, 与上海莱士不构成直接的业务竞争 为维护上市公司及其股东利益, 控股股东科瑞天诚和莱士中国计划在符合相关法律法规要求的前提下, 未来择机将 BPL 整体或相关业务 资产注入上海莱士 如上海莱士认为该资产不符合公司的长远发展战略要求, 主动提出放弃或不接受该资产或股权, 科瑞天诚和莱士中国承诺将向第三方转让其间接持有的 BPL 的资产或股权 公司将持续关注控股股东本次收购事项的进展情况, 并根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 关于公司进行风险投资事项的公告 2015 年 01 月 06 日 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 及巨潮资讯网 ( 关于 2015 年第一次临时股东大会会议决议的公告 2015 年 01 月 22 日同上 10

12 关于公司进行投资事项的进展公告 2015 年 01 月 24 日 同上 关于公司进行投资事项的进展公告 2015 年 06 月 13 日 同上 关于公司进行投资事项的进展公告 2015 年 09 月 19 日 同上 关于公司进行投资事项的进展公告 2016 年 04 月 13 日 同上 关于获准设置单采血浆站的公告 2015 年 09 月 24 日 同上 关于获准设置单采血浆站的公告 2015 年 09 月 26 日 同上 关于获准设置单采血浆站的公告 2016 年 01 月 12 日 同上 关于公司上调风险投资额度及投资期限的公告 2016 年 02 月 05 日 同上 关于获准设置单采血浆站的公告 2016 年 02 月 27 日 同上 关于第三届董事会第三十三次会议决议的公告 2016 年 3 月 16 日 同上 2015 年度股东大会会议决议公告 2016 年 04 月 07 日 同上 关于使用自有闲置资金参与资产管理计划公告 2016 年 04 月 07 日 同上 关于公司进行投资事项的进展公告 2016 年 04 月 13 日 同上 关于公司 2016 年第一季度证券投资情况的专项说明 2016 年 04 月 28 日 同上 关于投资新设单采血浆站的公告 2016 年 05 月 28 日 同上 关于公司控股子公司下属单采血浆站获得单采血浆许可证的公告 2016 年 06 月 14 日 同上 关于投资新设单采血浆站的公告 2016 年 07 月 21 日 同上 关于 2016 年上半年利润分配预披露的公告 2016 年 08 月 23 日 同上 关于第四届董事会第五次会议决议的公告 2016 年 08 月 31 日 同上 关于设立上海莱士慈善基金会的公告 2016 年 08 月 31 日 同上 关于公司 2016 年半年度证券投资情况的专项说明 2016 年 08 月 31 日 同上 关于公司下属部分单采血浆站取得换发的单采血浆许可证的公告 2016 年 09 月 14 日 同上 11

13 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺时承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺期限履行情况间科瑞天诚 新疆华关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定 2014 年 2014 年 02 月建恒业股权投资股份限售期的承诺 : 通过本次重大资产重组取得的股份, 自新增股份发行 02 月 日至 2017 正在履行有限公司 (" 新疆承诺上市之日起 36 个月内不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券日年 02 月 19 日华建 ") 傅建平市场公开转让或通过协议方式转让 莱士中国 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定 2014 年 2014 年 06 月股份限售期的承诺 : 以现金认购而取得的股份, 自新增股份上市之日起 月 日至 2017 正在履行承诺个月内不以任何方式转让, 包括但不限于通过证券市场公开转让日年 06 月 09 日或通过协议方式转让 郑州莱士资产重组时所作承诺 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目盈利预测补偿承诺 : 根据 利润补偿协议 及 利润补偿协议之补充协议, 科瑞天诚 新疆华建 傅建平和肖湘阳与本公司约定邦和药业在利润补偿期间截至当期期末累积的扣除非经常性损益后的净利润将不低于 资产评估报告 中邦和药业对应的累积预测净利润 公司于 2014 年度完成本次交易, 则本协议中利润补偿期间为 年度 根据 资产评估报告, 邦和药业截至 2014 年年底 2015 年年底及 2016 年年底合并报表口径的累积承诺净利润分别为人民币 10, 万元 23, 万元及 41, 万元 在利润补偿期间, 如邦和药业在利润承诺期间各年度末实际累积净利润数不足承诺累积净利润数的, 本公司以总价人民币 1.00 元定向回购交易对方持有的一定数量的本公司股份的方式实科瑞天诚 新疆华盈利预测现, 回购股份数量的上限为本次交易中交易对方认购的本公司股建 傅建平 肖湘补偿承诺份数 股份补偿数量按照以下公式计算 : 当年股份补偿数 =( 截阳至当期期末累积承诺净利润数 - 截至当期期末累积实际净利润数 ) 认购股份总数 补偿期限内各年的承诺净利润数总和 - 已补偿股份数量, 计算原则如下 : (1) 前述实际净利润数为邦和药业扣除非经常性损益后的净利润数额, 以会计师事务所出具的专项审核报告为准 (2) 交易对方应补偿股份的总数不超过本次交易中交易对方各方取得的股份总数, 在补偿期限内各会计年度内, 依据上述计算公式计算出来的补偿股份数量小于 0 时, 按 0 取值, 即已经补偿的股份不冲回 (3) 若上海莱士在补偿期限内实施转增股本或送股分配的, 则补偿股份数相应调整为 : 按上述公式计算的补偿股份数量 (1+ 转增或送股比例 ) ~2016 年正在履行度 12

14 (4) 若上海莱士在补偿期限内实施现金分配的, 补偿股份所对应的现金分配部分应作相应返还, 计算公式为 : 返还金额 = 每股已分配现金股利 补偿股份数量 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承诺 : 以同路生物股权所认购而取得的上海莱士股份, 自该 2014 年 2014 年 12 月科瑞金鼎 深圳莱股份限售等股份上市之日起 36 个月内, 将不以任何方式转让, 包括但不限 12 月 日至 2017 正在履行士承诺于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让, 也不由上海莱士日年 12 月 24 日回购 ( 因业绩补偿回购的除外 ); 该等股份由于上海莱士送红股 转增股本等原因而孳息的股份, 亦遵照前述锁定期进行锁定 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目盈利预测补偿承诺 : 1 业绩承诺: 根据 利润补偿协议, 本次交易对方科瑞金鼎 深圳莱士 谢燕玲承诺 : 本次重组于 2014 年度完成, 同路生物 2014 年度 2015 年度和 2016 年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币 28, 万元 36, 万元和 47, 万元 2 利润未达到承诺利润的股份补偿 : 如同路生物在利润补偿期间各年度末累积实际净利润数不足交易对方累积承诺净利润数的, 上海莱士以总价人民币 1.00 元定向回购交易对方持有的一定 同路生物资产重组时所作承诺 数量的上海莱士股份, 回购股份数量的上限为本次交易中交易对方认购的上海莱士股份数 股份补偿数量按照以下公式计算 : 交易对方当年应补偿股份数 =( 截至当期期末累积承诺净利润数 - 截至当期期末累积实际净利润数 ) 认购股份总数 补偿期限内各科瑞金鼎 深圳莱盈利预测年的预测净利润数总和 - 已补偿股份数量, 计算原则如下 :(1) 士 谢燕玲补偿承诺前述实际净利润数为同路生物扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数额, 以会计师事务所出具的专项审核报告为准 (2) 交易对方应补偿股份的总数不超过本次交易中交易对方各方取得的股份总数, 在补偿期限内各会计年度内, 依据上述计算公式计算出来的补偿股份数量小于 0 时, 按 0 取值 (3) 若上海莱士在补偿期限内实施转增股本或送股分配的, 则补偿股份数相应调整为 : 按上述公式计算的补偿股份数量 (1+ 转增或送股比例 ) (4) 若上海莱士在补偿期限内实施现金分配的, 补偿股份所对应的现金分配部分应作相应返还, 计算公式为 : 返还金额 = 每股已分配现金股利 补偿股份数量 当期应补偿股份数量由科瑞金鼎 深圳莱士和谢燕玲三方共同承担, 各自补偿的股份按照各自本次获得的股份占三方本次合计获得股份的份额计算 3 减值测试: 业绩承诺期届满后 30 日内, 上海莱士应聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所依照中国证监会的规则及要 ~2016 年正在履行度 13

15 求, 对同路生物出具减值测试报告 如同路生物在业绩承诺期进行过现金分红的, 期末减值额应扣除业绩承诺期内的历次现金分红金额 根据减值测试报告, 如果同路生物期末减值额 89.77% > 补偿期限内交易对方补偿股份总数 发行股份购买资产之股份发行价格, 则交易对方应向上海莱士另行补偿股份, 即交易对方另需补偿的股份数量为期末减值额 89.77% 发行股份购买资产之股份发行价格 - 补偿期限内已补偿股份总数 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组相关资产权属问题的承诺 : 因同路生物及下属子公司少量辅助用房尚未取 重大资产科瑞金鼎 深圳莱重组标的士资产权属问题承诺 得房屋所有权证书, 为此本次交易对方科瑞金鼎 深圳莱士承诺 : 2014 年 12 月 1 该等尚未取得房产证书的房产为同路生物持续实际使用, 同路 2014 年 25 日至相关生物对该等房产拥有所有权和使用权, 未因其实际使用该等房产 12 月 25 用房取得房而被任何第三方主张任何权利或受到任何行政部门的处罚 ; 日屋所有权证 2 将督促相关单位尽快办理完毕该等尚未取得房产证书的房产权书止属登记事宜 ; 3 如因上述尚未取得房产证书的房产权属问题导致本次交易后上市公司遭受任何损失, 将给予现金补偿 关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承诺 : 1 承诺方同意自上海莱士本次发行结束之日( 指本次发行的股份上市之日 ) 起,12 个月内不转让本次认购的股份, 并委托上海莱 正在履行 华安基金 财通基股份限售金 银河资本承诺 士董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对承 2015 年 2015 年 04 月 诺方上述认购股份办理锁定手续, 以保证承诺方持有的上述股份 05 月 日至 2016 履行完毕 自本次发行结束之日起 12 个月内不转让 2 承诺方保证在不履行或不完全履行承诺时, 赔偿其他股东因此而遭受的损失 如有违反承诺的卖出交易, 承诺方将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有 3 承诺方声明 : 将忠实履行承诺, 承担相应的法律责任 日 年 04 月 29 日 1 控股股东科瑞天诚与莱士中国 公司实际控制人郑跃文与黄凯 及科瑞天诚控股股东科瑞集团分别与公司签定了 避免同业竞争 避免同业 协议 ; 其他对公司中小股东所作承诺 科瑞集团 科瑞天竞争 大诚 莱士中国 郑股东资金跃文 黄凯占用等承诺 2 公司股东及实际控制人科瑞天诚 科瑞集团 郑跃文 莱士中 2008 年国和黄凯承诺未来不发生资金占用情况 ;3 股东科瑞天诚与莱士 06 月 23 中国对灵璧莱士存在的个人集资法律瑕疵分别出具了 承诺函, 日均承诺如由于灵璧莱士存在的个人集资问题对上海莱士造成任何经济损失, 科瑞天诚与莱士中国将对上海莱士由此遭受的经济损 长期有效 正在履行 失给予及时 足额的补偿 科瑞天诚 莱士中规范关联国交易承诺 1 在其直接或间接持有上海莱士股份期间, 将严格按照国家法律 2014 年法规及规范性文件的有关规定, 决不以委托管理 借款 代偿债 09 月 23 长期有效 正在履行 14

16 务 代垫款项或者其他方式占用 使用上海莱士 ( 含上海莱士下日属企业, 下同 ) 的资金或资产 ; 2 在其直接或间接持有上海莱士股份期间, 将尽量减少与上海莱士发生关联交易 ; 其与上海莱士正常发生的关联交易, 将严格按照法律法规 规范性文件及上海莱士有关关联交易决策制度执行, 严格履行关联交易决策程序和回避制度, 保证交易条件和价格公正公允, 确保不损害上海莱士及其中小股东的合法权益 公司利润分配政策及未来三年 ( ) 股东回报规划 : 1 公司可以采取现金方式 股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利 公司董事会可以根据公司当期的盈利规模 现金流状况 发展阶段及资金需求状况, 提议公司进行中期分红 ; 2 公司根据 公司法 等有关法律 法规及公司章程的规定, 在满足现金分红条件的基础上, 结合公司持续经营和长期发展, 未 公司 股东回报 规划承诺 来三年每年进行一次现金分红, 每年以现金方式分配的利润应不 2015 年低于当年实现的可分配利润的 10%, 且连续三年以现金方式累计 2015~2017 年 03 月 06 分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30% 具体每度日个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使 正在履行 用计划提出预案 ; 3 在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下, 公司可以 另行增加发放股票股利方式进行利润分配 ; 4 在每个会计年度结束后, 由公司董事会提出利润分配预案, 并 提交股东大会特别决议通过 公司接受所有股东 独立董事和监 事会对公司利润分配预案的建议和监督 科瑞天诚及其一致行动人上海凯吉高级管理人员 股份限售承诺股份限售承诺股份限售承诺 科瑞天诚及其一致行动人科瑞集团承诺 : 在增持期间及法定期限 2015 年 2016 年 01 月内不主动减持其所持有的上海莱士股份 ; 并严格遵守有关规定, 07 月 日至 2016 履行完毕不进行内幕交易 敏感期买卖股份 短线交易, 增持期间及法定日年 07 月 24 日期限内不超计划增持 在增持期间及法定期限内不主动减持其所持有的上海莱士股份 ; 2015 年 2016 年 07 月并严格遵守有关规定, 不进行内幕交易 敏感期买卖股份 短线 07 月 日至 2017 正在履行交易, 增持期间及法定期限内不超计划增持 日年 01 月 07 日 2015 年 2015 年 07 月所有持有上海莱士股票的高级管理人员从即日起 12 个月内, 不减 07 月 日至 2016 履行完毕持股权激励到期可解锁部分股份 日年 07 月 08 日 控股股东科瑞天诚 莱士中不减持承国诺承诺是否按时履行 2016 年 01 月控股股东科瑞天诚 莱士中国关于不减持公司股份的承诺 : 自 2016 年 06 日起至 2016 年 1 月 6 日起至 2017 年 1 月 5 日 (12 个月 ) 不通过二级市 01 月 年 01 月场主动减持本公司股票 日 05 日是 正在履行 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 15

17 四 对 2016 年度经营业绩的预计 2016 年度预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 % 至 15.00% 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 122,605 至 165, 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 144, 年 1-12 月, 公司主营业务净利润预计较上年同期有所增长 ; 业绩变动的原因说明 2 由于证券市场波动, 公司证券投资对净利润的影响难以准确预测 ; 2016 年 1-12 月的净利润预计较上年同期变动幅度为 % 至 15.00% 五 以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位 : 元 资产 类别 初始投资成本 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内购 入金额 报告期内售出 金额 累计投资收益期末金额资金来源 股票 1,263,198, ,233, ,308, ,000, ,368, ,683,096, 自有资金 基金 13,050, , ,950, , ,155, 自有资金 合计 1,276,248, ,336, ,308, ,950, ,975, ,696,252, 六 违规对外担保情况 适用 不适用 七 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 八 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 16

18 第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 上海莱士血液制品股份有限公司 单位 : 元 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 2,037,229, ,918,826, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,696,252, ,613,124, 衍生金融资产应收票据 441,629, ,061, 应收账款 282,926, ,334, 预付款项 10,248, ,505, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 27,286, ,895, 应收股利其他应收款 5,935, ,370, 买入返售金融资产存货 766,070, ,726, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 281, , 流动资产合计 6,267,861, ,807,108, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 268, , 持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产 1,036,130, ,004,083, 在建工程 53,826, ,441, 工程物资 17

19 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 159,852, ,352, 开发支出商誉 5,420,121, ,420,121, 长期待摊费用 3,294, ,461, 递延所得税资产 27,466, ,155, 其他非流动资产 75,902, ,019, 非流动资产合计 6,776,862, ,748,903, 资产总计 13,044,723, ,556,011, 流动负债 : 短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 33,402, ,350, 预收款项 5,903, ,632, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 14,368, ,403, 应交税费 44,590, ,872, 应付利息 10,380, ,120, 应付股利其他应付款 49,242, ,219, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 334,392, ,392, 流动负债合计 492,279, ,990, 非流动负债 : 长期借款 18

20 应付债券 360,000, ,599, 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 90,552, ,042, 递延所得税负债 246,616, ,008, 其他非流动负债非流动负债合计 697,169, ,650, 负债合计 1,189,448, ,641, 所有者权益 : 股本 4,965,755, ,758,753, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 3,457,907, ,649,804, 减 : 库存股 34,392, ,392, 其他综合收益专项储备盈余公积 246,236, ,236, 一般风险准备未分配利润 3,133,592, ,038,070, 归属于母公司所有者权益合计 11,769,099, ,658,472, 少数股东权益 86,176, ,898, 所有者权益合计 11,855,275, ,712,370, 负债和所有者权益总计 13,044,723, ,556,011, 法定代表人 : 陈杰 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 2 母公司资产负债表 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 446,053, ,111, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 1,812,663, ,613,124, 衍生金融资产应收票据 436,695, ,063,

21 应收账款 161,963, ,073, 预付款项 110,470, ,496, 应收利息 2,156, ,977, 应收股利其他应收款 460,649, ,386, 存货 372,450, ,467, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 300,000, 流动资产合计 4,103,102, ,580,699, 非流动资产 : 可供出售金融资产 268, , 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 6,853,791, ,754,191, 投资性房地产固定资产 446,758, ,379, 在建工程 911, , 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 30,326, ,864, 开发支出商誉长期待摊费用 1,188, 递延所得税资产 15,292, ,133, 其他非流动资产 60,546, ,761, 非流动资产合计 7,409,082, ,308,489, 资产总计 11,512,185, ,889,189, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 16,787, ,726, 预收款项应付职工薪酬 2,822, ,631,

22 应交税费 30,055, ,198, 应付利息 10,080, ,120, 应付股利其他应付款 287,395, ,960, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 34,392, ,392, 流动负债合计 381,533, ,030, 非流动负债 : 长期借款应付债券 360,000, ,599, 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 21,263, ,675, 递延所得税负债 188,081, ,980, 其他非流动负债非流动负债合计 569,344, ,255, 负债合计 950,878, ,285, 所有者权益 : 股本 4,965,755, ,758,753, 其他权益工具 3,459,215, ,651,112, 其中 : 优先股永续债资本公积减 : 库存股 34,392, ,392, 其他综合收益专项储备盈余公积 246,418, ,418, 未分配利润 1,924,309, ,428,011, 所有者权益合计 10,561,307, ,049,903, 负债和所有者权益总计 11,512,185, ,889,189,

23 3 合并本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 578,141, ,371, 其中 : 营业收入 578,141, ,371, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 301,484, ,261, 其中 : 营业成本 216,425, ,365, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 2,228, ,787, 销售费用 6,437, ,209, 管理费用 70,098, ,376, 财务费用 -2,017, ,723, 资产减值损失 8,310, ,245, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 428,336, ,250, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -368, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 704,625, ,306, 加 : 营业外收入 3,999, ,698, 其中 : 非流动资产处置利得 38, , 减 : 营业外支出 4,323, ,650, 其中 : 非流动资产处置损失 80, , 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 704,301, ,354, 减 : 所得税费用 108,859, ,117, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 595,442, ,236, 归属于母公司所有者的净利润 584,914, ,137, 少数股东损益 10,527, ,099, 六 其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 22

24 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 595,442, ,236, 归属于母公司所有者的综合收益总额 584,914, ,137, 归属于少数股东的综合收益总额 10,527, ,099, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 法定代表人 : 陈杰 主管会计工作负责人 : 刘峥 会计机构负责人 : 朱雪莲 4 母公司本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 288,145, ,249, 减 : 营业成本 119,159, ,504, 营业税金及附加 516, ,034, 销售费用 2,300, ,047, 管理费用 30,031, ,618, 财务费用 3,679, ,577, 资产减值损失 9,302, ,736, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 309,338, ,250, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -368, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 432,125, ,926, 加 : 营业外收入 803, , 其中 : 非流动资产处置利得 3, 减 : 营业外支出 4,065, ,030, 其中 : 非流动资产处置损失 51, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 428,862, ,722,

25 减 : 所得税费用 64,336, ,197, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 364,526, ,524, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 364,526, ,524, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 1,616,763, ,491,962, 其中 : 营业收入 1,616,763, ,491,962, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 808,865, ,608, 其中 : 营业成本 576,686, ,770, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 6,408, ,033, 销售费用 18,989, ,847, 管理费用 203,891, ,988,

26 财务费用 -11,420, ,707, 资产减值损失 14,308, ,675, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 680,779, ,980, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 3,912, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 1,492,590, ,395,074, 加 : 营业外收入 12,009, ,520, 其中 : 非流动资产处置利得 140, , 减 : 营业外支出 5,438, ,400, 其中 : 非流动资产处置损失 399, , 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 1,499,162, ,410,194, 减 : 所得税费用 233,425, ,903, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 1,265,737, ,196,290, 归属于母公司所有者的净利润 1,233,459, ,167,672, 少数股东损益 32,278, ,618, 六 其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 1,265,737, ,196,290, 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,233,459, ,167,672, 归属于少数股东的综合收益总额 32,278, ,618, 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 母公司年初到报告期末利润表 单位 : 元 25

27 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 765,065, ,257, 减 : 营业成本 284,407, ,683, 营业税金及附加 1,545, ,586, 销售费用 6,875, ,916, 管理费用 91,516, ,117, 财务费用 6,235, ,435, 资产减值损失 13,883, ,779, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 386,494, ,980, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 3,305, , 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 750,400, ,456, 加 : 营业外收入 2,422, ,482, 其中 : 非流动资产处置利得 10, 减 : 营业外支出 4,495, ,090, 其中 : 非流动资产处置损失 195, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 748,328, ,847, 减 : 所得税费用 114,092, ,630, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 634,236, ,217, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 634,236, ,217, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 26

28 7 合并年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目本期发生额上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 1,450,415, ,412,873, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 172, 收到其他与经营活动有关的现金 50,072, ,712, 经营活动现金流入小计 1,500,660, ,449,585, 购买商品 接受劳务支付的现金 499,392, ,259, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 214,506, ,958, 支付的各项税费 217,391, ,357, 支付其他与经营活动有关的现金 86,604, ,391, 经营活动现金流出小计 1,017,894, ,967, 经营活动产生的现金流量净额 482,766, ,618, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 334,950, ,000, 取得投资收益收到的现金 3,940, , 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 521, ,756, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 7,400, ,360, 投资活动现金流入小计 346,811, ,120, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 116,243, ,444, 投资支付的现金 737,298, ,900,

29 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 28, , 投资活动现金流出小计 853,570, ,606, 投资活动产生的现金流量净额 -506,758, ,486, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 640,999, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 800, 取得借款收到的现金 300,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 8,873, ,615, 筹资活动现金流入小计 308,873, ,615, 偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金 166,966, ,684, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金 1,772, 筹资活动现金流出小计 166,966, ,457, 筹资活动产生的现金流量净额 141,906, ,158, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 487, , 五 现金及现金等价物净增加额 118,403, ,882, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,918,826, ,450,465, 六 期末现金及现金等价物余额 2,037,229, ,541,347, 母公司年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 561,523, ,536, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 105,856, ,870, 经营活动现金流入小计 667,379, ,406, 购买商品 接受劳务支付的现金 306,361, ,049, 支付给职工以及为职工支付的现金 105,229, ,456, 支付的各项税费 88,042, ,658, 支付其他与经营活动有关的现金 24,840, ,167, 经营活动现金流出小计 524,473, ,332, 经营活动产生的现金流量净额 142,905, ,074, 二 投资活动产生的现金流量 : 28

30 收回投资收到的现金 352,000, 取得投资收益收到的现金 3,333, 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 5,543, 投资活动现金流入小计 360,887, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 39,441, ,812, 投资支付的现金 724,645, ,273,900, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 28, , 投资活动现金流出小计 764,114, ,303,974, 投资活动产生的现金流量净额 -403,227, ,303,974, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 640,199, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 8,873, ,615, 筹资活动现金流入小计 8,873, ,815, 偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金 158,097, ,684, 支付其他与筹资活动有关的现金 1,772, 筹资活动现金流出小计 158,097, ,457, 筹资活动产生的现金流量净额 -149,224, ,358, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 487, , 五 现金及现金等价物净增加额 -409,058, ,949, 加 : 期初现金及现金等价物余额 855,111, ,260,221, 六 期末现金及现金等价物余额 446,053, ,271, 二 审计报告 第三季度报告是否经过审计 是 否 29

31 此页为 上海莱士血液制品股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 之签字盖章页 : 上海莱士血液制品股份有限公司 法定代表人 : 陈杰 二〇一六年十月二十四日 30