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顺梁
5 years ago
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1 华夏成长证券投资基金发行公告重要提示 1 华夏成长证券投资基金的发行已获中国证监会证监基金字号文批准 2 华夏成长证券投资基金是契约型开放式证券投资基金 3 华夏成长证券投资基金( 以下简称本基金 ) 将自 2001 年 11 月 28 日起, 通过华夏基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ) 的直销网点和中国建设银行的代销网点公开发售 4 本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者( 法律法规和规章禁止购买者除外 ) 个人投资者指 18 岁以上合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证明原件的中国居民 ; 机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人事业法人社会团体或其他组织 5 投资者欲购买本基金, 需开立本公司基金账户 2001 年 11 月 26 日, 将在建设银行各基金代销网点为投资者办理一天的开立基金账户的开户手续在基金发行期间, 投资者的开户和认购申请可同时办理, 一次性完成基金成立后, 本公司将为所有投资者寄送基金账户卡 6 根据中国证监会的规定, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户 ; 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 7 本基金的认购金额起点为 5000 元 ( 不分机构和个人 ),5000 元以上不设认购金额级差投资者在发行期内可多次认购基金单位, 但认购申请一经销售机构受理, 则不可以撤销 8 销售网点( 指代销网点和 / 或直销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以基金注册登记人 ( 本基金的注册登记人由本公司担任 ) 的确认登记为准投资者可以在基金成立后到原认购网点打印认购成交确认凭证 9 本公告仅对华夏成长证券投资基金发行的有关事项和规定予以说明投资者欲了解华夏成长证券投资基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 11 月 21 日中国证券报证券时报上海证券报和证券日报上的华夏成长证券投资基金招 1

2 募说明书 10 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站( 中国建设银行网站 ( 或及上海证券交易所网站 ( 和深圳证券交易所网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发行相关事宜 11 中国建设银行各代销城市的开户认购网点等事项详见中国建设银行 11 月 23 日在各销售城市当地地方报纸上刊登的公告 12 在发行期间, 除本公告所列的代销城市外, 中国建设银行还将增加部分基金销售城市, 办理认购金额在 100 万元以上的机构投资者的认购申请具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意近期中国建设银行的公告, 或拨打本公司及中国建设银行客户服务电话咨询 13 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销专线电话 ( , ) 咨询购买事宜对认购金额在 1000 万元以上的投资者, 本公司提供上门服务 14 基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整一本次发行基本情况 1 基金名称华夏成长证券投资基金 2 基金类型契约型开放式 3 基金存续期限不定期 4 基金单位面值每份基金单位面值为 1.00 元人民币 5 发行对象中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 ( 法律法规和有关规定禁止购买者除外 ) 6 销售渠道与销售地点直销 : 2

3 本公司在北京和上海开设两个直销点, 联系方式见本公告附件代销 : 在以下 38 个城市的中国建设银行指定网点办理对所有投资者的认购业务 : 北京上海重庆杭州深圳天津广州东莞佛山顺德汕头珠海中山江门惠州湛江茂名大连成都乐山绵阳内江福州厦门乌鲁木齐昌吉石河子塔城伊宁阿勒泰哈密吐鲁番阿克苏库尔勒喀什和田博乐克拉玛依等以上代销城市的联系方式见本公告的附件 7 发行时间安排与基金成立根据有关法律法规的规定, 本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月自 2001 年 11 月 28 日起, 本基金开始面向个人投资者和机构投资者同时发售 ( 其中周六周日对个人投资者照常发售 ), 至 2001 年 12 月 12 日止, 若基金符合法定成立条件 ( 即基金净认购金额超过 2 亿元且认购基金的投资者超过 100 人, 下同 ), 本基金将宣布成立 ; 若未达到法定成立条件, 则本基金将在三个月的设立募集期内继续发售若三个月的设立募集期满, 本基金仍未达到法定成立条件, 本基金发起人将承担全部募集费用, 并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后 30 天内退还给基金认购人 8 基金认购方式与费率本基金认购采取金额认购的方式, 认购费率为认购金额的 1% 其中 : 认购费用 = 认购金额认购费率净认购金额 = 认购金额 - 认购费用认购份数 = 净认购金额 / 每份基金单位面值基金单位份数以四舍五入的方法保留到小数点后二位例 : 某投资者投资 1 万元认购本基金, 则其可得到的基金份数计算如下 : 认购费用 =10,000 1%=100 元净认购金额 =10, =9,900 元认购份数 =9900/1.00=9,900 份即投资者投资 1 万元认购本基金, 可得到 9,900 份基金单位 3

4 二发行方式及相关规定 1 本次基金的发行, 在发行期内面向个人和机构投资者同期发售, 先到先得 2 本公司直销网点接受单笔认购金额在 100 万元以上 ( 含 100 万元 ) 的投资者的认购申请 3 在建设银行各代销网点可接受投资者( 不分机构和个人 ) 单笔认购金额在 5000 元人民币以上 ( 含 5000 元 ) 的认购申请 4 超过 5000 元的认购, 不设认购金额级差, 认购金额保留到小数点后两位 5 发行期投资者可以重复认购本基金, 其中个人投资者重复认购基金时, 可以在其开户的原网点认购, 也可以在该网点所在省 ( 自治区直辖市 ) 内任一建设银行开办代销业务的网点办理重复认购 ; 机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购三个人投资者的开户与认购程序个人投资者可以到当地建设银行网点办理基金的认购, 认购金额起点为 5000 元认购金额在 100 万元 ( 含 100 万元 ) 以上的投资者, 也可到本公司北京直销总部柜台认购 ( 一 ) 在中国建设银行指定基金代销网点 1 开户及认购的时间: 认购时间为 11 月 28 日至 12 月 12 日, 上午 9:00 至下午 16:00( 周六周日不休息, 中午不休息 ) 2 开户及认购程序: (1) 事先办妥建设银行 19 位龙卡储蓄卡并存入足额认购资金 (2) 到网点提交以下材料, 办理开户手续 : 本人法定身份证件原件 ( 包括 : 居民身份证军官证士兵证警官证文职证下同 ); 本人建设银行 19 位龙卡储蓄卡 ; 填妥的开户申请表 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 3 注意事项: 没有建设银行龙卡储蓄卡的投资者请提前办理若有其他方面的要求, 以中国建设银行的说明为准个人投资者的认购金额起点为 5000 元个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续 4

5 ( 二 ) 欲在本公司直销网点办理基金的开户和认购的个人投资者 ( 认购金额需在 100 万元以上 ): 1 将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户开户行 : 建行北京分行东四支行地坛分理处账号 : 交换行号 :429 ( 同城交换使用 ) 联行行号 :50110 ( 异地汇款使用 ) 2 到北京直销总部柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续 : 1) 身份证件原件及复印件 2) 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件 3) 投资者任一储蓄帐户凭证四机构投资者的开户与认购程序机构投资者认购基金可以在中国建设银行指定基金代销网点认购, 认购金额起点为 5000 元, 如果机构认购金额在 100 万元 ( 含 100 万元 ) 以上, 还可以选择到本公司北京直销总部和上海直销点办理机构认购业务的办理时间为 :11 月 28 日至 12 月 12 日, 上午 9:00- 下午 16: 00( 周六日休息, 中午休息 ) ( 一 ) 在本公司北京和上海直销网点 1 认购地点及联系方式: 北京直销总部 : 地址 : 金融街 33 号通泰大厦 14 层, 邮政编码传真 : 电话 : , , 上海直销点地址 : 上海市陆家嘴浦东南路 500 号新建设大厦 1 楼 A1 室, 邮政编码传真 : 电话 : /77/99 2 开户及认购程序 1) 以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银 5

6 行开立的直销资金专户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户开户行 : 建行北京分行东四支行地坛分理处账号 : 交换行号 :429 ( 同城交换使用 ) 联行行号 :50110 ( 异地汇款使用 ) 2) 到网点柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续 : (1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; (2) 基金业务授权委托书 ; (3) 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ; (4) 印鉴卡一式三份 ; (5) 指定银行账户的银行开户许可证或开立银行账户申请表原件及复印件 ( 或指定银行出具的开户证明 ); (6) 加盖银行受理印章的汇款凭证复印件 ; (7) 填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表 ( 加盖预留印鉴章 ) 其中 (5) 所指的指定银行账户是指 : 在本直销网点认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算汇入账户此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户 3 注意事项: 1) 若机构投资者认购申请当日下午 4:30 之前, 认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 2) 基金发行期结束, 以下将被认定为无效认购 : (1) 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; (2) 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; (3) 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的 ; (4) 在发行期截止日下午 4:30 之前资金未到指定基金销售专户的 6

7 (5) 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 3) 机构投资者无效认购的资金将于基金成立后三个工作日内划往投资者指定帐户 ( 二 ) 在建设银行代销网点 1 开户及认购程序: (1) 事先办妥建设银行机构活期存款账户并存入足额认购资金 (2) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料, 办理开户手续 : 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴卡及印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明 ; 法定代表人身份证件复印件 ; 证券业务授权书 ; 被授权人有效身份证明及复印件印鉴 ; 填妥的开户申请表并加盖公章 (3) 开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 2 注意事项: 机构活期存款账户须是人民币存款账户若有其他方面的要求, 以中国建设银行的说明为准五清算与交割 1 本基金正式成立前, 全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集专户中, 认购资金冻结期间按银行活期存款利率计算的资金利息属于设立后的本基金资产 2 本基金权益登记由基金注册登记人( 华夏基金管理有限公司 ) 在发行结束后完成过户登记六基金的验资与成立对投资者发行期截止后, 由银行出具基金募集专户存款证明, 由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告, 基金注册登记人出具认购户数证明若基金成立, 基金管理人发布基金成立公告若基金不成立时, 本基金发起人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行活期存 7

8 款利息在基金发行期后 30 个工作日内划出, 退还基金认购人七本次发行当事人或中介机构 ( 一 ) 基金发起人基金管理人名称 : 华夏基金管理有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 6 号办公地址 : 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 A 座 15 层法定代表人 : 邵淳总经理 : 范勇宏成立日期 :1998 年 4 月 9 日电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 方瑞枝 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国建设银行注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号法定代表人 : 王雪冰成立日期 :1954 年 10 月电话 :(010) ( 三 ) 销售机构 1 直销机构: 华夏基金管理有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 6 号办公地址 : 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 A 座 15 层法定代表人 : 邵淳总经理 : 范勇宏电话 : , 传真 : 联系人 : 赵新宇 2 代销机构: 中国建设银行注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号 8

9 法定代表人 : 王雪冰成立日期 :1954 年 10 月电话 :(010) 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 注册登记机构 : 华夏基金管理有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 6 号办公地址 : 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 A 座 15 层法定代表人 : 邵淳总经理 : 范勇宏电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 毛淮平 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 北京金诚律师事务所注册地址 : 北京市建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 6 层负责人 : 杨建津联系电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 冯继勇经办律师 : 庞正中贺宝银 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所注册地址 : 上海市浦东新区沈家弄 325 号办公地址 : 上海市淮海中路 333 号瑞安广场 12 楼法定代表人 :Kent Watson 联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈兆欣经办注册会计师 : 周忠惠牟磊 9

10 华夏基金管理有限公司 2001 年 11 月 21 日附 : 本基金各直销及代销城市联系方式名录一本公司客户服务中心电话 : 北京直销总部直销电话 : , 传真 : 上海直销点电话 : /77/99 传真 : 发行期间, 投资者可以通过本公司北京和上海的直销电话进行认购预约, 通过本公司客户服务中心电话进行开户及认购确认查询发行相关事宜的问询开放式基金的投资咨询及投诉等二建设银行客户服务电话 : 发行期间, 投资者可以拨打建设银行客户服务统一咨询电话 :95533, 或拨打以下建设银行当地咨询电话 : 序号地址及邮编电话 1 北京市分行北京市宣武门西大街 28 号楼 (100053) 天津市分行天津市河西区南京路 19 号增 1 号 (300203) 上海市分行上海市银城东路 201 号 (200120) 浙江省分行营业部杭州市延安路 526 号 (310006) 福建省分行福州市古屏路 142 号 (350003) 广东省分行广州市东风中路 509 号 (510045) 东莞市分行东莞市篁村区银丰路银城大厦 (523072) 佛山市分行佛山市佛山大道 327 号 (528000)

11 9 顺德市分行顺德市大良镇鉴海北路 326 号 (528300) 中山市分行中山市中山三路 47 号 (528400) 珠海市分行珠海市吉大路 101 号建行大厦 (519015) 江门市分行江门市建设二路 102 号 (529000) 汕头市分行汕头市金砂路 113 号 (515041) 惠州市分行惠州市南门街 4 号 (516001) 湛江市分行湛江市人民大道中 46 号 (524022) 茂名市分行茂名市油城四路 90 号 (525000) 四川省分行成都市提督街 86 号 (610016) 乐山市分行乐山市较场坝街 120 号 (614000) 绵阳市分行绵阳市临圆路东路 27 号 (621000) 内江市分行内江市市中区中央路 102 号 (641000) 新疆区分行营业部乌鲁木齐市中山路 45 号 (830002) 昌吉州分行昌吉市北京南路 5 号 (831100) 石河子市分行石河子市北四路 (832000) 塔城分行塔城市新华路 229 号 (834700) 伊犁州分行伊宁市斯大林街 7 号 (835000) 阿勒泰分行阿勒泰市解放路 4 号 (836500) 哈密分行哈密市广东路 365 号 (839000) 吐鲁番分行吐鲁番市青年路 9 号 (838000) 阿克苏分行阿克苏市东大街 17 号 (843000) 巴州分行库尔勒市建设路 1 号 (841000) 喀什分行喀什市解放南路 102 号 (844000) 和田分行和田市友谊路 2 号 (848000)

12 博州分行博乐市团结路 77 号 (833400) 克拉玛依石油分行克拉玛依市准噶尔路 178 号 (834000) 大连市分行大连市中山区解放街 1 号 (116001) 厦门市分行厦门市湖滨南路 8 号 (361004) 深圳市分行深圳市红岭南路金融中心东座 (518001) 重庆市分行重庆市渝中区民族路 123 号 (400010)

金招募说明书 ( 以下简称招募说明书 ) 本基金的基金合同招募说明书托管协议及本公告于 2006 年 4 月 1 日起同时在本公司网站 (www.citicprufunds.com.cn) 发布 12 各代销机构的办理网点办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市当地的公告 13 在募

金招募说明书 ( 以下简称招募说明书 ) 本基金的基金合同招募说明书托管协议及本公告于 2006 年 4 月 1 日起同时在本公司网站 (www.citicprufunds.com.cn) 发布 12 各代销机构的办理网点办理日期和时间等事项参照各代销机构在其各销售城市当地的公告 13 在募信诚四季红混合型证券投资基金份额发售公告公告日期 :2006-04-01 相关证券 : 发布日期 :2010-02-21 14:28 附件 : 重要提示 1 信诚四季红混合型证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证券业监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 证监基金字 2006 42 号核准中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或者保证