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右邱
5 years ago
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1 利用事实型数据与分析, 助力一流学科建设与发展 2017 年 7 月 7 日, 保定赵冲大区业务经理大学与政府事业部

2 我国启动高校双一流建设战略

3 世界一流大学的特点和核心要素人才汇聚学生教师研究人员国际化资源丰富公共经费捐赠收入学费科研经费世界一流大学强有力的技术转让支撑性管理结构学术自由领导团队战略目标追求卓越的文化管理规范 Jamil Salmi (2009). The Challenge of Establishing World-Class Universities, Proceedings of 3 rd International Conference on World Class Universities, p7.

4 中国大陆高校 ESI 学科省份分布数据更新时间 :2017 年 5 月黑龙江 7 新疆 2 西藏 0 甘肃 3 青海 0 北京 20 陕西 11 四川 6 重庆 4 云南 4 内蒙古 2 宁夏 1 贵州 1 广西 3 山西 3 河南 7 湖北 11 湖南 8 河北 6 广东 14 山东 12 安徽 7 江西 2 福建 7 吉林 3 辽宁 11 江苏 23 浙江 12 天津 7 上海 13 北京江苏有 20+ 家高校具有前 1% 学科 ; 上海浙江广大东辽宁有 10+ 家高校海南 0

5 目录 5 1 以事实型数据为基础的绩效分析的背景 2 成果研究产出与影响力的增长 3 比较与相关高校的多角度对比 4 合作国际合作的产出与影响力的深度揭示 5 人才学术带头人学术影响力分析 6 讨论华北电力大学学科发展的机遇与挑战

6 以事实型数据为基础的绩效分析的背景

7 绩效分析简介 7 定量分析与同行评议科学计量学指标幷不是要取代专家 ( 评议 ), 而是为了能够对研究工作进行观察和评论, 从而使专家掌握足够的信息, 形成根据更充分的意见, 幷在更高的信息集成水平上更具权威性 Dr. Ronald Rousseau, 评价科研机构的文献计量学和经济计量学指标, 科研评价与指标, 红旗出版社, 第 17 页,2000 年

8 绩效分析简介 8 全球文献计量领域顶尖科学家设计的研究方法与分析工具文献计量分析作为目前主流的研究评价方法, 源于 20 世纪中叶兴起的科学计量学和科学引文分析 1,2 作为科学引文索引的创始者, 科睿唯安在文献计量研究领域非常活跃, 幷一直致力于为研究评价开发基于多指标的计量分析工具 Eugene Garfield 引文索引的创始人科睿唯安终身名誉董事长 1. Narin F. Evaluative bibliometrics: The use of publication and citation analysis in the evaluation of scientific activity[m], Cherry Hill, NJ: Computer Horizons, Braun T., Glänzel W., Schubert A. Scientometric indicators, A 32-country comparative evaluation of publishing performance and citation impact[m], Singapore: World Scientific Pub. Co., 1985

9 引文分析和研究绩效评估 : 从国家到个人绩效分析简介 9 基本准则基础研究优于应用研究整体优于个体长期优于短期相对指标优于绝对指标多指标优于单指标总的来说 : 同类对比, 而非拿苹果与橘子比较 Henk F. Moed, Citation Analysis in Research Evaluation, (Springer 2005)

10 世界范围内定量绩效分析指标的演变绩效分析简介 10 发表论文的绝对数量问题 : 发表 1000 篇的机构就一定优于发表 900 篇的吗? 考虑到学科和出版年代差异后的比较问题 : 当绝对数量差异较大时如何比较? 发表论文的被引次数问题 : 被引用 100 次的文章就一定优于被引 90 次的吗? 一系列相对指标的组合

11 绩效分析简介 11 指标标准化学科发表年份文献类型 11

12 学科规范化引文影响力 CNCI 定义 (Category Normalized Citation Impact) 新皇冠指标文献类型 : Article 期刊出版年 : 年在 Economics 学科发表的文献类型为 article 的文章篇均被引频次绩效分析简介 12 对于任何一篇 2006 年在 Economics 学科出版的 article: 若 CNCI>1, 说明其引文影响力已经超过全球平均水平若 CNCI<1, 说明引文影响力不及全球平均水平期刊所在学科 : Economics 15/13.81 =1.09

13 世界一流大学的 CNCI 表现 13

14 绩效分析简介 14 平均百分位 (Average Percentile) 示意论文 1 被引用 1365 次论文 2 被引用 1139 次全球发表论文论文 2 被引用 1278 次论文 4 被引用 987 次论文 5 被引用 935 次论文 6 被引用 821 次论文 100 被引用 4 次百分位 3% 百分位 5% 百分位 100%

15 绩效分析简介 15 Essential Science Indicators (ESI) 定量分析研究绩效的工具来自于 Web of Science 的 10 年滚动数据, 每一种期刊都被按照 22 个学科进行了分类标引 ; 基于科学家研究机构 ( 或大学 ) 国家 ( 或地区 ) 及学术期刊的研究成果数量和影响力指标, 以及在全球各研究领域中的排名全球各学科领域的论文被引频次基准值高被引论文热点论文和研究前沿 ESI 指标成为 2012 和 2016 年教育部学位与研究生教育发展中心的重要评估指标, 幷纳入协同创新项目的评定

16 绩效分析简介 16 Essential Science Indicators (ESI)22 个学科分类 Agricultural Science Biology & Biochemistry Chemistry Clinical Medicine Computer Science Economics & Business Engineering Environment/ Ecology Geosciences Immunology Materials Science Mathematics Microbiology Molecular Biology & Genetics Multidisciplinary Neuroscience & Behavior Pharmacology Physics Plant & Animal Science Psychiatry/Psychology Social Sciences--general Space Science ESI 的学科分类是根据已有科研成果进行划分, 而不是学校本身的院系或者行政设置, 决不能简单地把学校本身的院系与学科分类对等

17 以 Web of Science 为基础科睿唯安开发了更加丰富和强大的分析平台绩效分析简介 17

18 成果研究产出与影响力的增长文献类型 :Article & Review

19 1997 至 2016 年华北电力大学的论文发展态势 1997 年至 2016 年华北电力大学的科研发文量稳步增长 ; 年攀升幅度最大成果 2016 年, 1187 篇年, 613 篇

20 1997 至 2016 年华北电力大学科研论文的 CNCI 发展趋势成果年开始, 多年超过全球基准值水平

21 近十年华北电力大学 ESI 高被引论文表现成果 22 华北电力大学现有 77 篇高被引论文 (2017 年 5 月数据 ) ESI 高被引论文 : 过去年的论文中, 同年度同学科领域中被引频次排名位于全球前 1% 的论文

22 分析机构的高被引论文成果 23 ESI 热点论文 : 过去 2 年的发表论文, 与同年度同学科领域中在最近 2 个月被引频次排名位于全球前 1 的论文

23 举例 1: 环境生态学的高被引论文 / 热点论文成果 24 张尚弘老师, 可再生能源学院王祥科老师, 环境科学与工程学院

24 举例 2: 物理学研究前沿主题的论文成果 25 核科学与工程学院 - 陈义学老师马续波老师中微子振荡相关研究主题

25 华北电力大学在 ESI 学科领域中的产出规模 ( ) 成果 26 工程学最多其次是物理化学材料科学环境生态学数学计算机

26 ESI 学科分类中论文产出 Top10 学科的 CNCI ( ) Top 10 成果 27 工程学环境生态学表现优异 ; 计算机科学物理学材料科学也超过全球平均水平社会科学地质学经济学与商学, 虽然论文规模较小, 但 CNCI 远高于全球平均水平

27 成果华北电力大学 WOS 学科分类分析产出 28

28 成果华北电力大学 WOS 学科分析影响力 CNCI 29

29 比较与相关高校的多角度对比 WoS 学科电力电子工程 ENGINEERING, ELECTRICAL & ELECTRONIC 华北电力大学哈尔滨工业大学天津大学西南交通大学河海大学 *Article & Review;

30 概览国内部分高校 WOS 论文产出比较 - 电力电子工程 31

31 比较 - 电力电子工程 5 所高校对标分析 WOS 论文产出 32

32 比较 - 电力电子工程 5 所高校对标分析学科规范化的引文影响力 33 哈工大在论文产出超大量的同时, 引文影响力也远超全球平均水平, 一定程度上说明了其学科的世界一流水平

33 5 所高校对标分析论文被引 % 比较 - 电力电子工程 34

34 5 所高校对标分析 Q1 期刊论文 % 比较 - 电力电子工程 35 高水平期刊与引文影响力存在着较为紧密的正相关联系

35 5 所高校对标分析高被引论文 % 比较 - 电力电子工程 36 高被引论文占比的全球基准值为 1%, 代表该学科在顶尖论文的产出能力

36 5 所高校对标分析多维度显示比较 - 电力电子工程 37 渤海大学哈工大

37 比较与相关高校的多角度对比 ESI 学科环境生态学华北电力大学清华大学河海大学 UNIV S ALABAMA UNIV BARI *Article & Review;

38 比较 - 环境生态学 39 环境生态学 ESI 前 1% 排名

39 比较 - 环境生态学 5 所高校对标分析 WOS 论文产出 40

40 5 所高校对标分析篇均被引频次比较 - 环境生态学 41 渤海大学的优势是论文数量的积累 ;S Alabama 大学的优势是少而精

41 5 所高校对标分析论文被引 % 比较 - 环境生态学 42

42 5 所高校对标分析 Q1 期刊论文 % 比较 - 环境生态学 43 高水平期刊与引文影响力存在着较为紧密的正相关联系

43 5 所高校对标分析高被引论文 % 比较 - 环境生态学 44 高被引论文占比的全球基准值为 1%, 代表该学科在顶尖论文的产出能力

44 5 所高校对标分析多维度显示比较 - 环境生态学 45

45 比较与相关高校的多角度对比某一研究方向 / 主题的对标分析

46 创建放射性污染为研究主题的全球数据集

47 放射性污染研究 TOP 10 发文机构

48 放射性污染研究 TOP 10 发文机构的引文影响力

49 合作国际合作的产出与影响力的深度揭示

50 合作 51 合作国家和地区分布华北电力大学自 1980 年以来已经与世界上 59 个国家 / 地区开展合作幷共同发表学术论文

51 2007 至 2017 年合作国家和地区分布合作 53 与加拿大和美国的国际科研合作产出论文数量最多

52 合作 2007 至 2017 年与不同国家和地区合作论文的学科规范化引文影响力对比 54 结合产出论文的数量和引文影响力分析, 可以辅助判断不同国际合作区域的效率和效益

53 2007 至 2017 年合作国家 / 地区的高被引论文 % 合作 55 沙特阿拉伯

54 2007 至 2017 年的主要合作机构合作 56 阿朴杜拉国王科技大学

55 合作 2007 至 2017 年与美国的合作机构 Top10 57

56 与美国合作 Top10 机构的学科规范化引文影响力合作 58 表现较弱 : 西肯塔基大学表现优异 : 弗吉尼亚理工大学美国能源部加州大学系统威斯康星大学系统

57 合作 60 合作国家和地区的 Web of Science 学科分布合作论文主要分布在电力电子工程能源与燃料材料环境等 WoS 学科

58 人才学术带头人学术影响力分析

59 人才 62 科研人员的绩效分析与评估论文很重要, 但不是唯一的指标获得奖项基金资助学术大会主题发言期刊的编委论文 : 论文量影响力期刊

60 人才 63 一流大学教授的四条标准国际会议有声音 : 特邀报告主旨发言国际期刊有文章 : 主编编委审稿人国际学术组织中有地位 : 轮值主席会长副会长国际奖项中有名次 : 主要或突出的贡献李志民博士教育部科技发展中心主任

61 人才 64 基于文献计量学的科研人员的绩效分析多指标相对指标

62 规范化的引文影响力 (Normalized Citation Impact) 人才 65 按期刊出版年和文献类型统计的规范化的引文影响力 ( 论文篇均引文数 ) 作者层面的 CNCI 与 JNCI 指标示意总出版物总引文数引文影响力 h- 指数 CNCI JNCI 科研工作者 D 科研工作者 E 使用一系列指标的结合, 而不是依赖单一指标

63 人才 66 科研人员分析示例

64 人才 67 如何将相同作者的不同记录组合幷在一起进行分析

65 人才 68 一系列指标作为评价参考

66 人才 69 产出与影响力的整体分析

67 讨论华北电力大学科研 / 学科发展的机遇与挑战

68 讨论 71 关注和发展潜力学科加强高效的国际合作关注与重视高影响力论文关注机构的基金资助情况

69 关注和发展潜力学科讨论 72 从论文发表数量来看, 物理化学材料科学环境生态学和计算机科学, 增长趋势明显 ; 数学论文产出略有下降数学

70 讨论 73 关注和发展潜力学科基于 5 月份的 ESI 数据, 可以看到环境生态学基本接近全球前 1% 阈值 ; 数学物理经济学商学距离相对较远

71 获取 ESI 学科期刊列表讨论 75

72 讨论 76 加强学科规划与发展 ( 国际合作意义重大 ) 被引频次学术声誉国际合作国际研究人员比例国际声誉

73 加强高效的国际合作讨论 77

74 关注和重视高影响力论文讨论 78 高影响力论文会对学科整体影响力的提升有重要的带动和提升作用

75 讨论 79 关注机构的基金资助情况

76 讨论华北电力大学 2007 年以来获得资助产出论文的基金和影响力表现 80 论文产出最多的前 10 个基金资助中, 来自 NSFC 资助的论文最多, 远超过其他资助机构 ;

77 讨论 81 学科建设讨论 1 科研管理厘清本校历年来论文产出情况 (SCI SSCI CSCD CSSCI ) 制定科学合理的奖励政策 ( 第一单位论文通讯作者单位论文国际合作论文 ESI 高被引论文 )

78 讨论 82 Case: 西北工业大学顶级论文资助计划成效 :2012 年 ESI 高被引论文 8 篇,2016 年增长到 40 篇

79 讨论 83 学科建设讨论 2 学科规划以 ESI 学科为目标, 从 WOS 学科去研究, 通过与一级学科的映射落地到院系 ; 对 ESI 学科的院系贡献度深入分析, 了解学院和学科的差异及联系, 以资奖励

80 讨论 84 Case: 西北农林科技大学 ESI 学科贡献率奖励 2010 年农业科学和动植物科学进入前 1%, 但一直未有突破 2015 年新增工程学进入前 1%

81 讨论 85 学科建设讨论 3 图书馆学科服务为学校的科研和教学建设全面的文献资源平台 (SCI,SSCI,ESI JCR,InCites,DII ) 制定期刊分析和投稿指南, 帮助硕博士科研人员有方向有目标的投稿建设以学科服务为中心的信息咨询服务团队, 为学校提供查收查引查新报告 ; 提高服务层次, 为职能部门提供制定奖励政策学科建设和人才引进而需要的信息和数据支撑

82 讨论 86 学科建设讨论 3 图书馆学科服务为学校的科研和教学建设全面的文献资源平台 (SCI,SSCI,ESI JCR,InCites,DII ) 制定期刊分析和投稿指南, 帮助硕博士科研人员有方向有目标的投稿建设以学科服务为中心的信息咨询服务团队, 为学校提供查收查引查新报告 ; 提高服务层次, 为职能部门提供制定奖励政策学科建设和人才引进而需要的信息和数据支撑

83 讨论 87 Case: 北京工商大学的文献资源保障重要资源保障 : SCIE+SSCI, CPCI, ESI, JCR, InCites, DII+TI

84 讨论 88 如何提升高校学术的国际影响力? 学术声誉需要营销!

85 对科研评估的思考

莱顿宣言 : 运用文献计量学进行科研评价十原则原则 1: 定量评估是为支撑定性的专家评估服务的, 而不能取而代之原则 2: 对科研机构科研团队和科研工作者的评估, 应参照 ( 而不是脱离 ) 他们当初制定的愿景和目标来进行原则 3: 对那些接地气的用本国语言发表的论文不可忽略不计原则 4: 评估中使用的数据采集分析过程, 必须是开放的透明的和简便易行的, 而不能搞黑箱操作,

86 莱顿宣言 : 运用文献计量学进行科研评价十原则原则 1: 定量评估是为支撑定性的专家评估服务的, 而不能取而代之原则 2: 对科研机构科研团队和科研工作者的评估, 应参照 ( 而不是脱离 ) 他们当初制定的愿景和目标来进行原则 3: 对那些接地气的用本国语言发表的论文不可忽略不计原则 4: 评估中使用的数据采集分析过程, 必须是开放的透明的和简便易行的, 而不能搞黑箱操作, 不能搞得像天书一样原则 5: 应允许被评估者复查复核评估的数据和评估过程原则 6: 应充分考虑不同研究领域不同学科在发表和引用等方面实践上的巨大的差异, 要区别对待原则 7: 对科研工作者的评估, 要以定性评估为基础 ; 对不同科研生涯阶段的科研工作者要区别对待, 不能一刀切原则 8: 要避免滥用评估指标的可操作性具体性 ( 如引用数 ) 和虚假的精确性 ( 如影响因子 ) 原则 9: 要认识到评估指标和评估体系可能对大学和科研机构带来的系统效应, 即上有政策下有对策现象原则 10: 要时常检视评估指标体系存在的问题, 并加以改进

87 91 事实型数据在科研管理和战略规划中的应用战略规划 : Turning data into intelligence 事实型数据 : 科研人员 / 研究团队 / 重点实验室学术论文 / 专利的产出科研成果的影响力学科的发展国际合作基金资助的投入产出回报全球研究前沿与相关高校的对比分析

88 92 92

89 祝华北电力大学早日实现建成具有鲜明特色的多科性研究型国际化高水平大学的目标! 感谢大家的聆听欢迎指正讨论! 赵冲 clarivate.com 93

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新一代 InCites TM 平台 : 全方位科研绩效分析平台助力科研管理与决策何薇分析师汤森路透 2016 年 6 月到 2020 年, 若干所大学和一批学科进入世界一流行列, 若干学科进入世界一流学科前列到 2030 年, 更多的大学和学科进入世界