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1 公司代码 : 公司简称 : 西部资源四川西部资源控股股份有限公司 2015 年第三季度报告 1 / 22

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录 / 22

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员应当保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人王成主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王勇保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 6,321,091, ,468,209, 归属于上市公司股东的净资产 1,297,686, ,299,861, 每股净资产年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 176,284, ,968, , 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 974,604, ,264, 归属于上市公司股东的净利润 3,409, ,407, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -92,669, ,826, 不适用加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.15 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) / 22

4 非经常性损益项目和金额适用不适用项目本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 -1,907, ,610, 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 5,883, ,253, 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -835, ,381, 所得税影响额 -625, , 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -549, ,541, 合计 1,965, ,078, 单位 : 元币种 : 人民币说明主要系出让全资子公司江西锂业取得的投资收益主要系控股子公司银茂矿业摊销与资产相关的政府补助 2.2 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 35,036 前十名股东持股情况质押或冻结情况股东名称期末持股数比例持有有限售条股份 ( 全称 ) 量 (%) 件股份数量数量状态股东性质四川恒康发展有限责任公司 267,835, 质押 203,401,507 境内非国有法人杨建民 14,529, 未知境内自然人张秀娟 5,823, 未知境内自然人范钦宝 5,298, 质押 5,230,000 境内自然人海通证券股份有限公司 5,255, 未知境内非国有法人刘立冬 4,666, 未知境内自然人中国建设银行股份有限公司 - 富国中证新能源汽车指数分级证 4,583, 未知未知券投资基金梁培培 3,640, 未知境内自然人范菲 3,472, 未知境内自然人王健 3,433, 未知境内自然人 4 / 22

5 前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的股份种类及数量数量种类数量四川恒康发展有限责任公司 267,835,141 人民币普通股 267,835,141 杨建民 14,529,470 人民币普通股 14,529,470 张秀娟 5,823,612 人民币普通股 5,823,612 范钦宝 5,298,300 人民币普通股 5,298,300 海通证券股份有限公司 5,255,842 人民币普通股 5,255,842 刘立冬 4,666,500 人民币普通股 4,666,500 中国建设银行股份有限公司 - 富国中证新能源汽车指数分级证券投资 4,583,858 人民币普通股 4,583,858 基金梁培培 3,640,587 人民币普通股 3,640,587 范菲 3,472,601 人民币普通股 3,472,601 王健 3,433,142 人民币普通股 3,433,142 上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东之间是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人或存在关联关系三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 1 报告期公司资产构成同比发生重大变动的说明: 单位 : 元项目期末金额期初金额增减额增减比例 (%) 说明应收票据 52,254, ,660, ,406, 预付款项 52,458, ,586, ,871, 存货 225,941, ,779, ,161, 其他流动资产 44,397, ,386, ,010, 主要系本报告期应收票据到期兑付以及贴现背书所致主要系本报告期新能源电池整车等产品产销量扩大而预付采购款增加所致主要系本报告期新能源相关产业扩大生产引起存货数量增加所致主要系本报告期控股子公司恒通电动待抵扣增值税增加所致 5 / 22

6 长期股权投资 5,790, , ,297, , 在建工程 7,254, ,140, ,886, 其他非流动资产 13,364, ,519, ,154, 主要系本报告期控股子公司恒通客车之子公司渝帆公司调出合并范围, 由成本法改为权益法核算所致主要系本报告期在建工程转入固定资产所致主要系本报告期新能源电池等产品开票结算所致 2 报告期公司负债构成同比发生重大变动的说明 : 单位 : 元项目期末金额期初金额增减额增减比例 (%) 说明短期借款 570,791, ,900, ,891, 主要系本报告期满足新项目资金需求而增加的银行借款所致预收款项 54,352, ,250, ,101, 主要系本报告期销售增长而预收的货款增加所致应交税费 48,281, ,633, ,352, 主要系本报告期缴纳年初计提的税金所致其他应付款 221,751, ,361, ,610, 主要系本报告期归还借款所致主要系本报告期部分长一年内到期的 734,796, ,915, ,881, 期借款即将到期, 科目非流动负债调整所致长期借款 792,144, ,499,476, ,331, 原因同上 3 报告期公司利润构成同比发生重大变动的说明: 单位 : 元项目本期金额上期金额增减额增减比例 (%) 说明主要系本报告期控股子营业收入 974,604, ,264, ,340, 公司恒通客车恒通电动交通租赁纳入合并范围所致营业成本 711,526, ,032, ,494, 原因同上营业税金及附加 14,025, ,364, ,660, 原因同上销售费用 41,903, ,883, ,020, 原因同上 6 / 22

7 管理费用 213,935, ,319, ,615, 原因同上财务费用 63,946, ,563, ,383, 主要系本报告期新增的银行借款计提利息所致投资收益 91,178, ,088, ,090, 主要系本报告期出让全资子公司江西锂业取得投资收益所致净利润 13,697, ,974, ,662, 不适用主要系本报告期控股子公司恒通客车恒通电动交通租赁纳入合并范围, 以及出让全资子公司江西锂业取得投资收益所致 4 报告期公司现金流量构成同比发生重大变动的说明 : 单位 : 元项目本期金额上期金额增减额增减比例 (%) 经营活动产生的现金流量净 176,284, ,968, ,315, , 额投资活动产生的现金流量净 83,271, ,263, ,534, 不适用额筹资活动产生的现金流量净 -264,551, ,925, ,476, 额说明主要系本报告期控股子公司恒通客车恒通电动交通租赁纳入合并范围所致主要系上年同期投资支付现金以及本报告期出让全资子公司江西锂业取得现金所致主要是本报告期偿还贷款本金和利息, 以及控股子公司恒通客车恒通电动交通租赁纳入合并范围所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1 报告期内, 经公司第八届董事会第二十四次会议审议通过, 同意公司通过在北京产权交易所公开挂牌的方式, 整体打包出售持有的阳坝铜业 100% 股权银茂矿业 80% 股权三山矿业 100% 股权以及凯龙矿业 100% 股权等矿业资产截至挂牌截止日, 公司未征集到符合条件的意向受让方 2015 年 10 月 19 日, 经公司第八届董事会第三十一次会议审议通过, 决定将公开挂牌的方式调整为协议转让 ( 包括但不限于 ) 等方式截至本报告披露日, 公司正积极与潜在意向受让方洽谈中, 尚未确定最终的交易对方 7 / 22

8 2 报告期内, 经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过, 为满足宇量电池业务发展的需要, 提升其研发与生产能力, 同意公司以自筹资金按持股比例出资 12,000 万元人民币, 苏州力能技术投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 按持股比例出资 3,000 万元人民币, 共同向宇量电池增资 15,000 万元, 增资完成后, 宇量电池注册资本将增加至 20,000 万元, 公司出资比例仍为 80% 截至本报告披露日, 相关工商变更登记手续已办理完毕 3 报告期内, 为进一步完善新能源汽车板块完整产业链, 并对产业链相关产业进行整合, 以促进公司战略转型的实施, 公司筹划重大资产重组, 拟购买新能源汽车整车及电机等相关产业为促进本次重大资产重组事项, 公司会同各中介机构与交易对方就重组事宜进行了多次沟通与协商, 但尚无法就重组方案与各交易对方达成一致, 经公司第八届董事会第二十九次会议审议通过, 决定终止筹划本次重大资产重组同时, 根据公司向新能源汽车板块完整产业链战略转型的需要, 为做大做强新能源相关产业, 公司决定筹划非公开发行股票事宜, 并发布了 2015 年度非公开发行股票预案等相关公告截至本报告披露日, 上述非公开发行股票事宜正在有序推进中 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用年重大资产重组发行股份购买资产暨关联交易公司控股股东四川恒康作出了关于避免同业竞争的承诺函关于规范关联交易的承诺函关于保证上市公司独立性的承诺函关于托河 - 柯家河探矿权的承诺函关于铁炉沟铜矿采矿权逾期未办毕或最终无法办理的补偿承诺函关于 9, 万元或有债务的承诺函以及关于承担资产交割前阳坝铜业生产经营活动产生的税务风险的承诺函 ; 实际控制人阙文彬先生作出了关于避免或消除同业竞争的承诺函关于减少和规范关联交易的承诺函以及关于保证上市公司独立性的承诺函 2 非公开发行股票募集资金购买银茂矿业 80% 股权公司控股股东四川恒康作出了避免同业竞争承诺函关于减少和规范关联交易的承诺函 ; 实际控制人阙文彬先生作出了避免同业竞争承诺函关于减少和规范关联交易的承诺函年重大资产重组以自筹资金购买恒通客车 59% 股权交通租赁 57.55% 股权以及恒通电动 35% 股权公司控股股东四川恒康作出了避免同业竞争承诺函关于减少和规范关联交易的承诺函关于保证上市公司独立性的承诺函以及关于承担西部资源向开投集团承诺支付的利润补偿款的承诺 ; 实际控制人阙文彬先生作出了避免同业竞争承诺函关于减少和规范关联交易的承诺函以及关于保证上市公司独立性的承诺函 ; 公司作出了关于形成年产不低于 1.5 万辆客车规模的承诺关于向开投集团支付利润补偿款的承诺 8 / 22

9 年证券市场非理性波动事项公司控股股东四川恒康作出了六个月内不通过二级市场减持公司股票的承诺, 坚决履行社会责任, 维护资本市场稳定健康发展截至本报告披露日, 公司公司控股股东四川恒康及实际控制人阙文彬先生均严格履行了上述各项承诺 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称四川西部资源控股股份有限公司法定代表人王成日期 2015 年 10 月 30 日 9 / 22

10 四附录 4.1 财务报表合并资产负债表 2015 年 9 月 30 日编制单位 : 四川西部资源控股股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 662,360, ,732, 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 52,254, ,660, 应收账款 651,204, ,757, 预付款项 52,458, ,586, 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 119,462, ,655, 买入返售金融资产存货 225,941, ,779, 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 898,690, ,429, 其他流动资产 44,397, ,386, 流动资产合计 2,706,769, ,640,988, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资 15,000, 长期应收款 1,387,170, ,501,340, 长期股权投资 5,790, , 投资性房地产 66,120, ,106, 固定资产 548,777, ,046, 在建工程 7,254, ,140, 工程物资 64, , 固定资产清理 10 / 22

11 生产性生物资产油气资产无形资产 1,146,634, ,229,545, 开发支出 10,036, 商誉 302,307, ,307, 长期待摊费用 79,316, ,455, 递延所得税资产 32,485, ,150, 其他非流动资产 13,364, ,519, 非流动资产合计 3,614,322, ,827,220, 资产总计 6,321,091, ,468,209, 流动负债 : 短期借款 570,791, ,900, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 253,328, ,403, 应付账款 450,413, ,041, 预收款项 54,352, ,250, 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 44,597, ,792, 应交税费 48,281, ,633, 应付利息 24,794, ,707, 应付股利 87,041, ,442, 其他应付款 221,751, ,361, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 734,796, ,915, 其他流动负债 3,357, ,297, 流动负债合计 2,493,507, ,917,745, 非流动负债 : 长期借款 792,144, ,499,476, 应付债券 597,915, ,325, 其中 : 优先股永续债长期应付款 154,139, ,700, / 22

12 长期应付职工薪酬专项应付款 10,192, ,590, 预计负债 5,440, ,417, 递延收益 57,442, ,245, 递延所得税负债 39,836, ,337, 其他非流动负债非流动负债合计 1,657,110, ,363,093, 负债合计 4,150,617, ,280,839, 所有者权益股本 661,890, ,890, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 376,937, ,657, 减 : 库存股其他综合收益 942, , 专项储备 21,939, ,802, 盈余公积 79,086, ,086, 一般风险准备未分配利润 156,890, ,480, 归属于母公司所有者权益合计 1,297,686, ,299,861, 少数股东权益 872,786, ,508, 所有者权益合计 2,170,473, ,187,369, 负债和所有者权益总计 6,321,091, ,468,209, 法定代表人 : 王成主管会计工作负责人 : 王勇会计机构负责人 : 王勇 12 / 22

13 编制单位 : 四川西部资源控股股份有限公司流动资产 : 母公司资产负债表 2015 年 9 月 30 日单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 57,440, ,023, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 6,365, ,482, 预付款项 58, 应收利息应收股利其他应收款 221,197, ,376, 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 21, , 流动资产合计 285,084, ,903, 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 2,831,832, ,944,698, 投资性房地产 55,373, ,160, 固定资产 2,197, ,897, 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 7,560, ,815, 开发支出商誉长期待摊费用 3,469, ,378, 递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 2,900,433, ,016,951, 资产总计 3,185,518, ,347,854, 流动负债 : 短期借款 13 / 22

14 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项应付职工薪酬 520, ,612, 应交税费 4,492, ,501, 应付利息 19,985, ,057, 应付股利 56, , 其他应付款 392,413, ,093, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 100,000, ,000, 其他流动负债流动负债合计 517,469, ,322, 非流动负债 : 长期借款 398,010, ,010, 应付债券 597,915, ,325, 其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 492, , 递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 996,418, ,828, 负债合计 1,513,887, ,930,150, 所有者权益 : 股本 661,890, ,890, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 473,888, ,888, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 73,086, ,086, 未分配利润 462,764, ,838, 所有者权益合计 1,671,630, ,417,704, 负债和所有者权益总计 3,185,518, ,347,854, 法定代表人 : 王成主管会计工作负责人 : 王勇会计机构负责人 : 王勇 14 / 22

15 合并利润表 2015 年 1 9 月编制单位 : 四川西部资源控股股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额 (1-9 告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 月 ) (1-9 月 ) 一营业总收入 378,421, ,197, ,604, ,264, 其中 : 营业收入 378,421, ,197, ,604, ,264, 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二营业总成本 375,325, ,064, ,041,947, ,842, 其中 : 营业成本 266,611, ,391, ,526, ,032, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 4,966, ,307, ,025, ,364, 销售费用 15,635, ,341, ,903, ,883, 管理费用 70,832, ,749, ,935, ,319, 财务费用 17,536, ,687, ,946, ,563, 资产减值损失 -257, ,587, ,390, ,679, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -9, , ,178, ,088, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 3,086, , ,835, ,490, 加 : 营业外收入 3,636, ,862, ,774, 其中 : 非流动资产处置利得 121, , 减 : 营业外支出 1,329, , ,408, , 其中 : 非流动资产处置损失 472, , , , 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 5,393, , ,289, ,692, / 22

16 减 : 所得税费用 3,710, ,014, ,601, ,667, 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 1,682, ,149, ,687, ,974, 归属于母公司所有者的净利润 -4,121, ,280, ,409, ,407, 少数股东损益 5,803, ,869, ,278, ,382, 六其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七综合收益总额 1,682, ,149, ,687, ,974, 归属于母公司所有者的综合收益总额 -4,121, ,280, ,409, ,407, 归属于少数股东的综合收益总额 5,803, ,869, ,278, ,382, 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 0 元法定代表人 : 王成主管会计工作负责人 : 王勇会计机构负责人 : 王勇 16 / 22

17 母公司利润表 2015 年 1 9 月编制单位 : 四川西部资源控股股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期上年年初至报本期金额上期金额期末金额告期期末金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 1,008, , ,019, ,924, 减 : 营业成本 595, , ,786, ,786, 营业税金及附加 220, , , , 销售费用管理费用 2,832, ,763, ,000, ,772, 财务费用 11,151, ,930, ,307, ,067, 资产减值损失 -1,176, , ,740, ,183, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 87, ,167, ,099, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -12,615, ,093, ,498, ,416, 加 : 营业外收入 7,332, 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 2,572, 其中 : 非流动资产处置损失三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) -12,615, ,093, ,926, ,749, 减 : 所得税费用四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -12,615, ,093, ,926, ,749, 五其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 17 / 22

18 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六综合收益总额 -12,615, ,093, ,926, ,749, 七每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 法定代表人 : 王成主管会计工作负责人 : 王勇会计机构负责人 : 王勇 18 / 22

19 合并现金流量表 2015 年 1 9 月编制单位 : 四川西部资源控股股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,630,047, ,459, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 913, 收到其他与经营活动有关的现金 340,841, ,613, 经营活动现金流入小计 1,971,801, ,073, 购买商品接受劳务支付的现金 1,158,810, ,596, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 194,223, ,015, 支付的各项税费 119,606, ,986, 支付其他与经营活动有关的现金 322,876, ,505, 经营活动现金流出小计 1,795,517, ,104, 经营活动产生的现金流量净额 176,284, ,968, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 10,000, 取得投资收益收到的现金 124, , 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,738, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 125,934, ,493, 收到其他与投资活动有关的现金 612, 投资活动现金流入小计 130,410, ,534, / 22

20 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 15,004, ,434, 投资支付的现金 104,196, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 17,134, ,269, 支付其他与投资活动有关的现金 15,000, ,897, 投资活动现金流出小计 47,139, ,798, 投资活动产生的现金流量净额 83,271, ,263, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 10,000, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 884,417, ,000, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 211,938, 筹资活动现金流入小计 1,096,356, ,000, 偿还债务支付的现金 945,218, ,650, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 138,316, ,424, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利利润 9,200, 支付其他与筹资活动有关的现金 277,373, 筹资活动现金流出小计 1,360,908, ,074, 筹资活动产生的现金流量净额 -264,551, ,925, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 16, 五现金及现金等价物净增加额 -4,979, ,369, 加 : 期初现金及现金等价物余额 578,843, ,810, 六期末现金及现金等价物余额 573,863, ,440, 法定代表人 : 王成主管会计工作负责人 : 王勇会计机构负责人 : 王勇 20 / 22

21 母公司现金流量表 2015 年 1 9 月编制单位 : 四川西部资源控股股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期 (1-9 月 ) 末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 1,094, , 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 178,181, ,597, 经营活动现金流入小计 179,275, ,280, 购买商品接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金 4,517, ,278, 支付的各项税费 918, , 支付其他与经营活动有关的现金 338,676, ,484, 经营活动现金流出小计 344,112, ,026, 经营活动产生的现金流量净额 -164,836, ,253, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 262,300, ,000, 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 126,460, ,500, 收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 388,760, ,500, 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 32, ,826, 投资支付的现金 185,224, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 17,134, ,075, 支付其他与投资活动有关的现金 492,897, 投资活动现金流出小计 17,166, ,024, 投资活动产生的现金流量净额 371,593, ,524, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 120,000, 筹资活动现金流入小计 120,000, 偿还债务支付的现金 100,000, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 59,339, ,081, 支付其他与筹资活动有关的现金 270,000, / 22

22 筹资活动现金流出小计 429,339, ,081, 筹资活动产生的现金流量净额 -309,339, ,081, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 -102,583, ,352, 加 : 期初现金及现金等价物余额 160,023, ,886, 六期末现金及现金等价物余额 57,440, ,533, 法定代表人 : 王成主管会计工作负责人 : 王勇会计机构负责人 : 王勇 4.2 审计报告适用不适用 22 / 22

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99

项目期末余额期初余额在建工程 16,757, ,470, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 91,570, ,018, 开发支出商誉 405,545, ,761, 长期待摊费用 135,99 合并资产负债表项目期末余额期初余额单位 : 元流动资产 : 货币资金 1,600,857,132.24 1,873,094,403.87 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 1,240,171,962.61 998,372,289.32 应收账款 16,327,876,692.24 17,849,141,329.13 预付款项 251,069,637.92

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 重要事项... 5 四 附录 / 22

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三重要事项... 5 四附录 / 22