/ 前言 / 随着公司治理成为当前商业运作的核心环节, 董事会秘书作为公司治理专业人员被赋予日益增多的治理职责, 扮演着越来越重要的角色更高的治理要求以及治理职责的增加也对董事会秘书的专业知识治理实务水平和持续专业发展提出了更高的要求同时, 随着越来越多的企业走出去, 以及更多企业在境内外上

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甥陈鄂
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1 香港特许秘书公会内地专业发展概览 2017 年 8 月

/ 前言 / 随着公司治理成为当前商业运作的核心环节, 董事会秘书作为公司治理专业人员被赋予日益增多的治理职责, 扮演着越来越重要的角色更高的治理要求以及治理职责的增加也对董事会秘书的专业知识治理实务水平和持续专业发展提出了更高的要求同时, 随着越来越多的企业走出去, 以及更多企业在境内外上市, 市场对于具备国际视野的公司治理专才如特许秘书的需求日益增强香港特许秘书公会 ( 本会 )

2 / 前言 / 随着公司治理成为当前商业运作的核心环节, 董事会秘书作为公司治理专业人员被赋予日益增多的治理职责, 扮演着越来越重要的角色更高的治理要求以及治理职责的增加也对董事会秘书的专业知识治理实务水平和持续专业发展提出了更高的要求同时, 随着越来越多的企业走出去, 以及更多企业在境内外上市, 市场对于具备国际视野的公司治理专才如特许秘书的需求日益增强香港特许秘书公会 ( 本会 ) 是以公司治理为核心的专业机构, 致力于倡导良好公司治理与董事会秘书专业化发展本会会员所持有的特许秘书资格是在全球 80 多个国家和地区的国际性公司秘书 / 董事会秘书专业资格, 在香港, 本会会员是香港交易及结算所有限公司 ( 港交所 ) 上市规则认可的可担任公司秘书的专业资格之一为了充分发挥本会作为公司治理专业机构的作用, 持续提升 H 股公司及其他境内外上市公司董事会秘书的专业水平和专业操守, 推动上市公司实践良好公司治理, 本会经与中国证券监督管理委员会 ( 中国证监会 ) 和港交所沟通, 于 2004 年在内地推出了联席成员计划, 参照本会为会员提供的专业服务为内地 H 股董事会秘书提供持续专业发展培训与沟通交流平台等服务, 目前该计划获得了除 H 股外越来越多红筹股 A 股及拟上市公司的认可与参与同时, 为满足内地市场需求, 培养更多公司治理专才, 本会于 2007 年与 2015 年分别在北京与上海设立了特许秘书专业资格的考点, 并于 2016 年与香港公开大学合作在上海推出了企业管治研修班课程, 以协助更多内地人士获取特许秘书资格, 提升专业与执业水平目前, 更多内地业内人士开始了解到特许秘书这一国际性专业资格的价值, 并通过获得特许秘书资格实现了在专业水平及职业发展上的提升或飞跃 2017 年是香港回归祖国 20 周年, 本会亲历并见证了这 20 年祖国与香港的共同发展与走向繁荣 20 多年来, 本会在内地的工作获得了广大上市公司与两地监管机构的广泛认可和良好评价本会在此对各界的大力支持表示衷心感谢! 未来, 本会将再接再厉, 继续为两地公司治理水平的提升贡献力量

3 Contents 目录 Contents 香港特许秘书公会简介特许秘书联席成员计划联席成员强化持续专业发展 (ECPD) 讲座内地专业资格认证内地区域专业发展网络建设专业研究与实务指引政府关系及合作交流公会内地重大庆典活动专业改革及未来方向附件一 : 香港特许秘书公会联席成员所在公司名单附件二 : 本会出版物

01 香港特许秘书公会简介香港特许秘书公会 ( 于香港注册成立的担保有限公司 ) 香港特许秘书公会 ( 公会 ) 是一个独立专业团体,

最初为设立在英国伦敦的特许秘书及行政人员公会 (ICSA) 的属会, 于 1990 年成为 ICSA 的香港分会, 并于 1994 年在香港正式注册成为独立专业团体,

从 2017 年 CSIA 迁移至香港, 并以香港担保有限公司形式运作, 在国际上代表全球公司秘书和管治专业人士发声公会现拥有超过 5,800 名会员及 3,200

地位及利益促进会员的服务效率与实用性, 提高会员的专业操守, 并考虑影响公司秘书专业的各种议题会员的专业资格及认可本会会员是具备公司法财务公司治理

执业的全球性专业资格, 可于全球 80 多个国家和地区执业此外, 根据港交所主板上市规则第 3.28 条及创业板上市规则第 5.

4 01 香港特许秘书公会简介香港特许秘书公会 ( 于香港注册成立的担保有限公司 ) 香港特许秘书公会 ( 公会 ) 是一个独立专业团体, 一直致力于订定与执行良好公司治理政策, 在香港以至中国内地提升会员所担当的角色, 同时推动特许秘书专业的发展公会于 1949 年成立, 最初为设立在英国伦敦的特许秘书及行政人员公会 (ICSA) 的属会, 于 1990 年成为 ICSA 的香港分会, 并于 1994 年在香港正式注册成为独立专业团体, 亦从 2005 年至今为 ICSA 的中国 / 香港属会公会亦是公司秘书国际联合会 (CSIA) 的创会成员之一,CSIA 于 2010 年 3 月于瑞士日内瓦成立, 从 2017 年 CSIA 迁移至香港, 并以香港担保有限公司形式运作, 在国际上代表全球公司秘书和管治专业人士发声公会现拥有超过 5,800 名会员及 3,200 名学员宗旨促进公司以及其他工商界与公共事务机构的良好公司治理管理与行政效率促进学习与研究公司秘书及行政的法律与实践支持及维护本会会员毕业学员及学员的资格地位及利益促进会员的服务效率与实用性, 提高会员的专业操守, 并考虑影响公司秘书专业的各种议题会员的专业资格及认可本会会员是具备公司法财务公司治理公司秘书实务及企业管理的丰富知识及经验的专业人士, 主要在各上市公司及专业服务公司担任公司秘书及其他要职, 为各行业的良好公司治理作出贡献会员持有特许秘书执业的全球性专业资格, 可于全球 80 多个国家和地区执业此外, 根据港交所主板上市规则第 3.28 条及创业板上市规则第 5.14 条, 本会会员是港交所认为的可担任公司秘书的专业资格之一内地工作概览自 1990 年以来, 本会与内地上市公司及相关监管机构建立联系, 致力于倡导董事会秘书的专业化发展, 并积极为董事会秘书提供专业持续培训, 培养公司治理专业人才, 推动中港两地公司治理研究与实务的发展

5 02 特许秘书特许秘书专业资格拥有超过 125 年历史, 是本会和 ICSA 及其其他分会的会员所具备的专业资格, 在全球 80 多个国家和地区获得监管当局认可以公司治理为核心, 适用于公司秘书 / 董事会秘书及其他公司治理相关职业持有者为经考核具备公司治理与公司秘书实务法律财务及管理知识及经验的专业人士特许秘书专业资格之需求合资格的公司秘书 / 董事会秘书无论在香港还是内地都是十分短缺的复合型人才, 鉴于 : 内地及海外上市的公司数量均呈持续增长趋势公司营运的监管框架日趋复杂化公司秘书 / 董事会秘书被监管机构及董事会赋予更多公司治理职责, 因而对其专业知识及技能提出更高要求本会会员资格特许秘书在香港所获认可香港交易及结算所有限公司按港交所主板上市规则第 3.28 条及创业板上市规则第 5.14 条规定, 是认可的可担任公司秘书的专业资格之一香港金融管理局根据打击洗钱及恐怖分子资金筹集 ( 金融机构 ) 条例附表 2 第 18(3)(a)(iii) 条及打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引第条, 授予本会会员适合的证明人身份香港大律师公会本会会员可直接委聘执业大律师求取有关公司法规的法律意见毋须经律师转介而委聘执业大律师破产管理署根据破产条例第 12(1A) 条, 本会会员可被委任为破产暂行受托人处理破产事宜公司注册处根据公司条例 ( 第 622 章 ) 第 16 分部的条文, 须递交的档案核证及译本方面, 本会会员可核证相关档案如何取得特许秘书专业资格完成国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) 或者取得获认可大学之企业管治硕士学位并申请获得 IQS 考试全科豁免, 具有至少三年相关工作经验, 并且经确认为具有适当品格经考核具备符合要求之学术及工作资历而获得本会特别豁免国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) IQS 考试包括两部分, 共有 8 门考试具体科目见下 : 第一部分第二部分战略及运营管理公司治理香港税务公司行政香港财务会计公司秘书香港公司法公司财务管理注 : 持有法律财务及管理相关专业学位或专业资质者可申请获得最多四个科目的豁免获本会认可的企业管治硕士课程 : 香港理工大学企业管治硕士香港城市大学专业会计与企业管治理学硕士 ( 企业管治专业 ) 香港浸会大学公司管治与合规理学硕士香港公开大学企业管治硕士 ( 注 1) 以上课程主要为业余学习, 课程授课地点均在香港详情可登录本会网站点击相关链接查看或致电相关学校了解注 1: 另外香港公开大学自 2016 年 9 月份开始, 在上海举办企业管治研修班课程修完此研修班课程并完成为期一周之赴港境外学习后, 可申请转移学分至香港公开大学企业管治硕士课程

6 03 联席成员计划联席成员计划概况为了迎合萨班斯法案颁布后香港强化对上市公司公司秘书职位之管治的形势, 在与中国证监会和港交所充分沟通的基础上, 本会于 2004 年开始在内地实施针对 H 股公司董事会秘书的联席成员计划, 为其提供量身定制的持续专业发展培训, 提升其专业知识和实务技巧, 并搭建了经验分享与沟通交流的平台截至 2017 年 8 月 31 日, 本会拥有注册联席成员 177 人 ( 目前 H 股公司 246 家 ), 共举办 43 期联席成员 ECPD 讲座, 累计出席人数愈 5,000 人次, 受众除了联席成员及其工作团队外, 也吸引了上市公司董事高级管理人员和其他专业人士参与宗旨推行良好的公司治理实践, 加强内地在香港上市公司的有效治理提高董事会秘书及其同等执业人员的专业水平和职业规范, 推动董事会秘书职业的专业化发展, 实践董事会秘书最佳守则协助上市公司有效地履行境外上市和上市后的持续法律责任, 保护投资者利益加强内地在香港上市公司与香港和内地各监管机构的沟通为内地在香港上市公司董事会秘书及其同等执业人员提供经验交流和专业研讨的平台招收对象境内外上市公司及拟上市公司董事会秘书及同等 / 相关职位人士内容强化持续专业发展 (ECPD) 讲座联席成员研讨及交流活动专业研究及实务支持权利与义务权利 : 以会员资费标准参加 ECPD 讲座持续更新专业知识与技能, 获得与同行及监管机构沟通交流分享经验的机会免费或以会员资费标准参加联席成员研讨及交流活动, 如, 定期举办的各地区董事会秘书圆桌会议专业研讨活动周年晚宴联席成员聚会及其他会员活动等每月免费获得本会会刊电子版免费 / 优先获得本会研究报告实务指引等各种专业出版物义务 : 每年完成 15 个 ECPD 学时遵守本会组织章程中关于联席成员注册的规定与要求及各项活动纪律规定缴纳年费特点专为内地在香港上市公司之董事会秘书及其同等人员量身设计参与本计划均以个人身份而非公司身份目前主要以课程培训和研讨交流及参与实务研究为主的方式开展培训紧跟最新监管法规更新行业发展, 注重实务操作, 切实解决董事会秘书实际工作中遇到的问题, 强调经验共享, 以及董事会秘书与两地监管者的互动交流联席成员计划获得两地监管机构的认可与支持, 联席成员 ECPD 讲座之学时档案记录已成为港交所审核其相关知识与经验的重要参考

7 04 联席成员强化持续专业发展讲座课程设计联席成员 ECPD 讲座是以本会为正式会员提供的 ECPD 课程为蓝本而设计, 同时切实考虑了内地在香港上市公司的特殊性, 加入了部分有针对性的内容, 以满足广大上市公司的实务工作需要针对人群根据广大内地在港上市公司和监管机构的要求, 本会已将联席成员 ECPD 讲座的参加对象扩大到以下范围 : 联席成员境内外上市公司及拟上市公司之董事会秘书董事监事及高管人员等主讲人主讲人为经本会审核符合本会 ECPD 课程专业水准要求之资深人士主要包括 : 本会资深会士联席成员中的资深董事会秘书两地监管机构和专业机构的权威代表国际投行律师事务所及会计师事务所等专业公司的资深专业人士等地点内地主要城市及香港讲座次数与学时每年举办 4 至 5 期联席成员 ECPD 讲座, 其中 1 期与上海证券交易所 ( 上交所 ) 联合举办主题内容本会为联席成员举办的 ECPD 讲座主题主要围绕良好的公司治理实践和董事会秘书实务展开, 主要主题包括但不限于以下 : 中国境外上市公司企业规管中港两地的监管运作和发展公司治理与可持续发展董事培训与董事启导董事会有效治理财务审计与年度业绩报告两地上市公司信息披露内幕消息内幕交易管控与企业有效规管关连交易内控与风险管理并购与融资企业社会责任董事会秘书之核心职责与职能发挥

8 第三十八期 ECPD 讲座讲者中国证监会国际部副巡视员杨柳女士 2. 公会前会长魏伟峰博士为第四十一期 ECPD 讲座讲者中国证监会上市部调研员郭军旺先生颁发纪念品 3. 公会总裁孙佩仪女士为第四十期 ECPD 讲座讲者港交所上市部政策及秘书服务组副总裁彭京玲女士颁发纪念品 4. 第三十八期 ECPD 讲座讲者港交所时任内地事务科高级副总裁钟创新先生 5. 公会会长谭国荣先生与第四十一期 ECPD 讲座讲者上交所上市公司监管一部副总监徐明磊博士及各方合影 6. 第三十七期 ECPD 讲座讲者上交所市场监察部副总监范志鹏先生

9 第三十八期 ECPD 讲座嘉宾讨论现场 4 2. 第四十二期 ECPD 讲座各方合影 6 3. 第三十八期 ECPD 讲座现场 4. 第四十二期 ECPD 讲座现场 5. 第四十一期 ECPD 讲座走进上市公司 : 中国华融资产管理有限公司 6. 第四十期 ECPD 讲座走进上市公司 : 中国一拖集团有限公司 7. 第四十二期 ECPD 讲座参会人员合影

10 07 内地专业资格认证由于历史的原因,2007 年之前, 本会仅在香港设有特许秘书专业资格考试体系, 而港交所上市规则也要求担任上市发行人公司秘书之职位的人士必须为香港常驻人士随着联席成员计划的实施和内地在港上市企业的不断增加, 内地 H 股公司和有关监管机构希望本会能在内地提供专业资格考试服务, 以便满足内地在港上市企业的需求, 培养公司治理专才本会经过香港有关监管机构及国际总会的同意, 先后在内地开设了以下获得本会特许秘书专业资格的途径 : 国际专业知识评审 (IQS) 本会于 2007 年开始在北京开设内地首个国际专业知识评审考试 (IQS) 考点,2015 年在上海设立第二个考点考试是在每年六月和十二月的第一周的星期二至五, 同步在香港北京和上海同时举行香港公开大学企业管治研修班课程为协助内地现有董事会秘书及相关职位人员或拟从事此职业之人士持续提升专业技能, 获取特许秘书资格, 培养更多公司治理专才, 除了在北京和上海设立特许秘书资格考试考点以方便内地学员参加考试, 本会与香港公开大学于 2016 年 9 月起合作在内地开设了企业管治研修班课程, 此课程主要为远程学习, 另辅以每月一个周末的面授辅导, 并于完成一周的赴港境外学习修毕课程后可申请把学分转移至企业管治硕士课程, 并可获颁企业管治硕士学位 ; 在获得公司管治硕士学位之后和符合有关公会的规定, 可申请本会特许秘书资格考试全部豁免, 在获取足够相关工作经验后可以申请获得本会及 ICSA 会员资格特许秘书特别豁免通道除通过 IQS 考试或完成获认可的企业管治硕士课程申请获得本会特许秘书资格外, 经本会理事会考核及批准后, 认为申请者符合本会之要求者, 申请者可经特别豁免获得本会之会员资格目前本会在香港的所有专业资格获得途径已全部在内地落地生根截至 2017 年 8 月底, 共有 196 名内地人士注册参加 IQS 考试,42 人已取得香港监管机构及国际认可的特许秘书专业资格, 其中 15 人通过特别豁免渠道获得本会的特许秘书专业资格目前, 内地持有担任公司秘书资格的人士还较为稀缺, 本会相信未来将有越来越多的内地业内人士通过获取特许秘书专业资格而踏上担任上市公司之公司秘书 / 董事会秘书的职业道路注 : 港交所已于 2012 年在其修订的上市规则中取消了上市发行人公司秘书必须为香港常驻人士的要求

11 08 内地区域专业发展网络建设联席成员与两地监管机构的沟通交流本会透过研讨会论坛圆桌会议等多种形式, 定期组织联席成员与两地监管机构的沟通交流, 促进监管者与被监管者之间的沟通, 协助监管机构征求和收集联席成员对中港两地相关法规的修订意见, 传达上市公司诉求, 促成相关政策及法规的优化, 为上市公司董事会秘书的日常工作提供切实帮助此外, 本会代表亦定期拜访两地监管机构, 更新本会最新发展, 传达联席成员意见与讯息地区董事会秘书小组鉴于内地在港上市公司遍布各地, 为进一步加强联席成员之间, 以及联席成员与两地监管机构的沟通交流, 应广大联席成员的要求, 本会参照本会之公司秘书专责小组的实践经验, 于 2010 年先后在北京上海广州深圳及西南地区 ( 成都和重庆 ) 成立了五个地区董事会秘书小组, 并透过举办地区董事会秘书小组圆桌会议, 就当前董事会秘书关注的问题进行探讨与交流地区董事会秘书小组是一个自愿加入的自律性地方专业活动与交流平台, 主要对象为本会各地区联席成员目的及功能共享执业经验探讨两地上市法规实施的最佳实践探讨董事会秘书专业发展方向, 推动董事会秘书专业发展及地位提升征集联席成员及广大董事会秘书对中港两地相关法规的修订意见, 传达联席成员及广大董事会秘书的声音, 加强与两地监管机构的互动与沟通组织专业调研活动, 参与实务指引编写及修订推广特许秘书专业及良好的公司治理理念与实践活动每年在各地区举办至少一次活动, 就相关主题进行探讨与交流中国内地技术咨询小组为了有效地反映内地在港上市企业对香港有关上市法规修订的意见, 加强内地联席成员之专业技术问题的研讨及实务指引编写,2017 年 7 月, 本会理事会批准成立中国内地技术咨询小组该小组由内地会员或联席成员代表组成, 其主要职责包括 : - 针对香港政府和监管部门发布与董事会秘书专业技能和实务相关的法律及监管政策, 进行讨论并提出意见 - 就内地会员或联席成员提出的有关专业技术问题进行讨论并提供专业意见 - 组织担任董事会秘书的内地公会会员或资深联席成员, 根据董事会秘书执业需要进行研讨并编撰实务指引, 推动董事会秘书最佳实务与经验分享 - 为公会组织的研讨会和联席成员强化持续专业发展讲座提供支持

12 年西南地区 ( 重庆 ) 董事会秘书圆桌会议年上海地区董事会秘书圆桌会议年广州地区董事会秘书圆桌会议年北京地区董事会秘书圆桌会议年深圳地区董事会秘书圆桌会议年北京地区董事会秘书圆桌会议年上海地区董事会秘书圆桌会议年广州地区董事会秘书圆桌会议年北京地区董事会秘书圆桌会议出席嘉宾年西南地区 ( 重庆 ) 董事会秘书圆桌会议年西南地区 ( 成都 ) 董事会秘书圆桌会议

5 10 专业研究及实务指引除为联席成员提供持续培训及研讨交流服务外, 本会自 2012

A+H 股公司 H 股公司制订妥当的内幕信息披露制度或作出相关安排, 以满足 2013 年 1

在征集广大资深董事会秘书意见的基础上着手筹备了 A+H 股公司内幕信息披露实务指引 ( 指引 ) 的编写

的研究报告 2014 年 2 月, 本会与中国上市公司协会 ( 中上协 ) 成立了到境外上市公司章程必备条款

特别规定和必备条款改善 H 股发展环境的研究报告, 该报告已经中上协提交至中国证监会并获得积极反馈 2017 年,

13 5 10 专业研究及实务指引除为联席成员提供持续培训及研讨交流服务外, 本会自 2012 年起进一步强化了在内地的技术研究和编写实务指引功能联席成员完成的指引及研究工作 A+H 股公司内幕信息披露实务指引为协助 A+H 股公司 H 股公司制订妥当的内幕信息披露制度或作出相关安排, 以满足 2013 年 1 月生效的内幕信息披露新法规的要求, 本会于 2012 年成立了联席成员内幕消息实务指引研究工作小组 ( 小组 ), 在征集广大资深董事会秘书意见的基础上着手筹备了 A+H 股公司内幕信息披露实务指引 ( 指引 ) 的编写指引的中英文版本已于 2014 年 2 月在中港两地同时发布并上载至本会网站关于修订到境外上市公司章程必备条款的研究报告 2014 年 2 月, 本会与中国上市公司协会 ( 中上协 ) 成立了到境外上市公司章程必备条款修订联合课题组, 以推动长期困扰广大境外上市公司的相关法规问题的解决在综合广大联席成员意见后, 课题组完成了关于建议修订特别规定和必备条款改善 H 股发展环境的研究报告, 该报告已经中上协提交至中国证监会并获得积极反馈 2017 年, 本会就此事宜征集广大 H 股董事会秘书之签名, 并经中上协提交至全国人大法治办, 以进一步推动此修订提议的达成注 : 本会在内地及香港出版的相关实务指引及研究报告列表请参附件 2, 所有出版物均可由本会网站下载

14 11 政府关系与交流合作自 1990 年以来, 本会与内地上市公司及相关监管机构建立了广泛联系与合作, 并参与了内地董事会秘书职责的制定, 致力于倡导董事会秘书的专业化发展, 并积极参与及配合内地交易所及监管机构有关董事会秘书的专业培训活动会长定期官方访问由本会会长带领的部分本会理事会成员代表团每年均访问内地相关监管机构并与联席成员会面, 以了解内地最新监管发展联席成员需求, 并通报本会最新专业发展情况, 探讨及推动内地董事会秘书专业发展及良好公司治理实践年公会代表一行拜访中国证监会时任副主席刘新华年公会代表一行拜访中上协时任执行副会长姚峰年公会代表一行拜访财政部会计司副司长邵敏年公会代表一行拜访国务院国资委资本运营与收益管理局长李冰年公会代表一行拜访商务部港澳台司副司长孙彤年公会时任会长施熙德律师及 ICSA 时任会长弗兰克. 布什率团拜访上交所总经理黄红元年公会代表与中上协代表会面

15 12 与内地主要利益相关方签署合作备忘录自 2011 年起, 本会分别与上海证券交易所深圳证券交易所中国上市公司协会及中国保险行业协会 ( 中保协 ) 签署了合作备忘录, 加强本会与内地交易所及行业协会在专业培训公司治理研究两地上市公司董事会秘书交流等方面的合作以及资源共享, 使本会得以在更广范围内服务于内地上市及非上市公司, 更好地践行良好的公司治理理念截至 2017 年 6 月, 本会已经与上交所合作举办了六期 A+H 股公司董事会秘书的后续培训, 与中保协合作的第三期公司治理师培训将于 2017 年 10 月在香港举办年 1 月, 公会与上交所签署合作备忘录年 2 月, 公会与中保协于深圳联合举办保险行年 3 月, 公会与中上协签署合作备忘录年 3 月, 公会与中保协签署合作备忘录业公司治理师专业能力认证培训中级模块第二期暨香港地区保险公司治理实务培训班年 6 月, 公会与上交所在苏州联合举办年 5 月, 公会与上交所在西安联合举办 A+H 股 A+H 股董事会秘书后续培训董事会秘书后续培训年 3 月, 公会与深交所签署合作备忘录年 6 月, 公会与中保协于香港联合举办首期中国保险行业董事会秘书企业规管高级研修班

13 公会内地重大庆典活动公会成立 65 周年暨联席成员计划实施 10 周年庆典

公会北京代表处成立 20 周年庆典 2016 年是公会北京代表处成立 20 周年,

16 13 公会内地重大庆典活动公会成立 65 周年暨联席成员计划实施 10 周年庆典 2014 年 12 月, 公会在北京举办晚宴, 庆祝公会成立 65 周年及联席成员计划实施 10 周年中国证监会国务院国资委中国上市公司协会中国证券登记结算有限公司北京上市公司协会等机构及公会长期合作伙伴均派代表出席公会北京代表处成立 20 周年庆典 2016 年是公会北京代表处成立 20 周年, 公会于 2016 年 11 月举办了主题为秉承使命, 励精图治, 携手并进, 共创未来的庆典活动中国上市公司协会上海证券交易所投资者教育部深圳证券交易所公司管理部国务院港澳事务办公室信息研究所北京上市公司协会深圳上市公司协会等同仁机构及部分 A+H 股公司资深董事会秘书题赠感言, 鞭策公会不断进步国务院国资委中国上市公司协会代表到会并致贺词公会会长谭国荣先生致辞 2. 国务院国资委资本运营与收益管理局局长李冰先生致辞 3. 中上协党委书记兼专职副会长姚峰先生致辞 4. 信永中和党委书记董事长兼首席合伙人张克先生致辞 5. 晚宴出席嘉宾合影

14 专业改革与未来发展全球金融危机后, 世界主要资本市场均进入监管新常态, 从强化风险管理与信息披露监管加大监管及董事与高管责任推进股东参与及股东沟通等方面提出了新的治理要求, 并明确了公司秘书的治理职责与作用, 公司治理日益彰显其重要性为适应国际公司治理发展趋势, 特许秘书及行政人员公会及包括本会在内的诸分会正积极探讨对特许秘书专业进行改革, 进一步强化其公司治理专业核心

17 14 专业改革与未来发展全球金融危机后, 世界主要资本市场均进入监管新常态, 从强化风险管理与信息披露监管加大监管及董事与高管责任推进股东参与及股东沟通等方面提出了新的治理要求, 并明确了公司秘书的治理职责与作用, 公司治理日益彰显其重要性为适应国际公司治理发展趋势, 特许秘书及行政人员公会及包括本会在内的诸分会正积极探讨对特许秘书专业进行改革, 进一步强化其公司治理专业核心目前本会专业资格考试改革已经确认并正在积极推进实施需强调的是, 本会的专业资格考试只是确认了会员的准入资格, 改革后也将继续实施强制性持续专业培训政策, 通过考试取得资格后会员仍需参加持续专业培训, 以保障会员的执业水准随着内地资本市场的进一步改革开放和一带一路战略的实施, 两地互联互通深入发展, 内地对具有国际视野和专业技能的高素质董事会秘书等公司治理人才的需求将急剧增加, 特许秘书在内地发展前景十分广阔本会将持续保持特许秘书专业资格的国际水准, 以及其在公司治理领域的引领地位, 一如既往地为内地董事会秘书的专业化提供支持与协助, 为推动两地公司治理水平的提升, 以及为培养更多优秀的公司治理专才贡献力量

18 15 附件一 : 香港特许秘书公会联席成员所在公司名单序号公司名称 1 安徽皖通高速公路股份有限公司 2 鞍钢股份有限公司 3 百年人寿保险股份有限公司 4 北京北辰实业股份有限公司 5 北京产权交易所有限公司 6 北京城建设计发展集团股份有限公司 7 北京京城机电股份有限公司 8 北京京能清洁能源电力股份有限公司 9 北京首都国际机场股份有限公司 10 北京同仁堂科技发展股份有限公司 11 北京亚太安讯科技有限责任公司 12 北青传媒股份有限公司 13 比亚迪电子 ( 国际 ) 有限公司 14 滨海投资有限公司 15 彩虹集团新能源股份有限公司 16 畅捷通信息技术股份有限公司 17 创美药业股份有限公司 18 重庆机电股份有限公司 19 重庆长安民生物流股份有限公司 20 大健康国际集团控股有限公司 21 大连港股份有限公司 22 第一拖拉机股份有限公司 23 东风汽车集团股份有限公司 24 东江环保股份有限公司 25 福寿园国际集团有限公司 26 福耀玻璃工业集团股份有限公司 27 富贵鸟股份有限公司 28 光大证券股份有限公司 29 光明乳业股份有限公司 30 广东粤运交通股份有限公司 31 广发证券股份有限公司 32 广西巨星医疗器械有限公司 33 五菱汽车集团控股有限公司 34 广州白云山医药集团股份有限公司 35 广州汽车集团股份有限公司序号公司名称 36 国联证券股份有限公司 37 国银金融租赁股份有限公司 38 哈尔滨电气股份有限公司 39 哈尔滨银行 40 海丰国际控股有限公司 41 海航基础股份有限公司 42 好孩子国际控股有限公司 43 恒实矿业投资有限公司 44 华电国际电力股份有限公司 45 华能国际电力股份有限公司 46 华能新能源股份有限公司 47 华侨城 ( 亚洲 ) 控股有限公司 48 华润电力控股有限公司 49 徽商银行 50 江苏宁沪高速公路股份有限公司 51 江苏文投资本管理有限公司 52 经纬纺织机械股份有限公司 53 卡睿达 ( 北京 ) 科技孵化器有限公司 54 丽珠医药集团股份有限公司 55 联华超市股份有限公司 56 龙湖地产有限公司 57 洛阳玻璃股份有限公司 58 绿色动力环保集团股份有限公司 59 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 60 秦皇岛港股份有限公司 61 青岛港国际股份有限公司 62 青岛啤酒股份有限公司 63 泉州汇鑫小额贷款股份有限公司 64 赛迪顾问股份有限公司 65 赛晶电力电子集团有限公司 66 厦门国际港务股份有限公司 67 山东黄金矿业股份有限公司 68 山东新华制药股份有限公司 69 上海电气集团股份有限公司 70 上海昊海生物科技股份有限公司

19 16 序号公司名称 71 上海家化联合股份有限公司 72 上海锦江国际酒店 ( 集团 ) 股份有限公司 73 上海拉夏贝尔服饰股份有限公司 74 上海先进半导体制造股份有限公司 75 深圳高速公路股份有限公司 76 深圳赛格股份有限公司 77 深圳市海王英特龙生物技术股份有限公司 78 深圳中电长城能源有限公司 79 沈机集团昆明机床股份有限公司 80 四环医药控股集团有限公司 81 天津滨海泰达物流集团股份有限公司 82 天津津然公用事业股份有限公司 83 万科企业股份有限公司 84 潍柴动力股份有限公司 85 魏桥纺织股份有限公司 86 温州康宁医院股份有限公司 87 新华文轩出版传媒股份有限公司 88 新疆金风科技股份有限公司 89 新天绿色能源股份有限公司 90 兖州煤业股份有限公司 91 颐海国际控股有限公司 92 亿达中国控股有限公司 93 优品财富管理有限公司 94 长城汽车股份有限公司 95 招金矿业股份有限公司 96 招商证券股份有限公司 97 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 98 中成国际糖业股份有限公司 99 中船海洋与防务装备股份有限公司 100 中国玻璃控股有限公司 101 中国大唐集团新能源股份有限公司 102 中国东方航空股份有限公司 103 中国广核电力股份有限公司 104 中国国际航空股份有限公司 105 中国海洋石油有限公司 106 中国航空科技工业股份有限公司 107 中国宏桥集团有限公司序号公司名称 109 中国机械设备工程股份有限公司 110 中国建筑股份有限公司 111 中国交通建设股份有限公司 112 中国铝业股份有限公司 113 中国民航信息网络股份有限公司 114 中国南方航空股份有限公司 115 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 116 中国人民财产保险股份有限公司 117 中国人寿保险股份有限公司 118 中国润东汽车集团有限公司 119 中国神华能源股份有限公司 120 中国石化上海石油化工股份有限公司 121 中国石油天然气股份有限公司 122 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司 123 中国天瑞集团水泥有限公司 124 中国铁建股份有限公司 125 中国信达资产管理股份有限公司 126 中国银河证劵股份有限公司 127 中国有色矿业有限公司 128 中国中车股份有限公司 129 中国中铁股份有限公司 130 中国中药控股有限公司 131 中海油田服务股份有限公司 132 中海油总公司 133 中航国际控股股份有限公司 134 中铝国际工程股份有限公司 135 中石化冠徳控股有限公司 136 中石化炼化工程 ( 集团 ) 股份有限公司 137 中信建投 ( 国际 ) 金融控股有限公司 138 中信证券股份有限公司 139 中兴通讯股份有限公司 140 中银香港 ( 控股 ) 有限公司 141 中原证券股份有限公司 142 中远海运发展股份有限公司 143 中远海运能源运输股份有限公司 144 珠光控股集团有限公司 145 卓智控股有限公司 108 中国华融资产管理股份有限公司

20 17 附件二 : 本会出版物实务指引列表 2017 年 8 月香港特许秘书公会香港首次公开募股指引 2017 年 5 月香港特许秘书公会并购指引 ( 第二部分 ) 2017 年 1 月香港特许秘书公会并购指引 ( 第一部分 ) 2016 年 12 月香港特许秘书公会竞争条例指引 2016 年 11 月香港特许秘书公会专业技术指引 2016 年 8 月香港特许秘书公会公共管治指引 2016 年 5 月香港特许秘书公会打击洗黑钱与反恐怖分子筹资活动指引 2016 年 1 月良好治理实务之关连交易指引 2014 年 3 月董事入职指引 2014 年 2 月 A+H 股公司内幕信息披露实务指引 2014 年 1 月竞争条例指引 2013 年 10 月不可或缺的公司秘书 2011 年 2 月良好管治之实务指引十二 - 周年股东大会锦囊 2011 年 1 月良好管治之实务指引十一 - 举报工具套 2010 年 3 月良好管治之实务指引十 - 打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引指南 2009 年 6 月良好管治之实务指引九 - 投资者关系 ( 第二部分 ) 2009 年 3 月良好管治之实务指引八 - 投资者关系 ( 第一部分 ) 2008 年 7 月良好管治之实务指引七 - 内幕交易 ( 第二部分 ) 2008 年 5 月打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引 2008 年 4 月良好管治之实务指引六 - 内幕交易 ( 第一部分 ) 2007 年 11 月良好管治之实务指引五 - 董事及高级人员责任保障 2007 年 6 月良好管治之实务指引四上市公司公司秘书的汇报渠道 2007 年 3 月良好管治之实务指引三上市公司的股东周年大会 2006 年 12 月良好管治之实务指引二 - 提名委员会 - 职责范围 2006 年 8 月良好管治之实务指引一 - 董事启导活动 2004 年 5 月良好管治指引

21 18 研究报告列表 2017 年 7 月风险管理: 在香港驾驭变化调查报告 2017 年 6 月董事会会议记录 - 对最佳实践与实用建议的调查报告 2016 年 9 月上市公司股东沟通..打破独白式交流的五项必要措施 2016 年 9 月开设银行商业户口问卷调查报告 2015 年 10 月风险管理..香港新常态观察调查报告 2012 年 11 月香港上市公司公司秘书的重要性 2012 年 10 月香港主板上市公司董事会成员多元化 2009 年 3 月有关香港上巿公司董事进行买卖交易后股价表现之研究 2008 年 9 月香港与中国上市公司之持续披露比较研究 A H 股双边上市之启示 2007 年 9 月商业道德调查报告 2006 年 9 月环境报告 2006 年 1 月香港主板上市公司独立非执行董事的职务及责任 ( 第二版 ) 2003 年 11 月香港上市公司的公司秘书 ( 调研报告 ) 2003 年 9 月香港主板上市公司独立非执行董事的职务及责任

22 19 特许秘书专业人士全球分布全球共有 33,000 多名持有特许秘书资格的专业人士及 10,000 多名学员, 遍布世界 80 个国家与地区

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24 香港特许秘书公会 ( 于香港注册成立的担保有限公司 ) 香港办事处地址 : 香港中环都爹利街 8 号香港钻石会大厦 3 楼电话 : (852) 传真 : (852) 邮箱 : ask@hkics.org.hk 网址 : 北京代表处地址 : 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 15A 层 15A04A 室邮政编码 : 电话 : (86-10) 传真 : (86-10) 邮箱 : bro@hkics.org.hk 网址 :

香港特许秘书公会“公司有效治理与企业管控”讲座

香港特许秘书公会“公司有效治理与企业管控”讲座中国 A+H 股上市公司董事会秘书高级研修班暨香港特许秘书公会第三十三期联席成员强化持续专业发展讲座邀请函尊敬的董事会秘书 / 同仁 : 为了贯彻中共十八届三中全会关于深化体制改革的精神, 落实国务院 014 年 3 月 7 日印发