香港特许秘书公会“公司有效治理与企业管控”讲座

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财状岸贲
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1 香港特许秘书公会第四十二期联席成员强化持续专业发展讲座邀请函各境内外上市公司及相关单位 : 为配合境内外上市公司年度财务审计及业绩报告的需要, 香港特许秘书公会 ( 本会 ) 拟定于 206 年 2 月 9-2 日在海南举办香港特许秘书公会第四十二期联席成员强化持续专业发展讲座 ( 讲座 ) 本次讲座的主题是年度财务审计及业绩报告主要内容包括: 深港通及两地上市信息披露规管香港特许秘书公会股东沟通调研报告概览财务审计与业绩报告准备须予披露交易关连交易内幕消息与内幕管控及其信息披露环境社会及管治报告准备及其披露股东大会与股东沟通案例介绍与分享 : 如何满足多地上市之监管要求及上市集团关连交易管控与披露业绩发布与股东大会分组讨论等讲座的主要受众为 : 中国境内外上市公司 ( 含 A+H 公司 ) 及拟在香港上市公司的董事监事董事会秘书及其他高管人员财务部董事会秘书办公室等相关业务部门的主管领导及相关从业人员 ; 本会会员内地学员联席成员 ; 相关专业机构的会员等, 预计参加人数约 50 人主讲人拟邀请来自监管机构的专家学者, 国际会计师事务所国际律师事务所等专业公司的资深专家及上市公司的高管代表等

2 现公会诚挚邀请阁下及贵司相关人员参加此次讲座, 共同探讨年度财务审计及业绩报告等问题出席本次讲座的本会联席成员可以申请约 6+( 待定 ) 个 ECPD 学时并获得联席成员强化持续专业发展 (ECPD) 讲座学时证书, 出席本次讲座的其它人员将在结束后获得由本会颁发的讲座出席证书已于 202 年月日实施的香港联交所上市规则最新修订对公司秘书任职资格及后续专业培训提出了更明确及严格的要求, 规定公司秘书包括联席秘书须每财年参加不少于 5 学时专业培训本会是香港联交所及香港证券及期货事务监察委员会认可的专业培训机构本会提醒各位联席成员及内地会员按本会规定要求完成学时要求, 各公司董事会秘书要统筹安排贵司董事监事及高级管理人员等相关职位人员积极参加后续培训, 以符合香港联交所上市规则的年度培训学时要求另外, 本会亦将于 2 月 9 日晚举行晚宴, 为众参会者及讲者提供进一步沟通交流的机会, 本会诚邀阁下及贵司相关人员参加如有意向参加此次讲座及晚宴, 敬请填写附件中的回执电邮至本会北京代表处确认如阁下有何疑问, 请与本会北京代表处联系, 联系人 : 杜小姐 / 陈小姐 ; 电话 : 转 200/28; 电邮 :bro@hkics.org.hk 此致敬礼! 香港特许秘书公会 206 年 9 月附件. 附件 2. 附件 3. 附件 4. 香港特许秘书公会简介日程费用付款方式讲座报名回执 2

附件 : 香港特许秘书公会及特许秘书资格简介香港特许秘书公会 ( 于香港注册成立的担保有限公司 ) The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries (Incorporated in Hong Kong with limited liability by Guarantee) 香港特许秘书公会 ( 公会 ) 是一个独立专业团体,

3 附件 : 香港特许秘书公会及特许秘书资格简介香港特许秘书公会 ( 于香港注册成立的担保有限公司 ) The Hong Kong Institute of Chartered Secretaries (Incorporated in Hong Kong with limited liability by Guarantee) 香港特许秘书公会 ( 公会 ) 是一个独立专业团体, 一直致力于订定与执行良好公司治理政策方面, 在香港以至全中国各地提升会员所担当的角色, 同时推动特许秘书专业的发展公会于 949 年成立, 最初为设立在英国伦敦的特许秘书及行政人员公会 (ICSA) 的属会, 于 990 年成为 ICSA 的香港分会, 并于 994 年在香港正式注册成为独立专业团体公会亦是公司秘书国际联合会 (CSIA) 的创会成员,CSIA 于 200 年 3 月于瑞士日内瓦成立, 在国际上代表全球公司秘书和管治专业人士发声公会现今拥有超过 5,800 名会员及 3,200 名学员宗旨促进公司以及其他工商界与公共事务机构的良好公司治理管理与行政效率 ; 促进学习与研究公司秘书及行政的法律与实践 ; 支持及维护公会会员毕业学员及学员的资格地位及利益 ; 及促进会员的服务效率与实用性, 提高会员的专业操守, 并考虑影响公司秘书专业的各种议题会员的专业资格及认可公会会员是具备公司法金融公司治理公司秘书实务及企业管理的丰富知识及经验的治理专业人士, 主要在各上市公司及专业服务公司担任公司秘书及其他要职, 为各行业的良好公司治理做出贡献会员持有公司秘书职业的全球性专业资格, 可于全球 70 多个国家 / 地区执业此外, 根据联交所主板上市规则第 3.28 条及创业板上市规则第 5.4 条, 联交所认为公会会员具备胜任公司秘书职能的认可资格内地工作概览自 990 年以来, 公会与内地上市公司及相关监管机构建立联系, 致力于倡导董事会秘书的专业化发展, 并积极为董事会秘书提供专业持续培训, 培养公司治理专业人才, 推动中港两地公司治理研究与实务的发展香港办事处香港中环都爹利街 8 号香港钻石会大厦 3 楼电话 : (852) 传真 : (852) 电邮 : ask@hkics.org.hk 网址 : 北京代表处北京市西城区宣武门西大街甲 27 号大成大厦 5A 层 5A04 室邮编 0003 电话 : (860) 传真 : (860) 电邮 : bro@hkics.org.hk 网址 : 3

4 特许秘书资格特许秘书专业资格拥有 00 多年历史, 是公会和 ICSA 及其他国家分会会员所具备的专业资格, 在全球 70 多个国家和地区获得监管当局认可以公司治理为核心, 是公司秘书职业的全球性专业资格, 可于全球 70 多个国家 / 地区执业持有者为经考核具备法律财务及管理知识及经验的专业人士特许秘书专业资格之需求合资格的公司秘书 / 董事会秘书无论在香港还是内地都是十分短缺的复合型人才, 鉴于 : 内地及海外上市的公司数目均呈持续增长趋势公司营运的监管框架日趋复杂化监管者及经营者们越来越意识到公司治理的重要性公司秘书 / 董事会秘书被监管机构及董事会赋予更多公司治理职责, 因而对其专业知识及技能提出更高要求如何取得特许秘书专业资格完成国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) 或者取得获认可大学之公司治理硕士学位并申请获得 IQS 考试全科豁免 ; 具有至少三年相关工作经验经确认为具有适当品格国际专业知识评审考试 (IQS 考试 ) IQS 考试包括两部分, 共有 8 门考试具体科目见下 : 第一部分战略及运营管理香港税务香港财务会计香港公司法第二部分公司治理公司行政公司秘书公司财务管理注 : 持有法律财务及管理相关专业学位或专业资质者可申请获得最多四个科目的豁免公会会员资格在香港所获认可香港联合交易所有限公司 - 按上市规则 3.28 条及创业板上市规则 5.4 条规定, 公会会员具备胜任及履行股票发行人公司秘书职能的知识与经验香港金融管理局 - 根据防止清洗黑钱活动指引补充档条款第 6.8 条, 授予公会会员适合的证明人身份香港大律师公会 - 公会会员可用直接专业接触方式向执业大律师求取法律意见并直接向执业律师做出简报及发出指示破产管理署 - 破产信托人兼合资格专业人士处理破产事宜公司注册处 - 根据公司条例 ( 第 622 章 ) 第 6 分部的条文, 须递交的档案核证及译本方面, 香港特许秘书公会会员可核证相关档案 4

5 附件 2: 香港特许秘书公会第四十二期联席成员强化持续专业发展讲座日程 ( 草案 ) 主题 : 年度财务审计与业绩报告主办方 : 香港特许秘书公会协办方 : 信永中和会计师事务所合作方 : 安永华明会计师事务所英国欧华律师事务所香港中央证券登记有限公司赞助方 : 香港安业财经印刷集团时间 :206 年 2 月 9-2 日地点 : 海南省三亚市三亚湾假日酒店 ( 三亚湾海坡旅游度假区三亚湾路 207 号 ) 明珠宴会厅语言 : 普通话时间讲题主讲人 / 负责人 ECPD 学时第一天 (2 月 9 日 ) 08:5-08:45 登记签到全体与会代表 08:45-08:50 会议启动及嘉宾介绍姜国梁先生香港特许秘书公会北京代表处首席代表 08:50-09:00 致辞香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 上午单元讲座主席 : 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 09:00-:00 深港通及两地上市信息披露规管深圳证券交易所代表 ( 待定 ) 2 :00-:20 茶歇 (20 分钟 ) :20-2:20 香港特许秘书公会股东沟通调研报告概览香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 2:30-3:30 午餐下午单元讲座主席 : 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 4:00-5:30 财务审计与业绩报告准备之一 : 香港会计准则概览及重要修订更新 5:30-5:50 茶歇 (20 分钟 ) 5:50-6:50 财务审计与业绩报告准备之二 : 审计与业绩报告准备及需特别关注的事项信永中和会计师事务所审计资深合伙人 ( 待定 ) 信用中和会计师事务所审计资深合伙人 ( 待定 ) 6:50-7:50 股东大会与股东沟通黄龙和先生香港中央证券登记有限公司首席执行官 8:30-20:00 晚宴第二天 (2 月 20 日 ).5 上午单元讲座主席 : 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 09:00-0:30 须予披露交易关连交易内幕消与内幕交易管控及其信息披露 ( 一 ) 0:30-0:50 茶歇 (20 分钟 ) 0:50-2:20 须予披露交易关连交易内幕消与内幕交易管控及其信息披露 ( 二 ) 英国欧华律师事务所资深合伙人 ( 待定 ) 英国欧华律师事务所资深合伙人 ( 待定 ).5.5 下午单元讲座主席 : 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 5

6 2:30-3:30 午餐 4:00-6:00 环境社会及管治报告准备及其披露安永会计师事务所资深合伙人 2 ( 待定 ) 6:00-6:20 茶歇 (20 分钟 ) 6:20-7:50 案例介绍 : 如何满足多地上市之监管要求吴恩来先生 ( 待定 ).5 中国石油天然气股份有限公司董事会秘书 7:50-8:50 IQS 考试与公司治理硕士课程说明会香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 8:30-20:00 晚餐第三天 (2 月 2 日 ) 上午单元讲座主席 : 香港特许秘书公会代表 ( 待定 ) 08:30-0:00 案例分享 : 上市集团关连交易管控与披露李志东先生 0:00-0:20 茶歇 (20 分钟 ) 中船海洋与防务装备股份有限公司董事会秘书 0:20-:20 分组讨论 : 业绩发布与股东大会全体代表共分 6 组, 每组推举一位组长主持讨论并推举一人介绍讨论情况 :20-:50 各小组代表在大会上简要介绍讨论情况各组代表 0.5 :50-2:00 讲座闭幕 2:00-3:30 午餐 4:30-6:30 参观考察 ( 待定 ) 总学时 6+ 注 :. 以上日程仅供参考, 本会保留根据主讲人要求及情况变化进行相应调整之权利 ; 2. 本会按照专业机构非盈利模式组织和运营此讲座及其他各类专业培训讲座与活动 ; 3. IQS 考试与公司治理硕士课程说明会的代表将获得额外个 CPD 学时.5 6

7 附件 3: 费用付款方式费用标准 : 香港特许秘书公会会员联席成员及学员 : 人民币 5,000 元 / 人其他人员 : 人民币 6,000 元 / 人注 : 上述费用包括培训费资料费午晚餐及参观考察, 不包括交通费及住宿费 ; 凡在月 8 日前付款者 : 报名人数为 2 人以内均可在原费用基础上享受 9 折优惠 ; 报名人数为 3 人及以上的公司可在原费用基础上享受 8.5 折优惠 ; 例 : 某会员身份参会者月 8 日之前完成汇款, 即需支付 5,000*0.9=4, 元, 同一公司三人以上报名且三人如若均是会员身份, 即需支付 5,000*3*0.85=2, 元 ; 月 8 日之后付款, 均不再享受折扣优惠 ; 以上所列优惠仅按一项执行 ; 请参会代表提前在讲座开始前支付培训费用, 本会不接受会后付款 ; 若因特殊情况经公会同意需会后付款者, 本会将另收取费用总额 0% 的滞纳金 ; 讲座开始前取消报名者, 已支付的培训费用概不退还, 本会将扣除 0% 行政费用, 余额用作下次讲座使用 ; 讲座出席证书会后统一发送电子版, 不再发放纸质版证书, 联席成员 ECPD 学时将视出席签到情况记录 ; 报名按照报名先后次序录取, 以报名回执为准, 口头报名无效, 截止报名日期 :2 月 2 日 8:00 请付费至信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 广州分所 : 开户名 : 信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 广州分所开户行 : 中信银行广州分行帐号 : 注 : 请您注意承担该汇款的银行汇款手续费, 并请您在汇款内容注明栏汇款单位名称和汇款用途中, 务必填注第四十二期联席成员 ECPD 讲座汇款之后, 请及时将汇款底联电邮至香港特许秘书公会北京代表处, 电邮 :bro@hkics.org.hk 报名注意事项 : 报名表格请以 EXCEL 形式提交, 文件命名方式公司名称 + 日期, 并发送至香港特许秘书公会北京代表处 ( 电邮 :bro@hkics.org.hk) 完成报名 ; 保证信息的准确完整, 以便及时收到讲座后续通知和讲座结束后顺利取得发票和收到出席证书, 由于信息提供不全或者不准确, 造成未能及时收到后续通知或发票证书者, 公会概不负责 ; 报名成功后, 将在发送报名邮件后的三个工作日内收到确认函, 如未收到, 需及时确认是否报名成功特别提醒 : 阁下如已报名出席自助餐晚宴 IQS 说明会及参观考察活动, 若届时因事不能出席, 请提前告知本会北京代表处工作人员, 以便工作人员及时根据出席人数变化调整相关安排, 已报名相关活动却无故出席者且未提前告知本会取消报名活动的人员, 将视活动情况扣除一定学分 ; 客房预订请与指定的酒店人员联络预订房间, 由于参会人员较多且情况不同, 本会不负责酒店预订事宜, 敬请谅解 ; 请务必认真填写发票信息并及时发送至 bro@hkics.org.hk, 以便在贵司付款之后及时开具发票发票一旦开具, 无特殊理由, 不再更换, 请谨慎提供开票信息发票将按费用支付先后时间顺序开具, 并在现场领取或者会后邮寄 7

香港特许秘书公会 206 年第四十二期联席成员强化持续专业发展讲座订房表 206 年 2 月 8-2 日客人姓名 : 手机号码 : 公司名称 : 入住日期 : 206 年 2 月日航班 / 时间 : 退房日期 : 206 年 2 月日航班 / 时间 : 订房联络人 : 联络人手机号码 : 联络人电子邮箱 : 序号房间类型房间协议价酒店客房总数量订房间数大床 / 双床假日豪华房 450

豪华海景套房,580/ 元 / 间 / 晚大床 :7/ 双床 :7 大床 :7/ 双床 :0 注 : 房间每天免费赠送两份早餐, 包含服务费条件与状态 : 为了确保您预定的房间, 请提供信用卡号码担保, 否则抵店当日下午 6:00 未到之预定将被取消 ; 信用卡号 : 酒店规定最晚退房时间为中午 2:00, 如超过 4:00 退房, 需要和酒店前台联系, 酒店将根据当日入住情况安排

8 香港特许秘书公会 206 年第四十二期联席成员强化持续专业发展讲座订房表 206 年 2 月 8-2 日客人姓名 : 手机号码 : 公司名称 : 入住日期 : 206 年 2 月日航班 / 时间 : 退房日期 : 206 年 2 月日航班 / 时间 : 订房联络人 : 联络人手机号码 : 联络人电子邮箱 : 序号房间类型房间协议价酒店客房总数量订房间数大床 / 双床假日豪华房 450 元 / 间 / 晚大床 :25/ 双床 :44 高级山景房 450 元 / 间 / 晚大床 :24/ 双床 :40 2 假日景观房 480 元 / 间 / 晚大床 :6/ 双床 :36 3 假日海景房高级海景房 650 元 / 间 / 晚 650 元 / 间 / 晚大床 :27/ 双床 :35 大床 :6/ 双床 :6 4 超级豪华海景房 950 元 / 间 / 晚 5 豪华海景套房,580/ 元 / 间 / 晚大床 :7/ 双床 :7 大床 :7/ 双床 :0 注 : 房间每天免费赠送两份早餐, 包含服务费条件与状态 : 为了确保您预定的房间, 请提供信用卡号码担保, 否则抵店当日下午 6:00 未到之预定将被取消 ; 信用卡号 : 酒店规定最晚退房时间为中午 2:00, 如超过 4:00 退房, 需要和酒店前台联系, 酒店将根据当日入住情况安排 8:00, 酒店将加会议房价的半日租,8:00 之后退房将按照会议全日租收费客房取消条款 : 所有已预定房间如需取消, 必须以书面形式通知酒店联系人. 所有已预定房间, 如在入住日期前 7 天内取消, 酒店将会收取一天的房费请将此表格全部填写完毕发电子邮件或传真至酒店联系人, 酒店联系人将回复确认, 如没有收到确认说明预定未成功酒店联系人陈洁 : , 电子邮箱 :ema.chen@hi-sanyabay.com, 传真 :(86) ; 非常感谢您选择入住三亚湾假日度假酒店 ( 地址 : 三亚湾海坡旅游度假区三亚湾路 207 号 ), 我们期待着您的光临

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香港特许秘书公会“公司有效治理与企业管控”讲座香港特许秘书公会第四十五期联席成员强化持续专业发展讲座邀请函各境内外上市公司及相关单位 : 为配合中国境内外上市公司年度财务审计及业绩报告的需要, 香港特许秘书公会 ( 本会 ) 拟定于 207 年月 22-24 日在北京举办主题为年度财务审计及业绩报告的香港特许秘书公会第四十五期联席成员强化持续专业发展讲座 ( 讲座 ) 本次讲座的主题是年度财务审计及业绩报告主要内容包括: 香港上市法规最新修订更新