金正大生态工程集团股份有限公司2016年半年度报告全文

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1 KINGENTA ECOLOGICAL ENGINEERING GROUP CO.,LTD 年半年度报告 证券代码 : 证券简称 : 金正大 披露日期 :2016 年 8 月 16 日

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证半年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 公司负责人万连步 主管会计工作负责人李计国及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 李计国声明 : 保证本半年度报告中财务报告的真实 准确 完整 1

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 1 第二节公司简介... 6 第三节会计数据和财务指标摘要... 8 第四节董事会报告 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员情况 第九节财务报告 第十节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 金正大 公司 本公司 指 金正大生态工程集团股份有限公司 公司章程 指 金正大生态工程集团股份有限公司章程 股东大会 指 金正大生态工程集团股份有限公司股东大会 董事会 指 金正大生态工程集团股份有限公司董事会 监事会 指 金正大生态工程集团股份有限公司监事会 金正大投资 控股股东 指 临沂金正大投资控股有限公司 菏泽金正大 指 菏泽金正大生态工程有限公司 金正大诺泰尔 指 金正大诺泰尔化学有限公司 安徽金正大 指 安徽金正大生态工程有限公司 辽宁金正大 指 辽宁金正大生态工程有限公司 河南金正大 指 河南金正大生态工程有限公司 广东金正大 指 广东金正大生态工程有限公司 德州金正大 指 德州金正大生态工程有限公司 云南金正大 指 云南金正大生态工程有限公司 豫邮金大地 指 河南豫邮金大地科技服务有限公司 云南中正 指 云南中正化学工业有限公司 鹰潭金正大 指 鹰潭金正大农化服务有限责任公司 黑龙江奥磷丹 指 黑龙江奥磷丹肥业科技有限公司 山东金正源 指 山东金正源农业生产资料有限公司 金大地公司 指 金大地化肥有限公司 沃夫特公司 指 沃夫特复合肥有限公司 奥磷丹公司 指 奥磷丹化肥有限公司 金正大研究院 指 北京金正大控释肥研究院有限公司 金正大农科院 指 山东金正大农业科学研究院有限公司 金正大复合肥料研究中心 指 山东金正大复合肥料工程研究中心有限公司 美国金正大 指 金正大 ( 美国 ) 新型肥料研发中心 香港金正大 指 金正大 ( 香港 ) 投资有限公司 临沂博农 指 临沂博农农资销售有限公司 金正天元 指 青岛金正天元贸易有限公司 3

5 新疆金正大 指 新疆金正大农佳乐生态工程有限公司 海口农技公司 指 海口金正大农业技术服务有限公司 菏泽农化服务公司 指 菏泽金正大农化服务有限公司 济南农化服务公司 指 济南金正大农业服务有限公司 临渭农化服务公司 指 临渭区金正大农化服务有限公司 临沂农化服务公司 指 临沂金正大农化服务有限公司 邳州农化服务公司 指 邳州沃夫特农化服务有限公司 平度农化服务公司 指 平度金正大农化服务有限公司 寿光农化服务公司 指 寿光市沃夫特农业服务有限公司 翁源农化服务公司 指 翁源金正大农化服务中心有限公司 徐闻农化服务公司 指 徐闻金正大农业服务有限公司 延安农化服务公司 指 延安金正大农业服务有限公司 淄博农化服务公司 指 淄博金正大农业服务有限公司 湖北沃夫特 指 湖北沃夫特生态工程有限公司 新疆普惠 指 新疆普惠农业科技有限公司 金大地农业公司 指 金大地农业科技有限公司 宁波金正大 指 宁波梅山保税港区金正大投资有限公司 赵县农化服务公司 指 赵县沃夫特农业技术服务有限公司 河南农化服务公司 指 河南金正大农化服务有限公司 临猗农化服务公司 指 临猗县金正大农化服务有限公司 临沭金正大农业公司 指 临沭金正大农业发展有限公司 保荐人 保荐机构 指 中信证券股份有限公司 会计师 会计师事务所 指 大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 肥料 指 用于提供 保持或改善植物营养和土壤物理 化学性能以及生物活 性, 能提高农产品产量, 或改善农产品品质, 或增强植物抗逆性的 有机 无机 微生物及其混合物料 单质肥指只含有作物主要营养元素氮 磷 钾中一种养分的肥料 复合肥 复混肥控释肥 缓释肥 缓控释肥 控释复合肥硝基复合肥水溶肥 水溶性肥料 指指指指 指经过化学反应和 ( 或 ) 物理反应加工制成的含有作物主要营养元素氮 磷 钾两种或两种以上养分的肥料以各种调控机制使其养分最初释放延缓, 延长植物对其有效养分吸收利用的有效期, 使其养分按照设定的释放率和释放期缓慢或控制释放的肥料含有氨态氮 硝态氮及有效磷 钾等元素的高浓度复合肥料, 具有肥效快 吸收率高 抗土壤板结的特点一种可以完全溶于水的多元复合肥料, 它能迅速地溶解于水中, 更容易被作物吸收, 而且其吸收利用率相对较高, 更为关键的是它可 4

6 套餐肥 指 以应用于喷滴灌等设施农业, 实现水肥一体化, 达到省水省肥省工的效能经过科学搭配, 能满足作物在不同生长阶段不同营养需求的系列肥料组合 硝态氮指氮肥中氮元素的形态是硝酸根 (NO3-) 元 万元指人民币元 人民币万元 报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 5

7 第二节公司简介 一 公司简介 股票简称金正大股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称 ( 如有 ) 公司的外文名称 ( 如有 ) 公司的法定代表人 深圳证券交易所金正大生态工程集团股份有限公司金正大 Kingenta Ecological Engineering Group Co., Ltd. 万连步 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 崔彬 杨春菊 联系地址 山东省临沭县兴大西街 19 号 山东省临沭县兴大西街 19 号 电话 传真 电子信箱 jzd@kingenta.com yangchunju@kingenta.com 三 其他情况 1 公司联系方式 公司注册地址, 公司办公地址及其邮政编码, 公司网址 电子信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址, 公司办公地址及其邮政编码, 公司网址 电子信箱报告期无变化, 具体可参见 2015 年年报 2 信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用公司选定的信息披露报纸的名称, 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址, 公司半年度报告备置地报告期无变化, 具体可参见 2015 年年报 3 注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 6

8 适用 不适用 公司注册登记日期和地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码等注册情况在报告期无变化, 具体可参 见 2015 年年报 7

9 第三节会计数据和财务指标摘要 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 10,565,022, ,696,802, % 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 778,367, ,736, % 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 ( 元 ) 759,815, ,172, % 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 570,485, ,140, % 基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 9.28% 9.03% 0.25% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产 ( 元 ) 15,313,572, ,745,952, % 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 8,702,982, ,033,736, % 二 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 三 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -1,248,

10 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 22,299, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,524, 减 : 所得税影响额 5,973, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 2,051, 合计 18,551, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 9

11 第四节董事会报告 一 概述 2016 年上半年, 受国内经济大环境影响, 上游原材料 下游农产品行情低迷, 复合肥市场经受了较大的不利影响, 公司紧紧围绕 世界领先的植物营养专家和种植业解决方案提供商 的愿景, 在创新型 服务型 平台型 国际化金正大及基础管理等方面取得了一定成绩, 基本完成了年初制定的经营目标和发展任务, 公司保持了持续 健康发展, 企业呈现出良好发展局面 二 主营业务分析 报告期内, 公司实现营业收入 1,056, 万元, 营业利润 89, 万元, 利润总额 92, 万元, 净利润 78, 万元, 其中归属于上市公司股东的净利润为 77, 万元, 与上年同期相比, 营业收入增长 8.95%, 营业利润增长 16.19% 利润总额增长 19.13% 净利润及归属于上市公司股东的净利润分别增长 21.65% 20.54% 主要财务数据同比变动情况 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 10,565,022, ,696,802, % 营业成本 9,089,613, ,150,785, % 销售费用 262,662, ,604, 主要原因是广告宣传费 % 减少所致 管理费用 316,117, ,228, % 财务费用 -22,535, ,946, 主要原因是公司银行融资规模减少及中期票据 1,058.02% 陆续到期, 利息支出减少所致 所得税费用 137,566, ,172, % 研发投入 147,164, ,798, % 经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 570,485, ,140, 主要原因是公司采购提高了先款后货方式的占 % 比, 增加了当期现金流出 -1,190,422, ,744, 主要原因是投资支付的 % 现金增加所致 846,043, ,338, 主要原因是吸收投资收 % 到的现金增加所致 现金及现金等价物净增 226,454, ,942, % 10

12 加额公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动 公司招股说明书 募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 适用 不适用公司招股说明书 募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016 年上半年, 公司围绕 一个新愿景 一个新平台 一个新机制 一支大队伍, 全力做好建设创新型 服务型 平台型 国际化金正大等各项重点工作, 继续完善公司经营机制, 实现了业绩大幅增长 创新方面 :2016 年上半年, 公司参与制定的 硝基复合肥料 行业标准获工信部批准发布 ; 水溶肥 液体肥 叶面肥 作物菌肥 硅钙钾镁肥等新型肥料研发取得新进展, 在资源高效综合利用新技术方面取得重大突破, 公司新获得授权发明专利 3 项, 新申请发明专利 13 项, 截至报告期末, 公司拥有发明专利 196 项 ; 上半年, 完成了欧洲 以色列 美国国际研发中心的组建, 吸引了一批国际专家和海外管理人才 ; 为加强在专项作物领域的产品研发与推广, 建全 完善各类经济 大田作物的营养解决方案, 完善农化服务体系与研发体系建设, 加快企业服务转型, 公司在全国重点区域启动了首批苹果 柑橘 香蕉 葡萄 菠萝 桃 樱桃 蔬菜 生姜 大蒜 烟草等经济作物和马铃薯 小麦 玉米 水稻等大田作物专项研究所的组建和运营, 上半年已在全国设立 8 个经济作物研究所 ; 公司董事长万连步先生入选了泰山产业领军人才及 2015 年 国家百千万人才工程 服务方面 : 为实现现代农业中国梦, 将现代服务理念 现代农业科技和现代管理方法等植入传统农业,2016 年上半年, 公司继续推动服务升级, 全面推进联合协作, 公司先后与河南心连心 湖北宜化 双多化工 华鲁恒升等几家企业达成协议, 形成了以技术 品牌输出为核心的联合协作, 促进公司由传统制造商向 制造 + 服务 转型 ; 继续加强渠道创新与合作, 启 动创客计划, 实施跨界营销, 与各类涉农企业 农业合作社等结成联盟, 构建农产品产销一体化体系 ; 全面推进百家农化服 务中心建设, 聚焦渠道和服务创新, 建立以农化服务中心为支撑的一体化服务体系 ; 围绕耕地质量提升和农产品品质改善, 11

13 全面开展作物最佳养分管理和种肥同播技术 水肥一体化技术等新技术新服务推广活动 上半年, 公司逐步实施由服务市场 向 服务市场 + 服务全行业 转变 国际化方面 : 公司积极推动中国和世界农业文明的融汇和交流 上半年, 公司收购 Compo AcquiCo S.à.r.l. 旗下包括 COMPO GmbH COMPO France SAS COMPO Italia S.r.l. 在内的 24 家公司的股份, 通过此次收购, 公司快速获得了欧洲最 大的园艺与植保产品产能 遍布全球的营销网络以及具有国际影响力的品牌, 实现公司国际化战略的重要一环 ; 同时公司收 购了荷兰 Ekompany 公司产能, 目前已实现了正常的生产运营 ; 公司参股了以色列艾森贝克公司, 该公司主要针对 EnviroDome 系列温室和光伏农业一体化温室, 提供集设计 建造 运营管理为一体的一站式服务, 目前该公司已承揽了河北利多农业产 业园二期 黄河三角洲农业高新技术产业示范区 青海鸿锦农业光伏一体化以色列园产业园 东营中以农业科技生态城 尼 日利亚 Savana 示范农场 加纳青年企业家支持计划等多个国内外项目, 充分展示了金正大的水溶肥 植物营养及施肥解决方 案与艾森贝克的经济作物种植全套标准化操作流程与管理体系的完美结合 ; 聚焦中以两国农业合作项目, 公司五赴以色列助 力节水农业技术在 一带一路 绚丽绽放, 促进中国现代农业发展 ; 携手巴斯夫开展战略合作, 推进氮肥高效利用 ; 举办国 际环境保护与农业发展研讨班 俄罗斯现代农业考察之旅等国际交流活动, 开扩公司的国际化视角, 加速公司国际化建设进 程 项目建设方面 :2016 年上半年, 公司设立新疆普惠农业科技有限公司, 项目建成后将满足新疆等西北市场需求 ; 公司 和全资子公司沃夫特复合肥有限公司与湖北潜江金华润化肥有限公司共同以现金出资 1 亿元人民币设立湖北沃夫特生态工程 有限公司, 其利用金华润现有的合成氨生产装置进行后续加工, 用于建设 80 万吨 / 年新型肥料 通过向上游企业技术和品 12

14 牌输出, 降低了公司投资成本和运营成本 上述项目对公司优化产品结构 拓宽销售渠道 贴近服务客户 实现全国合理布 局起到了积极作用, 提高了公司的市场竞争力 基础管理方面 : 公司继续严格按照上市公司规范要求, 进一步完善公司治理结构, 建立健全内控体系, 提升内部管控 能力, 提高公司决策水平 公司坚持 人本资本并重, 人力资源优先发展 的战略, 大力推进人才队伍建设 ; 按照 袋袋是 精品 和 安全第一 质量第二 效益第三 的要求, 扎扎实实开展好全面质量提升和安全生产工作 ; 切实加强全面预算管 理, 达到节本增效的目的 2016 年上半年, 金正大凭借 十二五 期间在转型升级 科技创新 社会责任等方面的突出表现, 被评为 十二五 中国石油和化工行业 十佳企业 三 主营业务构成情况 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化肥行业 分产品 10,565,022, ,089,613, % 8.95% 11.52% -1.97% 普通复合肥 3,554,325, ,810,771, % 12.26% 2.01% 7.95% 控释复合肥 3,340,811, ,860,040, % % -5.39% -7.21% 硝基复合肥 731,315, ,590, % % % -7.34% 水溶肥 323,570, ,429, % % % % 原料化肥等 2,604,401, ,551,027, % 60.92% 60.50% 0.26% 其他业务 10,597, ,753, % 0.39% 2.45% -1.85% 分地区 东部地区 6,061,245, ,209,317, % 21.81% 23.82% -1.39% 中部地区 1,104,823, ,048, % -9.54% -8.06% -1.38% 北部地区 1,537,139, ,249,418, % % % 1.52% 其他地区 1,861,813, ,681,828, % 48.60% 59.07% -6.43% 四 核心竞争力分析 公司是一家从事复合肥 缓控释肥 水溶肥及其它新型肥料的研发 生产和销售的国家重点高新技术企业 国家创新 型企业 国家技术创新示范企业 技术优势 : 公司建立了完善的自主研发体系, 拥有国家认定企业技术中心 国家缓控释肥工程技术研究中心和复合肥 13

15 料国家工程研究中心 土壤肥料资源高效利用国家工程实验室 农业部植物营养与新型肥料创制重点实验室 博士后科研工 作站等国家级高端研发平台 公司组建了实力雄厚的研发团队, 参与制定了 9 项行业标准 国家标准 ; 先后承担了国家科技 支撑计划 国家星火计划等 30 余项国家级和省级重大科研项目, 荣获国家科技进步二等奖 2 项 省部级科技进步一等奖 2 项, 中国专利优秀奖 2 项, 山东省专利一等奖 2 项, 截至报告期末, 公司拥有发明专利 196 项 此外, 公司还加强了与其他研发机 构的合作, 先后与山东农业大学 中国农业大学 中国农业科学院 全国农业技术推广服务中心等 40 余家科研院校建立长期 合作关系, 并与佛罗里达大学 挪威生命科学大学等 7 所国外高校 美国农业部 3 个试验站等单位建立了长期合作关系, 共同 致力于新型肥料的研发与推广应用 产品优势 : 针对目前产品同质化现状, 公司依靠技术创新, 及时分析农化服务过程中收集的各地土壤 气候 作物需 肥规律资料, 灵活调节生产配方和生产工艺, 生产出不同配方比例 ( 主要为氮 磷 钾, 以及中 微量元素 ) 的专用复合肥 缓控释肥和硝基复合肥 水溶肥产品, 实现普通复合肥 缓控释肥的升级换代 公司已开发推出硝基复合肥 水溶性肥料 功能性肥料等新产品, 逐步形成以缓控释肥 硝基复合肥 水溶性肥料为主 普通复合肥及其他新型肥料为翼的格局, 产品 结构国内领先 目前, 公司可生产用于水稻 玉米 小麦等主要农作物以及蔬菜 果树等经济作物的 12 大类 100 余种专用复 合肥 缓控释肥产品以及硝基复合肥 水溶性肥料, 以满足不同地区 不同作物需求, 达到平衡施肥和养分综合利用的最佳 效果, 其中 包膜控释肥 水稻专用控释肥 腐植酸包膜控释肥 被认定为国家重点新产品 品牌优势 : 金正大视产品质量为企业生命, 坚持 品牌兴企 的产品战略, 高度重视产品质量和品牌培育 公司目前 拥有 金大地 沃夫特 两大 中国驰名商标 经过多年发展, 金大地 沃夫特 金正大 奥磷丹 嘉安磷 五大品牌已具有较高的品牌忠诚度和市场美誉度 营销优势 : 一是金正大坚持 营销突破 服务领先 的指导思想, 把服务营销上升到战略高度, 始终围绕一切为客户 创造价值的服务理念, 根据客户的不同需求, 积极为客户提供全方位的服务, 建立了业内领先的 农化知识传播体系 测土 配方施肥服务体系 现场服务指导体系 的农化服务体系 二是多元布局, 深耕渠道, 建立了业内领先的营销网络体系 (1) 实施密集分销, 在重点销售市场达到人员密集 网点密集 宣传推广的密集 公司现有营销人员 1600 余名, 并具有 4000 余家 一级经销商,10 万余家二级经销商, 并在央视及省市电视达到宣传推广的密集投放 ;(2) 探索借网营销模式, 加强与中邮 新疆农资集团等密切合作, 打造利益共同体, 采取 借网营销 模式, 开创了独特的营销和流通新模式 三是多层次 全方 位加强员工及合作伙伴的培训, 提升企业的战斗力 金正大商学院目前提供上百门各类综合能力线上培训课程, 向内部员工 提供绩效改善方法, 为合作伙伴提供盈利解决方案 团队优势 : 一方面金正大有一支懂技术 善经营, 深谙行业发展的高管团队, 并在同行业及快消品行业引进一批职业经 理人, 为企业发展注入新鲜血液 另一方面, 开拓视野, 加大国际化人才的引进, 如挪威雅苒 加拿大加阳等背景的高级管 14

16 理人员 金正大不断创新人才工作机制, 在建立完善的激励 晋升机制的基础上, 高度重视员工培训, 对公司及子公司董事 中高层管理人员 核心骨干员工实施股权激励, 并制定 科学奖励办法, 重奖重大创新的技术人才, 进一步调动其积极性 及创造性 五 投资状况分析 1 对外股权投资情况 (1) 对外投资情况 适用 不适用 对外投资情况 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 426,832, ,989, % 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 U.A.D.I. Limited 投资 20.00% 北京融拓智慧农业投资合伙企业 农业投资 24.75% 金正大 ( 香港 ) 投资有限公司 投资 % 新疆普惠农业科技有限公司 生产销售 % 湖北沃夫特生态工程有限公司 生产销售 75.00% 金大地农业科技有限公司 农技研发与推广 % 宁波梅山保税港区金正大投资有限公司投资咨询 11.11% Ekompany International B.V. 生产销售 % (2) 持有金融企业股权情况 适用 不适用 公司报告期未持有金融企业股权 (3) 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 (4) 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权 15

17 2 委托理财 衍生品投资和委托贷款情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托理财 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 (3) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 3 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元募集资金总额 202, 报告期投入募集资金总额 10, 已累计投入募集资金总额 129, 募集资金总体使用情况说明经公司 2014 年第三次临时股东大会审议批准, 公司以募集资金对子公司金正大诺泰尔化学有限公司增资 123, 万元用于建设年产 60 万吨硝基复合肥及 40 万吨水溶性肥料工程项目, 以及 43, 万元募集资金用于农化服务中心项目, 剩余募集资金用于补充流动资金 募集资金使用情况如下 : 1 根据公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过 关于公司符合非公开发行股票条件的议案, 公司决定用募集资金 123, 万元对金正大诺泰尔化学有限公司进行增资, 此次增资目的主要是建设年产 60 万吨硝基复合肥及 40 万吨水溶性肥料工程项目, 依据中信证券股份有限公司 关于金正大生态工程集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项意见, 公司在 2014 年募集资金置换预先已投入募集资金投资项目支出为 51, 万元 2015 年投入募集资金投资项目支出为 31, 万元,2016 年上半年投入募集资金投资项目支出为 10, 万元, 总共投入 92, 万元 2 根据公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过 关于公司符合非公开发行股票条件的议案, 对其中 43, 万元募集资金用于农化服务中心项目, 按照公司总体部署, 项目建设期在 2015 年开始实施,2015 年投入 万元,2016 年上半年投入 万元, 截至 2016 年 6 月 30 日总共投入 万元 3 根据公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过 关于公司符合非公开发行股票条件的议案, 剩余募集资金 16

18 36, 万元用于补充流动资金 该部分募集资金产生利息 万元,2014 年总共补充流动资金 26, 万元, 2015 年补充流动资金 10,084.5 万元,2016 年上半年补充流动资金 万元, 截至 2016 年 6 月 30 日, 总共补充流动资金 37, 万元, 其中使用募集资金产生的利息收入 万元 截至 2016 年 6 月 30 日, 本公司募集资金账户余额为 78, 万元, 其中活期存款账户余额为 1, 万元, 通知存款及定期存款为 76, 万元 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 承诺投资项目和超募 资金投向 承诺投资项目 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投入实现的效投入金额 (3)= 用状态日预计效益生重大变总额 (1) 金额 (2) 益 (2)/(1) 期化 金正大诺泰尔化学有 2016 年限公司年产 60 万吨硝否 123, ,000 10, , % 12 月 31 基复合肥及 40 万吨水日溶性肥料工程项目 4, 否否 2016 年 农化服务中心项目 否 43,000 43, % 12 月 31 日 不适用不适用 否 补充流动资金否 36, , , % 不适用不适用否 承诺投资项目小计 -- 超募资金投向无合计 , , , , , , , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额 用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况 农化服务中心项目 : 因市场行情变, 农化服务中心部分实施地点进行了变更, 导致整体农化服务中心项目建设进度低于预期, 公司将在 2016 下半年加快农化服务中心实施进度, 积极推进本项目建设 无不适用不适用不适用 17

19 适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司于 2014 年 12 月 1 日召开第三届董事会第十次会议, 会议审议通过了 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案, 同意公司使用募集资金 514,223, 元人民币置换预先投入募集项目的自筹资金 置换预先以自筹资金投入的金正大诺泰尔年产 60 万吨硝基复合肥及 40 万吨水溶性肥料工程项目, 置换金额 514,223, 元,2014 年实际置换金额 510,406, 元 不适用不适用截止 2016 年 6 月 30 日, 公司募集资金净额 202, 万元, 实际收到款项 202, 万元, ( 该差异产生原因是由募集资金户付款的审计费 律师费等费用 万元, 已在中国银行临沭支行基本户中付款, 未从募集资金专户中付款 ), 加上募集资金利息收入 5, 万元, 扣除手续费及账户管理费支出 5.64 万元, 减去累计使用募集资金 129, 万元, 账户余额 78, 万元, 存放于公司 ( 包括子公司 ) 在中国工商银行股份有限公司临沭支行 中国工商银行股份有限公司瓮安支行 中信银行股份有限公司济南分行 兴业银行临沂分行 中国农业银行瓮安支行开立的募集资金专户中 不适用 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 (4) 募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 关于 2016 年半年度募集资金实际存放与 使用情况的专项报告 2016 年 08 月 16 日 具体内容详见巨潮资讯网公司 关于 2016 年半年度募集资金实际存放与使 用情况的专项报告 ( ) 4 主要子公司 参股公司分析 适用 不适用 主要子公司 参股公司情况 公司名称 公司 类型 所处行业主要产品或服务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 菏泽金正子公司化肥行业复混肥 复合肥 1,000,000,0 3,409,834,3 2,807,890,5 2,609,112,4 397,256,9 338,025,

20 大 生物有机肥 控 释肥的生产销售 复混肥料 复合 肥料 掺混肥料 缓控释肥料 有 安徽金正 大 子公司 化肥行业 机肥料 有机 - 无 100,000,00 机复混肥料 微 ,315, ,588, ,002, ,369, ,159, 生物肥料 水溶 性肥料的生产销 售等 复混肥料 ( 复合 肥 ) 缓控释肥 河南金正 大 子公司 化肥行业 料 有机肥料 掺混肥料 微生 100,000, ,950, ,452, ,758,71 5,564, ,660, 物肥料的生产销 售等 复混肥料 ( 复合 肥 ) 缓控释肥 豫邮金大 地 子公司 化肥行业 料 有机肥料 微生物肥料 掺 100,000, ,669, ,572, ,060, ,757, ,945, 混肥料的生产销 售等 复混肥料 复合 肥料 掺混肥料 缓控释肥料 有 辽宁金正大 子公司 化肥行业 机肥料 有机 - 无 100,000,00 机复混肥料 微 ,543, ,123, ,140, ,208, , 生物肥料 水溶 性肥料的生产销 售等 复混肥料 缓控 金正大诺泰尔 子公司 化肥行业 释肥料 水溶性 2,230,000,0 肥料 碱性肥料 土壤调理剂的生 4,415,626, ,219,616, ,481,520, ,801, ,704, 产销售等 复肥 ( 缓释肥料 ( 部分缓释肥料 ) 德州金正大 子公司 化肥行业 控释肥料 ( 部分 60,000,000. 控释肥料 ) 复混 00 肥料 ( 高浓度 ) 掺 177,318, ,607, ,140, ,587, ,176, 混肥料 ) 生产销 售等 19

21 生产 销售肥料 ; 广东金正 大 子公司 化肥行业 仓储服务及相关技术信息咨询服 100,000, ,901, ,671, ,061, ,451, ,091, 务 磷酸 磷铵 磷 酸 磷矿石 复 云南中正子公司化肥行业 合肥 水溶性肥料 氟硅酸钠 化工原料 化工 30,000, ,592, ,867, ,637, ,742, ,613, 设备制造 销售 ; 化工技术咨询 新疆金正 大 子公司 化肥行业 化肥研制 开发 60,000,000. 生产 销售 ,610, ,898, ,123, ,051, ,963, 非募集资金投资的重大项目情况 适用 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目 六 对 2016 年 1-9 月经营业绩的预计 2016 年 1-9 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2016 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 2015 年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 业绩变动的原因说明 15.00% 至 30.00% 126, 至 142, , 公司以专业化农业服务, 重点区域市场建设为主要手段, 积极探索农资 O2O 模式, 普通复合肥 控释肥 硝基复合肥销量稳步增长, 水溶肥等新型肥 料销量增长迅速 七 董事会 监事会对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 八 董事会对上年度 非标准审计报告 相关情况的说明 适用 不适用 20

22 九 公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案 资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 适用 不适用 经 2016 年 3 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议及 2016 年 4 月 19 日公司 2015 年度股东大会分别审议通过了 2015 年度利 润分配方案, 根据大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的公司 2015 年度审计报告 ( 大信审字 2016 第 号 ), 以 2016 年 3 月 26 日公司总股本 1,569,573,598 股为基数, 按每 10 股派发现金红利 1.00 元 ( 含税 ), 共计分配现金红利 156,957, 元 同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股, 转增后, 公司股本增加 1,569,573,598 股, 总股本为 3,139,147,196 股, 公司资本公积金由 2,615,719, 元减少为 1,046,146, 元 上述利润分配方案严格按照 公司章程 和股东大会决议的要求执行, 独立董事对本次利润分配发表了独立意见 相关 决策程序合规 透明, 分红标准和分红比例清晰明确, 保证了中小投资者的合法权益 2016 年 5 月 6 日, 公司发布了 2015 年年度权益分派实施公告 ( 公告编号 ), 本次权益分派的股权登记日为 2016 年 5 月 11 日, 除权除息日为 2016 年 5 月 12 日 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 是是是是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得到了充分保护 : 是 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 不适用 十 本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 十一 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2016 年 05 月 05 日公司会议室实地调研机构 21 开域资本有限公 司 1 参观公司展厅;2 复合肥的发展方向 ;3 公司的生产布局及产能情况;4 农商一号目前情况 ;5 硝基复合肥 水溶肥发展前景及未来市场空间 ;6 公司营销模式 ;7 公司未来规划

23 2016 年 05 月 06 日公司会议室实地调研机构 2016 年 05 月 20 日公司会议室实地调研机构 1 参观公司展厅;2 公司肥料建设有摩根士丹利 路博什么新突破 ;3 公司农化服务建社如何; 迈投资管理咨询 4 硝基复合肥 水溶肥发展前景及未来 ( 上海 ) 有限公司市场空间 ;5 公司 2016 年为实现国际化的规划 ;6 农商一号目前情况如何 摩根士丹利 德勋 1 参观展厅;2 公司在行业内的优势; ( 亚太 ) 有限公 3 公司管理上与同行业相比有什么优司 Covalis 势 ;4 化肥行业产能过剩, 肥料销售竞 Ccapital 中投国争激烈, 公司在肥料营销上采用什么方际 ( 香港 ) 有限公法以及有何优势 ;5 硝基复合肥 水溶司 腾跃基金 肥发展前景及未来市场空间 UG Investment 22

24 第五节重要事项 一 公司治理情况 报告期内, 公司严格按照 公司法 证券法 和 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律 法规 规范性文件的要求, 不断完善公司法人治理结构和规范公 司运作, 建立健全公司内部控制制度体系, 持续深入开展公司治理活动, 进一步提高公司治理水平 截止报告期末, 公司治理的实际状况符合中国证监会 深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求, 未 收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件 二 诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼 仲裁事项 其他诉讼事项 适用 不适用 三 媒体质疑情况 适用 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 四 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 五 资产交易事项 1 收购资产情况 适用 不适用 23

25 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价 格 ( 万 元 ) 进展情况 ( 注 2) 对公司损对公司经营益的影响的影响 ( 注 3) ( 注 4) 该资产为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比率 是否为关联交易 与交易对方的关联关系 ( 适用关联交易情形 披露日 期 ( 注 5) 披露索引 Compo 具体详见巨潮资 Compo AcquiCo S.à.r.l. AcquiCo S.à.r.l. 旗下 24 家从事家用园艺业务公司 100% 的 已全部完 81,125 成过户 本收购事项对公司业务连续性及管理层稳定性不构成重大影响 本收购对公司的经营成果不构成重大影响 否 讯网公司 关于收购 Compo 2016 年 GmbH( 译名 德 07 月 05 国康朴公司 ) 等日公司全部股份完成交割的公告 股权 ( ) 具体详见巨潮资 包括生产设备 办公 EKOMPA 设备 商已全部完 NY AGRO 标 专利 成过户 B.V. 存货等资产 本收购事项对公司业务连续性及管理层稳定性不构成重大影响 本收购对公司的经营成果不构成重大影响 否 讯网公司 关于全资子公司收购 2016 年荷兰 02 月 05 EKOMPANY 日 AGRO B.V. 资产的公告 ( ) 2 出售资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售资产 3 企业合并情况 适用 不适用 公司报告期未发生企业合并情况 六 公司股权激励的实施情况及其影响 适用 不适用 ( 一 ) 股票期权激励计划简述 公司 股票期权激励计划 ( 草案修订稿 ) 已经公司 2014 年第五次临时股东大会审议通过, 并经公司第三届董事会第十 三次会议 第三届董事会第十七次会议第三届董事第二十三次会议审议通过调整股权激励对象 数量 行权价格后, 主要内 24

26 容如下 : 1 本激励计划采用的激励方式为股票期权, 标的股票来源为公司向激励对象定向发行金正大股票 2 本激励计划拟向激励对象授予 份股票期权 每份股票期权拥有在有效期内按照行权价格和行权条件购买 1 股金正大股票的权利 3 本激励计划涉及的激励对象包括公司董事 中高层管理人员 核心业务 ( 技术 ) 人员等合计 211 人 4 本激励计划的有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止 本激励计划有效期最长不超过 5 年, 其中首次授权的期权有效期为自授权日起 5 年 本次授予的股票期权自本激励计划授权日起满 12 个月后, 激励对象应在未来 48 个月内分四期行权 首次授予的股票期权 行权期及各期行权时间安排如表所示 : 行权安排 行权时间 行权比例 第一个行权期自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止 25% 第二个行权期自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 25% 第三个行权期自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止 25% 第四个行权期自首次授予日起 48 个月后的首个交易日起至授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止 25% 激励对象必须在期权有效期内行权完毕, 本激励计划有效期结束后, 已获授但尚未行权的股票期权不得行权 5 本次授予的股票期权的行权价格为 元 6 本次授予激励对象的股票期权分四期行权, 在行权期内满足各期行权条件的, 激励对象获授的股票期权方可行权 行权期 业绩考核目标 第一个行权期 2014 年度净利润相比 2013 年的增长率不低于 28%;2014 年度营业收入相比 2013 年的增长率不低于 10% 第二个行权期 2015 年度净利润相比 2013 年的增长率不低于 64%;2015 年度营业收入相比 2013 年的增长率不低于 21% 第三个行权期 2016 年度净利润相比 2013 年的增长率不低于 110%;2016 年度营业收入相比 2013 年的增长率不低于 33% 第四个行权期 2017 年度净利润相比 2013 年的增长率不低于 168%;2017 年度营业收入相比 2013 年的增长率不低于 46% 以上净利润指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据, 各年净利润指归属于上市公司股东的净利润 由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支 除此之外, 股票期权等待期内, 各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负 ( 二 ) 已履行的相关审批程序 1 公司于 2014 年 5 月 12 日分别召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议, 审议通过了 关于公司 < 股 票期权激励计划 ( 草案 )> 及其摘要的议案, 公司独立董事对此发表了独立意见 其后公司向中国证监会上报了申请备案 材料 25

27 2 根据中国证监会的反馈意见, 公司对 金正大生态工程集团股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案 ) 进行了修订, 并于 2014 年 8 月 25 日召开第三届董事会第七次会议, 审议通过了 关于公司 < 股票期权激励计划 ( 草案修订案 )> 及其摘要的 议案, 公司独立董事对激励计划发表了独立意见 3 激励计划经中国证监会备案无异议后, 公司于 2014 年 9 月 15 日以现场投票 网络投票以及独立董事征集投票相结合的 方式召开了 2014 年第五次临时股东大会, 审议通过了 关于公司 < 股票期权激励计划 ( 草案修订案 )> 及其摘要的议案 关 于公司 < 股票期权激励计划实施考核办法 > 的议案 关于提请金正大生态工程集团股份有限公司股东大会授权董事会办理 公司股票期权激励计划相关事宜的议案 年 12 月 1 日, 公司第三届董事会第十会议和第三届监事会第八会议审议通过了 关于股票期权激励计划授予股票 期权相关事项的议案, 公司监事会对公司 股票期权激励计划 ( 草案修订稿 ) 所涉授予股票期权的激励对象名单进行了 核查 公司独立董事对股票期权激励计划授予股票期权的相关事项发表了明确的同意意见 年 6 月 16 日, 公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了 关于调整股票期权 激励对象 数量及行权价格的议案, 公司独立董事发表了同意意见 年 11 月 19 日, 公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了 关于调整股票期权激 励对象 数量并注销部分已授予股票期权的议案 关于公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件成就的议案 关于取消股票期权计划预留部分相关事项的议案, 公司独立董事发表了明确的同意意见 年 5 月 9 日, 公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了 关于调整股票期权数 量及行权价格的议案, 公司独立董事发表了明确的同意意见 ( 三 ) 期权数量及行权价格的变动情况 1 公司于 2015 年 6 月 16 日分别召开的第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了 关于调整股 票期权激励对象 数量及行权价格的议案 (1) 截至第三届董事会第十三次会议召开日, 公司原 235 名激励对象中有 13 人离职, 按照激励计划的相关规定, 上述人员已不具备激励对象主体资格, 根据公司股票期权激励计划的相关规定, 董事会 决定将上述 13 名激励对象资格并取消授予的股票期权 68.2 万份 ;(2) 由于实施 2014 年度权益分派, 公司第三届董事会第 十三次会议同意将股票期权行权价格调整为 9.79 元, 股票期权激励计划授予期权数量调整为 万份 其中已完成授予 的股票期权数量由 1990 万份调整为 万份, 行权价格由 元 / 股调整为 9.79 元 / 股 预留部分股票期权数量 由 110 万份调整为 220 万份 年 11 月 19 日, 公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了 关于调整股票期权激 励对象 数量并注销部分已授予股票期权的议案 关于取消股票期权计划预留部分相关事项的议案, 因部分原股权激 26

28 励对象离职及部分激励对象第一个行权期对应的 2014 年度考核不合格或考核为 D( 一般 ), 公司第三届董事会第十七次会议决 定股票期权激励计划获授股票期权的数量由 万份调整至 万份, 第一个行权期可行权股票期权数量由 万份调整至 万份 取消股票期权计划预留部分 220 万份股票期权 年 5 月 9 日, 公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了 关于调整股票期权数 量及行权价格的议案, 由于实施 2015 年度权益分派, 股票期权已完成授予尚未行权的股票期权数量由 29,561,650 份调整 为 59,123,300 份 ( 其中第一个行权期可行权尚未行权的股票期权数量由 1,787,650 份调整为 3,575,300 份 ); 股票期权行权价格 由 9.79 元调整为 元 ( 四 ) 股票期权的授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响 根据 企业会计准则, 公司本激励计划期权的授予将对公司今后几年的财务状况和经营成果产生一定的影响 公司选择 Black-Scholes 模型对股票期权的公允价值进行测算 : 本激励计划授予的股票期权自授权日起满 12 个月后, 激 励对象应在未来 48 个月内分四期行权 根据 企业会计准则第 11 号 股份支付 的有关规定, 公司将在等待期的每个资产负债表日, 根据最新取得的可行权 人数变动 业绩指标完成情况等后续信息, 修正预计可行权的股票期权数量, 并按照股票期权授权日的公允价值, 将当期取 得的服务计入相关成本或费用和资本公积, 则 2014 年 年期权成本摊销情况的预测算结果见下表 : 期权份额 ( 万份 ) 期权成本 ( 万元 ) 2014 年 ( 万元 ) 2015 年 ( 万元 ) 2016 年 ( 万元 ) 2017 年 ( 万元 ) 2018 年 ( 万元 ) 本次股票期权的激励成本将在经常性损益中列支 上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据, 应以会计师事 务所出具的年度审计报告为准 ( 五 ) 进展状况 2015 年 11 月 19 日公司召开的第三届董事会第十七次会议, 审议通过了 关于公司股票期权激励计划第一个行权期内行权 条件成就的议案, 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件已经成就 本次行权为第一个行权期, 可行权数额为 万份, 涉及人数共 203 人, 行权期限自 2015 年 12 月 3 日至 2016 年 11 月 30 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 26 日期间, 公司 激励对象行权数额为 1,966,700 股份 公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了 关于调整股票期权数量及行权价格的 议案 后至 2016 年 6 月 30 日期间, 公司激励对象行权数额为 638,820 股 七 重大关联交易 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 27

29 关联交易方 关联关 系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 占同类关联交易交易金金额 ( 万额的比元 ) 例 获批的交易额度 ( 万元 ) 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得的同类交易市价 披露日 期 披露 索引 诺贝丰 ( 中参股子国 ) 化学有公司限公司 采购商品 水溶肥 独立交易市场价 否现汇不适用 诺贝丰 ( 中参股子国 ) 化学有公司限公司 采购商品 原料其他 独立交易市场价 4, 否现汇不适用 农商一号电联营企子商务有限业子公公司司 采购商品 原料其他 独立交易市场价 0.09 否现汇不适用 关键管 山东金丰公理人员社果品有限直接控公司制的其 采购商品 原料其他 独立交易市场价 否现汇不适用 他企业 关键管 威海金丰公理人员社农化服务直接控有限公司制的其 销售商品 普通肥 独立交易市场价 0.71 否现汇不适用 他企业 关键管 威海金丰公理人员社农化服务直接控有限公司制的其 销售商品 控释肥 独立交易市场价 10.8 否现汇不适用 他企业 关键管 威海金丰公理人员社农化服务直接控有限公司制的其 销售商品 硝基肥 独立交易市场价 否现汇不适用 他企业 诺贝丰 ( 中参股子国 ) 化学有公司限公司 销售商品 普通肥 独立交易市场价 否现汇不适用 诺贝丰 ( 中参股子国 ) 化学有公司限公司 销售商品 硝基肥 独立交易市场价 否现汇不适用 诺贝丰 ( 中参股子国 ) 化学有公司 销售商品 水溶肥 独立交易市场价 0.04 否现汇不适用 28

30 限公司 诺贝丰 ( 中参股子国 ) 化学有公司限公司 销售商品 新品肥 独立交易市场价 否现汇不适用 诺贝丰 ( 中参股子国 ) 化学有公司限公司 销售商品 原料其他 独立交易市场价 否现汇不适用 农商一号电联营企子商务有限业子公公司司 销售商品 普通肥 独立交易市场价 否现汇不适用 农商一号电联营企子商务有限业子公公司司 销售商品 控释肥 独立交易市场价 否现汇不适用 农商一号电联营企子商务有限业子公公司司 销售商品 硝基肥 独立交易市场价 否现汇不适用 农商一号电联营企子商务有限业子公公司司 销售商品 水溶肥 独立交易市场价 否现汇不适用 农商一号电联营企子商务有限业子公公司司 销售商品 新品肥 独立交易市场价 否现汇不适用 农商一号电联营企子商务有限业子公公司司 销售商品 原料其他 独立交易市场价 0.13 否现汇不适用 山东农商一联营企号电子商务业孙公有限公司司 销售商品 普通肥 独立交易市场价 否现汇不适用 山东农商一联营企号电子商务业孙公有限公司司 销售商品 控释肥 独立交易市场价 否现汇不适用 山东农商一联营企号电子商务业孙公有限公司司 销售商品 硝基肥 独立交易市场价 否现汇不适用 山东农商一联营企号电子商务业孙公有限公司司 销售商品 水溶肥 独立交易市场价 否现汇不适用 山东农商一联营企号电子商务业孙公有限公司司 销售商品 新品肥 独立交易市场价 56.1 否现汇不适用 29

31 山东农商一联营企号电子商务业孙公有限公司司 销售商品 原料其他 独立交易市场价 0.17 否现汇不适用 关键管 陕西金丰公理人员社农业服务直接控有限公司制的其 销售商品 普通肥 独立交易市场价 1, 否现汇不适用 他企业 关键管 陕西金丰公理人员社农业服务直接控有限公司制的其 销售商品 控释肥 独立交易市场价 否现汇不适用 他企业 关键管 陕西金丰公理人员社农业服务直接控有限公司制的其 销售商品 硝基肥 独立交易市场价 否现汇不适用 他企业 关键管 陕西金丰公理人员社农业服务直接控有限公司制的其 销售商品 水溶肥 独立交易市场价 否现汇不适用 他企业 关键管 陕西金丰公理人员社农业服务直接控有限公司制的其 销售商品 新品肥 独立交易市场价 否现汇不适用 他企业 关键管 陕西金丰公理人员社农业服务直接控有限公司制的其 销售商品 原料其他 独立交易市场价 0.04 否现汇不适用 他企业 合计 , 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的实不适用际履行情况 ( 如有 ) 交易价格与市场参考价格差异较大的不适用原因 ( 如适用 ) 30

32 2 资产收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4 关联债权债务往来 适用 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否应收关联方债权 : 关联方关联关系形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 ( 万元 ) 本期新增金 额 ( 万元 ) 本期收回金 额 ( 万元 ) 利率 本期利息 ( 万元 ) 期末余额 ( 万元 ) 金正大农业 投资有限公 司 联营企业 其他应收 款 否 10, , % 关联债权对公司经营成 果及财务状况的影响 对公司经营成果及财务状况不存在重大影响 5 其他关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他关联交易 八 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 31

33 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2 担保情况 适用 不适用 单位 : 万元 公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期实际担保金额担保类型担保期 ( 协议签署日 ) 是否履行完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期实际担保金额担保类型担保期 ( 协议签署日 ) 是否履行完毕 是否为关联方担保 菏泽金正大生态工程有限公司 2015 年 12 月 12 日 50, 年 12 月 12 日 连带责任保 1, 证 至否 是 金正大诺泰尔化学有限公司 2016 年 03 月 29 日 160, 年 06 月 18 日 连带责任保 25, 证 至否 是 金正大诺泰尔化学有限公司 2016 年 03 月 29 日 30, 年 10 月 20 日 连带责任保 20,000 证 至 否 是 金正大诺泰尔化学有限公司 2016 年 03 月 29 日 20, 年 12 月 28 日 连带责任保 14,400 证 至 否 是 金正大诺泰尔化 学有限公司 2016 年 03 月 29 日 15, 年 12 月 08 日 连带责任保 2,040.1 证 至否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实际 589,375 发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担保 589,375 余额合计 (B4) 子公司对子公司的担保情况 78, , 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期实际担保金额担保类型担保期 ( 协议签署日 ) 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1+C1) 报告期内担保实际发生额合 589,375 计 (A2+B2+C2) 32 78,894.16

34 报告期末已审批的担保额度合 计 (A3+B3+C3) 报告期末实际担保余额合计 589,375 (A4+B4+C4) 63, 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 7.31% (1) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3 其他重大合同 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大合同 4 其他重大交易 适用 不适用 公司报告期不存在其他重大交易 九 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 公司控股股东临沂金正大投 资控股有限公司和实际控制 人万连步承诺, 不会, 并促使 直至发生以下情形 其控股的企业不会在中国境 之日终止 :1 公司 内外 : 以任何形式直接或间 控股股东临沂金正 首次公开发行或再融资时 所作承诺 公司控股股东临沂金正大投资控股有限公司和实际控制人万连步 接从事任何与公司及公司控 股企业业务构成或可能构成 直接或间接竞争关系的业务 或活动 ; 以任何形式支持与 公司及公司控股企业的主营 业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动 ; 以任何形式介入 ( 不论直接或间接 ) 2009 年 07 月 18 日 大投资控股有限公司和实际控制人万连步不再为公司的严格履行控股股东 / 或实际控制人 ; 或 2 公司股票不再在深圳证券交易所上市当日 ( 以较早者为准 ) 任何与公司及公司控股企业 的主营业务构成或可能构成 33

35 竞争的业务或活动 其他对公司中小股东所作 承诺 承诺是否及时履行 是 十 聘任 解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计 十一 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十二 其他重大事项的说明 适用 不适用 事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 关于签署福建三炬生物科技股份有限公 中国证券报 上海证券报 司在全国中小企业股份转让系统发行股 2016 年 1 月 15 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 票之认购协议的公告 关于公司实际控制人承诺不减持公司股 中国证券报 上海证券报 2016 年 1 月 15 日巨潮资讯网 ( 份的公告 证券日报 证券时报 第三届董事会第十九次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 1 月 19 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于设立湖北沃夫特生态工程有限公司 中国证券报 上海证券报 2016 年 1 月 19 日巨潮资讯网 ( 的公告 证券日报 证券时报 关于对金正大 ( 香港 ) 投资有限公司增 中国证券报 上海证券报 2016 年 1 月 19 日巨潮资讯网 ( 加投资的公告 证券日报 证券时报 关于联合发起设立农业产业投资基金完 中国证券报 上海证券报 2016 年 2 月 02 日巨潮资讯网 ( 成工商登记的公告 证券日报 证券时报 关于完成工商变更登记的公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 2 月 02 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于全资子公司收购荷兰 EKOMPANY 中国证券报 上海证券报 2016 年 2 月 05 日巨潮资讯网 ( AGRO B.V. 资产的公告 证券日报 证券时报 关于全资子公司完成工商设立登记的公 中国证券报 上海证券报 2016 年 2 月 18 日巨潮资讯网 ( 告 证券日报 证券时报 金正大生态工程集团股份有限公司 中国证券报 上海证券报 2016 年 2 月 27 日巨潮资讯网 ( 年度业绩快报 证券日报 证券时报 关于子公司完成工商设立登记的公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 07 日巨潮资讯网 ( 34

36 证券日报 证券时报 关于全资子公司完成工商变更登记的公 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 15 日巨潮资讯网 ( 告 证券日报 证券时报 重大事项停牌公告 第三届董事会第二十次会议决议公告 第三届监事会第十六次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 26 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 金正大生态工程集团股份有限公司 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 年年度报告摘要 证券日报 证券时报 关于 2015 年度募集资金实际存放与使用 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 情况的专项报告 证券日报 证券时报 关于为全资子公司提供担保的公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于使用闲置募集资金进行现金管理的 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 公告 证券日报 证券时报 关于召开 2015 年度股东大会的通知 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于举行 2015 年度网上业绩说明会的通 中国证券报 上海证券报 2016 年 3 月 29 日巨潮资讯网 ( 知 证券日报 证券时报 重大事项停牌进展公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 01 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届董事会第二十一次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 08 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届监事会第十七次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 08 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于收购 Compo GmbH( 译名 德国康 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 08 日巨潮资讯网 ( 朴公司 ) 等公司全部股份的公告 证券日报 证券时报 关于为全资孙公司 Kingenta Investco 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 08 日巨潮资讯网 ( GmbH 提供担保的公告 证券日报 证券时报 关于召开 2016 年第一次临时股东大会的 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 08 日巨潮资讯网 ( 通知 证券日报 证券时报 复牌公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 08 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于深圳证券交易所问询函的回复公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 19 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届董事会第二十二次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 20 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 2016 年第一季度报告正文 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 20 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 2015 年度股东大会决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 20 日巨潮资讯网 ( 35

37 2016 年第一次临时股东大会决议公告 证券日报 证券时报 中国证券报 上海证券报 2016 年 4 月 27 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于与福建三炬生物科技股份有限公司 中国证券报 上海证券报 签署 非公开发行股份认购协议之终止 2016 年 4 月 30 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 协议 的公告 2015 年年度权益分派实施公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 5 月 06 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届董事会第二十三次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 5 月 10 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届监事会第十九次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 5 月 10 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于调整股票期权数量及行权价格的公 中国证券报 上海证券报 2016 年 5 月 10 日巨潮资讯网 ( 告 证券日报 证券时报 关于全资子公司完成工商设立登记的公 中国证券报 上海证券报 2016 年 5 月 14 日巨潮资讯网 ( 告 证券日报 证券时报 关于全资子公司完成工商设立登记的公 中国证券报 上海证券报 2016 年 5 月 19 日巨潮资讯网 ( 告 证券日报 证券时报 关于完成工商变更登记的公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 1 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届董事会第二十四次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 03 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届监事会第二十次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 03 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于为孙公司 Kingenta Investco GmbH 提 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 03 日巨潮资讯网 ( 供担保的公告 证券日报 证券时报 关于召开 2016 年第二次临时股东大会的 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 03 日巨潮资讯网 ( 通知 证券日报 证券时报 关于参加山东辖区上市公司 2016 年投 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 04 日巨潮资讯网 ( 资者网上集体接待日活动的公告 证券日报 证券时报 关于实际控制人进行股权质押式回购交 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 17 日巨潮资讯网 ( 易的公告 证券日报 证券时报 关于控股股东进行股权质押式回购交易 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 17 日巨潮资讯网 ( 的公告 证券日报 证券时报 第三届董事会第二十五次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 17 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届监事会第二十一次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 17 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于变更公司农化服务中心项目部分实 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 17 日巨潮资讯网 ( 施地点的公告 证券日报 证券时报 2016 年第二次临时股东大会决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 21 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 36

38 第三届董事会第二十六次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 23 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 第三届监事会第二十二次会议决议公告 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 23 日巨潮资讯网 ( 证券日报 证券时报 关于与合作方共同对宁波梅山保税港区 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 23 日巨潮资讯网 ( 金正大投资有限公司增资的公告 证券日报 证券时报 关于控股子公司完成工商变更登记的公 中国证券报 上海证券报 2016 年 6 月 24 日巨潮资讯网 ( 告 证券日报 证券时报 十三 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 37

39 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 单位 : 股 本次变动前 本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一 有限售条件股份 215,257, % 112, ,370,000 1, ,483, ,741, % 3 其他内资持股 215,257, % 112, ,370,000 1, ,483, ,741, % 境内自然人持股 215,257, % 112, ,370,000 1, ,483, ,741, % 二 无限售条件股份 1,352,349, % 2,493,020 1,354,203,598-1,425 1,356,695,193 2,709,044, % 1 人民币普通股 1,352,349, % 2,493,020 1,354,203,598-1,425 1,356,695,193 2,709,044, % 三 股份总数 1,567,606, % 2,605,520 1,569,573, ,572,179,118 3,139,786, % 股份变动的原因 适用 不适用 (1) 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件成就 2015 年 11 月 19 日公司召开的第三届董事会第十七次会议, 审议通过了 关于公司股票期权激励计划第一个行权期内行权 条件成就的议案, 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件已经成就 本次行权为第一个行权期, 可行权数额为 万份, 涉及人数共 203 人, 行权期限自 2015 年 12 月 3 日至 2016 年 11 月 30 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 26 日期间, 公司 激励对象行权数额为 1,966,700 股份, 其中高管行权 150,000 股, 导致增加限售股份 股 2016 年 3 月 27 日至 2016 年 6 月 30 日期间, 公司激励对象行权数额为 638,820 股 (2)2015 年度利润分配方案 经 2016 年 3 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议及 2016 年 4 月 19 日公司 2015 年度股东大会分别审议通过了 2015 年度利 润分配方案, 根据大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的公司 2015 年度审计报告 ( 大信审字 2016 第 号 ), 以 2016 年 3 月 26 日公司总股本 1,569,573,598 股为基数, 按每 10 股派发现金红利 1.00 元 ( 含税 ), 共计分配现金红利 156,957, 元 同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股, 转增后, 公司股本增加 1,569,573,598 股, 总股本增加为 3,139,147,196 股 (3) 高管增持 2016 年 5 月 12 日, 公司高管胡兆平先生从二级市场增持公司股票 1900 股, 因此限售股份增加 1425 股 38

40 报告期内, 因股票期权激励计划公司发行新股 2,605,520 股, 因 2015 年度利润分配方案公司资本公积金转增股本 1,569,573,598 股, 截至 2016 年 6 月 30 日, 公司总股本为 3,139,786,016 股 股份变动的批准情况 适用 不适用 1 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件成就 2015 年 11 月 19 日公司召开的第三届董事会第十七次会议, 审议通过了 关于公司股票期权激励计划第一个行权期内行权 条件成就的议案 等议案, 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件已经成就 本次行权为第一个行权期, 可行权数 额为 万份, 涉及人数共 203 人, 行权期限自 2015 年 12 月 3 日至 2016 年 11 月 30 日 年度利润分配方案 经 2016 年 3 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议及 2016 年 4 月 19 日公司 2015 年度股东大会分别审议通过了 2015 年度利 润分配方案, 根据大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的公司 2015 年度审计报告 ( 大信审字 2016 第 号 ), 以 2016 年 3 月 26 日公司总股本 1,569,573,598 股为基数, 按每 10 股派发现金红利 1.00 元 ( 含税 ), 共计分配现金红利 156,957, 元 同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股, 转增后, 公司股本增加 1,569,573,598 股 股份变动的过户情况 适用 不适用 1 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件成就 2015 年 11 月 19 日公司召开的第三届董事会第十七次会议, 审议通过了 关于公司股票期权激励计划第一个行权期内行权 条件成就的议案, 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件已经成就 本次行权为第一个行权期, 可行权数额为 万份, 涉及人数共 203 人, 行权期限自 2015 年 12 月 3 日至 2016 年 11 月 30 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 26 日期间, 公司 激励对象行权数额为 1,966,700 股份 2016 年 3 月 27 日至 2016 年 6 月 30 日期间, 公司激励对象行权数额为 638,820 股 公司已在 中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理了自主行权增发股票登记相关手续 年度利润分配方案 经 2016 年 3 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议及 2016 年 4 月 19 日公司 2015 年度股东大会分别审议通过了 2015 年度利 润分配方案, 根据大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的公司 2015 年度审计报告 ( 大信审字 2016 第 号 ), 以 2016 年 3 月 26 日公司总股本 1,569,573,598 股为基数, 按每 10 股派发现金红利 1.00 元 ( 含税 ), 共计分配现金红利 156,957, 元 同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股, 转增后, 公司股本增加 1,569,573,598 股 2016 年 5 月 6 日, 公司发布了 2015 年年度权益分派实施公告 ( 公告编号 ), 本次权益分派的股权登记日为 2016 年 5 月 11 日, 除权除息日为 2016 年 5 月 12 日 公司已在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份登记手续 39

41 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用 上述股本变动致使 2016 半年度的基本每股收益及每股净资产等指标被摊薄, 如按照股本变动前总股本 1,567,606,898 股 计算,2016 半年度的基本每股收益 每股净资产分别为 0.50 元 5.55 元 ; 按照股本变动后总股本 3,139,786,016 股计算,2016 半年度的基本每股收益 每股净资产分别为 0.25 元 2.77 元 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 (1) 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件成就 2015 年 11 月 19 日公司召开的第三届董事会第十七次会议, 审议通过了 关于公司股票期权激励计划第一个行权期内行权 条件成就的议案, 公司股票期权激励计划第一个行权期内行权条件已经成就 本次行权为第一个行权期, 可行权数额为 万份, 涉及人数共 203 人, 行权期限自 2015 年 12 月 3 日至 2016 年 11 月 30 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 3 月 26 日期间, 公司 激励对象行权数额为 1,966,700 股份 2016 年 3 月 27 日至 2016 年 6 月 30 日期间, 公司激励对象行权数额为 638,820 股 (2)2015 年度利润分配方案 经 2016 年 3 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议及 2016 年 4 月 19 日公司 2015 年度股东大会分别审议通过了 2015 年度利 润分配方案, 根据大信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的公司 2015 年度审计报告 ( 大信审字 2016 第 号 ), 以 2016 年 3 月 26 日公司总股本 1,569,573,598 股为基数, 按每 10 股派发现金红利 1.00 元 ( 含税 ), 共计分配现金红利 156,957, 元 同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股, 转增后, 公司股本增加 1,569,573,598 股 上述事项增加了公司股份总数, 公司股东结构未发生实质性变化, 临沂金正大投资控股有限公司仍为公司的控股股东, 万连步先生仍为公司的实际控制人 公司的资产和负债结构未发生变动 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因解除限售日期 万连步 214,920, ,920, ,840,000 高管锁定股不确定 陈宏坤 0 225, ,000 高管锁定股不确定 40

42 郑树林 112, , ,000 高管锁定股 不确定 胡兆平 112, , ,425 高管锁定股 不确定 崔彬 112, , ,000 高管锁定股 不确定 合计 215,257, ,483, ,741, 二 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数 55,523 东总数 ( 如有 )( 参见注 8) 0 持股 5% 以上的普通股股东或前 10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持有 的普通股数量 报告期内持有有限售持有无限售条增减变动条件的普通件的普通股数情况股数量量 股份状态 质押或冻结情况 数量 临沂金正大投资 控股有限公司 境内非国有 法人 39.08% 1,226,880, ,226,880,000 质押 945,000,000 万连步境内自然人 18.25% 573,120, ,840, ,280,000 质押 193,000,000 雅戈尔投资有限 公司 境内非国有 法人 4.82% 151,400, ,400,000 山西证券股份有限公司挪威中央银行 - 自有资金安徽省投资集团控股有限公司 其他 1.27% 40,000, ,000,000 境外法人 1.12% 35,109, ,109,502 国有法人 0.90% 28,115, ,115,875 泰达宏利基金 - 工商银行 - 泰达宏利价值成长定向增发 50 号资产管理计划 其他 0.84% 26,438, ,438,133 阿布达比投资局境外法人 0.74% 23,355, ,355,914 全国社保基金四 一八组合 其他 0.68% 21,200, ,200,900 汕头汇晟投资有 限公司 境内非国有 法人 0.59% 18,526, ,526,868 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中, 万连步为实际控制人, 为控股股东临沂金正大投资控股有限公司的大股东, 存在关联关系及一致行动人可能性 除此之外, 未知其他股东之间是否存在关联关系, 也 未知是否存在 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人的情形 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 41

43 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 临沂金正大投资控股有限公司 1,226,880,000 人民币普通股 1,226,880,000 雅戈尔投资有限公司 151,400,000 人民币普通股 151,400,000 万连步 143,280,000 人民币普通股 573,120,000 山西证券股份有限公司 40,000,000 人民币普通股 40,000,000 挪威中央银行 - 自有资金 35,109,502 人民币普通股 35,109,502 安徽省投资集团控股有限公司 28,115,875 人民币普通股 28,115,875 泰达宏利基金 - 工商银行 - 泰 达宏利价值成长定向增发 50 号 资产管理计划 26,438,133 人民币普通股 26,438,133 阿布达比投资局 23,355,914 人民币普通股 23,355,914 全国社保基金四一八组合 21,200,900 人民币普通股 21,200,900 汕头汇晟投资有限公司 18,526,868 人民币普通股 18,526,868 前 10 名无限售条件普通股股东之间, 以及前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股东之间关联关系或一致行动的说明 上述股东中, 万连步为实际控制人, 为控股股东临沂金正大投资控股有限公司的大股东, 存在关联关系及一致行动人可能性 除此之外, 未知其他股东之间是否存在关联关系, 也 未知是否存在 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人的情形 前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 )( 参无见注 4) 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 三 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 适用 不适用公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 42

44 第七节优先股相关情况 适用 不适用 报告期公司不存在优先股 43

45 第八节董事 监事 高级管理人员情况 一 董事 监事和高级管理人员持股变动 适用 不适用 姓名 职务 任职 状态 期初持股数 ( 股 ) 本期增持 股份数量 ( 股 ) 本期减持 股份数量 ( 股 ) 期末持股数 ( 股 ) 期初被授予的 限制性股票数 量 ( 股 ) 本期被授予 的限制性股 票数量 ( 股 ) 期末被授予的 限制性股票数 量 ( 股 ) 万连步 董事长 总经理现任 286,560, ,120, 张晓义 董事 现任 解玉洪 董事 副总经理现任 高义武 董事 副总经理现任 陈宏坤 副董事长 副总现任 0 150, , 经理 王蓉 独立董事 现任 祝祖强 独立董事 现任 吕晓峰 独立董事 现任 杨一 独立董事 现任 杨 艳 监事会主席 现任 李新柱 监事 现任 赵玉芳 监事 现任 罗文胜 副总经理 现任 李计国 财务负责人 副现任 总经理 颜明霄副总经理现任 郑树林副总经理现任 150, , 胡兆平副总经理现任 150,000 1, , 崔彬 董事会秘书 副现任 150, , 总经理 合计 ,010, , ,321, 注 : 公司以 2016 年 5 月 11 日为股权登记日, 实施了 2015 年年度权益分派方案, 以 2016 年 3 月 26 日总股本 1,569,573,598 股为基数, 以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股 因此万连步 陈宏坤 郑树林 胡兆平 崔彬的持股发生了相应变动 二 公司董事 监事 高级管理人员变动情况 适用 不适用 44

46 公司董事 监事和高级管理人员在报告期没有发生变动, 具体可参见 2015 年年报 45

47 第九节财务报告 一 审计报告 半年度报告是否经过审计 是 否 公司半年度财务报告未经审计 二 财务报表 财务附注中报表的单位为 : 人民币元 1 合并资产负债表 编制单位 : 金正大生态工程集团股份有限公司 2016 年 06 月 30 日 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 2,500,514, ,969,279, 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 10,423, ,139, 应收账款 279,091, ,434, 预付款项 3,271,449, ,410,474, 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 4,235, ,743, 应收股利 5,042, 其他应收款 127,934, ,665, 买入返售金融资产 存货 2,050,824, ,514,930, 划分为持有待售的资产 46

48 一年内到期的非流动资产其他流动资产 113,393, ,529, 流动资产合计 8,357,868, ,795,240, 非流动资产 : 发放贷款及垫款可供出售金融资产 73,402, ,402, 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 530,424, ,939, 投资性房地产固定资产 3,574,547, ,575,781, 在建工程 1,185,769, ,039,193, 工程物资 8,216, ,521, 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 414,118, ,531, 开发支出商誉 11,826, ,826, 长期待摊费用 2,271, ,775, 递延所得税资产 30,233, ,388, 其他非流动资产 1,124,893, ,352, 非流动资产合计 6,955,704, ,950,711, 资产总计 15,313,572, ,745,952, 流动负债 : 短期借款 536,050, ,650, 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 1,422,138, ,839, 应付账款 1,072,215, ,429, 预收款项 1,872,959, ,042,134,

49 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 99,386, ,758, 应交税费 52,629, ,487, 应付利息 992, , 应付股利其他应付款 244,550, ,146, 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 5,300,922, ,170,265, 非流动负债 : 长期借款 252,958, ,858, 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 155,780, ,080, 递延所得税负债 3,087, ,227, 其他非流动负债非流动负债合计 411,826, ,166, 负债合计 5,712,749, ,622,432, 所有者权益 : 股本 3,139,786, ,567,606, 其他权益工具其中 : 优先股 永续债 48

50 资本公积 1,101,666, ,626,358, 减 : 库存股其他综合收益 1,315, , 专项储备盈余公积 298,705, ,705, 一般风险准备未分配利润 4,161,508, ,540,098, 归属于母公司所有者权益合计 8,702,982, ,033,736, 少数股东权益 897,841, ,783, 所有者权益合计 9,600,823, ,123,519, 负债和所有者权益总计 15,313,572, ,745,952, 法定代表人 : 万连步主管会计工作负责人 : 李计国会计机构负责人 : 李计国 2 母公司资产负债表 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 1,318,643, ,041, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 173,800, 应收账款 18,542, ,518, 预付款项 1,453,069, ,026, 应收利息 应收股利 其他应收款 915,964, ,926, 存货 660,556, ,057, 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 54,362, ,046, 流动资产合计 4,421,139, ,130,419, 非流动资产 : 可供出售金融资产 73,402, ,402, 持有至到期投资 49

51 长期应收款长期股权投资 5,387,109, ,001,933, 投资性房地产固定资产 1,193,999, ,264,020, 在建工程 50,963, ,898, 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 112,537, ,542, 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 5,971, ,967, 其他非流动资产 66,040, ,489, 非流动资产合计 6,890,025, ,654,253, 资产总计 11,311,164, ,784,672, 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 1,221,719, ,320, 应付账款 276,114, ,643, 预收款项 722,597, ,235, 应付职工薪酬 34,961, ,713, 应交税费 8,579, ,305, 应付利息应付股利其他应付款 2,274,692, ,984,880, 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 4,538,665, ,260,099, 非流动负债 : 50

52 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 96,067, ,067, 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 96,067, ,067, 负债合计 4,634,732, ,356,166, 所有者权益 : 股本 3,139,786, ,567,606, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,091,028, ,615,719, 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 298,705, ,705, 未分配利润 2,146,912, ,946,473, 所有者权益合计 6,676,432, ,428,505, 负债和所有者权益总计 11,311,164, ,784,672, 合并利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 10,565,022, ,696,802, 其中 : 营业收入 10,565,022, ,696,802, 利息收入 已赚保费 51

53 手续费及佣金收入二 营业总成本 9,659,891, ,923,152, 其中 : 营业成本 9,089,613, ,150,785, 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 16,237, , 销售费用 262,662, ,604, 管理费用 316,117, ,228, 财务费用 -22,535, ,946, 资产减值损失 -2,203, ,371, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -7,714, ,311, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益 ( 损失以 - 号填列 ) 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 897,415, ,338, 加 : 营业外收入 28,629, ,500, 其中 : 非流动资产处置利得 69, 减 : 营业外支出 2,053, ,196, 其中 : 非流动资产处置损失 1,317, , 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 923,991, ,641, 减 : 所得税费用 137,566, ,172, 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 786,425, ,469, 归属于母公司所有者的净利润 778,367, ,736, 少数股东损益 8,058, , 六 其他综合收益的税后净额 347, 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 347, ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 52

54 综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 347, 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 347, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 786,772, ,469, 归属于母公司所有者的综合收益总额 778,714, ,736, 归属于少数股东的综合收益总额 8,058, , 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 :0 元, 上期被合并方实现的净利润为 :0 元 法定代表人 : 万连步主管会计工作负责人 : 李计国会计机构负责人 : 李计国 4 母公司利润表 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 4,841,191, ,066,091, 减 : 营业成本 4,170,835, ,323,398, 营业税金及附加 11,686, , 销售费用 86,010, ,262, 管理费用 163,456, ,611, 财务费用 -12,890, ,093, 资产减值损失 215, ,020, 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) -6,559, 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 415,316, ,845, 加 : 营业外收入 8,008, ,958,

55 其中 : 非流动资产处置利得 69, 减 : 营业外支出 1,984, ,100, 其中 : 非流动资产处置损失 1,302, 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 421,341, ,704, 减 : 所得税费用 63,944, ,087, 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 357,396, ,617, 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 357,396, ,617, 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 12,921,709, ,263,474, 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 54

56 保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 82,003, ,107, 经营活动现金流入小计 13,003,712, ,370,582, 购买商品 接受劳务支付的现金 11,542,961, ,402,929, 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 362,102, ,372, 支付的各项税费 124,310, ,644, 支付其他与经营活动有关的现金 403,852, ,496, 经营活动现金流出小计 12,433,227, ,592,442, 经营活动产生的现金流量净额 570,485, ,140, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 18,493, , 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 1,700, ,310, 投资活动现金流入小计 20,193, ,386, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 373,044, ,147, 投资支付的现金 837,571, ,983, 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,210,616, ,130, 投资活动产生的现金流量净额 -1,190,422, ,744,

57 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 819,253, ,400, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 800,000, ,400, 取得借款收到的现金 436,050, ,050, 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,255,303, ,450, 偿还债务支付的现金 239,550, ,311, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 169,709, ,477, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 409,259, ,103,788, 筹资活动产生的现金流量净额 846,043, ,338, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响 347, 五 现金及现金等价物净增加额 226,454, ,942, 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,785,635, ,624,976, 六 期末现金及现金等价物余额 2,012,089, ,470,033, 母公司现金流量表 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 5,372,448, ,020,121, 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 412,517, ,199, 经营活动现金流入小计 5,784,966, ,184,320, 购买商品 接受劳务支付的现金 4,313,381, ,671,192, 支付给职工以及为职工支付的现金 142,118, ,898, 支付的各项税费 192,300, ,588, 支付其他与经营活动有关的现金 290,286, ,455, 经营活动现金流出小计 4,938,086, ,499,134, 经营活动产生的现金流量净额 846,879, ,186, 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 56

58 取得投资收益收到的现金 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 8,607, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 8,607, 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 86,753, ,060, 投资支付的现金 377,577, ,989, 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 464,330, ,049, 投资活动产生的现金流量净额 -455,723, ,049, 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 19,253, 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 19,253, 偿还债务支付的现金 500,000, 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 156,957, ,312, 支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 156,957, ,312, 筹资活动产生的现金流量净额 -137,703, ,312, 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 253,452, ,176, 加 : 期初现金及现金等价物余额 616,561, ,594, 六 期末现金及现金等价物余额 870,013, ,417, 合并所有者权益变动表 本期金额 本期 项目 股本 其他权益工具 优先永续其他 归属于母公司所有者权益 资本公 减 : 库 其他综 专项储 积 存股 合收益 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 57

59 股 债 1,567, 一 上年期末余额 606, ,626,3 58, , ,705, ,540,0 98, ,783, ,123,5 19, 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 同一控 制下企业合并 其他 1,567, 二 本年期初余额 606, ,626,3 58, , ,705, ,540,0 98, ,783, ,123,5 19, 三 本期增减变动 1,572, 金额 ( 减少以 - 179,11 号填列 ) ,524,6 91, , , ,058,920.15, ,477,3 03, ( 一 ) 综合收益总 额 778,367, ,058,0 786, , ( 二 ) 所有者投入 2,605, 和减少资本 ,882, , ,487,000.00, 股东投入的普 2,605, 19,743, 800, ,349 通股 ,000.00, 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 25,138, ,138, 其他 ( 三 ) 利润分配 1. 提取盈余公积 2. 提取一般风险准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 4. 其他 -156,95 7, ,95 7, ,95 7, ,95 7,

60 1,569, ( 四 ) 所有者权益 573,59 内部结转 ,569,5 73, 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 1,569, 573, ,569,5 73, ( 六 ) 其他 347, , ,139, 四 本期期末余额 786, ,101,6 66, ,315, ,705, ,161,5 897,841 08,102., ,600,8 23, 上年金额 上期 项目 股本 其他权益工具 优先永续股债 其他 归属于母公司所有者权益 资本公 减 : 库 其他综 专项储 积 存股 合收益 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 少数股 东权益 所有者 权益合 计 781,42 一 上年期末余额 2, ,262,8 17, ,085, ,597,8 101,872 84,012., ,990,0 81, 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 同一控 制下企业合并 其他 二 本年期初余额 781,42 2,924. 3,262,8 17, ,085, ,597,8 101,872 6,990,0 84,012., ,

61 三 本期增减变动 786,18 金额 ( 减少以 - 3,974. 号填列 ) ,45 9, , ,619, ,214, ,089, ,133,4 37, ( 一 ) 综合收益总额 1,112,0 47, , ,111,6 28, ( 二 ) 所有者投入 4,761, 和减少资本 ,963, , ,862,388.10, 股东投入的普 4,761, 65,601, 20,150, 90,512, 通股 其他权益工具 持有者投入资本 3. 股份支付计入所有者权益的金额 87,775, ,775, 其他 -8,413, ,012-41,425,, ( 三 ) 利润分配 52,619, ,83 3, ,21 3, 提取盈余公积 52,619, ,619, 提取一般风险 准备 3. 对所有者 ( 或股东 ) 的分配 -117,21 3, ,21 3, 其他 781,42 ( 四 ) 所有者权益 2,924. 内部结转 ,42 2, 资本公积转增资本 ( 或股本 ) 2. 盈余公积转增资本 ( 或股本 ) 3. 盈余公积弥补亏损 781,42 2, ,42 2,

62 4. 其他 ( 五 ) 专项储备 1. 本期提取 2. 本期使用 ( 六 ) 其他 968, ,192, ,160, ,567, 四 本期期末余额 606, ,626,3 58, , ,705, ,540,0 98, ,783, ,123,5 19, 母公司所有者权益变动表 本期金额 本期 项目 股本 其他权益工具 优先股永续债 其他 减 : 库存其他综合资本公积专项储备盈余公积股收益 未分配 利润 所有者权 益合计 一 上年期末余额 1,567,60 6, ,615,719, ,705, ,946,4 6,428,505 73,265., 加 : 会计政策 变更 错更正 前期差 其他 二 本年期初余额 1,567,60 6, ,615,719, ,705, ,946,4 6,428,505 73,265., 三 本期增减变动 1,572,17 金额 ( 减少以 - 9, 号填列 ) -1,524,69 1, , ,927,0, ( 一 ) 综合收益总 357, ,396,7 额, ( 二 ) 所有者投入 2,605,52 44,882,20 47,487,72 和减少资本 股东投入的普 2,605,52 19,743,55 22,349,07 通股 其他权益工具 持有者投入资本 61