证券代码 :002214 证券简称 : 大立科技公告编号 :2014-041 浙江大立科技股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人庞惠民 主管会计工作负责人刘晓松及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 赵英声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 1
第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 1,211,550,077.66 782,225,422.55 54.89% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 915,735,047.99 481,289,022.09 90.27% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 117,190,417.60 73.91% 250,458,620.57 37.03% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 14,139,089.06 22.13% 32,445,401.94 55.77% 13,831,380.77 30.57% 21,382,624.79 26.68% -- -- -75,993,122.61 79.33% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.06 0.00% 0.14 40.00% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.06 0.00% 0.14 40.00% 加权平均净资产收益率 1.56% -0.94% 4.22% -0.27% 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -9,299.65 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 13,024,326.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4.74 减 : 所得税影响额 1,952,254.79 合计 11,062,777.15 -- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 2
公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位 : 股 报告期末普通股股东总数 10,304 前 10 名普通股股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 庞惠民境内自然人 29.10% 66,732,952 51,149,714 质押 41,416,000 深圳中欧盛世资本 - 广发银行 - 中欧盛世 - 股票定增 2 号资产管理计划中国农业银行 - 中邮核心成长股票型证券投资基金 境内非国有法人 6.10% 14,000,000 14,000,000 境内非国有法人 4.94% 11,318,714 0 章佳欢境内自然人 4.14% 9,490,000 4,745,000 招商证券股份有限公司国有法人 3.14% 7,200,000 3,300,000 银华基金 - 光大银行 - 银华定向增发 5 号资产管理计划中国民生银行股份有限公司 - 东方精选混合型开放式证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.47% 5,660,000 5,660,000 境内非国有法人 2.27% 5,199,659 0 境内非国有法人 2.19% 5,013,402 0 濮文境内自然人 1.34% 3,070,781 0 全国社保基金四一四组合境内非国有法人 1.26% 2,899,564 0 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 庞惠民 15,583,238 人民币普通股 15,583,238 中国农业银行 - 中邮核心成长股票型证券投资基金 11,318,714 人民币普通股 11,318,714 中国民生银行股份有限公司 - 东方精选混合型开放式证券投资基金 5,199,659 人民币普通股 5,199,659 中国农业银行股份有限公司 - 中邮核心优势灵活配置 5,013,402 人民币普通股 5,013,402 3
混合型证券投资基金章佳欢 4,745,000 人民币普通股 4,745,000 招商证券股份有限公司 3,900,000 人民币普通股 3,900,000 濮文 3,070,781 人民币普通股 3,070,781 全国社保基金四一四组合 2,899,564 人民币普通股 2,899,564 中国建设银行 - 华夏红利混合型开放式证券投资基金 2,301,468 人民币普通股 2,301,468 兴业银行股份有限公司 - 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 上述股东关联关系或一致行动的说明 1,999,698 人民币普通股 1,999,698 上述有限售条件股东之间不存在关联关系或属于一致行动人 ; 未知上述无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人 公司股东濮文通过中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司客户信用交易担前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东保证券账户持有 3,070,781 股, 通过普通账户持有 0 股, 实际合计持情况说明 ( 如有 ) 有 3,070,781 股 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 适用 不适用 4
第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 1. 报告期末, 资产负债表项目发生变化的主要原因 : (1) 货币资金期末数比期初数增加 14,322.46 万元 增长 180.17%, 主要系本期非公发行股票募集资金所致 (2) 应收账款期末数比期初数增加 12,874.56 万元 增长 57.89%, 主要系本期营业收入较上年同期增长所致 (3) 预付账款期末数比期初数增加 2,277.54 万元 增长 163.29%, 主要系期末未结算原材料采购预付款增加所致 (4) 其他应收款期末数比期初数增加 815.88 万元 增长 65.13%, 主要系期末保证金及应收出口退税增加所致 (5) 应付账款期末数比期初数增加 937.59 万元 增长 34.73%, 系期末未结算原材料采购应付款增加所致 (6) 应付职工薪酬期末数比期初数减少 252.15 万元 减少 75.13%, 系因期初计提的 2013 年度年终奖金于本报告期内发放所致 (7) 应交税费期末数比期初数增加 1,182.74 万元 增长 220.93%, 系因期末未交增值税和企业所得税增加所致 (8) 应付利息期末数比期初数减少 278.23 万元 减少 41.33%, 主要系本期支付预提的公司债券利息所致 (9) 资本公积期末数比期初数增加 39,560.06 万元 增加 1240.19%, 系本期非公发行股票产生股本溢价所致 2. 报告期内, 利润表项目发生变化的主要原因 : (1) 营业收入本期数比上年同期增加 6,768.80 万元 增长 37.03%, 营业成本本期数比上年同期增加 5,011.31 万元 增长 53.97% 本期红外热像仪销售形势良好, 公司主营业务收入较上年同期增长增长所致 (2) 财务费用本期数比上年同期减少 765.81 万元, 减少 65.39%, 主要系本期非公开发行股 5
票募集资金产生的利息收入增加所致 (3) 资产减值损失本期数比上年同期增加 743.32 万元, 增长 4272.90%, 主要系报告期末应收款项增加相应计提坏账准备所致 3. 报告期内, 现金流量表项目发生变化的主要原因 : (1) 经营活动产生的现金流量净额 ( 净流出 ) 本期数比上年数增加 3,361.72 万元, 主要系本期销售商品收到的现金减少所致 (2) 投资活动产生的现金流量净额 ( 净流出 ) 本期数比上年数增加 25,255.45 万元, 主要系本期购买保本型理财产品所致 (3) 筹资活动产生的现金流量净额本期数比上年同期增加 34,269.67 万元, 增长 1048.98%, 主要系本期非公发行股票募集资金所致 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 三 公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺 股份锁定承诺 : 其持有的本公 司股份在任职期间每年转让的 持有本公司股份的公司 股份不超过其持有本公司股份 董事 监事 高级管理人总数的 25%; 离职后半年内, 截至本报告 员庞惠民先生 周进女 不转让其所持有的本公司股 2011 年 11 任职期及相 期末, 上述承 士 阎喜魁先生 刘晓松份 自申报离任六个月后的十月 11 日 关期间 诺事项仍在 首次公开发行或再融资时所作承诺 先生 姜利军先生和离任二个月内通过证券交易所挂牌董事章佳欢先生交易出售公司股票数量占所持本公司股票总数的比例不超过 严格履行中 50% 避免同业竞争承诺 : 本人 / 本人控制的企业不从事与大立科技公司控股股东 实际控制 2006 年 12 构成同业竞争的业务, 不利用人庞惠民先生月 31 日大股东的控股地位或作为大立科技董事 监事 高级管理人 长期有效 截至本报告期末, 上述承诺事项仍在严格履行中 6
员的身份, 作出损害大立科技及全体股东利益的行为, 保障大立科技资产 业务 人员 财务 机构方面的独立性 无论是否获得大立科技许可, 不直接或间接从事与大立科技相同或相似的业务, 保证将采取合法 有效的措施, 促使本人拥有控制权的公司 企业与其他经济组织及本人的关联企业不直接或间接从事与大立科技相同或相似的业务 ; 保证不利用大立科技董事长和实际控制人的身份 / 大立科技股东 董事的身份, 进行其他任何损害大立科技及其他股东权益的活动 认购大立科技非公开发行之股公司控股股东 实际控制 2014 年 03 份, 自该股份上市首日起三十人庞惠民先生月 27 日六个月内不进行转让 深圳中欧盛世资本管理有限公司 银华基金管理认购大立科技非公开发行之股 2014 年 03 有限公司 招商证券股份份, 自该股份上市首日起十二月 27 日有限公司 上海颐隆投资个月内不进行转让 管理有限公司 3 年 1 年 截至本报告期末, 上述承诺事项仍在严格履行中 截至本报告期末, 上述承诺事项仍在严格履行中 其他对公司中小股东所作 承诺 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及 下一步计划 ( 如有 ) 是 无 四 对 2014 年度经营业绩的预计 2014 年度预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 50.00% 至 80.00% 5,080.55 至 6,096.65 2013 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 3,387.03 7
业绩变动的原因说明 公司红外热像仪业务稳定增长, 预计 2014 年 1-9 月经营业绩较上年同期增 长 50%~80% 五 证券投资情况 适用 不适用公司报告期不存在证券投资 持有其他上市公司股权情况的说明 适用 不适用公司报告期未持有其他上市公司股权 浙江大立科技股份有限公司 二〇一四年十月二十五日 8