东北电气发展股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年 10 月 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人苏江华 主管会计工作负责人冯小玉及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 钱扣明声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 438,860,429.25 483,445,718.25-9.22% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 276,393,243.69 296,987,112.46-6.93% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入 ( 元 ) 14,460,783.86-62.94% 48,962,813.97-53.13% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -10,204,108.35-1,669.10% -23,364,082.28-2,464.67% -9,758,941.84-1,724.95% -23,125,195.53-2,197.40% -- -- -36,185,160.58-10.40% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.0117-1,771.43% -0.0268-2,727.27% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.0117-1,771.43% -0.0268-2,727.27% 加权平均净资产收益率 -3.55% 下降 3.78 个百分点 -8.13% 下降 7.81 个百分点单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益其他符合非经常性损益定义的损益项目 -605,357.27 固定资产清理 367,369.30 银行保本理财 -898.78 滞纳金 合计 -238,886.75 -- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 适用 不适用公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 3
二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 84,789 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司苏州青创贸易集团有限公司 境外法人 29.43% 256,999,999 境内非国有法人 9.33% 81,494,850 质押 62,021,200 泰达宏利基金 - 民生银行 - 泰达国有法人宏利策略分级 31 1.86% 16,247,661 号资产管理计划 上海弘耀信息科 技中心 ( 有限合 伙 ) 境内非国有法人 1.15% 10,000,008 徐开东境内自然人 0.92% 8,000,000 中国国际金融股份有限公司深圳中达软件开发公司 境内非国有法人 0.59% 5,123,495 境内非国有法人 0.41% 3,550,000 3,550,000 史宇波境内自然人 0.37% 3,261,900 胡立境内自然人 0.25% 2,166,760 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.24% 2,078,800 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 256,999,999 境外上市外资股 256,999,999 苏州青创贸易集团有限公司 81,494,850 人民币普通股 81,494,850 泰达宏利基金 - 民生银行 - 泰达 宏利策略分级 31 号资产管理计划 16,247,661 人民币普通股 16,247,661 4
上海弘耀信息科技中心 ( 有限合 伙 ) 10,000,008 人民币普通股 10,000,008 徐开东 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 中国国际金融股份有限公司 5,123,495 人民币普通股 5,123,495 史宇波 3,261,900 人民币普通股 3,261,900 胡立 2,166,760 人民币普通股 2,166,760 中央汇金资产管理有限责任公司 2,078,800 人民币普通股 2,078,800 肖玉敏 1,998,888 人民币普通股 1,998,888 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 就本公司知晓的范围内, 前十名股东之间不存在关连关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露办法 规定的一致行动人 根据第三季度报告刊发前的最后实际可行日期可以得悉 而且董事亦知悉的公开资料作为基准, 本公司确认公众持股量足够 股东 徐开东 通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 8,000,000 股 ; 股东 史宇波 通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 3,181,900 股 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 2 优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 5
第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用报表项目 期末余额上年末余额或或本年发生额上年同期发生额 变动金额 变动比例 说 明 货币资金 68,805,343.74 123,417,163.19-54,611,819.45-44.25% 销售货款 ( 现金 ) 回收减少 其他应收款 10,270,951.45 7,059,843.56 3,211,107.89 45.48% 待抵扣进项税 个人借款增加 其他流动资产 133,893.96 1,042,604.52-908,710.56-87.16% 预付的租赁费摊销 应交税费 383,579.59 1,984,295.27-1,600,715.68-80.67% 企业所得税 应交增值税 减少 营业收入 48,962,813.97 104,462,924.68-55,500,110.71-53.13% 市场疲软, 竞争压价 营业成本 39,684,701.17 76,378,412.48-36,693,711.31-48.04% 与收入相应减少 管理费用 24,002,144.46 17,754,260.52 6,247,883.94 35.19% 停工损失 董监事薪酬增加 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 367,369.30 655,225.15-287,855.85-43.93% 银行保本理财投入减少 营业外支出 606,778.24 35,200.00 571,578.24 1623.80% 车辆转让损失 销售商品 提供劳务收到的现金购买商品 接受劳务支付的现金购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金 45,072,634.84 105,969,250.62-60,896,615.78-57.47% 销售量减少 资金回收困难 38,300,606.06 93,402,935.50-55,102,329.44-58.99% 采购量减少 172,327.08 2,410,761.42-2,238,434.34-92.85% 固定资产购入减少 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 出售东北电气( 北京 ) 有限公司 100% 股权投资 基于自身经营发展战略和当前市场环境的需要, 经 2016 年 9 月 29 日八届六次临时董事会会议批准, 同意全资附属公司沈阳凯毅电气有限公司以人民币 100 万元价格将其持有的东北电气 ( 北京 ) 有限公司 100% 股权投资, 转让给北京耀芯科技有限公司 ( 一间与本公司及附属公司概无关联关系的独立第三方 ) 在董事会审议通过后尚需本公司股东大会审议批准( 详见 2016 年 9 月 30 日本公司发出的公告 ) 6
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 全资附属公司沈阳凯毅电气有限公司以人民币 100 万元 价格将其持有的东北电气 ( 北京 ) 有限公司 100% 股权投 2016 年 10 月 10 日 www.cninfo.com.cn 和 www.hkexnews.hk 资, 转让给北京耀芯科技有限公司 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 持有东北电 气的股份通 股改承诺 苏州青创贸 易集团有限 公司 过深圳证券交易所挂牌出售的价格 2016 年 01 月 22 日 完全遵守承 诺 不低于人民 币 5 元 / 股 承诺不会以 任何形式直 苏州青创贸 易集团有限 公司 避免同业竞 争 接或间接地从事与上市公司构成实 2015 年 11 月 23 日 质性竞争的 业务 承诺将与上 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 苏州青创贸易集团有限公司 保证上市公 司独立性 市公司在人员 财务 资 2015 年 12 月产 业务和机 23 日构等方面相互独立 在成为东北 电气发展股 份有限公司 大股东后将 苏州青创贸易集团有限公司 减持股份 严格履行股东义务, 严格 2016 年 01 月遵守中国证 12 日监会 上市公 司大股东 董 监高减持股 份的若干规 定 ( 中国证 7
券监督管理委员会公告 [2016]1 号 ) 中关于上市公司大股东减持股份的相关规定 资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 四 对 2016 年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 五 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 六 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 七 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研 沟通 采访等活动 八 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 九 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 8
第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 东北电气发展股份有限公司 2016 年 09 月 30 日 单位 : 元 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 68,805,343.74 123,417,163.19 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 2,330,000.00 2,109,500.00 应收账款 146,715,137.52 134,014,154.00 预付款项 123,705.46 385,450.80 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 10,270,951.45 7,059,843.56 买入返售金融资产存货 26,306,156.40 28,181,314.33 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 16,960.00 其他流动资产 133,893.96 1,042,604.52 流动资产合计 254,685,188.53 296,226,990.40 非流动资产 : 发放贷款及垫款 9
可供出售金融资产 71,122,489.60 69,446,681.85 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 42,156,000.78 41,020,089.96 投资性房地产固定资产 53,019,574.15 58,783,415.15 在建工程 6,070,928.52 6,070,928.55 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 3,963,081.65 4,064,699.21 开发支出商誉长期待摊费用 500,898.16 490,645.27 递延所得税资产 7,342,267.86 7,342,267.86 其他非流动资产非流动资产合计 184,175,240.72 187,218,727.85 资产总计 438,860,429.25 483,445,718.25 流动负债 : 短期借款 9,000,000.00 9,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 2,248,600.00 20,508,400.00 应付账款 34,155,743.24 37,336,706.17 预收款项 8,091,841.52 7,738,572.04 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 2,767,322.94 2,628,964.40 应交税费 383,579.59 1,984,295.27 10
应付利息应付股利 40,017.86 40,017.86 其他应付款 44,221,811.45 45,647,350.73 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 100,908,916.60 124,884,306.47 非流动负债 : 长期借款应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款 500,000.00 500,000.00 预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25 递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 61,221,078.25 61,221,078.25 负债合计 162,129,994.85 186,105,384.72 所有者权益 : 股本 873,370,000.00 873,370,000.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 883,422,403.92 883,422,403.92 减 : 库存股其他综合收益 -28,031,296.05-30,801,509.57 专项储备 11
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40 一般风险准备未分配利润 -1,560,954,988.58-1,537,590,906.29 归属于母公司所有者权益合计 276,393,243.69 296,987,112.46 少数股东权益 337,190.71 353,221.07 所有者权益合计 276,730,434.40 297,340,333.53 负债和所有者权益总计 438,860,429.25 483,445,718.25 法定代表人 : 苏江华主管会计工作负责人 : 冯小玉会计机构负责人 : 钱扣明 2 母公司资产负债表 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 77,016.79 2,658.47 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 1,065,111.79 1,244,511.79 预付款项应收利息应收股利其他应收款 334,166,663.81 342,198,702.69 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 335,308,792.39 343,445,872.95 非流动资产 : 可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 90,413,551.10 90,413,551.10 投资性房地产 12
固定资产 45,131.02 23,528.65 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 90,458,682.12 90,437,079.75 资产总计 425,767,474.51 433,882,952.70 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款预收款项 581,743.59 665,000.00 应付职工薪酬 71,094.72 8,576.52 应交税费 82,393.07 31,456.26 应付利息应付股利其他应付款 75,080,880.88 78,156,633.29 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 75,816,112.26 78,861,666.07 非流动负债 : 长期借款 应付债券 13
其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 60,721,078.25 60,721,078.25 递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 60,721,078.25 60,721,078.25 负债合计 136,537,190.51 139,582,744.32 所有者权益 : 股本 873,370,000.00 873,370,000.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 979,214,788.45 979,214,788.45 减 : 库存股其他综合收益专项储备盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40 未分配利润 -1,671,941,628.85-1,666,871,704.47 所有者权益合计 289,230,284.00 294,300,208.38 负债和所有者权益总计 425,767,474.51 433,882,952.70 3 合并本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 14,460,783.86 39,015,097.36 其中 : 营业收入 14,460,783.86 39,015,097.36 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 24,226,194.27 38,627,489.61 14
其中 : 营业成本 11,883,937.00 28,843,267.41 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 75,650.19 259,685.35 销售费用 2,891,267.88 3,735,573.85 管理费用 9,273,873.23 5,748,941.45 财务费用 101,465.97 40,021.55 资产减值损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 38,396.70 93,312.22 企业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -9,727,013.71 480,919.97 加 : 营业外收入 49,746.25 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 483,563.21 其中 : 非流动资产处置损失 483,435.99 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -10,210,576.92 530,666.22 减 : 所得税费用 194.18-113,937.80 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -10,210,771.10 644,604.02 归属于母公司所有者的净利润 -10,204,108.35 650,316.81 少数股东损益 -6,662.75-5,712.79 六 其他综合收益的税后净额 752,000.96 3,865,988.61 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 752,000.96 3,865,988.61 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的 15
其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 752,000.96 3,865,988.61 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 752,000.96 3,865,988.61 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 -9,458,770.14 4,510,592.63 总额 归属于母公司所有者的综合收益 -9,452,107.39 4,516,305.42 归属于少数股东的综合收益总额 -6,662.75-5,712.79 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 -0.0117 0.0007 ( 二 ) 稀释每股收益 -0.0117 0.0007 法定代表人 : 苏江华主管会计工作负责人 : 冯小玉会计机构负责人 : 钱扣明 4 母公司本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 0.00 5,004,000.00 减 : 营业成本 0.00 4,619,076.92 营业税金及附加 0.00 6,404.97 16
销售费用管理费用 1,817,994.98 507,939.40 财务费用 336.31 88.58 资产减值损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -1,818,331.29-129,509.87 加 : 营业外收入其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -1,818,331.29-129,509.87 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -1,818,331.29-129,509.87 五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有 17
效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 -1,818,331.29-129,509.87 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 48,962,813.97 104,462,924.68 其中 : 营业收入 48,962,813.97 104,462,924.68 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 72,103,845.68 105,939,488.91 其中 : 营业成本 39,684,701.17 76,378,412.48 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 254,207.40 501,054.82 销售费用 8,028,213.88 11,072,736.63 管理费用 24,002,144.46 17,754,260.52 财务费用 75,968.58 233,024.46 资产减值损失 58,610.19 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 其中 : 对联营企业和合营企 18
业的投资收益 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 367,369.30 655,225.15 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -22,773,662.41-821,339.08 加 : 营业外收入 522.19 130,786.74 其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出 606,778.24 35,200.00 其中 : 非流动资产处置损失 605,357.27 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -23,379,918.46-725,752.34 减 : 所得税费用 194.18 193,420.28 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -23,380,112.64-919,172.62 归属于母公司所有者的净利润 -23,364,082.28-910,995.86 少数股东损益 -16,030.36-8,176.76 六 其他综合收益的税后净额 2,770,213.54 3,828,548.37 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 2,770,213.54 3,828,548.37 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 2,770,213.54 3,828,548.37 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 2,770,213.54 3,828,548.37 6. 其他 19
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七 综合收益总额 -20,609,899.10 2,909,375.75 总额 归属于母公司所有者的综合收益 -20,593,868.74 2,917,552.51 归属于少数股东的综合收益总额 -16,030.36-8,176.76 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 -0.0268-0.0010 ( 二 ) 稀释每股收益 -0.0268-0.0010 6 母公司年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 0.00 9,016,765.76 减 : 营业成本 0.00 8,193,422.21 营业税金及附加 0.00 11,314.77 销售费用管理费用 5,068,452.43 1,539,615.92 财务费用 1,471.95 959.11 资产减值损失加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -5,069,924.38-728,546.25 加 : 营业外收入其中 : 非流动资产处置利得减 : 营业外支出其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -5,069,924.38-728,546.25 减 : 所得税费用 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -5,069,924.38-728,546.25 20
五 其他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 -5,069,924.38-728,546.25 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 7 合并年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 45,072,634.84 105,969,250.62 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金 21
收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 6,522,968.57 12,633,829.16 经营活动现金流入小计 51,595,603.41 118,603,079.78 购买商品 接受劳务支付的现金 38,300,606.06 93,402,935.50 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 16,161,312.55 18,021,610.26 支付的各项税费 6,934,455.53 7,138,915.82 支付其他与经营活动有关的现金 26,384,389.85 32,816,128.79 经营活动现金流出小计 87,780,763.99 151,379,590.37 经营活动产生的现金流量净额 -36,185,160.58-32,776,510.59 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 40,000,000.00 48,000,000.00 取得投资收益收到的现金 367,369.30 595,225.15 处置固定资产 无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 47,838.42 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 40,415,207.72 48,595,225.15 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 172,327.08 2,410,761.42 投资支付的现金 40,000,000.00 62,000,000.00 质押贷款净增加额 22
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 40,172,327.08 64,410,761.42 投资活动产生的现金流量净额 242,880.64-15,815,536.27 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 5,000,000.00 5,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 5,000,000.00 5,000,000.00 偿还债务支付的现金 5,000,000.00 5,000,000.00 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 420,419.42 500,613.18 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 5,420,419.42 5,500,613.18 筹资活动产生的现金流量净额 -420,419.42-500,613.18 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 10,679.91 五 现金及现金等价物净增加额 -36,352,019.45-49,092,660.04 加 : 期初现金及现金等价物余额 101,603,025.69 124,218,516.86 六 期末现金及现金等价物余额 65,251,006.24 75,125,856.82 8 母公司年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 0.00 7,630,000.00 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 10,368,834.31 20,984,270.63 经营活动现金流入小计 10,368,834.31 28,614,270.63 23
购买商品 接受劳务支付的现金 6,863,000.00 金 支付给职工以及为职工支付的现 321,168.42 113,634.65 支付的各项税费 412,827.67 265,041.88 支付其他与经营活动有关的现金 9,526,782.07 21,375,044.91 经营活动现金流出小计 10,260,778.16 28,616,721.44 经营活动产生的现金流量净额 108,056.15-2,450.81 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 33,697.83 投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 33,697.83 投资活动产生的现金流量净额 -33,697.83 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利 利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额 24
四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 74,358.32-2,450.81 加 : 期初现金及现金等价物余额 2,658.47 21,532.17 六 期末现金及现金等价物余额 77,016.79 19,081.36 二 审计报告 第三季度报告是否经过审计 是 否 东北电气发展股份有限公司董事会 二〇一六年十月二十六日 25