* 陈那波 : 本文对市场转型理论及其后续的相关研究进行了述评 文章首先 对 - 年的文献进行简单描述, 接着从理论争辩和经验研究的扩展两个方面对 年以后的相关文献作了较详细的梳理, 并在此基础上对新的研究方向提出了三点建议 : 对 谁得到了什么及为什么得到 问题进行深入描述 ; 分析国家 市场及二者的互动关系对个人生活机遇的影响 ; 倡导对资源分配进行过程分析, 包括空间上的和占有上的变动过程分析 : 市场转型新制度主义分析社会分层, ( ), ( ) 1 ( ) ( ), (, ;, ), 2, ( ), * 本文得益于臧小伟博士和吴晓刚博士分别在香港城市大学和香港科技大学所开设的课程 臧博士的中国研究课程帮助我梳理海外中国社会分层研究的脉络, 吴博士的高级统计方法课程帮助我深入理解本文所及研究的统计分析结果, 在此表示感谢 当然, 文中的不足之处皆由本人负责 1 本文的参考文献以海外文献为主, 主要来自美国两个最主要的社会学杂志 ( ) ( ) 和国际社会学学会社会分层分会的 会刊 社会分层和流动研究 ( ) 2 本文所引文章有相当一部分出自华人学者之手, 他们中有的既有中文作品也有英文作 品, 本文引用时均采用其发表作品的署名
研究述评 :, : ( ) (, ;, ;, ;, ;, ;, : - ;, ;, ;, ),,, ( ) ( ) 1, (, ) :( ) (, );( ) : 2 (, );( ) (, ), ( ) : ( ) ( ), 1 2 对 庇护主义 模型而言, 权力通常是通过对机遇 物质和其他各种各样的资源的分配来实行的, 社会中的精英对这些资源有着垄断性的影响, 而非精英则依赖精英对资源的控制 (, : - ) 新阶级理论能从莫斯卡 ( ) 的精英理论和托洛茨基 ( ) 关于共产主义国家中劳动阶层和新型共产主义官僚阶层的关系的描述中找到理论源头
社会学研究. ; ( ) ( ) ( ),,, (, ),,,,,, 1 :( ) :,, ( &, );( ) :, ( -, ) :( ) ( ) :,,, (, ;, );( ) (, ): ( ), ( ), ( ), (, ) (, ), (, ) :, 2 : 1 2 所谓的 直接 在这里指的是他们直接地就倪志伟所使用过的变量和问题来提出反对意见 罗纳塔斯 ( -) 的研究是基于对匈牙利 年前后的考察而作出的 上述的各种观点已经有了中文译本或述评, 本文在此不做赘述 参见 国外社会学 年第 期的译文及述评, 以及周雪光, ; 边燕杰等,
研究述评 ;,,, :, (, ;., ;, ; &, ;., ), ( &, ;, ), 1, ( - - )( &, ;, ;, ) 2,,, : 关于不平等的制度理论并不预设市场和再分配体制中何者天 生就会导致不平等 相反, 这个理论的前提是 : 不平等是各类市场和再分配体制作用的结果, 这些作用以一个特定的历史接合点 ( ) 和一系列特别的财产关系 社会关系尤其是阶 级关系 [ 经济制度正是镶嵌 ( ) 在这一系列的关系之中的 ] 作为背景而产生的 ( &, : ), -, 1 2 一词在中文世界多被翻译成为 制度 但是, 在中文中, 制度 这个概念通常指抽象的 正式的规则 ( ) 和政策 ( ) 在英文里, 一词除了正式的规则和政策之外, 还包括两个方面的意思 : 一是非正式的礼俗 ( ) 和习惯 ( ); 二是各种类型的组织 国内社会学界早期将 翻译成为 设置 ( 即为社会设置 ), 本人认为更为准确 但由于近期的关于这方面的文献已习惯于用 制度 一词, 本文也沿用这个概念, 但认为有必要在此交待内涵上的区别 要进一步了解新制度主义政治学和新制度主义社会学的文献, 请参考拙文 政治学和社会学中的新制度主义 ( 待发表 )
社会学研究.,, ( 一 ) 理论上的辨析,, :,,, (, ;, );, (, );, :,, (, ). 是市场还是制度? 或曰什么样的转型? :??,, (, ;, ;, ;, ;, ;, ;, ), ( &, ; &, ;, ;, ), (, ),,,,, ;, ( ) ( ),,,, (, ) ( - ), :,
研究述评?,,,, ;,,,, ( ) ( &, ),, : ( ) ( ); ; ; ; (, : - ;, : - ;, ;, : - ; &, : - ;, : - ;, : - ), (, : - ) ( ) (, ) ( ),,, (, ) ( [ ] ), ( ), ( ) ( ), ( ) ; ;, ( ),. 市场转型还是经济发展? ( )
社会学研究. ( ) :? (,, ),, :, ;,,,, ;,, : (, ), (, ) ; (, ) ( -, ),, : ; ; ; (, ),, ( ) ( ), (, ). 国家与市场 : 互斥还是共生? ( - ) : 国家对资源分配的影响日渐增大, 必 然削弱市场对资源分配的影响, 反之亦然, :
研究述评, 1 : ( &, ) ( ) ( &, ), ( ) : ( ); ; (, ), : ( ) ( ) ; ( &, ) :, ;, ( &, ), :,, :, ( ), ( ),,, 1 贝特斯对非洲农业政策的研究表明了市场是如何被作为一种政治控制的手段的 : 政府对市场的干预产生了政治资源, 而这些资源也被用来建立对政治的组织支持 (, ) 此外, 对包括发达资本主义国家, 拉丁美洲和非洲国家在内的研究表明 : 国家和市场起码在三个方面是相互影响的 : 首先, 大型企业的行为是国际政治过程的结果 ; 其次, 公司的比较财富 ( ) 建基于公司在政治上的讨价还价和斗争, 而不仅仅取决于纯粹的价格和需求方面的竞争 ; 再次, 一个所谓的 市场 是由包括名义上属于 ` 国家 ' 和名义上属于 市场 的社会设置 ( ) 共同组成的 ( &, : - )
社会学研究. ( - ) (, ), :, ( - ), ;, :,, ;, :,,,, ( ) ;,, :,,,,,, (, ), ( &, ), ( ),,,,,,,,,
研究述评 ( 二 ) 经验研究上的延伸 : ( ) ( ) ( &, ),, :, ;,,,, :. 不同的工作组织,,?,,, :, (, ) : ( ), ; (, ); ( : ),,,, ( ) ( ) ( - ) ( - )
社会学研究. :,, (, ). 不同的市场类型或进程,, ( ),, ( &, ) : ( ):, ; ( ):, ; ( ):, ; ( &, ) ( ), :,, : ( : ; ( ): ; ( ); ( ): ( ) (, ),, (, ),,,,,, ;,,,. 时间上的限制
研究述评, ( &, ) -, ; ( &, ),, :,,,?, ( &, ), ( ) (, ;., ),. 不同的区域,,,, (, ) : ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) :,, (, ),, ( ) (, ),,
社会学研究.,, 1. 不同的社会行动者,,,,,,,, ( ):, (,., ), ( &, ),,,, (, ) 2 : ( 3 ), ( 4 ), (, ), (, ), ( ), (, ), (, )( &, ), :, 1 2 类似的研究还有许多, 如, 周雪光认为中国的官僚层级可分为四级 : 部级 局级 处级和科级 他将处级及以上的级别定义为上层级别, 科级及以下定义为低层级别 另外, 在技术专业系统, 也分四个层 次 : 高级工程师 工程师 助理工程师 技工 3 在倪志伟和曹洋的文章中, 其英文原文为, 应该是指工会 妇联等组织 4 其英文原文为 -, 结合中国的情况, 指的应该是事业单位
研究述评 ( ),, (, ) (, ;, ). 不同的 所得 : 收入 工作机会和不同特性的资产 ( ),, ( ), ( ):,,,, (, : ),, :,,,,,,,, :,,, ( ) (, ):,, ;, ( ), ( ) : ( )
社会学研究. ( ); ( ) ( )( ), (, ), :( ),, ( ),,, ( ),, ( ) ( ) : 干部地位 + 人力资本 + 回归模型 = 对收入的某时某地的测量,, ( ),,?? ( ),
研究述评, ( 一 ) 谁得到了什么及为什么得到 ( ),,,,,, (, ),, (, ),,,, ( ),, :,,,,, ;,, ( ),,,,, ;,,,,,
社会学研究.,,,,,, ( ), :?,,,,,,, ( ) (, ), :( ) ;( ) ( ) 1 ;( ), ; ( ) 2, (, ) :, ;, ; ; ;,, 1 这个 合法制度 所指不仅是法律, 也是一种习惯和规则及对产权的一种习惯性忽视 2 所指的是亚细亚生产模式中有规律的改朝换代
研究述评,, ( 二 ) 互动的国家与市场以及个人机遇,,,,,,,, (,., ),?,,?,,, ( ) : ( ) ( ), :, ( ),, ( ) ( ) ( ) ( ) (, ) 1 ( ) (, : ),,, :, ;, 1 推动这个主题的主要研究者是斯考契波 ( ), 在很长时间里, 她在 年发表的章节 (, ) : ( 把国家带回来 : 当前研究的分析策略 ) 成为政治科学和社会学中引用率最高的作品之一
社会学研究.,,, : ; 1, :,, ;, :,, ;,,,,, :,,,,,,,,, ;,,, 2 ( 三 ) 对资源分配的过程分析 : 地点上的变动以及占有的变动,,, 1 2 对国家的利益取向有着众多的相关叙述, 例如吉登斯 (, ) 就将国家所需的资源划分为 权威型资源 ( ) 和 分配型资源 ( ) ; 又例如蒂利 (, ) 通过 威压 ( ) 和 资金 ( ) 两个方面去描述欧洲各国的国家形成 一个例子是近期对农村实行了一系列政策, 包括费改税 粮食直补等
研究述评,,,, : 经济就是一个制度化的过程 ( ) 过程意 味着对变动的分析 这个变动所指的是场所 ( ) 或占有 ( ) 上的改变 ( 或者二者同时 ) 换句话说, 物质因素可 能会通过改变它的地点或改变掌握它们的 手 ( ) 来发生变动 再说一次, 这两者可以单独发生也可以同 时发生 这两种运动可以说穷尽了经济活动作为一个自然的 社 会的现象所表现出来的可能性 场所的变动包括生产的变动, 与之相伴随的是交通 ( 其本质是物质的空间转移 ), 而占有的变动包括对商品的流通和管理权限的变动 (, : ),, ( ), :,, :, :,,,,.,. :.,.,. &., :. :, (.)..,.. &... :.,., :. :.,.,, -. :., &., :
社会学研究..., &,,..,.&,. :.,..&.,? :.,.&.,. :., &, :.., -,., (.)..., :.,..,,,. :.,, &,..:.,., :. :., -, : -., (.)..., :.,.,, :.,, :..,.,,,. :,,, (.)... :.,, :., (.)..., :.,.&..,..,,. :.,., :.,.:.,.,. :.,..,?, :.,,. :., -, :., (.)..., :.
研究述评, - &, :. :.,,. : -.,,. :, (.)...,..:.. ;.,, :.., _, :,, _. :., - &, :., (.)..., :.,.&., :., : ;., &, :. :, (.). &.. :..,,, :..,.., :,,.., :.., &, :..,.,. :...,,,. :., &, :. :.,., :.., :. :.,..,..,.&.,. :
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研究述评., &, :.., :., (.).. &.. :.,,,, : -., :.,, :. & -, (.)... :.,., :., (.)..., :.,., - :. : :.,.., :.., :.., :.,.:.,, -.., :..,..,., &., :,..,.&,,,.,.,., :,,., (.)..., :.,., :.,
社会学研究. (.)..., :., :. :.,,., (.).-.. :.,.,. &.., :,,. :.,, : -.,,,., &,?..,..,.,.:.,,..,, :.., :.,,,.,, :.., :..,, -..,, &, -,.. 作者单位 : 香港城市大学应用社会科学系 责任编辑 : 张宛丽
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