四川海特高新技术股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年 10 月 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人李飚 主管会计工作负责人李江石及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 邓珍容声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节主要财务数据及股东变化 一 主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产 ( 元 ) 5,840,858,037.83 4,540,806,414.56 28.63% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 3,686,101,859.77 3,287,772,065.98 12.12% 本报告期 本报告期比上年同期 增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上 年同期增减 营业收入 ( 元 ) 69,135,338.09-39.95% 308,202,107.83-6.64% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -6,668,513.09-1,232.52% 43,534,843.74-5.00% -18,706,195.11-5,190.46% 26,879,046.22-31.22% -- -- -56,833,915.36 52.32% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.0088-1,157.14% 0.0575-15.44% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.0088-1,157.14% 0.0575-15.44% 加权平均净资产收益率 -0.20% -0.17% 1.32% -1.42% 单位 : 元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) 40,292.51 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 14,111,875.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,632,796.63 减 : 所得税影响额 4,129,167.11 合计 16,655,797.52 -- 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 3
二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 64,486 股股东总数 ( 如有 ) - 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条 件的股份数量 质押或冻结情况股份状数量态 李飚境内自然人 17.18% 130,013,981 97,510,486 质押 88,003,782 李再春境内自然人 6.87% 52,000,000 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华中证国防指数分级证券投资基金中国建设银行股份有限公司 - 宝盈资源优选混合型证券投资基金 其他 3.52% 26,608,216 其他 2.33% 17,621,152 上海再行物资有限公司境内非国有法人 2.21% 16,695,000 冻结 16,695,000 中国建设银行股份有限公司 - 富国中证军工指数分级证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 宝盈策略增长混合型证券投资基金中国光大银行股份有限公司 - 财通多策略精选混合型证券投资基金长安基金公司 - 农行 - 长安国际信托股份有限公司 其他 1.99% 15,055,219 其他 1.50% 11,371,910 其他 1.49% 11,242,000 其他 1.39% 10,500,460 其他 1.36% 10,300,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 李再春 52,000,000 人民币普通股 52,000,000 李飚 32,503,495 人民币普通股 32,503,495 中国建设银行股份有限公司 - 鹏华中证国防指数分级证券投资基金中国建设银行股份有限公司 - 宝盈资源优选混合型证券投资基金 26,608,216 人民币普通股 26,608,216 17,621,152 人民币普通股 17,621,152 上海再行物资有限公司 16,695,000 人民币普通股 16,695,000 4
中国建设银行股份有限公司 - 富国中证军工指数分级证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金中国农业银行股份有限公司 - 宝盈策略增长混合型证券投资基金中国光大银行股份有限公司 - 财通多策略精选混合型证券投资基金长安基金公司 - 农行 - 长安国际信托股份有限公司上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 15,055,219 人民币普通股 15,055,219 11,371,910 人民币普通股 11,371,910 11,242,000 人民币普通股 11,242,000 10,500,460 人民币普通股 10,500,460 10,300,000 人民币普通股 10,300,000 李飚先生系李再春先生之子 ; 公司未知其他股东之间是否存在关联关系, 也未知其他股东是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 - 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 适用 不适用 5
第三节重要事项 一 报告期主要会计报表项目 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 ( 一 ) 资产负债表中变动情况说明 : 1 公司报告期末货币资金较期初增加 60,807 万元, 增幅 60.61%, 主要系筹集次月投资款项以及归还借款资金所致 2 公司报告期末应收票据较期初增加 5,120 万元, 增幅 522.31%, 主要系公司本期收到客户的商业承兑汇票增加所致 3 公司报告期末预付账款较期初增加 1,516 万元, 增幅 160.03%, 主要系本期预付材料款增加所致 4 公司报告期末存货较期初增加 6,736 万元, 增幅 31.99%, 主要系本期采购原材料备件增加所致 5 公司报告期末一年内到期的其他流动资产较期初减少 601 万元, 减幅 89.52%, 主要系本期收回融资租赁售后回租款项减少所致 6 公司报告期末可供出售金融资产较期初增加 39,575 万元, 增幅 287.04%, 主要系公司持有贵阳银行股份有限公司 2900 万股股票按照期末公允价值计量所致 7 公司报告期末持有至到期投资较期初增加 5,000 万元, 主要系本期购买的银行理财产品所致 8 公司报告期末工程物资较期初减少 28,227 万元, 减幅 75.93%, 主要系本期子公司海威华芯机器设备安装调试转入在建工程所致 9 公司报告期末开发支出较期初增加 3,940 万元, 主要系本期子公司海威华芯研发投入 6 吋第二代 / 第三代化合物半导体集成电路芯片项目所致 10 公司报告期末短期借款较期初增加 14,622 万元, 主要系本期新增银行短期借款所致 11 公司报告期末应付账款较期初减少 5,699 万元, 减幅 44.89%, 主要系本期子公司海威华芯支付工程设备款所致 12 公司报告期末预收账款较期初增加 62 万元, 增幅 302.53%, 主要系本期预收房租所致 13 公司报告期末应付职工薪酬较期初减少 397 万元, 减幅 76.80%, 主要系本期支付上年计提的工资所致 14 公司报告期末应付利息较期初增加 58 万元, 增幅 10806.11%, 主要系本期计提应付银行利息所致 15 公司报告期末一年内到期的非流动负债较期初增加 4,401 万元, 增幅 339.10%, 主要系本期新增一年内到期的长期借款所致 16 公司报告期末其他流动负债较期初减少 59 万元, 减幅 54.55%, 主要系本期一年内结转的政府补助转入营业外收入所致 17 公司报告期末长期借款较期初增加 60,291 万元, 增幅 98.68%, 主要系所致本期新增银行长期借款所致 18 公司报告期末长期应付款较期初增加 15,200 万元, 主要系本期子公司海威华芯收到国开基金款项所致 19 公司报告期末递延收益较期初增加 2,900 万元, 增幅 121.01%, 主要系本期子公司海威华芯收到战略新兴产业项目 2014 年第一批中央预算内投资计划专项补贴所致 20 公司报告期末其他综合收益较期初增加 39,662 万元, 增幅 9804.36%, 主要系公司持有贵阳银行股份有限公司 2900 万股股票按照期末公允价值计量所致 6
( 二 ) 利润表中变动情况说明 : 1 本期营业税金及附加较去年同期减少 263 万元, 减幅 68.27%, 主要系 营改增 实行后营业税金减少所致 2 本期财务费用较去年同期减少 2,794 万元, 减幅 58.18%, 主要系本期银行贷款利息支出减少所致 3 本期资产减值损失较去年同期减少 678 万元, 减幅 59.43%, 主要系本期按应收款项账龄计提坏帐准备减少所致 4 本期投资收益较去年同期减少 647 万元, 减幅 47.34%, 主要系上期收到贵阳银行投资收益 348 万以及转让子公司股权产生投资收益 440 万而本期无此项所致 5 本期营业外收入较去年同期增加 2,328 万元, 增幅 208.78%, 主要系本期收到政府补贴和增值税退税款较上期有所增加 6 本期营业外支出较去年同期减少 43 万元, 减幅 84.25%, 主要系本期捐赠减少所致 7 本期其他综合收益较去年同期增加 39,901 万元, 增幅 16696.85%, 主要系公司持有贵阳银行股份有限公司股票本期上市, 股票公允价值变动形成 ( 三 ) 现金流量表中变动情况说明 : 1 经营活动产生的现金流量净额: 本期经营活动产生的现金流量净额 -5,683 万元, 较上年同期增加 6,237 万元 ; 主要系本期收到销售商品 提供劳务收到的现金较上年同期增加 4,564 万元, 收到的税费返还较上年同期增加 807 万元, 收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 4,125 万元, 购买商品 接受劳务所支付的现金较上年同期增加 4,203 万元, 支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加 1,757 万元 支付的各项税费较上年同期减少 2,859 万元共同影响所致 2 投资活动产生的现金流量净额: 本期投资活动产生的现金流量净额 -23,974 万元, 较上年同期增加 21,465 万元 ; 主要系收回投资所收到的现金较上年同期增加 7,000 万元 购建固定 / 无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 18,458 万元, 投资所支付的现金较上年同期增加 8,314 万元以及取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期减少 5,362 万元共同影响所致 3 筹资活动产生的现金流量净额: 本期筹资活动产生的现金流量净额 90,348 万元, 较上年同期减少 107,152 万元 ; 主要系公司去年同期非公开发行新股收到募集资金 161,990 万元而本期无此项, 本期借款所收到的现金较上年同期增加 62,205 万元, 收到其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加 15,254 万元, 偿还债务所支付的现金较去年同期增加 28,212 万元 分配股利 利润或偿付利息支付的现金较去年同期减少 5,582 万元共同影响所致 二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 三 公司 股东 实际控制人 收购人 董事 监事 高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容 承诺时 间 承诺 期限 履行 情况 首次公开发行或再融 资时所作承诺 李再春 ; 王万和 ; 刘生 会 ; 李飚 ; 郑超 ; 李刚 关于同业 竞争 关联 1 在本人持有公司股份期间, 将优先发展 2000 年公司 ;2 本人作为股份公司的股东, 不从 11 月 08 长期 正常 履行 7
交易 资金 事与股份公司相竞争的业务, 同时承诺在未日 中 占用方面的 来也不从事与股份公司存在或可能存在竞 承诺 争的业务 不利用对公司的股东地位转移利 润或从事其他行为来损害公司及其他小股 东的利益 以保护公司和公司中小股东的合 法权益 承诺真实 准确 完整 公平和及时地公布 定期报告 披露所有对投资者有重大影响的 信息, 并接受中国证监会和证券交易所的监 上市公司 其他承诺 督管理 ; 承诺本公司在知悉可能对股票价格 2013 年产生重大误导性影响的任何公共传播媒体 03 月 25 长期出现的消息后, 将及时予以公开澄清 ; 本公日司董事 监事 高级管理人员将认真听取社 正常履行中 会公众的意见和批评, 不利用已获得的内幕 消息和其他不正当手段直接或间接从事本 公司股票的买卖活动 建信基金管理有限责 任公司 宁波市星通 投资管理有限公司 财通基金管理有限公 司 上海再行物资有限公司 华宝信托有限责任公司 国华人 股份限售承 诺 承诺认购的股票限售期为本次发行新增股 份上市首日起十二个月 2015 年 12 个 09 月 02 月日 已履 行完 毕 寿保险股份有限公 司 宝盈基金管理有 限公司 中国长城资 产管理公司 承诺是否按时履行如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 是 - 四 对 2016 年度经营业绩的预计 2016 年度预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) -10.00% 至 30.00% 3,568.79 至 5,154.92 8
2015 年度归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 3,965.32 业绩变动的原因说明 公司业务保持平稳发展 五 以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位 : 元 资产 类别 初始投资成 本 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内购 入金额 报告期内售 出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 股票 40,700,000.00 395,750,000.00 395,750,000.00 0.00 0.00 0.00 436,450,000.00 自有资金 合计 40,700,000.00 395,750,000.00 395,750,000.00 0.00 0.00 0.00 436,450,000.00 -- 六 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 七 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 八 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2016 年 09 月 01 日实地调研机构 2016 年 09 月 09 日实地调研机构 巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)2016 年 9 月 2 日 2016 年 9 月 1 日投资者关系活动记录表 巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)2016 年 9 月 9 日 2016 年 9 月 9 日投资者关系活动记录表 9
第四节财务报表 一 财务报表 1 合并资产负债表 编制单位 : 四川海特高新技术股份有限公司 2016 年 09 月 30 日 单位 : 元 项目期末余额期初余额 流动资产 : 货币资金 1,611,388,041.63 1,003,318,890.46 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 61,000,000.00 9,802,200.00 应收账款 532,179,477.04 480,927,036.18 预付款项 24,636,238.61 9,474,239.64 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 49,330,469.64 38,617,036.14 买入返售金融资产存货 277,934,333.03 210,573,161.67 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 703,292.92 6,709,936.11 其他流动资产 37,700.00 流动资产合计 2,557,171,852.87 1,759,460,200.20 非流动资产 : 发放贷款及垫款 10
可供出售金融资产 533,620,377.45 137,870,377.45 持有至到期投资 50,000,000.00 长期应收款长期股权投资 38,390,808.95 33,520,525.01 投资性房地产 12,988,452.92 13,429,863.11 固定资产 1,147,000,038.91 1,069,313,966.95 在建工程 987,777,799.65 777,248,882.49 工程物资 89,484,900.85 371,753,884.61 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 156,586,609.37 159,894,781.68 开发支出 39,399,350.20 商誉 42,919,056.23 42,919,056.23 长期待摊费用 19,765,486.80 19,286,897.87 递延所得税资产 12,444,530.14 12,077,141.61 其他非流动资产 153,308,773.49 144,030,837.35 非流动资产合计 3,283,686,184.96 2,781,346,214.36 资产总计 5,840,858,037.83 4,540,806,414.56 流动负债 : 短期借款 146,216,400.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 69,951,157.11 126,936,575.54 预收款项 823,649.16 204,619.25 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 1,198,511.70 5,165,099.12 应交税费 -44,490,967.99-38,582,032.61 11
应付利息 586,728.00 5,379.81 应付股利其他应付款 49,544,997.85 50,391,903.08 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 56,988,095.98 12,978,312.16 其他流动负债 487,458.34 1,072,416.67 流动负债合计 281,306,030.15 158,172,273.02 非流动负债 : 长期借款 1,213,861,177.39 610,954,261.72 应付债券其中 : 优先股永续债长期应付款 152,000,000.00 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 52,964,104.16 23,964,104.16 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 1,418,825,281.55 634,918,365.88 负债合计 1,700,131,311.70 793,090,638.90 所有者权益 : 股本 756,791,003.00 756,791,003.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,888,905,003.85 1,925,498,455.52 减 : 库存股其他综合收益 392,573,120.36-4,045,327.77 专项储备 12
盈余公积 92,048,849.47 92,048,849.47 一般风险准备未分配利润 555,783,883.09 517,479,085.76 归属于母公司所有者权益合计 3,686,101,859.77 3,287,772,065.98 少数股东权益 454,624,866.36 459,943,709.68 所有者权益合计 4,140,726,726.13 3,747,715,775.66 负债和所有者权益总计 5,840,858,037.83 4,540,806,414.56 法定代表人 : 李飚主管会计工作负责人 : 李江石会计机构负责人 : 邓珍容 2 母公司资产负债表 单位 : 元 项目 期末余额 期初余额 流动资产 : 货币资金 269,999,057.72 222,518,192.47 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 37,237,091.03 25,445,749.16 预付款项 3,480,192.18 1,590,582.40 应收利息应收股利其他应收款 409,484,551.56 192,996,180.85 存货 25,733,824.46 26,382,662.69 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计 745,934,716.95 468,933,367.57 非流动资产 : 可供出售金融资产 533,620,377.45 137,870,377.45 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3,237,919,873.31 2,996,638,873.66 投资性房地产 12,988,452.92 13,429,863.11 13
固定资产 84,639,999.02 98,934,711.57 在建工程 17,416,769.02 16,564,569.93 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 6,444,603.27 6,685,027.20 开发支出商誉长期待摊费用 497,544.86 629,925.59 递延所得税资产 8,833,786.93 8,698,660.03 其他非流动资产 3,015,966.88 非流动资产合计 3,905,377,373.66 3,279,452,008.54 资产总计 4,651,312,090.61 3,748,385,376.11 流动负债 : 短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 496,485.36 508,187.62 预收款项 38,400.00 52,776.64 应付职工薪酬 185,687.92 493,431.96 应交税费 -108,372.63-105,814.28 应付利息应付股利其他应付款 944,923,506.67 593,814,650.87 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 10,020,000.00 8,600,000.00 其他流动负债流动负债合计 955,555,707.32 603,363,232.81 非流动负债 : 长期借款 419,980,000.00 263,800,000.00 应付债券 14
其中 : 优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 1,000,000.00 1,000,000.00 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 420,980,000.00 264,800,000.00 负债合计 1,376,535,707.32 868,163,232.81 所有者权益 : 股本 756,791,003.00 756,791,003.00 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 1,925,031,527.02 1,925,031,527.02 减 : 库存股其他综合收益 395,750,000.00 专项储备盈余公积 51,221,222.33 51,221,222.33 未分配利润 145,982,630.94 147,178,390.95 所有者权益合计 3,274,776,383.29 2,880,222,143.30 负债和所有者权益总计 4,651,312,090.61 3,748,385,376.11 3 合并本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 69,135,338.09 115,130,955.11 其中 : 营业收入 69,135,338.09 115,130,955.11 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 96,478,017.66 119,176,565.29 15
其中 : 营业成本 44,607,783.55 55,851,939.31 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 373,218.35 1,175,158.92 销售费用 4,123,041.62 3,131,374.39 管理费用 33,170,866.27 35,075,555.86 财务费用 12,305,576.45 23,849,080.33 资产减值损失 1,897,531.42 93,456.49 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 3,910,064.68 1,931,842.46 企业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营 3,050,850.25 1,948,842.77 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -23,432,614.89-2,113,767.72 加 : 营业外收入 15,820,079.79 1,240,100.26 其中 : 非流动资产处置利得 13,740.08 减 : 营业外支出 10,245.75 250,558.05 其中 : 非流动资产处置损失 100.95 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -7,622,780.85-1,124,225.51 减 : 所得税费用 2,111,700.96 2,505,483.83 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -9,734,481.81-3,629,709.34 归属于母公司所有者的净利润 -6,668,513.09-500,444.60 少数股东损益 -3,065,968.72-3,129,264.74 六 其他综合收益的税后净额 394,649,341.23-1,380,092.07 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 394,649,341.23-1,380,092.07 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的 16
其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 394,649,341.23-1,380,092.07 1. 权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 价值变动损益 2. 可供出售金融资产公允 395,750,000.00 3. 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 -1,100,658.77-1,380,092.07 6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 384,914,859.42-5,009,801.41 总额 归属于母公司所有者的综合收益 387,980,828.14-1,880,536.67 归属于少数股东的综合收益总额 -3,065,968.72-3,129,264.74 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 -0.0088-0.0007 ( 二 ) 稀释每股收益 -0.0088-0.0007 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 法定代表人 : 李飚主管会计工作负责人 : 李江石会计机构负责人 : 邓珍容 4 母公司本报告期利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 12,833,779.71 13,813,912.34 减 : 营业成本 8,661,632.72 5,851,797.28 17
营业税金及附加 184,922.39 203,290.51 销售费用 530,008.65 325,987.87 管理费用 4,805,980.93 4,464,492.49 财务费用 5,626,817.77 14,377,489.54 资产减值损失 414,879.60-3,764,172.18 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 3,910,064.68 1,948,842.77 业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 3,050,850.25 1,948,842.77 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -3,480,397.67-5,696,130.40 加 : 营业外收入 1,416,681.41 13,740.08 其中 : 非流动资产处置利得 13,740.08 减 : 营业外支出 0.90 其中 : 非流动资产处置损失 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -2,063,717.16-5,682,390.32 减 : 所得税费用四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -2,063,717.16-5,682,390.32 五 其他综合收益的税后净额 395,750,000.00 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 395,750,000.00 1. 权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 价值变动损益 2. 可供出售金融资产公允 395,750,000.00 3. 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 18
效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 393,686,282.84-5,682,390.32 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 5 合并年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业总收入 308,202,107.83 330,108,457.29 其中 : 营业收入 308,202,107.83 330,108,457.29 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二 营业总成本 298,281,133.28 303,920,768.77 其中 : 营业成本 155,958,032.54 134,829,926.76 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加 1,220,883.77 3,847,616.44 销售费用 9,835,301.91 8,455,380.55 管理费用 106,553,320.31 97,352,579.56 财务费用 20,085,505.14 48,028,038.29 资产减值损失 4,628,089.61 11,407,227.19 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 7,199,383.47 13,671,144.23 19
业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 4,870,283.93 3,282,467.09 列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 号填 三 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 17,120,358.02 39,858,832.75 加 : 营业外收入 34,423,262.74 11,148,132.65 其中 : 非流动资产处置利得 40,393.46 13,740.08 减 : 营业外支出 79,952.52 507,779.17 其中 : 非流动资产处置损失 100.95 833.92 四 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) 51,463,668.24 50,499,186.23 减 : 所得税费用 14,926,264.90 13,699,837.58 五 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 36,537,403.34 36,799,348.65 归属于母公司所有者的净利润 43,534,843.74 45,826,866.92 少数股东损益 -6,997,440.40-9,027,518.27 六 其他综合收益的税后净额 396,618,448.13-2,389,720.78 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 396,618,448.13-2,389,720.78 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 396,618,448.13-2,389,720.78 1. 权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 价值变动损益 2. 可供出售金融资产公允 395,750,000.00 3. 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 868,448.13-2,389,720.78 20
6. 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七 综合收益总额 433,155,851.47 34,409,627.87 总额 归属于母公司所有者的综合收益 440,153,291.87 43,437,146.14 归属于少数股东的综合收益总额 -6,997,440.40-9,027,518.27 八 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 0.0575 0.068 ( 二 ) 稀释每股收益 0.0575 0.068 本期发生同一控制下企业合并的, 被合并方在合并前实现的净利润为 : 元, 上期被合并方实现的净利润为 : 元 6 母公司年初到报告期末利润表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 营业收入 37,816,244.20 36,810,115.11 减 : 营业成本 24,176,658.40 18,995,180.17 营业税金及附加 586,710.69 748,818.77 销售费用 1,599,868.77 1,387,233.84 管理费用 14,699,245.22 13,837,027.63 财务费用 10,032,975.32 23,119,022.47 资产减值损失 1,315,725.59-3,578,264.47 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) 列 ) 投资收益 ( 损失以 - 号填 6,721,191.69 11,699,156.85 业的投资收益 其中 : 对联营企业和合营企 4,870,283.93 3,282,467.09 二 营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) -7,873,748.10-5,999,746.45 加 : 营业外收入 6,545,246.53 1,696,149.60 其中 : 非流动资产处置利得 13,740.08 减 : 营业外支出 2,385.34 50,649.50 其中 : 非流动资产处置损失 649.50 三 利润总额 ( 亏损总额以 - 号填 列 ) -1,330,886.91-4,354,246.35 21
减 : 所得税费用 -135,126.90 四 净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) -1,195,760.01-4,354,246.35 五 其他综合收益的税后净额 395,750,000.00 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其 他综合收益 395,750,000.00 1. 权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 价值变动损益 2. 可供出售金融资产公允 395,750,000.00 3. 持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 效部分 4. 现金流量套期损益的有 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他六 综合收益总额 394,554,239.99-4,354,246.35 七 每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 二 ) 稀释每股收益 7 合并年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 251,472,045.69 205,833,040.98 额 客户存款和同业存放款项净增加 向中央银行借款净增加额 22
额 向其他金融机构拆入资金净增加 收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息 手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 14,220,838.13 6,152,701.01 收到其他与经营活动有关的现金 56,325,140.26 15,073,090.30 经营活动现金流入小计 322,018,024.08 227,058,832.29 购买商品 接受劳务支付的现金 225,849,945.87 183,816,706.89 客户贷款及垫款净增加额 额 存放中央银行和同业款项净增加 金 支付原保险合同赔付款项的现金支付利息 手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现 73,969,546.61 56,394,840.59 支付的各项税费 33,349,896.80 61,938,532.66 支付其他与经营活动有关的现金 45,682,550.16 44,115,427.73 经营活动现金流出小计 378,851,939.44 346,265,507.87 经营活动产生的现金流量净额 -56,833,915.36-119,206,675.58 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 70,000,000.00 取得投资收益收到的现金 2,329,099.54 8,420,510.51 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 65,000.00 3,500.00 4,383,241.10 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 72,394,099.54 12,807,251.61 购建固定资产 无形资产和其他 151,985,917.12 336,570,556.28 23
长期资产支付的现金 投资支付的现金 160,144,900.00 77,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 53,620,665.36 支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 312,130,817.12 467,191,221.64 投资活动产生的现金流量净额 -239,736,717.58-454,383,970.03 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 1,619,904,660.00 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 1,537,659,520.00 915,608,270.35 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 152,538,968.80 筹资活动现金流入小计 1,690,198,488.80 2,535,512,930.35 偿还债务支付的现金 756,554,388.59 474,437,500.00 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 28,170,314.53 83,990,653.33 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 利润支付其他与筹资活动有关的现金 1,990,000.00 2,086,040.63 筹资活动现金流出小计 786,714,703.12 560,514,193.96 筹资活动产生的现金流量净额 903,483,785.68 1,974,998,736.39 四 汇率变动对现金及现金等价物的 影响 1,155,998.43 148,804.19 五 现金及现金等价物净增加额 608,069,151.17 1,401,556,894.97 加 : 期初现金及现金等价物余额 1,003,318,890.46 651,598,813.90 六 期末现金及现金等价物余额 1,611,388,041.63 2,053,155,708.87 8 母公司年初到报告期末现金流量表 单位 : 元 项目 本期发生额 上期发生额 一 经营活动产生的现金流量 : 销售商品 提供劳务收到的现金 29,033,368.35 34,849,712.17 24
收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 1,048,466,160.65 710,432,867.31 经营活动现金流入小计 1,077,499,529.00 745,282,579.48 购买商品 接受劳务支付的现金 9,168,075.75 28,527,402.04 金 支付给职工以及为职工支付的现 7,795,786.55 8,131,314.67 支付的各项税费 4,914,447.08 6,611,176.27 支付其他与经营活动有关的现金 913,736,672.05 598,103,786.70 经营活动现金流出小计 935,614,981.43 641,373,679.68 经营活动产生的现金流量净额 141,884,547.57 103,908,899.80 二 投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 1,850,907.76 8,420,510.51 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 6,800,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 1,850,907.76 15,220,510.51 购建固定资产 无形资产和其他 长期资产支付的现金 3,180,126.39 2,440,205.10 投资支付的现金 236,410,715.72 1,476,054,180.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 239,590,842.11 1,478,494,385.10 投资活动产生的现金流量净额 -237,739,934.35-1,463,273,874.59 三 筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 1,619,904,660.00 取得借款收到的现金 650,000,000.00 575,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 650,000,000.00 2,194,904,660.00 偿还债务支付的现金 492,400,000.00 384,437,500.00 的现金 分配股利 利润或偿付利息支付 12,273,747.97 61,141,604.81 25
支付其他与筹资活动有关的现金 1,990,000.00 2,086,040.63 筹资活动现金流出小计 506,663,747.97 447,665,145.44 筹资活动产生的现金流量净额 143,336,252.03 1,747,239,514.56 四 汇率变动对现金及现金等价物的影响五 现金及现金等价物净增加额 47,480,865.25 387,874,539.77 加 : 期初现金及现金等价物余额 222,518,192.47 279,856,083.49 六 期末现金及现金等价物余额 269,999,057.72 667,730,623.26 二 审计报告 第三季度报告是否经过审计 是 否 公司第三季度报告未经审计 四川海特高新技术股份有限公司 2016 年 10 月 25 日 26