快速发展, 已成为其一项重要业务 当前资产管理业务的投资范围大大拓宽, 业务特点 风险形式发生相应变化, 风险违规事件不断发生 能否有效防控资产管理业务风险, 事关行业创新发展的成败, 因此, 资产管理业务必要牢牢守住八条底线 据统计, 截至 2014 年 7 月底, 证券公司 基金管理公司及其子公

投资资讯基金篇 主办 : 招商银行财富管理室 ; 基金日报 2014 年 09 月 15 日 郑重声明 : 本刊内容仅供参考, 据此入市, 风险自担 一 重大事件 标题发布日期内容 证监会 : 严格限制私募宣传推介是为了防范变相公募 2014-09-15 2014-09-15 证券时报报道, 基金财产属于信托财产, 具有独立性, 应当独立于私募基金管理人 托管人等的固有财产, 基金管理人 托管人等因基金财产的管理 运用或者其他情形而取得的财产和收益, 归入基金财产 将基金管理人的固有财产混同于基金财产从事投资活动的行为, 违背了基金财产独立性的原则, 可能损害投资者的利益 证监会新闻发言人张晓军 12 日表示 私募投资基金监督管理暂行办法 规定, 私募基金管理人 私募基金托管人 私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务, 不得 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 对此有市场人士认为, 何种情形属于财产混同不太明确, 如私募基金管理人跟投的被认定为财产混同界定不明晰 张晓军表示, 对于私募基金管理人及其从业人员跟投私募基金的, 有两种情形 : 一是跟投项目, 其所形成的权益仍为基金管理人及其从业人员固有财产, 不属于基金财产 ; 二是跟投基金, 跟投资金已经为基金财产的一部分, 不同于基金管理人及其从业人员的其他固有财产 上述两种情形均不属于将固有财产或者他人财产混同于基金财产 关于私募基金宣传推介方式, 办法 规定, 私募基金管理人 私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金, 不得通过报刊 电台 电视 互联网等公众传播媒体或者讲座 报告会 分析会和布告 传单 手机短信 微信 博客和电子邮件等方式, 向不特定对象宣传推介 对此, 部分市场人士认为, 此规定过于严格地限制了私募基金的宣传推介 不得通过讲座 报告会等方式向不特定对象宣传推介是 证券投资基金法 第九十二条的规定 张晓军指出, 该规定是为了限制采取上述方式向 不特定对象 宣传推介, 以切实防范变相公募 同时, 该规定不禁止通过讲座 报告会 分析会 手机短信 微信 电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式, 向事先已了解其风险识别能力和承担能力的 特定对象 宣传推介 关于私募基金风险评级是否必须由独立第三方机构来做的疑问, 张晓军表示, 此规定目的是为引导私募基金管理人和销售机构在对产品的风险进行充分评估的基础上, 做到合适的产品卖给合适的投资者 办法 对私募基金的评级机构未设置资质要求, 由基金管理人自主选择, 也未要求由独立第三方机构进行评级, 主要基于以下考虑 : 一是私募基金运作更多体现投资者和基金管理人之间的自治 ; 二是基金管理人为维护好与投资者的良好关系, 具有对基金产品进行风险评级并将其销售给风险承受能力相匹配的投资者的动力 ; 三是基金管理人对自身管理的产品更为了解 对于风险评级的具体标准, 主要由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定, 今后根据需要可由基金业协会出台相关指引 证券及基金公司资管规模破 10 万亿 2014-09-15 2014-09-15 张育军表示, 能否有效防控资产管理业务风险, 事关行业创新发展的成败 证券日报报道,9 月 12 日, 证券公司 基金管理公司及其子公司 资产管理业务座谈会 在郑州召开 中国证监会主席助理张育军在会上表示, 近年来, 证券公司 基金管理公司及其子公司的资产管理业务

快速发展, 已成为其一项重要业务 当前资产管理业务的投资范围大大拓宽, 业务特点 风险形式发生相应变化, 风险违规事件不断发生 能否有效防控资产管理业务风险, 事关行业创新发展的成败, 因此, 资产管理业务必要牢牢守住八条底线 据统计, 截至 2014 年 7 月底, 证券公司 基金管理公司及其子公司资管规模达到 10.2 万亿元 其中, 证券公司资管规模 7 万亿元, 基金管理公司专户规模 9224 亿元, 基金子公司专户规模 2.29 万亿元 张育军强调, 要充分认识防控资产管理业务风险的重要性, 牢牢守住八条底线 : 即不得有非公平交易 利益输送 老鼠仓等损害客户利益的行为 ; 不得违规承诺保本保收益 ; 不得不适当地宣传 销售产品, 误导欺诈客户 ; 不得开展资金池业务 ; 不得利用资管产品进行商业贿赂 ; 资管产品的杠杆率不得超过十倍 ; 不得投资于高污染 高能耗等国家禁止投资的行业 ; 不得对业务人员 管理团队实施当期激励 他同时强调, 目前我国资产管理业务要大力提升专业理财能力, 做到业务发展与合规风控并重, 扎实推进资产管理业务健康发展 要按照服务实体经济的根本要求, 促进资管业务与实体经济的良性互动 ; 防范利益冲突, 健全隔离墙制度 ; 加强投后管理, 严防操作风险 ; 强化流动性管理, 做好风险处置预案 ; 进一步发挥合规风控的把关作用, 加强内部控制 张育军最后表示, 为促进资产管理行业健康发展, 证监会将进一步加强执法检查, 对违法违规行为始终保持高压态势, 强化追责问责, 督促公司提升合规运作水平和风险管理能力, 确保行业规范持续发展 在会上, 证监会证券基金机构监管部通报了近期对部分证券公司 基金子公司的现场检查及处理情况 中国证券投资基金业协会通报了近期资产管理行业备案的总体情况 存在的问题及处理情况 中国证券业协会通报了近期工作情况 此外, 四家机构就如何加强资产管理业务合规风控作了经验交流 来自证券 基金行业的 200 余家机构的代表参加了会议 二 基金分红派息情况 基金名称 除息日 再投资日 单位分红 ( 元 ) 上投摩根双息平衡混合 2014-09-15 2014-09-15 0.019 富国新天锋定期开放债券 2014-09-15 2014-09-15 0.008 富国信用增强债券 - A/B 2014-09-15 2014-09-15 0.011 富国信用增强债券 - C 2014-09-15 2014-09-15 0.011 富国国有企业债债券 - A/B 2014-09-15 2014-09-15 0.009 富国信用债债券 - A 2014-09-16 2014-09-16 0.007 富国信用债债券 - C 2014-09-16 2014-09-16 0.007 华宸未来信用增利 2014-09-16 2014-09-16 0.03 华安上证 180ETF 2014-09-18 2014-09-18 0.051 银河收益债券 2014-09-18 2014-09-19 0.06 三 新发基金 基金名称晨星分类基金管理人发行日期 ( 开始 ) 发行日期 ( 结束 ) 工银新财富灵活配置混合激进配置型基金工银瑞信基金管理有限公司 2014-08-18 2014-09-16 国富健康优质生活股票 股票型基金 国海富兰克林基金管理有限公 司 2014-08-25 2014-09-19

鹏华医疗保健股票股票型基金鹏华基金管理有限公司 2014-08-25 2014-09-19 国投瑞银岁增利一年期定期开放债券 - A 国投瑞银岁增利一年期定期开放债券 - C 普通债券型基金 ( 封闭式 ) 国投瑞银基金管理有限公司 2014-09-01 2014-09-23 普通债券型基金 ( 封闭式 ) 国投瑞银基金管理有限公司 2014-09-01 2014-09-23 华融现金增利货币 - A 货币市场基金华融证券股份有限公司 2014-09-01 2014-09-30 华融现金增利货币 - B 货币市场基金华融证券股份有限公司 2014-09-01 2014-09-30 华融现金增利货币 - C 货币市场基金华融证券股份有限公司 2014-09-01 2014-09-30 前海开源中国成长灵活配置混合 激进配置型基金前海开源基金管理有限公司 2014-09-01 2014-09-25 东方双债添利债券 - A 激进债券型基金 东方基金管理有限公司 2014-09-01 2014-09-19 东方双债添利债券 - C 激进债券型基金 东方基金管理有限公司 2014-09-01 2014-09-19 建信现金添利货币 货币市场基金 建信基金管理有限责任公司 2014-09-09 2014-09-15 中银新经济灵活配置混合 激进配置型基金 中银基金管理有限公司 2014-09-09 2014-09-26 万家现金宝货币 货币市场基金 万家基金管理有限公司 2014-09-11 2014-09-19 方正富邦金小宝货币 货币市场基金 方正富邦基金管理有限公司 2014-09-11 2014-09-26 中信建投稳利保本混合 保本基金 中信建投基金管理有限公司 2014-09-12 2014-09-24 国泰国证食品饮料行业指数分级 - A 国泰国证食品饮料行业指数分级 - B 其它国泰基金管理有限公司 2014-09-15 2014-10-17 其它国泰基金管理有限公司 2014-09-15 2014-10-17 广发季季利理财债券 - A 短债基金广发基金管理有限公司 2014-09-15 2014-09-24 广发季季利理财债券 - B 短债基金广发基金管理有限公司 2014-09-15 2014-09-24 博时现金宝货币货币市场基金博时基金管理有限公司 2014-09-15 2014-09-16 博时月月盈短期理财债券 - A 博时月月盈短期理财债券 - R 国泰国证食品饮料行业指数分级 短债基金博时基金管理有限公司 2014-09-15 2014-09-18 短债基金博时基金管理有限公司 2014-09-15 2014-09-18 股票型基金国泰基金管理有限公司 2014-09-15 2014-10-17 新发基金公司旗下基金的业绩表现 基金名称晨星分类晨星评级 ( 三年 ) 一月总回报 (%) 一年总回报 (%) 两年年化回报 (%) 万家中证红利指数 万家中证创业成长指数分级万家中证创业成长指数分级 - A 万家中证创业成长指数分级 - B 股票型基金 0.77 10.13 8.08 股票型基金 -- 3.08-3.70 5.84 其它 -- 0.49 5.72 6.16 其它 -- 5.64-11.70 5.37 万家信用恒利债券 - A 纯债基金 -- 0.94 5.06 -- 万家信用恒利债券 - C 纯债基金 -- 0.89 4.56 -- 万家日日薪货币 - A 货币市场基金 -- 0.27 2.75 -- 万家岁得利定期开放债普通债券型基金 ( 封券闭式 ) 万家强化收益定期开放普通债券型基金 ( 封债券闭式 ) -- 0.76 4.47 -- -- 1.19 8.74 -- 万家货币 - B 货币市场基金 -- 0.35 4.84 --

万家货币 - R 货币市场基金 -- 0.35 4.85 -- 万家行业优选股票 股票型基金 -- 3.45-7.06 -- 万家上证 380ETF 股票型基金 -- 2.99 -- -- 万家城市建设主题纯债债券 普通债券型基金 -- 0.36 -- -- 万家日日薪货币 - B 货币市场基金 -- 0.29 2.79 -- 万家日日薪货币 - R 货币市场基金 -- 0.00 2.02 -- 万家添利债券 普通债券型基金 -- 0.71 -- -- 万家增强收益债券激进债券型基金 0.99 6.82 5.60 万家货币 - A 货币市场基金 -- 0.33 4.59 4.22 万家和谐增长混合激进配置型基金 2.88 5.97 13.00 万家双引擎灵活配置混合 标准混合型基金 0.60 0.91 6.12 万家精选股票股票型基金 0.45-8.29 11.03 万家稳健增利债券 - A 普通债券型基金 1.16 8.27 5.65 万家稳健增利债券 - C 普通债券型基金 1.13 7.83 5.25 万家 180 指数股票型基金 -0.82 3.88 5.22 东方保本混合型基金保本基金 -- -0.29-4.89-0.96 东方增长中小盘混合激进配置型基金 -- 3.30 18.00 23.95 东方强化收益债券激进债券型基金 -- 1.16 3.37 -- 东方央视财经 50 指数股票型基金 -- -0.31-2.24 -- 东方安心收益保本保本基金 -- 1.22 9.21 -- 东方利群混合激进配置型基金 -- 0.70 2.41 -- 东方多策略灵活配置混合 激进配置型基金 -- 1.64 -- -- 东方龙混合标准混合型基金 0.07 4.40 8.00 东方精选混合激进配置型基金 3.13 10.52 10.02 东方金账簿货币货币市场基金 -- 0.34 4.68 4.30 东方策略成长股票股票型基金 0.32 9.68 9.42 东方稳健回报债券激进债券型基金 1.25 0.00-0.71 东方核心动力股票股票型基金 1.70-1.06 8.72 中银价值精选灵活配置混合 标准混合型基金 2.82 16.78 20.06 中银稳健双利债券 - A 激进债券型基金 1.29 6.19 7.46 中银稳健双利债券 - B 激进债券型基金 1.31 5.82 7.13 中银全球策略 (QDII- FOF) 环球股票 2.46 9.92 3.81 中银上证国企 100ETF 股票型基金 -1.15 3.31 2.42 中银转债增强债券 - A 可转债基金 2.77 8.60 9.22 中银转债增强债券 - B 可转债基金 2.72 8.23 8.81 中银中小盘成长股票股票型基金 -- 2.43 12.20 11.20 中银信用增利债券 普通债券型基金 ( 封闭式 ) -- 1.26 6.78 7.01 中银货币 - B 货币市场基金 -- 0.37 4.90 4.33 中银沪深 300 等权重指数 股票型基金 -- 1.70 3.67 4.92 中银主题策略股票股票型基金 -- 2.99 3.87 9.75 中银保本混合保本基金 -- 0.82 5.72 -- 中银理财 14 天债券 - A 短债基金 -- 0.36 5.17 -- 中银理财 14 天债券 - B 短债基金 -- 0.38 5.47 --

中银理财 60 天债券型发起 - A 中银理财 60 天债券型发起 - B 短债基金 -- 0.35 5.11 -- 短债基金 -- 0.37 5.42 -- 中银纯债债券 - A 纯债基金 -- 0.84 5.77 -- 中银纯债债券 - C 纯债基金 -- 0.75 5.19 -- 中银理财 7 天债券 - A 短债基金 -- 0.43 5.09 -- 中银理财 7 天债券 - B 短债基金 -- 0.45 5.40 -- 中银稳健添利债券激进债券型基金 -- 0.64 7.36 -- 中银理财 30 天债券 - A 短债基金 -- 0.34 4.89 -- 中银理财 30 天债券 - B 短债基金 -- 0.36 5.20 -- 中银标普全球精选自然资源等权重指数 (QDII) 行业股票 -- 1.54 7.11 -- 中银消费主题股票股票型基金 -- 1.87 10.82 -- 中银美丽中国股票股票型基金 -- 4.56 5.06 -- 中银盛利纯债一年定期普通债券型基金 ( 封开放债 闭式 ) -- 1.26 6.81 -- 中银保本二号混合保本基金 -- 1.23 -- -- 中银互利分级债券 普通债券型基金 ( 封闭式 ) -- 1.46 -- -- 中银互利分级债券 - A 其它 ( 封闭式 ) -- 0.39 -- -- 中银互利分级债券 - B 其它 ( 封闭式 ) -- 1.88 -- -- 中银惠利纯债半年定期开放债券 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 1.05 -- -- 中银中高等级债券纯债基金 -- 0.95 -- -- 中银理财 21 天债券 - A 短债基金 -- 0.36 -- -- 中银理财 21 天债券 - B 短债基金 -- 0.39 -- -- 中银优秀企业股票股票型基金 -- 2.33 -- -- 中银活期宝货币货币市场基金 -- 0.37 -- -- 中银多策略灵活配置混合 激进配置型基金 -- 0.49 -- -- 中银健康生活股票股票型基金 -- 1.48 -- -- 中银薪钱包货币货币市场基金 -- 0.34 -- -- 中银中国混合 激进配置型基金 3.56-1.17 12.49 中银货币 - A 货币市场基金 -- 0.35 4.64 4.08 中银持续增长股票股票型基金 2.69-8.81 3.92 中银收益混合激进配置型基金 4.29 6.34 16.28 中银策略股票股票型基金 2.93 7.10 15.18 中银增利债券普通债券型基金 0.88 4.57 3.63 中银优选混合激进配置型基金 2.65 18.92 17.25 中银中证 100 指数增强股票型基金 -1.99 0.29 2.25 中银蓝筹精选灵活配置混合 标准混合型基金 1.62 1.43 10.40 前海开源事件驱动混合激进配置型基金 -- 2.58 -- -- 前海开源可转债债券可转债基金 -- 1.33 -- -- 前海开源中证军工指数股票型基金 -- 5.43 -- -- 前海开源沪深 300 指数股票型基金 -- -2.25 -- -- 博时创业成长股票股票型基金 6.09 14.36 12.20 博时大中华亚太精选股票 (QDII) 博时宏观回报债券 - A/ B 亚太区不包括日本股票 -- -0.73 23.85 23.75 激进债券型基金 2.03-3.09-1.80 博时宏观回报债券 - C 激进债券型基金 2.04-3.20-2.00

博时行业轮动股票股票型基金 1.91-5.92 2.86 博时转债增强债券 - A 可转债基金 1.10-0.86 1.73 博时转债增强债券 - C 可转债基金 1.11-1.20 1.46 博时抗通胀增强回报 (QDII-FOF) 博时卓越品牌股票 商品 1.73 4.92-6.48 股票型基金 2.91 29.03 24.05 博时深证基本面 200ETF 股票型基金 0.56 8.14 6.11 博时深证基本面 200ETF 联接 股票型基金 0.52 7.25 5.29 博时回报混合标准混合型基金 -- 1.60-5.60 10.88 博时天颐债券 - A 激进债券型基金 -- 2.35 6.13 5.08 博时天颐债券 - C 激进债券型基金 -- 2.37 5.77 4.65 博时上证自然资源 ETF 股票型基金 -- 1.12-5.16-12.22 博时上证自然资源 ETF 联接 股票型基金 -- 1.01-5.45-11.94 博时标普 500ETF 联接美国股票 -- 3.69 23.43 18.50 博时医疗保健行业股票股票型基金 -- 2.06 19.85 19.83 博时信用债纯债债券纯债基金 -- 1.25 5.56 -- 博时安心收益定期开放债券 - A 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 1.83 5.03 -- 博时安心收益定期开放债券 - C 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 1.84 4.63 -- 博时理财 30 天债券 - A 短债基金 -- 0.22 3.84 -- 博时理财 30 天债券 - B 短债基金 -- 0.25 4.13 -- 博时亚洲票息收益债券 QDII - 人民币博时亚洲票息收益债券 QDII - 美元现汇博时亚洲票息收益债券 QDII - 美元现钞 环球债券 -- 0.88 13.46 -- 环球债券 -- 0.39 13.97 -- 环球债券 -- 0.39 13.97 -- 博时安盈债券 - A 纯债基金 -- 0.38 5.58 -- 博时安盈债券 - C 纯债基金 -- 0.29 4.98 -- 博时岁岁增利一年定期开放债券 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 1.60 5.28 -- 博时上证企业债 30ETF 纯债基金 -- 0.79 4.76 -- 博时裕益混合激进配置型基金 -- 0.84-3.23 -- 博时月月薪定期支付纯债基金 -- 1.86 8.55 -- 博时内需增长混合标准混合型基金 -- 1.82 0.60 -- 博时安丰 18 个月定期开债 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 2.04 10.34 -- 博时双债增强债券 - A 激进债券型基金 -- 1.52 -- -- 博时双债增强债券 - C 激进债券型基金 -- 1.43 -- -- 博时双月薪定期支付债券 纯债基金 -- 2.80 -- -- 博时混合激进配置型基金 -- 3.79 -- -- 博时标普 500ETF 美国股票 -- 3.87 -- -- 博时现金收益货币 - B 货币市场基金 -- 0.36 -- -- 博时稳健回报债券 - A 博时稳健回报债券 - C 普通债券型基金 -- 0.96 -- -- 普通债券型基金 -- 0.86 -- -- 博时裕隆灵活配置混合激进配置型基金 -- 6.22 -- -- 博时精选股票激进配置型基金 0.35 5.50 3.54 博时主题行业股票 股票型基金 0.10 20.94 17.97

博时稳定价值债券 - B 激进债券型基金 0.00 0.59 2.48 博时平衡配置混合标准混合型基金 1.23-1.74 9.98 博时价值增长贰号混合标准混合型基金 1.18 0.50 1.19 博时第三产业股票股票型基金 0.88-1.11 5.72 博时新兴成长股票股票型基金 1.87-1.62 5.90 博时稳定价值债券 - A 激进债券型基金 0.10 0.97 2.80 博时特许价值股票股票型基金 0.70 2.24 3.79 博时信用债券 - A/B 激进债券型基金 0.35 6.28 6.64 博时信用债券 - C 激进债券型基金 0.27 5.88 6.18 博时策略混合激进配置型基金 1.91 1.19 4.92 博时上证超大盘 ETF 股票型基金 -0.41 1.35-0.80 博时上证超级大盘 ETF 联接 股票型基金 -0.39 1.26-0.75 博时现金收益货币 - A 货币市场基金 -- 0.34 4.91 4.28 博时价值增长混合标准混合型基金 1.18 2.24 2.73 博时沪深 300 指数股票型基金 -0.43 5.83 5.59 国富中小盘股票股票型基金 3.37 6.02 8.76 国富策略回报混合激进配置型基金 1.59 3.34 5.49 国富亚洲机会股票 (QDII) 亚太区不包括日本股票 -- -0.54 19.40 6.78 国富研究精选股票股票型基金 -- 0.68-2.17 4.92 国富恒久信用债券 - A 普通债券型基金 -- 0.38 2.15 -- 国富恒久信用债券 - C 普通债券型基金 -- 0.29 1.86 -- 国富焦点驱动灵活配置混合 标准混合型基金 -- 1.51 7.72 -- 国富日日收益货币 - A 货币市场基金 -- 0.38 4.77 -- 国富日日收益货币 - B 货币市场基金 -- 0.40 5.03 -- 普通债券型基金 ( 封国富恒丰定期债券 - A 闭式 ) 普通债券型基金 ( 封国富恒丰定期债券 - C 闭式 ) 普通债券型基金 ( 封国富恒利分级债券闭式 ) -- 0.97 -- -- -- 0.97 -- -- -- 1.56 -- -- 国富恒利分级债券 - A 其它 ( 封闭式 ) -- 0.39 -- -- 国富恒利分级债券 - B 其它 ( 封闭式 ) -- 3.94 -- -- 国富中国收益混合标准混合型基金 1.00 1.65 5.93 国富弹性市值股票股票型基金 2.53 2.66 5.17 国富潜力组合股票股票型基金 1.45 6.11 10.53 国富深化价值股票股票型基金 2.83 4.62 8.01 国富强化收益债券 - A 激进债券型基金 1.31 6.93 6.00 国富强化收益债券 - C 激进债券型基金 1.28 6.70 5.77 国富成长动力股票股票型基金 2.39 2.07 6.24 国富沪深 300 指数增强股票型基金 0.34 2.17 4.29 国投瑞银新兴市场股票 (QDII-LOF) 国投瑞银优化增强债券 - C 国投瑞银优化增强债券 - A/B 国投瑞银中证消费服务指数 国投瑞银中证上游资源产业指数 新兴市场股票 1.67 11.57 1.96 激进债券型基金 1.09 8.09 7.44 激进债券型基金 1.18 8.67 7.96 股票型基金 1.54 6.70 9.97 股票型基金 0.36-6.71-13.73

国投瑞银新兴产业混合 标准混合型基金 -- 3.15-4.94 11.42 国投瑞银瑞源保本混合保本基金 -- 1.69 7.65 6.59 国投瑞银瑞福深证 100 指数 股票型基金 ( 封闭式 ) -- -0.66-3.72-0.76 国投瑞银瑞福优先封闭其它 ( 封闭式 ) -- 0.47 6.09 6.11 国投瑞银瑞福进取封闭其它 ( 封闭式 ) -- 0.25-7.83-1.68 国投瑞银纯债债券 - A 纯债基金 -- 0.98 3.82 -- 国投瑞银纯债债券 - B 纯债基金 -- 0.98 4.02 -- 国投瑞银中高等级债券 - A 普通债券型基金 -- 1.22 8.58 -- 国投瑞银中高等级债券 - C 普通债券型基金 -- 1.32 8.28 -- 国投瑞银岁添利一年债普通债券型基金 ( 封券 - A 闭式 ) -- 1.64 8.68 -- 国投瑞银岁添利一年债普通债券型基金 ( 封券 - C 闭式 ) -- 1.74 8.47 -- 国投瑞银金融地产 ETF 股票型基金 -- -3.96 -- -- 国投瑞银策略精选混合激进配置型基金 -- 5.07 -- -- 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合 激进配置型基金 -- 2.45 -- -- 国投瑞银双债债券 - A 普通债券型基金 0.96 6.41 7.18 国投瑞银双债债券 - C 普通债券型基金 -- 0.96 -- -- 国投瑞银景气行业混合标准混合型基金 0.33 5.50 11.87 国投瑞银核心企业股票股票型基金 -0.74 1.01 4.92 国投瑞银创新动力股票股票型基金 2.87-10.01 3.33 国投瑞银稳定增利债券普通债券型基金 1.14 5.40 5.60 国投瑞银成长优选股票股票型基金 1.60 13.04 12.86 国投瑞银稳健增长混合标准混合型基金 0.39-2.56 11.48 国投瑞银货币 - A 货币市场基金 -- 0.31 4.44 4.02 国投瑞银货币 - B 货币市场基金 -- 0.33 4.69 4.27 国投瑞银瑞和沪深 300 指数国投瑞银瑞和小康沪深 300 指数国投瑞银瑞和远见沪深 300 指数国投瑞银沪深 300 金融地产 ETF 联接 股票型基金 -0.62 2.40 3.15 其它 -0.62 5.97 4.93 其它 -0.62-1.17 1.34 股票型基金 -3.71 3.83 8.18 国投瑞银融华债券保守混合型基金 3.34 5.22 10.01 国泰价值经典股票 国泰上证 180 金融 ETF 联接 股票型基金 1.84 16.87 15.67 股票型基金 -3.23 4.43 7.67 国泰上证 180 金融 ETF 股票型基金 -3.78 4.21 8.75 国泰保本混合保本基金 -- -0.39 7.21 6.87 国泰事件驱动股票股票型基金 0.00 0.50 19.72 国泰信用互利分级债券普通债券型基金 -- 0.82 6.69 5.99 国泰信用互利分级债券 - A 国泰信用互利分级债券 - B 国泰中小板 300 成长 ETF 国泰中小板 300 成长 ETF 联接 其它 -- 0.29 4.33 4.36 其它 -- 1.81 10.86 9.04 股票型基金 -- 5.11 1.30 7.97 股票型基金 -- 5.86 1.75 6.67 国泰成长优选股票股票型基金 -- 3.24 22.55 27.53 国泰大宗商品配置 商品 -- -0.95-5.68-10.18

国泰信用债券 - A 激进债券型基金 -- 1.02 4.43 4.11 国泰信用债券 - C 激进债券型基金 -- 0.94 3.97 3.63 国泰 6 个月短期理财债券 - A 国泰 6 个月短期理财债券 - B 短债基金 -- 0.33 4.85 -- 短债基金 -- 0.35 5.13 -- 国泰现金管理货币 - A 货币市场基金 -- 0.33 4.73 -- 国泰现金管理货币 - B 货币市场基金 -- 0.35 4.98 -- 国泰金泰平衡混合保守混合型基金 -- 0.20-1.00 -- 国泰民安增利债券 - A 激进债券型基金 -- 0.56 5.08 -- 国泰民安增利债券 - C 激进债券型基金 -- 0.47 4.51 -- 国泰国证房地产行业指数分级国泰国证房地产行业指数 - A 国泰国证房地产行业指数 - B 国泰上证 5 年期国债 ETF 联接 - A 国泰上证 5 年期国债 ETF 联接 - C 国泰上证 5 年期国债 ETF 国泰中国企业境外高收益债券 QDII 国泰纳斯达克 100 (QDII-ETF) 国泰美国房地产开发股票 (QDII) 股票型基金 -- -0.49 2.58 -- 其它 -- 0.58 7.71 -- 其它 -- -1.59-2.37 -- 纯债基金 -- 0.40 1.94 -- 纯债基金 -- 0.40 1.63 -- 纯债基金 -- 0.42 2.50 -- 环球债券 -- 0.28 8.40 -- 美国股票 -- 4.90 32.13 -- 行业股票 -- 7.91 0.60 -- 国泰黄金 ETF 其它 -- -1.02-8.90 -- 国泰目标收益保本混合保本基金 -- 1.21 8.59 -- 国泰国证医药卫生行业指数分级国泰国证医药卫生行业指数分级 - A 国泰国证医药卫生行业指数分级 - B 国泰聚信价值优势灵活配置混合 - A 国泰聚信价值优势灵活配置混合 - C 股票型基金 -- 0.15 2.72 -- 其它 -- 0.53 7.05 -- 其它 -- -0.25-1.54 -- 激进配置型基金 -- -1.47 -- -- 激进配置型基金 -- -1.55 -- -- 国泰淘金互联网债券纯债基金 -- 0.76 -- -- 国泰民益灵活配置混合 国泰国策驱动灵活配置混合 激进配置型基金 -- 0.58 -- -- 激进配置型基金 -- 0.48 -- -- 国泰浓益灵活配置混合激进配置型基金 -- 0.20 -- -- 国泰安康养老定期支付混合国泰结构转型灵活配置混合 保守混合型基金 -- 0.58 -- -- 激进配置型基金 -- 2.09 -- -- 国泰金马稳健混合激进配置型基金 0.16-11.29-1.52 国泰货币货币市场基金 -- 0.38 4.28 3.88 国泰金鹿保本混合保本基金 -- -2.63 5.24 4.37 国泰金鹏蓝筹混合激进配置型基金 -0.74 9.40 11.91 国泰金鼎价值混合激进配置型基金 4.07 6.47 15.97 国泰金牛创新股票股票型基金 1.86 1.94 17.63 国泰沪深 300 指数股票型基金 -0.91 1.80 3.72 国泰金龙债券 - C 普通债券型基金 0.76 5.59 5.42 国泰双利债券 - C 激进债券型基金 0.89 6.30 6.04

国泰双利债券 - A 激进债券型基金 0.88 6.73 6.49 国泰区位优势股票股票型基金 4.61 10.64 19.49 国泰中小盘成长股票 国泰纳斯达克 100 指数 (QDII) 国泰估值优势股票 股票型基金 2.89 21.03 27.80 美国股票 -- 4.56 31.17 18.85 股票型基金 4.19 17.29 14.03 国泰金鹰增长股票股票型基金 2.20 17.85 22.71 国泰金龙债券 - A 普通债券型基金 0.76 5.89 5.73 国泰金龙行业混合激进配置型基金 0.21 0.63 8.37 国泰金鑫封闭 工银全球精选股票 (QDII) 标准混合型基金 ( 封闭式 ) -- 3.78-2.89 17.18 环球股票 2.54 21.27 18.92 工银瑞信双利债券 - A 激进债券型基金 0.48 7.36 6.59 工银瑞信双利债券 - B 激进债券型基金 0.48 6.86 6.14 工银深证红利 ETF 股票型基金 -2.03 7.83 5.21 工银深证红利 ETF 联接股票型基金 -1.92 7.36 4.64 工银消费服务股票股票型基金 2.38 12.65 10.70 工银添颐债券 - A 激进债券型基金 1.49 8.36 9.03 工银添颐债券 - B 激进债券型基金 1.52 7.59 8.32 工银主题策略股票股票型基金 -- 3.99 19.62 25.14 工银保本混合保本基金 -- 0.44 5.77 4.61 工银中证 500 指数股票型基金 -- 3.63 17.86 16.39 工银 500 - A 其它 -- 0.50 6.48 6.55 工银 500 - B 其它 -- 5.53 25.70 23.78 工银量化策略股票股票型基金 -- 1.57 7.61 11.20 工银纯债定期开放债券纯债基金 ( 封闭式 ) -- 0.76 5.88 5.52 工银 7 天理财债券 - A 短债基金 -- 0.40 5.09 4.52 工银 7 天理财债券 - B 短债基金 -- 0.42 5.40 4.82 工银深证 100 指数分级股票型基金 -- 0.51-1.66 -- 工银 100 - A 其它 -- 0.50 7.50 -- 工银 100 - B 其它 -- 0.52-10.75 -- 工银信用纯债债券 - A 纯债基金 -- 1.05 3.72 -- 工银信用纯债债券 - B 纯债基金 -- 0.96 3.24 -- 工银 14 天理财债券发起 - A 工银 14 天理财债券发起 - B 短债基金 -- 0.38 5.07 -- 短债基金 -- 0.41 5.37 -- 工银保本 2 号混合发起保本基金 -- 0.85 6.41 -- 工银瑞信 60 天理财债券 - A 工银瑞信 60 天理财债券 -B 短债基金 -- 0.40 5.26 -- 短债基金 -- 0.42 5.57 -- 工银产业债券 - A 激进债券型基金 -- 1.15 6.32 -- 工银产业债券 - B 激进债券型基金 -- 1.15 5.93 -- 工银增利 激进债券型基金 ( 封闭式 ) -- 2.46-6.81 -- 工银增利 - A 其它 ( 封闭式 ) -- 0.29 4.45 -- 工银增利 - B 其它 ( 封闭式 ) -- 3.13-1.11 -- 工银安心增利场内货币 - A 货币市场基金 -- 0.11 1.20 --

工银安心增利场内货币 - B 货币市场基金 -- 0.00 0.20 -- 工银标普全球自然资源指数 (QDII-LOF) 行业股票 -- -0.68 1.79 -- 工银信用纯债一年定开债券 - A 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 1.20 8.09 -- 工银信用纯债一年定开债券 - C 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 1.12 7.51 -- 工银信用纯债两年定开债券 - A 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 0.85 6.13 -- 工银信用纯债两年定开债券 - C 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 0.85 5.74 -- 工银保本 3 号混合 - A 保本基金 -- 0.67 5.09 -- 工银保本 3 号混合 - B 保本基金 -- 0.58 4.40 -- 工银月月薪定期支付债券 激进债券型基金 -- 1.22 7.78 -- 工银金融地产股票股票型基金 -- 0.23 31.34 -- 工银双债增强债券 普通债券型基金 ( 封闭式 ) -- 1.15 -- -- 工银添福债券 - A 激进债券型基金 -- 1.99 -- -- 工银添福债券 - B 激进债券型基金 -- 1.90 -- -- 工银瑞信信息产业股票股票型基金 -- 2.54 -- -- 工银薪金货币 A 货币市场基金 -- 0.33 -- -- 工银四季收益债券 普通债券型基金 1.14 7.52 7.16 工银纯债债券 - A 纯债基金 -- 1.98 -- -- 工银纯债债券 - B 纯债基金 -- 2.08 -- -- 工银薪金货币 B 货币市场基金 -- 0.37 -- -- 工银核心价值股票股票型基金 1.43 13.05 16.50 工银货币货币市场基金 -- 0.36 5.09 4.46 工银精选平衡混合激进配置型基金 2.66 0.63-3.45 工银稳健成长股票股票型基金 2.15 9.56 17.66 工银增强收益债券 - A 激进债券型基金 1.43 6.31 6.31 工银增强收益债券 - B 激进债券型基金 1.39 5.89 5.89 工银红利股票股票型基金 1.68-9.04-5.02 工银全球股票 (QDII) 环球股票 0.44 16.28 17.56 工银添利债券 - A 激进债券型基金 2.18 4.82 4.76 工银添利债券 - B 激进债券型基金 2.17 4.41 4.34 工银大盘蓝筹股票股票型基金 -0.61 6.84 6.94 工银沪深 300 指数股票型基金 -0.45 3.09 4.39 工银上证央企 50ETF 股票型基金 -0.99 6.83 3.00 工银瑞信中小盘股票股票型基金 3.29 13.75 16.90 广发行业领先股票股票型基金 3.60 19.38 20.27 广发中小板 300ETF 股票型基金 5.15 15.65 17.54 广发中小板 300 联接股票型基金 4.91 14.94 16.57 广发全球农业指数 (QDII) 行业股票 -- 2.75 17.61 10.20 广发制造业精选股票股票型基金 -- 2.18 10.77 20.96 广发聚财信用债券 - A 普通债券型基金 -- 2.12 5.01 4.42 广发聚财信用债券 - B 普通债券型基金 -- 2.14 4.56 4.00 广发深证 100 指数股票型基金 -- 0.83-0.42 2.21 广发深证 100 指数 - A 其它 -- 0.49 7.93 7.31 广发深证 100 指数 - B 其它 -- 1.42-10.82-4.33

广发消费品精选股票股票型基金 -- 0.46 16.53 15.68 广发纳斯达克 100 指数 QDII 美国股票 -- 4.76 30.07 18.31 广发理财年年红债券短债基金 -- 0.21 6.20 5.42 广发双债添利债券 - A 普通债券型基金 -- 0.88-0.29 -- 广发双债添利债券 - C 普通债券型基金 -- 0.99-0.58 -- 广发纯债债券 - A 纯债基金 -- 2.49 3.10 -- 广发纯债债券 - C 纯债基金 -- 2.50 2.91 -- 广发理财 30 天债券 - A 短债基金 -- 0.47 5.27 -- 广发理财 30 天债券 - B 短债基金 -- 0.49 5.58 -- 广发新经济股票股票型基金 -- 4.20 13.92 -- 广发中证 500ETF 股票型基金 -- 4.00 20.41 -- 广发聚源债券 - A 广发聚源债券 - C 纯债基金 -- 0.73-1.53 -- 纯债基金 -- 0.63-1.74 -- 广发轮动配置股票股票型基金 -- 4.47-0.20 -- 广发聚鑫债券 - A 激进债券型基金 -- 2.75 7.43 -- 广发聚鑫债券 - C 激进债券型基金 -- 2.66 6.94 -- 广发理财 7 天债券 - A 短债基金 -- 0.45 4.98 -- 广发理财 7 天债券 - B 短债基金 -- 0.47 4.70 -- 广发美国房地产指数 QDII- 人民币 行业股票 -- 2.69 18.99 -- 广发美国房地产指数 QDII - 美元 行业股票 -- 2.26 19.63 -- 广发集利一年定期开放普通债券型基金 ( 封债券 - A 闭式 ) -- 0.86 6.50 -- 广发集利一年定期开放普通债券型基金 ( 封债券 - C 闭式 ) -- 0.77 6.11 -- 广发聚优灵活配置混合激进配置型基金 -- 3.88 -- -- 广发趋势灵活配置混合激进配置型基金 -- 0.57 -- -- 广发中债金融债指数 - A 广发中债金融债指数 - C 广发亚太中高收益债券 QDII - 人民币广发亚太中高收益债券 QDII - 美元 纯债基金 -- 1.09 -- -- 纯债基金 -- 1.06 -- -- 环球债券 -- -0.38 -- -- 环球债券 -- -0.80 -- -- 广发天天红货币市场基金 -- 0.36 -- -- 广发全球医疗保健 (QDII) - 人民币广发全球医疗保健 (QDII) - 美元 行业股票 -- 3.64 -- -- 行业股票 -- 3.11 -- -- 广发成长优选混合激进配置型基金 -- 3.43 -- -- 广发现金宝场内货币 - A 广发现金宝场内货币 - B 货币市场基金 -- 0.39 -- -- 货币市场基金 -- 0.44 -- -- 广发集鑫债券 - A 激进债券型基金 -- 0.87 -- -- 广发集鑫债券 - C 激进债券型基金 -- 0.87 -- -- 广发天天利货币 - A 货币市场基金 -- 0.33 -- -- 广发天天利货币 - B 货币市场基金 -- 0.35 -- -- 广发钱袋子货币货币市场基金 -- 0.39 -- -- 广发竞争优势灵活配置混合 激进配置型基金 -- 3.41 -- -- 广发新动力股票股票型基金 -- 4.62 -- --

广发聚祥灵活配置混合激进配置型基金 -- 2.00 -- -- 广发中证全指可选消费 ETF 指数 股票型基金 -- 3.13 -- -- 广发全球精选股票环球股票 -- 2.66 -- -- 广发聚利债券 普通债券型基金 1.50 5.22 6.57 广发稳健增长混合标准混合型基金 1.49-8.59 5.19 广发小盘成长股票 股票型基金 -0.69-5.16 6.09 广发货币 - A 货币市场基金 -- 0.37 4.95 4.38 广发聚丰股票股票型基金 2.01-1.78 2.81 广发策略优选混合激进配置型基金 0.47 4.65 4.14 广发大盘成长混合激进配置型基金 1.11 12.24 12.97 广发增强债券普通债券型基金 0.90 2.20 0.86 广发核心精选股票股票型基金 2.05-11.13 10.72 广发沪深 300 指数股票型基金 -0.56 3.01 4.31 广发货币 - B 货币市场基金 -- 0.39 5.21 4.63 广发聚瑞股票股票型基金 4.17 13.39 19.33 广发中证 500ETF 联接股票型基金 3.82 18.23 17.28 广发内需增长混合激进配置型基金 -0.84-20.08-9.30 广发聚富混合标准混合型基金 -1.30-3.70 5.09 建信上证社会责任 ETF 股票型基金 -2.53 6.13 7.56 建信上证社会责任 ETF 联接建信全球机遇股票 (QDII) 股票型基金 -2.51 5.65 7.12 环球股票 1.85 19.35 14.44 建信内生动力股票股票型基金 -0.86 7.28 12.32 建信双利分级股票股票型基金 2.13-0.37 10.99 建信稳健其它 0.48 6.59 6.59 建信进取其它 3.42-5.13 15.51 建信新兴市场股票 (QDII) 新兴市场股票 3.23 16.84 5.28 建信深证基本面 60ETF 股票型基金 -- -0.68 5.29 3.29 建信深证基本面 60ETF 联接 股票型基金 -- -0.64 4.90 3.07 建信恒稳价值混合标准混合型基金 -- 1.51 16.47 16.62 建信双息红利债券 - A 激进债券型基金 -- 1.11 9.72 9.18 建信深证 100 指数增强股票型基金 -- 1.35 3.72 5.40 建信转债增强债券 - A 可转债基金 -- 2.88 11.33 8.42 建信转债增强债券 - C 可转债基金 -- 2.90 10.91 8.01 建信全球资源股票 (QDII) 行业股票 -- 1.17 17.71 7.14 建信社会责任股票股票型基金 -- 1.37 19.73 15.54 建信双周理财债券 - A 短债基金 -- 0.29 4.83 4.18 建信双周理财债券 - B 短债基金 -- 0.32 5.13 4.48 建信纯债债券 - A 纯债基金 -- 1.26 2.97 -- 建信纯债债券 - C 纯债基金 -- 1.27 2.68 -- 建信月盈安心理财 - A 短债基金 -- 0.39 5.02 -- 建信月盈安心理财 - B 短债基金 -- 0.41 5.33 -- 建信双月安心理财 - A 短债基金 -- 0.35 4.94 -- 建信双月安心理财 - B 短债基金 -- 0.37 5.24 --

建信央视 50 股票型基金 -- 0.17 0.38 -- 建信央视 50 - A 其它 -- 0.57 7.75 -- 建信央视 50 - B 其它 -- -0.30-7.07 -- 建信优势动力股票 股票型基金 -0.90 6.98 10.28 建信安心回报债券 - A 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 0.95 6.18 -- 建信安心回报债券 - C 纯债基金 ( 封闭式 ) -- 0.86 5.49 -- 建信消费升级混合激进配置型基金 -- 1.79 1.79 -- 建信双债增强债券 - A 激进债券型基金 -- 0.85 7.82 -- 建信双债增强债券 - C 激进债券型基金 -- 0.94 7.42 -- 建信安心保本混合保本基金 -- 1.03 -- -- 建信创新中国股票股票型基金 -- 3.49 -- -- 建信周盈安心理财 - A 短债基金 -- 0.32 -- -- 建信周盈安心理财 - B 短债基金 -- 0.34 -- -- 建信安心回报两年定期普通债券型基金 ( 封开放债券 - A 闭式 ) 建信安心回报两年定期普通债券型基金 ( 封开放债券 - C 闭式 ) -- 1.08 -- -- -- 1.08 -- -- 建信稳定添利债券 - A 激进债券型基金 -- 1.69 -- -- 建信中证 500 指数增强股票型基金 -- 5.63 -- -- 建信积极配置混合标准混合型基金 -- 1.28 -- -- 建信健康民生混合激进配置型基金 -- 1.46 -- -- 建信改革红利股票股票型基金 -- 0.88 -- -- 建信信用增强债券 - A 普通债券型基金 0.76 4.69 5.11 建信信用增强债券 - C 普通债券型基金 -- 0.67 -- -- 建信嘉薪宝货币货币市场基金 -- 0.33 -- -- 建信恒久价值股票股票型基金 3.08 13.26 16.08 建信货币货币市场基金 -- 0.33 4.66 4.21 建信优选成长股票股票型基金 1.79 11.21 14.39 建信优化配置混合激进配置型基金 1.53 10.39 14.57 建信稳定增利债券激进债券型基金 1.21 6.95 6.41 建信核心精选股票股票型基金 2.94 9.41 14.71 建信收益增强债券 - A 激进债券型基金 1.25 7.91 5.23 建信收益增强债券 - C 激进债券型基金 1.28 7.46 4.88 建信沪深 300 指数 股票型基金 -0.42 2.62 4.39 方正富邦创新动力股票股票型基金 -- 4.51 8.24 8.92 方正富邦红利精选股票股票型基金 -- 3.57-5.88 -- 方正富邦货币 - A 货币市场基金 -- 0.41 4.16 -- 方正富邦货币 - B 货币市场基金 -- 0.43 4.41 -- 方正富邦互利定期开放普通债券型基金 ( 封债券闭式 ) -- 1.23 -- -- 鹏华信用增利债券 - A 普通债券型基金 1.24 3.99 4.39 鹏华信用增利债券 - B 普通债券型基金 1.25 3.67 4.02 鹏华上证民企 50ETF 联接 股票型基金 0.52 1.77 12.24 鹏华上证民企 50ETF 股票型基金 0.62 2.15 13.18 鹏华环球发现 (QDII- FOF) 环球股票 0.39 17.08 8.63 鹏华丰润债券 普通债券型基金 0.85 6.73 5.67

鹏华消费优选股票股票型基金 1.32-3.66 15.24 鹏华丰盛债券普通债券型基金 0.77 3.44 3.25 鹏华新兴产业股票股票型基金 3.33 19.39 19.28 鹏华深证民营 ETF 股票型基金 -- 3.89 4.62 16.83 鹏华深证民营 ETF 联接股票型基金 -- 3.68 3.91 15.32 鹏华美国房地产 (QDII) 鹏华丰泽分级债券 行业股票 -- 3.89 24.67 10.04 普通债券型基金 ( 封闭式 ) -- 1.20 13.40 9.02 鹏华丰泽分级债券 - A 其它 ( 封闭式 ) -- 0.30 4.08 4.15 鹏华丰泽分级债券 - B 其它 ( 封闭式 ) -- 1.52 7.59 6.34 鹏华价值精选股票股票型基金 -- 3.12 8.70 5.22 鹏华金刚保本混合保本基金 -- 0.74 4.94 4.22 鹏华纯债债券普通债券型基金 -- 1.38 4.15 -- 鹏华资源分级股票型基金 -- 0.10-8.95 -- 鹏华资源分级 - A 其它 -- 0.48 6.02 -- 鹏华资源分级 - B 其它 -- -0.30-41.97 -- 鹏华中小企业债券 鹏华月月发短期理财债券 - A 鹏华月月发短期理财债券 - B 普通债券型基金 ( 封闭式 ) -- 1.48 5.58 -- 短债基金 -- 0.29 3.59 -- 短债基金 -- 0.00 2.12 -- 鹏华产业债债券普通债券型基金 -- 1.93 5.64 -- 鹏华国企债债券激进债券型基金 -- 1.69 6.99 -- 鹏华双债增利债券激进债券型基金 -- 1.35 4.67 -- 鹏华丰利分级债 普通债券型基金 ( 封闭式 ) -- 2.00-3.58 -- 鹏华丰利分级债 - A 其它 ( 封闭式 ) -- 0.40 4.45 -- 鹏华丰利分级债 - B 其它 ( 封闭式 ) -- 2.12-2.03 -- 鹏华实业债纯债债券普通债券型基金 -- 2.28 7.46 -- 鹏华双债加利债券激进债券型基金 -- 1.29 7.05 -- 鹏华沪深 300ETF 股票型基金 -- -0.50 2.48 -- 普通债券型基金 ( 封鹏华丰泰定期开放债券闭式 ) -- 2.04 -- -- 鹏华丰实定期开放债券普通债券型基金 ( 封 - A 闭式 ) -- 1.85 -- -- 鹏华丰实定期开放债券普通债券型基金 ( 封 - B 闭式 ) -- 1.85 -- -- 鹏华全球高收益债 (QDII) 环球债券 -- 1.05 -- -- 鹏华双债保利债券激进债券型基金 -- 1.75 -- -- 鹏华丰信分级债券 普通债券型基金 ( 封闭式 ) -- 1.29 -- -- 鹏华丰信分级债券 - A 其它 ( 封闭式 ) -- 0.40 -- -- 鹏华丰信分级债券 - B 其它 ( 封闭式 ) -- 1.38 -- -- 普通债券型基金 ( 封鹏华丰融定期开放债券闭式 ) -- 0.85 -- -- 鹏华消费领先混合激进配置型基金 -- 2.71 -- -- 鹏华品牌传承混合激进配置型基金 -- 0.39 -- -- 鹏华环保产业股票股票型基金 -- 1.96 -- -- 鹏华增值宝货币货币市场基金 -- 0.39 -- -- 鹏华中证 800 非银行金融指数分级鹏华中证 800 非银行金融指数分级 - A 股票型基金 -- -1.96 -- -- 其它 -- 0.49 -- --

鹏华中证 800 非银行金融指数分级 - B 鹏华中证信息技术指数分级鹏华中证信息技术指数分级 - A 鹏华中证信息技术指数分级 - B 鹏华策略优选灵活配置混合 其它 -- -3.99 -- -- 股票型基金 -- 6.81 -- -- 其它 -- 0.49 -- -- 其它 -- 12.35 -- -- 激进配置型基金 -- -0.10 -- -- 鹏华中国 50 混合激进配置型基金 1.25 1.64 9.93 鹏华货币 - A 货币市场基金 -- 0.29 4.59 4.09 鹏华普天债券 - B 普通债券型基金 1.16 2.10 2.70 鹏华价值优势股票 股票型基金 -0.97 12.72 10.36 鹏华货币 - B 货币市场基金 -- 0.31 4.85 4.34 鹏华动力增长混合 鹏华优质治理股票 激进配置型基金 1.56 2.31 6.98 股票型基金 0.87-10.08 2.16 鹏华丰收债券普通债券型基金 0.39 0.20 1.65 鹏华盛世创新股票 鹏华沪深 300 指数 股票型基金 0.81 10.24 13.03 股票型基金 1.14 4.86 5.38 鹏华精选成长股票股票型基金 3.47 10.40 15.17 鹏华中证 500 指数 股票型基金 3.42 17.66 16.99 鹏华行业成长混合标准混合型基金 2.37 15.35 11.64 鹏华普天债券 - A 普通债券型基金 1.14 2.50 3.17 鹏华普天收益混合激进配置型基金 3.78 14.82 9.54 2014-06-30 四 招行代销的所有开放式基金净值 基金代码 基金简称 单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期 晨星评级 ( 三年 ) 213003 宝盈策略增长股票 1.0925 1.51250 2014-09-12 213002 宝盈泛沿海增长股票 0.5441 2.14000 2014-09-12 213001 宝盈鸿利收益混合 0.7257 2.63080 2014-09-12 213007 宝盈增强收益债券 1.1977 1.44970 2014-09-12 213917 宝盈增强收益债券 1.1686 1.42060 2014-09-12 213008 宝盈资源优选股票 1.4788 2.01320 2014-09-12 050008 博时第三产业股票 0.8410 2.83800 2014-09-12 050002 博时沪深 300 指数 0.7166 2.69660 2014-09-12 050201 博时价值增长贰号混合 0.6160 2.07100 2014-09-12 050001 博时价值增长混合 0.7030 3.20500 2014-09-12 050004 博时精选股票 1.1935 2.76200 2014-09-12 050007 博时平衡配置混合 0.9180 2.33300 2014-09-12 050010 博时特许价值股票 1.0610 1.40600 2014-09-12 050006 博时稳定价值债券 1.0280 1.28700 2014-09-12 050106 博时稳定价值债券 1.0430 1.31400 2014-09-12 050009 博时新兴成长股票 0.5720 2.71600 2014-09-12 160505 博时主题行业股票 1.9860 3.87700 2014-09-12 200007 长城安心回报混合 0.7585 2.01760 2014-09-12

基金代码 基金简称 单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期 晨星评级 ( 三年 ) 162006 长城久富股票 1.0835 3.56930 2014-09-12 200001 长城久恒平衡混合 1.4020 2.63200 2014-09-12 200002 长城久泰沪深 300 指数 0.9951 3.85510 2014-09-12 200008 长城品牌优选股票 0.7420 0.74200 2014-09-12 200010 长城双动力股票 1.2838 1.38880 2014-09-12 200009 长城稳健增利债券 1.1620 1.31700 2014-09-12 200006 长城消费增值股票 0.8329 2.27290 2014-09-12 080001 长盛成长价值混合 1.1040 3.04800 2014-09-12 080002 长盛创新先锋混合 1.3073 1.81730 2014-09-12 510081 长盛动态精选混合 1.1610 3.08280 2014-09-12 080003 长盛积极配置债券 1.1833 1.35630 2014-09-12 510080 长盛全债指数增强债券 1.2437 2.05370 2014-09-12 519039 长盛同德主题股票 0.9343 2.67720 2014-09-12 160805 长盛同智优势混合 0.8844 2.25360 2014-09-12 519100 长盛中证 100 指数 0.7103 1.33030 2014-09-12 519989 长信利丰债券 1.1950 1.40800 2014-09-12 519991 长信双利优选混合 1.2980 1.62800 2014-09-12 519993 长信增利动态策略股票 0.7910 2.03000 2014-09-12 090006 大成 2020 生命周期混合 0.6080 2.43000 2014-09-12 090007 大成策略回报股票 1.1600 1.85400 2014-09-12 160910 大成创新成长混合 0.7720 1.98300 2014-09-12 519300 大成沪深 300 指数 0.7854 2.19540 2014-09-12 519017 大成积极成长股票 0.9210 2.03900 2014-09-12 090001 大成价值增长混合 0.7452 3.40520 2014-09-12 090004 大成精选增值混合 0.8310 2.87650 2014-09-12 519019 大成景阳领先股票 0.6460 3.68400 2014-09-12 090003 大成蓝筹稳健混合 0.6093 3.17930 2014-09-12 090008 大成强化收益债券 0.9900 1.19000 2014-09-12 090002 大成债券 1.1154 1.69840 2014-09-12 092002 大成债券 1.1119 1.65620 2014-09-12 400007 东方策略成长股票 1.5227 1.52270 2014-09-12 400003 东方精选混合 1.1973 3.84110 2014-09-12 400001 东方龙混合 0.7315 2.49300 2014-09-12 400009 东方稳健回报债券 1.0540 1.12400 2014-09-12 580001 东吴嘉禾优势精选混合 0.8899 2.60990 2014-09-12 580002 东吴双动力股票 1.4318 2.05180 2014-09-12 580003 东吴行业轮动股票 0.5500 0.63000 2014-09-12 582001 东吴优信稳健债券 1.0988 1.11080 2014-09-12 519035 富国天博创新股票 0.8897 3.07140 2014-09-12 100029 富国天成红利混合 1.3572 1.78820 2014-09-12 100032 富国天鼎中证指数增强 1.1220 1.71400 2014-09-12 161010 富国天丰强化债券 1.0560 1.41500 2014-09-12 100026 富国天合稳健股票 1.1534 2.60890 2014-09-12 161005 富国天惠成长混合 1.5673 3.46530 2014-09-12

基金代码基金简称单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期晨星评级 ( 三年 ) 100018 富国天利增长债券 1.2381 2.16110 2014-09-12 100022 富国天瑞强势混合 0.8360 3.54060 2014-09-12 100020 富国天益价值股票 0.9699 3.98120 2014-09-12 100016 富国天源平衡混合 1.1145 2.66310 2014-09-12 481008 工银大盘蓝筹股票 0.8370 1.24700 2014-09-12 481001 工银核心价值股票 0.3575 3.96700 2014-09-12 481006 工银红利股票 0.7745 0.81450 2014-09-12 483003 工银精选平衡混合 0.5063 1.71120 2014-09-12 486001 工银全球股票 (QDII) 1.1290 1.18200 2014-09-11 485007 工银添利债券 1.1147 1.39870 2014-09-12 485107 工银添利债券 1.1199 1.42890 2014-09-12 481004 工银稳健成长股票 1.6257 1.87570 2014-09-12 485105 工银增强收益债券 1.1194 1.56140 2014-09-12 485005 工银增强收益债券 1.1148 1.52580 2014-09-12 360005 光大保德信红利股票 2.5261 3.18410 2014-09-12 360001 光大保德信量化股票 0.9228 2.92650 2014-09-12 360006 光大保德信新增长股票 1.2683 2.54830 2014-09-12 360007 360008 360009 光大保德信优势配置股票光大保德信增利收益债券光大保德信增利收益债券 0.8024 0.80240 2014-09-12 0.9920 1.23800 2014-09-12 0.9830 1.21200 2014-09-12 270006 广发策略优选混合 1.3909 2.65090 2014-09-12 270007 广发大盘成长混合 0.7328 0.73280 2014-09-12 270008 广发核心精选股票 1.8690 2.07900 2014-09-12 270010 广发沪深 300 指数 1.1050 1.39500 2014-09-12 270005 广发聚丰股票 0.6829 3.91780 2014-09-12 270001 广发聚富混合 1.1843 3.49430 2014-09-12 270002 广发稳健增长混合 1.3679 3.16630 2014-09-12 162703 广发小盘成长股票 1.8299 3.13990 2014-09-12 270009 广发增强债券 1.1220 1.32500 2014-09-12 450002 国富弹性市值股票 1.3441 2.67510 2014-09-12 450003 国富潜力组合股票 1.0789 1.49790 2014-09-12 450005 国富强化收益债券 1.1559 1.27390 2014-09-12 450004 国富深化价值股票 1.2740 1.74400 2014-09-12 450001 国富中国收益混合 0.5303 2.10190 2014-09-12 253010 国联安安心成长混合 0.6120 1.65400 2014-09-12 257040 国联安红利股票 1.0820 1.48500 2014-09-12 257020 国联安精选股票 0.9510 2.93900 2014-09-12 255010 国联安稳健混合 1.1110 2.55500 2014-09-12 257010 国联安小盘精选混合 0.9980 3.12800 2014-09-12 257030 国联安优势股票 1.0630 1.35900 2014-09-12 020011 国泰沪深 300 指数 0.5125 0.73370 2014-09-12 519021 国泰金鼎价值混合 0.7860 2.09000 2014-09-12 020003 国泰金龙行业混合 0.4970 3.59600 2014-09-12

基金代码基金简称单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期晨星评级 ( 三年 ) 020002 国泰金龙债券 1.0680 1.59100 2014-09-12 020012 国泰金龙债券 1.0660 1.57000 2014-09-12 020018 国泰金鹿保本混合 1.0050 1.21500 2014-09-12 020005 国泰金马稳健混合 0.6730 2.81500 2014-09-12 020010 国泰金牛创新股票 1.3440 1.49900 2014-09-12 020009 国泰金鹏蓝筹混合 0.9880 1.98400 2014-09-12 020001 国泰金鹰增长股票 1.1710 4.17800 2014-09-12 121008 国投瑞银成长优选股票 0.7665 2.27240 2014-09-12 121005 国投瑞银创新动力股票 0.6668 2.41940 2014-09-12 121003 国投瑞银核心企业股票 0.7575 2.28750 2014-09-12 121002 国投瑞银景气行业混合 1.0198 2.98880 2014-09-12 121001 国投瑞银融华债券 1.3696 2.71160 2014-09-12 121009 国投瑞银稳定增利债券 1.1040 1.39500 2014-09-12 121006 国投瑞银稳健增长混合 1.0760 1.70600 2014-09-12 519013 海富通风格优势股票 0.9070 2.01300 2014-09-12 519005 海富通股票 0.6420 2.59100 2014-09-12 519015 海富通精选贰号混合 0.6700 0.99000 2014-09-12 519011 海富通精选混合 0.4902 3.69230 2014-09-12 519007 海富通强化回报混合 0.6530 2.14900 2014-09-12 519003 海富通收益增长混合 0.6980 2.31300 2014-09-12 519023 海富通稳健添利债券 1.1210 1.21200 2014-09-12 519601 海富通中国海外股票 (QDII) 1.4880 1.75800 2014-09-11 040004 华安宝利配置混合 1.2330 3.55800 2014-09-12 040008 华安策略优选股票 0.6665 2.20280 2014-09-12 040001 华安创新混合 0.6780 3.35800 2014-09-12 040011 华安核心股票 1.0537 1.55370 2014-09-12 040005 华安宏利股票 2.6369 3.25690 2014-09-12 040009 华安稳定收益债券 1.0221 1.33710 2014-09-12 040010 华安稳定收益债券 1.0191 1.30900 2014-09-12 040002 华安中国 A 股增强指数 0.5310 2.74600 2014-09-12 040007 华安中小盘成长股票 0.9354 2.25030 2014-09-12 240002 华宝兴业宝康配置混合 1.4150 3.12500 2014-09-12 240001 华宝兴业宝康消费品混合 1.7065 5.16160 2014-09-12 240003 华宝兴业宝康债券 1.2431 1.80310 2014-09-12 240011 华宝兴业大盘精选股票 1.5108 1.59080 2014-09-12 240004 华宝兴业动力组合股票 1.0625 3.57250 2014-09-12 240005 华宝兴业多策略股票 0.5640 4.04070 2014-09-12 241001 华宝兴业海外中国股票 (QDII) 1.4460 1.44600 2014-09-11 240008 华宝兴业收益增长混合 4.1938 4.19380 2014-09-12 240009 华宝兴业先进成长股票 2.0227 2.29070 2014-09-12 240010 华宝兴业行业精选股票 1.1062 1.10620 2014-09-12 410006 华富策略精选混合 1.0054 1.16540 2014-09-12 410003 华富成长趋势股票 0.7369 1.02690 2014-09-12

基金代码 基金简称 单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期 晨星评级 ( 三年 ) 410001 华富竞争力优选混合 0.7209 2.06110 2014-09-12 410005 华富收益增强债券 1.2757 1.55770 2014-09-12 410004 华富收益增强债券 1.2768 1.58880 2014-09-12 630001 华商领先企业混合 1.6235 1.72850 2014-09-12 630002 华商盛世成长股票 2.3565 2.62150 2014-09-12 460002 华泰柏瑞积极成长混合 1.0237 1.07370 2014-09-12 460005 华泰柏瑞价值增长股票 1.2534 1.76340 2014-09-12 510880 华泰柏瑞上证红利 ETF 1.8760 1.37500 2014-09-12 460001 华泰柏瑞盛世中国股票 0.6460 2.70670 2014-09-12 519519 华泰柏瑞稳本增利债券 1.1076 1.33160 2014-09-12 460003 华泰柏瑞稳本增利债券 1.0836 1.30760 2014-09-12 002031 华夏策略混合 2.0080 2.60800 2014-09-12 000001 华夏成长混合 1.1890 3.29000 2014-09-12 000011 华夏大盘精选混合 7.8470 11.62700 2014-09-12 002011 华夏红利混合 1.7420 4.21500 2014-09-12 002021 华夏回报二号混合 1.1820 2.70700 2014-09-12 002001 华夏回报混合 1.3560 3.74300 2014-09-12 288001 华夏经典混合 1.1690 3.45900 2014-09-12 160311 华夏蓝筹混合 0.9260 3.66300 2014-09-12 000041 华夏全球股票 (QDII) 0.8970 0.89700 2014-09-11 288002 华夏收入股票 2.8170 4.21700 2014-09-12 519029 华夏稳增混合 1.6290 2.43400 2014-09-12 001013 华夏希望债券 1.0570 1.36700 2014-09-12 001011 华夏希望债券 1.0600 1.39000 2014-09-12 160314 华夏行业股票 0.8780 4.90000 2014-09-12 000021 华夏优势增长股票 1.2460 2.41600 2014-09-12 001001 华夏债券 1.0700 1.74000 2014-09-12 001003 华夏债券 1.0670 1.70700 2014-09-12 540001 汇丰晋信 2016 周期混合 1.5226 2.17260 2014-09-12 540004 汇丰晋信 2026 周期混合 1.1468 1.76680 2014-09-12 540003 汇丰晋信动态策略混合 1.1083 1.22830 2014-09-12 540002 汇丰晋信龙腾股票 1.0693 2.31530 2014-09-12 540005 汇丰晋信平稳增利债券 1.0386 1.09750 2014-09-12 519068 汇添富成长焦点股票 1.2699 1.58590 2014-09-12 519069 汇添富价值精选股票 1.4350 1.95100 2014-09-12 519018 汇添富均衡增长股票 0.7418 2.53980 2014-09-12 519008 汇添富优势精选混合 2.7827 5.00970 2014-09-12 519078 汇添富增强收益债券 1.1010 1.34600 2014-09-12 070011 嘉实策略混合 1.2170 1.70500 2014-09-12 070009 嘉实超短债债券 1.0259 1.27530 2014-09-12 -- 070001 嘉实成长收益混合 0.6971 3.39600 2014-09-12 070016 嘉实多元债券 1.0780 1.33500 2014-09-12 070015 嘉实多元债券 1.0880 1.35800 2014-09-12 070006 嘉实服务增值行业混合 4.3230 4.81300 2014-09-12

基金代码基金简称单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期晨星评级 ( 三年 ) 070012 160706 嘉实海外中国股票 (QDII) 嘉实沪深 300ETF 联接 0.6870 0.68700 2014-09-11 0.6818 2.54980 2014-09-12 070003 嘉实稳健混合 0.7980 2.42000 2014-09-12 070013 嘉实研究精选股票 1.9110 2.42000 2014-09-12 070099 嘉实优质企业股票 1.0090 1.91400 2014-09-12 070002 嘉实增长混合 5.7090 6.33000 2014-09-12 070005 嘉实债券 1.4480 1.94300 2014-09-12 070010 嘉实主题混合 1.2570 2.77000 2014-09-12 530006 建信核心精选股票 1.0630 1.94800 2014-09-12 530001 建信恒久价值股票 0.6275 2.68350 2014-09-12 530008 建信稳定增利债券 1.2650 1.53800 2014-09-12 530005 建信优化配置混合 0.9594 1.50940 2014-09-12 530003 建信优选成长股票 0.9843 2.43430 2014-09-12 210002 金鹰红利价值混合 1.2743 1.66230 2014-09-12 620002 金元惠理成长动力混合 0.8970 1.11700 2014-09-12 162605 景顺长城鼎益股票 1.0370 3.13700 2014-09-12 260103 景顺长城动力平衡混合 0.6608 2.95080 2014-09-12 260111 景顺长城公司治理股票 1.0500 1.39800 2014-09-12 260110 景顺长城精选蓝筹股票 0.9740 0.97400 2014-09-12 260109 景顺长城内需贰号股票 1.2420 2.88800 2014-09-12 260104 景顺长城内需增长股票 4.7140 6.50000 2014-09-12 260108 景顺长城新兴成长股票 0.7330 2.09300 2014-09-12 260101 景顺长城优选股票 1.5064 3.47710 2014-09-12 162607 景顺长城资源垄断股票 0.7620 2.81300 2014-09-12 202101 南方宝元债券 1.3970 2.71700 2014-09-12 202201 南方避险增值混合 2.6706 3.33960 2014-09-12 202005 南方成份精选股票 0.9239 0.94390 2014-09-12 202102 南方多利增强债券 1.1068 1.42810 2014-09-12 160106 南方高增长股票 1.5493 3.18630 2014-09-12 202211 南方恒元保本混合 1.0950 1.30500 2014-09-12 160105 南方积极配置股票 1.0919 2.60450 2014-09-12 202003 南方绩优成长股票 1.3307 2.26740 2014-09-12 202007 南方隆元产业主题股票 0.5080 0.50800 2014-09-12 202801 南方全球精选配置 (QDII-FOF) 0.7870 0.78700 2014-09-11 202009 南方盛元红利股票 0.9490 1.04700 2014-09-12 202002 南方稳健成长贰号混合 0.4949 1.81710 2014-09-12 202001 南方稳健成长混合 0.9016 2.73660 2014-09-12 202011 南方优选价值股票 1.3110 1.83100 2014-09-12 320003 诺安股票 0.9890 2.87250 2014-09-12 320005 诺安价值增长股票 0.8058 1.75080 2014-09-12 320006 诺安灵活配置混合 1.2510 1.83100 2014-09-12 320001 诺安平衡混合 0.7569 3.01690 2014-09-12 320004 诺安优化收益债券 1.1928 1.47240 2014-09-12

基金代码基金简称单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期晨星评级 ( 三年 ) 160610 鹏华动力增长混合 1.1560 1.57600 2014-09-12 160612 鹏华丰收债券 1.0450 1.38700 2014-09-12 160607 鹏华价值优势股票 0.8440 2.73100 2014-09-12 160603 鹏华普天收益混合 0.8940 3.34000 2014-09-12 160602 鹏华普天债券 1.0740 1.57800 2014-09-12 160608 鹏华普天债券 1.0600 1.51400 2014-09-12 160613 鹏华盛世创新股票 1.3260 1.47300 2014-09-12 206001 鹏华行业成长混合 1.0593 4.24400 2014-09-12 160611 鹏华优质治理股票 0.8270 0.92700 2014-09-12 160605 鹏华中国 50 混合 1.0820 3.45200 2014-09-12 519110 浦银安盛价值成长股票 1.3090 1.30900 2014-09-12 161609 融通动力先锋股票 1.2990 1.84400 2014-09-12 161607 融通巨潮 100 指数 0.7490 2.26300 2014-09-12 161605 融通蓝筹成长混合 1.1160 2.44900 2014-09-12 161610 融通领先成长股票 0.7520 2.31000 2014-09-12 161604 融通深证 100 指数 0.9590 2.32200 2014-09-12 161601 融通新蓝筹混合 0.7423 3.03730 2014-09-12 161606 融通行业景气混合 0.8040 2.74400 2014-09-12 161603 融通债券 1.0760 1.62000 2014-09-12 377010 上投摩根阿尔法股票 2.1903 4.11030 2014-09-12 378010 上投摩根成长先锋股票 1.2708 2.13980 2014-09-12 377020 上投摩根内需动力股票 1.0727 1.42080 2014-09-12 373020 上投摩根双核平衡混合 1.2955 1.45250 2014-09-12 373010 上投摩根双息平衡混合 1.0526 2.55980 2014-09-12 377016 上投摩根亚太优势股票 (QDII) 0.6070 0.60700 2014-09-11 -- 375010 上投摩根中国优势混合 1.5375 4.60750 2014-09-12 379010 上投摩根中小盘股票 1.4060 1.44600 2014-09-12 162201 泰达宏利成长股票 1.3617 3.27670 2014-09-12 162205 泰达宏利风险预算混合 1.0594 2.67440 2014-09-12 162210 泰达宏利集利债券 1.1527 1.26070 2014-09-12 162299 泰达宏利集利债券 1.1250 1.22800 2014-09-12 162204 泰达宏利精选股票 3.1752 4.98020 2014-09-12 162209 泰达宏利市值优选股票 0.8162 0.81620 2014-09-12 162208 泰达宏利首选企业股票 1.2430 1.56300 2014-09-12 162203 泰达宏利稳定股票 0.7571 2.69710 2014-09-12 162207 泰达宏利效率优选混合 1.0411 2.50400 2014-09-12 162202 泰达宏利周期股票 0.9682 3.01320 2014-09-12 290003 泰信双息双利债券 1.0865 1.31280 2014-09-12 290002 泰信先行策略混合 0.6350 2.45420 2014-09-12 290005 泰信优势增长混合 1.3640 1.82400 2014-09-12 290004 泰信优质生活股票 0.8489 1.44890 2014-09-12 420003 天弘永定价值成长股票 1.0910 1.42600 2014-09-12 519180 万家 180 指数 0.5786 2.91860 2014-09-12

基金代码基金简称单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期晨星评级 ( 三年 ) 519181 万家和谐增长混合 0.6116 1.34390 2014-09-12 519183 万家双引擎灵活配置混合 1.0063 1.49630 2014-09-12 519089 新华优选成长股票 1.1772 2.23720 2014-09-12 519087 新华优选分红混合 1.0690 2.91060 2014-09-12 550002 信诚精萃成长股票 0.5029 2.00510 2014-09-12 550004 信诚三得益债券 1.0330 1.21600 2014-09-12 550005 信诚三得益债券 1.0280 1.18600 2014-09-12 550003 信诚盛世蓝筹股票 1.6600 2.03000 2014-09-12 550001 信诚四季红混合 0.9118 2.12380 2014-09-12 610002 信达澳银精华配置混合 1.1660 1.58600 2014-09-12 610001 信达澳银领先增长股票 1.0774 1.40740 2014-09-12 340001 兴全可转债混合 1.2357 3.04170 2014-09-12 163402 兴全趋势投资混合 1.0311 5.97540 2014-09-12 340006 兴全全球视野股票 1.4993 3.76530 2014-09-12 340007 兴全社会责任股票 1.6910 1.88100 2014-09-12 112002 易方达策略成长二号混合 1.5840 3.13900 2014-09-12 110002 易方达策略成长混合 3.7930 5.07300 2014-09-12 110005 易方达积极成长混合 0.7600 4.19310 2014-09-12 110010 易方达价值成长混合 1.2495 1.34250 2014-09-12 110009 易方达价值精选股票 1.0202 2.37220 2014-09-12 110013 易方达科翔股票 1.4430 5.67000 2014-09-12 110029 易方达科讯股票 0.9795 4.91160 2014-09-12 110001 易方达平稳增长混合 1.5580 2.83800 2014-09-12 110003 易方达上证 50 指数 0.6697 2.51970 2014-09-12 110007 易方达稳健收益债券 1.1713 1.49990 2014-09-12 110008 易方达稳健收益债券 1.1747 1.52430 2014-09-12 110018 易方达增强回报债券 1.1740 1.50400 2014-09-12 110017 易方达增强回报债券 1.1990 1.53900 2014-09-12 110011 易方达中小盘股票 1.7411 1.78110 2014-09-12 560003 益民创新优势混合 0.8363 0.85630 2014-09-12 560005 益民多利债券 0.9289 1.04990 2014-09-12 560002 益民红利成长混合 0.4405 1.37760 2014-09-12 180002 银华保本增值混合 1.0537 1.06000 2014-09-12 180003 银华 - 道琼斯 88 指数 0.7611 2.56110 2014-09-12 180012 银华富裕主题股票 1.1214 2.07440 2014-09-12 519001 银华价值优选股票 1.4092 4.77540 2014-09-12 180013 银华领先策略股票 1.3534 1.73340 2014-09-12 183001 银华全球优选 (QDII- FOF) 0.8560 0.85600 2014-09-11 180001 银华优势企业混合 1.0729 2.81000 2014-09-12 180010 银华优质增长股票 1.7605 3.48640 2014-09-12 180015 银华增强收益债券 1.1370 1.34300 2014-09-12 217008 招商安本增利债券 1.2061 1.61610 2014-09-12 217001 招商安泰股票 0.4183 3.43230 2014-09-12

基金代码 基金简称 单位净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 净值日期 晨星评级 ( 三年 ) 217002 招商安泰平衡混合 1.1728 2.64180 2014-09-12 217003 招商安泰债券 1.1354 1.72690 2014-09-12 217203 招商安泰债券 1.1623 1.68880 2014-09-12 217011 招商安心收益债券 1.2050 1.40500 2014-09-12 217010 招商大盘蓝筹股票 1.2530 1.63300 2014-09-12 217009 招商核心价值混合 0.8758 0.99580 2014-09-12 217005 招商先锋混合 0.5943 2.54430 2014-09-12 161706 招商优质成长股票 1.0282 2.93850 2014-09-12 398011 中海分红增利混合 0.8081 2.20810 2014-09-12 398031 中海蓝筹混合 1.1468 1.81180 2014-09-12 398021 中海能源策略混合 0.6110 0.92100 2014-09-12 395001 中海稳健收益债券 1.1360 1.41600 2014-09-12 398001 中海优质成长混合 0.5888 3.00030 2014-09-12 166002 中欧新蓝筹混合 1.1260 1.83600 2014-09-12 166001 中欧新趋势股票 0.9077 1.16770 2014-09-12 288102 中信稳定双利债券 1.0586 1.64400 2014-09-12 590002 中邮核心成长股票 0.6045 0.60450 2014-09-12 590001 中邮核心优选股票 1.1480 2.36800 2014-09-12 2014-06-30 五 招行代销的所有货币基金万元收益 基金代码 基金简称 万元收益 ( 元 ) 期间平均 7 日收益率 公布日期 003003 华夏现金增利 1.1813 4.4080 2014-09-12 020007 国泰货币 1.2013 3.9520 2014-09-12 040003 华安现金富利 1.0183 3.9930 2014-09-12 050003 博时现金收益 1.1241 4.1450 2014-09-12 070008 嘉实货币 1.1548 4.4120 2014-09-12 080011 长盛货币 1.0656 4.0020 2014-09-12 090005 大成货币 1.0010 3.6320 2014-09-12 091005 大成货币 1.0675 3.8800 2014-09-12 100025 富国天时货币 1.0044 3.7100 2014-09-12 100028 富国天时货币 1.0697 3.9500 2014-09-12 110006 易方达货币 1.0180 3.7780 2014-09-12 110016 易方达货币 1.0856 4.0190 2014-09-12 160606 鹏华货币 0.8719 4.0360 2014-09-12 160609 鹏华货币 0.9372 4.2770 2014-09-12 161608 融通易支付 0.9373 3.7500 2014-09-12 162206 泰达宏利货币 0.9319 4.0610 2014-09-12 180008 银华货币 1.0865 4.0760 2014-09-12 180009 银华货币 1.1511 4.3250 2014-09-12 200003 长城货币 1.1428 4.2890 2014-09-12 202301 南方现金增利 1.2017 4.5300 2014-09-12 217004 招商现金增值 0.9996 3.8950 2014-09-12

基金代码 基金简称 万元收益 ( 元 ) 期间平均 7 日收益率 公布日期 260102 景顺长城货币 0.7359 4.8650 2014-09-12 270004 广发货币 1.1610 4.9890 2014-09-12 288101 中信现金优势 1.1110 4.2590 2014-09-12 290001 泰信天天收益 0.9070 3.4570 2014-09-12 320002 诺安货币 0.9281 3.2780 2014-09-12 340005 兴业货币 1.0820 4.7960 2014-09-12 360003 光大保德信货币 1.1555 4.3600 2014-09-12 400005 东方金帐簿 0.8988 4.0680 2014-09-12 410002 华富货币 1.4442 5.8460 2014-09-12 482002 工银瑞信货币 1.1927 4.3490 2014-09-12 519505 海富通货币 1.0232 3.9720 2014-09-12 519506 海富通货币 1.0880 4.2100 2014-09-12 519508 万家货币 0.9581 3.5670 2014-09-12 519517 汇添富货币 1.0832 4.0220 2014-09-12 519518 汇添富货币 1.0216 3.7720 2014-09-12 519999 长信利息收益 0.9866 3.5160 2014-09-12 530002 建信货币 1.0511 3.9920 2014-09-12 560001 益民货币 0.9639 3.6910 2014-09-12 880002 招商现金牛 1.7276 4.226 2014-09-14 952001 君得利一号 1.2088 4.7216 2014-09-14 六 封闭式基金市价 代码 基金简称 市价 公布日期 121007 国投瑞银瑞福优先封闭 -- -- 150001 国投瑞银瑞福进取封闭 0.7600 2014-09-12 519118 浦银安盛幸福回报债券 - A -- -- 519119 浦银安盛幸福回报债券 - B -- -- 070033 嘉实增强收益定期债券 -- -- 166902 民生加银平稳增利债券 - A 1.0020 2014-09-12 166903 民生加银平稳增利债券 - C -- -- 161618 融通岁岁添利债券 - A -- -- 161619 融通岁岁添利债券 - B -- -- 160621 鹏华中小企业债券 1.0260 2014-09-12 050028 博时安心收益定期开放债券 - A -- -- 050128 博时安心收益定期开放债券 - C -- -- 100070 富国强收益定期开放债券 - A -- -- 100071 富国强收益定期开放债券 - C -- -- 163908 中海惠裕纯债分级债券 - A -- -- 150114 中海惠裕纯债分级债券 - B 1.0210 2014-09-12 550015 信诚添金分级债券 - 季季添金 -- -- 550016 信诚添金分级债券 - 岁岁添金 -- --

代码 基金简称 市价 公布日期 100072 富国强回报定期开放债券 - A -- -- 100073 富国强回报定期开放债券 - C -- -- 161824 银华永兴纯债分级债券 - A -- -- 150116 银华永兴纯债分级债券 - B -- -- 163006 长信利众分级债券 - A -- -- 150102 长信利众分级债券 - B 0.9680 2014-09-12 166017 中欧纯债分级债券 - A -- -- 150119 中欧纯债分级债券 - B -- -- 519190 万家岁得利定期开放债券 -- -- 000005 嘉实增强信用定期债券 -- -- 161717 招商双债增强分级债券 - A -- -- 150127 招商双债增强分级债券 - B 0.9470 2014-09-12 000014 华夏聚利债券 -- -- 000026 泰达信用合利债券 - A -- -- 164702 汇添富季季红定期开放债券 1.0180 2014-09-12 161117 易方达永旭定期开放债券 -- -- 164810 工银纯债定期开放债券 1.0250 2014-09-12 150080 国联安双佳信用分级债券 - B -- -- 162512 国联安双佳信用分级债券 - A -- -- 150082 信达澳银稳定增利分级债券 - B 0.9410 2014-09-12 166106 信达澳银稳定增利分级债券 - A -- -- 160129 南方金利定期开放债券 - C -- -- 160128 南方金利定期开放债券 - A 1.0200 2014-09-12 161019 富国新天锋定期开放债券 1.0130 2014-09-12 150081 信诚双盈分级债券 - B 1.4650 2014-09-12 165518 信诚双盈分级债券 - A -- -- 150087 中欧信用增利分级债券 - B -- -- 166013 中欧信用增利分级债券 - A -- -- 150078 金鹰持久回报分级债券 - B 1.2840 2014-09-12 162106 金鹰持久回报分级债券 - A -- -- 163819 中银信用增利债券 1.1090 2014-09-12 150068 诺德双翼分级债 - B 1.1840 2014-09-12 165706 诺德双翼分级债 - A -- -- 150063 浦银安盛增利分级债券 - B 1.3880 2014-09-12 150062 浦银安盛增利分级债券 - A 1.1360 2014-09-12 150061 鹏华丰泽分级债券 - B 1.3090 2014-09-12 160619 鹏华丰泽分级债券 - A -- -- 150046 天弘丰利分级债券封闭 - B 1.4150 2014-09-12 164209 天弘丰利分级债券 - A -- --

代码 基金简称 市价 公布日期 164606 华泰柏瑞信用增利债券 1.0410 2014-09-12 000027 泰达信用合利债券 - B -- -- 164813 工银增利 - A -- -- 150128 工银增利 - B 0.8390 2014-09-12 163210 诺安纯债定期开放债券 - A 1.0340 2014-09-12 163211 诺安纯债定期开放债券 - C -- -- 163112 申万菱信定期开放债券 -- -- 165808 东吴鼎利分级债券 - A -- -- 150120 东吴鼎利分级债券 - B 0.9300 2014-09-12 160130 南方永利 1 年定期开放债券 - A 1.0520 2014-09-12 160132 南方永利 1 年定期开放债券 - C -- -- 160623 鹏华丰利分级债 - A -- -- 150129 鹏华丰利分级债 - B 0.9170 2014-09-12 162109 金鹰元盛分级债券 - A -- -- 150132 金鹰元盛分级债券 - B 0.9240 2014-09-12 161911 万家强化收益定期开放债券 1.0050 2014-09-12 519121 浦银安盛 6 个月定期债券 - A -- -- 519122 浦银安盛 6 个月定期债券 - C -- -- 000105 建信安心回报债券 - A -- -- 000106 建信安心回报债券 - C -- -- 000116 嘉实丰益纯债定期债券 -- -- 000074 工银信用纯债一年定开债券 - A -- -- 000077 工银信用纯债一年定开债券 - C -- -- 000092 信诚新双盈分级债券 - A -- -- 000093 信诚新双盈分级债券 - B -- -- 000151 诺安信用债券一年定期开放债券 -- -- 000113 嘉实如意宝定期债券 - A/B -- -- 000115 嘉实如意宝定期债券 - C -- -- 519123 浦银安盛季季添利债券 - A -- -- 519124 浦银安盛季季添利债券 - C -- -- 000145 长盛季季红 1 年期定期开放债券 - A -- -- 000146 长盛季季红 1 年期定期开放债券 - C -- -- 000169 泰达高票息债券 - A -- -- 000170 泰达高票息债券 - B -- -- 000064 大摩 18 个月定期开放债券 -- -- 000078 工银信用纯债两年定开债券 - A -- -- 000079 工银信用纯债两年定开债券 - C -- -- 000197 富国目标收益一年期纯债债券 -- -- 000200 博时岁岁增利一年定期开放债券 -- --

代码 基金简称 市价 公布日期 000212 泰信鑫益定期开放 - A -- -- 000213 泰信鑫益定期开放 - C -- -- 167502 安信宝利 - A -- -- 150137 安信宝利 - B 1.0440 2014-09-12 000244 天弘稳利定期开放 - A -- -- 000245 天弘稳利定期开放 - B -- -- 000111 易方达纯债 1 年定期开放债券 - A -- -- 000112 易方达纯债 1 年定期开放债券 - C -- -- 000086 南方稳利 1 年定期开放债券 - A -- -- 000138 民生加银岁岁增利债券 - C -- -- 000137 民生加银岁岁增利债券 - A -- -- 163824 中银盛利纯债一年定期开放债 1.0220 2014-09-12 000183 嘉实丰益策略定期债券 -- -- 000225 长盛年年收益定期开放债 - A -- -- 000226 长盛年年收益定期开放债 - C -- -- 519662 银河岁岁回报定期开放债券 - A -- -- 519663 银河岁岁回报定期开放债券 - C -- -- 166904 民生加银平稳添利债券 - A 0.9920 2014-09-12 166905 民生加银平稳添利债券 - C -- -- 000237 国投瑞银岁添利一年债券 - A -- -- 000238 国投瑞银岁添利一年债券 - C -- -- 000235 诺安稳固收益一年定期开放债券 -- -- 000177 嘉实丰益信用定期债券 -- -- 160515 博时安丰 18 个月定期开债 1.0350 2014-09-12 000267 广发集利一年定期开放债券 - A -- -- 000268 广发集利一年定期开放债券 - C -- -- 000257 上投摩根岁岁盈定期开放债券 - A -- -- 000258 上投摩根岁岁盈定期开放债券 - C -- -- 000247 方正富邦互利定期开放债券 -- -- 000254 长城增强收益定期开放债券 - A -- -- 000255 长城增强收益定期开放债券 - C -- -- 000221 汇添富年年利定期开放债券 - A -- -- 000222 汇添富年年利定期开放债券 - C -- -- 163910 中海惠丰纯债分级债券 - A -- -- 150154 中海惠丰纯债分级债券 - B -- -- 000289 鹏华丰泰定期开放债券 -- -- 000295 鹏华丰实定期开放债券 - A -- -- 000296 鹏华丰实定期开放债券 - B -- -- 164814 工银双债增强债券 0.9950 2014-09-12

代码 基金简称 市价 公布日期 000202 富国目标收益两年期纯债债券 -- -- 000303 长盛双月红 1 年期定期开放债券 - A -- -- 000304 长盛双月红 1 年期定期开放债券 - C -- -- 164211 天弘同利分级债券 - A -- -- 150147 天弘同利分级债券 - B 1.1180 2014-09-12 163826 中银互利分级债券 - A -- -- 150156 中银互利分级债券 - B -- -- 000315 融通通祥一年目标触发式灵活配置混合 -- -- 519051 海富通一年定期开放 -- -- 519160 新华安享惠金定期开放债券 - A -- -- 519161 新华安享惠金定期开放债券 - C -- -- 000271 中邮定期开放债券 - A -- -- 000272 中邮定期开放债券 - C -- -- 000201 诺安泰鑫一年定期开放债券 -- -- 000292 鹏华丰信分级债券 - A -- -- 000293 鹏华丰信分级债券 - B -- -- 000346 建信安心回报两年定期开放债券 - A -- -- 000347 建信安心回报两年定期开放债券 - C -- -- 000310 安信永利信用 - A -- -- 000335 安信永利信用 - C -- -- 000372 中银惠利纯债半年定期开放债券 -- -- 000345 鹏华丰融定期开放债券 -- -- 000227 华安年年红债券 -- -- 000317 中海惠利纯债分级债券 - A -- -- 000318 中海惠利纯债分级债券 - B -- -- 164704 汇添富互利分级债券 - A -- -- 150142 汇添富互利分级债券 - B 1.1970 2014-09-12 519052 海富通双利分级债券 - A -- -- 519053 海富通双利分级债券 - B -- -- 000351 国富恒丰定期债券 - A -- -- 000352 国富恒丰定期债券 - C -- -- 000387 泰达宏利瑞利分级债券 - A -- -- 000388 泰达宏利瑞利分级债券 - B -- -- 160131 南方聚利 1 年定期开放债券 1.0180 2014-09-12 000357 大成景祥分级债 - A -- -- 000358 大成景祥分级债 - B -- -- 000414 嘉实绝对收益策略定开混合 -- -- 161627 融通通福分级债券 - A -- -- 150160 融通通福分级债券 - B -- --

代码 基金简称 市价 公布日期 000429 易方达聚盈分级债券 - A -- -- 000430 易方达聚盈分级债券 - B -- -- 000412 国开岁月鎏金定开信用债 - A -- -- 000413 国开岁月鎏金定开信用债 - C -- -- 000383 富国恒利分级债券 - A -- -- 000384 富国恒利分级债券 - B -- -- 000394 融通通源一年目标触发式灵活配置混合 -- -- 164303 新华惠鑫分级债券 - A -- -- 150161 新华惠鑫分级债券 - B -- -- 000454 国金通用鑫利分级债券 - A -- -- 000455 国金通用鑫利分级债券 - B -- -- 000498 财通纯债分级债券 -A -- -- 000499 财通纯债分级债 -B -- -- 164510 国富恒利分级债券 - A -- -- 150166 国富恒利分级债券 - B -- -- 000466 融通通瑞一年目标触发式债券 -- -- 000585 嘉实对冲套利定期开放混合 -- -- 000436 易方达裕惠回报定期开放式混合 -- -- 184699 长盛同盛封闭 1.0970 2014-09-12 184701 大成景福封闭 0.9870 2014-09-12 184721 嘉实丰和价值封闭 0.9720 2014-09-12 184722 长城久嘉封闭 0.7850 2014-09-12 184728 宝盈鸿阳封闭 0.8730 2014-09-12 500011 国泰金鑫封闭 1.0960 2014-09-12 500015 富国汉兴封闭 1.0000 2014-09-12 500038 融通通乾封闭 1.0050 2014-09-12 500056 易方达科瑞封闭 0.9570 2014-09-12 500058 银河银丰封闭 0.8300 2014-09-12 161713 招商信用添利债券 1.0240 2014-09-12 150020 富国汇利回报分级债券 - A 1.0220 2014-09-12 150021 富国汇利回报分级债券 - B 1.1050 2014-09-12 164207 天弘添利分级债券 - A -- -- 150027 天弘添利分级债券 - B 1.1640 2014-09-12 150034 泰达宏利聚利 - A 1.1190 2014-09-12 150035 泰达宏利聚利 - B 1.4720 2014-09-12 163004 长信利鑫分级债 - A -- -- 150042 长信利鑫分级债 - B 1.2210 2014-09-12

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