中国人民银行营业管理部文件 银管发 0011 J 240 号 转发中国人民银行关于评选表彰金融业 反洗钱工作先进集体和先进个人文件的通知 辖内各金融机构 : 现将 中国人民银行关于评选表彰金融业反洗钱工作先进集体和先进个人的通知 ))( 银发 (2011 J 271 号, 以下简称 通知 )) 转发给你们, 并提出以下要求, 请一并遵照执行 : 一 通知 附件 1 中所涉及的国家开发银行等 10 家金融机构的在京营业机构应向本机构总部进行申报, 其他金融机构向我营业管理部进行申报 二 结合北京实际情况, 各金融机构向我营业管理部申报时原则上在先进集体和先进个人中选一项进行申报 三 申报材料的填写及报送要求 1. 推荐表填写要求 请各金融机构按照 通知 中的附件 4
' 附件 5 格式填写 其中, 推荐表封面的 " 推荐单位名称 " 一栏应 填写 " 人民银行营业管理部 ";" 被推荐集体 " 一栏应填写参加评 选的本机构从事反洗钱工作的部门名称, 例如, xx 银行 xx 分行 xx 部门 xx 公司 xx 分公司 xx 部门 xx 公司 xx 营业部 xx 部门, 不以 xx 公司 xx 银行 xx 分公司 xx 分行 xx 支公司 xx 支 行 xx 营业部等机构的名义填写 ; 推荐表末页 " 所在单位推荐意见 " 由反洗钱工作部门所在的金融机构填写意见并加盖分行或分公司的公章 ; 推荐表封面无需盖章 2. 报送要求 在申报阶段推荐表只需填制 1 份, 我营业管理部将根据现场检查和非现场监管情况以及各金融机构非现场监管信息报送情况 报送反洗钱案件线索 配合反洗钱调查 业务量等情况进行综合评定, 届时将另行通知进入推荐程序的金融机构报送其他所需材料 受评选时间的限制, 申报材料报送时限为 2011 年 12 月 5 日 17: 00 前 报送原件如有困难, 可先发送传真, 随后报送原件 四 对进入推荐程序的金融机构, 我营业管理部将于 2011 年 12 月 9 日在反洗钱监管交互平台公示银行业金融机构名单, 在 反洗钱非现场监管系统公示证券期货保险业金融机构名单 证券期货保险业金融机构联系人 : 刘丽洪费袁伍 联系电话 : 68559257 68559331 银行业金融机构联系人 : 徐芳郑重 联系电话 : 68559372 68559752 传真 : 68559244 68559544 报送地址 : 北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 A 座 1022 房间 一 2 一
邮编 : 100045 特此通知 主题词 : 反洗钱金融机构表彰转发通知 内部发送 : 行领导, 办公室 反洗钱处 联系人 : 徐芳联系电话 : 68559372 ( 共印 600 份 ) 中国人民银行营业管理部办公室 2011 年 11 月 22 日印发 3
吨, 阑 附件 : 中国人民银行文件 银发 (2011) 271 号 中国人民银行关于评选表彰金融业反洗钱工作先进集体和先进个人的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行, 中国工商银行, 中国农业银行, 中国银行, 中国建设银行, 交通银行, 招商银行, 中信证券股份有限公司, 中国人寿保险股份有限公司, 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 : 自人民银行颁布 金融机构反洗钱规定 ))( 中国人民银行令 (2006 ) 第 l 号发布 ) 等反洗钱规章以来, 尤其是 2007 年 中华人民共和国反洗钱法 正式实施以来, 金融机构认真履行反洗钱义务 全面建立了反洗钱制度和工作机制, 在反流钱内部控制 客户身份识别 大额和可疑交易报告 交易记录保存 反洗钱宣传培训等方面取得了很大进展, 为我国反洗钱事业作出了重要贡
献, 有效维护了企融安全和稳定 在 中华人民共和国反洗钱法 实施五周年之际, 为总结经验, 弘扬金融机构反洗钱工作人员的奉献精神, 进一步推动反洗钱工作, 人民银行决定在金融业开展反洗钱工作先进集体和先进个人评选表彰活动, 现将有关事项通知如下 : 一 推荐及评选的范围 时限银行业 证券期货业 保险业金融机构主要从事反洗钱工作的部门和反洗钱岗位人员. 推荐评选的时限为 2007 年至 2011 年. 二 推荐及评选条件 { 一 ) 先进集体推荐评选条件. 1. 领导高度重视反洗钱工作, 贯彻执行反洗钱法律法规和反洗钱规章制度效果显著. 2. 内部管理制度健全, 业务操作规范, 工作秩序良好 a 3. 重视反洗钱队伍建设, 建立反洗钱长效工作机制 4. 认真履行反洗钱义务, 积极主动开展有关工作, 在反洗钱内部控制 客户身份识别 大额和可疑交易报告 交易记录保存 反洗钱宣传培训等方面成绩突出. 5. 工作有创新, 敢于迎难而上, 注重研究重点问题和新问题, 善于提出建设性工作建议. 6. 善于组织机构内各级相关部门共同开展反洗钱工作, 取得实效 7. 反洗钱业绩考核名列前茅, 或在反洗钱工作中作出突出贡 一 2-
献的集体可优先考虑. 8. 无重大违法违规案件和风险发生 ( 二 ) 先进个人推荐评选条件 1. 从事反洗钱工作三年以上. 2. 有良好的思想品德 职业道德和奉献精神 3. 热爱反洗钱工作, 有强烈的事业心和责任感, 熟练掌握反洗钱业务知识和技能, 刻苦钻研, 业务素质高, 能够保质高效地完成各项反洗钱工作. 4. 开拓进取, 探索创新, 善于提出反洗钱工作的新方法 新模式, 勇于解决新问题 ; 积极从事反洗钱理论和实务研究, 成绩突出 a 5. 反洗钱业绩考核或专业技能比赛名列前茅, 或在反挽钱工作中作出突出贡献的个人可优先考虑. 6. 无重大违法违纪现象发生 三 推荐及评选名额本次表彰反洗钱工作先进集体 125 个, 先进个人 312 名 ( 推荐名额分配详见附件 1 和附件 2 ) 四 推荐及评选的程序和要求 ( 一 ) 全国性大型企融机构总部的先进集体由人民银行反洗钱局组织推荐 ; 附件 1 所列全国性大型企融机构的分支机构先进集体和先进个人 ( 含总部个人 ) 由该机构总部组织推荐报送 ; 其他金融机构的先进集体和先进个人由人民银行副省级城市中心支行以上分支机构组织推荐报迭, 推荐材料要上报人民银行总行审定. -3 一
( 二 ) 推荐评选工作要坚持民主 公开 公平 公正原则 ( 三 ) 被推荐的先进集体应填写 金融业反洗钱先进集体推荐表 ))( 附件 4 ), 被推荐的先进个人应填写 金融业反洗钱先进个人推荐表 ))( 附件 5 ), 各一式四份, 由推荐单位附 企融业反洗钱工作先进集体 先进个人推荐名单汇总表 )) ( 附件 3 ) 一并于 2011 年 12 月 20 日前将书面材料及电子版 ( 刻录光盘 ) 提交人民银行反洗钱局 事迹材料要实事求是 内容翔实, 字数在 2000 字以内 ( 四 ) 各单位要通过本次推荐评选工作, 树立学习先进 宣传先进 争做先进的风气, 形成团结和谐 积极进取的工作氛围, 进一步增强反洗钱事业的凝聚力, 努力开创反洗钱工作新局面 五 表彰方式人民银行将对获奖集体和个人进行通报表彰, 各企融机构按有关规定对获奖集体和个人予以奖励 联系人 : 人民银行反洗钱局 陈熙男 010-66194031 袁映奇 010-66195941 附件 :1. 反洗钱工作先进集体 先进个人推荐名额分配表一 2. 反洗钱工作先进集体 先进个人推荐名额分配表二 3. 金融业反洗钱工作先进集体 先进个人推荐名单汇总表 -4 一
4. 企融业反洗钱工作先进集体推荐表 5. 金融业反洗钱工作先进个人推荐表 臼 主题词 z 反洗钱金融机构表彰通知 内部发送 s 办公厅, 反洗钱局 ( 保卫局 ), 会计司, 内审司, 人民银行纪委 派驻监察局, 人民银行工会, 机关事务管理局 联系人 z 拓扬联系电话 1 66199527 ( 共印 46 份 ) 中国人民银行办公厅 2011 年 11 月 15 日印发 -5 一
反洗钱工作先进集体 先进个人娃荐名额分配表一 评选推荐单位先进集体先进个人 国家开发银行 2 6 中国工商银行. 4 9 中国农业银行 4 9 中国银行 4 9 中国建设银行 4 9 交通银行 2 9 招商银行 2 9 中信证券股份有限公司 2 9 中国人寿保险股份有限公司 2 9 中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司 2 9 总计 28 72-6-
附件 2 反洗钱工作先进集体 先进个人推荐名额分配表二 评选推荐单位先进集体先进个人总行反洗钱局 12 - 上海总部 4 8 天津分行 2 8 沈阳分行 2 8 南京分行 2 8 济南分行 3 8 武汉分行 3 8 广州分行 4 8 成都分行 2 8 西安分行 3 8 总行营业管理部 4 8 重庆营业管理部 2 8 石家应中心支行 2 6 太原中心支行 2 6 呼和浩特中心 文行 2 6 长春中心支行 2 6 哈尔滨中心支行 2 6 杭州中心支行 3 6 福州中心支行 2 6 合肥中心支行 2 6 郑州中心支行 2 6 南昌中心支行 2 6 长沙中心支行 3 6 南宁中心支行 2 6 海口中心支行 2 6 贵阳中心支行 2 6 昆明中心支行 2 6 拉萨中心支行 2 6 兰州中心支行 2 6 西宁中心支行 2 6 银 )11 中心支行 2 6 乌鲁木齐中心支行 2 6 大连市中心支行 2 6 青岛市中心支行 2 6 宁波市中心支行 2 6 厦门市中心支行 2 6 深圳市中心支行 4 s 总计 97 240 一 7-
附 f 牛 3 金融业反洗钱工作先进集体 先进个人推荐名单汇总表 组织推荐单位 ( 加盖单位公章 ): 年月目 序号先进集体 ( 个人 ) 名称工作单位备注 -8 一
附件 4 金融业反洗钱工作先进集体 推荐表 推荐单位名称 : 被推荐集体 : 填报臼期 : 年月日 -9 一
填表说明 一 用计算机填写, 推荐意见和审查意见请用钢笔 签字笔填写并盖章 二 推荐单位名称分为两类 第一类是人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 副省级城市中心支行 ; 第二类是组织推荐工作的全国性大型企融机构总部 一 数字统一用阿拉伯数字 四 主要事迹力求简明扼要, 突出重点, 字数在 2000 字以内, 不要在表内附贴事迹材料 五 " 所在单位推荐意见 " 由金融机构副省级以上城市分支机构填写 ; 人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 副省级城市中心支行推荐评选的先进集体和先进个人不填写 " 总部推荐意见 " 一栏 六 各种印章按要求加盖齐全 七 此表上报一式四份 -10 -
被推荐集 体名称 人数主要负责人 何时何地 受 过 何种表彰 主要事迹 一 11 一
主 要 事 迹 一 12 一
主 要 事 迹 13 一
所在 单位 推荐 意见 上海总 部 谷分 行 营业 管理部 省会 ( 首府 城 市中心支行 副省级城 市中心 支行意 见 年月日 年月日 行政章 : 行政章 : 总部 推荐 意见 年月日 行政章 : 人民银 行总行 " 双先 " 领导小组审查 意见 年月臼 行政章 : 一 14 一
附件 5 金融业反洗钱工作先进个人 推荐表 推荐单位名称 : 被推荐集体 : 填报目期 : 年月回 一 15 一
填表说明 一 用计算机填写, 推荐意见和审查意见请用钢笔 签字笔填写并盖章. 二 推荐单位名称分为两类 第一类是人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 副省级城市中心支行 ; 第二类是组织推荐工作的全国性大型企融机构总部, 一 姓名必须准确, 数字统一用阿拉伯数字. 四 职务和职称要详细填写 五 " 工作单位 " 填写全称, 并明确到所在部门 六 主要事迹力求简明扼要, 突出重点, 字数在 2000 字以内, 不要在表内附贴事迹材料 七 " 所在单位推荐意见 " 由金融机构副省级以上城市分支机构填写 ; 人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 副省级城市中心支行推荐评选的先进集体和先进个人不填写 " 总部推荐意见 " 一栏 八 各种印章按要求加盖齐全. 九 此表上报一式四份. 一 16 一
姓 名 出生年月 彩色 t 性 别 政治面就 免冠 民 族 文化程度 半身 职 务 职 称 照片 工作单位 参加工作时间 从事反洗钱工作年限 何时何地 受 过 何种表彰 简 历 主要事迹 -17 -
, 主 要 事 迹
.. 主 要 事 迹 - 19 一
.. 所在单位推荐意见 年月日 行政章 : 上海总部 各分行 营业管理部 省会 ( 首府 ) 城市中心支行 副省级城行政章 : 市中 ' 心支行意年月日见 总部 推荐 意见 年月回 行政章 : 人民银行总行 " 双先 " 领导小组行政章 : 审查意见年月日 - 20