一 公 組 織 ( 一 ) 組 織 系 統 圖 人 力 資 源 總 處 參 公 治 理 報 告 法 務 總 處 8 CCPBG 產 品 事 業 群 CESBG 產 品 事 業 群 CNSBG 產 品 事 業 群 監 察 人 會 長 長 室 總 經 理 idpbg 產 idsbg 產 PCEBG 產 SHZBG 產 採 購 總 處 品 事 業 群 品 事 業 群 品 事 業 群 品 事 業 群 財 會 與 投 資 總 管 理 處 科 技 研 發 總 處 系 統 資 訊 總 處 股 東 大 會 薪 酬 委 員 會 稽 核 室 執 行 秘 書 -8-
( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 稽 核 室 對 本 公 內 部 規 章 制 度 執 行 稽 核 之 工 作, 並 提 出 改 善 建 議 總 經 理 擬 定 本 公 營 運 目 標, 綜 理 公 全 盤 業 務 之 執 行, 並 指 揮 督 導 各 部 門 處 理 業 務 產 品 事 業 群 提 供 給 客 戶 最 佳 的 設 計 開 發 試 產 小 量 生 產 大 量 生 產 全 球 運 籌 售 後 維 修 等 服 務 財 會 與 投 資 總 管 理 處 負 責 本 公 一 切 會 計 帳 務 處 理 預 算 編 列 與 控 制 資 金 規 劃 與 調 度 股 務 作 業 科 技 研 發 總 處 統 籌 研 發 資 源 擬 定 研 發 方 向, 並 落 實 研 發 與 生 產 製 造 進 行 整 合 為 主 要 業 務 系 統 資 訊 總 處 負 責 建 立 維 護 管 控 及 稽 核 本 公 全 球 資 訊 系 統, 並 建 立 安 全 管 控 及 防 火 牆 等 相 關 機 制 ; 並 負 責 本 公 全 球 網 路 通 訊 系 統 連 結 及 ERP KM 虛 擬 辦 公 室 等 平 台 採 購 總 處 負 責 本 公 生 產 製 造 所 需 原 物 料 的 採 購, 並 配 合 產 業 景 氣 做 採 購 策 略 的 調 整 法 務 總 處 負 責 本 公 智 慧 財 產 權 的 開 發 申 請 及 維 護, 相 關 訴 訟 案 件 的 處 理 人 力 資 源 總 處 負 責 綜 理 本 公 人 事 考 勤 招 募 等 業 務 - 9 - -9-
( 三 ) 及 監 察 人 1 0 5 年 4 月 2 4 日 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 目 前 兼 任 本 公 及 其 他 公 之 職 務 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 股 比 率 % 持 股 比 率 % 持 股 比 率 % 持 股 比 率 % 初 次 選 任 日 期 姓 名 國 籍 或 註 冊 地 職 稱 股 數 股 數 股 數 股 數 無 中 國 海 專 畢 台 灣 區 電 工 器 材 公 會 理 事 模 具 同 業 公 會 理 事 長 民 國 郭 台 銘 630220 1,473,989,536 12.45 1,973,952,862 12.62 0 0 0 0 長 民 國 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 840610 18,657,897 0.16 24,135,854 0.15 0 0 0 0 無 無 鑫 禧 科 技 股 份 有 限 公 長 台 灣 飛 虎 樂 購 資 訊 有 限 公 長 乙 盛 精 密 工 業 股 份 有 限 公 天 鈺 科 技 股 份 有 限 公 杭 州 市 飛 虎 樂 購 信 息 科 技 有 限 公 長 深 圳 市 富 迅 通 貿 易 有 限 公 長 富 士 康 精 密 組 件 ( 深 圳 ) 有 限 公 長 深 圳 富 駿 材 料 科 技 有 限 公 長 富 鴻 源 ( 深 圳 ) 環 保 科 技 限 公 EFEIHU HOLDINGS LIMITED 民 國 代 表 人 : 戴 正 吳 900701 10,869,951 0.09 9,413,104 0.06 3,522,885 0.02 0 0 大 同 工 學 院 民 國 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 960608 1,302,812 0.01 1,685,317 0.01 0 0 0 0 無 無 亞 太 電 信 股 份 有 限 公 長 Foxconn Interconnect Technology Limited 中 原 大 學 應 用 物 理 研 究 所 碩 士 美 商 凌 雲 科 技 亞 太 總 經 理 惠 普 科 技 台 灣 電 腦 系 統 產 品 總 經 理 民 國 代 表 人 : 呂 芳 銘 990608 6,344,859 0.05 7,390,888 0.05 1,589,787 0.01 0 0-10- 武 漢 市 富 連 網 商 貿 有 限 公 長 Expressive Profits Incorporated. 民 國 簡 宜 彬 1020626 1,589,324 0.01 1,285,477 0.01 0 0 0 0 淡 江 大 學 國 貿 系 國 泰 人 壽 國 泰 綜 合 證 券 及 國 泰 金 融 控 股 股 份 有 限 公 獨 立 國 泰 世 華 銀 行 常 務 ( 獨 立 ) 台 灣 玻 璃 工 業 ( 股 ) 公 獨 立 日 本 大 學 商 學 研 究 所 商 學 碩 士 日 本 大 學 商 學 研 究 所 博 士 課 程 畢 民 國 黃 清 苑 960608 0 0 0 0 0 0 0 0 台 灣 證 券 交 易 所 ( 股 ) 公 鎰 勝 工 業 股 份 有 限 公 監 察 人 建 拓 聯 合 會 計 師 事 務 執 業 會 計 師 國 立 台 灣 大 學 會 計 研 究 所 碩 士 東 海 大 學 會 計 系 學 士 民 國 巫 毓 琪 990608 0 0 0 0 0 0 0 0 獨 立 Stemcyte International, Inc. 獨 立 益 思 科 技 法 律 事 務 所 律 師 民 國 劉 承 愚 960608 0 0 0 0 0 0 0 0 國 立 台 灣 大 學 財 務 金 融 研 究 所 碩 士 獨 立 民 國 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 公 870615 56,536,398 0.48 73,135,483 0.47 0 0 0 0 無 無 國 立 政 治 大 學 會 計 研 究 所 會 計 碩 士 民 國 代 表 人 : 卓 敏 枝 1020626 0 0.00 0 0 0 0 0 0 惠 眾 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 國 立 台 灣 大 學 商 學 系 學 士 監 察 人 正 崴 精 密 工 業 股 份 有 限 公 監 察 人 康 聯 生 醫 科 技 股 份 有 限 公 監 察 人 國 立 台 灣 大 學 會 計 系 副 教 授 萬 誠 會 計 師 事 務 所 會 計 師 監 察 人 民 國 萬 瑞 霞 1020626 0 0.00 0 0 0 0 0 0 註 1: ( 含 獨 立 ) 及 監 察 人 選 任 日 期 為 102 年 06 月 26 日 就 任 日 期 為 102 年 07 月 01 日 任 期 為 3 年 註 2: ( 含 獨 立 ) 及 監 察 人 均 無 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 或 監 察 人 10
( 四 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 105 年 4 月 24 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 持 股 比 例 鴻 橋 國 際 投 資 股 份 有 限 公 英 屬 維 京 群 島 商 基 德 成 長 股 份 有 限 公 90.99% 世 鈞 國 際 投 資 有 限 公 9.01% 鴻 景 國 際 投 資 股 份 有 限 公 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 公 50% 鴻 棋 國 際 投 資 股 份 有 限 公 50% 富 瑞 國 際 投 資 股 份 有 限 公 徐 牧 基 99.84% 簡 宜 彬 0.16% ( 五 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 105 年 4 月 24 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 持 股 比 例 英 屬 維 京 群 島 商 基 德 成 長 股 份 有 限 公 Jumboelite Holdings Limited 100% 世 鈞 國 際 投 資 有 限 公 Great Century International Ltd. 100% 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 公 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 100% 鴻 棋 國 際 投 資 股 份 有 限 公 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 100% ( 六 ) 及 監 察 人 所 具 之 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 條 件 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 其 他 商 務 法 法 官 檢 察 官 商 務 法 公 開 務 財 務 律 師 會 計 師 或 務 財 發 行 會 計 或 公 其 他 與 公 業 務 務 會 計 公 業 務 所 須 相 所 需 之 國 家 考 試 或 公 業 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 獨 立 關 科 系 之 公 及 格 領 有 證 書 之 務 所 須 之 姓 名 私 立 大 專 院 專 門 職 業 及 技 術 工 作 經 驗 校 講 師 以 上 人 員 家 數 郭 台 銘 0 戴 正 吳 0 呂 芳 銘 0 簡 宜 彬 0 黃 清 苑 3 巫 毓 琪 0 劉 承 愚 0 萬 瑞 霞 0 卓 敏 枝 0 註 : 各 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 之 情 形 : (1) 非 為 公 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 或 其 關 係 企 業 之 監 察 人 ( 但 如 為 公 或 其 母 公 公 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 之 獨 立 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 或 機 構 之 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 11-11-
( 七 ) 主 要 經 理 人 資 料 職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 之 職 務 105 年 4 月 24 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 長 兼 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 民 國 民 國 民 國 民 國 民 國 郭 台 銘 78.02.20 1,973,952,862 12.62 0 0 0 0 戴 正 吳 81.08.01 9,413,104 0.06 3,522,885 0.02 0 0 大 同 工 學 院 游 象 富 81.05.27 65,401,751 0.42 32,624,573 0.21 0 0 淡 水 商 專 畢 呂 芳 銘 92.04.01 7,390,888 0.05 1,589,787 0.01 0 0 中 國 海 專 畢 台 灣 區 電 工 器 材 公 會 理 事 模 具 同 業 公 會 理 事 長 簡 宜 彬 94.06.01 1,285,477 0.01 0 0 0 0 淡 江 大 學 國 貿 系 中 原 大 學 應 用 物 理 研 究 所 碩 士 美 商 凌 雲 科 技 亞 太 總 經 理 惠 普 科 技 台 灣 電 腦 系 統 產 品 總 經 理 無 無 無 無 鑫 禧 科 技 股 份 有 限 公 長 台 灣 飛 虎 樂 購 資 訊 有 限 公 長 乙 盛 精 密 工 業 股 份 有 限 公 天 鈺 科 技 股 份 有 限 公 杭 州 市 飛 虎 樂 購 信 息 科 技 有 限 公 長 深 圳 市 富 迅 通 貿 易 有 限 公 長 富 士 康 精 密 組 件 ( 深 圳 ) 有 限 公 長 深 圳 富 駿 材 料 科 技 有 限 公 長 富 鴻 源 ( 深 圳 ) 環 保 科 技 限 公 EFEIHU HOLDINGS LIMITED 富 昱 能 源 科 技 ( 昆 山 ) 有 限 公 長 鄭 州 富 昱 盛 能 源 科 技 有 限 公 長 鄭 州 富 昱 程 農 業 生 物 科 技 有 限 公 長 亞 太 電 信 股 份 有 限 公 長 Foxconn Interconnect Technology Limited 武 漢 市 富 連 網 商 貿 有 限 公 長 Expressive Profits Incorporated. 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 事 業 群 總 經 理 民 國 徐 牧 基 94.06.01 6,954,715 0.04 0 0 0 0 勤 益 工 專 畢 鴻 准 精 密 模 具 ( 深 圳 ) 有 限 公 長 無 無 無 事 業 群 總 經 理 民 國 鍾 依 文 96.01.01 215,981 0 0 0 0 0 美 國 愛 荷 華 州 立 大 學 經 濟 學 士 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 公 經 理 鴻 富 錦 精 密 工 業 ( 深 圳 ) 有 限 公 長 無 無 無 事 業 群 總 經 理 民 國 凌 致 平 98.01.21 2,102,110 0.01 0 0 0 0 美 國 華 盛 頓 大 學 企 研 所 台 灣 大 學 商 學 系 建 漢 科 技 ( 股 ) 公 國 宙 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 國 基 電 子 ( 上 海 ) 有 限 公 訊 芯 電 子 科 技 ( 中 山 ) 有 限 公 無 無 無 12-12-
職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 事 業 群 副 總 經 理 民 國 熊 秉 政 98.08.31 1,272,547 0.01 155,373 0 0 0 商 務 總 處 總 經 理 民 國 李 金 明 86.10.27 526,783 0 0 0 0 0 財 務 部 門 主 管 民 國 黃 德 才 87.04.15 1,128,417 0.01 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 之 職 務 台 灣 工 業 技 術 學 院 工 業 管 理 系 台 北 工 專 工 業 工 程 系 政 治 大 學 畢 華 飛 彩 色 顯 示 系 統 ( 股 ) 公 副 總 經 理 台 灣 飛 利 浦 ( 股 ) 公 經 理 交 通 大 學 畢 世 界 先 進 積 體 電 路 ( 股 ) 公 財 務 長 台 灣 飛 利 浦 ( 股 ) 公 經 理 廣 宇 科 技 ( 股 ) 公 東 莞 宏 松 精 密 組 件 有 限 公 富 士 康 精 密 電 子 ( 煙 台 ) 有 限 公 富 鴻 源 ( 深 圳 ) 環 保 科 技 限 公 鴻 富 錦 精 密 電 子 ( 煙 台 ) 有 限 公 Competition Optical Technology Limited Competition Team Technology Pte.Ltd. Dominant Elite Holding Limited Famous Rise International Limited Foxconn Baja California S.A. De C.V. Radiant Blossom Limited ROBUST SINO VENTURES LIMITED Universal Field International Limited Foxconn Japan Co., Ltd. 取 締 役 深 圳 市 富 泰 通 國 際 物 流 有 限 公 Foxconn (Far East) Limited (Cayman) 鴻 揚 創 業 投 資 股 份 有 限 公 長 深 圳 市 富 之 富 信 息 技 術 有 限 公 長 鴻 棋 國 際 投 資 股 份 有 限 公 寶 鑫 國 際 投 資 股 份 有 限 公 北 京 市 飛 虎 樂 購 電 子 商 務 有 限 公 成 都 市 准 時 達 供 應 鏈 管 理 有 限 公 成 都 飛 虎 樂 購 電 子 商 務 有 限 公 杭 州 市 飛 虎 樂 購 信 息 科 技 有 限 公 武 漢 飛 虎 樂 購 電 子 商 務 有 限 公 深 圳 市 富 迅 通 貿 易 有 限 公 鄭 州 航 空 港 經 濟 綜 合 實 驗 區 中 原 小 額 貸 款 有 限 公 鄭 州 航 空 港 經 濟 綜 合 實 驗 區 富 豫 職 業 培 訓 學 校 廣 宇 科 技 ( 股 ) 公 監 察 人 利 億 國 際 投 資 股 份 有 限 公 監 察 人 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 公 監 察 人 鴻 景 國 際 投 資 股 份 有 限 公 監 察 人 13 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 -13-
職 稱 國 籍 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 % 會 計 部 門 主 管 民 國 周 宗 愷 99.07.20 2,920 0 0 0 0 0 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 之 職 務 Long Island University 會 計 學 碩 士 眾 信 會 計 師 事 務 所 經 理 醒 吾 商 專 講 師 Apex Gold Limited China Galaxy Enterprises Limited FAS International Holdings Pte. Ltd. Fast Victor Limited Focus Pc Enterprises Ltd. Full Bonus International Limited Fuyong Co., Limited Glory Star Investments Limited Great Name Investments Limited High Precision Holdings Limited Mega Star Investments Limited Operate Technology Limited Precision Technology Investments Pte. Ltd. Tongrand Limited Fuchuan Co., Ltd. 監 察 人 KCT Engineering Co., Ltd. 監 察 人 14 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 -14-
( 八 ) 最 近 年 度 支 付 監 察 人 及 主 要 經 理 人 之 酬 金 1. 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 郭 台 銘 報 酬 (A) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 酬 金 退 職 退 休 金 (B) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 酬 勞 (C) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 退 職 退 休 金 (F) 本 公 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 財 務 報 告 內 所 有 公 現 金 紅 利 金 額 員 工 酬 勞 (G)( 註 ) 本 公 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 有 無 領 取 來 自 子 公 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 代 表 人 : 戴 正 吳 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 代 表 人 : 呂 芳 銘 5,400 5,400 0 0 0 0 720 720 0.0042 0.0042 53,823 53,823 0 0 0 177,058 0 177,058 無 無 無 無 0.1614 0.1614 無 簡 宜 彬 黃 清 苑 獨 立 巫 毓 琪 獨 立 劉 承 愚 註 : 依 本 公 會 通 過 104 年 擬 分 派 員 工 酬 勞 金 額 新 台 幣 10,598,195 仟 元, 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 擬 議 數 15-15-
酬 金 級 距 表 姓 名 低 於 2,000,000 元 給 付 本 公 各 個 酬 金 級 距 本 公 郭 台 銘 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 戴 正 吳 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 呂 芳 銘 簡 宜 彬 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 財 務 報 告 內 所 有 公 I 郭 台 銘 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 戴 正 吳 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 呂 芳 銘 簡 宜 彬 本 公 郭 台 銘 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 財 務 報 告 內 所 有 公 J 郭 台 銘 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 黃 清 苑 巫 毓 琪 劉 承 愚 黃 清 苑 巫 毓 琪 劉 承 愚 黃 清 苑 巫 毓 琪 劉 承 愚 黃 清 苑 巫 毓 琪 劉 承 愚 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - 戴 正 吳 簡 宜 彬 戴 正 吳 簡 宜 彬 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - - - 100,000,000 元 以 上 - - 呂 芳 銘 呂 芳 銘 總 計 9 9 9 9 16-16-
2. 監 察 人 之 酬 金 單 位 : 新 台 幣 仟 元 職 稱 姓 名 監 察 人 萬 瑞 霞 本 公 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 財 務 報 告 內 所 有 公 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 有 無 領 取 來 自 子 公 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 公 3,600 3,600 0 0 480 480 0.0028 0.0028 無 監 察 人 代 表 人 : 卓 敏 枝 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 公 低 於 2,000,000 元 卓 敏 枝 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 D 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 萬 瑞 霞 萬 瑞 霞 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 公 卓 敏 枝 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 3 3 17-17-
3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 姓 名 總 經 理 郭 台 銘 事 業 群 總 經 理 游 象 富 事 業 群 總 經 理 戴 正 吳 事 業 群 總 經 理 呂 芳 銘 事 業 群 總 經 理 蔣 浩 良 事 業 群 總 經 理 簡 宜 彬 事 業 群 總 經 理 徐 牧 基 事 業 群 總 經 理 鍾 依 文 事 業 群 總 經 理 凌 致 平 事 業 群 副 總 經 理 熊 秉 政 商 務 總 處 總 經 理 李 金 明 財 務 部 門 主 管 黃 德 才 薪 資 (A) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 退 職 退 休 金 (B) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 現 金 紅 利 金 額 員 工 酬 勞 金 額 (D) ( 註 ) 本 公 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 單 位 : 新 台 幣 仟 元 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 19,689 19,689 610 610 103,664 105,671 0 523,679 0 523,679 0.4410 0.4423 無 無 無 無 無 會 計 部 門 主 管 周 宗 愷 註 1: 依 本 公 會 通 過 104 年 擬 分 派 員 工 酬 勞 金 額 新 台 幣 10,598,195 仟 元, 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 擬 議 數 註 2: 事 業 群 總 經 理 蔣 浩 良 於 105 年 2 月 1 日 解 任, 故 員 工 酬 勞 擬 議 數 不 列 入 計 算 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 E 低 於 2,000,000 元 郭 台 銘 游 象 富 李 金 明 郭 台 銘 游 象 富 李 金 明 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 蔣 浩 良 熊 秉 政 蔣 浩 良 熊 秉 政 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 鍾 依 文 周 宗 愷 鍾 依 文 周 宗 愷 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 戴 正 吳 簡 宜 彬 戴 正 吳 簡 宜 彬 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 凌 致 平 黃 德 才 凌 致 平 黃 德 才 100,000,000 元 以 上 呂 芳 銘 徐 牧 基 呂 芳 銘 徐 牧 基 總 計 13 13 本 公 財 務 報 告 內 所 有 公 有 無 領 取 來 自 子 公 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 18-18-
4. 分 派 員 工 酬 勞 之 經 理 人 姓 名 及 分 派 情 形 經 理 人 職 稱 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 總 經 理 事 業 群 副 總 經 理 商 務 總 處 總 經 理 財 務 部 門 主 管 會 計 部 門 主 管 姓 名 郭 台 銘 游 象 富 戴 正 吳 呂 芳 銘 簡 宜 彬 徐 牧 基 鍾 依 文 凌 致 平 熊 秉 政 李 金 明 黃 德 才 周 宗 愷 股 票 紅 利 金 額 ( 註 ) 現 金 紅 利 金 額 ( 註 ) 總 計 單 位 : 新 台 幣 仟 元 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 523,679 0 523,679 0.3566 註 : 截 至 年 報 刊 印 日 止, 本 次 員 工 酬 勞 分 派 名 單 尚 未 決 定, 兹 暫 依 去 年 度 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 分 派 數 5. 本 公 及 合 併 報 表 所 有 公 最 近 二 年 度 支 付 本 公 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 % 項 目 104 年 度 ( 註 ) 103 年 度 職 稱 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 本 公 所 有 公 本 公 所 有 公 0.161 0.161 0.162 0.162 監 察 人 0.003 0.003 0.003 0.003 總 經 理 及 副 總 經 理 0.441 0.442 0.451 0.452 註 :104 年 度 酬 金 總 額 員 工 酬 勞 之 數 額, 兹 暫 依 103 年 度 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 分 派 數 6. 給 付 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 (1) 依 本 公 章 程 所 訂 盈 餘 分 配, 除 員 工 紅 利 成 數 外, 未 有 董 監 事 酬 勞 之 分 派 (2) 本 公 最 近 二 年 度 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 分 為 薪 資 獎 金 及 員 工 酬 勞, 薪 資 及 獎 金 係 依 據 本 公 人 事 規 章 相 關 規 定 辦 理 ; 員 工 酬 勞 依 105 年 度 股 東 常 會 修 正 後 之 章 程 ( 於 迄 刊 印 日 止 尚 未 通 過 ) 由 會 依 據 分 配 年 度 獲 利 狀 況 及 章 程 所 訂 成 數 決 議, 並 報 告 於 股 東 常 會 (3) 本 公 給 付 酬 金 之 政 策, 以 在 公 職 務 的 權 責 評 估, 予 以 合 理 報 酬 -19-19
二 公 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 會 運 作 情 形 資 訊 : 最 近 年 度 (104 年 度 ) 會 開 會 7 次, 出 席 情 形 如 下 : 實 際 出 職 稱 姓 名 ( 列 ) 委 託 出 實 際 出 席 次 數 席 次 數 ( 列 ) 備 註 席 率 (%) 長 郭 台 銘 7 0 100% - 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 5 1 71.43% - 代 表 人 : 戴 正 吳 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 5 2 71.43% - 代 表 人 : 呂 芳 銘 簡 宜 彬 2 3 28.57% - 黃 清 苑 4 1 57.14% - 獨 立 巫 毓 琪 7 0 100% - 獨 立 劉 承 愚 7 0 100% - 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 會 議 決 事 項 : 無 二 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 迴 避 有 關 年 終 績 效 獎 金 之 討 論 及 表 決 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 本 公 於 105 年 度 設 置 審 計 委 員 會 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 本 公 未 設 置 審 計 委 員 會 ( 三 ) 監 察 人 參 與 會 運 作 情 形 資 訊 : 職 稱 最 近 年 度 (104 年 度 ) 會 開 會 7 次, 監 察 人 列 席 情 形 如 下 : 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) 備 註 監 察 人 萬 瑞 霞 7 100% - 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 公 監 察 人 4 57.14% - 代 表 人 : 卓 敏 枝 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 認 為 必 要 時 得 與 員 工 股 東 直 接 聯 絡 對 談 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 1. 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 監 察 人 提 報 稽 核 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 2. 稽 核 主 管 列 席 公 定 期 性 會 並 作 稽 核 業 務 報 告, 監 察 人 並 無 反 對 意 見 3. 監 察 人 定 期 每 季 與 會 計 師 以 面 對 面 及 書 面 方 式 進 行 財 務 狀 況 溝 通 二 監 察 人 列 席 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 會 日 期 期 別 議 案 內 容 會 決 議 結 果 以 及 公 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 20-20-
( 四 ) 公 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 評 估 項 目 一 公 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 治 理 實 務 守 則? 二 公 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? 運 作 情 形 與 上 市 上 是 否 摘 要 說 明 櫃 公 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 本 公 訂 有 公 治 理 實 務 無 差 異 守 則, 針 對 保 障 股 東 權 益 強 化 會 職 能 尊 重 利 害 關 係 人 權 益 提 升 資 訊 透 明 度 等 皆 有 相 關 規 範 ; 有 關 本 公 公 治 理 實 務 守 則, 請 至 本 公 官 網 查 詢 無 差 異 ( 一 ) 設 有 投 資 人 關 係 處 專 責 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 21-21- ( 二 ) 公 可 掌 握 公 主 要 股 東 及 其 最 終 控 制 者 的 名 單, 並 依 法 規 定 揭 露 ( 三 ) 本 公 根 據 如 與 特 定 公 及 集 團 企 業 公 間 經 營 業 務 及 財 務 往 來 作 業 辦 法 子 公 監 理 辦 法 背 書 保 證 辦 法 資 金 貸 與 他 人 辦 法 及 取 得 或 處 分 資 產 準 則 等 內 部 相 關 辦 法 建 立 適 當 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 與 關 係 企 業 間 有 業 務 往 來 者, 均 視 為 獨 立 第 三 人 辦 理, 杜 絕 非 常 規 交 易 情 事 ( 四 ) 本 公 已 訂 定 防 範 內 線 交 易 作 業 程 序 及 控 制 重 點, 以 防 範 內 線 交 易 之 發 生 ( 一 ) 本 公 依 公 治 理 實 務 守 則 第 20 條, 就 董 事 會 成 員 擬 訂 多 元 化 方 針 並 落 實 執 行 本 公 ( 含 獨 立 ) 採 候 選 人 提 名 制 度 本 公 會 成 員 多 元 化, 成 員 均 具 備 不 無 差 異
評 估 項 目 ( 二 ) 公 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? ( 三 ) 公 是 否 訂 定 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 是 否 22 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 治 理 實 務 守 摘 要 說 明 則 差 異 情 形 及 原 因 同 專 業 背 景 及 經 營 管 理 實 務 經 驗, 以 建 全 本 公 之 會 結 構 ( 會 成 員 所 具 之 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 請 參 閱 第 11 頁 ) ( 二 ) 本 公 除 設 置 二 席 獨 立 及 薪 資 報 酬 委 員 會 外, 亦 設 置 社 會 環 保 責 任 全 球 委 員 會 ( FGSC ) 節 能 技 術 發 展 委 員 會 職 工 福 利 委 員 會 及 勞 工 退 休 準 備 金 監 督 委 員 會, 其 他 功 能 性 委 員 會 未 來 將 視 需 要 評 估 設 置 ( 三 ) 本 公 由 薪 資 報 酬 委 員 會 訂 定 並 定 期 檢 討 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構, 並 將 所 提 建 議 提 交 會 討 論 ( 四 ) 本 公 每 年 定 期 由 會 評 估 簽 證 會 計 師 之 績 效 及 獨 立 性 本 公 董 事 會 於 討 論 簽 證 會 計 師 聘 任 及 獨 立 性 時, 須 檢 具 所 推 薦 之 會 計 師 個 人 簡 歷, 每 位 會 計 師 之 獨 立 性 聲 明 ( 未 違 反 職 業 道 德 規 範 公 報 第 十 號 ) 以 供 會 評 估 其 獨 立 性 之 討 論 本 公 官 網 設 置 利 害 關 係 無 差 異 人 專 區 並 留 有 利 害 關 係 人 聯 繫 方 式, 以 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題 本 公 委 任 專 業 股 務 代 理 機 無 差 異 構 福 邦 證 券 股 份 有 限 公 股 務 代 理 部 辦 理 股 東 會 事 務 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 ( 一 ) 本 公 官 網 上 置 有 各 年 -22- 無 差 異
評 估 項 目 業 務 及 公 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 網 站 等 )? 七 公 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 為 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 治 是 否 摘 要 說 明 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 二 ) 度 財 務 業 務 及 公 治 理 之 相 關 資 訊 ( 三 ) 本 公 設 有 英 文 官 網, 揭 露 相 關 訊 息 本 公 設 有 發 言 人 投 資 人 關 係 處 及 股 務 等 相 關 部 門 負 責 依 規 定 揭 露 相 關 訊 息 本 公 於 倫 敦 發 行 海 外 存 託 憑 證 (GDR), 依 規 定 在 倫 敦 證 交 所 揭 露 本 公 相 關 訊 息 ( 一 ) 員 工 權 益 : 本 公 一 向 無 差 異 以 誠 信 對 待 員 工, 依 勞 基 法 保 障 員 工 合 法 權 益 ( 二 ) 僱 員 關 懷 : 透 過 充 實 安 定 員 工 生 活 的 福 利 制 度 及 良 好 的 教 育 訓 練 制 度 與 員 工 建 立 起 互 信 互 賴 之 良 好 關 係 如 : 補 助 員 工 社 團 活 動 及 提 供 文 康 娛 樂 健 診 補 助 及 醫 療 諮 詢 提 供 員 工 外 租 宿 舍 住 宿 員 工 之 生 活 照 顧 及 停 車 場 等 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 設 置 投 資 人 關 係 處 專 責 處 理 股 東 建 議 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 與 供 應 商 之 間 一 向 維 繫 良 好 的 關 係 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 利 害 關 係 人 得 與 公 進 行 溝 通 建 言, 以 維 護 應 有 之 合 法 權 益 ( 六 ) 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 本 公 之 均 具 有 產 業 專 業 背 景 及 經 營 管 理 實 務 經 驗 ( 進 修 情 形 請 參 閱 下 表 ) ( 七 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 依 法 訂 定 各 種 內 部 規 章, 進 23-23-
評 估 項 目 八 公 是 否 有 公 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 ) 104 年 度 本 公 及 監 察 人 進 修 情 形 : 運 作 情 形 與 上 市 上 是 否 摘 要 說 明 櫃 公 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 行 各 種 風 險 管 理 及 評 估 ( 八 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 本 公 與 客 戶 維 持 穩 定 良 好 關 係, 以 創 造 公 利 潤 ( 九 ) 公 為 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 已 為 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 本 公 已 依 照 臺 灣 證 券 交 易 無 差 異 所 股 份 有 限 公 第 二 屆 公 治 理 評 鑑 之 時 程 完 成 自 評, 評 鑑 結 果 已 於 105 年 4 月 8 日 公 布 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 獨 立 獨 立 戴 正 吳 黃 清 苑 104/06/15 104/06/30 104/06/18 104/09/30 劉 承 愚 104/08/27 巫 毓 琪 監 察 人 萬 瑞 霞 104/08/27 財 團 法 人 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 財 團 法 人 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 104/12/22 民 國 會 計 師 公 會 全 國 聯 合 會 104/12/28 民 國 會 計 師 公 會 全 國 聯 合 會 104/12/28 民 國 會 計 師 公 會 全 國 聯 合 會 財 團 法 人 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 24-24- 公 內 部 人 不 合 營 業 常 規 行 為 之 認 定 與 商 業 判 決 法 則 之 運 用 如 何 運 用 財 務 資 訊 作 好 企 業 經 營 決 策 董 監 事 家 族 傳 承 規 劃 與 實 務 案 例 解 說 董 監 持 股 與 股 利 扣 抵 稅 率 減 半 之 措 施 與 因 應 上 市 櫃 公 董 監 事 論 壇 - 企 業 誠 信 風 險 控 管 與 社 會 責 任 新 視 界 座 談 會 不 動 產 估 價 法 令 與 開 發 個 案 評 估 探 討 進 修 時 數 3 小 時 3 小 時 3 小 時 3 小 時 3 小 時 6 小 時 ( 台 北 ) 企 業 績 效 管 理 3 小 時 ( 台 北 ) 併 購 防 禦 策 略 與 企 業 分 拆 上 市 櫃 公 董 監 事 論 壇 - 企 業 誠 信 風 險 控 管 與 社 會 責 任 新 視 界 座 談 會 3 小 時 3 小 時
( 五 ) 薪 酬 委 員 會 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 條 件 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 兼 任 及 下 列 專 業 資 格 其 他 商 務 法 法 官 檢 察 具 有 商 務 公 開 務 財 務 官 律 師 法 務 財 發 行 公 身 份 別 會 計 或 公 會 計 師 或 其 務 會 計 或 業 務 所 需 相 他 與 公 業 公 業 務 所 薪 資 關 料 系 之 公 務 所 需 之 國 需 之 工 作 經 1 2 3 4 5 6 7 8 報 酬 私 立 大 專 院 家 考 試 及 格 驗 委 員 校 講 師 以 上 領 有 證 書 之 會 成 員 家 姓 名 專 門 職 業 及 技 術 人 員 數 獨 立 巫 毓 琪 0 獨 立 劉 承 愚 0 其 他 林 松 樹 0 註 : 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 之 情 形 : (1) 非 為 公 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 或 其 關 係 企 業 之 監 察 人 但 如 為 公 或 其 母 公 公 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 之 獨 立 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 或 機 構 之 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 職 稱 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 共 計 3 人 (2) 本 屆 任 期 自 102 年 8 月 13 日 至 105 年 6 月 30 日 止 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 3 次, 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 召 集 人 巫 毓 琪 3 0 100% 無 委 員 劉 承 愚 3 0 100% 無 委 員 林 松 樹 3 0 100% 無 備 註 其 他 應 記 載 事 項 : 一 會 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議 : 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 25-25-
( 六 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 評 估 項 目 一 落 實 公 治 理 ( 一 ) 公 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? ( 二 ) 公 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 會 報 告 處 理 情 形? 是 否 26 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 一 ) 目 前 本 公 訂 有 企 業 社 會 責 任 政 策, 內 容 涵 蓋 勞 工 道 德 安 全 與 衛 生 環 境 及 系 統 管 理, 為 此 成 立 相 應 專 職 的 集 團 社 會 環 保 責 任 全 球 委 員 會 (FGSC), 負 責 推 動 與 監 督 CSR 相 應 工 作 的 執 行 本 公 未 曾 鬆 懈 在 企 業 社 會 責 任 的 努 力, 持 續 秉 持 尊 重 員 工 持 續 改 善 造 福 社 會 永 續 經 營 的 承 諾, 於 97 年 發 佈 本 公 社 會 與 環 境 責 任 行 為 準 則, 並 定 期 檢 討 及 修 訂 之 本 公 全 面 推 行 企 業 社 會 責 任, 確 保 工 作 過 程 中 的 員 工 權 益 及 職 業 健 康 與 安 全, 杜 絕 製 造 過 程 中 的 環 境 污 染, 並 針 對 供 應 鏈 進 行 稽 核 管 理, 以 達 到 經 濟 社 會 及 環 境 生 態 的 平 衡 發 展 ( 二 ) 本 公 每 年 皆 定 期 對 所 有 員 工 舉 辦 企 業 倫 理 教 育 訓 練 與 宣 導 新 進 員 工 則 於 入 廠 第 一 天 即 給 予 員 工 守 則 管 理 制 度 企 業 倫 理 與 道 德 等 的 訓 練, 明 確 傳 達 員 工 應 有 之 社 會 責 任 ( 三 ) 本 公 於 96 年 正 式 成 立 社 會 環 保 責 任 全 球 委 員 會 (FGSC), 委 員 會 主 委 由 副 總 裁 擔 任, 並 依 公 重 要 實 質 性, 成 立 三 個 小 組, 分 別 由 三 位 協 理 級 以 上 之 高 階 主 管 擔 任 副 主 委 ; 底 下 設 有 總 幹 事 負 責 委 員 會 的 運 作, 現 有 6 名 專 職 幹 事, 負 責 CSR 事 務 -26- 與 上 市 上 櫃 公 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異
評 估 項 目 ( 四 ) 公 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? ( 二 ) 公 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? ( 三 ) 公 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 企 業 社 會 責 任 實 務 摘 要 說 明 守 則 差 異 情 形 及 原 因 之 具 體 推 動 與 監 督 公 之 各 事 業 群 亦 成 立 了 CSR 分 會, 有 400 餘 名 兼 職 幹 事, 負 責 該 事 業 群 CSR 之 事 務 委 員 會 於 每 年 年 末 進 行 CSR 之 年 度 會 議, 制 訂 來 年 CSR 工 作 計 劃 及 目 標, 由 總 幹 事 確 認 後 展 開 推 動, 並 定 期 對 各 廠 區 進 行 年 度 CSR 之 內 部 稽 核, 以 確 保 各 廠 區 均 符 合 公 CSR 之 相 關 政 策 各 事 業 群 分 會 亦 定 期 向 委 員 會 報 告 檢 討 運 作 成 效, 結 合 利 益 相 關 者 所 關 切 的 議 題, 在 完 整 年 度 後 整 理 相 關 書 面 資 料 呈 報 CSR 主 委 並 製 作 CSR 之 年 度 報 告 書, 呈 報 會 ( 四 ) 本 公 訂 有 績 效 獎 金 與 員 工 酬 勞 等 獎 酬 制 度, 將 公 經 營 利 潤 依 照 員 工 績 效 表 現 分 享 給 同 仁, 讓 同 仁 薪 資 與 公 營 運 共 同 成 長 此 外, 本 公 訂 有 從 業 道 德 守 則 員 工 自 律 公 約 績 效 考 核 制 度 與 獎 懲 制 度, 引 領 員 工 行 為 符 合 企 業 社 會 責 任 政 策 無 差 異 ( 一 ) 本 公 積 極 推 動 水 資 源 回 收 再 利 用, 並 在 部 份 生 產 原 料 中 已 納 入 可 再 生 / 生 物 可 分 解 性 素 材, 有 效 降 低 產 製 過 程 中 對 環 境 的 衝 擊 ( 二 ) 為 因 應 國 際 趨 勢 與 客 戶 要 求, 本 公 集 團 事 業 單 位 逐 步 建 置 環 境 管 理 系 統, 並 獲 得 ISO14001 驗 證 通 過 ( 三 ) 本 公 自 97 年 起 即 開 始 推 動 二 氧 化 碳 排 放 盤 查 工 27-27-
評 估 項 目 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? ( 二 ) 公 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? 是 否 28 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 企 業 社 會 責 任 實 務 摘 要 說 明 守 則 差 異 情 形 及 原 因 作, 部 份 廠 區 亦 通 過 驗 證 獲 有 證 書 同 時, 也 將 盤 查 資 料 上 傳 聯 合 國 相 關 機 構, 積 極 參 與 國 際 重 要 議 題 的 推 動 工 作, 二 氧 化 碳 排 放 量 103 年 及 104 年 分 別 為 694 萬 噸 及 722 萬 噸 本 公 亦 開 始 大 力 推 動 能 源 管 理 工 作 實 施 互 聯 網 智 慧 能 源 重 點 工 程, 如 推 動 綠 建 築 淘 汰 低 效 電 機 以 提 升 節 能 空 調 溫 度 設 定 隨 手 關 燈 節 約 用 水 等 措 施, 訂 定 節 能 及 減 排 目 標 並 努 力 達 成, 如 二 氧 化 碳 減 排 量 103 年 及 104 年 分 別 為 50 萬 噸 及 47 萬 噸 規 劃 109 年 二 氧 化 碳 排 放 量 下 降 22%, 減 排 158.8 萬 噸, 能 源 節 約 率 可 達 20% 節 約 電 力 消 耗 15.6 億 kwh 及 節 能 效 益 可 達 新 台 幣 55.33 億 元 ( 一 ) 本 公 依 勞 動 法 規 及 相 關 人 事 規 範, 訂 有 同 仁 守 則, 保 障 同 仁 之 合 法 權 益 ( 二 ) 本 公 訂 有 員 工 申 訴 規 範 作 業, 自 新 進 人 員 到 職 日 起 宣 導 員 工 知 悉 包 括 公 人 員 違 法 申 訴 ; 個 人 維 護 合 法 權 益 之 申 訴 等, 均 有 適 當 之 申 訴 管 道 ( 三 ) 本 公 定 期 於 新 人 入 職 培 訓 實 施 勞 工 安 全 與 健 康 宣 導 訓 練 課 程,104 年 度 舉 辦 43 場 次, 公 設 有 健 康 管 理 中 心, 提 供 員 工 醫 療 與 健 康 相 關 諮 詢 與 協 助, 並 定 期 舉 辦 健 康 與 工 作 安 全 講 座,104 年 度 舉 辦 17 堂 健 康 與 工 作 安 全 講 座 -28- 無 差 異
評 估 項 目 ( 四 ) 公 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 六 ) 公 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 四 加 強 資 訊 揭 露 公 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? 是 否 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 企 業 社 會 責 任 實 務 摘 要 說 明 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 四 ) 本 公 定 期 舉 辦 各 式 與 員 工 溝 通 之 會 議, 傳 達 公 政 策 與 訊 息 ( 五 ) 本 公 由 各 單 位 針 對 員 工 規 劃 並 執 行 職 涯 發 展 培 育 計 劃 ( 六 ) 本 公 全 面 遵 守 有 關 限 / 禁 用 有 害 物 質 衝 突 礦 產 等 規 定, 並 提 供 相 關 的 資 訊 給 公 客 戶, 及 處 理 客 戶 反 饋 之 異 常 ( 七 ) 本 公 依 照 適 用 的 法 規 及 國 際 準 則, 規 範 商 業 活 動, 誠 信 經 營 ( 八 ) 本 公 在 新 供 應 商 認 證 時, 會 對 供 應 商 進 行 環 境 及 社 會 影 響 之 評 鑑, 評 鑑 的 項 目 涉 及 : 勞 工 權 益 健 康 安 全 及 環 境 影 響 等 ( 九 ) 本 公 要 求 主 要 供 應 商 簽 署 採 購 合 約, 其 中 企 業 社 會 責 任 政 策 之 要 求 : 供 應 商 保 證 符 合 ISO14001 和 OHSAS18001 在 社 會 責 任 環 境 責 任 及 職 業 健 康 安 全 方 面 的 要 求 ; 同 時 保 證 遵 守 富 士 康 供 應 商 社 會 環 境 責 任 行 為 守 則, 以 及 電 子 工 業 行 為 守 則 (EICC) 如 供 應 商 違 反 上 述 要 求 或 守 則, 本 公 有 權 終 止 本 合 約 或 訂 單, 供 應 商 且 應 對 本 公 負 損 害 賠 償 責 任 無 差 異 本 公 為 EICC 的 一 員, 致 力 於 推 行 企 業 社 會 環 保 責 任 (SER), 制 訂 富 士 康 全 球 行 爲 準 則 政 策 - 社 會 與 環 境 責 任 並 於 公 官 網 設 置 企 業 社 會 責 任 專 區 29-29-
五 公 如 依 據 上 市 上 櫃 公 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : ( 一 ) 導 入 新 式 處 理 系 統, 強 化 廢 污 水 回 收 工 程 能 力, 已 在 部 份 廠 區 安 裝 並 運 行 ( 二 ) 捐 贈 國 立 清 華 大 學 新 台 幣 10,440,000 元 ( 三 ) 捐 贈 國 立 高 雄 應 用 科 技 大 學 新 台 幣 4,582,500 元 ( 四 ) 捐 贈 國 立 新 竹 教 育 大 學 新 台 幣 3,523,432 元 ( 五 ) 捐 贈 國 立 中 正 大 學 新 台 幣 2,500,000 元 ( 六 ) 捐 助 國 立 台 灣 大 學 HackNTU 活 動 經 費 新 台 幣 2,300,000 元 ( 七 ) 捐 贈 北 科 大 Webme 視 訊 設 備 新 台 幣 86,900 元 ( 八 ) 捐 贈 台 東 縣 太 平 國 小 新 台 幣 1,921,595 元 ( 九 ) 捐 贈 新 北 市 政 府 社 會 局 新 台 幣 10,000,000 元 ( 十 ) 捐 贈 三 創 育 成 基 金 會 新 台 幣 25,000,000 元 ( 十 一 ) 捐 贈 財 團 法 人 博 幼 社 會 福 利 基 金 會 新 台 幣 10,000,000 元 ( 十 二 ) 捐 贈 福 臨 文 化 藝 術 基 金 會 新 台 幣 3,000,000 元 ( 十 三 ) 捐 贈 財 團 法 人 天 下 雜 誌 教 育 基 金 會 新 台 幣 209,050 元 ( 十 四 ) 捐 助 華 聚 基 金 會 新 台 幣 200,000 元 ( 十 五 ) 捐 助 關 聖 帝 君 參 香 活 動 新 台 幣 360,000 元 ( 十 六 ) 捐 贈 資 誠 會 計 師 事 務 所 新 台 幣 151,823 元 ( 十 七 ) 本 公 基 於 對 員 工 的 尊 重, 強 調 不 使 用 童 工 不 強 迫 加 班 等, 更 要 求 幹 部 不 得 對 員 工 有 任 何 歧 視 或 騷 擾 行 為, 上 述 措 施 皆 有 正 式 公 告 ( 十 八 ) 本 公 設 有 安 全 衛 生 部, 定 期 對 工 廠 設 施 進 行 查 驗, 對 員 工 進 行 工 業 安 全 與 衛 生 的 教 育 訓 練, 並 考 核 相 關 績 效 ( 十 九 ) 本 公 設 有 供 應 商 管 理 處, 每 年 對 供 應 商 進 行 企 業 社 會 責 任 稽 核 與 教 育 訓 練 等 活 動 七 公 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 企 業 社 會 責 任 報 告 書 將 取 得 驗 證 機 構 之 AA1000 驗 證 30-30-
( 七 ) 公 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 評 估 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? ( 二 ) 公 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度, 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 是 否 對 上 市 上 櫃 公 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 是 否 設 置 隸 屬 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 會 報 告 其 執 行 情 形? 是 否 31 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 誠 信 經 摘 要 說 明 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 ( 一 ) 本 公 基 於 合 法 公 平 平 等 自 願 協 商 一 致 誠 實 信 用 的 原 則, 於 員 工 手 冊 人 資 宣 言 及 行 為 規 範 中, 訂 定 並 落 實 本 公 誠 信 廉 潔 之 經 營 規 定 ( 二 ) 本 公 在 企 業 社 會 任 與 環 境 責 任 行 為 準 則 中, 承 諾 遵 守 國 際 與 國 內 有 關 反 貪 瀆 與 反 賄 賂 之 法 律 規 範 要 求, 對 於 任 何 違 反 本 規 定 之 行 為 或 活 動 採 取 零 容 忍 政 策 ( 三 ) 本 公 已 建 立 有 效 之 內 部 控 制 制 度, 且 每 年 定 期 對 員 工 舉 辦 教 育 訓 練, 要 求 所 有 新 進 員 工 簽 署 誠 信 廉 潔 暨 智 慧 財 產 保 密 約 定 書, 並 在 員 工 進 入 公 第 一 天 即 給 予 員 工 守 則 管 理 制 度 企 業 倫 理 與 道 德 規 範 等 訓 練, 明 確 傳 達 員 工 應 有 之 權 利 與 義 務 無 差 異 ( 一 ) 本 公 要 求 供 應 商 或 其 他 合 作 者 簽 訂 廠 商 承 諾 書, 並 嚴 格 執 行 高 標 準 的 反 貪 瀆 政 策, 以 此 作 為 合 作 夥 伴 之 前 提 ( 二 ) 本 公 組 織 架 構 中 設 有 薪 酬 委 員 會, 直 接 隸 屬 於 會, 配 合 公 財 務 會 計 及 法 務 部 門 等 總 部 周 邊 單 位, 對 本 公 誠 信 廉 潔 事 項 加 以 -31-
評 估 項 目 ( 三 ) 公 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? ( 四 ) 公 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? ( 五 ) 公 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 三 公 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? 四 加 強 資 訊 揭 露 公 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? 是 否 32 運 作 情 形 摘 要 說 明 宣 導 及 查 處, 定 期 向 董 事 會 報 告 ( 三 ) 本 公 制 訂 企 業 社 會 責 任 行 為 準 則 標 準, 並 發 佈 集 團 反 腐 倡 廉 行 為 規 範, 其 中 明 確 界 定 廉 潔 經 營 訊 息 公 開 無 不 正 當 收 益 公 平 交 易 身 份 保 密 與 匿 名 申 訴 等 原 則 ( 四 ) 本 公 建 有 內 部 控 制 制 度, 內 部 稽 核 單 位 會 定 期 評 估 風 險 並 擬 定 稽 核 計 畫, 依 其 計 畫 執 行 相 關 查 核 並 定 期 向 董 事 會 報 告 查 核 結 果 ( 五 ) 公 所 有 員 工 每 年 需 接 受 至 少 2 小 時 之 企 業 社 會 責 任 行 為 準 則 培 訓 ; 每 年 舉 辦 供 應 商 大 會 及 不 定 期 的 SER 稽 核, 向 供 應 商 傳 達 本 公 對 供 應 鏈 的 要 求 與 上 市 上 櫃 公 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 差 異 ( 一 ) 本 公 於 誠 信 經 營 守 則 訂 定 檢 舉 制 度, 並 於 公 官 網 提 供 檢 舉 受 理 窗 口 受 理 程 序 及 回 覆 方 式 等 資 訊 ( 二 ) 本 公 已 成 立 受 理 及 調 查 不 當 行 為 之 專 案 小 組, 依 照 保 密 原 則 進 行 調 查 作 業 程 序 ( 三 ) 本 公 於 企 業 社 會 責 任 行 為 準 則 中 明 確 規 範, 將 保 障 身 份 保 密 與 匿 名 申 訴, 確 保 供 應 商 與 員 工 檢 舉 人 的 身 份 機 密 性 本 公 訂 有 誠 信 經 營 守 無 差 異 則 並 將 推 動 成 效 揭 露 於 每 年 SER 年 度 報 告, 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效 均 -32-
運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 誠 信 經 評 估 項 目 是 否 摘 要 說 明 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 揭 露 於 本 公 官 網 及 公 開 資 訊 觀 測 站 五 公 如 依 據 上 市 上 櫃 公 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 差 異 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 :( 如 公 檢 討 修 正 其 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ) 1. 本 公 嚴 格 遵 守 公 法 證 券 交 易 法 商 業 會 計 法 上 市 上 櫃 相 關 規 章 與 其 他 相 關 商 業 行 為 法 令, 以 作 為 落 實 誠 信 經 營 之 基 礎 2. 請 參 考 本 公 官 網 http://www.foxconn.com 之 誠 信 經 營 守 則 及 集 團 企 業 社 會 與 環 境 責 任 年 度 報 告 ( 八 ) 公 如 有 訂 定 公 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 有 關 本 公 公 治 理 實 務 守 則 請 至 本 公 官 網 查 詢 ( 九 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 本 公 官 網 上 設 有 企 業 社 會 責 任 連 結 (http://ser.foxconn.com/), 內 有 企 業 社 會 責 任 行 為 準 則, 並 每 年 製 作 更 新 企 業 社 會 責 任 年 度 報 告, 揭 露 誠 信 經 營 守 則 之 推 動 成 效 33-33-
( 十 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 內 部 控 制 聲 明 書 日 期 : 民 國 105 年 3 月 30 日 本 公 民 國 104 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 係 依 據 公 開 發 行 公 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 於 民 國 104 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 民 國 105 年 3 月 30 日 會 通 過, 出 席 6 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 鴻 海 精 密 工 業 股 份 有 限 公 長 郭 台 銘 簽 章 總 經 理 郭 台 銘 簽 章 34-34-
2. 經 證 期 局 要 求 公 需 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 書 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 二 ) 民 國 一 四 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 會 之 重 要 決 議 1. 民 國 一 四 年 六 月 二 十 五 日 股 東 常 會 經 全 體 出 席 股 東 決 議 事 項 及 執 行 情 形 決 議 事 項 執 行 情 形 通 過 一 三 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 - 報 表 股 東 股 票 股 利 每 股 配 發 0.5 元, 於 一 四 年 十 一 月 三 日 上 市 通 過 一 三 年 度 盈 餘 分 派 案 股 東 現 金 股 利 每 股 配 發 3.8 元, 於 一 四 年 十 月 七 日 發 放 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 844,881,365 股 ( 含 員 工 紅 利 轉 增 資 105,211,021 通 過 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 案 股 ), 訂 定 一 四 年 九 月 十 日 為 分 配 基 準 日, 於 一 四 年 十 一 月 三 日 上 市 通 過 從 事 衍 生 性 商 品 交 易 處 理 程 已 依 修 訂 後 程 序 辦 理 序 修 訂 案 於 一 四 年 七 月 二 十 八 日 獲 經 濟 部 通 過 章 程 修 訂 案 准 予 登 記 通 過 及 監 察 人 選 舉 辦 法 修 後 續 依 修 訂 後 辦 法 辦 理 訂 案 2. 民 國 一 四 年 度 及 截 至 民 國 一 五 年 四 月 三 十 日 止 會 之 重 要 決 議 (1) 民 國 一 四 年 五 月 十 五 日 擬 具 本 公 一 三 年 度 盈 餘 分 派 案 擬 辦 理 盈 餘 轉 增 資 發 行 新 股 案 本 公 發 行 一 百 零 四 年 度 海 外 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 債 間 接 增 資 正 一 龍 華 特 殊 材 料 ( 深 圳 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 富 盟 電 子 科 技 ( 菏 澤 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 北 京 小 魚 兒 網 絡 科 技 有 限 公 案 投 資 海 外 公 Jide Technology (Hong Kong) Limited 案 及 北 京 技 德 網 絡 技 術 有 限 公 案 間 接 取 得 三 營 超 精 - 35 - -35-
密 光 電 ( 晉 城 ) 有 限 公 股 權 案 增 資 英 屬 蓋 曼 群 島 子 公 Foxconn (Far East) Limited 案 公 章 程 修 訂 案 本 公 及 監 察 人 選 舉 辦 法 修 訂 案 訂 定 本 公 公 治 理 實 務 守 則 案 本 公 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 (2) 民 國 一 四 年 五 月 二 十 八 日 本 公 發 行 限 制 員 工 權 利 新 股 案 (3) 民 國 一 四 年 八 月 十 三 日 為 本 公 一 三 年 度 盈 餘 轉 增 資 新 股 上 市 擬 訂 定 除 權 基 準 日 擬 具 本 公 一 三 年 度 現 金 股 利 除 息 基 準 日 及 發 放 日 期 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 向 金 融 機 構 申 請 相 關 授 信 額 度 為 本 公 海 外 子 公 (Foxconn Slovakia, spol. s r.o.) 申 請 銀 行 授 信 額 度 所 需, 提 供 背 書 保 證 案 本 公 持 股 85.1% 之 子 公 國 碁 電 子 股 份 有 限 公 為 營 運 週 轉 之 需 求, 擬 向 金 融 機 構 申 請 短 期 ( 一 年 內 到 期 ) 授 信 額 度 之 展 期 續 約, 依 金 融 機 構 之 要 求 需 徵 提 由 本 公 出 具 之 支 持 函 (Letter of Support) 增 資 英 屬 維 京 群 島 子 公 Foxconn Holding Limited 案 間 接 投 資 漢 陽 光 電 ( 上 海 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 設 立 富 准 精 密 模 具 ( 嘉 善 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 設 立 金 機 虎 精 密 機 械 ( 武 漢 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 設 立 富 夢 網 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 設 立 深 圳 納 諾 光 電 有 限 公 案 間 接 投 資 安 徽 省 鴻 慶 精 機 有 限 公 案 間 接 投 資 國 基 電 子 商 務 ( 嘉 善 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 正 一 特 殊 材 料 ( 河 南 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 訊 芯 電 子 科 技 ( 中 山 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 慶 鼎 精 密 電 子 ( 淮 安 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 裕 鼎 精 密 電 子 ( 淮 安 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 業 成 光 電 ( 深 圳 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 業 成 科 技 ( 成 都 ) 有 限 公 案 (4) 民 國 一 四 年 八 月 二 十 八 日 與 矽 品 精 密 工 業 股 份 有 限 公 簽 訂 策 略 聯 盟 合 作 意 向 書 (5) 民 國 一 四 年 九 月 十 五 日 進 行 策 略 聯 盟, 辦 理 發 行 新 股 受 讓 矽 品 精 密 工 業 股 份 有 限 公 普 通 股 股 份 案 為 募 集 中 長 期 資 金, 擬 發 行 國 內 無 擔 保 普 通 公 債 (6) 民 國 一 四 年 十 一 月 十 六 日 註 銷 限 制 員 工 權 利 新 股 減 資 案 為 營 運 週 轉 之 需 求, 擬 辦 理 發 行 短 期 免 保 證 商 業 本 為 營 運 週 轉 及 利 匯 率 風 險 管 理 之 需 求, 擬 向 金 融 機 構 申 請 相 關 授 信 額 度, 並 簽 署 合 約 間 接 增 資 成 都 市 准 時 達 供 應 鏈 管 理 有 限 公 案 間 接 投 資 設 立 富 華 科 精 密 工 業 ( 貴 州 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 深 圳 富 泰 宏 精 密 工 業 有 限 公 案 處 分 大 陸 地 區 投 資 事 業 昆 山 力 盟 機 械 工 業 有 限 公 案 訂 定 本 公 申 請 暫 停 及 恢 復 交 易 作 業 程 序 訂 定 本 公 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 定 本 公 誠 信 經 營 守 則 民 國 105 年 度 年 度 稽 核 計 畫 訂 定 案 本 公 103 年 度 經 理 人 員 工 紅 利 金 額 分 配 案 - 36 - -36-
(7) 民 國 一 五 年 三 月 三 十 日 本 公 及 本 公 開 曼 子 公 Foxconn (Far East) Limited 與 日 本 Sharp Corporation 簽 署 交 易 合 約, 認 購 Sharp 新 發 行 之 普 通 股 及 特 別 股 公 章 程 修 訂 案 擬 訂 一 四 年 度 員 工 酬 勞 分 派 案 承 認 本 公 一 四 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 告 案 選 舉 案 解 除 競 業 禁 止 限 制 案 訂 定 本 公 一 五 年 股 東 常 會 日 期 及 召 集 事 由 案 通 過 股 東 提 案 及 提 名 候 選 人 名 單 作 業 本 公 撤 銷 發 行 一 四 年 度 海 外 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 債 案 為 本 公 海 外 子 公 Falcon Precision Trading Limited 向 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 申 請 之 短 期 週 轉 金 額 度 人 民 幣 肆 億 元 整 ( 或 等 值 之 美 金 ) 之 續 約 提 供 背 書 保 證 為 本 公 海 外 子 公 Competition Team Technologies Limited Falcon Precision Trading Limited 及 Best Leap Enterprises Limited 申 請 銀 行 短 期 授 信 共 用 額 度 之 續 展 需 求, 提 供 背 書 保 證 本 公 增 資 英 屬 蓋 曼 群 島 子 公 Foxconn (Far East) Limited 案 本 公 增 資 英 屬 維 京 群 島 子 公 Foxconn Holding Limited 案 間 接 增 資 鴻 富 錦 精 密 電 子 ( 鄭 州 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 設 立 蘭 考 裕 展 精 密 科 技 有 限 公 案 間 接 投 資 設 立 蘭 考 裕 德 包 裝 科 技 有 限 公 案 間 接 增 資 鴻 富 准 精 密 工 業 ( 深 圳 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 安 徽 省 鴻 慶 精 機 有 限 公 案 間 接 增 資 福 士 瑞 精 密 工 業 ( 晉 城 ) 有 限 公 案 間 接 投 資 河 南 裕 展 精 密 科 技 有 限 公 案 間 接 增 資 煙 臺 富 華 達 精 密 電 子 有 限 公 案 間 接 增 資 鴻 富 泰 精 密 電 子 ( 煙 台 ) 有 限 公 案 間 接 增 資 深 圳 富 駿 材 料 科 技 有 限 公 案 間 接 取 得 煙 臺 飛 虎 樂 購 信 息 科 技 有 限 公 股 權 案 本 公 間 接 增 資 深 圳 納 諾 光 電 有 限 公 案 本 公 間 接 取 得 及 增 資 宇 宙 世 代 信 息 技 術 ( 深 圳 ) 有 限 公 案 通 過 本 公 一 四 年 度 內 部 控 制 聲 明 書 案 訂 定 本 公 提 升 自 行 編 製 財 務 報 告 能 力 計 畫 書 本 公 一 四 年 度 經 理 人 年 終 獎 金 及 績 效 獎 金 發 放 追 認 案 本 公 取 得 機 器 設 備 追 認 案 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 或 監 察 人 對 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 四 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 辭 職 解 任 情 形 : 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 解 任 原 因 事 業 群 總 經 理 蔣 浩 良 94 年 5 月 1 日 105 年 2 月 1 日 轉 調 - 37 - -37-
三 會 計 師 公 費 資 訊 ( 一 ) 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 吳 漢 期 張 明 輝 104 - 金 額 級 距 公 費 項 目 單 位 : 新 台 幣 仟 元 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 仟 元 2 2,000 仟 元 ( 含 )~4,000 仟 元 3 4,000 仟 元 ( 含 )~6,0003 仟 元 4 6,000 仟 元 ( 含 )~8,000 仟 元 5 8,000 仟 元 ( 含 )~10,000 仟 元 6 10,000 仟 元 ( 含 ) 以 上 會 計 師 事 務 所 名 稱 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 吳 漢 期 張 明 輝 審 計 公 費 制 度 設 計 工 商 登 記 非 審 計 公 費 人 力 資 源 其 他 ( 註 ) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 小 計 會 計 師 查 核 期 間 0 126 0 1,800 1,926 104.01.01 ~20,136 104.12.31 註 : 服 務 內 容 含 移 轉 訂 價 服 務 費 1,500 仟 元 直 接 扣 抵 法 查 核 200 仟 元 及 申 請 所 得 稅 法 二 十 五 條 之 一 100 仟 元 ( 二 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 為 審 計 公 費 之 四 分 之 一 以 上 者 : 不 適 用 ( 三 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者 : 無 此 情 形 ( 四 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者 : 無 此 情 形 - 38 - -38-
四 更 換 會 計 師 資 訊 ( 一 ) 關 於 前 任 會 計 師 : 更 換 日 期 民 國 105 年 1 月 1 日 本 公 原 簽 證 會 計 師 為 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 吳 漢 期 及 張 明 輝 會 計 師, 因 資 誠 聯 合 會 計 更 換 原 因 及 說 明 師 事 務 所 內 部 之 調 整, 自 民 國 105 年 第 一 季 起, 簽 證 會 計 師 調 整 變 更 為 徐 永 堅 及 張 明 輝 會 計 師 當 事 人 說 明 係 委 任 人 或 會 計 師 終 止 或 不 接 情 況 會 計 師 委 任 人 受 委 任 主 動 終 止 委 任 - - 不 再 接 受 ( 繼 續 ) 委 任 - - 最 新 兩 年 內 簽 發 無 保 留 意 見 以 外 之 查 核 報 告 書 意 見 及 原 因 無 - 會 計 原 則 或 實 務 - 財 務 報 告 之 揭 露 有 - 查 核 範 圍 或 步 驟 與 發 行 人 有 無 不 同 意 見 - 其 他 - 無 說 明 其 他 揭 露 事 項 ( 本 準 則 第 十 條 第 五 款 第 一 目 第 四 點 應 加 以 揭 露 者 ) 無 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 委 任 之 日 期 ( 二 ) 關 於 繼 任 會 計 師 : 委 任 前 就 特 定 交 易 之 會 計 處 理 方 法 或 會 計 原 則 及 對 財 務 報 告 可 能 簽 發 之 意 見 諮 無 詢 事 項 及 結 果 繼 任 會 計 師 對 前 任 會 計 師 不 同 意 見 事 項 之 書 面 意 見 無 ( 三 ) 前 任 會 計 師 之 復 函 : 不 適 用 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 徐 永 堅 張 明 輝 民 國 105 年 4 月 17 日 五 本 公 之 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 : 無 - 39 - -39-
六 監 察 人 經 理 人 及 百 分 之 十 大 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 股 權 變 動 情 形 單 位 : 股 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 104 年 度 當 年 度 截 至 4 月 30 日 止 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 長 郭 台 銘 157,997,755 0 0 170,000,000 鴻 橋 國 際 投 資 ( 股 ) 公 代 表 人 : 戴 正 吳 鴻 景 國 際 投 資 ( 股 ) 公 代 表 人 : 呂 芳 銘 1,149,326 0 0 0 80,253 0 0 0 簡 宜 彬 (119,025) 0 (121,000) 0 黃 清 苑 0 0 0 0 獨 立 巫 毓 琪 0 0 0 0 獨 立 劉 承 愚 0 0 0 0 監 察 人 萬 瑞 霞 0 0 0 0 監 察 人 富 瑞 國 際 投 資 ( 股 ) 公 代 表 人 : 卓 敏 枝 3,482,642 0 0 0 事 業 群 總 經 理 戴 正 吳 (4,882,043) 0 (20,000) 0 事 業 群 總 經 理 游 象 富 2,257,226 15,000,000 0 0 事 業 群 總 經 理 呂 芳 銘 1,341,375 0 0 0 事 業 群 總 經 理 簡 宜 彬 (119,025) 0 (121,000) 0 事 業 群 總 經 理 徐 牧 基 225,034 0 (675,000) 0 事 業 群 總 經 理 鍾 依 文 10,399 0 0 0 事 業 群 總 經 理 凌 致 平 161,243 0 0 0 事 業 群 副 總 經 理 熊 秉 政 115,511 0 0 0 商 務 總 處 總 經 理 李 金 明 (544,916) 0 0 0 財 務 部 門 主 管 黃 德 才 (1,041,552) 0 (144,000) 0 會 計 部 門 主 管 周 宗 愷 35,040 0 (140,000) 0 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 : 無 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 之 情 形 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 : 無 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 之 情 形 - 40 - -40-
七 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 間, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 : 姓 名 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 (%) 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 例 (%) 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 郭 台 銘 1,973,952,862 12.62% - - - - 無 無 - 名 稱 關 係 備 註 花 旗 託 管 新 加 坡 政 府 投 資 專 戶 摩 根 大 通 託 管 沙 烏 地 阿 拉 伯 中 央 銀 行 投 資 專 戶 花 旗 託 管 鴻 海 精 密 工 業 ( 股 ) 公 存 託 憑 證 專 戶 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 花 旗 託 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 摩 根 大 通 託 管 STICHTING 存 託 APG 投 資 專 戶 摩 根 大 通 銀 行 託 管 阿 布 達 比 投 資 局 投 資 專 戶 渣 打 託 管 富 達 清 教 信 託 : 富 達 低 價 位 股 基 金 摩 根 大 通 託 管 先 進 星 光 先 進 總 合 國 際 股 票 指 數 351,004,222 2.25% - - - - 無 無 - 329,428,120 2.11% - - - - 無 無 - 276,727,413 1.77% - - - - 無 無 - 213,463,108 1.37% - - - - 無 無 - 191,670,392 1.23% - - - - 無 無 - 187,961,791 1.20% - - - - 無 無 - 182,273,381 1.17% - - - - 無 無 - 165,887,400 1.06% - - - - 無 無 - 142,459,786 0.91% - - - - 無 無 - - 41 - -41-
八 綜 合 持 股 比 例 轉 投 資 事 業 本 公 投 資 股 數 持 股 比 例 (%) 105 年 3 月 31 日 / 單 位 : 仟 股 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 持 股 股 數 比 例 (%) 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 (%) FOXCONN (FAR EAST) LTD. 4,985,816 100.00% - - 4,985,816 100.00% 鴻 揚 創 業 投 資 股 份 有 限 公 907,448 97.95% 18,952 2.05% 926,400 100.00% 寶 鑫 國 際 投 資 股 份 有 限 公 894,600 100.00% - - 894,600 100.00% MARGINI HOLDINGS LIMITED AMBIT INTERNATIONAL LTD. FOXCONN HOLDINGS B.V.- NETHERLAND 275,980 100.00% - - 275,980 100.00% 53,100 100.00% - - 53,100 100.00% 107,723 100.00% - - 107,723 100.00% 鴻 準 精 密 工 業 股 份 有 限 公 138,342 9.92% 274,450 19.67% 412,792 29.59% FOXCONN HOLDING LTD. 241,095 100.00% - - 241,095 100.00% 鴻 元 國 際 投 資 股 份 有 限 公 307,000 100.00% - - 307,000 100.00% 鴻 棋 國 際 投 資 股 份 有 限 公 299,100 100.00% - - 299,100 100.00% FOXCONN SINGAPORE PTE. LTD. 57,138 100.00% - - 57,138 100.00% FOXCONN SA B.V. 72,163 100.00% - - 72,163 100.00% 廣 宇 科 技 股 份 有 限 公 107,776 21.20% 29,620 5.83% 137,396 27.03% 利 億 國 際 投 資 股 份 有 限 公 96,900 100.00% - - 96,900 100.00% 三 創 數 位 股 份 有 限 公 143,646 73.47% - - 143,646 73.47% 普 立 爾 科 技 ( 香 港 ) 有 限 公 1,405 1.63% 84,753 98.33% 86,158 99.96% 揚 信 科 技 股 份 有 限 公 65,811 64.59% 36,079 35.41% 101,890 100.00% 亞 太 電 信 股 份 有 限 公 843,760 19.62% 3,085 0.07% 846,845 19.69% 註 : 係 本 公 採 權 益 法 之 長 期 股 權 投 資 - 42-42- -