香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 及 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 對 本 公 告 的 內 容 概 不 負 責, 對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明, 並 明 確 表 示, 概 不 對 因 本 公 告 全 部 或 任 何 部 份 內 容 而 産 生 或 因 倚 賴 該 等 內 容 而 引 致 的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任 ZTE CORPORATION 中 興 通 訊 股 份 有 限 公 司 ( 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ) ( 股 份 代 號 :763) 第 六 屆 董 事 會 第 三 十 九 次 會 議 決 議 公 告 本 公 司 及 董 事 會 全 體 成 員 保 證 董 事 會 決 議 公 告 的 內 容 真 實 準 確 和 完 整, 沒 有 虛 假 記 載 誤 導 性 陳 述 或 重 大 遺 漏 中 興 通 訊 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 簡 稱 中 興 通 訊 或 公 司 或 本 公 司 ) 已 於 2016 年 1 月 4 日 以 電 子 郵 件 及 電 話 通 知 的 方 式 向 公 司 全 體 董 事 發 出 了 關 於 召 開 中 興 通 訊 股 份 有 限 公 司 第 六 屆 董 事 會 第 三 十 九 次 會 議 的 通 知 2016 年 1 月 7 日, 公 司 第 六 屆 董 事 會 第 三 十 九 次 會 議 ( 以 下 簡 稱 本 次 會 議 ) 以 電 視 會 議 方 式 在 公 司 深 圳 總 部 北 京 西 安 等 地 召 開, 本 次 會 議 由 董 事 長 侯 為 貴 先 生 主 持, 應 到 董 事 14 名, 實 到 董 事 10 名, 委 託 他 人 出 席 董 事 4 名 ( 副 董 事 長 張 建 恒 先 生 因 工 作 原 因 未 能 出 席 本 次 會 議, 委 託 董 事 王 亞 文 先 生 行 使 表 決 權 ; 獨 立 非 執 行 董 事 張 曦 軻 先 生 因 工 作 原 因 未 能 出 席 本 次 會 議, 委 託 獨 立 非 執 行 董 事 談 振 輝 先 生 行 使 表 決 權 ; 獨 立 非 執 行 董 事 Bingsheng Teng( 滕 斌 聖 ) 先 生 因 工 作 原 因 未 能 出 席 本 次 會 議, 委 託 獨 立 非 執 行 董 事 談 振 輝 先 生 行 使 表 決 權 ; 獨 立 非 執 行 董 事 呂 紅 兵 先 生 因 工 作 原 因 未 能 出 席 本 次 會 議, 委 託 獨 立 非 執 行 董 事 陳 少 華 先 生 行 使 表 決 權 ), 公 司 監 事 會 成 員 及 相 關 人 員 列 席 了 本 次 會 議 本 次 會 議 符 合 有 關 法 律 行 政 法 規 部 門 規 章 以 及 中 興 通 訊 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 以 下 簡 稱 公 司 章 程 ) 的 有 關 規 定, 會 議 合 法 有 效 本 次 會 議 審 議 通 過 了 以 下 議 案 : 一 審 議 通 過 第 六 屆 董 事 會 工 作 總 結 二 審 議 通 過 關 於 董 事 會 換 屆 及 提 名 第 七 屆 董 事 會 董 事 候 選 人 的 議 案, 決 議 內 容 如 下 : 1 本 公 司 第 六 屆 董 事 會 提 名 史 立 榮 先 生 張 建 恒 先 生 欒 聚 寶 先 生 王 亞 文 先 生 田 東 方 先 生 詹 毅 超 先 生 為 本 公 司 第 七 屆 董 事 會 非 執 行 董 事 候 選 人 ; 提 名 殷 一 民 先 生 1
趙 先 明 先 生 韋 在 勝 先 生 為 本 公 司 第 七 屆 董 事 會 執 行 董 事 候 選 人 ; 提 名 張 曦 軻 先 生 陳 少 華 先 生 呂 紅 兵 先 生 Bingsheng Teng( 滕 斌 聖 ) 先 生 朱 武 祥 先 生 為 本 公 司 第 七 屆 董 事 會 獨 立 非 執 行 董 事 候 選 人 第 七 屆 董 事 會 董 事 候 選 人 任 期 將 於 批 准 委 任 的 股 東 決 議 案 通 過 後 從 2016 年 3 月 30 日 起 至 2019 年 3 月 29 日 止 2 同 意 將 上 述 本 公 司 第 七 屆 董 事 會 董 事 候 選 人 提 交 本 公 司 二 零 一 六 年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 審 議 ( 上 述 董 事 候 選 人 簡 歷 詳 見 附 件 1) 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 對 上 述 事 項 的 獨 立 意 見 獨 立 非 執 行 董 事 候 選 人 聲 明 獨 立 非 執 行 董 事 提 名 人 聲 明 請 見 與 本 公 告 同 日 刊 登 的 海 外 監 管 公 告 本 公 司 將 上 述 獨 立 非 執 行 董 事 候 選 人 資 料 報 送 深 圳 證 券 交 易 所, 需 經 深 圳 證 券 交 易 所 審 核 無 異 議 後 提 交 股 東 大 會 審 議 表 決 三 審 議 通 過 了 關 於 為 全 資 子 公 司 中 興 通 訊 馬 來 西 亞 有 限 責 任 公 司 提 供 履 約 擔 保 的 議 案, 決 議 內 容 如 下 : 1 同 意 本 公 司 為 中 興 通 訊 馬 來 西 亞 有 限 責 任 公 司 ( 以 下 簡 稱 中 興 馬 來 ) 在 CONTRACT FOR THE DELIVERY, SUPPLY, INSTALLATION, TESTING AND COMMISSIONING OF EQUIPMENT AND SOFTWARE AND PROVISION OF SERVICES FOR U MOBILE S 3G/LTE SYSTEM CONTRACT ( 以 下 簡 稱 UM 無 線 擴 容 合 同 ) 項 下 的 履 約 義 務 提 供 的 連 帶 責 任 擔 保 的 擔 保 金 額 增 加 4,000 萬 美 元 ( 合 計 不 超 過 6,000 萬 美 元 ), 擔 保 期 限 自 UM 無 線 擴 容 合 同 簽 署 生 效 日 起 至 中 興 馬 來 在 UM 無 線 擴 容 合 同 項 下 的 義 務 履 行 完 畢 之 日 止 2 同 意 本 公 司 為 中 興 馬 來 在 UM 無 線 擴 容 合 同 項 下 的 履 約 義 務 向 銀 行 開 具 保 函 的 期 限 進 行 延 期, 新 的 銀 行 保 函 自 2015 年 1 月 4 日 開 具 日 起 生 效, 有 效 期 不 超 過 六 年 3 同 意 授 權 本 公 司 法 定 代 表 人 侯 為 貴 先 生 或 侯 為 貴 先 生 授 權 的 有 權 代 表 簽 署 相 關 法 律 合 同 及 文 件 4 同 意 將 此 議 案 提 交 公 司 二 零 一 六 年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 審 議 上 述 關 於 為 中 興 馬 來 提 供 履 約 擔 保 事 項 的 基 本 情 況 及 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 就 該 事 項 發 表 的 獨 立 意 見, 詳 見 與 本 公 告 同 日 刊 登 的 關 於 為 全 資 子 公 司 提 供 擔 保 的 公 告 四 審 議 通 過 了 關 於 在 廣 州 市 投 資 中 興 通 訊 廣 州 研 究 院 項 目 及 擬 簽 訂 項 目 合 作 協 議 的 議 案, 決 議 內 容 如 下 : 1 同 意 中 興 通 訊 根 據 中 興 通 訊 廣 州 研 究 院 項 目 合 作 協 議 在 廣 州 市 投 資 中 興 通 訊 廣 州 研 究 院 項 目 ; 2
2 同 意 授 權 法 定 代 表 人 侯 為 貴 先 生 或 侯 為 貴 先 生 授 權 的 有 權 簽 字 人 就 中 興 通 訊 廣 州 研 究 院 項 目 簽 署 相 關 法 律 合 同 及 文 件, 並 根 據 項 目 合 作 協 議 就 本 項 目 與 廣 州 市 政 府 或 其 指 定 政 府 機 構 進 一 步 協 商 確 定 具 體 事 宜 及 簽 署 相 關 補 充 協 議 ; 3 同 意 將 上 述 事 項 提 交 公 司 二 零 一 六 年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 審 議 上 述 關 於 投 資 中 興 通 訊 廣 州 研 究 院 及 擬 簽 訂 項 目 合 作 協 議 的 具 體 情 況, 詳 見 與 本 公 告 同 日 刊 登 的 對 外 投 資 公 告 五 審 議 通 過 關 於 召 開 公 司 二 零 一 六 年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 的 議 案 本 公 司 決 定 於 二 零 一 六 年 三 月 三 日 ( 星 期 四 ) 在 本 公 司 深 圳 總 部 四 樓 大 會 議 室 召 開 本 公 司 二 零 一 六 年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 ( 以 下 簡 稱 臨 時 股 東 大 會 ) 關 於 召 開 二 零 一 六 年 第 一 次 臨 時 股 東 大 會 的 通 告 及 股 東 通 函 將 根 據 公 司 章 程 及 適 用 的 法 律 法 規 的 規 定 寄 發 公 司 的 H 股 股 東 本 公 司 將 於 二 零 一 六 年 二 月 二 日 ( 星 期 二 ) 起 至 二 零 一 六 年 三 月 二 日 ( 星 期 三 ) 止 ( 包 括 首 尾 兩 天 ) 暫 停 辦 理 H 股 股 份 過 戶 登 記 手 續, 以 決 定 符 合 出 席 臨 時 股 東 大 會 並 於 會 上 投 票 的 股 東 資 格 H 股 股 東 如 欲 出 席 臨 時 股 東 大 會 並 於 會 上 投 票, 須 於 二 零 一 六 年 二 月 一 日 ( 星 期 一 ) 下 午 4:30 前 將 過 戶 文 件 連 同 有 關 之 股 票 交 回 香 港 中 央 證 券 登 記 有 限 公 司, 地 址 為 香 港 灣 仔 皇 后 大 道 東 183 號 合 和 中 心 17 樓 1712-16 號 鋪 承 董 事 會 命 侯 為 貴 董 事 長 深 圳, 中 國 二 零 一 六 年 一 月 七 日 於 本 公 告 日 期, 本 公 司 董 事 會 包 括 三 位 執 行 董 事 : 史 立 榮 殷 一 民 趙 先 明 ; 六 位 非 執 行 董 事 : 侯 為 貴 張 建 恒 欒 聚 寶 王 亞 文 田 東 方 詹 毅 超 ; 以 及 五 位 獨 立 非 執 行 董 事 : 談 振 輝 張 曦 軻 陳 少 華 呂 紅 兵 Bingsheng Teng( 滕 斌 聖 ) 3
附 件 1: 中 興 通 訊 股 份 有 限 公 司 第 七 屆 董 事 會 董 事 候 選 人 簡 歷 一 非 獨 立 董 事 候 選 人 簡 歷 (1) 非 執 行 董 事 候 選 人 簡 歷 史 立 榮, 男,1964 年 出 生 史 先 生 1984 年 畢 業 於 清 華 大 學 無 線 電 與 信 息 技 術 專 業 並 獲 學 士 學 位,1989 年 畢 業 於 上 海 交 通 大 學 通 信 與 電 子 工 程 專 業 並 獲 碩 士 學 位, 具 備 高 級 工 程 師 職 稱 史 先 生 1989 年 至 1993 年 擔 任 深 圳 市 中 興 半 導 體 有 限 公 司 工 程 師 並 任 生 產 部 部 長 ;1993 年 至 1997 年 擔 任 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 副 總 經 理 ;1997 年 至 2007 年 負 責 本 公 司 整 體 市 場 工 作 ;2007 年 至 2010 年 負 責 本 公 司 全 球 銷 售 工 作 ;2001 年 2 月 至 今 任 本 公 司 執 行 董 事 ;2010 年 3 月 至 今 任 本 公 司 總 裁 史 先 生 具 有 多 年 的 電 信 行 業 從 業 經 驗 及 超 過 25 年 的 管 理 經 驗 史 先 生 現 持 有 本 公 司 A 股 股 份 660,613 股, 史 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 股 東 深 圳 市 中 興 維 先 通 設 備 有 限 公 司 任 董 事 史 先 生 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 張 建 恒, 男,1961 年 出 生 張 先 生 1982 年 畢 業 於 大 連 工 學 院 化 工 機 械 專 業, 具 備 正 高 級 工 程 師 職 稱 張 先 生 1982 年 至 1989 年 任 職 於 化 工 部 第 一 膠 片 廠 ;1989 年 至 1996 年 任 職 於 中 國 樂 凱 膠 片 公 司 第 一 膠 片 廠 ;1996 年 至 2011 年 歷 任 中 國 樂 凱 膠 片 集 團 公 司 董 事 副 總 經 理 總 經 理, 其 間 先 後 兼 任 樂 凱 膠 片 股 份 有 限 公 司 總 經 理 ( 副 董 事 長 ) 董 事 長 ;2012 年 11 月 至 今 兼 任 中 國 樂 凱 集 團 有 限 公 司 董 事 長 ;2011 年 11 月 至 今 任 中 國 航 天 科 技 集 團 公 司 副 總 經 理 ;2012 年 3 月 至 今 任 中 國 航 天 國 際 控 股 有 限 公 司 ( 一 家 在 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 上 市 的 公 司 ) 非 執 行 董 事 及 董 事 局 主 席 ;2012 年 4 月 至 今 任 本 公 司 副 董 事 長 兼 非 執 行 董 事 張 先 生 擁 有 豐 富 的 管 理 及 經 營 經 驗 張 先 生 未 持 有 本 公 司 股 票, 張 先 生 為 本 公 司 2013 年 A 股 股 票 期 權 激 勵 計 劃 的 激 勵 對 象, 目 前 持 有 A 股 股 票 期 權 3.6 萬 份 ; 張 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 間 接 股 東 中 國 航 天 科 技 集 團 公 司 任 副 總 經 理, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 欒 聚 寶, 男,1962 年 出 生 欒 先 生 於 1983 年 畢 業 於 哈 爾 濱 工 業 大 學 金 屬 材 料 及 工 藝 系 焊 接 專 業, 於 2000 年 獲 中 南 財 經 大 學 工 商 管 理 碩 士 學 位, 具 備 研 究 員 級 高 級 工 程 師 職 稱 欒 先 生 1983 年 至 1993 年 任 職 於 航 天 部 066 基 地 萬 山 廠 ;1993 年 至 2000 年 歷 任 航 天 總 公 司 066 基 地 萬 山 廠 第 一 副 廠 長, 廠 長 ;2000 年 至 2006 年 任 中 國 航 天 科 工 集 團 066 基 地 紅 峰 廠 廠 長 ;2006 年 至 2008 年 任 中 國 航 天 科 工 集 團 第 九 研 究 院 技 術 中 心 主 任 ;2008 年 2 月 至 2008 年 7 月 任 中 國 航 天 科 工 集 團 第 九 研 究 院 萬 山 特 種 車 輛 有 限 公 司 4
董 事 長 ;2008 年 7 月 至 2014 年 10 月 任 河 南 航 天 工 業 總 公 司 總 經 理 河 南 航 天 管 理 局 局 長 ;2014 年 10 月 至 今 任 航 天 科 工 深 圳 ( 集 團 ) 有 限 公 司 董 事 總 經 理 並 兼 任 深 圳 航 天 廣 宇 工 業 有 限 公 司 董 事 ;2015 年 11 月 至 今 任 本 公 司 副 董 事 長 兼 非 執 行 董 事 欒 先 生 擁 有 豐 富 的 管 理 及 經 營 經 驗 欒 先 生 未 持 有 公 司 股 票, 欒 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 任 副 董 事 長, 並 在 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 股 東 深 圳 航 天 廣 宇 工 業 有 限 公 司 任 董 事, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 王 亞 文, 男,1963 年 出 生 王 先 生 1985 年 畢 業 於 華 中 師 範 大 學 物 理 系 獲 理 學 學 士 學 位, 2006 年 畢 業 於 哈 爾 濱 工 業 大 學 管 理 科 學 與 工 程 專 業 獲 管 理 學 碩 士 學 位, 具 備 研 究 員 職 稱 王 先 生 1985 年 至 2000 年 歷 任 中 國 運 載 火 箭 技 術 研 究 院 十 九 所 編 輯 室 副 主 任 膠 印 室 主 任 照 排 中 心 主 任 科 技 處 處 長 副 所 長 所 長 等 職 務 ;2000 年 9 月 至 2003 年 1 月 任 中 國 遠 望 ( 集 團 ) 總 公 司 常 務 副 總 經 理 ;2003 年 2 月 至 今 任 中 國 航 天 時 代 電 子 公 司 副 總 經 理,2003 年 2 月 至 2015 年 1 月 先 後 兼 任 中 國 時 代 遠 望 科 技 有 限 公 司 總 經 理 董 事 長 ;2009 年 2 月 至 今 任 中 國 航 天 電 子 技 術 研 究 院 副 院 長 ;2008 年 6 月 至 今 任 航 天 時 代 電 子 技 術 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 董 事 (2014 年 6 月 起 任 副 董 事 長 ) 總 裁 ;2015 年 11 月 至 今 任 本 公 司 非 執 行 董 事 王 先 生 擁 有 豐 富 的 管 理 及 經 營 經 驗 王 先 生 未 持 有 公 司 股 票, 王 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 間 接 股 東 中 國 航 天 電 子 技 術 研 究 院 任 副 院 長, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 田 東 方, 男,1960 年 出 生 田 先 生 1982 年 畢 業 於 成 都 電 訊 工 程 學 院 固 體 器 件 專 業, 具 備 研 究 員 職 稱 田 先 生 1982 年 8 月 至 2014 年 9 月 歷 任 西 安 微 電 子 技 術 研 究 所 主 任 副 所 長 常 務 副 所 長 所 長 等 職 務 ;2014 年 9 月 至 今 任 中 國 航 天 電 子 技 術 研 究 院 總 經 濟 師 西 安 微 電 子 技 術 研 究 所 所 長 ;2015 年 11 月 至 今 任 本 公 司 非 執 行 董 事 田 先 生 擁 有 豐 富 的 管 理 及 經 營 經 驗 田 先 生 未 持 有 公 司 股 票, 田 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 任 副 董 事 長, 並 在 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 股 東 西 安 微 電 子 技 術 研 究 所 任 所 長, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 詹 毅 超, 男,1963 年 出 生 詹 先 生 於 1986 年 畢 業 於 江 西 財 經 學 院 財 務 會 計 系 會 計 學 專 業,1999 年 獲 美 國 國 際 東 西 方 大 學 工 商 管 理 碩 士 學 位, 具 備 高 級 會 計 師 職 稱 詹 先 生 5
1986 年 8 月 至 2004 年 10 月 歷 任 深 圳 航 天 廣 宇 工 業 集 團 公 司 副 經 理 經 理 副 總 經 理 ;2004 年 10 月 至 2005 年 8 月 任 上 海 久 聯 證 券 經 紀 有 限 責 任 公 司 董 事 副 總 經 理 ;2005 年 8 月 至 2014 年 8 月 歷 任 航 天 證 券 有 限 責 任 公 司 董 事 及 副 總 經 理 董 事 及 總 經 理 ;2014 年 8 月 至 今 任 航 天 科 工 深 圳 ( 集 團 ) 有 限 公 司 副 總 經 理 深 圳 航 天 廣 宇 工 業 有 限 公 司 董 事 ;2015 年 11 月 至 今 任 本 公 司 非 執 行 董 事 詹 先 生 擁 有 豐 富 的 經 營 及 管 理 經 驗 詹 先 生 未 持 有 公 司 股 票, 詹 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 任 董 事, 並 在 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 股 東 深 圳 航 天 廣 宇 工 業 有 限 公 司 任 董 事, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 (2) 執 行 董 事 候 選 人 簡 歷 殷 一 民, 男,1963 年 出 生 殷 先 生 1988 年 畢 業 於 南 京 郵 電 學 院 ( 現 易 名 為 南 京 郵 電 大 學 ) 通 信 與 電 子 系 統 專 業, 獲 得 工 學 碩 士 學 位, 具 備 高 級 工 程 師 職 稱 殷 先 生 1991 年 起 擔 任 深 圳 市 中 興 半 導 體 有 限 公 司 研 發 部 主 任 ;1993 年 至 1997 年 擔 任 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 副 總 經 理 ;1997 年 至 2010 年 3 月 曾 擔 任 本 公 司 副 總 裁 高 級 副 總 裁 及 總 裁, 曾 分 管 研 發 營 銷 銷 售 及 手 機 業 務 等 多 個 領 域 ;1997 年 11 月 至 今 任 本 公 司 執 行 董 事 ; 殷 先 生 現 兼 任 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 董 事 長 深 圳 市 中 興 創 業 投 資 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 長 及 總 經 理 殷 先 生 具 有 多 年 的 電 信 行 業 從 業 經 驗 及 超 過 25 年 的 管 理 經 驗 殷 先 生 現 持 有 本 公 司 A 股 股 份 759,400 股, 殷 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 任 董 事 長, 並 在 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 股 東 深 圳 市 中 興 維 先 通 設 備 有 限 公 司 任 副 董 事 長 殷 先 生 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 趙 先 明, 男,1966 年 出 生, 現 任 本 公 司 執 行 副 總 裁 趙 先 生 於 1997 年 畢 業 於 哈 爾 濱 工 業 大 學 通 信 與 電 子 系 統 專 業, 獲 得 工 學 博 士 學 位 趙 先 生 於 1998 年 加 入 本 公 司 從 事 CDMA 產 品 的 研 發 和 管 理 工 作 ;1998 年 至 2003 年 歷 任 研 發 組 長 項 目 經 理 產 品 總 經 理 等 職 ;2004 年 任 本 公 司 高 級 副 總 裁 後 曾 負 責 CDMA 事 業 部 無 線 經 營 部 工 作 ;2014 年 1 月 至 2015 年 12 月 擔 任 本 公 司 首 席 技 術 官 (CTO) 執 行 副 總 裁, 並 負 責 本 公 司 戰 略 及 平 臺 各 系 統 產 品 經 營 部 工 作 ;2015 年 11 月 至 今 任 本 公 司 執 行 董 事 趙 先 生 擁 有 多 年 的 電 信 行 業 從 業 經 驗 及 超 過 25 年 的 管 理 經 驗 趙 先 生 現 持 有 本 公 司 A 股 股 份 471,515 股, 趙 先 生 為 本 公 司 2013 年 A 股 股 票 期 權 激 勵 計 劃 的 激 勵 對 象, 目 前 持 有 A 股 股 票 期 權 42 萬 份 ; 與 本 公 司 控 股 股 東 不 存 在 關 聯 關 係, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 6
司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 韋 在 勝, 男,1962 年 出 生, 現 任 本 公 司 執 行 副 總 裁 兼 財 務 總 監, 負 責 本 公 司 財 務 及 集 團 投 資 管 理 工 作 韋 先 生 於 2004 年 獲 得 北 京 大 學 工 商 管 理 碩 士 學 位 韋 先 生 於 1988 年 加 入 深 圳 市 中 興 半 導 體 有 限 公 司 ;1993 年 至 1997 年 曾 任 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 財 務 總 監 總 經 理 助 理 等 職 ;1997 年 至 1999 年 曾 任 本 公 司 高 級 副 總 裁 ;1999 年 任 本 公 司 執 行 副 總 裁 後 一 直 負 責 本 公 司 財 務 工 作 韋 先 生 於 2008 年 11 月 被 財 政 部 聘 為 會 計 信 息 化 委 員 會 委 員 XBRL 中 國 地 區 組 織 指 導 委 員 會 委 員, 於 2014 年 12 月 被 財 政 部 聘 為 會 計 標 準 戰 略 委 員 會 委 員, 於 2015 年 6 月 被 聘 為 全 國 會 計 領 軍 人 才 培 養 工 程 特 殊 支 持 計 劃 指 導 專 家 韋 先 生 現 兼 任 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 董 事 中 興 通 訊 集 團 財 務 有 限 公 司 董 事 長 韋 先 生 擁 有 多 年 電 信 行 業 從 業 經 驗 及 超 過 27 年 的 管 理 經 驗 韋 先 生 現 持 有 本 公 司 A 股 股 份 439,677 股 H 股 股 份 30,000 股, 韋 先 生 在 本 公 司 控 股 股 東 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 任 董 事, 並 在 深 圳 市 中 興 新 通 訊 設 備 有 限 公 司 的 股 東 深 圳 市 中 興 維 先 通 設 備 有 限 公 司 任 董 事 ; 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 二 獨 立 非 執 行 董 事 候 選 人 簡 歷 張 曦 軻, 男,1970 年 出 生 張 先 生 1993 年 畢 業 於 美 國 西 北 大 學 J.L.Kellogg 管 理 學 院, 獲 金 融 專 業 碩 士 學 位 張 先 生 曾 被 美 國 主 流 媒 體 今 日 美 國 (USA Today) 評 為 全 美 高 校 最 傑 出 畢 業 生 之 一 張 先 生 1993 年 8 月 至 2008 年 7 月 在 麥 肯 錫 公 司 任 職, 並 曾 擔 任 全 球 資 深 董 事 上 海 分 公 司 董 事 長 等 職, 是 麥 肯 錫 80 多 年 歷 史 上 首 位 中 國 大 陸 背 景 的 全 球 合 夥 人, 主 要 服 務 電 信 高 科 技 及 汽 車 行 業 客 戶 ; 張 先 生 2008 年 8 月 出 任 安 佰 深 私 募 股 權 投 資 集 團 (Apax Partners) 全 球 合 夥 人 兼 大 中 華 地 區 總 裁,2013 年 1 月 升 任 全 球 高 級 合 夥 人 (Equity Partner) 並 繼 續 兼 任 大 中 華 區 總 裁, 負 責 安 佰 深 在 中 國 大 陸 香 港 臺 灣 及 東 南 亞 地 區 的 投 資 業 務 ; 張 先 生 2013 年 6 月 至 今 任 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 張 先 生 曾 是 博 鰲 亞 洲 論 壇 青 年 領 袖 的 成 員 張 先 生 在 管 理 諮 詢 與 投 資 方 面 均 擁 有 豐 富 的 經 驗 張 先 生 未 持 有 本 公 司 股 票, 與 本 公 司 控 股 股 東 不 存 在 關 聯 關 係, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 陳 少 華, 男,1961 年 出 生 陳 先 生 於 1987 年 畢 業 於 加 拿 大 達 爾 豪 西 大 學, 獲 工 商 管 理 碩 士 學 位 ; 於 1992 年 畢 業 於 廈 門 大 學, 獲 經 濟 學 ( 會 計 學 ) 博 士 學 位 ; 具 備 會 計 學 教 授 職 稱 陳 先 生 現 任 廈 門 大 學 管 理 學 院 會 計 系 教 授 博 士 生 導 師, 教 育 部 文 科 重 點 研 究 基 地 廈 門 大 學 會 計 發 展 研 究 中 心 副 主 任 ;2015 年 7 月 至 今 任 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 7
陳 先 生 歷 任 廈 門 大 學 會 計 系 助 教 講 師 副 教 授, 並 曾 任 美 國 佛 吉 尼 亞 聯 邦 大 學 訪 問 教 授, 並 曾 兼 任 廈 門 大 學 會 計 師 事 務 所 廈 門 永 大 會 計 師 事 務 所 註 冊 會 計 師 陳 先 生 現 兼 任 廈 門 外 商 投 資 企 業 會 計 協 會 會 長 廈 門 總 會 計 師 協 會 副 會 長, 及 中 國 中 材 國 際 工 程 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 天 馬 微 電 子 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 福 建 七 匹 狼 實 業 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 大 博 醫 療 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 過 去 三 年, 陳 先 生 曾 兼 任 福 建 納 川 管 材 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 廈 門 三 五 互 聯 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 廈 門 美 亞 柏 科 信 息 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 陳 先 生 曾 於 2003 年 7 月 至 2009 年 7 月 擔 任 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 陳 先 生 在 會 計 與 財 務 方 面 擁 有 學 術 和 專 業 資 歷 以 及 豐 富 的 經 驗 陳 先 生 未 持 有 本 公 司 股 票, 與 本 公 司 控 股 股 東 不 存 在 關 聯 關 係, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 呂 紅 兵, 男,1966 年 出 生 呂 先 生 分 別 於 1988 年 1991 年 畢 業 於 華 東 政 法 大 學, 分 別 獲 法 學 學 士 學 位 法 學 碩 士 學 位 ; 自 2009 年 9 月 至 今 於 中 國 科 學 技 術 大 學 在 讀 管 理 工 程 博 士 學 位 ; 擁 有 中 國 律 師 資 格 證 呂 先 生 現 任 國 浩 律 師 事 務 所 首 席 執 行 合 夥 人 ; 2015 年 7 月 至 今 任 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 呂 先 生 曾 在 華 東 政 法 大 學 上 海 萬 國 證 券 公 司 上 海 萬 國 律 師 事 務 所 國 浩 律 師 ( 上 海 ) 事 務 所 工 作 呂 先 生 現 兼 任 中 華 全 國 律 師 協 會 副 會 長, 中 國 人 民 政 治 協 商 會 議 上 海 市 第 十 二 屆 委 員 會 委 員 社 會 和 法 制 委 員 會 副 主 任, 上 海 國 際 經 濟 貿 易 仲 裁 委 員 會 上 海 國 際 仲 裁 中 心 上 海 仲 裁 委 員 會 上 海 金 融 仲 裁 院 仲 裁 員, 中 國 證 監 會 重 組 委 諮 詢 委 員, 上 海 證 券 交 易 所 上 市 委 員 會 委 員, 復 旦 大 學 中 國 人 民 大 學 等 大 學 特 聘 或 兼 職 教 授, 及 世 茂 房 地 產 控 股 有 限 公 司 ( 一 家 在 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 上 市 的 公 司 ) 上 海 申 通 地 鐵 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 過 去 三 年, 呂 先 生 曾 兼 任 上 海 大 眾 公 用 事 業 ( 集 團 ) 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 上 海 航 天 汽 車 機 電 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 上 海 美 特 斯 邦 威 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 上 海 浦 東 路 橋 建 設 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 上 海 交 大 昂 立 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 呂 先 生 在 法 律 方 面 擁 有 學 術 和 專 業 資 歷 以 及 豐 富 的 經 驗 呂 先 生 未 持 有 本 公 司 股 票, 與 本 公 司 控 股 股 東 不 存 在 關 聯 關 係, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 Bingsheng Teng( 滕 斌 聖 ), 男,1970 年 出 生 滕 先 生 於 1998 年 畢 業 於 紐 約 市 立 大 學, 獲 戰 略 學 博 士 學 位 滕 先 生 於 1998 年 至 2006 年 執 教 於 美 國 喬 治 華 盛 頓 大 學 商 學 院, 8
歷 任 戰 略 學 助 理 教 授 副 教 授 博 士 生 導 師, 享 有 終 身 教 職, 並 負 責 該 校 戰 略 學 領 域 的 博 士 項 目, 滕 先 生 於 2003 年 在 喬 治 華 盛 頓 大 學 商 學 院 獲 得 科 瑞 研 究 學 者 的 榮 譽 稱 號 ; 滕 先 生 於 2006 年 底 加 入 長 江 商 學 院,2007 年 至 今 任 長 江 商 學 院 副 教 授 長 江 跨 國 公 司 研 究 中 心 主 任,2009 年 至 今 任 長 江 商 學 院 副 院 長 ;2015 年 7 月 至 今 任 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 ; 現 兼 任 山 東 黃 金 礦 業 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 2011 年 6 月 至 2015 年 1 月, 滕 先 生 曾 兼 任 華 潤 三 九 醫 藥 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 滕 先 生 在 企 業 戰 略 管 理 方 面 擁 有 學 術 和 專 業 資 歷 以 及 豐 富 的 經 驗 滕 先 生 未 持 有 本 公 司 股 票, 與 本 公 司 控 股 股 東 不 存 在 關 聯 關 係, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 朱 武 祥, 男,1965 年 出 生 朱 先 生 於 2002 年 畢 業 於 清 華 大 學 數 量 經 濟 學 專 業, 獲 經 濟 學 博 士 學 位 ; 具 備 教 授 職 稱 朱 先 生 自 1982 年 起 至 今 一 直 在 清 華 大 學 學 習 和 工 作, 現 任 清 華 大 學 經 濟 管 理 學 院 金 融 系 教 授 博 士 生 導 師 朱 先 生 現 兼 任 北 京 建 設 ( 控 股 ) 有 限 公 司 ( 一 家 在 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 上 市 的 公 司 ) 華 夏 幸 福 基 業 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 東 興 證 券 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 海 洋 石 油 工 程 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事, 並 擔 任 榮 信 電 力 電 子 股 份 有 限 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司, 已 於 2015 年 12 月 9 日 向 該 公 司 提 交 辭 職 報 告 ), 同 時 兼 任 紫 光 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 監 事, 光 大 證 券 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 上 海 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 監 事 過 去 三 年, 朱 先 生 曾 兼 任 歌 爾 聲 學 股 份 有 限 公 司 ( 一 家 在 深 圳 證 券 交 易 所 上 市 的 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 朱 先 生 曾 於 2003 年 7 月 至 2009 年 7 月 擔 任 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 朱 先 生 在 公 司 金 融 商 業 模 式 方 面 擁 有 深 厚 的 學 術 基 礎 以 及 比 較 豐 富 的 經 驗 朱 先 生 未 持 有 本 公 司 股 票, 與 本 公 司 控 股 股 東 不 存 在 關 聯 關 係, 與 本 公 司 董 事 監 事 高 級 管 理 人 員 間 不 存 在 關 聯 關 係, 也 不 存 在 受 到 中 國 證 監 會 及 其 他 有 關 部 門 的 處 罰 和 證 券 交 易 所 懲 戒 的 情 形, 其 任 職 資 格 符 合 公 司 法 深 圳 證 券 交 易 所 股 票 上 市 規 則 公 司 章 程 等 相 關 法 律 法 規 和 規 定 要 求 的 任 職 條 件 9