Microsoft Word - 東貝102年報_GAAP_-漢雅.doc

姓 名 : 翁 聰 智 職 稱 : 財 務 處 處 長 電 話 :(02)2999-3988 E-MAIL:jacky-weng@unityopto.com.tw 姓 名 : 秦 元 正 職 稱 : 特 助 電 話 :(02)2999-3988 E-MAIL:kay@unityopto.com.tw 總 公 司 : 新 北 市 三 重 區 光 復 路 一 段 88-8 號 10 樓 工 廠 : 新 北 市 三 重 區 光 復 路 一 段 88-8 號 9 樓 電 話 :(02)2999-3988 名 稱 : 富 邦 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 100 許 昌 街 17 號 2 樓 電 話 :(02)2361-1300 網 址 :http://www.fubon.com 事 務 所 名 稱 : 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 姓 名 : 李 振 銘 林 文 欽 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 三 段 156 號 12 樓 電 話 :(02)2545-9988 網 址 :http://www.deloitte.com.tw http://www.unityopto.com.tw

ANNUAL REPORT 2012 民 國 101 年 度 年 報 Contents 致 股 東 報 告 書 1 致 股 東 報 告 書 公 司 簡 介 4 公 司 簡 介 4 一 設 立 日 期 4 二 公 司 沿 革 公 司 治 理 報 告 6 一 組 織 系 統 8 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 16 三 公 司 治 理 運 作 情 形 26 四 會 計 師 公 費 資 訊 27 五 更 換 會 計 師 資 訊 27 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 27 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 28 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 29 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 募 資 情 形 30 一 資 本 及 股 份 36 二 公 司 債 辦 理 情 形 37 三 特 別 股 辦 理 情 形 37 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 37 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 38 六 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形 38 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 39 八 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形

營 運 概 況 43 一 業 務 內 容 49 二 市 場 及 產 銷 概 況 58 三 最 近 二 年 度 從 業 員 工 資 料 58 四 環 保 支 出 資 訊 58 五 勞 資 關 係 59 六 重 要 契 約 財 務 概 況 60 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 損 益 表 會 計 師 姓 名 及 其 查 核 意 見 64 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 68 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 69 四 最 近 年 度 財 務 報 表 113 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 167 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 形 及 其 對 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 168 一 財 務 狀 況 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 169 二 經 營 結 果 170 三 現 金 流 量 170 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 170 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 劃 171 六 風 險 事 項 分 析 及 評 估 172 七 其 他 重 要 事 項 特 別 記 載 事 項 173 一 關 係 企 業 相 關 資 料 180 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 181 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 181 四 其 他 必 要 補 充 説 明 事 項 : 181 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 是 否 發 生 證 交 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項

致 股 東 報 告 書 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : LED 產 業 景 氣, 受 100 年 下 半 年 歐 債 影 響, 歷 經 六 個 月 的 產 業 修 正 期 後, 自 101 年 初 產 業 見 到 回 溫, 隨 著 LED TV 新 規 格 陸 續 開 出 後, 確 立 LED 產 業 已 開 始 自 谷 底 回 升, 全 年 度 LED 大 尺 寸 背 光 產 值 如 預 期 成 長 五 成, 全 球 TV 滲 透 率 也 由 40% 提 升 到 達 70% 以 上, 本 公 司 隨 著 這 波 LED 節 能 效 益 及 全 球 滲 透 率 大 幅 提 升 下, 整 體 業 績 成 長 約 三 成, 脫 離 100 年 下 半 年 歐 債 的 陰 霾, 故 2012 年 算 是 LED 產 業 復 甦 的 一 年 東 貝 專 注 利 基 市 場 的 開 發, 自 95 年 即 投 入 中 大 尺 寸 背 光 源 產 品 研 發, 提 早 卡 位 國 際 領 導 電 視 品 牌 廠 LED 背 光 產 品 開 發, 並 累 積 製 程 know-how, 成 為 國 內 首 家 打 入 全 球 領 導 電 視 品 牌 廠 供 應 鏈 的 LED 封 裝 業 者, 並 配 合 LED TV 推 出, 累 積 了 多 年 量 產 經 驗, 得 以 進 一 步 擴 大 客 戶 基 礎, 目 前 客 戶 數 已 涵 蓋 日 韓 美 中 國 及 台 灣 地 區, 隨 著 今 年 LED 滲 透 率 將 持 續 提 高 到 九 成 以 上, 估 計 今 年 公 司 營 收 貢 獻 可 望 持 續 成 長 此 外, 隨 著 101 年 度 LED 產 值 的 成 長, 照 明 應 用 市 場 雖 是 熱 度 不 減, 惟 實 質 的 成 長 仍 低 於 TV 背 光 應 用, 有 六 成 以 上 主 要 來 自 LED 背 光 源 滲 透 率 的 增 長, 歸 咎 原 因 主 要 來 自 於 LED 照 明 的 終 端 價 格 及 成 本 尚 未 達 到 市 場 的 期 望 去 年 終 端 售 價 約 當 是 傳 統 節 能 燈 泡 (CFL) 售 價 的 2.5 倍 以 上, 而 今 年 隨 著 產 品 技 術 開 發 革 新 以 及 擴 大 生 產 經 濟 規 模, 已 可 大 幅 降 低 生 產 成 本, 使 LED 球 泡 燈 價 格 甜 蜜 點 (Sweet Spot) 提 早 到 來,102 年 LED 照 明 滲 透 率 將 可 能 複 製 TFT 產 業 大 量 採 用 LED 背 光 模 式 而 大 幅 攀 升, 這 將 推 動 LED 室 內 照 明 商 機 及 產 值 大 躍 進, 東 貝 早 年 已 提 前 佈 局 各 地 區 銷 售 通 路, 透 過 產 品 及 投 資 策 略 聯 盟 等 方 式, 完 成 歐 美 亞 太 地 區 及 中 國 等 主 要 連 鎖 零 售 通 路 之 佈 建, 相 信 在 今 年 照 明 業 績 將 會 有 長 足 的 進 展 本 公 司 101 年 產 品 營 收 均 較 100 年 明 顯 成 長, 主 要 是 受 益 背 光 與 照 明 應 用 需 求 提 升, 在 全 球 化 節 能 議 題 持 續 發 酵 的 效 益 下, 可 望 持 續 推 動 102 年 業 績 及 獲 利 向 上 躍 升 茲 將 101 年 度 營 業 結 果 102 年 度 營 業 計 劃 概 要 未 來 公 司 發 展 策 略 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 說 明 如 下 : 一 一 O 一 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 營 業 計 畫 實 施 成 果 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 101 年 度 % 100 年 度 % 成 長 率 (%) 營 業 收 入 7,738,720 100 5,809,514 100 33 營 業 毛 利 1,162,959 15 788,296 14 48 營 業 費 用 976,790 13 1,112,736 19-12 營 業 ( 損 ) 益 185,207 2 (324,440) -6 157 營 業 外 ( 損 ) 益 (57,847) -1 (209,364) -4 72 稅 前 ( 損 ) 益 127,360 2 (533,804) -9 124 稅 後 純 ( 損 ) 益 77,421 1 (538,524) -9 114 稅 前 每 股 盈 ( 虧 ) 0.40 (1.59) 稅 後 每 股 盈 ( 虧 ) 0.25 (1.61) 101 年 全 年 合 併 營 收 約 新 台 幣 77.4 億 元, 較 上 年 度 58.1 億 元 增 加 約 33%, 主 要 係 受 惠 於 LED TV 滲 透 率 自 100 年 的 40%, 提 昇 到 101 年 約 70%, 加 上 公 司 開 發 大 尺 寸 LED 背 光 產 品 策 略 得 宜 所 致, 故 101 年 已 走 出 去 年 度 虧 損 的 陰 霾, 全 年 度 稅 後 純 益 0.77 億 元, 每 股 稅 後 純 益 0.25 元 1

101 年 度 較 100 年 度 整 體 獲 利 表 現 成 長, 主 要 原 因 分 析 如 下 : 1. 營 業 內 利 益 增 加, 主 要 係 隨 LED 背 光 產 品 滲 透 率 大 幅 提 升, 以 及 室 內 及 商 用 照 明 逐 步 普 及 下, 加 上 前 期 產 品 及 市 場 策 略 執 行 得 宜, 銷 售 營 收 已 回 復 成 長, 整 體 營 收 較 上 年 度 成 長 約 33%, 營 業 利 益 亦 較 上 年 度 大 幅 成 長 2. 營 業 外 損 失,101 年 度 業 外 損 失, 除 了 既 有 因 營 運 資 金 所 產 生 的 利 息 支 出 及 匯 兌 損 益 外, 主 要 是 受 策 略 性 轉 投 資 的 供 應 商 及 客 戶, 於 101 年 辦 理 減 資 及 被 購 併 影 響, 一 次 性 認 列 按 市 價 評 估 的 跌 價 損 失, 以 及 認 列 可 轉 債 贖 回 評 價 損 失 等, 致 產 生 業 外 虧 損 ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 : 本 公 司 編 制 預 算 係 供 內 部 經 營 管 理 之 用, 整 體 執 行 狀 況 尚 屬 合 理 符 合 預 期 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 項 目 財 務 收 支 獲 利 能 力 分 析 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 101 年 度 100 年 度 營 業 收 入 7,738,720 5,809,514 營 業 毛 利 1,162,959 788,296 稅 後 純 ( 損 ) 益 77,421 (538,524) 資 產 報 酬 率 (%) 0.52 (3.88) 股 東 權 益 報 酬 率 (%) 1.36 (8.44) 佔 實 收 資 營 業 利 益 5.61 (9.62) 本 比 率 (%) 稅 前 純 ( 損 ) 益 3.85 (15.83) 純 益 率 (%) 1.00 (9.27) 每 股 盈 餘 ( 元 )( 註 ) 0.25 (1.61) 註 : 每 股 盈 餘 係 指 追 溯 調 整 後 之 基 本 每 股 盈 餘 ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 本 公 司 專 注 在 高 附 加 價 值 與 高 單 價 之 產 品, 並 致 力 於 良 率 提 升 及 進 階 產 品 之 開 發 ; 因 應 消 費 性 電 子 產 品 背 光 需 求 之 急 速 發 展, 應 用 於 中 小 尺 寸 背 光 源 之 LED 已 大 量 出 貨, 隨 著 Tablet, Monitor 及 LED TV 滲 透 率 增 加, 大 尺 寸 LCD 背 光 模 組 產 品 也 量 產 出 貨, 光 電 產 品 線 更 趨 完 整 ; 此 外, 因 應 照 明 市 場 需 求 增 溫, 本 公 司 已 成 功 開 發 多 款 室 內 照 明 光 源 與 模 組 等 產 品, 未 來 將 持 續 針 對 背 光 及 照 明 應 用 雙 主 軸, 開 發 高 階 與 高 附 加 價 值 產 品, 並 觀 察 技 術 及 市 場 需 求, 開 拓 新 應 用 市 場, 維 持 產 品 Time-tomarket 優 勢 二 一 O 二 年 度 營 業 計 劃 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 東 貝 光 電 之 經 營 一 直 以 掌 握 核 心 技 術 及 產 品 為 基 礎, 致 力 於 新 產 品 與 新 市 場 之 開 發, 其 經 營 方 針 如 下 : 1. 持 續 強 化 照 明 行 銷 通 路, 拓 展 新 興 照 明 光 源 市 場 2. 全 力 降 低 生 產 成 本, 提 昇 競 爭 力 3. 加 速 高 附 加 價 值 新 產 品 開 發, 提 昇 獲 利 能 力 4. 活 化 管 理 機 制, 提 昇 人 員 效 率 5. 強 化 轉 投 資 企 業 管 理, 創 造 企 業 整 體 綜 效 2

致 股 東 報 告 書 ( 二 ) 預 期 銷 售 目 標 在 產 業 技 術 創 新 有 效 降 低 生 產 成 本 並 持 續 開 展 新 應 用 市 場 的 趨 勢 下, 東 貝 102 年 營 運 預 期 仍 將 持 續 攀 升, 在 中 功 率 LED 產 品 的 成 本 優 勢 下, 主 要 成 長 動 能 來 自 Tablet 及 TV 背 光 應 用, 以 及 商 用 與 室 內 照 明 應 用 產 品, 帶 動 102 年 整 體 營 收 向 上 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 1. 配 合 研 究 發 展 計 畫, 提 高 附 加 價 值 產 品, 以 增 加 市 場 佔 有 率 2. 積 極 開 發 產 品 新 應 用 及 新 客 源, 並 提 高 本 身 技 術 層 次 3. 藉 由 策 略 聯 盟, 提 昇 競 爭 力 三 未 來 公 司 發 展 策 略 102 年 在 LED 中 大 尺 寸 背 光 源 市 場 躍 升 加 上 室 內 取 代 性 照 明 及 商 用 照 明 應 用 需 求 啟 動 的 預 期 下, 整 體 LED 產 業 將 持 續 成 長 東 貝 在 中 大 尺 寸 背 光 市 場 已 具 領 先 地 位, 而 在 一 般 室 內 及 商 用 照 明 應 用 市 場, 亦 已 完 成 產 品 設 計 及 銷 售 通 路 佈 建 的 策 略 優 勢 ; 展 望 未 來 發 展, 並 考 量 產 業 競 爭 技 術 發 展 產 業 標 準 化 及 總 體 經 濟 環 境 等 因 素 影 響, 東 貝 將 審 慎 積 極 面 對 挑 戰 東 貝 有 信 心 在 營 收 及 獲 利 表 現 上 持 續 挑 戰 並 突 破 歷 史 表 現, 在 產 品 線 與 全 球 通 路 佈 局 更 臻 完 善 與 競 爭 力, 並 爭 取 國 際 大 廠 長 期 支 持, 為 持 續 成 長 做 好 準 備 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 102 年 度 整 體 經 濟 環 境 漸 趨 明 朗 樂 觀, 在 新 應 用 市 場 持 續 擴 大, 加 上 各 國 政 府 積 極 推 動 LED 發 展 下,LED 產 業 大 幅 成 長 東 貝 將 持 續 專 注 核 心 技 術, 開 發 新 產 品 及 新 應 用 市 場 降 低 成 本 並 擴 大 LED 產 品 線, 致 力 於 策 略 執 行 與 內 部 組 織 優 化, 期 許 成 為 最 優 質 之 LED 領 導 廠 商, 為 環 保 節 能 竭 盡 心 力 在 此, 感 謝 各 位 股 東 的 支 持 與 愛 護, 全 體 同 仁 將 更 加 努 力 以 厚 植 實 力, 持 續 開 創 穩 定 優 異 之 營 運 績 效, 創 造 更 大 成 果 以 分 享 全 體 股 東 敬 祝 身 體 健 康 萬 事 如 意 東 貝 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 負 責 人 吳 慶 輝 3

貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 82 年 6 月 26 日 二 公 司 沿 革 ( 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 辦 理 公 司 併 購 轉 投 資 關 係 企 業 重 整 之 情 形 : 無 ( 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 監 察 人 或 持 股 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 股 權 之 大 量 移 轉 或 更 換 : 無 ( 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 經 營 權 之 改 變 經 營 方 式 或 業 務 內 容 之 重 大 改 變 及 其 他 足 以 影 響 股 東 權 益 之 重 要 事 項 與 其 對 公 司 之 影 響 : 無 ( 四 ) 以 前 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 重 要 資 訊 總 公 司 分 公 司 及 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 總 公 司 : 新 北 市 三 重 區 光 復 路 一 段 88-8 號 10 樓 電 話 :(02)2999-3988 工 廠 : 新 北 市 三 重 區 光 復 路 一 段 88-8 號 9 樓 電 話 :(02)2999-3988 民 國 82 年 06 月 : 創 立 東 貝 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司, 資 本 額 1,000 萬 元, 專 業 生 產 紅 外 線 發 光 二 極 體 及 各 種 發 光 二 極 體 指 示 燈 等 電 子 零 件 民 國 82 年 09 月 : 開 始 大 量 生 產, 同 時 決 定 致 力 於 紅 外 線 發 光 二 極 體 之 專 業 生 產 民 國 83 年 10 月 : 取 得 二 極 體 料 帶 之 改 良 結 構 專 利 民 國 85 年 01 月 : 順 利 進 入 日 本 遙 控 器 市 場, 成 為 主 要 遙 控 器 供 應 商 民 國 85 年 02 月 : 取 得 具 紅 外 線 傳 輸 功 能 之 滑 鼠 結 構 專 利 民 國 86 年 03 月 : 於 美 國 加 州 設 立 美 國 子 公 司 (Unity Microelectronics Inc.) 負 責 北 美 地 區 之 銷 售 業 務 民 國 86 年 09 月 : 成 立 雅 置 投 資 有 限 公 司 從 事 來 料 加 工 管 理 業 務 民 國 86 年 12 月 : 通 過 ISO 9001 認 證 民 國 87 年 02 月 : 取 得 醫 療 點 滴 之 警 示 裝 置 專 利 民 國 87 年 05 月 : 於 日 本 設 立 日 本 子 公 司 (BOHA JAPAN CO., LTD.) 負 責 日 本 地 區 之 銷 售 業 務 研 發 及 資 訊 蒐 集 民 國 87 年 05 月 : 購 入 臺 北 科 技 城 新 廠, 總 面 積 約 5,600 平 方 公 尺 民 國 88 年 06 月 : 證 期 會 核 准 公 開 發 行 民 國 89 年 01 月 : 於 韓 國 設 立 韓 國 子 公 司 (UNITY KOREA CO., LTD) 負 責 韓 國 地 區 之 銷 售 業 務 及 資 訊 蒐 集 民 國 89 年 04 月 : 遷 廠 至 新 購 置 之 臺 北 科 技 城 廠 房, 擴 大 生 產 規 模 民 國 89 年 12 月 : 通 過 QS 9000 認 證 民 國 90 年 12 月 : 通 過 IS14001 環 境 管 理 體 系 國 際 標 準 認 證 民 國 91 年 02 月 : 掛 牌 上 市 4

公 司 簡 介 民 國 91 年 07 月 : 發 行 國 內 第 一 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 5.5 億 元 民 國 92 年 07 月 : 成 立 西 薩 摩 亞 日 聚 有 限 公 司 從 事 發 光 二 極 體 相 關 事 業 之 投 資 民 國 93 年 03 月 : 通 過 ISO/TS16949 汽 車 業 品 質 管 理 體 系 國 際 標 準 認 證 民 國 93 年 06 月 : 發 行 國 內 第 二 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 8 億 元 民 國 93 年 12 月 : 台 灣 1000 大 製 造 業 第 750 名 民 國 94 年 12 月 : 台 灣 1000 大 製 造 業 第 703 名 民 國 95 年 01 月 : 依 產 品 線 成 立 光 電 照 明 及 紅 外 線 三 大 事 業 部 民 國 95 年 03 月 : 買 回 庫 藏 股 5,000,000 股 民 國 95 年 11 月 : 現 金 增 資 發 行 新 股 25,000,000 股 民 國 97 年 09 月 : 買 回 庫 藏 股 7,000,000 股 民 國 98 年 12 月 : 私 募 現 金 增 資 2,012,000 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,092,046 仟 元 民 國 99 年 09 月 : 發 行 國 內 第 三 次 無 擔 保 轉 換 公 司 債 15 億 元 民 國 99 年 10 月 : 現 金 增 資 發 行 新 股 15,000,000 股, 實 收 資 本 額 增 為 3,344,673 仟 元 民 國 100 年 01 月 : 認 股 權 憑 證 轉 換 2,740 仟 元, 實 收 資 本 額 增 為 3,347,413 仟 元 民 國 100 年 04 月 : 認 股 權 憑 證 轉 換 250 仟 元, 註 銷 庫 藏 股 2,375,000 股, 實 收 資 本 額 3,323,913 仟 元 民 國 100 年 08 月 : 可 轉 換 公 司 債 轉 換 普 通 股 294 仟 元, 實 收 資 本 額 3,324,207 仟 元 民 國 100 年 09 月 : 資 本 公 積 轉 增 資 48,813 仟 元, 實 收 資 本 額 3,373,020 仟 元 民 國 101 年 04 月 : 認 股 權 憑 證 轉 換 510 仟 元, 註 銷 庫 藏 股 7,000,000 股, 實 收 資 本 額 3,303,530 仟 元 民 國 101 年 07 月 : 認 股 權 憑 證 轉 換 330 仟 元, 實 收 資 本 額 3,303,860 仟 元 5

6 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 股 東 會 董 事 會 稽 核 室 董 事 長 副 董 事 長 董 事 長 特 別 助 理 顧 問 總 經 理 市 場 行 銷 事 業 部 照 明 事 業 部 光 電 元 件 事 業 部 紅 外 線 事 業 部 製 造 事 業 部 管 理 處 品 保 處 財 務 處 採 購 部 勞 工 安 全 衛 生 部

公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 負 責 業 務 內 容 1. 擬 定 年 度 營 業 目 標 年 度 計 畫 2. 各 類 可 見 光 及 不 可 見 光 產 品 之 銷 售 推 展 與 執 行 市 場 行 銷 事 業 部 3. 相 關 產 品 之 市 場 開 發 商 情 蒐 集 策 略 規 劃 4. 信 用 評 估 及 客 戶 維 繫 接 待 與 服 務 5. 其 他 相 關 交 辦 事 項 1. 擬 定 年 度 營 業 目 標 年 度 計 畫 2. 照 明 整 合 產 品 及 汽 車 相 關 應 用 產 品 之 開 發 組 裝 管 理 與 銷 售 照 明 事 業 部 3. 相 關 產 品 之 市 場 開 發 商 情 蒐 集 策 略 規 劃 4. 信 用 評 估 及 客 戶 維 繫 接 待 與 服 務 5. 其 他 相 關 交 辦 事 項 1. 擬 定 年 度 營 業 目 標 年 度 計 畫 2. 光 電 元 件 之 開 發 與 管 理 光 電 元 件 3. 相 關 產 品 之 市 場 開 發 商 情 蒐 集 策 略 規 劃 事 業 部 4. 信 用 評 估 及 客 戶 維 繫 接 待 與 服 務 5. 其 他 相 關 交 辦 事 項 1. 擬 定 年 度 營 業 目 標 年 度 計 畫 2. 紅 外 線 及 通 訊 元 件 相 關 應 用 產 品 之 開 發 與 管 理 紅 外 線 3. 相 關 產 品 之 市 場 開 發 商 情 蒐 集 策 略 規 劃 事 業 部 4. 信 用 評 估 及 客 戶 維 繫 接 待 與 服 務 5. 其 他 相 關 交 辦 事 項 1. 負 責 生 產 線 人 員 工 作 品 質 產 能 之 督 導 及 生 產 進 度 之 執 行 2. 負 責 生 產 流 程 改 善, 提 高 產 品 良 率 及 生 產 效 率 製 造 事 業 部 3. 負 責 投 料 生 產 安 排 作 業 委 外 加 工 管 理 倉 儲 管 理 等 作 業 4. 設 備 維 護 及 安 裝 測 試 等 相 關 事 宜 1. 經 營 事 項 及 事 務 流 程 之 規 劃 推 動 管 理 與 追 蹤 2. 公 司 電 腦 化 工 作 之 規 劃 推 動 追 蹤 管 理 處 3. 工 業 安 全 衛 生 事 務 辦 理 4. 人 員 招 募 教 育 訓 練 考 核 升 遷 獎 懲 等 事 項 品 保 處 1. 公 司 品 質 管 制 與 檢 驗 規 範 之 建 立 2. 原 物 料 及 製 成 品 之 相 關 檢 驗 工 作 1. 出 納 資 金 調 度 等 相 關 事 宜 2. 成 本 與 普 通 會 計 帳 務 處 理 稅 務 結 算 申 報 相 關 事 宜 財 務 處 3. 編 製 各 項 管 理 分 析 報 表, 供 決 策 參 考 4. 募 資 作 業 之 辦 理 5. 轉 投 資 事 業 之 控 管 1. 負 責 產 品 用 原 料 資 產 設 備 及 耗 材 用 品 之 採 購 業 務 採 購 部 2. 供 應 商 之 聯 繫 及 資 料 建 檔 管 理 3. 協 力 廠 商 之 開 發 與 管 理 稽 核 室 1. 檢 查 及 評 估 內 部 控 制 制 度 是 否 健 全, 並 提 供 分 析 評 估 等 建 議 2. 促 進 以 合 理 成 本 達 到 有 效 之 管 理 控 制 及 改 善 作 業 之 效 率 1. 危 險 物 與 有 害 物 之 標 示 及 通 識 有 害 作 業 環 境 之 採 樣 策 略 規 劃 及 測 定 勞 工 安 全 2. 定 期 產 線 巡 檢 與 工 作 環 境 或 作 業 危 害 之 辨 識 控 制 以 及 安 全 衛 生 評 估 衛 生 部 3. 勞 工 安 全 衛 生 教 育 訓 練 4. 職 業 災 害 虛 驚 事 故 影 響 身 心 健 康 事 件 之 調 查 處 理 及 統 計 分 析 7

8 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 姓 名 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 長 吳 慶 輝 99.06.15 3 年 85.04.19 7,728,406 2.49 8,391,570 2.54 4,877,270 1.48 - - 副 董 事 長 邱 顯 明 99.06.15 3 年 82.06.26 3,310,746 1.07 2,459,125 0.74 1,632,734 0.48 - - 董 事 馬 維 欣 (101 年 1 月 1 99.06.15 3 年 99.06.15 日 辭 任 ) - - - - - - - - 董 事 莊 明 山 99.06.15 3 年 85.04.19 1,925,157 0.62 1,895,472 0.57 3,017,244 0.89 - - 董 事 林 誼 堭 99.06.15 3 年 82.06.26 4,481,509 1.44 3,805,047 1.15 304 - - - 董 事 秦 元 正 99.06.15 3 年 85.04.19 2,769,107 0.89 2,451,187 0.74 367,534 0.11 - - 董 事 鍾 聰 明 99.06.15 3 年 91.06.23 1,464,205 0.47 2,444,114 0.73 - - - - 董 事 李 曉 林 99.06.15 3 年 93.06.18 - - - - - - - - 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 淡 江 大 學 畢 政 大 企 管 所 科 技 班 畢 鼎 元 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 逢 甲 大 學 畢 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 102 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 股 % 具 配 偶 或 二 親 等 以 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 內 關 係 之 其 他 主 公 司 之 職 務 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 註 1 董 事 莊 明 山 二 親 等 之 姻 親 喜 茂 ( 股 ) 公 司 董 事 長 - - - 美 國 柏 克 萊 大 學 東 方 文 學 和 鑫 光 電 ( 股 ) 公 司 董 事 暨 經 濟 學 士 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 公 司 董 事 長 - - - 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 信 波 工 業 有 限 公 司 負 責 人 董 事 長 吳 慶 輝 信 波 工 業 有 限 公 司 董 事 長 光 武 工 專 畢 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 美 商 Unity Microelectronics Inc. 總 經 理 楊 州 峻 茂 光 電 有 限 公 司 董 事 長 雅 置 投 資 公 司 董 事 長 ( 法 人 代 表 ) 二 親 等 之 姻 親 - - - 淡 江 大 學 畢 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 副 前 源 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 總 經 理 - - - 國 立 台 灣 大 學 商 學 士 國 立 政 治 大 學 企 業 管 理 碩 順 達 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 士 中 華 民 國 會 計 師 美 致 茂 電 子 ( 股 ) 公 司 獨 立 國 康 乃 狄 克 州 會 計 師 考 試 董 事 兼 薪 酬 委 員 遠 東 國 及 格 前 勤 業 會 計 師 事 務 際 商 業 銀 行 ( 股 ) 公 司 董 事 所 合 夥 會 計 師 國 立 政 治 台 灣 大 哥 大 ( 股 ) 公 司 獨 大 學 會 計 系 兼 任 講 師 台 立 董 事 建 國 工 程 股 份 有 灣 大 學 會 計 學 系 實 務 講 師 限 公 司 監 察 人 - - - 美 國 喬 治 亞 州 州 立 大 學 資 圓 展 科 技 ( 股 ) 公 司 訊 管 理 碩 士 董 事 圓 展 科 技 ( 股 ) 公 司 執 行 副 拓 墣 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 法 人 董 事 代 表 人 - - -

職 稱 姓 名 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 董 事 呂 格 維 99.06.15 3 年 99.06.15 177,746 0.06 288,823 0.08 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 監 察 人 岳 磊 99.06.15 3 年 90.04.26 1,324,680 0.43 1,064,113 0.32 - - - - 監 察 人 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 淡 江 大 學 畢 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 副 本 公 司 事 業 部 總 經 理 總 經 理 - - - 文 化 大 學 畢 慶 承 工 程 有 限 公 司 董 事 長 鉅 承 工 程 有 限 公 司 董 事 - - - 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 公 司 99.06.15 3 年 99.06.15 30,000,000 9.67 32,574,272 9.85 - - - - - - - - - 瀚 宇 彩 晶 美 國 佛 羅 里 達 州 立 國 際 達 能 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ( 股 ) 公 司 大 學 (FIU) 財 務 碩 士 法 人 代 表 代 表 人 : 99.06.15 3 年 99.06.15 - - - - - - - - 瀚 宇 彩 晶 投 資 暨 社 群 服 華 俐 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 - - - 簡 宏 毅 務 部 經 理 ( 註 2) 文 化 大 學 畢 監 察 人 吳 仁 彬 99.06.15 3 年 90.04.26 503,085 0.16 375,252 0.11 - - - - 岳 飛 海 外 開 發 有 限 公 司 負 岳 飛 海 外 開 發 有 限 公 司 負 責 人 責 人 註 1: 目 前 兼 任 美 國 Unity Microelectronics Inc. 董 事 長 前 源 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 美 國 Duraled Lighting Technologies Corp. 董 事 長 昆 盈 企 業 ( 股 ) 公 司 董 事 璨 揚 投 資 有 限 公 司 董 事 註 2:100.7.21 瀚 彩 代 表 人 由 朱 亨 通 改 派 為 簡 宏 毅 ( 二 ) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 公 司 - - - 102 年 4 月 16 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 (7.27%) 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 (4.49%) 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 (2.97%) 中 國 信 託 商 業 銀 行 受 託 保 管 香 港 信 利 半 導 體 有 限 公 司 投 資 專 戶 (1.98%) 花 旗 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 (1.52%) 瑞 華 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.42%) 元 大 銀 行 託 管 蓋 曼 群 島 商 投 資 專 戶 (1.21%) 東 貝 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 (0.99%) 大 通 託 管 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 (0.80%) 江 玉 萍 (0.76%) 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 法 人 名 稱 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 東 貝 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 102 年 4 月 16 日 法 人 之 主 要 股 東 德 意 志 銀 行 (4.25%) 大 澄 投 資 ( 股 ) 公 司 (2.53%) 焦 佑 麒 (1.81%) 焦 佑 衡 (1.65%) 匯 豐 銀 行 託 管 摩 根 士 丹 利 國 際 有 限 公 司 專 戶 (1.62%) 新 光 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 (1.52%) 焦 佑 慧 (1.45%) 渣 打 託 管 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 專 戶 (1.40%) 洪 白 雲 (1.36%) 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 職 工 福 利 委 員 會 (1.33%) 華 新 麗 華 ( 股 ) 公 司 (23.30%) 焦 佑 鈞 (1.48%) 公 務 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 (1.11%) 英 商 渣 打 銀 行 受 託 保 管 梵 加 德 集 團 公 司 經 理 之 梵 加 德 新 興 市 場 股 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 (1.06%) 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 (0.94%) 洪 白 雲 (0.87%) 德 商 德 意 志 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 利 益 趨 勢 國 際 公 司 投 資 專 戶 (0.84%) 焦 佑 倫 (0.81%) 焦 佑 衡 (0.80%) 德 意 志 銀 行 (0.78%) 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 公 司 (9.86%) 匯 豐 銀 行 託 管 茱 莉 亞 貝 爾 山 姆 史 馬 特 能 源 戶 (3.09%) 前 源 科 技 ( 股 ) 公 司 (2.87%) 吳 慶 輝 (2.54%) 賴 秀 柳 (1.48%) 一 詮 精 密 工 業 ( 股 ) 公 司 (1.22%) 林 誼 堭 (1.15%) 兆 豐 託 管 漢 鼎 亞 太 大 中 華 成 長 基 金 投 資 專 戶 (1.15%) 黃 佳 琦 (1.02) 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 九 十 三 年 (0.99%) 公 司 治 理 報 告 9

姓 名 ( 註 1) ( 三 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 吳 慶 輝 V V V V V V V 0 邱 顯 明 V V V V V V V V 0 馬 維 欣 (101 年 1 月 1 日 V V V V V V V V V 0 辭 任 ) 莊 明 山 V V V V V V V 0 林 誼 堭 V V V V V V V V 0 秦 元 正 V V V V V V V V V 0 鍾 聰 明 V V V V V V V V V V V V 2 李 曉 林 V V V V V V V V V V V 0 呂 格 維 V V V V V V V V V 0 岳 磊 V V V V V V V V V V V 0 朱 亨 通 V V V V V V V V V 0 簡 宏 毅 (100.7.21 瀚 彩 代 表 人 由 朱 亨 通 改 派 為 簡 宏 毅 ) V V V V V V V V V 0 吳 仁 彬 V V V V V V V V V V 0 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 10

職 稱 ( 四 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 總 經 理 林 誼 堭 99.06.14 3,805,047 1.15 304 - - - 事 業 部 總 經 理 事 業 部 總 經 理 事 業 部 總 經 理 品 保 處 處 長 財 務 處 處 長 張 暐 95.01.01 378 - - - - - 呂 格 維 95.01.01 288,823 0.09 - - - - 吳 志 賢 96.05.02 739,874 0.22 - - - - 余 文 成 93.04.01 81,964 0.02 - - - - 翁 聰 智 91.11.21 - - - - - - 主 要 經 ( 學 ) 歷 102 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 股 % 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 光 武 工 專 畢 美 商 Unity 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 Microelectronics Inc. 經 理 總 經 理 POLYTECHNIC UNI. E. E. MASTER 光 寶 電 子 經 理 淡 江 大 學 畢 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 逢 甲 大 學 畢 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 台 北 科 技 大 學 畢 晶 積 科 技 品 保 經 理 政 治 大 學 畢 勤 業 眾 信 會 計 師 事 務 所 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 - - - 無 - - - 無 - - - 無 - - - 無 - - - 無 - - - 公 司 治 理 報 告 11

12 職 稱 ( 五 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 之 酬 金 姓 名 董 事 長 吳 慶 輝 副 董 事 長 邱 顯 明 董 事 馬 維 欣 董 事 莊 明 山 董 事 林 誼 堭 董 事 秦 元 正 董 事 鍾 聰 明 董 事 李 曉 林 董 事 呂 格 維 報 酬 (A) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 財 務 報 本 公 司 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 股 票 紅 現 金 紅 利 金 額 利 金 額 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 101 年 度 ; 單 位 : 仟 元 仟 股 % 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 財 務 報 公 告 內 所 司 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 - - - - - - 2,880 2,880 3.49 3.72 4,804 4,804 - - - - - - - - 9.32 9.92 無 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 I 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 J 邱 顯 明 莊 明 山 鍾 聰 明 李 曉 林 秦 元 正 林 誼 堭 呂 格 維 邱 顯 明 莊 明 山 鍾 聰 明 李 曉 林 秦 元 正 林 誼 堭 邱 顯 明 莊 明 山 鍾 聰 明 李 曉 林 邱 顯 明 莊 明 山 鍾 聰 明 李 曉 林 呂 格 維 秦 元 正 林 誼 堭 呂 格 維 秦 元 正 林 誼 堭 呂 格 維 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 吳 慶 輝 吳 慶 輝 吳 慶 輝 吳 慶 輝 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 8 8 8 8

職 稱 監 察 人 監 察 人 監 察 人 2. 監 察 人 之 酬 金 姓 名 岳 磊 吳 仁 彬 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 公 司 代 表 人 (100.7.21 由 朱 亨 通 改 派 為 簡 宏 毅 ) 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B) 業 務 執 行 費 用 (C) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 101 年 度 ; 單 位 : 新 台 幣 仟 元 % A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 - 1,190 - - 180 180 1.66 1.77 無 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (D) 低 於 2,000,000 元 岳 磊 吳 仁 彬 簡 宏 毅 岳 磊 吳 仁 彬 簡 宏 毅 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) - - 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) - - 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) - - 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) - - 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) - - 100,000,000 元 以 上 - - 總 計 3 3 公 司 治 理 報 告 13

14 職 稱 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 財 務 報 告 內 所 現 金 紅 有 公 司 利 金 額 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 股 票 紅 利 金 額 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 101 年 度 ; 單 位 : 仟 元 / 仟 股 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 總 經 理 林 誼 堭 事 業 部 總 經 理 張 暐 6,114 事 業 部 總 經 理 呂 格 維 6,114 - - - - - - - - 7.41 7.90 - - - - 無 事 業 部 總 經 理 吳 志 賢 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (E) 低 於 2,000,000 元 林 誼 堭 張 暐 呂 格 維 吳 志 賢 林 誼 堭 張 暐 呂 格 維 吳 志 賢 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 4 4

公 司 治 理 報 告 ( 六 ) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 職 稱 姓 名 101 年 度 ; 單 位 : 仟 元 / 仟 股 股 票 紅 利 現 金 紅 利 總 計 總 額 佔 稅 後 純 股 數 金 額 金 額 市 價 ( 元 ) ( 仟 元 ) 益 之 比 例 (%) ( 仟 股 ) ( 仟 元 ) ( 仟 元 ) 總 經 理 林 誼 堭 事 業 部 總 經 理 張 暐 事 業 部 總 經 理 呂 格 維 經 理 人 事 業 部 總 經 理 吳 志 賢 - - - - - - 品 保 處 處 長 余 文 成 財 務 處 處 長 翁 聰 智 ( 七 ) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 單 位 : 新 台 幣 仟 元 101 年 度 100 年 度 職 稱 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 支 付 本 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 率 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 率 酬 金 總 額 12,315 11,842 稅 後 純 益 77,421 (538,524) 占 稅 後 純 益 比 率 15.91% ( 註 1) 註 1:100 年 度 本 公 司 無 稅 後 純 益, 故 不 適 用 公 司 董 事 監 察 人 執 行 本 公 司 業 務 時, 不 論 營 業 盈 虧, 公 司 得 支 給 報 酬, 其 報 酬 依 其 對 公 司 營 運 參 與 之 程 度 及 貢 獻 之 價 值, 授 權 董 事 會 議 定 之 ; 總 經 理 及 副 總 經 理 兼 承 董 事 會 之 任 命 處 理 公 司 業 務 該 委 任 解 任 及 報 酬 均 依 公 司 法 辦 理 如 公 司 有 盈 餘 時, 另 依 公 司 章 程 第 十 八 條 之 規 定 分 配 酬 勞 15

三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 : 101 年 度 董 事 會 開 會 6 次 (A), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 ) 董 事 長 吳 慶 輝 6 0 100 副 董 事 長 邱 顯 明 6 0 100 董 事 莊 明 山 6 0 100 董 事 林 誼 堭 4 2 67 董 事 秦 元 正 5 0 83 董 事 鍾 聰 明 5 0 83 董 事 李 曉 林 5 0 83 董 事 呂 格 維 4 1 67 監 察 人 岳 磊 5 0 83 監 察 人 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 代 表 人 (100.7.21 由 朱 亨 通 改 派 為 簡 宏 毅 ) 6 0 100 備 註 監 察 人 吳 仁 彬 6 0 100 註 : 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 無 16

公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會, 故 不 適 用 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 (101 年 度 ) 董 事 會 開 會 6 次 (A), 監 察 人 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 監 察 人 岳 磊 5 83 監 察 人 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 簡 宏 毅 (100.7.21 由 朱 亨 通 改 派 為 簡 宏 毅 ) 6 100 監 察 人 吳 仁 彬 6 100 註 : 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 如 有 需 要, 監 察 人 與 員 工 及 股 東 間 可 透 過 電 話 信 件 等 方 式 進 行 溝 通 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 本 公 司 稽 核 主 管 均 定 期 提 供 稽 核 報 告 予 監 察 人, 會 計 師 於 查 核 時 如 有 需 要, 亦 會 主 動 提 供 相 關 資 料 供 監 察 人 參 考, 此 外, 監 察 人 如 認 為 有 需 要, 亦 可 隨 時 與 稽 核 主 管 或 會 計 師 溝 通 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 此 情 事 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 運 作 情 形 本 公 司 係 由 發 言 人 負 責 處 理 股 東 相 關 問 題 由 股 務 代 理 機 構 提 供 本 公 司 主 要 股 東 名 單 已 訂 有 集 團 企 業 特 定 公 司 及 關 係 人 交 易 作 業 程 序 及 對 子 公 司 監 理 作 業 辦 法 進 行 管 理 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 符 合 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 相 關 規 定 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 17

項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 本 公 司 八 席 董 事 其 中 1 人 符 合 獨 立 董 已 審 慎 考 量 其 專 業 組 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 事 資 格 合 及 具 備 獨 立 行 使 職 情 形 本 公 司 之 簽 證 會 計 師 與 公 司 及 董 監 事 權 之 客 觀 適 任 條 件, 均 非 關 係 人 因 此 目 前 董 事 會 結 構 尚 符 合 公 司 治 理 實 務 之 運 作 需 要 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 本 公 司 除 於 公 開 資 訊 觀 測 站 公 告 申 報 符 合 與 上 市 上 櫃 公 司 相 關 資 訊, 且 與 往 來 銀 行 及 其 他 債 權 治 理 實 務 守 則 相 關 規 人 客 戶 供 應 商 均 有 暢 通 之 溝 通 管 定 道, 並 尊 重 其 應 有 之 合 法 權 益 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 本 公 司 於 公 開 資 訊 觀 測 站 及 公 司 網 站 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 揭 露 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 本 公 司 設 有 英 文 網 站 並 由 專 責 人 員 負 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 責 資 訊 蒐 集 及 揭 露, 並 設 置 發 言 人 及 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 代 理 發 言 人 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 或 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 本 公 司 於 100.12.27 委 任 薪 酬 委 員 並 訂 定 相 關 組 織 規 程 符 合 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 相 關 規 定 將 視 公 司 營 運 需 要 評 估 是 否 設 置 提 名 其 他 功 能 性 委 員 會 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則, 惟 已 訂 定 相 關 之 管 理 辦 法, 以 涵 蓋 主 要 公 司 治 理 觀 念 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 員 工 權 益 及 僱 員 關 懷 : 成 立 職 工 福 利 委 員 會 實 施 退 休 金 制 度 規 劃 員 工 團 體 保 險 及 安 排 定 期 健 康 檢 查, 並 不 定 期 舉 辦 員 工 訓 練 提 升 員 工 素 質 ( 二 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 公 司 董 事 監 察 人 依 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 規 範, 進 修 通 過 高 階 證 券 法 規 研 習 等 課 程, 並 符 合 進 修 時 數 之 規 定 ( 三 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 公 司 一 向 以 穩 健 經 營 為 原 則, 不 從 事 高 風 險 及 高 槓 桿, 所 有 的 經 營 策 略 以 能 控 制 及 承 受 風 險 為 前 提 ( 四 ) 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 公 司 一 向 以 提 供 客 戶 精 準 可 靠 穩 定 之 產 品 為 優 先 考 量 ( 五 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 公 司 已 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 ( 四 ) 公 司 如 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 無 18

公 司 治 理 報 告 身 份 別 姓 名 (1) 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 料 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 1 2 3 4 5 6 7 8 其 他 黃 聯 豐 V V V V V V V V V 0 其 他 魏 永 發 V V V V V V V V V 1 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 備 註 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 董 事 呂 格 維 V V V V V V V 0 是 註 : 成 員 身 分 別 為 董 事, 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 (2) 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 一 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 二 本 屆 委 員 任 期 :100 年 12 月 27 日 至 102 年 6 月 14 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A)( 註 ) 備 註 召 集 人 黃 聯 豐 2 0 100 委 員 魏 永 發 1 1 50 委 員 呂 格 維 2 0 100 其 他 應 記 載 事 項 : 無 19

( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 及 成 立 專 責 單 位 ( 二 ) 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 公 司 定 期 宣 導 企 業 倫 理 教 育 及 員 工 溝 通 管 理, 且 已 訂 定 員 工 獎 懲 辦 法 ( 一 ) 公 司 訂 定 環 境 考 量 面 鑑 定 管 理 程 序 ( 二 ) 本 公 司 建 立 ISO14001 環 境 管 理 系 統 ( 三 ) 本 公 司 管 理 處 為 負 責 環 安 衛 部 門, 致 力 於 勞 工 安 全 衛 生 及 環 境 管 理 ( 四 ) 針 對 季 節 不 同 調 節 室 內 冷 氣 溫 度, 並 採 用 LED 照 明 以 落 實 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 政 策 ( 一 ) 本 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 無 差 別 待 遇 等, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 程 序 及 落 實 之 方 式 進 行 ( 二 ) 本 公 司 每 年 定 期 辦 理 員 工 健 康 檢 查 及 安 全 衛 生 講 座 ( 三 ) 本 公 司 設 有 員 工 溝 通 信 箱, 積 極 了 解 並 合 理 滿 足 同 仁 需 求 ( 四 ) 公 司 訂 定 客 訴 處 理 作 業 標 準 及 客 戶 回 饋 處 理 程 序, 建 立 以 客 戶 為 導 向 的 品 質 系 統, 利 用 客 觀 的 方 法 綜 合 評 估 客 戶 對 本 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 公 司 未 來 將 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 ( 二 ) 公 司 未 來 將 視 實 際 需 要 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 無 ( 一 ) 無 ( 二 ) 無 ( 二 ) 無 ( 四 ) 無 ( 一 ) 無 ( 二 ) 無 ( 三 ) 無 ( 四 ) 無 20

公 司 治 理 報 告 項 目 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 運 作 情 形 公 司 產 品 或 服 務 的 滿 意 度, 作 為 品 質 改 善 依 據 ( 五 ) 本 公 司 與 原 物 料 供 應 商 嚴 守 環 ( 五 ) 無 境 保 護 法 律 級 規 範, 並 努 力 達 到 世 界 環 境 保 護 政 策 之 標 準 ( 六 ) 本 公 司 於 101 年 捐 贈 樹 德 科 技 大 ( 六 ) 無 學 獎 助 學 金 新 台 幣 5 萬 元 及 法 鼓 山 農 禪 寺 新 台 幣 20 萬 元 ( 一 ) 目 前 尚 無 揭 露 企 業 責 任 相 關 資 訊 ( 二 ) 本 公 司 尚 無 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 本 公 司 網 站 未 來 將 視 實 際 需 要 或 法 令 之 規 定 適 時 辦 理 ( 二 ) 公 司 未 來 將 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 1. 本 公 司 於 101 年 捐 贈 樹 德 科 技 大 學 獎 助 學 金 新 台 幣 5 萬 元 及 法 鼓 山 農 禪 寺 新 台 幣 20 萬 元 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 長 久 以 來 徹 底 落 實 工 安 環 保 政 策, 已 通 過 審 查 並 獲 得 ISO 14001 環 境 管 理 系 統 之 認 證 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 項 目 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 雖 尚 未 訂 定 誠 信 經 營 政 策, 惟 公 司 仍 遵 守 法 令 之 規 定, 積 極 落 實 誠 信 經 營 ( 二 ) 公 司 雖 尚 未 訂 定 防 範 不 誠 信 行 方 案, 惟 公 司 透 過 工 作 規 則 規 範, 以 達 員 工 成 長 及 公 司 進 步 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 二 ) 尚 無 重 大 差 異 21

項 目 運 作 情 形 練 等 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 ( 三 ) 公 司 定 期 宣 導 企 業 倫 理 教 育 及 員 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 較 高 工 溝 通 管 理, 且 已 訂 定 員 工 獎 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 懲 辦 法 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) ( 一 ) 本 公 司 與 他 人 簽 訂 契 約 時, 均 盡 可 能 充 分 了 解 對 方 之 誠 信 經 營 狀 況, 並 宜 將 誠 信 經 營 納 入 商 業 契 約 中 ( 二 ) 本 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 本 公 司 董 事 會 議 事 辦 法 中 載 明 董 事 對 於 會 議 事 項, 與 其 自 身 或 其 代 表 之 法 人 有 利 害 關 係 者, 應 於 當 次 董 事 會 說 明 其 利 害 關 係 之 重 要 內 容, 如 有 害 於 公 司 利 益 之 虞 時, 不 得 加 入 討 論 及 表 決, 並 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 ( 四 ) 本 公 司 均 依 照 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 運 作, 稽 核 人 員 均 定 期 查 核 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 運 作 情 形, 並 向 董 事 會 報 告 公 司 已 於 工 作 規 則 明 定 懲 戒 制 度, 並 向 全 體 同 仁 公 告 周 知 ( 一 ) 本 公 司 將 積 極 研 議 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 ( 二 ) 本 公 司 將 積 極 研 議 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 三 ) 無 ( 一 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 二 ) 公 司 未 來 將 視 實 際 需 要 設 置 推 動 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 尚 無 重 大 差 異 ( 四 ) 無 無 ( 一 ) 本 公 司 網 站 未 來 將 視 實 際 需 要 或 法 令 之 規 定 適 時 辦 理 ( 二 ) 本 公 司 網 站 未 來 將 視 實 際 需 要 或 法 令 之 規 定 適 時 辦 理 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 公 司 雖 尚 未 訂 定 誠 信 經 營 政 策, 惟 公 司 仍 遵 守 法 令 之 規 定, 積 極 落 實 誠 信 經 營 22

公 司 治 理 報 告 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 本 公 司 與 客 戶 及 廠 商 間 均 有 良 好 的 聯 絡 管 道 隨 時 掌 握 彼 此 動 態, 確 保 雙 方 之 誠 信 經 營 本 公 司 亦 隨 時 注 意 誠 信 經 營 相 關 法 規, 據 以 檢 討 改 進 本 公 司 之 相 關 作 業 規 範, 提 升 本 公 司 誠 信 經 營 之 成 效 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 無 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 無 23

( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 應 揭 露 事 項 : 1. 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 東 貝 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :102 年 3 月 26 日 本 公 司 民 國 101 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 101 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 102 年 3 月 26 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 8 人 中 無 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 東 貝 光 電 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 吳 慶 輝 簽 章 總 經 理 : 林 誼 堭 簽 章 24

公 司 治 理 報 告 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 公 司 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1. 股 東 會 重 要 決 議 召 開 日 期 重 要 決 議 1. 承 認 民 國 一 百 年 度 營 業 報 告 書 及 決 算 表 冊 案 101.06.05 2. 承 認 民 國 一 百 年 度 虧 損 撥 補 案 3. 決 議 通 過 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 2. 董 事 會 重 要 決 議 召 開 日 期 重 要 決 議 1. 決 議 通 過 本 公 司 召 開 一 百 零 一 年 股 東 常 會 案 2. 決 議 通 過 修 訂 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 案 3. 訂 定 本 公 司 第 五 次 買 回 庫 藏 股 註 銷 基 準 日 101.03.19 4. 決 議 通 過 銀 行 授 信 議 案 5. 審 議 本 公 司 內 部 控 制 聲 明 書 案 6. 訂 定 本 公 司 一 百 零 一 年 第 一 季 員 工 行 使 認 股 權 轉 換 之 發 行 新 股 基 準 日 1. 決 議 通 過 本 公 司 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 101.03.28 2. 決 議 通 過 本 公 司 一 百 年 度 虧 損 撥 補 議 案 101.05.02 1. 決 議 通 過 新 台 幣 二 十 四 億 元 聯 合 授 信 案 1. 決 議 通 過 銀 行 聯 合 授 信 額 度 案 2. 決 議 通 過 銀 行 授 信 額 度 展 期 案 3. 決 議 通 過 修 訂 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 案 101.07.05 4. 決 議 通 過 本 公 司 增 加 大 陸 投 資 杭 州 鴻 雁 東 貝 案 5. 訂 定 本 公 司 一 百 零 一 年 第 二 季 員 工 行 使 認 股 權 轉 換 之 發 行 新 股 基 準 日 1. 決 議 通 過 銀 行 授 信 額 度 展 期 案 2. 決 議 通 過 本 公 司 增 加 大 陸 投 資 惠 州 廠 案 101.08.29 3. 決 議 通 過 本 公 司 增 加 大 陸 投 資 惠 州 貿 易 公 司 案 4. 決 議 通 過 本 公 司 IFRS 一 0 一 年 開 帳 資 產 負 債 表 1. 決 議 通 過 本 公 司 增 加 大 陸 投 資 揚 州 峻 茂 案 2. 訂 定 民 國 一 0 二 百 年 度 內 部 稽 核 計 畫 案 101.12.25 3. 決 議 通 過 銀 行 授 信 額 度 案 銀 行 授 信 額 度 展 期 案 衍 生 性 商 品 綜 合 信 用 額 度 案 4. 決 議 通 過 本 公 司 參 與 投 資 大 陸 蘇 州 皓 然 光 電 科 技 有 限 公 司 案 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 彙 總 表 : 無 25

四 會 計 師 公 費 資 訊 : 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 李 振 銘 林 文 欽 101 年 度 本 公 司 101 年 度 會 計 師 公 費 如 下 : 金 額 單 位 : 新 台 幣 千 元 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 V 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 V V 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 為 審 計 公 費 之 四 分 之 一 以 上 者 : 無 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者 : 無 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者 : 無 26

公 司 治 理 報 告 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 本 公 司 最 近 五 年 度 簽 證 會 計 師 之 變 動 皆 因 勤 業 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 內 部 工 作 調 度 所 致 : 97 年 度 財 務 報 表 簽 證 由 戴 信 維 及 陳 忠 勤 會 計 師, 更 換 為 郭 俐 雯 及 陳 忠 勤 會 計 師 ; 98 年 度 財 務 報 表 簽 證 由 郭 俐 雯 及 陳 忠 勤 會 計 師, 更 換 為 李 振 銘 及 郭 俐 雯 會 計 師 ; 99 年 度 財 務 報 表 簽 證 由 李 振 銘 及 郭 俐 雯 會 計 師, 更 換 為 李 振 銘 及 林 文 欽 會 計 師 ; 100 年 度 財 務 報 表 簽 證 會 計 師 為 李 振 銘 及 林 文 欽 會 計 師 101 年 度 財 務 報 表 簽 證 會 計 師 為 李 振 銘 及 林 文 欽 會 計 師 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者, 應 揭 露 其 姓 名 職 稱 及 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 期 間 : 無 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 超 過 10% 之 大 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 單 位 : 股 101 年 度 102 年 度 截 至 4 月 30 日 止 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 吳 慶 輝 0 0 0 0 副 董 事 邱 顯 明 (230,000) 0 (110,000) 0 董 事 馬 維 欣 ( 註 1) 0 0 0 0 董 事 莊 明 山 (117,000) 0 0 0 董 事 兼 總 經 理 林 誼 堭 (653,000) (606,167) (570,000) (1,000,000) 董 事 秦 元 正 (306,000) 0 (72,000) 0 董 事 鍾 聰 明 0 0 0 0 董 事 李 曉 林 0 0 0 0 董 事 兼 事 業 部 總 經 理 呂 格 維 0 0 0 0 監 察 人 岳 磊 (108,000) 0 (44,000) 0 監 察 人 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 朱 亨 通 ( 註 2) 0 0 0 0 監 察 人 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 簡 宏 毅 ( 註 2) 0 0 0 0 監 察 人 吳 仁 彬 (140,000) 0 0 0 事 業 部 總 經 理 張 瑋 0 0 0 0 事 業 部 總 經 理 吳 志 賢 (18,000) 0 0 0 財 會 主 管 翁 聰 智 (13,061) 0 0 0 會 計 主 管 楊 文 廣 0 0 0 0 註 1:101 年 1 月 1 日 辭 任, 註 2: 100.7.21 瀚 彩 代 表 人 由 朱 亨 通 改 派 為 簡 宏 毅 27

( 二 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 超 過 10% 之 股 東 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 者 : 無 ( 三 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 超 過 10% 之 股 東 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 者 : 無 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 : 姓 名 瀚 宇 彩 晶 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 焦 佑 麒 ) 匯 豐 銀 行 託 管 茱 莉 亞 貝 爾 山 姆 史 馬 特 能 源 戶 前 源 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 吳 慶 輝 ) 吳 慶 輝 本 人 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 單 位 : 股 % 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 名 稱 關 係 ( 或 姓 名 ) 持 股 持 股 持 股 股 數 股 數 股 數 比 率 比 率 比 率 32,574,272 9.86 - - - - 無 無 10,220,499 3.09 - - - - 無 無 9,480,240 2.87 - - - - 吳 慶 輝 該 公 司 董 事 長 8,391,570 2.54 4,877,270 1.48 - - 前 源 科 技 ( 股 ) 公 司 賴 秀 柳 該 公 司 董 事 長 配 偶 賴 秀 柳 4,877,270 1.48 8,391,570 2.54 - - 吳 慶 輝 配 偶 一 詮 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 ( 代 表 人 : 周 萬 順 ) 4,044,000 1.22 - - - - 無 無 林 誼 堭 3,805,047 1.15 304 - - - 無 無 兆 豐 託 管 漢 鼎 亞 3,800,330 1.15 - - - - 無 無 太 大 中 華 成 長 基 金 投 資 專 戶 黃 佳 琦 3,364,371 1.02 20,028 - - - 無 無 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 九 十 三 年 3,277,641 0.99 - - - - 無 無 備 註 28

公 司 治 理 報 告 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 轉 投 資 事 業 ( 註 1) 101 年 12 月 31 日 ; 單 位 : 仟 股 ;% 本 公 司 投 資 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 西 薩 摩 亞 日 聚 公 司 42,583 100 - - 42,583 100 西 薩 摩 亞 雅 置 投 資 公 司 26,614 100 - - 26,614 100 汶 萊 Giant Eagle Enterprise Co., Ltd. 63,700 100 - - 63,700 100 喜 茂 公 司 47,020 100 - - 47,020 100 美 商 Unity Microelectronics Inc. 176,450 100 - - 176,450 100 汶 萊 United Giant Ltd. 10,000 100 10,000 100 美 商 Duraled Lighting Technologies Corp. 註 2 99 - - 註 2 99 A. Best Corp. 620 100 - - 620 100 前 源 科 技 公 司 13,000 20 1,039 1 14,039 21 杭 州 鴻 雁 東 貝 光 電 有 限 公 司 2,450 49 - - 2,450 49 註 1: 係 公 司 之 長 期 投 資 註 2: 期 末 持 有 普 通 股 面 額 US$0.1 US$0.001 及 特 別 股 面 額 US$0.1 分 別 為 25,000 仟 股 1,400 仟 股 及 39,243 仟 股 29

肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 年 月 ( 一 ) 股 本 來 源 ( 最 近 五 年 度 ) 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 發 行 價 格 股 數 金 額 股 數 金 額 股 本 來 源 102 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 股 ; 新 台 幣 元 以 現 金 以 外 財 產 抵 充 股 款 者 96.01 10 265,000,000 2,650,000,000 210,751,479 2,107,514,799 可 轉 債 轉 換 普 通 股 1,470,580 無 註 1 96.04 10 265,000,000 2,650,000,000 212,855,203 2,128,552,039 可 轉 債 轉 換 普 通 股 21,037,240 無 註 2 96.07 10 265,000,000 2,650,000,000 215,885,439 2,158,854,399 可 轉 債 轉 換 普 通 股 30,302,360 無 註 3 盈 餘 資 本 公 積 及 員 工 紅 利 轉 增 資 無 註 4 96.09 89,970,320 10 265,000,000 2,650,000,000 227,241,788 2,272,417,889 可 轉 債 轉 換 普 通 股 11,843,170 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 11,750,000 可 轉 債 轉 換 普 通 股 8,945,050 無 註 5 96.10 10 265,000,000 2,650,000,000 228,271,293 2,282,712,939 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 1,350,000 97.01 10 265,000,000 2,650,000,000 229,710,103 2,297,101,039 可 轉 債 轉 換 普 通 股 14,388,100 無 註 6 97.04 10 265,000,000 2,650,000,000 230,132,043 2,301,320,439 可 轉 債 轉 換 普 通 股 4,219,400 無 註 7 97.09 盈 餘 資 本 公 積 及 員 工 紅 利 轉 增 資 無 註 8 10 350,000,000 3,500,000,000 238,629,915 2,386,299,159 84,978,720 可 轉 債 轉 換 普 通 股 189,946,990 無 註 9 98.07 10 350,000,000 3,500,000,000 259,054,614 2,590,546,149 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 14,300,000 98.10 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 無 註 10 10 350,000,000 3,500,000,000 259,204,614 2,592,046,149 1,500,000 99.01 10 350,000,000 3,500,000,000 309,204,614 3,092,046,149 私 募 現 增 普 通 股 500,000,000 元 無 註 11 99.04 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 無 註 12 10 350,000,000 3,500,000,000 309,269,614 3,092,696,149 650,000 元 99.07 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 無 註 13 10 500,000,000 5,000,000,000 310,262,614 3,102,626,149 9,930,000 元 99.08 10 500,000,000 5,000,000,000 319,267,282 3,192,672,829 盈 餘 資 本 公 積 轉 增 資 90,046,680 元 無 註 14 99.10 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 無 註 15 10 500,000,000 5,000,000,000 319,467,282 3,194,672,829 2,000,000 元 99.10 10 500,000,000 5,000,000,000 334,467,282 3,344,672,829 現 金 增 資 普 通 股 150,000,000 元 無 註 16 100.01 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 無 註 17 10 500,000,000 5,000,000,000 334,741,282 3,347,412,829 2,740,000 元 庫 藏 股 註 銷 23,750,000 元 無 註 18 100.04 10 500,000,000 5,000,000,000 332,391,282 3,323,912,829 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 250,000 元 100.08 10 500,000,000 5,000,000,000 332,420,693 3,324,206,939 可 轉 債 轉 換 普 通 股 294,110 元 無 註 19 100.09 10 500,000,000 5,000,000,000 337,302,003 3,373,020,039 資 本 公 積 轉 增 資 48,813,100 元 無 註 20 庫 藏 股 註 銷 70,000,000 元 無 註 21 101.04 10 500,000,000 5,000,000,000 330,353,003 3,303,530,039 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 股 通 股 510,000 元 101.07 行 使 員 工 認 股 權 所 發 行 普 通 股 無 註 22 10 500,000,000 5,000,000,000 330,386,003 3,303,860,039 330,000 元 註 1 :96.01.17 經 授 商 字 第 09601012410 號 函 核 准 註 2:96.04.16 經 授 商 字 第 09601078340 號 函 核 准 註 3:96.07.23 經 授 商 字 第 09601171080 號 函 核 准 註 4:96.09.14 經 授 商 字 第 09601226170 號 函 核 准 註 5:96.10.18 經 授 商 字 第 09601254000 號 函 核 准 註 6:97.01.17 經 授 商 字 第 09701012570 號 函 核 准 註 7:97.04.16 經 授 商 字 第 09701091010 號 函 核 准 其 他 30

募 資 情 形 註 8:97.09.17 經 授 商 字 第 09701240100 號 函 核 准 註 9:98.07.28 經 授 商 字 第 09801159000 號 函 核 准 註 10:98.10.15 經 授 商 字 第 09801238340 號 函 核 准 註 11:99.01.11 經 授 商 字 第 09901001770 號 函 核 准 註 12:99.04.15 經 授 商 字 第 09901074900 號 函 核 准 註 13:99.07.06 經 授 商 字 第 09901142170 號 函 核 准 註 14:99.08.31 經 授 商 字 第 09901193150 號 函 核 准 註 15:99.10.05 經 授 商 字 第 09901224810 號 函 核 准 註 16:99.10.29 經 授 商 字 第 09901242720 號 函 核 准 註 17:100.01.31 經 授 商 字 第 10001020630 號 函 核 准 註 18:100.04.11 經 授 商 字 第 1000106923 號 函 核 准 註 19:100.08.22 經 授 商 字 第 10001195660 號 函 核 准 註 20:101.01.06 經 授 商 字 第 10101003940 號 函 核 准 註 21:101.04.09 經 授 商 字 第 10101059930 號 函 核 准 註 22:101.07.23 經 授 商 字 第 10101150600 號 函 核 准 股 份 種 類 股 份 種 類 102 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 股 核 定 股 本 流 通 在 外 股 份 ( 註 ) 未 發 行 股 份 合 計 備 註 普 通 股 330,386,003 169,613,997 500,000,000 上 市 股 票 數 量 ( 二 ) 股 東 結 構 股 東 結 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 102 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 股 % 人 外 國 機 構 合 及 外 國 人 人 數 2-102 38,686 121 38,911 持 有 股 數 4,113-70,068,652 233,740,588 26,572,650 330,386,003 持 股 比 例 0.00-21.21 70.75 8.04 100.00 陸 資 持 股 比 例 0.00% 計 31

( 三 ) 股 權 分 散 情 形 102 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 股 ;% 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 1 至 999 13,243 1,788,915 0.54% 1,000 至 5,000 18,583 37,875,918 11.46% 5,001 至 10,000 3,626 25,977,487 7.86% 10,001 至 15,000 1,353 15,552,242 4.71% 15,001 至 20,000 598 10,653,663 3.23% 20,001 至 30,000 582 14,054,798 4.25% 30,001 至 40,000 233 8,040,904 2.43% 40,001 至 50,000 143 6,515,957 1.97% 50,001 至 100,000 275 19,072,402 5.77% 100,001 至 200,000 134 18,003,558 5.45% 200,001 至 400,000 63 17,182,425 5.20% 400,001 至 600,000 23 11,431,986 3.46% 600,001 至 800,000 13 9,162,432 2.77% 800,001 至 1,000,000 5 4,470,723 1.35% 1,000,001 至 1,200,000 6 6,651,799 2.01% 1,200,001 至 1,400,000 3 3,757,409 1.14% 1,400,001 至 1,600,000 3 4,698,282 1.42% 1,600,001 至 1,800,000 4 6,974,910 2.11% 1,800,001 至 2,000,000 4 7,550,815 2.29% 2,000,001 以 上 17 100,969,378 30.56% 合 計 38,911 330,386,003 100.00% 註 1: 持 股 比 率 以 本 公 司 截 至 102.04.16( 停 止 過 戶 日 ) 止 流 通 在 外 股 數 330,386,003 股 計 算 註 2: 本 公 司 未 發 行 特 別 股 ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 : 列 明 股 權 比 例 達 5% 以 上 之 股 東 或 股 權 比 例 占 前 十 名 之 股 東 名 稱 持 股 數 額 及 比 例 102 年 4 月 16 日 ; 單 位 : 股 ;% 股 份 主 要 股 東 名 稱 持 有 股 數 持 股 比 例 瀚 宇 彩 晶 股 份 有 限 公 司 32,574,272 9.86% 匯 豐 銀 行 託 管 茱 莉 亞 貝 爾 山 姆 史 馬 特 能 源 戶 10,220,499 3.09% 前 源 科 技 股 份 有 限 公 司 9,480,240 2.87% 吳 慶 輝 8,391,570 2.54% 賴 秀 柳 4,877,270 1.48% 一 詮 精 密 工 業 股 份 有 限 公 司 4,044,000 1.22% 林 誼 堭 3,805,047 1.15% 兆 豐 託 管 漢 鼎 亞 太 大 中 華 成 長 基 金 投 資 專 戶 3,800,330 1.15% 黃 佳 琦 3,364,371 1.02% 公 務 人 員 退 休 撫 卹 基 金 管 理 委 員 會 九 十 三 年 3,277,641 0.99% 註 1: 持 股 比 率 以 本 公 司 截 至 102.04.16( 停 止 過 戶 日 ) 止 流 通 在 外 股 本 330,386,003 股 計 算 32

募 資 情 形 ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 單 位 : 新 台 幣 元 ; 仟 股 ;% 項 目 年 度 100 年 度 101 年 度 102 年 截 至 3 月 31 日 止 最 高 59.80 39.4 30.5 每 股 市 價 最 低 20.2 23 25.5 平 均 38.5 29.57 28.47 每 股 淨 值 分 配 前 15.87 17.10 18.77 分 配 後 - 註 1 加 權 平 均 股 數 330,281 330,357 330,386 每 股 盈 餘 調 整 前 (1.61) 0.25 0.28 每 股 盈 餘 調 整 後 (1.61) 註 2 - 現 金 股 利 - 0.2 - 每 股 股 利 無 償 配 股 盈 餘 配 股 - - - - 資 本 公 積 配 股 - - - 累 積 未 付 股 利 - - - 本 益 比 ( 註 3) - 118.28 - 投 資 報 酬 分 本 利 比 ( 註 4) - 147.85 - 析 現 金 股 利 殖 利 率 ( 註 5) - 0.01 - 註 1: 尚 未 經 股 東 會 決 議 分 配 註 2: 如 有 因 無 償 配 股 等 情 形 而 須 追 溯 調 整 者, 應 列 示 調 整 前 及 調 整 後 之 每 股 盈 餘 註 3: 本 益 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 盈 餘 註 4: 本 利 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 現 金 股 利 註 5: 現 金 股 利 殖 利 率 = 每 股 現 金 股 利 / 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 公 司 章 程 所 訂 之 股 利 政 策 : 本 公 司 分 配 股 利 之 政 策, 須 視 公 司 目 前 及 未 來 之 投 資 環 境 資 金 需 求 國 內 外 競 爭 狀 況 及 資 本 預 算 等 因 素, 兼 顧 股 東 利 益 平 衡 股 利 及 公 司 長 期 財 務 規 劃 等, 每 年 依 法 由 董 事 會 擬 具 分 派 案, 提 報 股 東 會 決 議 行 之 依 本 公 司 章 程 規 定 於 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 除 依 法 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅, 並 彌 補 歷 年 虧 損 外, 應 先 提 撥 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積, 所 餘 盈 餘 除 派 付 股 息 外, 尚 有 餘 額, 加 計 以 前 年 度 累 積 未 分 配 盈 餘, 由 董 事 會 擬 具 分 配 案 提 請 股 東 會 決 議 分 派 之, 分 配 項 目 如 下 :(1) 員 工 紅 利 不 高 於 百 分 之 十 五 不 低 於 百 分 之 五 (2) 董 監 酬 勞 不 高 於 百 分 之 五 及 (3) 股 東 紅 利 本 公 司 員 工 分 配 股 票 紅 利 之 對 象, 得 包 含 符 合 一 定 條 件 之 從 屬 公 司 員 工 本 公 司 目 前 正 處 於 成 長 階 段, 為 健 全 公 司 資 本 結 構 並 維 持 良 好 資 本 適 足 率, 將 採 平 衡 股 利 政 策, 股 利 之 發 放 原 則 上 採 股 票 及 現 金 並 行 方 式, 其 中 現 金 股 利 之 比 率 不 低 於 百 分 之 十 ; 惟 若 現 金 股 利 低 於 每 股 0.3 元, 得 改 以 股 票 股 利 發 放 33

2. 本 次 股 東 會 擬 議 股 利 分 配 之 情 形 : 項 目 現 金 股 利 盈 餘 轉 增 資 資 本 公 積 轉 增 資 資 本 公 積 發 放 現 金 合 計 年 度 單 位 : 新 台 幣 元 101 年 度 (102 年 分 配 ) 每 股 金 額 ( 元 ) - 總 額 - 每 股 金 額 ( 元 ) - 總 額 - 每 股 金 額 ( 元 ) 總 額 每 股 金 額 ( 元 ) 0.2 總 額 66,077,260 每 股 金 額 ( 元 ) 0.2 總 額 66,077,260 ( 七 ) 本 次 (102 年 ) 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 : 不 適 用 ( 本 公 司 本 次 無 無 償 配 股 情 形 ) ( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 : 依 據 本 公 司 章 程 規 定, 本 公 司 年 度 決 算 如 有 盈 餘, 除 依 法 繳 納 營 利 事 業 所 得 稅, 並 彌 補 歷 年 虧 損 外, 應 先 提 撥 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 並 就 當 年 度 所 發 生 之 股 東 權 益 減 項 金 額 提 列 特 別 盈 餘 公 積, 所 餘 盈 餘 除 派 付 股 息 外, 尚 有 餘 額, 加 計 以 前 年 度 累 積 未 分 配 盈 餘, 由 董 事 會 擬 具 分 配 案 提 請 股 東 會 決 議 分 派 之, 分 配 項 目 為 :(1) 員 工 紅 利 不 高 於 百 分 之 十 五 不 低 於 百 分 之 五 (2) 董 監 酬 勞 不 高 於 百 分 之 五 及 (3) 股 東 紅 利 本 公 司 員 工 分 配 股 票 紅 利 之 對 象, 得 包 含 符 合 一 定 條 件 之 從 屬 公 司 員 工 2. 本 期 估 列 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 估 列 基 礎 配 發 股 票 紅 利 之 股 數 計 算 基 礎 及 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異 時 之 會 計 處 理 : 股 東 會 決 議 之 盈 餘 分 配 案 若 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 有 變 動, 其 差 異 金 額 應 依 會 計 估 計 變 動 處 理, 列 為 次 年 度 損 益, 不 影 響 已 承 認 之 財 務 報 告 案 3. 董 事 會 通 過 之 擬 議 配 發 員 工 分 紅 等 資 訊 : (1) 配 發 員 工 現 金 紅 利 股 票 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 若 與 認 列 費 用 年 度 估 列 金 額 有 差 異 者, 應 揭 露 差 異 數 原 因 及 處 理 情 形 : 本 期 無 配 發 員 工 紅 利 及 董 監 酬 勞 股 東 會 決 議 分 配 金 額 與 財 務 報 表 估 列 數 若 有 差 異, 視 為 估 計 變 動 列 為 當 期 損 益 (2) 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 金 額 及 占 本 期 稅 後 純 益 及 員 工 紅 利 總 額 合 計 數 之 比 例 : 董 事 會 通 過 之 盈 餘 分 配 案 並 無 配 發 員 工 股 票 紅 利, 故 不 適 用 (3) 考 慮 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 : 不 適 用 4. 前 一 年 度 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 實 際 配 發 情 形 其 與 認 列 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 有 差 異 者 並 應 敘 明 差 異 數 原 因 及 處 理 情 形 : 101 年 股 東 常 會 通 過 100 年 虧 損 撥 補 案, 不 發 放 股 東 紅 利 員 工 紅 利 及 董 監 酬 勞 34