一 五 年 度 營 運 及 資 金 運 用 計 畫 (104 年 7 月 28 日 第 十 三 屆 第 三 次 董 事 會 會 議 通 過 ) 0
財 團 法 人 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 一 成 立 日 期 : 民 國 73 年 05 月 29 日 二 董 事 長 : 鍾 慧 貞 總 經 理 : 吳 崇 權 三 公 營 事 業 捐 助 單 位 名 稱 ( 截 至 104 年 6 月 30 日 止 ): 捐 助 單 位 捐 助 金 額 單 位 : 新 台 幣 千 元 占 基 金 總 額 比 率 % 1. 中 央 信 託 局 6,351 0.96 2. 合 作 金 庫 3,309 0.5 3. 台 灣 土 地 銀 行 5,884 0.89 4. 台 灣 銀 行 2,695 0.41 5. 交 通 銀 行 6,261 0.95 6. 台 灣 中 小 企 業 銀 行 6,068 0.92 7. 台 北 市 銀 行 7,349 1.11 8. 中 國 農 民 銀 行 15,716 2.38 9. 彰 化 銀 行 4,781 0.72 10. 第 一 銀 行 5,759 0.87 11. 中 國 國 際 商 業 銀 3,888 0.59 12. 華 南 銀 行 5,808 0.88 13. 盈 餘 轉 增 資 公 股 比 例 設 算 7,776 1.18 合 計 81,645 12.37 四 登 記 基 金 總 額 :6 億 6,000 萬 元 ( 截 至 104 年 6 月 30 日 止 ) 五 營 業 內 容 及 目 的 : ( 一 ) 營 業 內 容 1 證 券 暨 期 貨 業 務 之 調 查 研 究 與 發 展 2 證 券 暨 期 貨 學 術 之 研 究 發 展 及 其 獎 助 3 國 際 性 證 券 暨 期 貨 學 術 之 交 流 4 證 券 暨 期 貨 專 業 人 才 之 訓 練 與 培 養 5 證 券 暨 期 貨 之 金 融 知 識 教 育 與 推 廣 6 證 券 暨 期 貨 公 益 事 業 之 創 辦 及 捐 助 7 有 關 證 券 暨 期 貨 投 資 權 益 保 護 宣 導 等 事 宜 8 辦 理 證 券 暨 期 貨 專 業 能 力 測 驗 受 託 辦 理 資 格 測 驗 及 其 他 相 關 事 項 9 接 受 機 關 ( 構 ) 團 體 委 託 辦 理 員 工 招 募 等 就 業 服 務 相 關 事 項 10 其 他 有 關 促 進 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 事 宜 1
( 二 ) 營 業 目 的 以 配 合 國 家 經 濟 成 長, 引 導 投 資 活 動, 推 動 證 券 暨 期 貨 學 術 研 究, 促 進 證 券 暨 期 貨 市 場 之 健 全 發 展 六 年 度 :105 年 度 起 迄 日 期 :105 年 1 月 1 日 至 105 年 12 月 31 日 七 營 運 計 畫 ( 一 ) 營 運 目 標 及 營 運 計 畫 壹 研 究 發 展 營 運 目 標 營 運 計 畫 說 明 根 據 亞 洲 開 發 銀 行 (Asian Development Bank,ADB) 預 估,2050 年 亞 洲 GDP 占 全 世 界 比 重 將 超 過 一 半 以 上, 故 未 來 亞 洲 將 是 經 濟 發 展 的 重 鎮 面 對 亞 洲 地 區 經 濟 蓬 勃 發 展, 台 灣 金 融 機 構 如 何 參 與 亞 洲 經 濟 高 速 崛 起, 進 而 掌 握 轉 型 茁 壯 的 機 會, 似 為 未 來 發 展 之 重 要 焦 點 面 對 經 濟 金 融 環 境 的 發 展 趨 勢, 金 管 會 為 促 進 金 融 業 的 健 全 發 展, 並 協 助 金 融 業 開 創 新 局, 以 穩 定 與 前 瞻 之 監 理 思 維, 以 建 立 有 利 國 內 金 融 業 經 營 環 境 健 全 金 融 機 構 財 務 業 務, 暨 加 強 金 融 消 費 者 與 投 資 人 保 護 等 為 施 政 重 點, 興 利 與 除 弊 並 重 對 於 國 內 資 本 市 場 制 定 之 策 略 目 標 包 括 :1. 擴 大 金 融 業 務 範 疇 ;2. 推 動 金 融 市 場 與 國 際 接 軌 ;3. 提 供 多 元 金 融 服 務, 支 持 經 濟 發 展 ;4. 循 序 發 展 兩 岸 金 融 業 務 ;5. 發 展 具 產 業 特 色 之 資 本 市 場 ;6. 加 強 金 融 監 理, 提 升 金 融 業 風 險 承 受 能 力 ; 以 及 7. 加 強 金 融 教 育, 強 化 金 融 消 費 者 權 益 保 護 等, 期 我 國 金 融 業 得 以 永 續 發 展 資 本 市 場 肩 負 重 要 使 命, 舉 凡 建 置 投 資 安 全 交 易 效 率 產 品 多 樣 化 之 市 場, 發 展 具 產 業 特 色 暨 建 構 具 產 業 特 性 之 資 本 市 場, 協 助 創 意 創 新 產 業 發 展, 開 創 高 附 加 價 值 的 產 品 與 服 務 ; 更 積 極 加 強 我 國 公 司 治 理 形 象, 提 升 國 際 競 爭 力 等, 均 為 未 來 之 重 要 課 題 本 基 金 會 向 來 以 協 助 主 管 機 關, 促 進 我 國 金 融 市 場 發 展 維 持 金 融 市 場 秩 序 為 要 務, 未 來 將 持 續 結 合 產 官 學 界 之 意 見, 探 討 國 際 市 場 發 展 趨 勢, 發 揮 溝 通 平 台 之 角 色, 促 進 我 國 資 本 市 場 之 健 全 發 展 一 專 案 研 究 ( 一 ) 進 行 提 報 主 管 機 關 或 經 指 定 之 研 究 專 題 ( 二 ) 對 證 券 期 貨 市 場 重 要 議 題 意 見 研 提 ( 三 ) 接 受 證 券 暨 期 貨 或 其 他 機 構 等 單 位 委 託, 進 行 專 案 研 究 ( 四 ) 其 他 : 定 期 不 定 期 研 提 市 場 重 要 議 題 之 研 究 報 告 二 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 辦 理 我 國 上 市 櫃 公 司 公 司 治 理 評 鑑 ( 二 ) 積 極 參 與 國 內 外 公 司 治 理 事 務 ( 三 ) 定 期 發 布 國 際 公 司 治 理 發 展 簡 訊 ( 四 ) 修 訂 臺 灣 公 司 治 理 ( 中 英 文 版 ) 乙 書 ( 五 ) 充 實 獨 立 董 事 人 才 資 料 庫 2
營 運 目 標 營 運 計 畫 說 明 ( 六 ) 蒐 集 並 研 議 企 業 落 實 公 司 治 理 與 社 會 責 任 等 專 題 三 意 見 研 提 與 資 料 蒐 ( 一 ) 意 見 研 提 : 集 結 合 學 者 及 專 家 意 見, 研 提 證 券 暨 期 貨 相 關 法 規 制 度 等 建 議, 提 供 主 管 機 關 參 考 ( 二 ) 配 合 修 訂 世 界 主 要 證 券 市 場 相 關 制 度 及 世 界 主 要 期 貨 交 易 所 暨 結 算 機 構 制 度 資 料 摘 錄, 提 供 最 新 國 際 發 展 現 況 供 各 界 及 主 管 機 關 參 考 ( 三 ) 其 他 交 辦 專 案 四 召 開 座 談 會 或 研 討 ( 一 ) 規 劃 辦 理 證 券 暨 期 貨 市 場 相 關 議 題 座 談 會 會 或 研 討 會 ( 二 ) 受 託 辦 理 相 關 研 討 會 貳 出 版 各 類 專 業 書 籍 本 基 金 會 出 版 證 券 期 貨 或 金 融 市 場 等 專 業 叢 書, 致 力 提 高 出 版 品 品 質, 以 建 立 證 券 期 貨 金 融 專 業 優 質 書 籍 品 牌 為 目 標 委 聘 各 專 業 領 域 權 威 之 專 家 學 者, 配 合 新 增 修 法 令 及 市 場 變 化 狀 況, 修 訂 編 纂 各 類 專 業 叢 書 供 各 界 參 考, 並 推 廣 大 專 院 校 教 科 書 之 選 用, 期 以 提 昇 在 學 學 生 對 市 場 之 充 分 了 解 ; 建 立 正 確 之 專 業 知 識, 並 達 廣 大 投 資 者 教 育 宣 導 之 成 效 本 基 金 會 出 版 品 行 銷 管 道 持 續 與 各 大 出 版 社 合 作, 積 極 推 動 相 互 代 理 出 版 各 類 財 金 書 籍, 並 建 立 功 能 完 善 之 網 路 購 書 平 台, 期 提 供 讀 者 最 方 便 迅 速 與 貼 心 之 多 元 化 服 務, 加 強 宣 傳 本 基 金 會 出 版 品 之 專 業 品 牌, 透 過 相 關 媒 體 研 討 會 及 平 面 文 宣 等, 擴 大 各 類 出 版 品 之 推 展 擬 規 劃 出 版 與 修 訂 之 專 業 叢 書, 類 別 如 下 : 一 各 類 資 格 測 驗 題 庫 及 專 業 參 考 叢 書 ( 一 ) 證 券 商 業 務 員 學 習 指 南 與 題 庫 叢 書 ( 二 ) 證 券 商 高 級 業 務 員 學 習 指 南 與 題 庫 叢 書 ( 三 ) 期 貨 商 業 務 員 學 習 指 南 與 題 庫 叢 書 ( 四 ) 投 信 投 顧 業 務 員 學 習 指 南 與 題 庫 ( 五 ) 證 券 投 資 分 析 人 員 考 試 用 書 ( 六 ) 期 貨 信 託 基 金 銷 售 機 構 銷 售 人 員 學 習 指 南 與 題 庫 ( 七 ) 債 券 人 員 專 業 參 考 叢 書 ( 八 ) 股 務 人 員 專 業 測 驗 參 考 用 書 ( 九 ) 企 業 內 部 控 制 基 本 能 力 測 驗 參 考 用 書 ( 十 ) 資 產 證 券 化 基 本 能 力 測 驗 參 考 用 書 ( 十 一 ) 工 商 倫 理 測 驗 參 考 用 書 ( 十 二 ) 其 他 配 合 法 令 或 制 度 之 修 改, 修 訂 編 纂 相 關 書 籍 二 證 券 市 場 發 展 季 刊 本 季 刊 為 促 進 對 我 國 證 券 暨 期 貨 市 場 之 學 術 研 究 發 展, 提 供 學 術 界 實 務 界 發 表 研 究 論 著 之 定 期 性 刊 物, 採 匿 名 及 網 路 線 上 審 稿 制 度 每 年 自 刊 登 文 章 中 甄 選 最 佳 論 文 2 篇, 頒 發 獎 金 及 獎 座 予 以 表 揚 105 年 度 預 定 出 版 第 109-112 期 3
參 教 育 訓 練 營 運 目 標 營 運 計 畫 說 明 三 證 券 期 貨 系 列 叢 書 ( 一 ) 臺 灣 公 司 治 理 ( 中 英 文 版 ) ( 二 ) 企 業 社 會 責 任 執 行 成 效 卓 著 之 實 務 案 例 ( 三 ) 新 金 融 商 品 ( 四 ) 投 資 理 財 規 劃 ( 五 ) 其 他 四 其 他 本 基 金 會 業 務 簡 介 依 據 行 政 院 國 家 發 展 計 畫 促 進 資 本 市 場 發 展 並 配 合 推 動 金 融 基 礎 工 程 計 畫 - 金 石 計 畫, 加 強 金 融 人 才 培 訓, 人 才 培 訓 中 心 建 構 出 資 本 市 場 人 才 培 育 發 展 架 構 及 核 心 專 業 人 才 學 習 地 圖, 並 以 專 業 研 習 拓 展 視 野 創 新 思 維 及 國 際 交 流 為 核 心 價 值, 培 育 國 際 化 金 融 專 業 人 才 一 國 際 化 金 融 人 才 培 訓 與 國 際 交 流 合 作 課 程 ( 一 ) 跨 國 資 產 管 理 人 才 培 訓 班 ( 二 ) 金 融 人 才 進 階 培 訓 班 ( 三 ) 與 美 國 芝 加 哥 伊 利 諾 大 學 (UIC) 合 作 舉 辦 MBA 企 管 碩 士 學 位 課 程 ( 四 ) 國 際 語 言 溝 通 相 關 進 修 課 程 二 全 方 位 資 本 市 場 ( 一 ) 專 業 輔 導 與 各 類 職 前 訓 練 創 新 課 程 1. 基 礎 專 業 輔 導 課 程 2. 各 類 職 前 訓 練 課 程 ( 二 ) 金 融 專 業 進 階 持 續 進 修 訓 練 1. 金 融 商 品 系 列 2. 科 技 金 融 系 列 3. 財 務 工 程 與 風 險 管 理 系 列 4. 台 股 與 全 球 投 資 分 析 系 列 5. 財 富 管 理 與 信 託 系 列 6. 金 融 法 令 系 列 7. 大 中 華 地 區 實 務 系 列 ( 備 註 : 為 配 合 金 石 計 畫, 多 培 育 創 新 商 品 開 發 及 金 融 資 訊 科 技 (IT) 專 業 技 術 人 才, 特 新 增 科 技 金 融 系 列, 加 強 辦 理 電 子 商 務 科 技 金 融 交 易 以 及 金 融 行 銷 等 課 程 ; 並 於 財 務 工 程 與 風 險 管 理 系 列 加 強 新 金 融 商 品 設 計 與 風 險 管 理 課 程 另 為 協 助 金 融 人 員 專 業 轉 型, 將 加 強 金 融 商 品 系 列 台 股 與 全 球 投 資 分 析 系 列 財 富 管 理 與 信 託 系 列 以 及 金 融 法 令 系 列 等 課 程 規 劃, 以 加 強 從 業 人 員 對 最 新 法 令 與 新 金 融 商 品 的 了 解 提 升 全 方 位 理 財 規 劃 能 力, 並 強 化 跨 領 域 專 業 職 能 ) 4
營 運 目 標 營 運 計 畫 說 明 ( 三 ) 企 業 經 營 管 理 訓 練 1. 初 階 人 員 內 部 控 制 與 內 部 稽 核 系 列 企 業 會 計 系 列 企 業 稅 務 系 列 公 司 理 財 系 列 企 業 股 務 系 列 2. 企 業 發 言 人 研 習 班 3. 公 司 治 理 專 題 研 討 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 實 務 研 習 班 董 事 與 監 察 人 ( 含 獨 立 ) 進 階 實 務 研 討 會 ( 備 註 : 公 司 治 理 專 題 研 討 系 列, 將 規 劃 辦 理 企 業 落 實 公 司 治 理 藍 圖 實 務 案 例 分 析 董 監 事 持 續 進 修 課 程, 並 邀 請 公 司 治 理 中 心 及 參 與 評 鑑 之 專 家 擔 任 講 座, 針 對 上 市 櫃 公 司 講 授 公 司 治 理 實 行 上 之 問 題 及 企 業 社 會 責 任 CSR 案 例 分 享 等 主 題 ) 三 大 專 院 校 金 融 碩 辦 理 金 融 相 關 碩 士 學 分 課 程 士 學 分 課 程 肆 圖 書 與 資 訊 本 基 金 會 專 業 圖 書 館 館 藏 及 財 經 資 訊 資 料 庫 資 源 豐 富, 為 證 券 暨 期 貨 市 場 之 知 識 庫 為 服 務 投 資 大 眾 及 證 券 期 貨 業 界, 本 基 金 會 持 續 充 實 財 經 專 業 館 藏 開 發 電 子 化 資 料 提 供 網 路 查 詢 等 功 能, 藉 此 達 到 金 融 知 識 普 及 之 目 標 一 建 立 標 準 化 流 程 與 資 料 安 全 機 制, 強 化 本 會 核 心 業 務 之 資 訊 競 爭 力 ( 一 ) 持 續 建 立 資 訊 業 務 標 準 化 作 業 流 程, 並 進 行 本 會 重 要 業 務 電 腦 化 工 作 ( 二 ) 承 接 資 訊 科 技 及 通 訊 系 統 整 合 等 相 關 專 案 或 研 究 案 業 務 ( 三 ) 配 合 第 二 屆 公 司 治 理 評 鑑 作 業, 改 善 系 統 介 面 整 合 與 資 料 庫 系 統 功 能 ( 四 ) 維 護 並 改 善 權 證 資 訊 揭 露 平 台 系 統 功 能 二 股 東 會 委 託 書 徵 求 ( 一 ) 受 理 公 告 申 報 資 料 並 維 護 委 託 書 申 報 及 管 人 資 訊 公 告 理 系 統, 提 供 投 資 人 方 便 快 速 查 詢 委 託 書 徵 求 人 資 訊 ( 二 ) 宣 導 公 開 發 行 公 司 可 至 本 系 統 公 告 申 報, 以 方 便 投 資 大 眾 查 詢 三 證 券 暨 期 貨 專 業 圖 書 館 各 項 館 藏 與 網 路 資 源 之 蒐 集 與 提 供 ( 一 ) 證 券 暨 期 貨 專 業 書 刊 及 電 子 館 藏 之 蒐 集 與 採 購 ( 二 ) 金 融 知 識 網 站 內 宣 導 教 材 及 市 場 資 訊 之 蒐 集 及 歸 類 整 理 5
四 加 強 網 站 發 展 與 提 ( 一 ) 配 合 金 管 會 所 屬 周 邊 機 構 網 站 營 運 績 效 檢 核 計 升 網 際 網 路 之 應 用 畫, 改 善 本 會 網 站 系 統 功 能, 加 強 頁 面 美 化 與 友 善 使 用 介 面 ( 二 ) 整 合 本 會 各 部 門 行 銷 資 料 庫, 配 合 本 基 金 會 新 資 訊 系 統 功 能, 加 強 整 合 客 服 導 向 及 會 員 制 行 銷 趨 勢 之 全 方 位 功 能 ( 三 ) 應 用 虛 擬 主 機 與 雲 端 科 技 等 資 訊 通 訊 技 術, 整 合 本 基 金 會 業 務 電 腦 化 系 統, 並 建 置 未 來 新 資 訊 科 技 專 案 平 台 ( 四 ) 整 合 並 持 續 強 化 本 會 課 務 行 政 測 驗 報 名 及 出 版 品 網 路 書 店 銷 售 之 資 訊 系 統 功 能, 並 建 置 於 平 板 電 腦 與 手 機 作 業 系 統 之 操 作 功 能 五 強 化 資 通 安 全 與 個 ( 一 ) 調 整 網 路 系 統 架 構 與 頻 寬 使 用, 提 升 本 會 電 腦 人 資 料 保 護 機 制 應 用 效 能, 並 持 續 推 展 網 路 科 技 應 用, 加 快 本 會 內 外 部 訊 息 傳 遞 效 率, 節 省 通 訊 成 本 ( 二 ) 應 用 弱 點 掃 描 及 防 毒 防 駭 工 具, 持 續 加 強 內 部 稽 核 外 部 稽 核 及 教 育 訓 練 工 作, 建 立 資 通 安 全 演 練 及 防 護 機 制 六 強 化 證 券 暨 期 貨 為 提 供 證 券 期 貨 正 確 即 時 及 完 整 之 法 規 資 料, 讓 中 英 文 法 令 判 解 國 內 外 資 訊 使 用 者 迅 速 便 利 掌 握 市 場 規 範 訊 息 查 詢 系 統 功 能 伍 資 格 測 驗 本 基 金 會 歷 來 辦 理 證 券 投 信 投 顧 期 貨 等 專 業 資 格 測 驗, 經 驗 豐 富, 具 有 公 信 力, 並 首 開 國 內 電 腦 測 驗 即 測 即 評 制 度, 方 便 考 生 應 試, 及 時 取 得 合 格 證 書 鑑 於 電 腦 測 驗 已 蔚 為 趨 勢, 未 來 將 持 續 辦 理 到 校 測 驗, 並 不 定 期 赴 外 島 及 偏 遠 地 區 辦 理 測 驗, 提 供 更 多 元 化 電 腦 應 試 服 務 以 加 強 服 務 考 生 未 來 配 合 主 管 機 關 推 動 金 融 市 場 與 國 際 接 軌 施 政 目 標, 本 基 金 會 將 持 續 辦 理 接 受 香 港 證 券 及 投 資 學 會 (Hong Kong Securities and Investment Institute; HKSI) 委 託, 在 台 辦 理 香 港 證 券 及 期 貨 從 業 人 員 資 格 考 試 (Licensing Examination for Securities and Futures Intermediaries, LE) 卷 一 卷 二 卷 七 卷 八 卷 九 及 卷 十 二 測 驗, 俾 利 兩 岸 三 地 金 融 人 才 流 動 ; 辦 理 國 際 投 資 分 析 師 (Certified International Analysts, CIIA ), 提 昇 從 業 人 員 素 質 與 證 券 服 務 事 業 競 爭 力 本 基 金 會 致 力 建 構 專 業 化 的 資 格 測 驗 中 心, 除 前 揭 營 運 規 劃 外, 因 應 金 融 3.0 時 代, 積 極 進 行 e 化 以 推 動 試 務 革 新, 提 升 服 務 品 質, 並 持 續 推 動 深 化 校 園 金 融 知 識 計 畫, 協 助 大 學 院 校 學 生 於 畢 業 前 取 得 專 業 證 照, 提 升 就 業 競 爭 力, 並 持 續 推 動 誠 信 正 直 具 社 會 責 任 之 各 種 合 作 交 流 有 關 本 基 金 會 測 驗 業 務 重 點 計 畫 臚 列 如 下 : 一 國 內 各 類 測 驗 ( 一 ) 辦 理 證 券 投 信 投 顧 期 貨 暨 票 券 從 業 人 員 資 格 測 驗 ( 二 ) 辦 理 債 券 人 員 股 務 人 員 企 業 內 部 控 制 資 產 證 券 化 能 力 測 驗 工 商 倫 理 測 驗 6
陸 投 資 人 教 育 宣 導 柒 甄 選 與 表 揚 活 動 二 國 際 證 照 測 驗 三 發 展 兩 岸 金 融 證 照 合 作 模 式, 節 省 考 生 時 間 與 成 本 ( 三 ) 辦 理 外 國 人 參 加 我 國 證 券 商 業 務 人 員 資 格 測 驗 期 貨 商 業 務 員 英 文 資 格 測 驗 證 券 投 資 分 析 人 員 資 格 認 可 測 驗 ( 四 ) 接 受 相 關 機 構 委 託 辦 理 人 才 招 募 測 驗 ( 五 ) 持 續 蒐 集 國 外 證 照 相 關 資 料 並 借 鏡 國 外 證 照 制 度 之 優 點, 以 強 化 國 內 現 行 證 照 職 能 標 準, 俾 利 與 國 際 接 軌 ( 六 ) 持 續 至 全 省 各 大 學 校 院 宣 導 金 融 證 照 ( 一 ) 辦 理 國 際 投 資 分 析 師 (Certified International Investment Analyst, CIIA ) 測 驗 ( 二 ) 辦 理 香 港 證 券 及 投 資 學 會 (Hong Kong Securities and Investment Institute; HKSI) 之 香 港 證 券 及 期 貨 從 業 員 資 格 考 試 ( 一 ) 持 續 蒐 集 兩 岸 金 融 從 業 人 員 證 照 資 料 ( 二 ) 與 中 國 證 券 業 協 會 及 中 國 期 貨 業 協 會 建 立 聯 繫 窗 口 配 合 主 管 機 關 推 動 金 融 知 識 普 及 計 畫, 舉 辦 各 類 型 宣 導 活 動, 主 題 包 括 證 券 投 資 期 貨 交 易 共 同 基 金 理 財 規 劃 證 券 創 新 商 品 風 險 管 理 公 司 治 理 與 投 資 人 權 益 保 護 等, 並 編 製 相 關 宣 導 資 料 配 合 金 融 知 識 普 及 計 ( 一 ) 每 季 定 期 召 開 證 券 暨 期 貨 教 育 宣 導 專 案 小 畫, 辦 理 各 項 宣 導 活 組 會 議 動 ( 二 ) 辦 理 金 融 知 識 普 及 計 畫 : 投 資 未 來 系 列 ~ 社 區 大 學 講 座 ( 三 ) 辦 理 金 融 知 識 普 及 計 畫 ~ 深 入 校 園 活 動 ( 四 ) 辦 理 全 國 教 師 證 券 知 識 研 習 營 ( 五 ) 辦 理 期 貨 與 選 擇 權 宣 導 講 座 ( 六 ) 辦 理 大 學 生 理 財 通 識 系 列 講 座 ( 七 ) 持 續 編 繪 投 資 人 停 看 聽 Q 版 漫 畫 ( 八 ) 提 供 金 融 知 識 網 站 服 務 ( 九 ) 持 續 編 印 證 券 知 識 系 列 漫 畫 ( 十 ) 規 劃 辦 理 金 融 教 育 課 程 專 案 ( 十 一 ) 編 製 2016 投 資 權 益 紀 事 ( 十 二 ) 運 用 社 群 網 路, 擴 大 宣 導 證 券 投 資 新 知 及 理 財 風 險 觀 念 ( 十 三 ) 辦 理 年 度 大 型 投 資 新 趨 勢 系 列 講 座 辦 理 第 10 屆 證 券 暨 期 貨 金 椽 獎 研 究 發 展 論 文 甄 選 活 動 捌 國 際 化 發 展 基 金 管 理 辦 理 國 際 化 發 展 基 金 相 關 業 務 ( 二 ) 財 務 收 支 及 資 產 負 債 狀 況 本 獎 項 每 兩 年 辦 理 乙 次, 第 10 屆 論 文 甄 選,105 年 將 辦 理 甄 選 作 業 選 出 優 秀 得 獎 論 文, 舉 辦 頒 獎 典 禮 表 揚, 以 鼓 勵 研 究 風 氣 為 增 進 證 券 暨 期 貨 市 場 國 際 化 發 展, 凡 規 劃 及 推 動 證 券 期 貨 市 場 國 際 化 自 由 化 之 各 項 制 度 興 革 措 施, 符 合 本 基 金 之 申 請 條 件, 並 經 國 際 化 發 展 委 員 會 審 查 通 過 者, 可 獲 得 補 助 7
單 位 : 新 台 幣 千 元 項 目 103 年 度 決 算 104 年 度 預 算 105 年 度 預 算 1. 財 務 收 支 收 入 241,756 256,582 257,528 支 出 236,940 256,582 257,528 餘 絀 4,816 0 0 2. 資 產 負 債 資 產 870,632 870,650 871,051 負 債 81,347 73,164 73,565 淨 值 789,285 797,486 797,486 備 註 :103 年 度 決 算 數 資 料 來 源 : 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 本 會 103 年 度 決 算 數 八 資 金 運 用 計 畫 ( 一 ) 固 定 資 產 投 資 計 畫 1 業 務 設 備 :2,170 千 元 2 裝 修 改 良 :5,000 千 元 ( 二 ) 資 金 轉 投 資 計 畫 無 ( 三 ) 其 他 重 要 投 資 及 理 財 計 劃 無 九 現 在 經 營 概 況 及 未 來 展 望 ( 一 ) 現 在 經 營 概 況 在 人 才 培 訓 方 面 (1) 開 辦 各 項 專 題 課 程 及 職 前 訓 練 課 程 :98 年 至 104 年 6 月 計 辦 3,116 班 次,115,172 人 次 與 訓 (2) 外 界 委 辦 訓 練 課 程 :98 年 至 104 年 6 月 計 辦 1,723 班 次,105,586 人 次 與 訓 (3) 國 際 金 融 專 業 訓 練 國 際 溝 通 課 程 及 協 助 政 府 機 關 或 公 民 營 企 業 開 辦 各 種 專 業 訓 練 課 程 或 研 討 會 :98 年 至 104 年 6 月 計 辦 397 班 次,31,006 人 次 與 訓 (4) 協 助 培 育 司 法 人 員 具 備 證 券 期 貨 等 金 融 專 業 知 識 : 自 81 年 起 本 基 金 會 在 金 管 會 督 導 下, 開 辦 證 券 暨 期 貨 市 場 法 務 與 案 例 研 討 會 截 至 104 年 6 月 計 已 辦 理 70 期, 參 加 人 員 達 4,000 人 次, 並 適 時 協 助 司 法 院 法 務 部 等 規 劃 財 金 等 專 業 知 識 課 程 在 投 資 人 教 育 宣 導 方 面, 配 合 主 管 機 關 推 動 金 融 知 識 普 及 計 8
畫, 舉 辦 各 類 型 宣 導 活 動, 並 與 社 區 大 學 及 大 專 院 校 合 作 辦 理, 對 象 包 括 一 般 民 眾 及 校 園 師 生, 主 題 包 括 證 券 投 資 期 貨 交 易 共 同 基 金 理 財 規 劃 證 券 創 新 商 品 風 險 管 理 公 司 治 理 與 投 資 人 權 益 保 護 等, 並 編 製 相 關 宣 導 資 料, 自 94 年 至 104 年 6 月 計 辦 理 975 場, 共 10 萬 人 次 參 加 在 證 券 期 貨 投 信 投 顧 傑 出 人 才 選 拔 活 動 ( 金 彝 獎 ): 本 基 金 會 結 合 證 券 及 期 貨 周 邊 單 位, 每 2 年 舉 辦 一 次 傑 出 人 才 選 拔, 自 85 年 迄 今 已 辦 理 12 屆, 共 選 出 170 位 傑 出 人 才 10 家 傑 出 團 體, 以 肯 定 鼓 勵 其 等 對 市 場 之 貢 獻, 第 十 三 屆 選 拔 活 動 及 頒 獎 典 禮 預 定 於 104 年 12 月 辦 理 在 專 業 測 驗 方 面, 本 基 金 會 依 據 相 關 公 會 及 協 會 之 委 託 舉 辦 證 券 投 信 投 顧 及 期 貨 業 從 業 人 員 等 專 業 測 驗, 以 確 保 從 事 相 關 業 務 之 人 士 具 備 基 本 專 業 素 養, 進 而 提 供 客 戶 優 質 之 服 務, 每 年 報 考 人 數 超 過 8 萬 人 次 99 年 至 103 年 完 成 如 何 加 強 推 動 我 國 上 市 櫃 公 司 編 纂 企 業 社 會 責 任 報 告 書 等 50 件 研 究 案, 本 (104) 年 度 進 行 推 動 我 國 綠 色 債 券 市 場 之 研 議 中 國 公 司 以 VIE 模 式 在 海 外 上 市 之 相 關 問 題 研 究 主 管 機 關 核 定 研 究 案, 並 接 受 臺 灣 證 券 交 易 所 及 櫃 檯 買 賣 中 心 等 委 託 7 項, 計 9 項 研 究 案 ( 二 ) 未 來 展 望 配 合 主 管 機 關 的 政 策, 未 來 本 基 金 會 仍 將 秉 持 促 進 我 國 證 券 暨 期 貨 市 場 健 全 發 展 之 宗 旨, 積 極 推 動 各 項 業 務 及 目 標 在 人 才 培 訓 方 面, 將 積 極 發 展 成 為 具 國 際 水 準 之 金 融 專 業 培 訓 機 構, 長 期 重 點 包 含 (1) 配 合 推 動 金 融 市 場 國 際 化 及 發 展 具 產 業 特 色 之 資 本 市 場, 辦 理 金 融 人 才 進 階 培 訓 班 (2) 因 應 從 業 人 員 職 能 專 業 化, 發 展 全 方 位 資 本 市 場 創 新 課 程 (3) 成 為 市 場 從 業 人 員 職 前 在 職 認 證 課 程 機 構 (4) 成 為 公 發 公 司 上 市 櫃 公 司 董 事 及 監 察 人 最 佳 公 司 治 理 進 修 管 道 (5) 精 進 司 法 及 檢 調 相 關 人 員 證 券 期 貨 交 易 及 監 理 學 養 ; 中 近 期 重 點 為 (1) 配 合 推 動 發 展 以 臺 灣 為 主 之 理 財 平 臺 政 策, 辦 理 跨 國 資 產 管 理 人 才 培 訓 計 畫 (2) 配 合 推 動 金 融 基 礎 工 程 計 畫 - 金 石 計 畫, 多 培 育 創 新 商 品 開 發 及 金 融 資 訊 科 技 (IT) 專 業 技 術 人 才, 特 新 增 科 技 金 融 系 列 課 程, 並 協 助 金 融 人 員 專 業 轉 型, 將 加 強 從 業 人 員 對 最 新 法 令 與 新 金 融 商 品 的 了 解 提 升 全 方 位 理 財 規 劃 能 力, 並 強 9
化 跨 領 域 專 業 職 能 在 專 業 測 驗 方 面, 因 應 金 融 3.0 時 代, 持 續 進 行 e 化 以 推 動 試 務 革 新, 擴 大 辦 理 多 元 化 電 腦 應 試 測 驗 與 各 大 學 合 作 辦 理 到 校 測 驗, 加 強 服 務 中 南 部 外 島 地 區 之 考 生 另 將 持 續 參 與 國 際 金 融 組 織 年 會 活 動, 辦 理 國 際 證 照 考 試, 與 國 際 接 軌, 包 括 : (1) 持 續 參 與 國 際 投 資 分 析 師 協 會 (ACIIA) 年 會, 增 進 與 會 員 國 交 流, 並 持 續 辦 理 國 際 投 資 分 析 師 (CIIA) 在 台 測 驗 (2) 與 香 港 證 券 及 投 資 學 會 (HKSI) 持 續 合 作, 在 台 辦 理 香 港 證 券 及 期 貨 從 業 員 資 格 考 試 (LE) (3) 與 中 國 證 券 業 協 會 及 中 國 期 貨 業 協 會 建 立 聯 繫 窗 口, 以 利 發 展 兩 岸 金 融 證 照 合 作 模 式, 並 節 省 考 生 時 間 與 成 本 在 研 究 發 展 方 面, 發 揮 政 策 智 庫 之 角 色, 提 出 具 前 瞻 性 及 國 際 觀 之 建 言, 展 現 即 時 可 行 之 研 究 成 果, 俾 利 政 策 推 動 與 落 實 在 公 司 治 理 方 面, 配 合 我 國 公 司 治 理 藍 圖 之 推 行, 受 託 辦 理 公 司 治 理 評 鑑, 促 使 上 市 ( 櫃 ) 公 司 重 視 進 而 加 強 推 動 公 司 治 理 ; 建 置 獨 立 董 事 人 才 資 料 庫 提 供 上 市 ( 櫃 ) 公 司 參 考 ; 加 強 公 司 治 理 相 關 研 究, 提 供 主 管 機 關 政 策 制 定 之 參 考, 俾 提 升 我 國 資 本 市 場 之 國 際 競 爭 力 在 資 本 市 場 資 訊 提 供 方 面, 過 去 已 辦 理 12 屆 之 資 訊 揭 露 評 鑑, 有 效 提 升 我 國 上 市 ( 櫃 ) 公 司 資 訊 揭 露 之 透 明 度, 提 供 投 資 人 豐 富 完 整 且 即 時 的 資 料, 並 提 供 我 國 發 展 社 會 責 任 投 資 之 參 考 標 的 ; 學 術 界 等 亦 得 取 得 完 整 資 料, 進 行 各 項 研 究, 提 出 對 我 國 證 券 市 場 健 全 發 展 之 建 言 在 投 資 人 教 育 宣 導 方 面, 未 來 本 基 金 會 將 更 積 極 配 合 主 管 機 關 推 動 金 融 知 識 普 及, 結 合 地 方 政 府 及 社 教 團 體 之 行 政 資 源, 辦 理 全 台 巡 迴 宣 導 會 及 講 座, 並 透 過 多 元 化 傳 播 媒 體 出 版 品 之 發 行, 將 金 融 理 財 知 識 深 入 推 廣 至 各 階 層 ( 含 外 島 及 偏 遠 地 區 民 眾 ), 提 升 全 民 金 融 知 識 素 養 此 外, 為 增 進 證 券 期 貨 國 際 合 作, 啟 動 兩 岸 金 融 監 理 平 台 的 建 立, 強 化 金 融 監 理 合 作, 本 基 金 會 將 持 續 掌 握 最 新 金 融 情 勢 配 合 市 場 發 展 與 制 度 改 革 從 事 相 關 研 究 強 化 金 融 知 識 之 普 及, 培 養 具 有 國 際 觀 與 多 方 位 業 務 能 力 的 金 融 專 業 人 才 10
十 董 監 事 名 單 : 政 府 代 表 0 席, 占 全 部 董 監 事 12 席 之 0.0% ( 截 至 104 年 6 月 30 日 止 ) 姓 名 職 稱 服 務 機 關 及 職 務 是 否 為 政 府 代 表 附 註 鍾 慧 貞 董 事 長 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 董 事 長 否 簡 鴻 文 董 事 中 華 民 國 券 商 公 會 理 事 長 否 創 辦 單 位 代 表 劉 燈 城 董 事 華 南 金 融 控 股 ( 股 ) 公 司 董 事 長 否 創 辦 單 位 代 表 林 火 燈 董 事 台 灣 證 券 交 易 所 總 經 理 否 創 辦 單 位 代 表 林 修 銘 董 事 臺 灣 集 中 保 管 結 算 所 ( 股 ) 公 司 總 經 理 否 邱 文 昌 董 事 臺 灣 期 貨 交 易 所 ( 股 ) 公 司 總 經 理 否 吳 崇 權 董 事 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 總 經 理 否 黃 炳 鈞 董 事 中 華 民 國 證 券 櫃 檯 買 賣 中 心 副 總 經 理 否 楊 子 菡 董 事 臺 北 大 學 財 政 系 教 授 否 葉 銀 華 董 事 交 通 大 學 資 訊 管 理 與 財 務 金 融 系 教 援 否 洪 鉛 財 董 事 實 踐 大 學 企 業 管 理 學 系 教 授 否 廖 燦 昌 監 察 人 合 作 金 庫 ( 股 ) 公 司 董 事 長 否 創 辦 單 位 代 表 11