一 茲就本行辦理特定金錢信託業務, 告知委託人及受益人就本行以信託財產與本行或利害關係人交易情形如下 : 1. 受理客戶以特定金錢信託投資本行利害關係人發行之股票 / 債券 / 結構型商品 : 渣打集團 (Standard Chartered Plc) 發行之股票 / 相關系列債券 ; 英商渣打銀行 (Standard Chartered Bank) 發行或由渣打銀行 ( 香港 ) 有限公司代理發行之相關系列債券 / 結構型商品 2. 受理客戶以特定金錢信託投資國外有價證券並經由本行業務部門為外匯相關之交易 受理客戶以特定金錢信託投資海外債券, 並委由英商渣打銀行 (Standard Chartered Bank) 辦理下 單交易事宜 二 投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重 由於高收益債券之信用評等未 達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故可能會因利率上升 市場流 動性下降, 或債券發行機構違約不支付本金 利息或破產而蒙受虧損投資人應審慎評估 三 提醒委託人, 若投資於由美國政府或公司所發行之投資商品, 包括但不限於共同基金 美國交易所內交易之股票 美國存託憑證 指數股票型基金及認股權證等, 受託人依美國稅法規定, 為美國稅務處理之目的, 得填具相關美國稅務申報書件, 並將委託人的相關資料 ( 包括但不限於個人資料及交易資料 ) 提供予美國稅務機構 委託人應自行瞭解前開美國投資商品之相關稅負規定及其對投資商品之影響, 或尋求其稅務顧問之建議 四 本行之基金風險等級標準並未採用中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所公告之 基金風險報酬等級分類標準 五 接獲德銀遠東證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 德銀遠東 DWS 全球神農基金 至 2014 年 8 月 13 日止, 此基金之淨資產價值為新台幣貳點伍柒億元, 受益人人數為 35 人 六 接獲德銀遠東證券投資信託股份有限公司通知 : 其所總代理之基金名稱變更如下, 變更生效日為 2014 年 8 月 25 日 原中文名稱原英文名稱新中文名稱新英文名稱 DWS Invest Global Agribusiness 德意志 DWS Invest 全球神農 A2 A2 德意志 DWS Invest 新資源 A2 DWS Invest New Resources A2 德意志全球神農基金 德意志新資源基金 Deutsche Invest I Global Agribusiness Deutsche Invest I New Resources 德意志 DWS Invest 亞洲中小型 A2 DWS Invest Asian Small/Mid Cap 德意志亞洲中小型基金 A2 Deutsche Invest I Asian Small/Mid Cap 七 接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知 : 其所總代理之富蘭克林坦伯 頓全球投資系列基金 2014 年 7 月版本公開說明書之中文譯本已更新, 更 新之公開說明書中譯本可至境外基金觀測站 (http://www.fundclear.com.tw/)
或基金公司官網 (http://www.franklin.com.tw/) 查詢 八 接獲中國託證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 中國信託華盈貨幣市場基金 與 中國信託益利信貨幣市場基金 合併, 並以 中國信託華盈貨幣市場基金 為存續基金 消滅基金為 中國信託益利信貨幣市場基金, 消滅基金之最後買回申請日為 2014 年 9 月 17 日, 基金合併基準日為 2014 年 9 月 19 日 九 接獲瀚亞證券投資信託股份有限公司通知 : 自 2014 年 10 月 1 日起, 瀚亞理財通基金 ( 本行信託代號 :10250010) 將修改股票投資比例限制, 在特殊情況下, 得由 不得高於基金淨資產價值之 70% 及不得低於基金淨資產價值之 30% 變更為 不得高於基金淨資產價值之 90% 及不得低於基金淨資產價值之 10% 而 瀚亞全球高收益債券基金 ( 本行信託代號 :10250028/10250029) 修改可轉債投資比例之限制, 從現行規定最高不得超過基金資產總值 10%, 開放投資受益憑證至 20% 規範 ( 如基金 ETF 等 ) 十 接獲德盛安聯證券投資信託股份有限公司通知 : 其所經理之 德盛安聯台灣貨幣市場基金 自 2014 年 9 月 1 日起調整經理費級距如下表, 相關費率均載明於本基金最新修正之公開說明書 原費率級距新費率級距費率新台幣 150 億以下新台幣 200 億以下 0.03% 新台幣 150 億 ( 含 ) 以上新台幣 200 億 ( 含 ) 以上 0.08% 十一 接獲聯博證券投資信託股份有限公司通知 : 其所總代理之 聯博 - 精選美國股票基金 ( 下稱 本基金 ), 經本基金之董事會在檢視本基金之投資執行經驗 投資組合規模 與流動性問題後, 投資組合管理團隊決定 且經董事會同意, 將以所有股東之最大利益為考量, 自 2014 年 10 月 1 日起, 將不開放新投資人辦理新申購及轉入本基金之申請, 以維持基金規模在最適切的範圍之內 原定期 ( 不 ) 定額客戶不影響 依金融監督管理委員會 ( 金管會 ) 之規定, 不得以本基金不開放新投資人申購或轉入作為廣告或促銷之訴求, 如有藉此誤導投資人進行基金交易之情事者, 金管會將依法處分 十二 接獲聯博證券投資信託股份有限公司通知 : 其所總代理之 聯博 - 新興市場債券基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) ( 下稱本基金 ) 將自 2014 年 10 月份之配息 ( 於 2014 年 11 月初收到配息 ) 進行配息調整, 調整後之明細如下 : 1. AT 級別美元之月配息調整為美元 0.0654; 2. AA 級別美元之月配息調整為美元 0.0791; 及 3. BT 級別美元之月配息調整為美元 0.0512
十三 接獲富達證券股份有限公司通知 : 其所總代理之 富達 - 太平洋基金 ( 本行信託代號 :00040030) 將自 2014 年 9 月 29 日起, 修訂投資目標如下 : 修訂前修訂後主要投資於亞太地區積極管理之股主要投資於太平洋沿岸國家 ( 主要票組合, 亞太地區包括但不限於日為日本 東南亞及美國 ) 積極管理之本 澳洲 中國 香港 印度 印股票組合 尼 韓國 馬來西亞 紐西蘭 菲律賓 新加坡 台灣與泰國 十四 接獲宏利證券投資信託股份有限公司通知 : 其所總代理之 亨德森遠見系列基金, 為協調行政運作 優化客戶服務經驗及降低成本, 將指派 RBC Investor Services Bank SA( 下稱 RBC ) 為亨德森遠見基金之登記人及股務代理, 取代原有之登記人及股務代理 BNP Paribas Securities Services Luxembourg Branch, 子基金之股份將發行至小數點第三位 : 生效日為 2014 年 10 月 13 日 十五 接獲德盛安聯證券投資信託股份有限公司通知 :PIMCO 基金 - Global Investors Series plc( 下稱 本基金 ) 訂於 2014 年 9 月 22 日下午 2 時 ( 愛爾蘭時間 ) 召開年度股東常會, 就以下議案進行一般及特別事項決議 : 1. 一般事項 : 每年例行表決之項目 (1) 接受並通過截至西元 2013 年 12 月 31 日止會計年度之董事報告及財務報告 (2) 重新指派 PricewaterhouseCoopers 擔任基金公司之查核人 (3) 授權董事決定查核人之報酬 2. 特別事項 : (1) 公司組織大綱及章程之修訂 :A. 更新組織大綱及章程之法源 : 因近期法規更新, 擬修改組織大綱及章程, 其參考法源由 1963 年至 2013 年公司法 取代 1963 年至 2012 年公司法 B. 允許發行無實體形式之股份 : 此項更新為發行 ETF 類股所做之修訂, 修改公司章程, 明定得以無實體形式發行 持有 轉讓及贖回股份之權限 C. 修改買回費相關段落 : 除了因應 ETF 類股所作之調整外, 移除收取買回費的限制, 此因愛爾蘭主管機關未針對買回費有相關條件限制, 因此在符合愛爾蘭規定下修改章程使公司有較大彈性 另外亦修訂相關條文更清楚表示董事得依其裁量, 全部或部份免除該買回費, 或在容許限額內對不同股東區分買回費金額 (2) 須經股東同意之公開說明書修改提案 : 因基金數目 規模日益增長且法規對董事資格條件之要求日趨嚴格, 擬修改公開說明書, 將應
支付予每位獨立董事之最高金額從每年 40,000 歐元提高到 60,000 歐元 ( 加計合理實銷開支 ) 本次決議事項將不會對投資人產生額外成本, 亦不影響投資人現行交易作業 十六 接獲摩根投資信託股份有限公司通知 : 關於摩根投信基金之轉申購淨 值計算說明如下, 於 103 年 9 月 1 日起生效 受益人申請摩根不同基金間之轉申購, 轉出基金為以下 A 欄基金之一, 且轉入基金為以下 B 欄基金之一者, 將以該轉申購申請日之次一營日 (T+1) 之基金淨值為計算基準, 計算轉申購基金所得之單位數 A 欄 B 欄 1. 摩根台灣基金 1. 摩根台灣基金 2. 摩根台灣增長基金 2. 摩根台灣增長基金 3. 摩根新興科技基金 3. 摩根新興科技基金 4. 摩根中小基金 4. 摩根中小基金 5. 摩根價值成長基金 5. 摩根價值成長基金 6. 摩根台灣微型基金 6. 摩根台灣微型基金 7. 摩根平衡基金 8. 摩根台灣金磚基金 (* 請注意 : 實際淨值或單位數仍依摩根投信所交付本行之交易確認單資料為準 ) 十七 感謝您對渣打國際商業銀行 ( 以下簡稱 本行 ) 的支持與愛護, 並 感謝您透過本行以特定金錢信託投資方式申購以下基金 ( 以下簡稱 本 商品 ) 錦華 Chinese Name 00050001 富蘭克林坦伯頓成長基金 00050002 富蘭克林坦伯頓世界基金 00050003 富蘭克林坦伯頓全球基金 00050004 富蘭克林坦伯頓外國基金 00050005 坦伯頓開發中國家基金 00050006 富蘭克林坦伯頓中小型公司成長基金 00050008 富蘭克林黃金基金 00050009 富蘭克林成長基金 00050010 富蘭克林公用事業基金 00050011 富蘭克林高科技基金 00050012 富蘭克林可轉換證券基金
00050021 富蘭克林高成長基金 00050031 富蘭克林潛力組合基金 00050032 富蘭克林美國房地產證券化基金 00050034 富蘭克林坦伯頓月入息基金 本行基於稅法等因素之考量, 自 2012 年 10 月 19 日起已停止本商 品之新申購及轉換業務, 並將於 2014 年 1 月 1 日起停止原定期 ( 不 ) 定額之客戶申購本商品, 如您以定期 ( 不 ) 定額投資方式投資本商 品, 將自 2014 年 1 月 1 日起 ( 含 ) 停止扣款 倘您有任何疑問, 歡迎隨時洽詢您的理財專員或請電洽客戶服務專線, 室內電話請撥 :40580088, 行動電話請撥 : 02-40580088, 我們將非常樂意為您提供進一步的理財諮詢服務 十八 渣打銀行為全面提升海外股票及 ETF 服務品質及客戶滿意度, 推出 縮 短入帳日至 T+2 之服務! 自即日起, 凡贖回美元計價之海外股票及 ETF, 贖回款入帳日將由 T+4 個工作日 縮短一半時間至 T+2 個工作日 此服務不僅有效提高客戶資金運用的靈活度, 且可使客戶不再錯過掌握市場的契機! 如有任何問題, 歡迎隨時洽詢您的理財專員或請電洽客戶服務專線, 室內電話請撥 :40580088, 行動電話請撥 : 02-40580088 ------------------------------------------------ 結束 -------------------------------------------------------------