证券代码 :601688 证券简称 : 华泰证券 华泰证券股份有限公司简式权益变动报告书 上市公司名称 : 华泰证券股份有限公司上市地址 : 上海证券交易所上市公司股票简称 : 华泰证券股票代码 :601688 信息披露义务人 : 国华能源投资有限公司住所 : 北京市东城区东直门南大街 3 号楼通讯地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号楼股份变动性质 : 减少 签署日期 : 二 一五年四月十四日
信息披露义务人声明 ( 一 ) 信息披露义务人依据 中华人民共和国证券法 ( 简称 证券法 ) 上市公司收购管理办法 ( 简称 收购办法 ) 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 及相关法律 法规要求编写本报告 ( 二 ) 信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲突 ( 三 ) 依据 证券法 收购办法 的规定, 本报告已全面披露信息披露义务人持有华泰证券股份有限公司股份的变动情况 截至本权益变动报告书提交之日, 除本报告披露的持股信息外, 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少华泰证券股份有限公司的股份 ( 四 ) 本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的 除本信息披露义务人外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明
目录 第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节 释义 1 信息披露义务人介绍 2 本次权益变动目的... 5 权益变动方式... 6 前六个月内买卖上市交易股份的情况.. 7 其他重大事项 8 信息披露义务人的法定代表人声明 9 备查文件 10
第一节释义 除非另有说明, 以下简称在本权益报告书中含义如下 : ( 一 ) 信息披露义务人 : 指国华能源投资有限公司 ; ( 二 ) 华泰证券公司 : 指华泰证券股份有限公司 ; ( 三 ) 本报告书 : 指华泰证券股份有限公司简式权益变动报 告书 ; ( 四 ) 本次权益变动 : 指 2011 年 8 月 30 日至 2015 年 4 月 14 日下午收盘, 通过上海证券交易所集中竞价交易系统, 累计减持华泰证券股份有限公司 279,999,916 股, 占华泰证券股份有限公司总股本的 5% 1
第二节信息披露义务人介绍 ( 一 ) 基本情况 公司名称注册地法定代表人注册资本 国华能源投资有限公司北京市东城区东直门南大街 3 号楼解建宁 542,679.25 万元人民币 企业法人营业执照注册号 100000000029029 组织机构代码证号 71092159-2 税务登记证号 110102710921592 企业性质 有限责任公司 ( 法人独资 ) 经营范围 管理和经营煤代油资金形成的所有 资产 ; 对能源 交通项目投资 ; 对金融 医疗卫生行业投资 ; 对信息 生物 电子 环保 新材料高新技术产业投资 ; 对房地产业投资 ; 自有房屋租赁和物业管理 ; 对燃油的电站锅炉 工业锅炉 工业窑炉设备的改造进行投资 ; 新能源技术的开发 生产 ; 洁净煤技术及相关产品的开发 生产 销售 ; 信息咨询服务 ( 以上项目 2
国家有专项专营规定的除外 ) 经营期限 1998 年 03 月 18 日至 2028 年 03 月 17 日 主要股东 神华集团有限责任公司 通讯方式 010-58157788 ( 二 ) 信息披露义务人董事及主要负责人情况 姓名性别职务国籍 长期居住地 是否取得其他国家或者地区的居留权 解建宁男董事长 党委书记中国北京否 王会娟女总经理 党委副书记中国北京否 史颖君男副总经理中国北京否 杜维平男党委副书记 纪委书记中国北京否 刘江男副总经理中国北京否 施跃文男总工程师中国北京否 陈岩女副总经理中国北京否 郝清亮男副总经理中国北京否 康明虎男副总经理中国北京否 王广群男副总经理中国北京否 刘颖女副总经理中国北京否 3
( 三 ) 信息披露义务人在境内 境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况信息披露义务人的控股子公司国华能源有限公司持有超过国投新集能源股份有限公司已发行股份 5% 的情况 除此以外, 信息披露义务人没有在境内 境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况 4
第三节本次权益变动目的 ( 一 ) 本次权益变动的目的根据信息披露义务人资产结构调整及公司发展需要 ( 二 ) 信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公司中拥有权益的股份本次权益变动后, 信息披露义务人不排除在未来 12 个月内可能继续减少其在上市公司中拥有权益的股份 5
第四节权益变动方式 ( 一 ) 本次权益变动前后信息披露义务人拥有上市公司权益的情况本次变动前, 信息披露义务人持有华泰证券公司 365,048,543 股, 占华泰证券公司总股本的 6.5187% 信息披露义务人自 2011 年 8 月 30 日至 2015 年 4 月 14 日下午收盘, 通过上海证券交易所集中竞价交易系统, 累计减持华泰证券股份有限公司 279,999,916 股, 占华泰证券股份有限公司总股本的 5% ( 二 ) 本次权益变动方式信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价交易方式减持华泰证券公司股票 ( 三 ) 股份性质及变化 本次权益变动的股份不存在任何权利限制 6
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 在签署本报告书前六个月内, 信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价交易方式减持华泰证券公司股票的情况如下 : 1 2014 年 10 月 9 日至 2014 年 10 月 31 日收盘, 信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价交易方式出售华泰证券公司 19,164,645 股, 占华泰证券公司总股本的 0.342%, 交易价格区间为 9.03~10.44 元 / 股 2 2014 年 11 月 4 日至 2014 年 11 月 5 日收盘, 信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价交易方式出售华泰证券公司 653,100 股, 占华泰证券公司总股本的 0.116%, 交易价格区间为 10.7~11.17 元 / 股 3 2015 年 3 月 24 日至 2015 年 3 月 27 日收盘, 信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价交易方式出售华泰证券公司 761,911 股, 占华泰证券公司总股本的 0.136%, 交易价格区间为 27.01~28.62 元 / 股 4 2015 年 4 月 9 日至 2015 年 4 月 14 日收盘, 信息披露义务人通过上海证券交易所集中竞价交易方式出售华泰证券公司 51,500 股, 占华泰证券公司总股本的 0.092%, 交易价格区间为 ~ 30.01~34.05 元 / 股 7
第六节其他重大事项 ( 一 ) 截止本报告书签署之日, 信息披露义务人不存在其他 应当披露的为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他 信息, 也不存在依照中国证监会和上交所规定应披露的其他信息 8
第七节信息披露义务人的法定代表人声明 本人 ( 以及本人所代表的机构 ) 承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个 别和连带的法律责任 9
第八节备查文件 ( 一 ) 信息披露义务人的企业法人营业执照 ; ( 二 ) 信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份 证明文件 10
附表一 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 华泰证券股份有限公司 上市公司所在地 江苏省南京市 股票简称华泰证券股票代码 601688 信息披露义务人名称 国华能源投资有限公司 信息披露义务人注册地 北京市东城区东直门南大街 3 号楼 拥有权益的股份数量变化 增加 减少 不变, 但持股人发生变化 有无一致行动人 有 无 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 是 否 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 是 否 权益变动方式 ( 可多选 ) 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 ( 请注明 ) 11
信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持 持股种类 : A 股 持股数量 : 365,048,543 股 持股比例 : 6.5187% 变动种类 : A 股 变动数量 : 279,999,916 股 变动比例 : 5% 是 否 信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 是 否 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内容予以说明 : 12
控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 或者损害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是否已得到批准 是 否 是 否 ( 如是, 请注明具体情况 ) 是 否 是 否 13
( 此页无正文, 为 华泰证券股份有限公司简式权益变动报 告书 之签章页 ) 信息披露义务人 ( 签章 ): 国华能源投资有限公司 法定代表人 ( 签章 ): 解建宁 签署日期 :2015 年 4 月 14 日 14