证券代码 :002230 证券简称 : 科大讯飞公告编号 :2018-022 科大讯飞股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 1
第一节重要提示 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证季度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 公司负责人刘庆峰 主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 张宏声明 : 保证季度报告中财务报表的真实 准确 完整 2
第二节公司基本情况 一 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 1,397,773,495.20 856,220,354.62 63.25% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 81,992,215.25 73,982,687.96 10.83% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 ( 元 ) 29,829,243.83 55,585,054.70-46.34% 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -631,824,924.85-483,684,917.93-30.63% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.06 0.06 0.00% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.06 0.06 0.00% 加权平均净资产收益率 1.06% 1.03% 0.03% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产 ( 元 ) 13,118,069,000.61 13,340,336,352.99-1.67% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 7,823,626,664.76 7,717,724,920.41 1.37% 注 : 公司 2018 年一季度实现营业收入 139,777.35 万元, 比去年同期增长 63.25%, 实现净利润 8,199.22 万元, 比去年同期增长 10.83% 上述经营成果主要系公司业务拓展 销售规模扩大, 教育 司法 智慧城市 消费者等业务增长所致 同时, 面对人工智能的战略机会窗口期, 公司持续加大人工智能相关领域的研发投入, 持续加大人工智能开放平台生态体系构建的投入, 持续加大人工智能在教育 司法 医疗 智慧城市等重点赛道的市场布局投入 相应地,2018 年一季度公司员工规模较去年同期增长近 3000 人, 费用成本对应增加, 较大程度上影响了当期税后利润增幅, 导致公司当期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期下降 46.34%, 但对公司提升产业领导者地位, 保障未来可持续发展和长期盈利能力奠定了扎实的基础 非经常性损益项目和金额 适用 不适用单位 : 元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减值准备的冲销部分 ) -57,705.07 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密切相关, 按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 ) 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 59,074,587.52 3,660,527.19 3
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,426,131.21 减 : 所得税影响额 10,776,166.31 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 1,164,403.12 合计 52,162,971.42 -- 注 : 上述非经常性损益主要系公司计入当期损益的政府补助 智能语音及人工智能技术作为我国为数不多掌握自主知识产权并处于国际领先水平的领域, 应用前景广阔, 国家各级主管部门均高度重视 国家已将智能语音与人工智能技术列入 国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006-2020 年 ) 信息产业科技发展 十一五 规划和 2020 年中长期规划纲要 十三五 国家科技创新规划 新一代人工智能发展规划 促进新一代人工智能产业发展三年行动计划 (2018-2020 年 ) 等多项国家科技发展规划和政策支持领域 公司所获得的政府补助主要是政府和行业主管部门为落实国家产业发展战略, 向公司拨付的基础研究经费或重点项目专项经费 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应说明原因 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形 二 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位 : 股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 236,246 股股东总数 ( 如有 ) 0 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 持有有限售条件 的股份数量 股份状态 质押或冻结情况 数量 中国移动通信有 限公司 国有法人 12.90% 179,198,533 0 刘庆峰境内自然人 7.57% 105,067,220 78,800,415 质押 17,800,000 中科大资产经营 有限责任公司 国有法人 4.01% 55,665,225 0 王仁华境内自然人 1.71% 23,797,086 0 葛卫东境内自然人 1.70% 23,581,030 0 香港中央结算有限公司中央汇金资产管理有限责任公司 境外法人 1.63% 22,628,708 0 国有法人 1.27% 17,624,900 0 吴晓如境内自然人 1.03% 14,298,393 10,723,795 质押 1,240,000 4
胡郁境内自然人 0.81% 11,292,868 8,469,651 质押 6,310,000 陈涛境内自然人 0.77% 10,657,490 7,993,117 质押 4,660,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国移动通信有限公司 179,198,533 人民币普通股 179,198,533 中科大资产经营有限责任公司 55,665,225 人民币普通股 55,665,225 刘庆峰 26,266,805 人民币普通股 26,266,805 王仁华 23,797,086 人民币普通股 23,797,086 葛卫东 23,581,030 人民币普通股 23,581,030 香港中央结算有限公司 22,628,708 人民币普通股 22,628,708 中央汇金资产管理有限责任公司 17,624,900 人民币普通股 17,624,900 王萍 6,169,094 人民币普通股 6,169,094 郭超 5,740,692 人民币普通股 5,740,692 莫建军 4,877,600 人民币普通股 4,877,600 上述股东关联关系或一致行动的说明前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 ( 如有 ) 前 10 名股东中刘庆峰先生与中科大资产经营有限责任公司是公司的实际控制人 未知其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于一致行动人 前 10 名普通股股东中葛卫东通过普通证券账户持有 8,581,030 股公司股票, 通过信用证券账户持有 15,000,000 股公司股票 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 5
第三节重要事项 一 报告期主要财务数据 财务指标发生变动的情况及原因 适用 不适用 (1) 应收票据较期初增长 41.49%, 主要系收到的承兑汇票增加所致 ; (2) 在建工程较期初增长 38.53%, 主要系基本建设投入增加所致 ; (3) 长期待摊费用较期初增长 49.32%, 主要系公司本期办公场地装修费增加所致 ; (4) 应付职工薪酬较期初下降 79.87%, 主要系本期支付计提的薪酬所致 ; (5) 应交税费较期初下降 47.74%, 主要系本期支付上年计提的增值税 所得税所致 ; (6) 营业收入较上年同期增长 63.25%, 主要系业务增长所致 ; (7) 营业成本较上年同期增长 65.73%, 主要系销售增长, 成本相应增长所致 ; (8) 税金及附加较上年同期增长 116.80%, 主要系业务规模扩大 增值税增加导致城建税 教育附加等税金增加所致 ; (9) 销售费用较上年同期增长 92.66%, 主要系销售规模的扩大, 职工薪酬 宣传费 差旅费及外包服务费等费用增加所致 ; (10) 管理费用较上年同期增长 55.84%, 主要系研发投入 职工薪酬 办公费等费用增加所致 ; (11) 财务费用较上年同期增长 60.25%, 主要系利息收入减少及利息支出增加所致 ; (12) 所得税费用较上年同期增长 73.65%, 主要系按税法及相关规定计算的当期所得税增加所致 ; (13) 销售商品 提供劳务收到的现金较上年同期增加 105.66%, 主要系销售回款增加所致 ; (14) 收到的税费返还较上年同期增长 219.82%, 主要系软件产品的增值税退税增加所致 ; (15) 收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 469.14%, 主要系当期取得的政府补助增加所致 ; (16) 购买商品 接受劳务支付的现金较上年同期增长 90.32%, 主要系支付货款增加所致 ; (17) 支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长 106.60%, 主要系业务规模扩大, 人员增加, 工资水平上升, 职工薪酬相应增加所致 ; (18) 支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长 70.87%, 主要系业务规模扩大, 支付的费用相应增加所致 ; (19) 收回投资收到的现金较上年同期增长 109.91%, 主要系理财到期解出增加所致 ; (20) 收到其他与投资活动有关的现金较上年同期下降 61.66%, 主要系本期存款利息收入减少所致 ; (21) 购建固定资产 无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增长 45.38%, 主要系本期基本建设及资本化研发项目投入增加所致 ; (22) 吸收投资收到的现金较上年同期下降 98.25%, 主要系上期收到发行股份购买资产配套的募集资金所致 ; (23) 收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增长 9686.39%, 主要系收到的银行信用透支款增加所致 ; (24) 偿还债务支付的现金增加, 主要系本期偿还到期债务所致 ; (25) 支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降 100.00%, 主要系上期退回发行股份购买资产配套的募集资金的保证金所致 6
二 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 2018 年 2 月 6 日, 公司第四届董事会第十次会议审议通过了 关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留部分限制性股票相关事项的议案, 确定 2018 年 2 月 6 日为公司限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予日, 向 436 名激励对象授予 700 万股限制性股票 重要事项概述披露日期临时报告披露网站查询索引 向激励对象授予限制性股票激励计划预 留部分限制性股票 2018 年 02 月 07 日 详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于向激励对 象授予限制性股票激励计划预留部分限制性股票的公告 ( 公告编号 :2018-005) 三 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 公司报告期不存在公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 四 对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计 2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况 : 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 2018 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变动区间 ( 万元 ) 2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润 ( 万元 ) 业绩变动的原因说明 -10.00% 至 40.00% 9,655.52 至 15,019.7 10,728.36 智能语音及人工智能产业持续发展, 公司加大产业布局和核心技术研发 五 以公允价值计量的金融资产 六 违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况 7
七 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 八 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2018 年 03 月 29 日实地调研机构 详见投资者关系互动平台 (http://rs.p5w.net/c/002230) 科大讯飞: 2018 年 3 月 29 日投资者关系活动记录表 8