安徽合力股份有限公司简式权益变动报告书 上市公司名称 : 安徽合力股份有限公司股票上市地点 : 上海证券交易所股票简称 : 安徽合力股票代码 :600761 信息披露义务人 : 香港上海汇丰银行有限公司 (The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited) 注册地址 : 中环皇后大道中 1 号 (1 Queen s Road Central, Central, Hong Kong) 通讯地址 : 中环皇后大道中 1 号 (1 Queen s Road Central, Central, Hong Kong) 股份变动性质 : 增加 权益变动报告书签署日期 : 二〇一八年十一月十六日 1
信息披露义务人声明 一 信息披露义务人依据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 上市公司收购管理办法 ( 以下简称 收购办法 ) 公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 ( 以下简称 15 号准则 ) 及相关的法律 法规编写本报告书 二 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲突 三 依据 公司法 证券法 收购办法 准则 15 号 的规定, 本报告书已全面披露了信息披露义务人在安徽合力股份有限公司中拥有权益的股份变动情况 ; 截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的信息外, 上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在安徽合力股份有限公司中拥有权益的股份 四 本次权益变动系信息披露义务人通过上海证券交易所证券交易安徽合力股份有限公司股份使得持股比例增加 五 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的 信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 2
目录 信息披露义务人声明...2 目录...3 第一节释义...4 第二节信息披露义务人介绍...5 一 信息披露义务人的基本情况...5 二 信息披露义务人董事及主要负责人的基本情况...5 三 信息披露义务人的股权结构及控制关系...5 四 信息披露义务人及其一致行动人在境内 境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况...6 第三节权益变动目的...7 一 信息披露义务人本次权益变动的目的...7 二 信息披露义务人在未来 12 个月内增持或减持上市公司股份的计划...7 第四节权益变动方式及具体情况...8 一 本次权益变动的情况...8 二 本次权益变动对上市公司控制权的影响...8 三 本次权益变动涉及股份的权利限制情况...8 第五节前六个月内买卖上市公司股票的情况...9 第六节其他重要事项...10 第七节备查文件...11 一 备查文件目录...11 二 备置地点...11 信息披露义务人声明...12 简式权益变动报告书附表...14 3
第一节释义 在本报告书中, 除非文中另有所指, 下列词语具有如下涵义 : 本报告书 指 安徽合力股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人 指 香港上海汇丰银行有限公司 安徽合力 上市公司 指 安徽合力股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 万元 指 人民币元 万元 4
第二节信息披露义务人介绍 一 信息披露义务人的基本情况 ( 一 ) 信息披露义务人的基本情况信息披露义务人的基本情况如下 : 名称 : 香港上海汇丰银行有限公司注册地 : 香港注册编号 :02Y-170/QF2003ASB007 代表人 :Paul Hedley 住所 : 中环皇后大道中 1 号通讯地址 : 中环皇后大道中 1 号联系人 :Ya Li Zhao 联系电话 :+86 21 38881760 二 信息披露义务人董事及主要负责人的基本情况 截至本报告书签署之日, 信息披露义务人董事及主要负责人的基本情况如下 表所示 : 是否取得 姓名性别职务 在其他公司兼职 国籍 长期居住地 其他国家 / 地区居留 权 Hossein Zaimi M Global Head of Equities No 香港 ( 中国 ) 香港 ( 中国 ) 陈绍宗 M Co-Head of Markets, ASP No 香港 ( 中国 ) 香港 ( 中国 ) 澳大利亚 Simone Daly F Head of Global Markets Operations, Hong Kong and Greater China No 南非 香港 ( 中国 ) 夏千扬 (Paul Hedley) M Head of Regulatory Compliance Global Banking and Market, Asia Pacific No 英国 香港 ( 中国 ) 三 信息披露义务人的股权结构及控制关系 5
截至本报告书签署日, 信息披露义务人的股权结构如下图所示 四 信息披露义务人及其一致行动人在境内 境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况截至 2018 年 11 月 14 日, 香港上海汇丰银行有限公司及其一致行动人持有交通银行股份有限公司 (601328 SH) 的 A 股及 H 股共 14,317,789,799 股 (19.279%) 6
第三节权益变动目的 一 信息披露义务人本次权益变动的目的 本次权益变动的目的 : 本次权益变动为香港上海汇丰银行有限公司 QFII 根据 其投资计划开展的业务 二 信息披露义务人在未来 12 个月内增持或减持上市公司股份的计划截至本报告书签署之日, 信息披露义务人不排除未来 12 个月内股份权益发生变动的可能 若今后发生相关权益变动事项, 信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求, 依法履行相关批准程序及履行信息披露义务 7
第四节权益变动方式及具体情况 一 本次权益变动的情况信息披露义务人在本次权益变动前持有安徽合力股份 36,265,072 股, 占安徽合力总股本的 4.899% 2018 年 11 月 14 及 15 日, 信息披露义务人通过上海证券交易所股票交易系统增持安徽合力股份 1,871,730 股, 占安徽合力总股本的 0.253% 本次权益变动后, 信息披露义务人持有安徽合力 38,136,802 股 A 股股份, 占安徽合力总股本的 5.152% 二 本次权益变动对上市公司控制权的影响本次权益变动完成前, 安徽叉车集团有限责任公司为安徽合力的控股股东, 安徽省国有资产监督管理委员会为实际控制人 本次权益变动对上市公司控制权没有影响 三 本次权益变动涉及股份的权利限制情况 截至本报告书签署之日, 信息披露义务人持有的安徽合力股份不存在质押 查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况 8
第五节前六个月内买卖上市公司股票的情况 一 每个月买卖股票的种类和数量月份 交易数量 买入 / 卖出 2018 年 9 月 727,921 股 买 2018 年 10 月 9,935,854 股 买 2018 年 11 月 9,585,993 股 买 二 交易的价格区间 月份 成交价格区间 ( 元 / 股 ) 2018 年 9 月 9.45 至 9.35 2018 年 10 月 9.45 至 8.16 2018 年 11 月 8.57 至 8.23 9
第六节其他重要事项 截至本报告书签署之日, 信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相 关信息进行了如实披露, 不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误 解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息 10
第七节备查文件 一 备查文件目录 1 信息披露义务人法人营业执照; 2 信息披露义务人法定代表人的身份证复印件; 3 信息披露义务人持股证明 二 备查文件备置地点本报告书和备查文件置于上海证券交易所及安徽合力股份有限公司, 供投资者查阅 : 公司注册地址 : 安徽省合肥市方兴大道 668 号公司办公地址 : 安徽省合肥市方兴大道 668 号 11
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简式权益变动报告书附表 基本情况 上市公司名称 安徽合力股份有限公司 上市公司所 在地 安徽省合肥市 股票简称安徽合力股票代码 600761 信息披露义务人名称 香港上海汇丰银行有限公司 信息披露义务人注册地 香港 拥有权益的股 增加 减少 不变, 但 有无一致行 有 无 份数量变化 持股人发生变化 动人 信息披露义务 信息披露义 人是否为上市公司第一大股 是 否 务人是否为上市公司实 是 否 东 际控制人 权益变动方式 ( 可多选 ) 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发 行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 ( 请注明 ) 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 股票种类 : A 股 持股数量 : 36,265,072 股 持股比例 : 4.899% 本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 股票种类 : A 股 变动数量 : 38,136,802 股 变动比例 : 5.152% 14
信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持 是 否 截至本报告书签署之日, 信息披露义务人不排除未来 12 个月内股份权益发生变动的可能 若今后发生相关权益变动事项, 信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求, 依法履行相关批准程序及履行信息披露义务 信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 是 否 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内容予以说明 : 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未 是 否 清偿其对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 或者损害公司利益的其他情形本次权益变动 是 否 ( 如是, 请注明具体情况 ) 是否需取得批准是否已得到批准 是 是 否 否 15
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