证券代码 :002518 证券简称 : 科士达公告编号 :2015-012 深圳科士达科技股份有限公司 关于使用不超过 2.8 亿元购买短期理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 深圳科士达科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第三届董事会第十二次会议以及公司第三届监事会第十一次会议于 2015 年 3 月 16 审议通过了 关于使用不超过 2.8 亿元购买短期理财产品的议案 根据 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 及 中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号 : 募集资金使用 之规定, 公司董事会拟向股东大会提请授权在不超过 28,000 万元额度内使用择机购买短期保本型理财产品, 在上述额度内, 资金可以滚动使用 授权期限自股东大会通过之起一年内有效, 具体内容如下 : 一 公司募集资金情况 1 募集资金基本情况深圳科士达科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 经中国证券监督管理委员会 关于核准深圳科士达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2010]1615 号 ) 核准, 首次向社会公开发行人民币普通股 (A 股 ) 股票 2,900 万股, 每股发行价为人民币 32.50 元, 共募集资金 94,250.00 万元, 扣除发行费用人民币 58,871,814.09 元, 实际募集资金净额为人民币 883,628,185.91 元 深圳市鹏城会计师事务所有限公司已对上述资金到位情况进行验证, 并于 2010 年 11 月 30 出具深鹏所
验字 [2010]418 号 验资报告 公司募集资金净额比本次上市计划募集资金超出 656,828,185.91 元 2 使用情况 (1)2011 年 1 月 27, 经公司第二届董事会第三次会议审议通过使用人民币 6,300 万元的投资建设太阳能逆变器项目及使用人民币 8,800 万元永久补充流动资金 (2)2011 年 6 月 20, 经第二届董事会第八次会议审议通过使用人民币 4,000 万元暂时补充流动资金, 公司于 2011 年 12 月将其全部归还至募集资金专用账户 (3)2011 年 12 月 20, 经公司第二届董事会第十二次会议审议通过使用人民币 8,500 万元的永久补充流动资金 (4)2012 年 7 月 11, 经公司第二届董事会第十五次会议审议通过使用人民币 9,000 万元的投资精密空调项目 (5)2013 年 3 月 11, 经公司第二届董事会第十八次会议审议通过使用人民币 10,000 万元的永久补充流动资金和在不超过人民币 35,000 万元额度内使用闲臵募集资金和部分购买短期保本型理财产品 (6) 2 月 27, 经公司第三届董事会第三次会议审议通过在不超过人民币 28,000 万元额度内使用购买短期保本型理财产品 (7) 2 月 27, 公司第三届董事会第三次会议审议通过了 关于使用募集资金投资项目及投资项目节余资金永久补充流动资金的议案, 将募集资金和投资项目节余募集资金及利息收入 6,077.96 万元 ( 含各账户转出当的利息收入 ) 从募集资金专项账户转入公司结算账户永久补充流动资金, 并办理了相关募集资金专用账户的注销手续
3 闲臵原因 由于公司部分还未有合适项目进行投资, 故公司有部分超 募资金处于闲臵状态 二 本次募集资金使用计划 1 投资目的为提高资金使用效率, 利用购买短期保本型理财产品, 增加公司收益 2 投资额度公司拟使用不超过 28,000 万元的购买短期保本型理财产品, 在上述额度内, 资金可以滚动使用 3 投资品种公司运用投资的品种为保本型理财产品, 上述投资品种不涉及 中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号 风险投资 的规定, 风险较低, 收益明显高于同期银行存款利率, 是公司在风险可控的前提下提高使用效益的重要理财手段 上述投资产品不得用于质押, 产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途, 开立或注销产品专用结算账户的, 公司将及时报交易所备案并公告 4 投资期限投资产品的期限不得超过十二个月 5 资金来源资金来源为公司及利息收入 6 授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜
7 信息披露 公司在购买理财产品后将履行信息披露义务, 包括购买理财产品的 额度 期限 收益等 三 投资风险分析及风险控制措施 1 投资风险: (1) 短期保本型理财产品属于低风险投资品种, 但金融市场受宏观经济的影响较大, 不排除收益将受到市场波动的影响 (2) 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入, 因此短期投资的实际收益不可预期 (3) 相关工作人员的操作风险 2 针对投资风险, 拟采取措施如下 : (1) 以上额度内资金只能购买不超过十二个月保本型理财产品, 不得用于证券投资, 不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品 (2) 公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向 项目进展情况, 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素, 将及时采取相应措施, 控制投资风险 理财资金使用与保管情况由审计部门进行常监督, 不定期对资金使用情况进行审计 核实 (3) 独立董事应当对资金使用情况进行检查, 以董事会审计委员会核查为主 (4) 公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查 (5) 公司将依据深交所的相关规定, 在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况 四 对公司常经营的影响 1 公司坚持 规范运作 防范风险 谨慎投资 保值增值 的原则,
在确保公司常经营和资金安全的前提下, 以不超过 28,000 万元的购买短期保本型理财产品, 并视公司资金情况决定具体投资期限, 同时考虑产品赎回的灵活度, 因此不会影响公司常生产经营, 并有利于提高资金的使用效率和收益 2 通过进行适度的低风险短期理财, 能获得一定的投资效益, 能进一步提升公司整体业绩水平, 为公司股东谋取更多的投资回报 五 公告前十二个月内购买理财产品情况 序号 理财产品名称 金额 ( 人民币万元 ) 资金来源 协议签订期 产品期限 实际收益 ( 人民币万元 ) 披露期及公告编号 1 6,600 4 月 2 4 月 2-7 月 2 87.21 4 月 8 2014-026 2 8,700 4 月 9 4 月 9-10 月 9 239.91 4 月 11 2014-027 3 3,000 4 月 9 4 月 9-5 月 9 12.82 4 月 11 2014-028 4 5,000 4 月 9 4 月 9-10 月 9 137.88 4 月 11 2014-028 5 10,400 4 月 11 4 月 11-2015 年 4 月 10 4 月 15 2014-029
6 兴业银行企业金融结构性存款产品 3,000 5 月 9 5 月 9-6 月 9 12.74 7 月 5 2014-047 7 6,600 及利息收入 7 月 3 7 月 3-10 月 8 85.07 7 月 5 2014-047 8 2,000 7 月 8 7 月 9-8 月 11 8.05 10 月 15 9 兴业银行人民币常规机构理财计划 3,000 8 月 12 8 月 14-9 月 18 12.66 10 月 15 10 广发银行 广盈安盛 人民币理财计划 10,000 10 月 10 10 月 10-2015 年 1 月 9 122.66 10 月 15 上海浦东发 11 展银行股份有限公司利多多财富班 5,675 10 月 10 10 月 13-2015 年 4 月 11 10 月 15 车 4 号 平安银行对 公结构性存 12 款 ( 挂钩利率 ) 505 期人民 10,100 10 月 11 10 月 13-2015 年 4 月 13 10 月 15 币产品 广发银行 13 广盈安盛 人民币理财计划 10,000 11 月 11 11 月 11-2015 年 2 月 11 123.51 11 月 14 2014-073 14 兴业银行企 6,000 自有资 12 月 19 12 月 19-2015 年 1 月 34.52 12 月 23
业金融结构 金 23 2014-074 性存款产品 国信证券股 份有限公司 15 沪深 300 指数挂钩保本收益凭证 4,000 12 月 25 12 月 26-2015 年 3 月 30 12 月 27 2014-075 金元 94 天 113 期 产品 16 珠海华润银行股份有限公司 7,000 2015 年 1 月 9 2015 年 1 月 9-2015 年 4 月 9 2015 年 1 月 24 2015-002 国信证券股 份有限公司 沪深 300 指 17 数挂钩保本收益凭证 金元 180 9,000 2015 年 1 月 22 2015 年 1 月 23-2015 年 7 月 22 2015 年 1 月 24 2015-002 天 161 期 产品 国信证券股 份有限公司 18 沪深 300 指数挂钩保本收益凭证 金元 180 8,000 2015 年 2 月 11 2015 年 2 月 12-2015 年 8 月 11 2015 年 2 月 13 2015-005 天 180 期 产品 六 独立董事 监事会 保荐机构对公司使用购买理财产品的意见 1 独立董事意见: 独立董事认真审议了公司 关于使用不超过 2.8 亿元购买短
期理财产品的议案, 并对公司的经营 财务 现金流量和内控制度等情况进行了必要的审核, 发表了如下意见 : 公司目前经营情况良好, 财务状况稳健, 在保证公司正常运营和资金安全的基础上, 运用不超过 28,000 万元的购买短期低风险的理财产品, 有利于在控制风险前提下提高的使用效率, 增加公司收益, 不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响, 符合公司利益, 不存在损害公司及全体股东, 特别是中小股东利益的情形 我们同意公司使用购买短期保本型理财产品 2 监事会意见: 经认真审核, 公司监事会成员一致认为 : 公司使用不超过 2.8 亿元购买保本型理财产品, 履行了必要的审批程序 运用购买理财产品, 有利于提高公司的使用效率和收益, 不存在损害公司及中小股东利益的情形 因此, 我们同意公司使用不超过 28,000 万元的购买短期保本型理财产品 3 保荐机构的核查意见经核查, 保荐机构认为 : 1 科士达拟使用不超过 2.8 亿元人民币购买短期理财产品的议案已经董事会 监事会审议通过, 全体独立董事发表了明确同意的独立意见, 履行了必要的法律程序, 符合 上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号 : 募集资金使用 公司章程 等相关规定, 有利于提高资金使用效率, 能够获得一定的投资效益, 符合公司和全体股东的利益, 公司本次使用购买短期理财产品不会影响募集资金投资项目建设 ( 注 : 截至公告, 公司的募集资金投资项目已建成投产 ) 和募集资金使用, 不存在变相改变募集资金用途的情形, 不存在损害公司及全体股东, 特别是中小股东的利益的情形
2 科士达拟使用不超过 2.8 亿元人民币购买短期理财产品的议案尚需提交 年度股东大会审议通过后方可实施 保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况, 督促公司在实际使用前履行相关决策程序, 确保该部分资金的使用决策程序合法合规, 切实履行保荐机构职责和义务, 保障公司全体股东利益 基于以上意见, 本保荐机构对科士达本次使用不超过 2.8 亿元人民币购买短期理财产品的事宜无异议 七 备查文件 1 公司第三届董事会第十二次会议决议; 2 公司第三届监事会第十一次会议决议; 3 独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 ; 4 国信证券股份有限公司关于深圳科士达科技股份有限公司使用不超过 2.8 亿元购买短期理财产品的核查意见 特此公告 深圳科士达科技股份有限公司 董事会 二 一五年三月十八