焦点科技股份有限公司关于使用部分超募资金购买理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 焦点科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第三届董事会第二十九次会议及 2015 年年度股东大会审议通过了 关于使用部分超募资金购买理财产品的议案, 同意公司使用部分超募资金购买理财产品, 资金使用额度不超过人民币 5 亿元, 在上述额度内, 资金可以滚动使用 为控制风险, 以上额度内资金只能购买短期保本型理财产品, 授权期限自股东大会 (2016 年 5 月 18 日 ) 审议通过之日起一年内有效 同时, 为保证募集资金使用的连续性, 经公司第四届董事会第二次会议及 2016 年年度股东大会审议通过了 关于授权使用部分超募资金购买理财产品的议案, 同意公司继续使用不超过人民币 5 亿元的超募资金购买短期保本型理财产品 根据上述决议, 现将公司 2017 年第一季度使用超募资金购买理财产品情况公告如下 同时, 公司进行以下投资理财的决策审批程序和具体操作符合国家法律法规和公司制度的规定, 合法有效 受托人名称 中信银行南京建邺 上海浦东发展银行 南京分行 产品名称 中信理财之共赢保 本周期型 利多多对公结构性 存款 广发银行南京分行 薪加薪 16 号 人 营业部 广发银行南京鼓楼 薪加薪 16 号 人 广发银行南京鼓楼 薪加薪 16 号 人 委托理财 金额 月 25 日 5,000 万元 2017 年 2 月 7 日 5,000 万元 2017 年 2 月 7 日 东亚银行南京分行结构性理财产品 10,000 万元 2017 年 3 广发银行南京分行 薪加薪 16 号 人 营业部 起始日期终止日期 月 3 日 10,000 万元 2017 年 3 月 15 日 2017 年 4 月 27 日 2017 年 3 月 2 日 2017 年 4 2017 年 5 月 8 日 2017 年 5 月 8 日 2017 年 9 月 5 日 2017 年 6 月 13 日 收益类型 本期实际收回预计收本金金额益率 保本浮动型 0 3.65% 保证收益型 10,000 万元 3.55% 保本浮动型 0 3.80% 保本浮动型 0 3.90% 保本浮动型 0 3.90% 保本浮动型 0 4.40% 保本浮动型 0 4.00%
一 理财产品的主要内容 1 中信理财之共赢保本周期型 (1) 投资对象 : 货币市场类 固定收益类 非标准化债权资产和其他类 ( 符合监管机构要求的基金公司及其资产管理公司资产管理计划 证券公司及其资产管理公司资产管理计划 保险资产管理公司资产管理计划 信托计划 委托债权投资 人民币利率互换 人民币利率远期 信用风险缓释工具 国债期货及其他资产或者资产组合 ) (2) 本金及收益支付 : 中信银行根据每个投资周期的实际测算最高年化收益率和实际存续天数计算收益, 并在每个投资周期结束日下一工作日内返还该投资周期的本金和收益至公司指定账户 (3) 提前终止 : 本理财计划存续期内, 公司无提前终止的权利 (4) 风险提示信用风险 : 如果投资资产中的投资工具发生违约事件, 使得产品到期时所投资工具的出售收入或投资收入等可能不足以支付公司收益, 公司收益将可能受到损失 市场风险 : 由于金融市场存在波动性, 公司投资本产品将承担一定投资资产市值下跌的市场风险 如果人民币市场利率上升, 该产品的收益率不随市场利率上升而提高, 公司将承担该产品资产配置的机会成本 政策风险 : 本理财产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的, 如国家政策以及相关法律法规等发生变化, 可能影响本理财产品的投资 偿还等环节的正常进行, 从而可能对本理财产品造成重大影响 延期清算风险 : 若在产品到期时, 债券发行人或融资主体延期付款或其它原因导致货币资金余额不足支付本理财产品本金及收益, 则产品存在延期清算的风险 2 上海浦东发展银行利多多对公结构性存款
(1) 产品存款本金和产品收益兑付日 : 兑付日为产品到期日当天或在银行行使提前终止权时的提前终止日当天, 如到期日 ( 或提前终止日 ) 为非工作日, 则兑付日顺延至下一工作日 (2) 提前赎回 : 在本产品中公司无产品的提前赎回权 (3) 风险提示期限风险 : 由于本产品的实际期限无法事先确定, 且银行有权单方行使对产品期限的权利 ( 包括但不限于提前终止等 ), 一旦银行选择了行使本合同中所订明的对产品期限的权利, 则公司必须遵照履行 市场风险 : 产品存续期内可能存在市场利率上升 但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形 ; 受限于投资组合及具体策略的不同, 本产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性 延迟兑付风险 : 在发生申请赎回及 / 或本合同约定的收益分配时, 如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益, 则公司面临产品延迟兑付的风险 3 广发银行 薪加薪 16 号 人计划 (1) 投资对象 : 货币市场工具 ( 包括但不限于银行存款 拆借 回购等 ), 债券 ( 包括但不限于国债, 央票, 金融债, 短期融资券, 企业债, 中期票据, 公司债 ) 等金融资产 (2) 本金及收益支付 : 理财期满, 广发银行将在收到投资收益 ( 包括本金和收益 ) 后两个工作日将公司理财本金及应得理财收益兑付给公司 (3) 提前赎回 : 本理财计划存续期内, 公司无提前终止 赎回的权利 (4) 风险提示管理风险 : 由于广发银行的知识 经验 判断 决策 技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断, 可能会影响本理财计划的投资收益 政策风险 : 如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化, 可能影响理财计划的投资 偿还等的正常进行, 甚至导致本理财计划收益降低 本金延期兑付风险 : 如因理财计划项下各种不确定因素造成理财计划不能按
时支付本金, 广发银行将尽责任寻找合理方式, 尽快支付公司的理财本金及收益 则由此产生的本金延期兑付不确定的风险由公司自行承担 4 东亚银行结构性理财产品 (1) 投资收益 : 假若澳元 / 美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围的最高或最低限价, 公司于到期日将可获取年收益率 4.4% 之潜在收益 ; 否则, 公司于到期日将可获取年收益率 0.3% 之保证收益 (2) 赎回 : 不设公司提前赎回, 公司参与本结构性理财产品即表示承诺将持有产品直至到期日 (3) 风险提示 : 收益风险 : 结构性理财产品的实际收益率取决于投资标的的市场表现, 其投资标的的价值受市场等多种要素影响 市场风险 : 结构性理财产品的价值和价格受市场和经济变动的影响而波动 结构性理财产品的价值和价格在其有效期限内可能会一直变动 信用风险 : 该结构性理财产品的公司为银行的无担保一般债权人, 当银行发生资不抵债时, 有担保债权人将对银行资产享有优先于无担保一般债权人的受偿权, 遇此情形, 公司可能损失全部或部分投资收益及 / 本金 汇率风险 : 当公司投资于以非本国货币结算的结构性理财产品时, 若需将投资货币兑换回本国货币, 在外汇市场汇率发生波动时, 公司的实际收益率将受到影响, 甚至可能因汇率变动而造成投资本金的损失 对冲交易风险 : 当银行就结构性理财产品进行了衍生工具的对冲交易 ( 如掉期交易 ), 且因发生银行根据商业上合理的原则认为对对冲交易产生重要影响的因素, 在此情况下, 银行可能会调整结构性理财产品下的部分条款或 / 甚至提前终止该结构性理财产品, 公司在结构性理财产品下的投资回报可能会因此受到影响 二 相关说明 1 公司与上海浦发银行 中信银行 广发银行 东亚银行无关联关系 2 应对措施:
(1) 公司将及时分析和跟踪理财产品投向 项目进展情况, 一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素, 将及时采取相应措施, 控制投资风险 (2) 公司内部审计部负责对理财资金使用与保管情况进行审计与监督 (3) 独立董事应当对资金使用情况进行检查 (4) 公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查 (5) 公司将依据深交所的相关规定, 在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况 三 对公司日常运营的影响 1 公司坚持 规范运作 防范风险 谨慎投资 保值增值 的原则, 在确保公司日常经营和资金安全的前提下, 以部分闲置超募资金分别购买 7 款保本型银行理财产品, 不会影响募集资金项目的正常实施 2 通过进行适度的低风险短期理财, 能获得一定的投资效益, 为公司股东谋取更多的投资回报 四 备查文件 1 公司第三届董事会第二十九次会议决议 第四届董事会第二次会议决议; 2 独立董事关于焦点科技股份有限公司使用部分超募资金购买理财产品的独立意见 ; 3 国信证券股份有限公司关于公司使用部分超额募集资金购买保本型理财产品的保荐意见 ; 4 公司 2015 年年度股东大会决议 公司 2016 年年度股东大会决议 特此公告! 焦点科技股份有限公司 董事会 2017 年 4 月 22 日