中节能万润股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称 : 中节能万润股份有限公司股票上市地点 : 深圳证券交易所股票简称 : 万润股份股票代码 :002643 信息披露义务人 : 招商财富资产管理有限公司 住 所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合 作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 通讯地址 : 深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 3 层股份变动性质 : 持股比例减少 签署日期 :2016 年 3 月 17 日
信息披露义务人声明 一 本报告书系依据 中华人民共和国证券法 上市公司收购管理办法 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 权益变动报告书 及其他相关法律 法规和规范性文件编写 二 依据 中华人民共和国证券法 上市公司收购管理办法 的规定, 本报告书已全面披露信息披露义务人在中节能万润股份有限公司中拥有权益的股份变动情况 截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的信息外, 信息披露义务人旗下的 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产管理计划 和 招商财富 - 招商银行 - 恒泰华盛 1 号专项资产管理计划 没有通过任何其他方式增加或减少其在中节能万润股份有限公司拥有权益的股份 三 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲突 四 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的 除信息披露义务人和所聘请的专业机构外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明
目录 第一节 释义... 1 第二节 信息披露义务人介绍... 2 一 信息披露义务人基本情况... 2 二 信息披露义务人主要负责人的基本情况... 2 三 信息披露义务人持有境内外其他上市公司 5% 及以上权益的情况... 2 第三节 权益变动目的... 3 一 权益变动目的... 3 二 信息披露义务人未来 6 个月内继续减持其在上市公司拥有权益的股 份的计划... 3 第四节 权益变动方式... 4 一 本次权益变动情况简介... 4 二 本次交易后不会导致上市公司控制权的变化... 4 三 本次权益变动后信息披露义务人持股情况... 4 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况... 5 第六节 其他重大事项... 6 第七节 备查文件... 7 一 备查文件目录... 7 二 备置地点... 7 信息披露义务人声明... 8 附表 : 简式权益变动报告书... 10
第一节释义 本报告书中, 除非文意另有所指, 下列简称具有以下含义 : 本报告书 指 中节能万润股份有限公司简式权益变动报告 书 万润股份 / 公司指中节能万润股份有限公司 信息披露义务人 / 招商财富该等资产管理计划本次非公开发行 / 本次交易国家 / 中国 指指指指 招商财富资产管理有限公司招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产管理计划和招商财富 - 招商银行 - 恒泰华盛 1 号专项资产管理计划公司根据 2014 年第一次临时股东大会审议通过的方案向包括公司实际控制人中节能 ( 山东 ) 投资发展公司在内的不超过 10 名特定投资者非公开发行 A 股股票的行为中华人民共和国, 就本报告书而言, 除非特别说明, 特指中华人民共和国大陆地区 中国证监会指中国证券监督管理委员会 元 / 万元指人民币元 / 人民币万元 经中国证监会批准向境内投资者发行 在境内证 A 股 指 券交易所上市 以人民币标明股票面值 以人民 币认购和进行交易的普通股 注 : 本报告书所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致 1
第二节信息披露义务人介绍 一 信息披露义务人基本情况 名称住所法定代表人注册资金营业执照注册号 招商财富资产管理有限公司深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 赵生章 10,000 万元 91440300062724274L 类型有限责任公司 ( 法人独资 ) 经营范围 营业期限 通讯地址 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务 ( 以核准范围为准 ) 永久存续深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 3 层 邮政编码 518040 联系电话 0755-23985057 主要股东 招商基金管理有限公司 二 信息披露义务人主要负责人的基本情况 截至本报告书签署之日, 招商财富主要负责人的基本情况如下表所示 : 姓名 性别 国籍 职务 长期居住地 是否取得其他国家或地区居住权 王晓东 女 中国 董事长 深圳 无 赵生章 男 中国 总经理 深圳 无 胡大亮 男 中国 财务总监 深圳 无 三 信息披露义务人持有境内外其他上市公司 5% 及以上权益的情况 截至本报告书签署之日, 招商财富认购万润股份的资管计划不存在在境内 境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况 2
第三节权益变动目的 一 权益变动目的为了满足 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产管理计划 的需要, 根据证监会于 2015 年 7 月 8 日发布的 证监会公告 [2015]18 号 以及 2016 年 1 月 7 日发布的 证监会公告 [2016]1 号 之要求, 以集中竞价交易方式卖出招商财富代表 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产管理计划 持有的部分股票 二 信息披露义务人未来 6 个月内继续减持其在上市公司拥有权益的股份的 计划 信息披露义务人未来 6 个月内存在继续减持的可能性 3
第四节权益变动方式 一 本次权益变动情况简介通过集中竞价交易方式卖出 本次权益变动前, 信息披露义务人代表 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产管理计划 卖出持有的万润股份共计 3,250,000 股股份, 占万润股份股份总数的 0.96% 二 本次交易后不会导致上市公司控制权的变化 本次权益变动后, 万润股份的控股股东未发生变化 三 本次权益变动后信息披露义务人持股情况本次权益变动后, 信息披露义务人代表 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产管理计划 持有万润股份 3,000,000 股股份, 占万润股份股份总数的 0.88%; 信息披露义务人代表 招商财富 - 招商银行 - 恒泰华盛 1 号专项资产管理计划 持有万润股份 11,250,000 股股份, 占万润股份股份总数的 3.31% 上述两个资管计划合计持有万润股份总股本占比为 4.19%, 且所持股份不存在冻结 质押的情形 4
第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况 信息披露义务人在本次权益变动发生之日前 6 个月内没有通过任何方式买卖 万润股份 5
第六节其他重大事项 一 其他应披露的事宜信息披露人不存在对本报告书内容容易产生误解而必须披露的其他事项, 以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息 二 信息披露义务人法定代表人声明本人 ( 以及本人所代表的机构 ) 承诺本报告不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 本次减持未违反 上市公司收购管理办法 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规 规章 业务规则的规定 信息披露义务人承诺 : 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产管理计划 自公司 2015 年非公开发行股票新增股份上市首日 (2015 年 3 月 13 日 ) 起十二个月内不转让所认购的 6,250,000 股新股 ; 招商财富 - 招商银行 - 恒泰华盛 1 号专项资产管理计划 自公司 2015 年非公开发行股票新增股份上市首日 (2015 年 3 月 13 日 ) 起十二个月内不转让所认购的 11,250,000 股新股 本次减持未违反上述承诺 6
第七节备查文件 一 备查文件目录 1 信息披露义务人工商营业执照 ( 复印件 ); 2 信息披露义务人主要负责人的名单及其身份证复印件 二 备置地点投资者可以在以下地点查阅本报告书和有关备查文件 : 1 中节能万润股份有限公司地址 : 烟台市经济技术开发区五指山路 11 号联系人 : 于书敏电话 :0535-6101017 传真 :0535-6101018 2 招商财富资产管理有限公司地址 : 深圳市深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 3 层联系人 : 罗驰电话 :0755-23985057 传真 :0755-23986935 7
信息披露义务人声明 本人及本人所代表的机构承诺本报告书不存在虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 信息披露义务人 : 招商财富资产管理有限公司 法定代表人 : 赵生章 2016 年 3 月 17 日 8
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附表 : 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 中节能万润股份有限公司 上市公司所在地 烟台市经济技术开发区五指山路 11 号 股票简称 万润股份 股票代码 002643 深圳市前海深港合作区 前湾一路鲤鱼门街 1 号 信息披露义务人名称拥有权益的股份数量变化信息披露义务人是否为上市公司第一大股东权益变动方式 ( 可多选 ) 招商财富资产管理有限公司 信息披露义务人注册地 前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务 秘书有限公司 ) 增加 减少 不变, 但持股比例发生变化 有无一致行动人 有 无 信息披露义务人 是 否 是否为上市公司 是 否 实际控制人 通过证券交易所的集中交易 协议转让 国有股行政划转或变更 间接方式转让 取得上市公司发行的新股 执行法院裁定 继承 赠与 其他 ( 请注明 ) 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产 管理计划 : 持股数量 :6,250,000 股 信息披露义务人减持前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 持股比例 :1.84% 招商财富 - 招商银行 - 恒泰华盛 1 号 专项资产管理计划 : 持股数量 :11,250,000 股 持股比例 :3.31% 招商财富 - 瑞丰向阳 1 号专项资产 管理计划 : 持股数量 :3,000,000 股 本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数 变动比例 :0.96% 量及变动比例 招商财富 - 招商银行 - 恒泰华盛 1 号 专项资产管理计划 持股数量 :11,250,000 股 变动比例 :0% 信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继续增持 是 否 10
信息披露义务人前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 是 否 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内容予以 说明 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 是 否 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的担保, 或者损 是 否 害公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是 否 是否已得到批准 是 否 11
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