鹏华基金重点客户服务业务咨询项目 招标文件 招标人 : 鹏华基金管理有限公司 二 O 一八年八月 1
目录 前附表... 3 第一部分投标邀请... 4 第二部分投标人须知... 5 一 招标说明... 5 二 投标文件的编写... 5 三 投标文件的界定... 6 四 招标文件的澄清... 6 五 开标与评标... 7 六 中标须知... 7 七 投标有效期... 7 第三部分项目概述... 9 一 项目基本情况说明... 9 二 招标内容及要求... 10 三 项目成果及交付件... 10 四 项目时间 团队... 11 五 项目验收... 11 六 对建议书的要求... 12 2
前附表 序号 内容规定 1 说明 项目名称 : 鹏华基金重点客户服务业务咨询项目招标方式 : 公开招标 2 招标内容该项目主要涉及鹏华基金对重点客户服务业务流程梳 理, 以实现以下目标 : 1. 整理现有流程, 提出流程优化建议 2. 整理现有组合相关法律法规 投资方针, 排查产品运营中的风险隐患 3 要求 投标文件份数 : 正本 副本各壹份投标文件封装 : 投标文件正本 副本分别密封包装 4 发标时间 2018 年 8 月 14 日 5 答疑 答疑提问 : 自发标日起 2 个工作日内, 投标人以电子邮件方式提问 答疑回复 : 自发标日起 4 个工作日内, 招标人以电子邮件方式统一回复 6 投标 讲标 开标 投标时间 :2018 年 8 月 21 日 讲标时间 :2018 年 8 月 22 日 -24 日 开标时间 : 由招标人确定并电话通知投标人 地点 : 深圳市福田区福华三路 168 号国际商会 中心 40 层鹏华基金管理有限公司 7 评标评标方法 : 内部议标 综合评定法 3
第一部分 投标邀请 鹏华基金重点客户服务业务咨询项目项目经公司批准立项, 现对项目实行招标 特邀请贵单位参加投标 贵单位如愿意参加本次投标, 请自收到本邀请函后两个工作日内, 电话告知 一 招标内容鹏华基金重点客户服务业务咨询项目 ( 以下简称 本项目 ) 二 发标时间 地点及方式发标时间 :2018 年 8 月 14 日发标地点 : 深圳市福田区福华三路 168 号国际商会中心 40 层鹏华基金管理有限公司投标人请于发标日 17:00 前, 从鹏华基金公司官方网站或邀标邮件附件下载招标文件 三 投标时间 方式及地点投标人请于 :2018 年 8 月 21 日 17:00 以前, 密封送达投标地点 地 址 : 深圳市福田区福华三路 168 号国际商会中心 40 层 邮编 :518048 联系人 : 杨泊远 李筠 吴然联系电话 :0755-82021292 0755-82825722 0755-82825742 电子邮箱 :yangboyuan@phfund.com.cn liyun@phfund.com.cn wuran@phfund.com.cn 4
第二部分投标人须知 一 招标说明 1. 本次招标为公开招标, 招标文件可在鹏华基金网站上下载 2. 招标人 : 鹏华基金管理有限公司投标人 : 向招标人提交投标文件的本项目服务商公司 ; 招标文件仅适用于本投标邀请中所叙述鹏华基金重点客户服务业务咨询项目 服务 : 指招标文件规定投标人向招标人提供的一切服务方案 手册及其它有关资料和材料 3. 合格的投标人应为有能力提供本项目的服务商 4. 投标文件密封并加盖印章, 由投标人或被授权人专人密封送达鹏华基金 5. 投标人不得干扰评标活动, 否则其投标文件作为废标 6. 无论是否中标, 参加投标发生的一切费用由投标人承担 7. 不保证最低价中标 8. 无论中标与否, 不解释原因, 不退还投标文件 二 投标文件的编写 投标人应仔细阅读招标文件的所有内容, 并按招标文件的要求提供投标文件, 保证所提供的全部资料的真实性, 并对招标文件做出实质性响应 1. 投标文件以中文书写, 计量单位采用中华人民共和国法定计量单位 ( 或国际单位制单位 ) 投标文件用 A4 纸打印装订成册, 5
提交投标文件正本壹份 副本壹份 2. 投标文件正本包括 : (1) 单位名称 法人代表 公司地址 电话 传真 邮编 联系人姓名 开户行及帐号 税务登记号等 (2) 营业执照 资质证明 法人资格等 ( 均为复印件 ) (3) 单位简介 (4) 情况介绍, 针对本项目拟投入的人力, 物力, 贵公司的类似成功经验 (5) 投标方案 3. 投标价格以人民币报价 ( 含税价 ) 4. 投标人应在投标文件中详细描述本项目实施方案 5. 投标文件如发生内容更改, 则应在更改处加盖投标人的公章 三 投标文件的界定 下列情况之一, 投标文件无效, 视为无效投标文件 1 投标文件未密封和密封袋封口未加盖投标人印签; 2 投标文件逾期送达; 3 未对招标文件作实质性响应; 4 其他严重违例行为, 可能造成招标人损失的投标文件 四 招标文件的澄清 要求对招标文件有关问题澄清的投标人, 均应招标截止日前以电子邮件通知招标人 招标人将视情况确定采用适当方式予以澄清或以书面形式予以答复, 并在其认为必要时, 将不标明查询来源的书面答 6
复资料同时发送给所有投标人 五 开标与评标 开标 : 在投标同一地点进行, 由招标人确定开标时间 评标 : 招标人自行组织评标, 评标时主要考虑以下因素 : 1. 对本项目各项要求的支持程度 ; 2. 提供商资质及资产管理行业服务经验 ; 3. 提供商团队的配备及服务水平 ; 4. 项目报价 六 中标须知 1 招标人在评标结束后 5 个工作日内以书面形式发出 中标通知书, 并同时电话通知 2 投标人在收到 中标通知书 后 8 个工作日内可进行商务签约流程 3 招标人有权对投标人的财务 业务能力 服务水平 履约能力保留审查的权力 如果投标人被确认无资格履行合同, 其中标资格将被取消 4 中标方案并非最终方案, 招标人有权对方案及所选配的咨询方案及价格进行更改 调整 5 中标单位须提供的相关资料详见招标邀请函 七 投标有效期 1 投标文件从开标日起, 投标有效期为 10 个工作日 2 特殊情况下, 招标人可于投标有效期满之前要求投标人同意 7
延长有效期, 要求与答复均应为书面形式 投标人可以拒绝上述要求 对于同意该要求的投标人, 既不要求也不允许其修改投标文件 8
第三部分项目概述 一 项目基本情况说明 鹏华基金成立于 1998 年 12 月 22 日, 是 老十家 基金管理公司之一 2002 年鹏华基金被确定为全国社会保障基金首批投资管理人,2016 年鹏华基金被确定为基本养老金首批投资管理人 现有社保及养老金重点客户服务业务覆盖面广 事项众多, 大量工作涉及跨部门协作, 包括管理层 社保及养老金业务部 投研部门 集中交易室 监察稽核部 信息技术部 登记结算部等 2011 年公司撰写了相关业务标准流程手册, 涵盖了相关业务的运作前准备工作流程 然而近年来公司重点客户服务业务产生了很大的变化 :(1) 国内金融行业进入防风险 去杠杆的周期, 相关重点客户要求公司开展相关业务全面梳理, 排除风险隐患 ;(2) 重点客户对管理人的评价体系正在产生转变, 越来越重视管理人的合规管理和制度 流程建设的情况 ;(3) 公司管理的相关投资组合数量增加, 部分组合开始管理涉及新的金融工具投资 ;(4) 公司相关业务的组织架构发生变迁, 成立了专门服务重点客户的部门并承担主要客户服务工作 综上, 相关业务流程亟需更新, 以适应公司层面 委托人层面以及监管层面的变化 9
二 招标内容及要求 本项目主要涉及鹏华基金重点客户服务业务规则梳理和业务流程梳理, 以实现以下目标 : 1. 按业务及组合维度梳理公司与客户签署的法律文件和往来通知摘录 汇总上述规范要求, 形成规范一致 一目了然的制度化文件 ; 2. 整理公司现有业务相关流程和系统现状, 全面梳理相关业务流程框架至具体业务流程 流程框架中包括但不限于以下工作内容 : (1) 产品投标及合同签订 (2) 产品运作前准备 (3) 产品运营 3. 将规范要求与公司现状进行比较, 进行差距分析 对重点客户服务业务涉及的基础信息和关键业务信息的存档管理机制提出建议 ; 4. 进行业务梳理, 排除风险隐患 ; 5. 对重点客户服务业务流程提出优化建议, 涉及跨部门协作的, 开展跨部门协调工作, 形成优化后的业务流程手册 三 项目成果及交付件 本项目应提出流程优化建议, 达到改善业务流程 消除业务隐患 提高业务效率 适应业务发展的目标 本项目交付成果中, 必须包括以下内容 : 10
重点客户下达的业务规范要求汇总 重点客户服务业务流程框架 重点客户服务业务流程差距分析及优化建议报告 优化后的相关流程手册 四 项目时间 团队 本项目计划执行时间为 3 个月 咨询机构应根据自身工作方法论和计划的人员配备, 制定详细的项目实施计划, 但必须保证关键交付件的按时交付, 且所有交付物品必须经过咨询机构内部质量复核 因交付质量问题, 影响项目进度, 咨询机构应承担相应责任 咨询机构驻场的项目经理和项目成员, 需经鹏华基金面试通过后进行确认, 且鹏华保留无条件更换项目经理和项目成员的权利 五 项目验收 咨询方应提交咨询服务的验收标准和计划, 由鹏华基金确认 咨询方按计划提交咨询服务成果后, 由鹏华基金按照客观性 完整性和可行性标准进行验收 ; 如果首次验收不合格, 咨询方应按照鹏华基金提供的意见进行修改, 直到再次验收合格 ; 如经过三次修改验收, 两周内仍未满足要求, 视为不合格, 将扣除部分项目款项, 最高不超过项目总额的 30% 具体细则在合同中签订 11
六 对建议书的要求 供应商所提供的建议书应按照以下内容进行编制, 顺序仅供参考 : 1 关于咨询机构 1.1 公司介绍 1.1.1 公司背景 1.1.2 财经近况 1.1.3 业务范围 行业地位 1.1.4 资质证书 营业执照复印件等 1.2 客户名单和经典案例 1.2.1 资产管理行业相关咨询服务经验 1.2.2 与本项目类似项目经验 2 对项目的理解和方法论 2.1 对鹏华项目需求的理解 2.1.1 对鹏华业务运作现状的理解 2.1.2 对本项目的背景 目标和范围的理解 2.2 对业界最佳实践的理解 2.2.1 对资产管理公司重点客户服务业务需求的理解 2.2.2 业界最佳实践的体系模型和要素描述 2.2.3 鹏华项目的方法论 3 项目交付的要求 12
3.1 详细说明交付所包含的主要内容 3.2 详细描述关键里程碑和实施计划, 提供相应详细图表 3.3 详细说明并承诺卖方准备在咨询项目中投入的顾问角色 人数 职责分配 时间投入保证等情况 3.4 卖方项目管理机制 管理方法和工具等 3.5 问题与风险的分析及避免 3.6 其他建议 4 需要的输入与前提 4.1 需要哪些输入或前提及提供进行这些前期准备的建议 4.2 项目对这些要素的依赖比重和影响 5 验收标准根据 五项目验收 的要求, 提供项目验收标准 6 顾问简历简历包括顾问的技能结构或等级, 与本项目相关的经历 项目经验等除非因不可控制或不可抗力因素等导致已安排顾问不能胜任该项目工作的情况下, 咨询机构不得随意调换相关人员的 ; 如因特殊情况必须更换项目成员, 咨询机构应保证所调换的人员具有与原项目人员同等业务能力, 且必须取得鹏华基金的事先书面同意 13
7 项目报价 报价以人民币万元为单位, 报出总价如下面表格 : 顾问等级人天投入量人天费率 ( 平均 ) 价格备注 14