富蘭克林鄧普頓投資基金鄧普頓環球總收益基金 環球固定收益 30.04.2018 基金單張 滙豐-零認購費系列 有關基金資料的來源及計算依據, 請參閱 * 註釋部分 基金概覽 基金貨幣 基金總資產 ( 美元 ) 美元 19.56 十億 基金成立日期 29.08.2003 投資項目總數 208 基準 晨星基金組別 * 投資目標摘要 彭博巴克萊環球 Multiverse 指數 環球債券 本基金主要地投資於世界各地政府及與政府相關的發行機構或企業機構所發行的定息及 / 或浮息債務證券及償還債項的投資組合, 以尋求由包括利息收入 資本增值及貨幣收益組成的總投資回報擴至最大 本基金可投資於投資級別及非投資級別的債務證券 本基金亦可能使用各種涉及衍生工具的貨幣相關及其他交易 基金經理 * Michael Hasenstab, PhD: 美國 Sonal Desai, PhD: 美國 基金評級 - N( 累算 ) 美元 風險考慮 本基金可投資於新興市場的證券, 該等證券承受較高因經濟 政治及規管上的變動所帶來的風險, 這可對本基金構成額外的風險 本基金可將其總資產淨值最高達 100% 投資於結構性產品 按揭及資產抵押證券及衍生工具 ( 例如信貸違約掉期 遠期合約及期權 ), 因而涉及相當程度之流通性風險及交易對手違約的風險 本基金可投資於發行人現時沒有就其作出利息付款的違約債務證券, 因而可能承受流通性風險及交易對手違約的風險 本基金可投資於非投資級別的債務證券, 因而可能涉及流通性風險及交易對手違約的風險 本基金價值可能受外匯管制規例及匯率變動影響 本基金可廣泛地投資於金融衍生工具, 以達致對沖及投資目的, 可能令本基金承受潛在重大損失, 因而涉及交易對手風險及波動性風險 本基金可使用酌情權由本基金的資本或由總收入中支取股息, 同時從本基金的資本中支付本基金的全部或部分費用及開支, 以致本基金實際上可從資本中支付股息 由資本中支取股息等於退還或取回投資者之部分原投資款項或任何歸屬於原投資款項的資本收益 任何股息分派若涉及由本基金的資本中支取股息或實際上由本基金的資本中支取股息 ( 視乎情況而定 ), 可導致每股資產淨值即時減少 投資此基金涉及風險, 您有機會損失部分或全部的投資 決定投資前, 您應確保銷售中介人已向您解釋本基金適合您 投資者不應單靠此宣傳資料而作出投資決定 基金表現 * 過往 5 年表現 ( 根據股份類別貨幣計算 ) (%) 鄧普頓環球總收益基金 N( 累算 ) 美元 110 彭博巴克萊環球 Multiverse 指數 Morningstar 綜合評級 *: 資產分佈 * 90 % 固定收益 84.29 現金及現金等值 15.69 股票 0.01 股份類別資料 70 04/13 10/13 04/14 10/14 04/15 10/15 04/16 10/16 04/17 10/17 04/18 基金表現 ( 根據股份類別貨幣計算 ) (%) 累積 3 個月 年初至今 1 年 3 年 5 年 10 年 自成立至今 N( 累算 ) 美元 0.65 1.68 0.32 2.42 0.79 70.86 178.69 基準美元 -1.49-0.28 4.18 7.59 5.54 31.92 83.68 年度表現 ( 根據股份類別貨幣計算 ) (%) 2017 2016 2015 2014 2013 N( 累算 ) 美元 2.85 5.25-6.43-0.96 2.82 基準美元 7.69 2.84-3.29 0.47-2.19 基金統計 平均信貸質素 * BBB 平均存續期 -0.74 年 加權平均年期 3.20 年 到期收益率 9.48% 標準差 (5 年 ) 6.32% 費用派息基金代號 總開支 最高 最高 最近派息 股份類別 成立日期 單位淨值 比率 (%) 認購費 (%) 管理費 (%) 分銷費 (%) 轉換費 (%) 日期 派息金額 ISIN N( 累算 ) 美元 29.08.2003 美元 27.87 2.11 0.00 0.75 1.25 0.00 不適用 不適用 LU0170477797 電郵 fti-hk@franklintempleton.com 網址 www.franklintempleton.com.hk
鄧普頓環球總收益基金 30.04.2018 有關基金資料的來源及計算依據, 請參閱 * 註釋部分 基金組合 * 鄧普頓環球總收益基金 彭博巴克萊環球 Multiverse 指數 地區 佔總數 % 墨西哥 16.68 / 0.70 巴西 13.90 / 0.83 印度 10.82 / 0.10 印尼 10.21 / 0.44 南韓 10.05 / 1.34 阿根廷 7.53 / 0.20 加納 5.41 / 0.01 哥倫比亞 4.86 / 0.22 短期現金及現金等值 10.16 / 0.00 其他 10.37 / 96.10 行業 佔總數 % 本地貨幣政府 / 機構債券 : 投資級別 53.99 / 42.65 本地貨幣政府 / 機構債券 : 非投資級別 28.55 / 0.61 非本地貨幣主權債券 : 非投資級別 1.28 / 1.00 衍生工具 0.30 / 0.00 超國家 0.14 / 2.14 可換股證券 0.02 / 0.00 企業債券 : 非投資級別 0.01 / 3.61 企業債券 : 投資級別 0.01 / 17.52 現金及現金等值 15.69 / 0.00 其他 0.01 / 32.48 貨幣 佔總數 % 美元 109.87 / 45.02 墨西哥比索 21.26 / 0.28 巴西雷亞爾 13.90 / 0.52 印度盧比 12.65 / 0.00 印尼盾 10.21 / 0.26 阿根廷比索 7.53 / 0.00 澳元 -9.57 / 1.26 歐元 -39.00 / 25.04 日圓 -40.28 / 15.77 其他 13.42 / 11.83 投資組合衍生工具數據披露 資產分佈所顯示數據反映投資組合 ( 或其相關參考資產 ) 中的個別衍生工具, 因調整至最接近之數值 應用衍生工具 未完成之交易或其他因素, 總和或不等於 100% 或可能為負數 基金統計所顯示平均存續期 加權平均年期和到期收益率的數據反映投資組合 ( 或其相關參考資產 ) 中的個別衍生工具 基金組合 地區 行業及貨幣比重反映投資組合 ( 或其相關參考資產 ) 中的個別衍生工具, 因調整至最接近之數值 應用衍生工具 未完成之交易或其他因素, 總和或不等於 100% 或可能為負數 免責聲明 除非另有註明, 所有資料截至本文件發行日期 資料來源 : 富蘭克林鄧普頓投資 本文件之發行人為富蘭克林鄧普頓投資 ( 亞洲 ) 有限公司 本文件不構成投資基金單位之邀請或建議 認購基金股份時只可以使用附有銷售文件的申請表格 投資帶有風險, 基金價格可升或跌, 過往業績不代表或不保證將來的表現 投資收益是以基金貨幣計算 投資者投資於非當地貨幣之基金時, 應注意匯率可引致投資項目的價值或升或跌, 導致本金的損失 投資前, 投資者應仔細閱讀銷售文件 ( 包括 風險考慮 部分 ) 中與該基金相關的投資風險 本文件可能只限於在若干司法權區內派發 在任何不准分發有關資料或作出任何邀請或建議之司法權區內, 或向任何人士分派有關文件或作出邀請或建議即屬違法之情況下, 本文件並不構成該等分派或邀請或建議 本文件並未為香港證監會所審閱 * 註釋 基金表現 : 表現資料僅為所示股份類別之表現, 以基金貨幣及資產淨值計算, 已考慮股息再投資及資本增長及損失 晨星基金組別 : Copyright Morningstar, Inc. 版權所有 本資料為 (1) Morningstar, Inc. 及其資料提供者特許持有 ;(2) 非經許可, 有關資料不得複印 複製 轉載或分發 ;(3) 僅作參考用途 過往業績不代表或不保證將來的表現 基金經理 : 如投資經理為特許金融分析師,CFA 及 Chartered Financial Analyst 為特許金融分析師協會擁有的商標 基金評級 : Copyright Morningstar, Inc. 版權所有 本資料為 (1) Morningstar, Inc. 及其資料提供者特許持有 ;(2) 非經許可, 有關資料不得複印 複製 轉載或分發 ;(3) 僅作參考用途 過往業績不代表或不保證將來的表現 平均信貸質素 : 平均信貸評級或不時改變 基金組合本身並未由獨立評級機構評定 評級可能來自不同機構提供的債券評級 ( 或用於未被評級債券 現金及現金等值的內部評級 ), 旨在提供投資組合內的投資項目之平均信貸評級, 一般由最高的 AAA 至最低的 D 級 未被評級的債券 現金及現金等值則可能根據發行機構的評級 匯集投資工具內的投資項目評級或其他相關因素而獲分配評級 平均信貸評級之評定是順序排列所有信貸評級 AAA 至 D 級, 採用簡易 加權平均投資項目之市值調整至最接近的評級 違約風險將隨債券評級下降而上升, 但由於簡易 加權平均方法並不能量度債券評級下降所增加的風險, 因此平均信貸評級並非以統計學量度組合違約風險之指標 如果從計算中排除現金及現金等值, 平均信貸評級可能更低 平均信貸評級之資料僅供參考 衍生工具持倉並不反映在平均信貸評級上 費用 : 投資者於首年投資期內贖回, 滙豐將收取 1% 行政費 費用是以首次認購價或當時贖回價之間, 較低者計算 有關轉換滙豐的零認購費系列之基金至同一間或其他基金公司的零認購費系列之基金, 均不收取費用 投資此系列基金或涉及 1% 行政費及每年 1% 至 1.25% 分銷費 資產分佈 / 基金組合 : 因調整至最接近之數值, 投資分佈之總和或不等於 100% Copyright 2018 富蘭克林鄧普頓投資 版權所有 www.franklintempleton.com.hk
產品資料概要 富蘭克林鄧普頓投資基金 鄧普頓環球總收益基金 最後更新 : 2018 年 04 月 本概要提供本基金的重要資料 本概要是銷售文件的一部分 請勿單憑本概要作投資決定 資料便覽 管理公司 : Franklin Templeton International Services S.à r.l. 投資經理 : Franklin Advisers, Inc., 美國 ( 內部委託 ) 存管人 : J.P. Morgan Bank Luxembourg S.A. 基金貨幣 : 美元 財政年度終結日 : 6 月 30 日 交易頻密程度 : 每個香港營業日 最低投資額 : 1,000 美元 [ 首次 ] 及 500 美元 [ 其後每次認購 ] 或等值 全年經常性開支比率 # : A ( 每月派息 ) 澳元 - 對沖 1: 1.42% A ( 每月派息 ) 歐元 : 1.42% A ( 每月派息 ) 歐元 - 對沖 1: 1.41% A ( 每月派息 ) 英鎊 - 對沖 1: 1.41% A ( 每月派息 ) 港元 : 1.42% A ( 每月派息 ) 新加坡元 - 對沖 1: 1.41% A ( 每月派息 ) 美元 : 1.42% A ( 累算 ) 歐元 : 1.41% A ( 累算 ) 歐元 - 對沖 1: 1.41% A ( 累算 ) 港元 : 1.42% A ( 累算 ) 美元 : 1.42% B ( 每月派息 ) 美元 : 2.92% B ( 累算 ) 美元 : 2.92% N ( 累算 ) 美元 : 2.11% # 經常性開支比率是根據截至 2017 年 12 月 31 日的半年度財務報告計算, 每 年均可能有所變動 派息政策 : 股息 ( 如有 ) 再投資, 除非閣下於申請表格中註明 就須符合任何法例及法規要求下, 本基金可使用酌情權由本基金的資本或由總收入中支取股息同時從本基金的資本中支付本基金的全部或部分費用及開支, 以致本基金實際上可從資本中支付股息 經證監會事先批准及透過向投資者發出不少於一個月的事先通知, 本基金可修訂該等派息政策 任何股息分派若涉及由本基金的資本中支取股息或實際上由本基金的資本中支取股息 ( 視乎情況而定 ), 可導致每股資產淨值即時減少 本基金是甚麼產品? 本基金以互惠基金形式組成, 在盧森堡成立, 受 Commission de Surveillance du Secteur Financier ( CSSF ) 監管 富蘭克林鄧普頓投資基金 - 鄧普頓環球總收益基金 1
投資目標及政策鄧普頓環球總收益基金 ( 本基金 ) 致力於中期至長期透過投資增值 收益及貨幣升值實現最大總投資回報 本基金主要 ( 即本基金最少三分之二的淨資產 ) 投資於 : 世界各地政府 政府相關機構或公司發行的任何質素之債務證券 ( 包括投資級別及非投資級別證券 ) 在特殊的市場情況下 ( 例如極度波動 ) 及只在臨時基礎上, 本基金最高達 100% 的淨資產在考慮到風險分散的原則下, 可投資於流動資產 在輔助的情況下, 本基金亦可投資於 : 按揭與資產抵押證券 由多國政府組織或支持的超國家機構所發行之償還債項, 例如歐洲投資銀行 結構性產品 ( 例如信貸掛鈎證券 商業與住宅抵押擔保證券及債務抵押證券, 包括貸款抵押證券 ) 違約證券 ( 限於資產淨值的 10%) 股票證券, 直至該股票證券由轉換或交換的優先股或償還債項所衍生 可轉讓證券集體投資企業及其他集體投資企業的單位 ( 限於本基金資產淨值的 10%) 可轉換債券 按揭滾動交易 本基金可廣泛地投資於金融衍生工具, 作為對沖 有效管理投資組合及 / 或投資目的, 以達致管理投資組合風險及取得涉及某些資產類別 貨幣或持倉收益率曲線 ( 較長年期相對較短年期 ) 或以浮動息率債務兌換固定息率債務的機會 本基金可投資的金融衍生工具包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期 利率掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ) 期貨合約及外幣遠期合約, 包括貨幣交叉遠期, 即一種貨幣透過中間的第三方貨幣對沖為另一種貨幣或使用一種貨幣作為對沖另一種貨幣之代替品 ( 例如使用加拿大元作為美元之代替品 ) 本基金可投資最高達其資產淨值的 25% 於由單一主權發行機構 ( 包括其政府 公共或地方機構 ) 所發行及 / 或擔保 投資時信貸評級低於投資級別的債務證券 ( 例如阿根廷 巴西 哥倫比亞 埃及 加納 匈牙利 印尼 意大利 中國內地 馬來西亞 墨西哥 尼日利亞 秘魯 葡萄牙 俄羅斯 塞爾維亞 南非 西班牙 斯里蘭卡 土耳其 烏克蘭及烏拉圭 ) 該等投資( 如有 ) 是依據投資經理的專業判斷作出, 其投資推斷包括對主權發行機構的前景持樂觀 / 積極態度, 預期信貸評級上調及因評級調整而對該等投資價值的預期走勢 請注意, 上述所提及的主權國名僅供參考, 並會隨著其不時的信貸評級更改而出現變動 本基金可利用期貨合約於美國國庫證券, 有助管理與利率相關及其它市場因素之風險以增強流動性, 並迅速有效地令新的現金投資證券市場或如果需要現金應付股份持有人贖回要求, 撤除本基金資產承受的市場風險 在輔助的情況下, 本基金將透過投資於以指數為基準的金融衍生工具及信用違約掉期以取得涉及債務市場指數的機會 本基金的預計槓桿水平 ( 按 名義本金總額法 計算 ) 為 200% 按 名義本金總額法 計算的預計槓桿水平是用以計算本基金所訂立之所有金融衍生工具合約的名義本金總額, 並以佔本基金資產淨值的百分數的方式表達 本基金的最高預計槓桿水平 ( 按 承諾法計算 ) 為 225% 承諾法是用以計算風險或整體風險的一種方法, 這種方法是在考慮對銷及對沖安排 ( 在這安排下, 相關證券持倉的市場價值可與涉及相同之相關持倉的其他承諾進行抵銷 ) 後, 將本基金所持有之金融衍生工具相關資產的對等持倉的市場價值 ( 又稱 名義價值 ) 計算在內 本基金的槓桿水平可能會高於或低於上述預計槓桿水平 本基金的槓桿水平預計將不會超過上述的最高水平, 但投資者應注意, 在部分情況下 ( 例如市場高度波動 ), 槓桿水平可能提高 根據盧森堡法律, 目前絕對風險值之限制為本基金總資產淨值的 20%, 而相對風險值目前則為本基金基準風險值的兩倍或 200% 富蘭克林鄧普頓投資基金 - 鄧普頓環球總收益基金 2
本基金有哪些主要風險? 投資涉及風險, 請參閱銷售文件, 了解風險因素等資料 市場風險 : 由於受個別發行機構 證券市場內特定行業或界別的因素或一般市況影響, 本基金所持證券的市場價值可升可跌, 有時更可能出現急速或無法預計的升跌 當證券市場不景氣, 多個資產類別 ( 包括同一資產類別的不同界別 ) 的價值可能同時下跌 同樣地, 當市場表現良好, 也不能保證本基金所持有的證券將受惠 因為本基金持有的證券價格以上述方式波動, 本基金的價值會上升及下跌, 可能對投資者有不利影響 利率證券風險 : 利率變動一般取決於現行經濟 政治和監管狀況以及發行機構相關的特定因素, 相對年期短的證券, 對較長年期的證券影響較大 當利率下調, 固定收益證券則升值 利率上升時, 則固定收益證券將通常貶值 因此, 除影響本基金賺取的利息收入外, 利率變動可能每日負面影響着本基金的固定收益證券 ( 例如债券 ) 之價值及本基金資產淨值 銀行業狀況亦可能對利率及固定收益證券之價格有不利影響 信貸風險 : 本基金或須承受本基金所投資的債務證券的發行機構的信貸 / 違約風險 發行機構的財務狀況的轉變 整體經濟及政治情況的改變或特別對發行機構有關的經濟及政治因素的改變, 這些因素都可能對發行機構的信貸質素及證券價值有不利的影響 倘某一發行機構於到期時未能支付本金及利息付款, 違約就可能發生, 這可能導致本基金承受重大損失 債務證券亦牽涉被降低評級的風險, 這可能對本基金有不利影響及 / 或導致本基金承受重大損失 主權債務風險 : 本基金投資於由政府發行或擔保的證券或會承受政治 社會及經濟風險 在市況低迷的情況下, 主權債務發行機構未必能夠或願意償還已到期的本金及 / 或利息, 或可能要求本基金參與債務重組 倘主權債務發行機構違約, 本基金可能承受重大損失, 且對主權債務發行機構採取的法律追索途徑可能有限 低評級 未被評級或非投資級別的證券風險 : 本基金可投資於較低評級 未被評級或非投資級別的證券 ( 例如低評級債券 ), 其未能支付利息及 / 或本金的風險相對較高評級的證券為大 較低評級 未被評級或非投資級別的證券通常面臨較高的流通性不足及估值風險 該等風險可能導致本基金承受重大損失 外幣風險 : 本基金通常大量投資於以本基金報價貨幣以外的其他貨幣定值的證券, 可能令該等投資承受匯率變動及外匯管制規例的影響 外滙兌現率的波動可能對本基金的價值構成負面影響, 亦可影響本基金賺得的收入及本基金的實際利潤與虧損 本基金可使用工具, 例如貨幣遠期 交叉貨幣遠期及貨幣期貨合約, 以對沖貨幣風險, 這可限制貨幣增益潛力, 或持有貨幣持倉作投資用途, 這可導致本基金承受重大損失 在本基金尋求作對沖或防範外滙兌現風險的情況, 沒有保證會達到對沖或防範效果, 及本基金的價值可能受到不利影響 此外, 以不同於本基金報價貨幣的貨幣 ( 另一可選擇貨幣 ) 計值的股份類別的總回報, 可能因本基金報價貨幣與另一可選擇貨幣之間的匯率變動而受到正面或負面影響 集中風險 : 本基金尋求維持一個由數量有限的發行機構的證券組成的投資組合, 由於投資比較集中, 本基金可能較分散投資的基金波動, 或承受較大的風險, 因為一個或部分持倉的表現落後將對投資集中的基金產生更大的影響 本基金可能因該等較大波幅或風險受到負面影響 流動性風險 : 本基金可能由於市況低迷或價值下跌或其投資之發行機構的信譽惡化, 而難以出售證券 本基金無法出售證券或持倉亦可能影響本基金及時滿足贖回請求的能力 若干證券亦可能因交易市場有限或合約限制轉售而缺乏流動性 由該等因素引致的流動性降低可能對本基金的資產淨值有不良的影響 估值風險 : 本基金的投資估值或會涉及不明朗因素及判定性的決定 未必可一直提供獨立定價資料 如證實估值不正確, 本基金的投資者可能會受到不利影響 波動性風險 : 與較發達市場比較, 新興市場的債務證券可能受較高波動性及較低流動性影響 在該等市場買賣的證券的價格或須承受波動 該等證券的買入價與賣出價的差價可能較大, 本基金或會招致重大的交易成本 富蘭克林鄧普頓投資基金 - 鄧普頓環球總收益基金 3
按揭抵押證券及資產抵押的證券風險 : 就按揭抵押證券及資產抵押證券而言, 本金是在證券的有效期內而非於期滿時歸還 當利率下降, 該等證券受到預付款項影響, 導致年期縮短及放棄收取未來的利息付款 ; 及當利率上升, 該等證券受到延期風險影響, 導致年期延長及對利率波動有較大的敏感度 該等證券的發行機構就強制執行相關資產的證券權益的能力可能有限, 及若違約, 可能無法取回抵押品 本基金的價值及表現可能因此受到不利影響 按揭滾動交易風險 : 本基金可出售當月交收之按揭抵押證券, 並同時訂下合約於未來特定日期購買實質上類似證券 倘交易對手違約, 本基金可能承受重大損失 衍生工具風險 : 衍生工具的投資涉及成本, 亦可能較波動, 並可能涉及槓桿效應 較小的市場波動可能造成相對大的影響, 或會令本基金承受重大損失 其他風險包括交易對手 / 信貸風險 流動性風險 估值風險 波動性風險及場外交易市場交易風險 在不利的市況下, 本基金使用衍生工具可能會造成失效, 因而令本基金蒙受重大損失 高預計槓桿水平風險 : 本基金所承擔的淨槓桿可能超過本基金資產淨值的 100% 這可能進一步加強相關資產價值的任何變化對本基金的潛在負面影響, 亦可能會提高本基金價格的波動性, 並可能導致重大損失 掉期協議風險 : 在一般標準之 掉期 交易中, 雙方同意互換所賺取之回報 ( 或回報率差距 ), 這些回報 ( 或回報率差距 ) 是從賺取或變現某些已決定投資或工具中所獲取 本基金之掉期協議是否能成功達到其投資目標, 視乎投資經理是否能正確預測何等投資將能比其他投資帶來較大回報 掉期協議是非流動性的 若交易對手違約或破產, 本基金可能承受重大損失 信貸掛鈎證券風險 : 本基金可投資於信貸掛鈎證券 ( 例如信貸違約掉期 ) 任何由信貸違約掉期的相關償還債項的發行機構或信貸掛鈎證券的發行機構作出付款的延遲或停止可能對本基金有不利影響 若信貸掛鈎證券市場變為流通性不足, 而本基金如欲以基金經理認為公平的價格賣出此等證券, 可能會遭遇困難, 本基金可能受到不利影響 結構性票據風險 : 結構性票據指由交易對手建構的票據, 其價值將跟隨票據所述相關證券的價格走勢 有別於金融衍生工具, 票據買方須向賣方交付現金 若相關證券的價值下跌, 投資於該等工具可能導致損失 本基金亦可能承受票據發行機構違約的風險 結構性票據的流動性可能遜於相關證券 一般的債券或債務工具, 因而可能對本基金造成負面的影響 交易對手風險 : 本基金可能承受其交易對手所帶來的信貸 / 違約風險, 及可能對本基金 / 投資者有不利影響 對沖股份類別風險 : 某一對沖股份類別的對沖策略或未能如預期般發揮作用, 令該股份類別的投資者承受貨幣風險 此外, 對沖股份類別的投資者, 可能會承受反映用作對沖的金融工具的損益及相關交易成本的每股淨資產值上的波動, 可能對該等投資者有不利影響 派息政策風險 : 本基金之派息政策允許由資本中支取股息或實際上由資本中支取股息 倘若如此行事, 等於退還或取回投資者之部分原投資款項或任何歸屬於原投資款項的資本收益 任何股息分派若涉及由本基金的資本中支取股息或實際上由本基金的資本中支取股息 ( 視乎情況而定 ), 可導致每股資產淨值即時減少 富蘭克林鄧普頓投資基金 - 鄧普頓環球總收益基金 4
本基金過往的業績表現如何? 40.0% 33.5% 20.0% 15.5% 19.8% 3.5% 6.0% 3.6% 0.0% -2.8% -1.1% -0.3% -5.8% -20.0% 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 本基金於有關年內的業績表現是在現時不再適用的情況下達致 投資政策已於 2008 年 2012 年 2014 年及 2016 年更改 往績並非預測日後業績表現的指標 投資者未必能取回全部投資本金 基金業績表現以歷年末的資產淨值作為比較基礎, 股息會滾存再作投資 上述數據顯示 A ( 每月派息 ) 美元類股份總值在有關歷年內的升跌幅度 A ( 每月派息 ) 美元類股份是本基金於香港發售的股份類別中歷史最悠久的 業績表現以美元計算, 當中反映出基金的持續費用, 但不包括基金可能向閣下收取的認購費及贖回費 基金發行日 : 2003 年 8 月 29 日 A ( 每月派息 ) 美元類股份發行日 : 2003 年 8 月 29 日 本基金有否提供保證? 本基金並不提供任何保證 閣下未必能取回投資本金 富蘭克林鄧普頓投資基金 - 鄧普頓環球總收益基金 5
投資本基金涉及哪些費用及收費? 閣下或須繳付的收費 本基金股份交易或須繳付以下費用 A 類股份 B 類股份 N 類股份 認購費 ( 或首次認購費用 ) 最高為認購金額的 不適用 最高為認購金額的 5.00% 3.00% 轉換費 ( 或轉換費用 ) * 轉換股份的價值的 不適用 不適用 1.00% 贖回費 ( 或贖回費用 ) 不適用 最高 4.00% 不適用 本基金持續繳付的費用以下收費將從本基金總值中扣除, 閣下的投資回報將會因而減少 年率 ( 本基金資產淨值的百分數 ) A 類股份 ** B 類股份 *** N 類股份 ** 管理費 ( 或投資管理費 )* 0.75% 0.75% 0.75% 存管費 最高 0.140% 最高 0.140% 最高 0.140% 業績表現費 不適用 不適用 不適用 行政費 不適用 不適用 不適用 維持費 * 0.30% 0.75% 1.00% 服務費 不適用 1.06% 不適用 登記及過戶 公司 戶籍及行政代理費 + 最高 0.2175% 最高 0.2175% 最高 0.2175% 各個類別水平之股份持有人戶口之固定金額費用 每年最高 30 美元 每年最高 30 美元 每年最高 30 美元 * 透過向股份持有人發出一個月的事先通知, 現時的收費水平可提高至本基金之組成文件所允許的最高水平 ** 每年管理費, 如基金說明書所定義, 包括管理費 ( 投資管理費 ) 及維持費 *** 每年管理費, 如基金說明書所定義, 包括管理費 ( 投資管理費 ) 維持費及服務費 其他費用本基金股份交易或須繳付其他費用及收費 其他資訊 在交易截止時間即香港時間下午四時或之前經香港代表 ( 即富蘭克林鄧普頓投資 ( 亞洲 ) 有限公司 ) 收妥的認購及贖回要求, 一般按隨後釐定的股份價格執行 部分中介人或會設定較早的交易截止時間 本基金在每一營業日計算之資產淨值及公布股份價格, 可透過以下網站 www.franklintempleton.com.hk 獲取 有關最近十二個月的股息組成 ( 即從 (i) 可分配淨收入及 (ii) 資本中分派的相對數額 ), 可向香港代表索取, 亦可透過以下網站 www.franklintempleton.com.hk 獲取 投資者可於香港代表之網站 www.franklintempleton.com.hk 取得其他向香港投資者銷售的股份類別之過往業績資料 富蘭克林鄧普頓投資基金 - 鄧普頓環球總收益基金 6
投資者可致電 (852) 2877 7733 聯絡香港代表或瀏覽香港代表之網站 www.franklintempleton.com.hk 取得中介人的資料 上述網站並未為香港證券及期貨事務監察委員會 ( 證監會 ) 審閱 重要提示 閣下如有疑問, 應諮詢專業意見 證監會對本概要的內容並不承擔任何責任, 對其準確性或完整性亦不作出任何陳述 富蘭克林鄧普頓投資基金 - 鄧普頓環球總收益基金 7