附表 3: 上市公司 2017 年度内部控制审计报告情况明细表 表 3-1 沪市主板 序号股票代码股票简称披露日期 1 600012 皖通高速 2018-03-26 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 2 600028 中国石化 2018-03-26 3 600192 长城电工 2018-03-26 瑞华 4 600206 有研新材 2018-03-26 立信 5 600377 宁沪高速 2018-03-26 德勤华永 6 600801 华新水泥 2018-03-26 7 600877 ST 嘉陵 2018-03-26 大华 8 600888 新疆众和 2018-03-26 中审华 9 601608 中信重工 2018-03-26 北京永拓 10 603939 益丰药房 2018-03-26 健 11 600027 华电国际 2018-03-27 德勤华永 12 600029 南方航空 2018-03-27 毕马威华振 13 600158 中体产业 2018-03-27 北京兴华 14 600196 复星医药 2018-03-27 安永华明 15 600267 海正药业 2018-03-27 健 16 600269 赣粤高速 2018-03-27 大信 17 600270 外运发展 2018-03-27 德勤华永 18 600287 江苏舜 2018-03-27 江苏苏亚金 诚 19 600306 商业城 2018-03-27 大华
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 20 600311 荣华实业 2018-03-27 瑞华 21 600326 西藏路 2018-03-27 中运 22 600419 润乳业 2018-03-27 希格玛 23 600435 北方导航 2018-03-27 瑞华 24 600460 士兰微 2018-03-27 健 25 600478 科力远 2018-03-27 大信 26 600565 迪马股份 2018-03-27 立信 27 600570 恒生电子 2018-03-27 健 带强调事项段的无保 留意见 28 600597 光明乳业 2018-03-27 毕马威华振 29 600608 *ST 沪科 2018-03-27 中审众环 30 600623 华谊集团 2018-03-27 立信 31 600673 东阳光科 2018-03-27 健 32 600731 湖南海利 2018-03-27 大华 33 600748 上实发展 2018-03-27 上会 34 600794 保税科技 2018-03-27 北京圆全 35 600798 宁波海运 2018-03-27 立信 36 600860 *ST 京城 2018-03-27 大华 37 600886 国投电力 2018-03-27 立信 38 601288 农业银行 2018-03-27 39 601579 会稽山 2018-03-27 健 40 601788 光大证券 2018-03-27 安永华明
41 601880 大连港 2018-03-27 42 601998 中信银行 2018-03-27 43 603007 花王股份 2018-03-27 瑞华 定意见 带强调事项段的无保 留意见 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 44 603520 司太立 2018-03-27 健 45 603726 朗迪集团 2018-03-27 健 46 603898 好莱客 2018-03-27 广东正中珠 江 47 603899 晨光文具 2018-03-27 立信 48 600018 上港集团 2018-03-28 立信 49 600064 南京高科 2018-03-28 立信 50 600170 上海建工 2018-03-28 立信 51 600183 生益科技 2018-03-28 广东正中珠 江 52 600260 凯乐科技 2018-03-28 中运 53 600292 远达环保 2018-03-28 大信 54 600373 中文传媒 2018-03-28 大华 55 600386 北巴传媒 2018-03-28 致同 56 600400 红豆股份 2018-03-28 江苏公证 业 57 600519 贵州茅台 2018-03-28 立信 58 600528 中铁工业 2018-03-28 德勤华永 59 600540 *ST 新赛 2018-03-28 希格玛 60 600579 华院 2018-03-28 立信
61 600600 青岛啤酒 2018-03-28 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 62 600620 宸股份 2018-03-28 立信 63 600657 信达地产 2018-03-28 安永华明 64 600676 交运股份 2018-03-28 上会 65 600742 一汽富维 2018-03-28 致同 66 600756 浪潮软件 2018-03-28 大信 67 600837 海通证券 2018-03-28 立信 68 600858 银座股份 2018-03-28 中运 69 600871 *ST 油服 2018-03-28 致同 70 600874 创业环保 2018-03-28 71 600965 福成股份 2018-03-28 北京永拓 72 600976 健民集团 2018-03-28 中审众环 73 600986 科达股份 2018-03-28 北京圆全 74 600999 招商证券 2018-03-28 信永中和 75 601002 晋亿实业 2018-03-28 健 76 601111 中国国航 2018-03-28 德勤华永 77 601168 西部矿业 2018-03-28 安永华明 78 601398 工商银行 2018-03-28 毕马威华振 79 601500 通用股份 2018-03-28 江苏公证 业 80 601808 中海油服 2018-03-28 德勤华永 81 601872 招商轮船 2018-03-28 信永中和
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 82 601886 江河集团 2018-03-28 华普健 83 601939 建设银行 2018-03-28 84 603025 大豪科技 2018-03-28 北京兴华 85 603067 振华股份 2018-03-28 大信 86 603180 金牌厨柜 2018-03-28 福建华兴 87 603258 电魂网络 2018-03-28 中汇 88 603299 井神股份 2018-03-28 衡 89 603322 超讯通信 2018-03-28 信永中和 90 603367 辰欣药业 2018-03-28 大信 91 603658 安图生物 2018-03-28 中勤万信 92 603818 曲美家居 2018-03-28 健 93 603866 桃李面包 2018-03-28 华普健 94 603936 博敏电子 2018-03-28 健 95 600026 中远海能 2018-03-29 职国际 96 600060 海信电器 2018-03-29 瑞华 97 600109 国金证券 2018-03-29 健 98 600116 三峡水利 2018-03-29 健 99 600223 鲁商置业 2018-03-29 大信 100 600251 冠农股份 2018-03-29 中审华 101 600273 嘉化能源 2018-03-29 立信 102 600279 重庆港九 2018-03-29 大信
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 103 600362 江西铜业 2018-03-29 德勤华永 104 600392 盛和资源 2018-03-29 瑞华 105 600458 时代新材 2018-03-29 德勤华永 106 600488 药股份 2018-03-29 中审华 107 600495 晋西车轴 2018-03-29 瑞华 108 600521 华海药业 2018-03-29 健 109 600583 海油工程 2018-03-29 立信 110 600593 大连圣亚 2018-03-29 大华 111 600604 市北高新 2018-03-29 瑞华 112 600650 锦江投资 2018-03-29 德勤华永 113 600665 地源 2018-03-29 希格玛 114 600716 凤凰股份 2018-03-29 立信 115 600725 ST 云维 2018-03-29 大华 116 600741 华域汽车 2018-03-29 德勤华永 117 600790 轻纺城 2018-03-29 健 118 600835 上海机电 2018-03-29 119 600962 国投中鲁 2018-03-29 职国际 120 601012 隆基股份 2018-03-29 瑞华 121 601333 广深铁路 2018-03-29 122 601555 东吴证券 2018-03-29 安永华明 123 601688 华泰证券 2018-03-29 毕马威华振
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 124 601766 中国中车 2018-03-29 德勤华永 125 601811 新华文轩 2018-03-29 德勤华永 126 601818 光大银行 2018-03-29 安永华明 127 601881 中国银河 2018-03-29 德勤华永 128 603108 润达医疗 2018-03-29 立信 129 603166 福达股份 2018-03-29 华普健 130 603398 邦宝益智 2018-03-29 大华 131 603663 三祥新材 2018-03-29 中审众环 132 603929 亚翔集成 2018-03-29 大华 133 600008 首创股份 2018-03-30 致同 134 600016 民生银行 2018-03-30 毕马威华振 135 600022 山东钢铁 2018-03-30 瑞华 136 600059 古越龙山 2018-03-30 健 137 600068 葛洲坝 2018-03-30 立信 138 600101 明星电力 2018-03-30 瑞华 139 600104 上汽集团 2018-03-30 德勤华永 140 600115 东方航空 2018-03-30 安永华明 141 600125 铁龙物流 2018-03-30 致同 142 600163 中闽能源 2018-03-30 福建华兴 143 600187 国中水务 2018-03-30 中准 144 600218 全柴动力 2018-03-30 华普健
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 145 600235 民丰特纸 2018-03-30 健 146 600249 两面针 2018-03-30 大信 147 600252 中恒集团 2018-03-30 中审众环 148 600258 首旅酒店 2018-03-30 149 600259 广晟有色 2018-03-30 中喜 150 600272 开开实业 2018-03-30 立信 151 600283 钱江水利 2018-03-30 健 152 600320 振华重工 2018-03-30 安永华明 153 600340 华夏幸福 2018-03-30 中兴财光华 154 600382 广东明珠 2018-03-30 广东正中珠 江 155 600396 金山股份 2018-03-30 瑞华 156 600403 *ST 大有 2018-03-30 希格玛无保留意见是 157 600416 湘电股份 2018-03-30 大信 158 600422 昆药集团 2018-03-30 中审众环 带强调事项段的无保 留意见 159 600426 华鲁恒升 2018-03-30 山东和信 160 600438 通威股份 2018-03-30 四川华信 ( 集 团 ) 161 600452 涪陵电力 2018-03-30 瑞华 162 600536 中国软件 2018-03-30 中运 163 600549 厦门钨业 2018-03-30 致同 164 600571 信雅达 2018-03-30 健 165 600576 祥源文化 2018-03-30 上会
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 166 600582 地科技 2018-03-30 瑞华 167 600611 大众交通 2018-03-30 立信 168 600621 华鑫股份 2018-03-30 众华 169 600635 大众公用 2018-03-30 立信 170 600643 爱建集团 2018-03-30 立信 171 600658 电子城 2018-03-30 中审亚太 172 600663 陆家嘴 2018-03-30 众华 173 600685 中船防务 2018-03-30 信永中和 174 600692 亚通股份 2018-03-30 众华 175 600707 彩虹股份 2018-03-30 大信 176 600724 宁波富达 2018-03-30 立信中联 177 600735 新华锦 2018-03-30 中运 178 600744 华银电力 2018-03-30 信永中和 带强调事项段的无保 留意见 179 600750 江中药业 2018-03-30 大信 180 600754 锦江股份 2018-03-30 德勤华永 181 600767 *ST 运盛 2018-03-30 大华 182 600769 祥龙电业 2018-03-30 中审众环 183 600775 南京熊猫 2018-03-30 立信 184 600784 鲁银投资 2018-03-30 大信 185 600803 新奥股份 2018-03-30 中喜 186 600805 悦达投资 2018-03-30 江苏苏亚金 诚
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 187 600875 东方电气 2018-03-30 立信 188 600885 宏发股份 2018-03-30 大华 189 600889 南京化纤 2018-03-30 江苏公证 业 190 600893 航发动力 2018-03-30 立信 191 600908 无锡银行 2018-03-30 立信 192 600958 东方证券 2018-03-30 德勤华永 193 601016 节能风电 2018-03-30 中勤万信 194 601018 宁波港 2018-03-30 195 601028 玉龙股份 2018-03-30 江苏公证业 196 601038 一拖股份 2018-03-30 大华 197 601107 四川成渝 2018-03-30 信永中和 198 601186 中国铁建 2018-03-30 德勤华永 199 601211 国泰君安 2018-03-30 安永华明 200 601225 陕西煤业 2018-03-30 希格玛 201 601238 广汽集团 2018-03-30 立信 202 601328 交通银行 2018-03-30 203 601375 中原证券 2018-03-30 信永中和 204 601390 中国中铁 2018-03-30 205 601601 中国太保 2018-03-30 206 601618 中国中冶 2018-03-30 德勤华永
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 207 601717 郑煤机 2018-03-30 立信 208 601727 上海电气 2018-03-30 209 601800 中国交建 2018-03-30 安永华明 210 601866 中远海发 2018-03-30 职国际 211 601918 新集能源 2018-03-30 职国际 212 601919 中远海控 2018-03-30 瑞华 213 601988 中国银行 2018-03-30 安永华明 214 601991 大唐发电 2018-03-30 瑞华 215 601992 金隅集团 2018-03-30 安永华明 216 603002 宏昌电子 2018-03-30 职国际 217 603030 全筑股份 2018-03-30 众华 218 603081 大丰实业 2018-03-30 华普健 219 603098 森特股份 2018-03-30 华普健 220 603309 维力医疗 2018-03-30 广东正中珠江 221 603336 宏辉果蔬 2018-03-30 广东正中珠江 222 603528 多伦科技 2018-03-30 衡 223 603556 海兴电力 2018-03-30 安永华明 224 603636 南威软件 2018-03-30 福建华兴 225 603667 五洲新春 2018-03-30 健 226 603698 航工程 2018-03-30 大华 227 603721 中广择 2018-03-30 瑞华
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 228 603800 道森股份 2018-03-30 立信 229 603883 老百姓 2018-03-30 230 603993 洛阳钼业 2018-03-30 德勤华永 231 600006 东风汽车 2018-03-31 立信 232 600056 中国医药 2018-03-31 致同 233 600061 国投资本 2018-03-31 立信 234 600073 上海梅林 2018-03-31 职国际 235 600076 康欣新材 2018-03-31 北京永拓 236 600078 澄星股份 2018-03-31 江苏公证 业 237 600081 东风科技 2018-03-31 立信 238 600085 同仁堂 2018-03-31 致同 239 600106 重庆路桥 2018-03-31 健 240 600121 *ST 郑煤 2018-03-31 亚太 ( 集团 ) 241 600131 岷江水电 2018-03-31 瑞华 242 600135 乐凯胶片 2018-03-31 中勤万信 243 600141 兴发集团 2018-03-31 中勤万信 244 600200 江苏吴中 2018-03-31 立信 245 600222 太龙药业 2018-03-31 北京兴华 246 600248 延长化建 2018-03-31 希格玛 247 600278 东方创业 2018-03-31 职国际 248 600300 维维股份 2018-03-31 立信
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 249 600329 中新药业 2018-03-31 瑞华 250 600343 航动力 2018-03-31 中审众环 251 600350 山东高速 2018-03-31 信永中和 252 600365 通葡股份 2018-03-31 中准 253 600369 西南证券 2018-03-31 健 带强调事项段的无保 留意见 254 600428 中远海特 2018-03-31 瑞华 255 600439 瑞贝卡 2018-03-31 中喜 256 600455 博通股份 2018-03-31 信永中和 257 600466 蓝光发展 2018-03-31 信永中和 258 600493 凤竹纺织 2018-03-31 福建华兴 259 600499 科达洁能 2018-03-31 中喜 260 600605 汇通能源 2018-03-31 上会 261 600615 丰华股份 2018-03-31 健 262 600616 金枫酒业 2018-03-31 立信 263 600630 龙头股份 2018-03-31 立信 264 600647 同达创业 2018-03-31 瑞华 265 600667 太极实业 2018-03-31 江苏公证业 266 600682 南京新百 2018-03-31 江苏苏亚金诚 267 600684 珠江实业 2018-03-31 大华 268 600689 上海三毛 2018-03-31 立信 269 600713 南京医药 2018-03-31 毕马威华振
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 270 600718 东软集团 2018-03-31 立信 271 600757 长江传媒 2018-03-31 中运 272 600760 中航沈飞 2018-03-31 瑞华 273 600812 华北制药 2018-03-31 中运 274 600833 第一医药 2018-03-31 德勤华永 275 600846 同济科技 2018-03-31 众华 276 600856 中能源 2018-03-31 立信 277 600861 北京城乡 2018-03-31 致同 278 600917 重庆燃气 2018-03-31 信永中和 279 600966 博汇纸业 2018-03-31 中汇 280 600973 宝胜股份 2018-03-31 中审众环 281 600990 四创电子 2018-03-31 华普健 282 601000 唐山港 2018-03-31 信永中和 283 601128 常熟银行 2018-03-31 立信 284 601377 兴业证券 2018-03-31 德勤华永 285 601558 *ST 锐电 2018-03-31 中汇 带强调事项段的无保 留意见 286 601901 方正证券 2018-03-31 信永中和 287 601933 永辉超市 2018-03-31 致同 288 601968 宝钢包装 2018-03-31 瑞华 289 603006 联明股份 2018-03-31 立信 290 603029 鹅股份 2018-03-31 信永中和
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 291 603228 景旺电子 2018-03-31 职国际 292 603313 梦百合 2018-03-31 健 293 603377 东方时尚 2018-03-31 立信 294 603788 宁波高发 2018-03-31 立信 295 603901 永创智能 2018-03-31 健 296 603928 兴业股份 2018-03-31 华普健 297 603990 麦迪科技 2018-03-31 中汇 表 3-2 深市主板 序号股票代码股票简称披露日期 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 1 000756 新华制药 2018-03-26 信永中和 2 000002 万科 A 2018-03-27 毕马威华振 3 000049 德赛电池 2018-03-27 大华 4 000096 广聚能源 2018-03-27 瑞华 5 000099 中信海直 2018-03-27 6 000402 金融街 2018-03-27 致同 7 000552 靖远煤电 2018-03-27 瑞华 8 000631 顺发恒业 2018-03-27 中汇 9 000731 四川美丰 2018-03-27 信永中和 10 000738 航发控制 2018-03-27 中审众环
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 11 000777 中核科技 2018-03-27 中运 12 000819 岳阳兴长 2018-03-27 中审华 13 000851 高鸿股份 2018-03-27 立信 14 000895 双汇发展 2018-03-27 信永中和 15 000898 鞍钢股份 2018-03-27 瑞华 16 000899 赣能股份 2018-03-27 健 17 000919 金陵药业 2018-03-27 衡 18 000930 中粮生化 2018-03-27 职国际 19 001979 招商蛇口 2018-03-27 信永中和 20 200992 中鲁 B 2018-03-08 大信 21 200986 粤华包 B 2018-03-17 大华 22 200512 闽灿坤 B 2018-03-20 瑞华 23 200152 山航 B 2018-03-24 瑞华 24 000039 中集集团 2018-03-28 25 000065 北方国际 2018-03-28 致同 26 000429 粤高速 A 2018-03-28 广东正中珠 江 27 000488 晨鸣纸业 2018-03-28 瑞华 28 000517 荣安地产 2018-03-28 衡 29 000600 建投能源 2018-03-28 利安达 30 000610 西安旅游 2018-03-28 希格玛 31 000615 京汉股份 2018-03-28 中审众环
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 32 000635 英力特 2018-03-28 瑞华 33 000721 西安饮食 2018-03-28 希格玛 34 000727 华东科技 2018-03-28 立信 35 000728 国元证券 2018-03-28 华普健 36 000759 中百集团 2018-03-28 中审众环 37 000977 浪潮信息 2018-03-28 山东和信 38 200771 杭汽轮 B 2018-03-28 健 39 000014 沙河股份 2018-03-29 瑞华 40 000029 深深房 A 2018-03-29 瑞华 41 000034 神州数码 2018-03-29 信永中和 42 000045 深纺织 A 2018-03-29 中勤万信 43 000159 国际实业 2018-03-29 中审华 44 000338 潍柴动力 2018-03-29 山东和信 45 000555 神州信息 2018-03-29 信永中和 46 000612 焦作万方 2018-03-29 亚太 ( 集团 ) 47 000662 夏智慧 2018-03-29 中准 48 000719 中原传媒 2018-03-29 中勤万信 49 000880 潍柴重机 2018-03-29 山东和信 50 000949 新乡化纤 2018-03-29 大信 51 000006 深振业 A 2018-03-30 瑞华 52 000011 深物业 A 2018-03-30 中审众环
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 53 000151 中成股份 2018-03-30 立信 54 000157 中联重科 2018-03-30 职国际 55 000502 绿景控股 2018-03-30 立信 56 000521 美菱电器 2018-03-30 信永中和 57 000541 佛山照明 2018-03-30 北京中证通 58 000551 创元科技 2018-03-30 江苏公证业 59 000559 万向钱潮 2018-03-30 健 60 000585 东北电气 2018-03-30 瑞华 61 000591 太阳能 2018-03-30 瑞华 62 000677 恒海龙 2018-03-30 职国际 63 000686 东北证券 2018-03-30 中准 64 000698 沈阳化工 2018-03-30 毕马威华振 65 000705 浙江震元 2018-03-30 健 66 000789 万年青 2018-03-30 大信 67 000798 中水渔业 2018-03-30 中审众环 68 000852 石化机械 2018-03-30 致同 69 000875 吉电股份 2018-03-30 立信 70 000920 南方汇通 2018-03-30 瑞华 71 000921 海信科龙 2018-03-30 瑞华 72 000928 中钢国际 2018-03-30 中运 73 000936 华西股份 2018-03-30 衡
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 74 000959 首钢股份 2018-03-30 致同 75 000963 华东医药 2018-03-30 健 76 000970 中科三环 2018-03-30 致同 77 000016 深康佳 A 2018-03-31 瑞华 78 000089 深圳机场 2018-03-31 瑞华 79 000333 美的集团 2018-03-31 80 000404 华意压缩 2018-03-31 信永中和 81 000516 国际医学 2018-03-31 希格玛 82 000531 穗恒运 A 2018-03-31 立信 83 000544 中原环保 2018-03-31 立信 84 000590 启迪古汉 2018-03-31 职国际 85 000623 吉林敖东 2018-03-31 中准 86 000722 湖南发展 2018-03-31 健 87 000785 武汉中商 2018-03-31 中审众环 88 000792 盐湖股份 2018-03-31 瑞华 带强调事项段的无保 留意见 是 89 000800 一汽轿车 2018-03-31 致同 90 000860 顺鑫农业 2018-03-31 北京兴华 91 000890 法尔胜 2018-03-31 江苏公证 业 92 000958 东方能源 2018-03-31 信永中和 93 000969 安泰科技 2018-03-31 中运 94 000978 桂林旅游 2018-03-31 大信
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 95 000993 闽东电力 2018-03-31 致同 96 200053 深基地 B 2018-03-31 德勤华永 表 3-3 中小企业板 序号股票代码股票简称披露日期 是存在非财务报告内部控制重大缺陷 1 002594 比亚迪 2018-03-28 安永华明 2 002695 煌上煌 2018-03-28 立信 3 002807 江阴银行 2018-03-28 信永中和 4 002142 宁波银行 2018-03-29 安永华明 5 002178 延华智能 2018-03-29 职国际 6 002910 庄园牧场 2018-03-29 毕马威华振 7 002480 新筑股份 2018-03-30 大信 8 002490 *ST 墨龙 2018-03-30 信永中和 9 002672 东江环保 2018-03-30 信永中和 10 002700 新疆浩源 2018-03-30 中勤万信定意见 11 002880 卫光生物 2018-03-30 瑞华 12 002024 苏宁易购 2018-03-31 13 002471 中超控股 2018-03-31 职国际 表 3-4 创业板
是存在非财务报告内部控制重大缺陷 1 300455 康拓红外 2018-03-30 大华