万科企业股份有限公司简式权益变动报告书上市公司名称 : 万科企业股份有限公司股票上市地点 : 深圳证券交易所香港联合交易所股票简称 : 万科 A(A 股 ) 万科企业(H 股 ) 股票代码 :000002(A 股 ) 02202(H 股 ) 信息披露义务人 : 深圳市地铁集团有限公司住所 :

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嘏璩
7 years ago
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1 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 CHINA VANKE CO., LTD. * 萬科企業股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :2202) 海外監管公告本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B 條作出茲載列深圳市地鐵集團有限公司在深圳證券交易所指定信息披露網站 - 巨潮網站 ( 刊登的萬科企業股份有限公司簡式權益變動報告書請閣下知悉該文件並非由本公司準備, 本公司對該文件中所載內容不負核實義務, 不承擔任何責任, 對其準確性或完整性亦不表任何聲明, 並明確表示概不對所載內容全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任, 僅用作提供資訊予公眾中國, 深圳,2017 年 1 月 13 日承董事會命萬科企業股份有限公司公司秘書朱旭於本公告日期, 本公司董事會成員包括 : 執行董事王石先生郁亮先生及王文金先生 ; 非執行董事喬世波先生孫建一先生魏斌先生及陳鷹先生 ; 以及獨立非執行董事張利平先生華生先生羅君美女士及海聞先生 * 僅供識別第 1 頁

2 万科企业股份有限公司简式权益变动报告书上市公司名称 : 万科企业股份有限公司股票上市地点 : 深圳证券交易所香港联合交易所股票简称 : 万科 A(A 股 ) 万科企业(H 股 ) 股票代码 :000002(A 股 ) 02202(H 股 ) 信息披露义务人 : 深圳市地铁集团有限公司住所 : 深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦层通讯地址 : 深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦 31 层邮政编码 : 股份变动性质 : 增加签署日期 :2017 年 1 月 13 日 1

3 信息披露义务人声明万科企业股份有限公司简式权益变动报告书一本报告书系信息披露义务人依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司收购管理办法公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号权益变动报告书及其他相关法律法规及部门规章的有关规定编写二依据中华人民共和国证券法上市公司收购管理办法的规定, 本报告书已全面披露了信息披露义务人在万科企业股份有限公司中拥有权益的股份变动情况截至本报告书签署之日, 除本报告书披露的持股信息外, 信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在万科企业股份有限公司中拥有权益的股份三信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准, 其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款, 或与之相冲突四截至本报告书签署日, 本次权益变动批准的进展情况 :(1) 华润股份及其一致行动人尚需取得国务院国资委对股份协议转让的批准 ;(2) 深圳地铁尚需取得有权审批机关对股份协议转让的批准五本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的除信息披露义务人外, 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明 2

4 目录信息披露义务人声明... 2 目录... 3 第一节释义... 4 第二节信息披露义务人介绍... 5 一信息披露义务人基本情况... 5 二信息披露义务人的董事及主要负责人的相关情况... 6 三信息披露义务人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的简要情况... 6 第三节权益变动目的... 7 一本次权益变动的目的... 7 二未来 12 个月内的股份变动计划... 7 第四节权益变动方式... 8 一信息披露义务人持股情况... 8 二权益变动方式... 8 三股份转让协议的主要内容... 8 四本次权益变动需履行的批准程序... 9 五本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况第六节其他重大事项附表

5 第一节释义万科企业股份有限公司简式权益变动报告书在本报告书中, 除非特别说明, 下列简称具有如下含义 : 信息披露义务人 / 深圳地铁万科 A/ 上市公司 / 目标公司指指深圳市地铁集团有限公司万科企业股份有限公司华润股份指华润股份有限公司中润贸易指中润国内贸易有限公司华润方指华润股份中润贸易本报告 / 本报告书指万科企业股份有限公司简式权益变动报告书本次权益变动标的股份股份转让协议 / 本协议指指指信息披露义务人通过协议转让的方式受让华润股份中润贸易持有的全部万科 A 股股份华润股份及中润贸易合计持有的 1,689,599,817 股万科 A 股股份华润股份有限公司中润国内贸易有限公司与深圳市地铁集团有限公司关于万科企业股份有限公司之股份转让协议中国证监会指中国证券监督管理委员会国务院国资委指国务院国有资产监督管理委员会深圳市国资委指深圳市人民政府国有资产监督管理委员会深交所指深圳证券交易所元 / 万元指人民币元 / 人民币万元 4

第二节信息披露义务人介绍一信息披露义务人基本情况万科企业股份有限公司简式权益变动报告书企业名称 : 深圳市地铁集团有限公司成立时间 :1998 年 7 月 31 日注册地址 : 深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦 27-31 层法定代表人 : 林茂德注册资本 :4,407,136.

6 第二节信息披露义务人介绍一信息披露义务人基本情况万科企业股份有限公司简式权益变动报告书企业名称 : 深圳市地铁集团有限公司成立时间 :1998 年 7 月 31 日注册地址 : 深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦层法定代表人 : 林茂德注册资本 :4,407, 万元统一社会信用代码 : H 企业类型 : 有限责任公司 ( 国有独资 ) 经营期限 :1998 年 07 月 31 日至 2067 年 07 月 31 日经营范围 : 地铁轻轨交通项目的建设经营开发和综合利用 ; 投资兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 国内商业, 物资供销业 ( 不含专营专控专卖商品 ); 经营广告业务 ; 自有物业管理 ; 轨道交通相关业务咨询及教育培训通讯地址 : 深圳市福田区福中一路 1016 号地铁大厦 31 层邮政编码 : 联系电话 : 截至本报告书签署日, 深圳地铁的股权结构如下 : 深圳市国资委直接持有深圳地铁 100% 股权, 为深圳地铁的实际控制人 5

7 下 : 万科企业股份有限公司简式权益变动报告书二信息披露义务人的董事及主要负责人的相关情况截至本报告书签署之日, 信息披露义务人董事及主要负责人的基本情况如序号姓名职务性别国籍长期居住地是否取得境外其他国家或地区居留权 1 林茂德董事长党委书记男中国深圳否 2 肖民董事总经理党委副书记男中国深圳否 3 李笑竹董事党委副书记纪委书记工会主席男中国深圳否 4 陈贤军董事财务总监男中国深圳否 5 朱沪生董事男中国上海否 6 孟建民董事男中国深圳否 7 苏醒董事男中国深圳否 8 简炼副总经理党委委员男中国深圳否 9 谢友松副总经理党委委员男中国深圳否 10 黄力平副总经理党委委员男中国深圳否 11 张泓副总经理党委委员男中国深圳否三信息披露义务人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的简要情况截至本报告书签署之日, 信息披露义务人不存在拥有境内境外其他上市公司 5% 以上股份的情况 6

8 第三节权益变动目的一本次权益变动的目的万科企业股份有限公司简式权益变动报告书信息披露义务人本次权益变动主要基于对上市公司未来发展前景看好及自身战略发展需要二未来 12 个月内的股份变动计划本次权益变动后, 信息披露义务人不排除在未来 12 个月内进一步增持目标公司股份的可能性若未来发生相关权益变动事项, 信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求, 依法履行信息披露义务 7

9 第四节权益变动方式一信息披露义务人持股情况万科企业股份有限公司简式权益变动报告书本次权益变动前后, 信息披露义务人持有万科 A 的股份情况如下 : 本次变动前持本次变动前持本次变动后持本次变动后持股东名称股数量 ( 股 ) 股比例股数量 ( 股 ) 股比例深圳地铁 % 1,689,599, % 二权益变动方式本次权益变动系深圳地铁通过协议转让的方式受让华润股份中润贸易合计持有的 1,689,599,817 股万科 A 股股份, 占上市公司总股本比例约为 15.31% 三本次权益变动相关合同股份转让协议的主要内容 1 合同主体签订时间深圳地铁与华润股份中润贸易于 2017 年 1 月 12 日签署了股份转让协议 2 标的股份转让 2.1 华润方同意依照本协议约定的条款和条件及有关法律法规的规定将其合计持有的目标公司 1,689,599,817 股人民币普通股股份及相关权益 ( 占目标公司总股本的 15.31%, 以下简称标的股份 ) 转让给深圳地铁, 其中包括 : (1) 华润股份持有的目标公司 1,682,759,247 股人民币普通股股份及相关权益 ; 以及 (2) 中润贸易持有的目标公司 6,840,570 股人民币普通股股份及相关权益 2.2 深圳地铁同意依照本协议约定的条款和条件及有关法律法规的规定受让该等标的股份 3 转让价款及支付 3.1 标的股份转让价格为人民币元 / 股, 转让总价款为人民币 37,171,195, 元其中 : (1) 深圳地铁应向华润股份支付股份转让价款人民币 37,020,703, 元 ; 8

10 (2) 深圳地铁应向中润贸易支付股份转让价款人民币 150,492, 元 3.2 深圳地铁在股份转让协议签署之日起的 5 个工作日内应将人民币 11,151,358, 元 ( 即转让总价款的 30%, 以下简称保证金 ) 支付至华润方指定账户 ; 保证金应于本协议生效之日自动转为深圳地铁支付的部分股份转让价款如果本次华润方股份转让未获得国务院国资委批准或深圳地铁受让标的股份未获得有权审批机关批准, 则自国务院国资委或其他有权审批机关做出不予批准的决定之日起 5 个工作日内, 华润方应将深圳地铁已支付的保证金及对应的中国人民银行同期活期存款利息全额划转至深圳地铁届时以书面方式指定的银行账户 3.3 在本协议生效之日起的 20 个交易日内, 深圳地铁应将人民币 26,019,837, 元 ( 即股份转让价款扣除保证金的余款 ) 支付至华润方指定的账户 4 协议的生效与解除 4.1 本协议自以下较晚日期生效 : (1) 华润方就本次股份转让取得国务院国资委批准之日 ; 及 (2) 深圳地铁就本次股份受让取得有权审批机关批准之日 4.2 华润方应在取得国务院国资委批准之日立即向深圳地铁提供国务院国资委批准的完整复印件 ; 深圳地铁应在取得有权审批机关批准之日立即向华润方提供有权审批机关批准的完整复印件 4.3 发生下列情况之一时, 任何一方均可以解除本协议 : (1) 由于不可抗力或不可归责于各方的原因致使本协议的目的无法实现的 ; (2) 本协议其中一方丧失实际履约能力的 ; (3) 本协议其中一方严重违约致使不能实现合同目的的, 但违约的一方无权根据本款规定解除本协议四本次权益变动需履行的批准程序本次权益变动需要取得国务院国资委等有权审批机关的批准 9

11 五本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况信息披露义务人本次拟受让的标的股份不存在查封冻结质押等权利限制情形除本报告书已披露的协议约定外, 本次受让的标的股份未附加特殊条件, 协议各方就标的股份表决权的行使不存在其他安排 10

12 第五节前六个月内买卖上市交易股份的情况截至本报告书签署之日前六个月内, 信息披露义务人没有买卖上市公司股份的情形 11

13 第六节其他重大事项万科企业股份有限公司简式权益变动报告书除本报告书所披露的信息外, 不存在信息披露义务人为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息, 以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息 12

14 信息披露义务人声明本人 ( 以及本人所代表的机构 ) 承诺本报告不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任信息披露义务人 : 深圳市地铁集团有限公司 ( 盖章 ) 法定代表人 : 林茂德签署日期 :2017 年 1 月 13 日 13

15 备查文件万科企业股份有限公司简式权益变动报告书 ( 一 ) 信息披露义务人营业执照 ; ( 二 ) 信息披露义务人董事及主要负责人的名单及其身份证明 ; ( 三 ) 本次交易的相关协议 14

16 附表简式权益变动报告书基本情况上市公司名称万科企业股份有限公司上市公司所在地广东省深圳市股票简称万科 A(A 股 ) 万科企业 (H 股 ) 股票代码 (A 股 ) 02202(H 股 ) 信息披露义务人名称深圳市地铁集团有限公司信息披露义务人注册地广东省深圳市拥有权益的股份数量变化增加减少不变, 但持股人发生变化有无一致行动人有无信息披露义务信息披露义人是否为上市公司第一大股是否务人是否为上市公司实是否东际控制人通过证券交易所的集中交易协议转让国有股行政划转或变更间接方式转让权益变动方式 ( 可多选 ) 取得上市公司发行的新股执行法院裁定继承赠与其他 ( 请注明 ) 15

17 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份股票种类 : 0 持股数量 : 0 持股比例 : 0.00% 比例本次权益变动后, 信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例股票种类 : 人民币普通股变动数量 : 1,689,599,817 股变动比例 : 15.31% 信息披露义务人是否拟于未来 12 个月内继本次权益变动后, 信息披露义务人不排除在未来 12 个月内进一步增持目标公司股份的可能性续增持信息披露义务人在此前 6 个月是否在二级市场买卖该上市公司股票是否涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的, 信息披露义务人还应当就以下内容予以说明 : 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题不适用控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债, 未解除公司为其负债提供的不适用担保, 或者损害公司利益的其他情形 16

18 本次权益变动是否需取得批准是否是否已得到批准是否 17

19 章页 ) ( 本页无正文, 为万科企业股份有限公司简式权益变动报告书的签字盖信息披露义务人名称 ( 签章 ): 深圳市地铁集团有限公司法定代表人 ( 签字 ): 林茂德日期 :2017 年 1 月 13 日 18

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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本通告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不會因本通告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任中石化石油工程技術服務股份有限公司 ( 在中華人民共和國註冊成立之股份有限公司 ) ( 股份代號 :1033) 海外監管公告此海外監管公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.10B