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1 证券代码 : 证券简称 : 贝达药业公告编号 : 贝达药业股份有限公司 关于召开 2016 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 贝达药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第二届董事会第五次会议决定 于 2016 年 12 月 8 日 ( 星期四 ) 召开 2016 年第四次临时股东大会 ( 以下简称 本次股东大会 ), 现将本次股东大会的有关事项通知如下 : 一 召开会议的基本情况 1 股东大会届次:2016 年第四次临时股东大会 2 会议召集人: 本次股东大会经公司第二届董事会第五次会议决议召开, 由公司董事会召集举行 3 会议召开的合法 合规性: 本次股东大会会议的召开符合有关法律 行政法规 部门规章 规范性文件和 公司章程 等规定 4 会议召开日期和时间现场会议召开时间 :2016 年 12 月 8 日 ( 星期四 ) 下午 14:00 网络投票时间 :2016 年 12 月 7 8 日, 其中, 通过交易系统进行网络投票的时间为 :2016 年 12 月 8 日 ( 星期四 ) 上午 9:30~11:30 下午 13:00~15:00; 通过互联网投票系统投票的具体时间为 :2016 年 12 月 7 日 15:00~2016 年 12 月 8 日 15:00 期间的任意时间 5 会议召开方式本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式, 股东大会股权登记日在册的公司股东有权选择现场投票 网络投票中的一种方式行使表决权, 如果同一表决权出现重复投票表决的, 以第一次投票表决结果为准

2 (1) 现场投票 : 股东本人出席会议现场表决或者通过授权委托书委托他人出席现场会议 ; (2) 网络投票 : 本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台, 股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 6 股权登记日:2016 年 12 月 1 日 ( 星期四 ) 7 会议出席对象 (1) 截至 2016 年 12 月 1 日 ( 星期四 ) 下午 15:00 深圳证券交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东 上述公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会, 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决, 该股东代理人可以不必是公司的股东 ( 授权委托书格式见附件 1); (2) 公司董事 监事和高级管理人员 ; (3) 公司聘请的见证律师 保荐机构等相关人员 8 现场会议地点: 杭州市余杭经济技术开发区兴中路 355 号, 贝达药业股份有限公司办公大楼一楼会议室 二 会议审议事项 1 审议 关于变更公司注册资本的议案 ; 2 审议 关于修改 公司章程 及办理工商变更登记的议案 ; 3 审议 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 上述议案已经公司第二届董事会第五次会议审议通过, 具体内容详见公司于 2016 年 11 月 23 日在巨潮资讯网 ( 披露的相关公告或文件 议案 1 议案 2 属于特别决议议案, 须经出席股东大会有表决权的股东 ( 包括股东代理人 ) 所持表决权的三分之二以上通过 三 现场会议登记方法 1 登记方式 (1) 法人股东登记 : 符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的

3 法人营业执照复印件 股东证券账户卡 法定代表人资格证明 本人身份证办理登记手续 ; 委托代理人出席会议的, 代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书 ( 格式见附件 1) 和本人身份证到公司登记 (2) 自然人股东登记 : 符合条件的自然人股东应持本人身份证 股东证券账户卡办理登记 ; 委托代理人出席会议的, 代理人还需持股东授权委托书 ( 格式见附件 1) 和本人身份证到公司登记 (3) 异地股东登记 : 异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记 ( 须在 2016 年 12 月 5 日 17:00 时之前送达或传真至公司, 信函登记以当地邮戳日期为准 ), 不接受电话登记 股东请仔细填写 参会股东登记表 ( 格式见附件 2), 并附身份证 单位证照及股东证券账户卡复印件, 以便登记确认 2 登记时间:2016 年 12 月 5 日 ( 星期一 ) 上午 9:00 时至下午 17:00 时 3 登记地点及授权委托书送达地点: 杭州市余杭经济技术开发区兴中路 355 号, 贝达药业股份有限公司证券部, 信函请注明 股东大会 字样, 邮编 : 出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场, 以便办理签到入场 四 参加网络投票的具体操作流程在本次股东大会上, 公司将向股东提供网络投票平台, 股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统 ( 参加网络投票 网络投票的具体操作流程见附件 3 五 其他事项 1 会议联系方式: 联系人 : 童佳 沈剑豪联系电话 : , 传真 : 联系邮箱 :betta0107@bettapharma.com 2 本次股东大会现场会议会期半天, 与会人员的食宿及交通等费用自理

4 六 备查文件 1 贝达药业第二届董事会第五次会议决议 特此公告 贝达药业股份有限公司董事会 2016 年 11 月 22 日 附件 1: 授权委托书 附件 2: 参会股东登记表 附件 3: 参加网络投票的具体操作流程

5 附件 1 授权委托书 兹全权委托 先生 / 女士代表本人 / 本单位出席贝达药业 股份有限公司 2016 年第四次临时股东大会, 并代为行使表决权 本人 / 本单位对本次会议表决未作指示的, 受托人可代为行使表决权, 其行使表决权的后果均由本人 / 本单位承担 委托人姓名或名称 ( 签字或盖章 ): 委托人身份证号码或营业执照号码 : 委托人持股数 : 股委托人股东账号 : 受托人身份证号码 : 本人 / 本单位对本次股东大会的议案表决如下 : 议案 表决意见 序号 内容 同意 弃权 反对 1 关于变更公司注册资本的议案 2 关于修改 公司章程 及办理工商变更登记的议案 3 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束 委托人 ( 盖章 / 签字 ): 受托人 ( 签字 ): 委托日期 :2016 年月日

6 附注 : 1 对上述表决事项, 委托人可在 同意 弃权 或 反对 方框内划 作出投票指示, 三者中只能选其一, 选择一项以上或未选择的, 则视为授权委托人对审议事项投弃权票 2 自然人股东请签名, 法人股东请法定代表人签名和加盖法人公章 3 请填写上持股数, 如未填写, 将被视为以委托人名义登记的所有股份 4 本授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效

7 附件 2 参会股东登记表 法人股东名称 / 自然人股东姓名 ( 全称 ) 股东地址法人股东注册号 / 个人股东身份证号法人股东法定代表人姓名 股东账户是否委托他人参加会议受托人身份证号联系电话联系地址 持股数量受托人姓名联系人电子邮箱邮政编码 股东签名 ( 法人股东盖章 ): 2016 年月日 注 : 1 本人/ 本单位承诺所填上述内容真实 准确, 如因所填内容与中国证券登记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人 / 本单位不能参加本次股东大会, 所造成的后果由本人 / 本单位承担全部责任 特此承诺 2 已填妥及签署的参会股东登记表, 请于登记截止时间之前以信函或传真方式送达公司 ( 信函登记以当地邮戳日期为准 ), 不接收电话登记 3 请用正楷字完整填写本登记表 4 上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效

8 附件 3 参加网络投票的具体操作流程 本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台, 股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 ( 地址为 参加投票, 投票程序如下 : 一 采用深圳证券交易所系统投票的程序 ( 一 ) 投票代码与投票简称 : 投票代码为 , 投票简称为 贝达投票 ( 二 ) 投票时间 :2016 年 12 月 8 日的交易时间, 即上午 9:30 11:30, 下午 13:00 15:00 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票 ( 三 ) 议案设置及意见表决 (1) 在投票当日, 贝达投票 昨日收盘价 显示的数字为本次股东大会审议的议案总数 (2) 进行投票时买卖方向应该选择为 买入 (3) 在 委托价格 项下填报股东大会议案序号, 元代表总议案, 1.00 元代表议案一,2.00 元代表议案二, 以此类推 每一议案应以相应的委托价格分别申报 本次股东大会需表决的议案及对应申报价格如表 1 所示 表 1 股东大会议案对应 委托价格 一览表 序号 议案内容 对应委托价格 总议案所有议案 议案 1 关于变更公司注册资本的议案 1.00 议案 2 关于修改 公司章程 及办理工商变更登记的议案 2.00 议案 3 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 3.00 (4) 在 委托数量 项下填报表决意见,1 股代表同意,2 股代表反对,3

9 股代表弃权, 请见表 2 表 2 表决意见对应 委托数量 一览表 表决意见种类同意反对弃权 对于委托股数 1 股 2 股 3 股 (5) 如股东对所有议案表达相同意见, 则可以只对 总议案 进行投票 如股东通过网络投票系统对 总议案 和单项议案进行了重复投票的, 以第一次有效投票为准 即如果股东先对相关议案投票表决, 再对总议案投票表决, 则以已投票表决的相关议案的表决意见为准, 其他未表决的议案以总议案的表决意见为准 ; 如果股东先对总议案投票表决, 再对相关议案投票表决, 则以总议案的表决意见为准 (6) 对同一议案的投票只能申报一次, 不能撤单 (7) 不符合上述规定的投票申报无效, 深交所系统作自动撤单处理, 视为未参与投票 二 通过深交所互联网投票系统投票的程序 1 互联网投票系统开始投票的时间为 2016 年 12 月 7 日 ( 现场股东大会召开前一日 )15:00, 结束时间为 2016 年 12 月 8 日 ( 现场股东大会结束当日 )15:00 2 股东通过互联网投票系统进行网络投票, 需按照 深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引 (2016 年 4 月修订 ) 的规定办理身份认证, 取得 深交所数字证书 或 深交所投资者服务密码 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 规则指引栏目查阅 3 股东根据获取的服务密码或数字证书, 可登录 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票

10 三 网络投票其他注意事项 1 网络投票系统按股东账户统计投票结果, 如同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票, 股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准 2 股东大会有多项议案, 某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的, 在计票时视为该股东出席股东大会, 纳入出席股东大会股东总数的计算 ; 对于该股东未发表意见的其他议案, 视为弃权