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4 总 第 41 期 学 海 泛 舟 论 我 国 新 民 事 诉 讼 法 中 电 子 数 据 的 采 用 标 准 朱 东 伟 ( 苏 州 大 学 王 健 法 学 院 硕 士 研 究 生 ) 摘 要 : 随 着 计 算 机 信 息 通 信 技 术 发 展 而 衍 生 了 新 的 一 种 证 据 形 式 电 子 证 据 在 原 有 的 民 事 诉 讼 法 中, 电 子 数 据 的 相 关 配 套 法 律 仍 然 处 于 滞 后 的 状 态, 并 且 电 子 数 据 的 定 位 也 一 直 未 明 确, 二 次 修 订 后 的 民 事 诉 讼 法 把 电 子 数 据 纳 入 民 事 诉 讼 法 定 证 据 种 类, 无 疑 填 补 了 电 子 数 据 在 民 事 诉 讼 领 域 的 空 白 关 键 词 : 电 子 数 据 独 有 特 征 采 用 标 准 随 着 科 技 的 发 展, 人 们 在 充 分 享 受 计 算 机 信 息 技 术 所 带 来 的 便 利 的 同 时, 也 不 得 不 面 对 E 时 代 相 对 滞 后 的 法 律 制 度 所 提 出 的 挑 战, 现 有 制 度 在 应 对 高 新 科 技 所 引 发 的 各 类 新 型 纠 纷 时 常 常 显 得 捉 襟 见 肘 在 这 些 案 件 中, 各 主 体 所 要 面 对 的 主 要 难 题 就 是 如 何 定 位 电 子 数 据, 以 及 如 何 判 断 电 子 数 据 的 证 明 力 等 相 关 问 题 为 了 有 效 面 对 这 一 社 会 现 实, 2012 年 二 次 修 订 通 过 的 中 华 人 民 共 和 国 民 事 诉 讼 法 将 电 子 数 据, 明 确 地 列 为 法 定 证 据 形 式, 从 立 法 的 层 面 肯 定 了 电 子 数 据 的 独 立 地 位, 这 为 推 进 我 国 电 子 证 据 的 研 究 和 立 法 的 发 展 无 疑 将 会 产 生 极 其 深 远 的 影 响 一 电 子 数 据 的 概 念 电 子 数 据, 即 电 子 证 据, 是 同 一 种 物 质 从 不 同 角 度 的 不 同 表 述 具 体 来 说, 是 指 伴 随 着 电 子 技 术 尤 其 是 电 子 计 算 机 网 络 技 术 的 不 断 发 展, 借 助 电 子 技 术 或 电 子 设 备 而 形 成 的, 以 电 子 形 式 存 在 的 用 作 证 据 的 一 切 材 料 和 派 生 物 根 据 联 合 国 电 子 商 务 示 范 法 第 2 条 的 规 定 : 电 子 数 据 是 指 由 电 子 手 段 光 学 手 段 或 类 似 手 段 生 成 的 传 送 接 收 或 储 存 的 信 息 由 此, 作 为 证 据 类 型 的 电 子 数 据, 可 以 归 结 为 以 电 子 电 磁 光 学 等 形 式 或 类 似 形 式 储 存 在 计 算 机 中 的 信 息 作 为 证 明 案 件 事 实 的 证 据 资 料, 既 包 括 计 算 机 程 序 及 其 所 处 理 的 信 息, 也 包 括 其 他 应 用 专 门 技 术 设 备 检 测 得 到 的 信 息 资 料, 其 表 现 形 式 是 非 常 多 样 的, 可 以 是 电 子 邮 件 ( E - mail) 电 子 数 据 交 换 ( EDI) 电 子 资 金 划 拨 ( EFT) 电 子 聊 天 记 录 ( E - chat) 电 子 公 告 牌 记 录 ( BBS) 和 电 子 签 章 ( E - signature) 以 及 电 子 文 件 数 据 库 等 二 两 大 法 系 的 考 察 多 数 国 家 并 未 将 电 子 证 据 规 定 为 独 立 的 证 据 形 式, 但 无 论 英 美 法 系 国 家 还 是 大 陆 法 系 国 家, 均 允 许 电 子 介 质 存 储 的 电 子 信 息 作 为 证 据 在 诉 讼 中 使 用, 只 不 过 基 于 不 同 的 法 律 传 统 和 制 度, 对 电 子 证 据 的 处 理 方 式 不 同 在 英 美 法 系 国 家, 电 子 证 据 可 以 归 属 于 文 书 证 据 的 范 畴, 但 在 书 证 的 最 佳 证 据 规 则 和 传 闻 证 据 规 则 适 用 上, 对 电 子 证 据 进 行 特 殊 处 理 如 美 国 联 邦 证 据 规 则 第 1001 条 规 定, 如 果 数 据 存 储 在 电 脑 或 者 类 似 设 备 中, 那 么 任 何 从 电 脑 中 打 印 或 者 输 出 的 能 准 确 反 映 数 据 的 可 读 物, 均 为 原 件 英 国 1984 年 警 察 与 刑 事 证 据 法 第 69 条 规 定, 在 任 何 程 序 中, 通 过 计 算 机 制 作 的 文 件 中 的 任 何 陈 述 不 应 当 被 采 纳 为 其 提 及 的 任 何 事 实 的 证 据, 除 非 情 况 表 明 :(a) 没 有 合 理 的 理 由 相 信 因 不 正 确 使 用 计 算 机 而 致 使 该 陈 述 不 准 确 ; (b) 在 大 部 分 时 间 里, 该 计 算 机 被 正 确 操 作, 或 者 即 使 不 是, 该 不 正 确 操 作 或 者 无 效 操 作 不 会 影 响 该 文 件 的 制 作 或 者 文 件 内 容 的 准 确 性 大 陆 法 系 国 家 ( 地 区 ) 将 电 子 证 据 一 般 归 于 书 证 或 者 准 书 证 的 范 畴 如 法 国 民 法 典 第 1316 条 第 1 款 规 定, 以 电 子 形 式 做 成 的 文 书 与 书 面 载 体 的 文 书 一 样 被 视 为 证 据, 前 提 是 做 成 该 文 书 的 人 能 够 正 式 地 得 以 识 别, 该 文 书 的 制 作 与 保 管 的 条 件 应 能 保 持 其 完 整 性, 签 字 应 与 签 名 人 相 一 致, 并 代 表 当 事 人 对 由 该 行 为 所 产 生 义 务 的 同 意 在 日 本 和 我 国 台 湾 地 区, 电 子 证 据 作 为 准 书 证 对 待 三 新 民 诉 前 我 国 关 于 电 子 数 据 的 理 论 争 鸣 针 对 电 子 数 据, 新 民 事 诉 讼 法 修 订 之 前, 我 国 理 论 界 主 要 有 书 证 说 视 听 资 料 说 以 及 独 立 证 据 说 具 体 来 说 : ( 一 ) 电 子 证 据 书 证 说 该 观 点 认 为, 电 子 证 据 应 归 人 书 证 的 范 围 其 理 由 是 : (1) 从 证 据 的 特 征 的 角 度 考 虑, 书 证 是 指 以 文 字 符 号 图 画 等 内 容 证 明 案 件 事 实 的 证 据, 其 特 点 在 于 以 内 容 证 明 案 件 事 实 计 算 机 证 据 虽 然 有 多 种 外 在 表 现 形 式, 但 都 无 一 例 外 的 以 文 字 符 号 图 画 等 内 容 来 证 明 案 件 事 实 的, 符 合 书 证 的 本 质 特 征 所 以 将 电 子 证 据 划 入 书 证 更 符 合 电 子 证 据 的 特 点 (2) 从 直 接 证 据 和 间 接 证 据 的 角 度 考 虑, 只 有 直 接 证 据 才 能 直 接 单 独 的 证 明 案 件 主 要 事 实, 而 间 接 证 据 必 须 和 其 他 证 据 联 系 在 一 起 才 能 证 明 案 件 主 要 事 实 如 果 把 电 子 证 据 归 人 间 接 证 据 的 范 围, 将 有 悖 于 联 合 国 国 际 贸 易 法 委 员 会 通 过 的 电 子 商 务 示 范 法 中 有 关 电 子 证 据 书 面 效 力 的 规 定, 与 各 国 保 护 和 促 进 电 子 商 务 发 展 的 初 衷 不 符, 在 司 法 实 践 中 也 行 不 通 因 此, 他 们 主 张 将 电 子 证 据 视 为 书 证 的 一 种 ( 二 ) 电 子 证 据 视 听 资 料 说 该 观 点 理 由 有 三 :(1) 从 概 念 上 说, 视 听 资 料 是 指 利 用 录 音 带 录 像 带 光 盘 等 反 映 出 的 图 像 和 音 响 及 电 脑 储 存 的 资 料 来 证 明 案 件 事 实 的 证 据 这 种 宽 泛 的 定 义 已 考 虑 到 了 新 的 技 术 形 式 的 出 现, 涵 盖 了 目 前 出 现 的 电 子 证 据 的 形 式 (2) 电 子 证 据 与 视 听 资 料 在 存 在 形 式 上 有 相 通 之 处 他 们 都 是 以 电 磁 或 其 他 形 式 储 存 在 一 定 的 介 质 上, 必 须 通 过 一 定 手 段 或 设 备 将 他 们 转 化 为 其 他 能 够 为 人 们 所 直 接 感 受 的 形 式 才 能 作 为 证 据 使 用 而 且, 它 们 都 具 有 形 式 上 不 稳 定, 容 易 毁 损 和 被 篡 改 等 特 点 (3) 从 我 国 目 前 情 况 来 看, 没 有 对 电 子 商 务 专 门 立 法, 也 没 有 法 律 明 确 规 定 电 子 证 据 的 效 力, 但 是 网 络 交 易 却 如 火 如 荼, 电 子 商 务 正 处 于 昂 扬 的 发 展 势 态 中, 将 1

5 学 海 泛 舟 2014(02) 电 子 证 据 纳 入 了 既 有 的 证 据 框 架 中 的 最 理 想 选 择 是 将 其 纳 入 视 听 资 料 ( 三 ) 电 子 证 据 独 立 证 据 说 该 说 认 为, 电 子 证 据 既 不 同 于 书 证, 也 不 同 于 一 般 的 视 听 资 料, 而 是 一 种 独 立 的 证 据 形 态 主 张 将 电 子 证 据 独 立 出 来, 单 独 规 定 为 一 个 证 据 种 类, 并 建 立 一 套 完 整 的 可 操 作 的 规 则 其 具 体 理 由 是 :(1) 科 技 经 济 的 发 展 和 社 会 的 进 步 与 法 律 的 不 断 完 善 是 一 个 不 断 变 化 的 互 动 过 程 每 一 次 技 术 和 商 业 领 域 发 生 的 结 构 性 变 革, 无 不 给 传 统 的 法 律 体 制 以 前 所 未 有 的 挑 战 就 视 听 资 料 这 一 证 据 种 类 来 说, 也 是 在 20 世 纪 后 半 期, 随 着 科 技 的 发 展 而 产 生 的 中 国 直 到 20 世 纪 80 年 代 才 正 式 在 民 事 诉 讼 法 中 将 其 认 可 由 此 可 见, 证 据 形 式 不 是 一 成 不 变 的, 而 且 随 着 经 济 社 会 生 活 的 变 化 而 不 断 充 实 和 丰 富 电 子 证 据 也 是 一 样, 是 随 着 电 子 商 务 的 不 断 发 展 而 出 现 在 诉 讼 领 域 的 因 此, 为 了 更 好 地 解 决 纠 纷, 促 进 新 的 生 产 力 的 不 断 发 展, 将 电 子 证 据 纳 入 证 据 体 系 成 为 一 种 新 型 的 独 立 的 证 据 是 完 全 可 行 的 (2) 已 有 的 证 据 类 型 已 无 法 包 容 数 据 电 文 这 种 新 的 证 据 形 式 无 论 是 将 电 子 证 据 归 人 视 听 资 料 还 是 书 证, 都 只 能 说 是 为 解 决 纠 纷 而 采 取 的 权 宜 之 计 有 的 学 者 认 为, 电 子 证 据 虽 然 与 视 听 资 料 不 同, 但 总 有 相 近 之 处, 而 且 电 子 证 据 可 以 转 化 成 视 听 资 料, 如 此 便 解 决 了 这 一 问 题 但 仔 细 分 析 一 下, 将 电 子 数 据 刻 录 在 光 盘 上, 或 转 录 为 其 他 可 视 形 式, 再 用 这 些 可 以 认 为 是 视 听 资 料 的 证 据 去 证 明 案 件 事 实, 其 中 间 环 节 过 多 可 靠 性 无 法 保 证 暂 且 不 提, 它 还 是 不 能 规 避 直 接 证 据 与 间 接 证 据 的 矛 盾 无 纸 化 与 书 面 规 则 的 矛 盾, 无 益 于 解 决 问 题 (3) 目 前 信 息 技 术 正 全 面 冲 击 着 传 统 的 民 事 诉 讼 制 度, 许 多 国 家 许 可 在 审 前 准 备 阶 段 采 取 传 真 电 话 会 议 电 视 会 议 网 络 会 议 视 频 技 术 等 方 式 沟 通 和 交 换 证 据 当 事 人 即 使 未 亲 自 到 场 也 可 以 在 电 脑 前 看 到 相 关 材 料, 并 通 过 电 子 邮 件 发 言 网 络 技 术 的 不 断 发 展 往 往 令 许 多 人 不 可 思 议 当 数 据 电 文 不 再 需 要 像 会 计 报 表 那 样 输 出 出 来 才 能 作 为 证 据, 电 子 商 务 纠 纷 可 以 直 接 在 网 上 的 虚 拟 法 院 裁 判 时, 我 们 还 用 书 证 视 听 资 料 的 规 则 去 套 电 子 证 据, 实 在 脱 不 了 僵 化 之 嫌 新 民 事 诉 讼 法 的 修 订, 采 取 独 立 证 据 说, 打 破 了 我 国 原 有 的 证 据 七 分 的 格 局, 也 为 电 子 数 据 在 证 据 上 的 法 律 地 位 画 上 了 句 号 无 疑 说 明, 电 子 证 据 显 然 有 其 自 身 区 别 于 其 他 证 据 的 显 著 特 征, 它 的 外 表 形 式 亦 是 多 媒 体 的, 几 乎 涵 盖 了 所 有 的 传 统 证 据 类 型, 把 它 塞 入 哪 一 种 传 统 证 据 都 不 合 适 四 电 子 数 据 的 特 征 总 的 来 说 电 子 数 据 的 特 征 可 分 为 基 本 特 征 和 独 有 特 征, 其 中, 基 本 特 征 可 以 分 为 客 观 性 合 法 性 关 联 性, 独 有 特 征 分 为 高 科 技 性 无 形 性 多 样 性 易 破 坏 性 ( 一 ) 电 子 数 据 的 基 本 特 征 电 子 证 据 是 诉 讼 证 据 中 的 一 种 特 殊 类 型, 所 以 也 必 须 符 合 证 据 的 构 成 条 件 和 基 本 特 征 一 般 认 为, 一 个 证 据 只 有 具 备 以 下 三 个 特 征 才 能 成 其 为 诉 讼 证 据, 这 是 认 定 一 个 证 据 的 证 据 能 力 和 证 明 力 最 为 有 效 的 评 价 标 准 1 客 观 性 证 据 的 客 观 性, 是 指 证 据 是 指 必 须 是 伴 随 着 案 件 的 发 生 发 展 的 过 程 而 遗 留 下 来 的, 不 以 人 们 的 意 志 为 转 移 而 存 在 的 事 实 诉 讼 证 据 本 身 必 须 是 客 观 真 实 的 事 实, 而 不 是 想 象 虚 构 的 猜 测 怀 疑 的, 不 是 一 种 观 点 看 法 理 论 或 者 学 说, 它 必 须 是 伴 随 着 案 件 的 发 生 而 出 现 的 各 种 物 质 痕 迹 和 反 映 现 象 所 以, 它 不 能 是 凭 空 产 生 和 人 们 随 意 捏 造 的, 而 是 从 案 件 的 母 体 中 派 生 出 来 的, 司 法 人 员 不 能 用 自 己 任 意 的 想 象 和 怀 疑 来 代 替 诉 讼 证 据, 更 不 允 许 随 意 更 改 或 者 替 换 收 集 到 的 证 据 材 料 与 此 同 时, 还 应 当 注 意 到 证 据 在 采 集 提 供 核 实 运 用 审 查 判 断 等 一 系 列 过 程 中, 司 法 人 员 不 可 避 免 地 要 做 一 些 假 定 性 分 析 和 预 见 性 推 断 ( 这 往 往 构 成 了 案 件 侦 查 和 事 实 重 构 过 程 中 不 可 或 缺 的 一 环 ), 因 此 这 些 活 动 不 可 避 免 地 具 有 主 观 性 的 成 分 所 以, 客 观 性 不 能 独 立 存 在, 必 须 与 主 观 性 结 合 起 来 理 解 和 运 用, 没 有 进 入 诉 讼 领 域 的 事 实 就 不 是 证 据, 诉 讼 证 据 是 客 观 性 和 主 观 性 的 统 一 同 时 必 须 强 调 的 是, 客 观 性 代 表 了 证 据 的 本 质 属 性, 主 观 性 必 须 符 合 证 据 客 观 性 的 要 求 2 合 法 性 证 据 的 合 法 性 实 质 是 指 某 特 定 证 据 资 料 运 用 的 合 法 性, 并 非 指 该 作 为 证 据 信 息 载 体 的 证 据 资 料 的 合 法 性 民 事 诉 讼 中 的 证 据 合 法 性, 是 指 在 民 事 诉 讼 中, 人 们 使 用 特 定 证 据 认 定 案 件 事 实 时 必 须 符 合 法 律 规 定 的 要 求, 不 为 法 律 所 禁 止, 否 则 不 具 有 证 据 效 力 首 先, 证 据 必 须 由 法 定 人 员 依 照 法 定 程 序 和 方 法 加 以 收 集 和 认 定 证 据 形 式 应 当 符 合 法 律 的 要 求, 必 须 以 法 律 规 定 的 存 在 形 式 表 现 出 来 当 法 律 规 定 某 些 事 实 或 法 律 行 为 必 须 用 特 定 形 式 的 证 据 来 证 明 时, 应 当 使 用 这 种 特 定 形 式 的 证 据 例 如 : 婚 姻 状 况 需 要 用 结 婚 证 离 婚 证 来 证 明, 保 证 合 同 抵 押 合 同 等 需 要 用 书 面 形 式 的 合 同 来 证 明 证 据 必 须 经 过 合 法 的 质 证 程 序 查 证 属 实, 证 据 材 料 才 能 转 化 成 诉 讼 证 据 只 有 同 时 具 备 主 体 合 法 程 序 合 法 形 式 合 法 查 证 属 实 这 四 个 要 件 的 事 实, 才 是 完 全 符 合 证 据 的 合 法 性 要 求 3 关 联 性 证 据 的 关 联 性 是 通 过 证 据 与 案 件 事 实 之 间 的 证 明 性 而 起 作 用 的, 借 助 于 对 案 件 事 实 的 证 明 力 的 大 小 或 强 弱 联 系 的 紧 密 或 亲 疏 得 以 体 现 证 据 的 关 联 性 就 是 足 以 影 响 诉 讼 所 决 定 的 任 何 事 实 存 在 与 否 的 认 定 原 因, 若 某 一 证 据 存 在, 其 事 实 存 在 与 否 就 具 有 可 能 性 且 相 对 无 该 证 据 存 在 的 可 能 性 较 大, 任 何 具 有 此 倾 向 性 的 证 据 则 具 有 关 联 性 任 何 诉 讼 证 据 都 必 须 与 案 件 有 客 观 联 系, 对 案 情 有 实 际 的 证 明 作 用 它 既 可 以 表 现 为 直 接 的 肯 定 的 联 系, 也 可 以 表 现 为 间 接 的 否 定 的 联 系 美 国 学 者 雷 丽 认 为 : 证 据 的 关 联 性, 是 融 会 于 证 据 规 则 中 带 有 根 本 性 和 一 贯 性 的 原 则 具 有 证 据 能 力 的 证 据, 其 内 容 应 当 体 现 和 揭 示 案 情 的 真 相, 虚 假 的 证 据 将 被 排 除 使 用 判 断 有 无 关 联 性 的 标 准 应 当 是 : 由 于 证 据 的 存 在, 使 得 待 证 事 实 的 真 实 或 者 虚 假 变 得 更 为 清 晰, 从 而 有 助 于 证 明 待 证 事 实 的 真 伪 ( 二 ) 电 子 数 据 的 独 有 特 征 1 高 科 技 性 2

6 总 第 41 期 学 海 泛 舟 计 算 机 是 现 代 化 的 计 算 工 具 和 信 息 处 理 工 具, 其 证 据 的 产 生 存 储 和 传 输 都 必 须 借 助 于 计 算 机 技 术 存 储 网 络 技 术 等, 离 开 了 高 科 技 含 量 的 技 术 设 备, 计 算 机 证 据 无 法 保 存 和 传 输 电 子 证 据 的 这 种 专 业 性 和 技 术 性 均 是 其 他 证 据 所 不 具 备 的 2 无 形 性 电 子 证 据 内 在 实 质 上 具 有 无 形 性 数 据 存 储 于 磁 性 介 质 中, 非 常 隐 蔽 一 切 都 由 这 些 不 可 见 的 无 形 编 码 来 传 递 电 子 数 据 不 存 在 于 现 实 时 空, 而 只 存 在 于 人 类 拟 制 的 数 字 时 空, 它 与 现 实 世 界 的 联 系 一 定 要 通 过 某 些 中 介 的 传 送, 也 就 是 电 磁 介 质 3 多 样 性 电 子 证 据 表 现 形 式 具 有 多 样 性 电 子 信 息 依 据 电 子 产 品 的 外 现 形 式 是 多 种 多 样 的, 按 照 表 现 形 式 的 不 同 可 以 分 类 为 文 字 声 音 图 形 等 它 输 出 到 计 算 机 的 外 部 设 备 上 则 与 传 统 的 证 据 极 其 类 似 由 于 电 子 证 据 的 应 用 须 依 据 灵 活 多 变 的 原 则, 具 体 到 案 件 中 不 可 一 概 而 论, 这 极 大 地 改 变 了 证 据 的 运 作 方 式 4 易 破 坏 性 电 子 证 据 具 有 易 破 坏 性 电 子 证 据 的 取 得 确 认 传 送 保 存 须 严 格 按 照 相 关 规 定 执 行 电 子 证 据 的 易 破 坏 性 既 是 其 显 现 特 征 也 是 其 难 以 克 服 的 缺 陷 尽 管 实 际 案 例 中 技 术 人 员 可 以 通 过 技 术 手 段 恢 复 被 损 坏 的 电 子 文 件, 但 是 仍 有 待 于 技 术 的 发 展 来 弥 补 电 子 证 据 的 保 全 问 题 五 电 子 数 据 的 采 用 标 准 在 肯 定 了 电 子 证 据 给 我 们 带 来 的 方 便 快 捷 等 一 系 列 特 点 之 后, 并 不 能 解 决 所 有 问 题, 因 为 对 于 电 子 证 据 而 言, 最 关 键 的 一 点, 就 是 怎 样 才 能 建 立 和 完 善 一 套 对 电 子 证 据 应 用 的 采 纳 体 系 因 为 电 子 证 据 本 身 数 字 化 和 技 术 性 等 各 方 面 的 要 求, 所 在 将 电 子 证 据 用 来 证 明 实 际 案 例 时, 要 使 用 和 传 统 证 据 不 一 样 的 要 求 来 规 定 1 子 数 据 必 须 具 有 证 据 的 三 个 基 本 属 性 电 子 数 据 作 为 新 型 证 据 形 式, 具 有 独 立 性, 但 它 毕 竟 从 属 于 法 定 证 据 种 类, 因 此, 电 子 数 据 必 须 首 先 具 备 证 据 的 三 个 基 本 属 性 : 合 法 性 客 观 性 关 联 性, 也 即 必 须 与 要 证 明 的 案 件 事 实 具 有 关 联 性, 并 且 符 合 法 律 规 定 的 要 求, 具 有 其 合 法 性 这 三 个 要 素 是 相 互 联 系 缺 一 不 可 的, 客 观 性 和 关 联 性 是 证 据 的 内 容, 合 法 性 是 证 据 的 形 式 ; 证 据 的 合 法 性 是 证 据 真 实 性 和 关 联 性 的 法 律 保 证 任 何 具 体 的 证 据, 包 括 电 子 数 据, 都 必 须 具 有 证 据 的 基 本 属 性, 这 是 证 据 之 所 以 为 证 据 的 最 根 本 的 基 础 性 前 提 自 然, 电 子 数 据 也 不 例 外 2 电 子 数 据 必 须 以 其 原 始 形 式 展 现 或 者 留 存 诉 讼 中 应 当 提 交 证 据 原 件, 是 各 国 普 遍 适 用 的 一 项 规 则 对 于 电 子 证 据 的 原 件 如 何 识 别, 笔 者 认 为, 应 当 根 据 不 同 情 况 适 用 不 同 的 判 断 标 准 (1) 在 调 查 收 集 证 据 的 场 合, 电 子 证 据 的 原 件 应 当 指 最 初 生 成 的 电 子 数 据 及 其 首 先 固 定 所 在 的 各 种 存 储 介 质, 如 果 某 一 电 子 证 据 首 先 固 定 于 某 块 计 算 机 硬 盘 上, 则 该 硬 盘 或 其 上 的 电 子 数 据 就 是 原 件 ; 如 果 某 一 电 子 证 据 首 先 固 定 于 磁 带 软 盘 或 光 盘 上, 则 磁 带 软 盘 光 盘 或 其 上 的 电 子 数 据 就 是 原 件 ;(2) 在 举 证 质 证 和 审 核 认 定 证 据 时, 应 当 进 行 适 当 地 变 通 在 诉 讼 过 程 中 的 举 证 质 证 和 认 证 环 节, 电 子 证 据 的 原 始 载 体 本 身 对 于 案 件 事 实 的 证 明 并 无 意 义, 发 挥 事 实 证 明 作 用 的 是 其 转 换 形 成 的 可 识 别 形 式, 如 果 固 守 传 统 的 原 始 证 据 或 原 件 的 概 念, 这 种 转 换 形 式 将 被 作 为 复 制 件 对 待, 从 而 将 相 当 数 量 的 电 子 证 据 排 除 在 案 件 事 实 证 明 之 外, 这 势 必 削 弱 电 子 证 据 的 应 有 功 能 3 电 子 证 据 必 须 是 完 整 的 完 整 性 是 考 查 电 子 证 据 证 明 力 的 一 个 特 殊 指 标, 包 括 两 层 意 义, 即 电 子 证 据 本 身 的 完 整 性 和 电 子 证 据 所 依 赖 的 计 算 机 系 统 的 完 整 性 电 子 证 据 本 身 的 完 整 性 涉 及 形 式 上 的 完 整 性 和 内 容 上 的 完 整 性 形 式 上 的 完 整 性 是 指 电 子 证 据 必 须 保 持 生 成 之 时 的 原 状, 包 括 格 式 调 整 在 内 的 任 何 更 改 都 将 视 为 完 整 性 受 到 损 害 内 容 上 的 完 整 性 是 指 电 子 证 据 自 形 成 之 时 起 其 内 容 保 持 完 整 未 遭 到 非 必 要 的 添 加 或 删 除 非 必 要 的 添 加 或 删 除 是 指 对 电 子 证 据 进 行 了 关 键 性 的 更 改, 但 对 在 电 子 文 件 进 行 格 式 调 整 加 入 页 眉 页 脚 注 明 来 源 形 成 过 程 和 取 得 日 期 等 非 关 键 性 的 更 改, 并 不 影 响 电 子 证 据 的 完 整 性 计 算 机 系 统 的 完 整 性 有 三 层 含 义 : 一 是 记 录 电 子 数 据 的 系 统 必 须 处 于 正 常 的 运 行 状 态, 如 果 系 统 曾 处 于 不 正 常 状 态, 则 对 数 据 的 完 整 性 构 成 了 影 响 ; 二 是 数 据 记 录 必 须 在 业 务 活 动 的 当 时 或 即 后 制 作, 而 专 为 某 项 目 的 如 诉 讼 而 制 作 的 电 子 记 录 无 法 确 保 其 完 整 性 ; 三 是 在 正 常 运 行 状 态 下, 系 统 对 业 务 活 动 必 须 有 完 整 的 记 录, 完 整 的 记 录 是 指 数 据 电 文 信 息 附 属 信 息 和 系 统 环 境 信 息 要 统 一 无 论 对 电 子 证 据 本 身 完 整 性 还 是 对 计 算 机 系 统 完 整 性 的 认 定, 往 往 依 赖 专 业 知 识 和 经 验, 因 此 在 电 子 证 据 完 整 性 的 判 断 上, 并 非 法 官 能 够 独 立 完 成, 需 要 借 助 鉴 定 等 证 据 方 法 的 辅 助 六 小 结 综 上 所 述, 随 着 计 算 机 的 普 及 和 应 用, 人 们 对 信 息 化 数 字 化 的 认 识 也 越 来 越 高 计 算 机 的 出 现 给 人 们 的 生 活 带 来 了 诸 多 便 利, 促 进 了 社 会 的 进 步 所 以, 电 子 数 据 进 入 民 事 诉 讼 法 是 符 合 时 代 发 展 的 要 求 的, 契 合 了 电 子 数 据 出 现 的 必 要 性 和 必 然 性, 也 为 电 子 数 据 制 度 的 完 善 提 供 了 法 律 支 持 但 与 此 同 时, 有 关 电 子 数 据 的 法 律 问 题 也 逐 渐 摆 上 台 面, 如 何 解 决 也 给 司 法 工 作 者 带 来 了 不 小 的 挑 战, 尤 其 是 电 子 数 据 的 采 用 标 准 这 一 问 题, 它 决 定 了 电 子 数 据 通 过 法 庭 质 证 程 序 的 难 易, 也 进 一 步 影 响 着 电 子 数 据 在 民 诉 领 域 的 实 施 效 果 和 当 事 人 的 合 法 权 益 的 保 障 程 度 尽 管 笔 者 能 力 有 限, 但 仍 希 望 本 文 能 为 电 子 数 据 在 司 法 领 域 的 良 性 运 作 提 供 有 益 的 作 用 参 考 文 献 1 邵 军, 论 电 子 证 据 在 我 国 的 适 用, 政 治 与 法 律,2005 年 第 2 期 2 许 康 定 电 子 证 据 基 本 问 题 分 析, 法 学 评 论,2002 年 第 3 期 3 宋 春 雨 对 新 民 诉 法 证 据 制 度 若 干 问 题 的 理 解, 山 东 审 判,2013 年 第 1 期 4 江 伟 主 证 据 法 学, 中 共 中 央 党 校 出 版 社,2002 年 版, 第 98 页 5 宋 世 杰 网 络 教 育 法 学 专 业 系 列 教 材 证 据 法 学, 湖 南 人 民 出 版 社, 3

7 学 海 泛 舟 2014(02) 女 性 人 群 血 清 尿 酸 水 平 与 高 血 压 及 高 血 压 前 期 的 关 系 彭 浩 ( 苏 州 大 学 医 学 部 公 共 卫 生 学 院 博 士 研 究 生 ) 摘 要 : 目 的 探 讨 女 性 人 群 中 血 清 尿 酸 水 平 与 高 血 压 及 高 血 压 前 期 的 关 联 性 方 法 以 苏 州 市 金 阊 区 1884 位 女 性 常 住 居 民 为 研 究 对 象, 对 其 进 行 血 压 身 高 体 重 和 腰 围 的 测 量, 吸 烟 饮 酒 家 族 史 等 情 况 的 调 查, 血 糖 血 脂 尿 酸 的 检 测, 采 用 单 因 素 和 多 因 素 分 析 方 法, 进 行 血 尿 酸 与 血 压 水 平 高 血 压 及 高 血 压 前 期 的 关 联 性 分 析 结 果 高 血 压 组 高 血 压 前 期 组 血 压 正 常 组 的 尿 酸 水 平 依 次 为 213(168,248),219(190,276), 258(213,313) μmol/l, 三 组 间 的 差 异 有 统 计 学 意 义 (P<0.05) 多 因 素 Logistic 回 归 模 型 分 析 显 示, 高 尿 酸 与 高 血 压 存 在 关 联 (OR=1.838,95%CI 1.202~2.810) 尿 酸 水 平 处 于 和 4 分 位 者, 其 收 缩 压 分 别 为 和 mmhg, 舒 张 压 分 别 为 和 85.7mmHg; 患 高 血 压 前 期 和 高 血 压 的 危 险 性 随 尿 酸 水 平 的 升 高 而 升 高, 存 在 着 剂 量 反 应 关 系 ; 与 最 低 分 位 者 相 比, 调 整 了 多 因 素 后, 尿 酸 水 平 处 于 4 分 位 者 患 高 血 压 和 高 血 压 前 期 的 危 险 性 分 别 为 3.167(95% CI 1.894~5.296) 和 2.245(95% CI 1.410~3.575) 结 论 女 性 人 群 中 高 尿 酸 水 平 与 高 血 压 和 高 血 压 前 期 相 关 联 关 键 词 尿 酸 ; 高 血 压 ; 高 血 压 前 期 高 血 压 是 心 脑 血 管 疾 病 的 重 要 危 险 因 素, 其 患 病 率 在 全 [1,2] 球 范 围 内 呈 上 升 趋 势 然 而, 高 血 压 的 危 险 因 素 和 发 病 机 制 尚 不 完 全 清 楚 近 年 来, 尿 酸 与 高 血 压 的 关 系 受 到 关 注, [3,4] 有 研 究 显 示, 高 尿 酸 血 症 是 代 谢 综 合 征 的 一 个 伴 随 状 态, 随 着 高 血 压 的 发 生 而 出 现 ; 也 有 研 究 认 为 尿 酸 与 高 血 压 存 在 [5,6] 关 联 性 ; 还 有 一 些 研 究 认 为 尿 酸 升 高 对 血 压 水 平 无 影 响 [7] [8,9], 尿 酸 与 高 血 压 无 关 联 而 且, 有 研 究 认 为 尿 酸 与 高 血 [5] [10] 压 的 关 系 存 在 性 别 种 族 差 异, 仅 在 黑 人 女 性 中 存 在 由 此 可 见, 血 尿 酸 与 高 血 压 之 间 的 关 系 并 未 完 全 阐 明 故 本 研 究 以 苏 州 市 一 般 女 性 人 群 为 研 究 对 象, 探 讨 血 尿 酸 水 平 与 高 血 压 及 高 血 压 前 期 的 关 联 性 1 对 象 与 方 法 1.1 研 究 对 象 2010 年 3 5 月, 采 取 多 阶 段 整 群 随 机 抽 样 的 方 法, 随 机 抽 取 了 能 够 代 表 苏 州 市 一 般 女 性 人 群 的 样 本 进 行 调 查, 即 随 机 抽 取 苏 州 市 金 阊 区 4 个 社 区 为 研 究 现 场, 其 中 有 2 个 农 村 社 区 和 2 个 城 市 社 区, 农 村 社 区 共 有 8 个 组, 随 机 抽 取 4 个 组 ; 城 市 社 区 有 8 个 小 区, 随 机 抽 取 4 个 小 区, 即 8 个 组 / 小 区 为 调 查 现 场 将 居 住 在 这 8 个 组 / 小 区 且 具 有 本 地 户 籍 的 30 岁 及 以 上 女 性 居 民 为 研 究 对 象, 排 除 慢 性 肾 病 或 肿 瘤 引 起 的 继 发 性 高 血 压 患 者 现 场 内 共 有 符 合 纳 入 标 准 的 对 象 2338 人, 有 441 人 调 查 时 外 出 或 不 愿 意 接 受 调 查, 本 研 究 实 际 调 查 了 1897 人, 调 查 率 为 81.14% 在 分 析 过 程 中, 有 13 人 由 于 缺 少 检 验 指 标 而 被 剔 除, 最 后 共 纳 入 分 析 1884 人 1.2 研 究 方 法 现 场 调 查 由 经 过 培 训 并 考 察 合 格 的 调 查 员 进 入 社 区 卫 生 服 务 站, 集 中 对 调 查 对 象 本 人 进 行 面 对 面 的 调 查 调 查 及 检 测 的 内 容 包 括 :(1) 一 般 人 口 学 资 料 ;(2) 高 血 压 家 族 史 心 脑 血 管 病 及 肾 脏 疾 病 的 既 往 史 及 用 药 史 ;(3) 吸 烟 饮 酒 状 况 ;(4) 身 高 体 重 和 腰 围 (waist circumference, WC);(5) 血 压 值 ;(6) 血 糖 (fasting blood glucose, FBG) 血 尿 酸 总 胆 固 醇 (total cholesterol, TC) 甘 油 三 酯 (triglycerides, TG) 高 密 度 脂 蛋 白 胆 固 醇 (high density lipoprotein cholesterol, HDL-C) 低 密 度 脂 蛋 白 胆 固 醇 (low density lipoprotein cholesterol, LDL-C) 血 压 的 测 量 和 诊 断 由 经 过 培 训 的 医 生 和 护 士, 使 用 台 式 汞 柱 式 血 压 计, 采 用 国 际 标 准 化 法 [11] 进 行 血 压 测 量 要 求 被 测 对 象 坐 位 休 息 至 少 10 分 钟 以 上, 收 缩 压 以 KorotKoff 第 一 音 为 准, 舒 张 压 以 消 音 期 KorotKoff 第 五 音 开 始 为 准 对 每 位 研 究 对 象 连 续 测 量 血 压 3 次, 每 次 间 隔 30 秒, 以 3 次 测 量 的 平 均 值 作 为 被 测 对 象 的 血 压 值, 并 记 录 高 血 压 诊 断 标 准 : 参 照 中 国 高 血 压 防 治 指 南 [12], 即 收 缩 压 140mmHg 和 / 或 舒 张 压 90mmHg 或 服 用 降 血 压 药 物 者 为 高 血 压 ; 收 缩 压 <120mmHg 且 舒 张 压 <80mmHg 为 血 压 正 常 ;120mmHg 收 缩 压 139mmHg 和 / 或 80mmHg 舒 张 压 89mmHg 为 高 血 压 前 期 人 体 指 标 测 量 及 诊 断 参 照 中 国 成 人 超 重 和 肥 胖 症 预 防 控 制 指 南, 用 标 准 化 方 法 测 量 身 高 体 重 和 WC 以 体 质 指 数 (body mass index, BMI) 值 24Kg/m2 为 超 重 ; 女 性 WC 80cm 为 腹 型 肥 胖 [13] 生 化 指 标 的 测 定 及 诊 断 于 早 晨 抽 取 每 位 研 究 对 象 空 腹 静 脉 血 5ml, 分 离 血 清, 应 用 日 立 7020 全 自 动 生 化 分 析 仪 进 行 生 化 指 标 的 测 定 TC 6.22mmol/L TG 2.26mmol/L LDL-C 4.14mmol/L HDL-C 1.55mmol/L 或 <1.04mmol/L 四 者 有 1 项 符 合 者 均 诊 断 为 血 脂 异 常 [14] FBG<6.1mmol/L 为 正 常, FBG 6.1mmo1/L 为 高 血 糖 [15] 女 性 血 尿 酸 >357umol/L 为 高 尿 酸 血 症 [16] 1.3 统 计 分 析 采 用 SAS 9.1 进 行 统 计 分 析 将 调 查 对 象 分 为 血 压 正 常 高 血 压 前 期 和 高 血 压 组, 描 述 调 查 对 象 的 一 般 特 征, 连 续 性 变 量 正 态 分 布 的 用 均 数 ± 标 准 差 表 示, 多 组 间 比 较 采 用 方 差 分 析, 两 两 比 较 采 用 SNK 法 ; 非 正 态 分 布 的 采 用 中 位 数 ( 四 分 位 间 距 ) 表 示, 多 组 间 及 两 两 比 较 先 做 秩 转 换, 然 后 再 进 行 方 差 分 析 ; 计 数 资 料 多 组 率 的 比 较 采 用 卡 方 检 验, 两 两 比 4

8 总 第 41 期 学 海 泛 舟 较 采 用 卡 方 分 割 法 以 高 血 压 与 否 为 因 变 量, 年 龄 高 血 压 家 族 史 BMI WC TC TG LDL-C HDL-C FBG 尿 酸 作 为 自 变 量, 进 行 多 因 素 非 条 件 Logistic 回 归 分 析, 计 算 OR 值 及 其 95% 可 信 区 间, 描 述 各 因 素 与 高 血 压 的 关 联 性 按 照 尿 酸 的 四 分 位 将 调 查 对 象 从 低 到 高 分 为 四 个 水 平, 对 血 压 水 平 的 趋 势 采 用 协 方 差 分 析, 并 调 整 其 他 混 杂 因 素 的 影 响, 描 述 血 压 水 平 随 尿 酸 的 变 化 趋 势 ; 将 尿 酸 最 低 四 分 位 作 为 参 照, 将 其 余 分 位 作 为 哑 变 量 带 入 Logistic 回 归 模 型, 计 算 其 余 各 组 OR 值 及 其 95% 可 信 区 间, 观 察 高 血 压 前 期 及 高 血 压 发 生 危 险 与 尿 酸 水 平 的 剂 量 反 应 关 系 P<0.05 表 示 有 统 计 学 意 义 2 结 果 血 压 水 平 本 研 究 共 纳 入 1884 人, 平 均 年 龄 53.90±10.49 岁, 其 中 高 血 压 者 769 人, 占 40.82%, 高 血 压 前 期 者 816 人, 占 43.31%, 血 压 正 常 者 299 人, 占 15.87% 2.1 一 般 特 征 将 调 查 对 象 分 为 血 压 正 常 高 血 压 前 期 和 高 血 压 三 组, 比 较 分 析 各 因 素 在 这 三 组 中 的 差 异, 结 果 见 表 1 结 果 显 示, 三 组 之 间 平 均 年 龄 和 尿 酸 BMI WC TC TG LDL-C HDL-C FBG 水 平 均 存 在 显 著 差 异, 并 且 均 呈 现 出 高 血 压 组 高 于 高 血 压 前 期 组 高 血 压 前 期 组 又 高 于 血 压 正 组 ( 均 P<0.05); 三 组 之 间 的 吸 烟 饮 酒 和 有 高 血 压 家 族 史 的 率 无 显 著 性 差 异 两 者 之 间 的 比 较 结 果 显 示, 高 血 压 组 的 平 均 年 龄 尿 酸 BMI WC TC TG LDL-C HDL-C FBG 的 水 平 均 显 著 高 于 高 血 压 前 期 组 和 血 压 正 常 组 ; 同 时, 这 些 因 素 在 高 血 压 前 期 组 和 血 压 正 常 组 之 间 也 存 在 显 著 差 异 (P<0.05) 表 1 血 压 正 常 高 血 压 前 期 和 高 血 压 者 一 般 特 征 和 危 险 因 素 比 较 c 年 龄 吸 烟 % 饮 酒 % 家 族 史 % 尿 酸 BMI c ( 岁 ) ( 例 数 ) ( 例 数 ) ( 例 数 ) umol/l Kg/m 2 cm 血 压 正 常 48.19± (2) 0.37(7) 3.83(72) 213(168,248) 22.7(20.7,24.4) 75.0(70.0,81.2) WC c 高 血 压 前 期 51.64±9.80 a 0.27(5) 1.48(27) 10.95(206) 229(190,276) a 24.0(22.0,25.9) a 79.0(73.5,84.0) a 高 血 压 58.52±9.69 ab 0.16(3) 1.01(19) 11.64(219) 258(213,313) ab 25.4(23.4,27.4) ab 83.0(78.0,89.4) ab P 值 < <0.001 <0.001 <0.001 血 压 水 平 TC c TG c LDL-C c HDL-C c FBG c mmol/l mmol/l mmol/l mmol/l mmol/l 血 压 正 常 4.80(4.38,5.49) 0.82(0.64,1.21) 2.78(2.34,3.26) 1.59(1.39,1.83) 4.9(4.5,5.3) 高 血 压 前 期 5.08(4.50,5.72) a 1.00(0.73,1.43) a 2.97(2.50,3.47) a 1.56(1.33,1.80) a 5.1(4.7,5.5) a 高 血 压 5.37(4.76,6.08) ab 1.32(0.93,1.79) ab 3.18(2.67,3.76) ab 1.45(1.24,1.69) ab 5.4(5.0,6.0) ab P 值 <0.001 <0.001 <0.001 <0.001 <0.001 a 与 血 压 正 常 组 比 较,P<0.05;b 与 高 血 压 前 期 组 比 较,P<0.05;c 用 中 位 数 ( 四 分 位 间 距 ) 表 示 2.2 尿 酸 与 血 压 水 平 根 据 尿 酸 的 四 分 位, 即 P25(193umol/L) P50(238umol/L) P75(288umol/L), 将 调 查 对 象 从 低 到 高 分 为 4 个 水 平 组, 比 较 分 析 这 4 组 之 间 血 压 水 平 的 差 异, 结 果 见 表 2 结 果 显 示, 无 论 调 整 前 还 是 调 整 后, 随 着 尿 酸 水 平 尿 酸 ( 极 差 ) 中 位 数 ( 四 分 位 间 距 ) 5 的 升 高, 收 缩 压 和 舒 张 压 均 呈 现 显 著 的 上 升 趋 势 ( 趋 势 检 验 P<0.05) 当 尿 酸 水 平 从 162umol/L 上 升 至 327umol/L, 其 收 缩 压 和 舒 张 压 分 别 上 升 10 和 4 个 mmhg 其 余 各 组 的 血 压 水 平 分 别 与 第 1 组 比 较, 无 论 调 整 前 还 是 调 整 后, 收 缩 压 和 舒 张 压 均 有 显 著 性 差 异 (P<0.05) 表 2 不 同 尿 酸 水 平 收 缩 压 和 舒 张 压 的 均 值 和 标 准 差 例 数 SBP(mmHg) DBP(mmHg) 调 整 前 b 调 整 后 调 整 前 b 调 整 后 1 (71-193) 162(140,179) ± ± ± ±8.6 2 ( ) 217(207,228) ±16.1 a 127.3±16.0 a 82.6±7.8 a 82.5±7.8 a 3 ( ) 260(249,273) ±18.2 a 131.7±18.2 a 84.2±9.0 a 84.2±9.0 a 4 ( ) 327(307,365) ±18.2 a 135.7±18.2 a 85.7±8.6 a 85.7±8.5 a P 值 1884 < <0.001 <0.001 a 与 第 1 组 比 较, P<0.05, 采 用 dunnett 法 ;b 将 年 龄 BMI WC FBG TC TG LDL-C HDL-C 作 为 协 变 量 进 行 协 方 差 分 析 后 得 到 的 血 压 水 平 ;P 值 为 四 个 尿 酸 水 平 组 的 趋 势 性 检 验 结 果 2.3 各 因 素 与 高 血 压 的 关 系 以 高 血 压 与 否 为 因 变 量, 其 他 各 因 素 为 自 变 量, 进 行 多 因 素 非 条 件 Logistic 回 归 分 析, 计 算 各 因 素 的 OR 值 及 其 95% 可 信 区 间, 结 果 见 表 3 结 果 表 明, 经 多 因 素 调 整 后, 年 龄 高 血 压 家 族 史 超 重 腹 型 肥 胖 高 血 糖 和 高 尿 酸 与 高 血 压 的 关 联 性 具 有 统 计 学 意 义 (P<0.05), 其 OR 值 分 别 为 和 1.838( 均 P<0.05)

9 学 海 泛 舟 2014(02) 表 3 高 血 压 危 险 因 素 的 多 因 素 Logistic 回 归 分 析 结 果 因 素 OR(95%CI) 回 归 系 数 标 准 化 回 归 系 数 标 准 误 卡 方 值 年 龄 (1.059,1.084) 家 族 史 ( 有 ) (1.137,1.819) 超 重 (1.145,1.883) 腹 型 肥 胖 (1.276,2.101) HDL-C 异 常 (0.651,0.993) 高 血 糖 (1.357,2.385) 高 尿 酸 (1.202,2.810) 尿 酸 水 平 与 高 血 压 前 期 和 高 血 压 的 关 联 性 按 照 尿 酸 水 平 的 四 分 位, 由 低 到 高 将 调 查 对 象 分 为 4 个 剂 量 水 平, 以 最 低 分 位 作 为 参 照, 进 行 Logistic 回 归 分 析, 分 别 计 算 其 余 各 组 高 血 压 和 高 血 压 前 期 的 OR 值 及 95% 可 信 区 间, 结 果 见 表 4 结 果 显 示, 在 未 调 整 其 他 因 素 的 情 况 下, 患 高 血 压 的 危 险 性 有 随 着 尿 酸 水 平 的 增 加 而 上 升 的 趋 势 ( 趋 势 检 验 P<0.001); 在 调 整 了 年 龄 高 血 压 家 族 史 尿 酸 高 血 压 前 期 OR(95%CI) BMI WC FBG TC TG LDL-C HDL-C 后, 这 种 趋 势 仍 然 存 在 ( 趋 势 检 验 P<0.001), 第 4 分 位 组 患 高 血 压 的 危 险 性 是 第 1 分 位 组 的 3.2 倍 同 样 地, 无 论 是 否 调 整 其 他 因 素, 均 存 在 着 随 着 尿 酸 水 平 的 增 加 患 高 血 压 前 期 的 危 险 性 上 升 的 趋 势 ( 趋 势 检 验 P<0.001), 第 4 分 位 组 患 高 血 压 前 期 的 危 险 性 是 第 1 分 位 组 的 2.2 倍 表 4 不 同 尿 酸 水 平 下 高 血 压 前 期 和 高 血 压 的 OR 值 和 95%CI 高 血 压 OR(95%CI) 单 因 素 调 整 后 单 因 素 调 整 后 (1.121,2.183) 1.477(1.048,2.082) 1.669(1.164,2.393) 1.334(0.869,2.048) (1.243,2.567) 1.552(1.067,2.257) 3.128(2.150,4.552) 1.737(1.118,2.700) (1.968,4.764) 2.245(1.410,3.575) 7.790(4.993,12.152) 3.167(1.894,5.296) P 值 <0.001 <0.001 <0.001 <0.001 P 值 为 四 个 尿 酸 水 平 组 的 趋 势 性 检 验 结 果 3 讨 论 本 研 究 发 现, 尿 酸 水 平 升 高 与 血 压 水 平 升 高 或 高 血 压 相 关 联 结 果 表 明, 高 血 压 组 的 尿 酸 水 平 显 著 高 于 血 压 正 常 组 和 高 血 压 前 期 组, 高 血 压 前 期 组 的 尿 酸 水 平 又 显 著 高 于 血 压 正 常 组 ; 收 缩 压 和 舒 张 压 水 平 随 着 尿 酸 水 平 的 升 高 而 升 高 多 因 素 非 条 件 Logistic 回 归 分 析 结 果 显 示, 高 尿 酸 与 高 血 压 存 在 显 著 的 关 联 性, 提 示 高 尿 酸 是 高 血 压 的 独 立 危 险 因 素, 高 尿 酸 者 患 高 血 压 的 危 险 性 是 尿 酸 正 常 者 的 1.84 倍 ; 进 一 步 的 关 联 分 析 也 表 明 发 生 高 血 压 前 期 和 高 血 压 的 危 险 性 随 尿 酸 水 平 的 升 高 而 升 高, 存 在 着 剂 量 - 反 应 关 系 Selby 等 [17] 的 研 究 表 明, 高 尿 酸 血 症 是 高 血 压 病 的 一 个 预 测 因 子, 具 有 高 尿 酸 血 症 者 发 生 高 血 压 的 危 险 性 是 血 尿 酸 正 常 者 的 2.19 倍, 与 本 研 究 结 果 相 近 Mellen 等 [5] 在 美 国 白 人 和 黑 人 中 进 行 的 Biethnic 队 列 研 究 表 明, 不 论 在 黑 人 和 白 人 中, 高 尿 酸 与 高 血 压 均 存 在 着 关 联 性, 这 种 关 联 性 在 黑 人 中 表 现 的 尤 为 明 显 Grayson 等 [18] 对 18 个 前 瞻 性 队 列 研 究 结 果 进 行 meta 分 析, 结 果 发 现 尿 酸 水 平 与 高 血 压 的 危 险 性 相 关 联, 高 尿 酸 血 症 患 者 患 高 血 压 的 危 险 是 尿 酸 正 常 者 的 1.41 倍 Forman 等 [19] 对 1946 例 健 康 女 性 的 前 瞻 性 队 列 研 究 表 明, 血 尿 酸 是 高 血 压 的 一 个 独 立 危 险 因 素, 血 尿 酸 水 平 处 于 最 高 分 位 ( 第 4 分 位 ) 者 发 生 高 血 压 的 危 险 性 是 最 低 分 位 ( 第 1 分 位 ) 者 的 1.89 倍 国 内 有 关 一 般 人 群 血 尿 酸 与 高 血 压 关 系 的 研 究 少 见 报 道 潘 召 英 等 对 112 例 60 岁 以 上 老 年 高 血 压 者 的 研 究 发 现, 血 清 尿 酸 水 平 与 血 压 水 平 相 关, 随 着 血 压 水 平 的 升 高, 血 清 尿 酸 水 平 呈 增 高 的 趋 势 [20] 一 项 对 例 患 有 高 血 压 前 期 的 企 业 职 工 的 队 列 研 究 [21] 表 明, 血 清 尿 酸 水 平 升 高 是 高 血 压 前 期 者 发 展 为 高 血 压 的 独 立 危 险 因 素 ; 陈 涛 [22] 等 对 7839 例 非 高 血 压 患 者 的 横 断 面 调 查 显 示, 尿 酸 升 高 与 高 血 压 前 期 有 较 弱 的 关 联 关 系 (OR=1.3,95%CI, ), 但 是 这 两 个 研 究 都 没 有 考 虑 腹 型 肥 胖 对 血 压 的 影 响 虽 然 本 横 断 面 研 究 不 能 最 终 阐 明 高 尿 酸 水 平 与 高 血 压 的 因 果 关 系, 但 本 研 究 除 了 分 析 了 高 血 尿 酸 水 平 与 高 血 压 的 关 联 性 外, 还 分 析 了 高 血 尿 酸 水 平 与 高 血 压 前 期 的 关 系, 结 果 显 示, 在 高 血 压 前 期 阶 段 就 已 经 有 尿 酸 水 平 的 升 高, 提 示 高 尿 酸 可 能 发 生 在 高 血 压 之 前 有 研 究 表 明, 高 血 压 前 期 也 是 心 血 管 病 的 重 要 危 险 因 素 [23,24], 处 于 高 血 压 前 期 的 个 体 比 血 压 正 常 者 有 更 大 的 危 险 性 发 展 成 高 血 压 [25,26] 由 此 推 测, 高 尿 酸 可 进 一 步 的 促 进 高 血 压 前 期 者 的 血 压 水 平 升 高 尿 酸 与 高 血 压 关 系 的 机 制 仍 不 清 楚 Yamamoto 等 [27] 的 研 究 表 明, 尿 酸 导 致 高 血 压 的 机 制 可 能 是 慢 性 高 尿 酸 血 症 刺 激 肾 素 - 血 管 紧 张 素 系 统, 使 血 管 收 缩 血 压 升 高 而 Johnson 等 [28] 的 研 究 显 示, 高 尿 酸 可 抑 制 内 皮 一 氧 化 氮 释 放, 导 致 肾 血 管 收 缩, 引 起 血 压 升 高 还 有 一 部 分 研 究 表 明 高 尿 酸 可 导 致 肥 胖 [29], 从 而, 间 接 导 致 了 血 压 的 升 高 6

10 总 第 41 期 学 海 泛 舟 苏 州 民 国 文 献 收 藏 保 护 与 开 发 利 用 研 究 杭 亚 杨 ( 苏 州 大 学 社 会 学 院 硕 士 研 究 生 ) 摘 要 : 通 过 对 苏 州 民 国 文 献 收 藏 保 护 与 开 发 利 用 情 况 的 调 查 知 道, 苏 州 民 国 文 献 建 成 了 目 录 数 据 库 可 供 在 线 检 索 重 视 地 方 文 献 建 设, 但 是 数 字 化 开 发 能 力 有 限 文 献 利 用 和 应 用 效 率 不 高 为 促 进 苏 州 民 国 文 献 保 护 开 发 利 用, 应 提 高 保 护 意 识, 制 定 保 护 政 策 ; 开 展 再 生 性 和 原 生 性 双 重 保 护 ; 建 立 联 合 目 录, 完 善 检 索 系 统 ; 开 发 编 研 产 品, 满 足 用 户 需 求 关 键 词 : 民 国 文 献 ; 收 藏 保 护 ; 开 发 利 用 ; 数 字 化 ; 苏 州 民 国 文 献, 指 年 间 出 版 的 文 献 [1] 一 方 面 受 载 体 质 量 装 帧 方 式 保 存 环 境 等 因 素 的 影 响, 另 一 方 面 文 革 中 又 曾 被 视 为 反 动 资 料 加 以 封 存 甚 至 销 毁, 因 此 民 国 文 献 破 损 严 重 [2][3][4] 但 是, 民 国 文 献 的 重 要 价 值 日 益 突 显 [5][6] 近 年 来, 民 国 文 献 的 社 会 需 求 日 益 增 加, 已 经 引 起 政 府 机 关 和 文 献 收 藏 单 位 等 各 方 面 的 重 视, 对 其 进 行 收 藏 保 护 与 开 发 利 用 的 研 究 也 越 来 越 得 到 加 强 目 前, 民 国 文 献 研 究 主 要 集 中 在 国 家 图 书 馆 和 一 些 省 级 公 共 图 书 馆, 并 主 要 集 中 在 上 海 北 京 南 京 重 庆 武 汉 广 州 沈 阳 等 几 个 大 城 市, 以 及 北 京 大 学 南 京 大 学 复 旦 大 学 中 山 大 学 浙 江 大 学 四 川 大 学 等 重 点 高 校 图 书 馆 除 此 之 外, 全 国 各 地 还 有 许 多 民 国 文 献, 但 是 针 对 地 方 民 国 文 献 的 调 查 研 究 还 不 多 见 苏 州 是 省 会 城 市 以 外 民 国 文 献 收 藏 较 多 的 地 区, 具 有 一 定 规 模, 对 其 研 究 具 有 一 定 的 代 表 性 苏 州 民 国 文 献 主 要 收 藏 在 苏 州 市 图 书 馆 和 苏 州 大 学, 本 文 对 这 两 个 图 书 馆 民 国 文 献 的 收 藏 保 护 开 发 利 用 及 数 字 化 整 理 等 方 面 进 行 了 深 入 调 查, 发 现 了 一 些 存 在 的 问 题, 提 出 了 相 应 的 解 决 对 策 1 苏 州 民 国 文 献 保 存 利 用 1.1 苏 州 民 国 文 献 收 藏 (1) 馆 藏 数 量 丰 富 苏 州 图 书 馆 藏 有 民 国 文 献 5 万 余 册, 其 中 图 书 余 册, 期 刊 余 册, 报 纸 20 余 种 苏 州 大 学 图 书 馆 收 藏 有 民 国 图 书 3 万 余 册, 期 刊 2848 种 1 万 余 册, 报 纸 133 种 份, 还 收 藏 有 民 国 时 期 出 版 的 线 装 古 籍 约 5 万 册, 这 是 苏 州 地 区 两 所 最 大 的 民 国 文 献 收 藏 单 位, 共 收 藏 民 国 文 献 约 15 万 余 册 另 外, 根 据 统 计 数 据 显 示, 苏 州 大 学 收 藏 有 其 前 身 东 吴 大 学 ( 教 会 大 学 ) 遗 存 的 大 量 图 书, 其 中 中 文 藏 书 册, 西 文 藏 书 6000 册, 且 保 存 现 状 良 好, 基 本 没 有 缺 失 [7], 这 是 苏 州 大 学 图 书 馆 的 特 色 馆 藏, 也 是 研 究 我 国 近 代 教 会 大 学 图 书 馆 的 重 要 资 料 (2) 文 献 破 损 严 重 据 研 究, 民 国 普 通 报 纸 的 保 存 寿 命 为 50 年 左 右, 民 国 图 书 的 保 存 寿 命 为 100 年 左 右 另 外, 民 国 时 期 的 装 帧 工 艺 较 为 落 后, 民 国 图 书 多 为 洋 装 书, 书 籍 在 使 用 过 程 中 容 易 破 损 因 此, 苏 州 民 国 文 献 破 损 严 重, 大 多 数 图 书 散 页, 存 在 一 定 比 例 的 缺 页 现 象, 部 分 图 书 的 纸 张 一 碰 即 碎, 期 刊 和 报 纸 损 害 更 为 严 重, 已 基 本 不 向 公 众 开 放 1.2 苏 州 民 国 文 献 保 存 意 识 上, 保 护 观 念 逐 渐 加 强 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 虽 没 有 单 独 制 定 民 国 文 献 保 护 文 件, 但 是 在 馆 藏 文 献 保 护 总 则 中 有 民 国 文 献 保 护 的 专 门 条 款, 民 国 文 献 一 直 是 保 护 的 重 点 随 着 民 国 文 献 保 护 关 注 度 的 提 高, 馆 内 民 国 文 献 的 保 存 查 阅 等 方 式 也 在 不 断 改 进, 如 改 善 保 存 环 境, 不 提 供 扫 描 复 印 服 务, 用 户 查 阅 前 明 确 其 目 的 等 2011 年 暑 期 苏 州 图 书 馆 对 馆 藏 民 国 期 刊 再 次 进 行 了 修 补, 期 刊 先 按 刊 名 字 顺 再 按 刊 期 依 次 排 序, 并 装 硬 纸 档 案 盒, 还 在 盒 内 放 樟 脑 丸 防 虫 防 蛀 条 件 上, 保 存 环 境 存 在 不 足 虽 然 民 国 文 献 保 护 意 识 逐 渐 加 强, 但 受 客 观 条 件 的 限 制 ( 缺 乏 资 金 投 入 缺 少 专 业 人 才 等 ), 各 收 藏 机 构 所 采 用 的 保 存 方 式 及 环 境 还 存 在 不 足 苏 州 图 书 馆 的 民 国 文 献 用 密 集 架 保 存 在 干 燥 的 书 库 中, 苏 州 大 学 图 书 馆 的 民 国 文 献 收 藏 在 特 制 的 书 橱 中, 这 都 在 一 定 程 度 上 起 到 了 防 止 灰 尘 以 及 光 线 照 射 的 作 用, 但 缺 少 恒 温 恒 湿 条 件, 保 存 环 境 有 待 改 善 措 施 上, 代 替 文 本 优 先 使 用 确 保 民 国 文 献 的 再 生 性 是 保 护 民 国 文 献 的 有 效 方 法, 将 民 国 文 献 资 料 内 容 转 移 到 新 的 载 体, 如 转 换 成 影 印 本, 进 行 文 献 的 数 字 化 等 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 进 行 民 国 文 献 的 再 生 性 保 护 存 在 较 大 困 难, 因 此 努 力 开 展 文 献 原 生 性 保 护 在 保 证 用 户 正 常 使 用 的 前 提 下, 尽 可 能 使 用 馆 内 所 购 代 替 文 本, 减 少 原 始 文 献 的 查 阅 次 数, 从 而 尽 量 降 低 原 始 文 献 直 接 使 用 所 引 起 的 破 损 如 苏 州 图 书 馆 从 国 家 图 书 馆 购 买 了 18 种 苏 州 地 区 民 国 报 纸 缩 微 胶 片 ; 苏 州 大 学 图 书 馆 收 藏 有 民 国 籍 粹 影 印 丛 书, 并 购 置 了 相 关 数 据 库 1.3 苏 州 民 国 文 献 利 用 社 会 需 求 增 加, 利 用 频 率 提 高 由 于 政 府 决 策 学 术 研 究 文 化 传 承 等 方 面 的 需 要, 民 国 文 献 的 社 会 需 求 量 日 益 增 加 [8], 促 进 了 近 两 年 借 阅 量 的 增 长 [9] 尤 其 是 2011 年, 中 国 共 产 党 建 党 90 周 年 和 辛 亥 革 命 100 周 年, 这 一 年 被 称 为 民 国 史 年, 民 国 文 献 查 阅 利 用 率 大 幅 增 长 同 样, 苏 州 方 志 报 纸 苏 州 大 学 的 教 会 大 学 资 料 等 苏 州 民 国 文 献 近 几 年 的 借 阅 量 也 有 很 大 增 长 查 阅 手 续 繁 琐, 阅 读 群 体 受 限 苏 州 图 书 馆 只 向 科 研 工 作 者 提 供 查 阅 服 务, 用 户 查 阅 民 国 文 献 时, 需 要 出 具 证 明 证 实 其 查 阅 目 的, 若 仅 出 于 个 人 兴 趣, 则 会 被 拒 绝 ; 苏 州 大 学 图 书 馆 只 向 有 研 究 需 求 的 读 者 开

11 学 海 泛 舟 2014(02) 放 民 国 文 献, 研 究 生 和 教 师 可 以 直 接 利 用, 本 科 生 则 需 要 系 资 料 室 开 具 证 明 方 可 入 内 查 阅 用 户 查 阅 民 国 文 献 时 需 向 馆 员 提 交 申 请, 且 只 能 在 目 录 系 统 中 获 取 文 献 名 文 献 作 者 出 版 日 期 等 基 本 信 息, 馆 员 接 受 申 请 后 帮 助 用 户 提 取 文 献 原 件 民 国 文 献 在 查 阅 过 程 中 手 续 繁 琐, 阅 读 群 体 受 限, 文 献 内 容 信 息 获 取 困 难, 导 致 检 全 率 的 降 低 和 检 错 率 的 提 高, 不 利 于 民 国 文 献 的 利 用 2 苏 州 民 国 文 献 数 字 化 民 国 文 献 的 抢 救 保 护 迫 在 眉 睫, 开 发 利 用 方 式 多 样 随 着 信 息 技 术 的 发 展, 对 民 国 文 献 进 行 数 字 化 整 理 既 能 保 护 文 献 价 值, 又 能 很 好 发 挥 文 献 功 用 目 前, 国 家 图 书 馆 上 海 图 书 馆 重 庆 图 书 馆 等 几 个 馆 藏 较 大 的 图 书 馆 已 启 动 民 国 文 献 数 字 化 项 目, 大 量 民 国 文 献 完 成 了 数 字 化 转 换 苏 州 地 区 也 在 积 极 促 进 民 国 文 献 的 数 字 化 开 发 2.1 开 发 能 力 有 限, 独 立 开 发 困 难 民 国 文 献 数 字 化 需 要 投 入 大 量 资 金, 若 没 有 国 家 投 资, 图 书 馆 自 身 无 法 负 担 如 此 巨 大 的 费 用 ; 另 外, 全 国 现 存 民 国 文 献 总 量 有 数 百 万 件, 部 分 文 献 多 地 图 书 馆 均 有 收 藏, 同 时 开 发 易 造 成 重 复 劳 动, 产 生 浪 费 因 此, 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 独 自 对 馆 藏 的 民 国 文 献 进 行 数 字 化 建 设 存 在 较 大 的 困 难 且 已 有 机 构 组 织 开 始 进 行 民 国 文 献 的 数 字 化 工 作, 据 统 计, 至 2011 年 国 家 图 书 馆 完 成 民 国 时 期 文 献 数 字 化 转 换 种 计 935 万 页 ; 上 海 图 书 馆 完 成 民 国 时 期 文 献 数 字 化 转 换 种 ; 重 庆 图 书 馆 完 成 馆 藏 全 部 民 国 时 期 图 书 期 刊 报 纸 的 数 字 化, 数 据 量 达 4TB; 南 京 图 书 馆 近 两 年 开 始 数 字 化 项 目, 已 转 换 民 国 时 期 图 书 1500 种, 共 3200 册 45 万 页 [10] 可 见, 我 国 民 国 文 献 的 数 字 化 进 程 现 已 具 有 相 当 规 模, 数 字 化 民 国 文 献 的 覆 盖 范 围 在 日 益 增 多 表 1 苏 州 市 图 书 馆 购 置 的 地 方 报 纸 缩 微 胶 片 序 号 报 刊 名 收 录 时 间 序 号 报 刊 名 收 录 时 间 1 江 苏 日 报 新 黎 里 报 大 江 南 报 新 周 庄 报 江 东 日 报 苏 州 明 报 苏 州 晨 报 吴 语 苏 州 新 报 力 行 日 报 吴 江 日 报 中 报 吴 县 晶 报 苏 州 日 报 吴 县 日 报 大 光 明 新 昆 山 报 苏 报 重 视 地 方 文 献, 建 设 数 字 资 源 地 方 特 色 文 献 能 够 真 实 的 反 映 地 方 历 史 面 貌, 保 存 并 传 播 地 方 特 色 文 化, 增 强 当 地 居 民 的 地 区 认 同 感 地 方 图 书 馆 十 分 重 视 地 方 特 色 民 国 文 献 资 源 的 开 发 苏 州 图 书 馆 自 制 地 方 文 献 联 合 目 录, 且 可 在 互 联 网 检 索, 为 公 众 提 供 查 询 服 务 苏 州 大 学 图 书 馆 参 加 了 大 学 数 字 图 书 馆 国 际 合 作 计 划 (China Academic Digital Associative Library,CADAL) 项 目, 馆 藏 民 国 时 期 出 版 的 线 装 古 籍 图 书 全 部 包 含 其 中, 这 对 苏 州 民 国 文 献 的 数 字 化 开 发 利 用 起 到 了 示 范 作 用 苏 州 大 学 图 书 馆 和 江 苏 省 吴 文 化 基 地 合 作 开 发 的 吴 文 化 数 据 库 包 含 有 大 量 民 国 文 献 资 料, 顺 利 通 过 教 育 部 中 国 高 等 教 育 文 献 保 障 系 统 特 色 数 据 库 项 目 专 家 组 验 收, 并 在 评 审 中 荣 获 一 等 奖, 成 为 全 国 省 属 院 校 中 唯 一 获 得 一 等 奖 的 项 目 [11] 该 数 据 库 为 进 一 步 研 究 吴 地 历 史 文 化 文 学 艺 术 以 及 社 会 经 济 的 发 展 打 下 坚 实 基 础 数 据 库 中 尤 显 珍 贵 的 是 收 集 到 的 众 多 老 照 片, 反 映 了 苏 州 的 历 史 建 筑 和 风 土 人 情 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 均 购 置 了 一 定 数 量 的 民 国 文 献 数 字 资 源 苏 州 图 书 馆 购 买 了 苏 州 地 方 特 色 报 纸 缩 微 胶 片 ( 表 1), 用 户 可 到 馆 查 询 苏 州 大 学 图 书 馆 购 买 了 维 库 民 国 电 子 资 源 数 据 库 全 国 报 刊 索 引 数 据 库 的 民 国 时 期 期 刊 篇 名 数 据 库 上 海 图 书 馆 晚 清 和 民 国 期 刊 全 文 数 据 库 以 及 苏 州 方 志 数 据 库 苏 州 基 本 古 籍 库, 既 有 综 合 性 的 数 据 库, 也 有 苏 州 地 方 特 色 数 据 库 2.3 建 立 数 字 目 录, 实 现 在 线 检 索 苏 州 图 书 馆 已 和 苏 州 地 区 其 他 公 共 图 书 馆 一 起 开 发 了 联 合 查 询 系 统, 拓 宽 了 民 国 文 献 覆 盖 范 围, 但 查 询 系 统 较 为 简 单, 虽 然 编 目 款 目 中 包 含 题 名 作 者 出 版 日 期 载 体 形 态 价 格 馆 藏 信 息 等, 但 是 用 户 只 能 通 过 题 名 和 作 者 两 项 途 径 检 索, 漏 检 率 较 高 苏 州 大 学 图 书 馆 和 苏 州 地 区 其 他 高 校 图 书 馆 联 合 开 发 了 苏 州 高 校 数 字 服 务 平 台, 整 合 各 个 高 校 图 书 馆 的 文 献 资 源, 不 仅 可 通 过 题 名 作 者 途 径 检 索, 而 且 可 通 过 分 类 主 题 出 版 者 ISBN 号 等 多 项 字 段 进 行 检 索 收 录 范 围 不 仅 包 括 图 书 期 刊 报 纸, 还 包 含 大 量 学 位 论 文 专 利 视 频 等 资 源 整 合 促 进 了 用 户 的 知 识 发 现, 使 其 能 够 在 较 短 时 间 8

12 总 第 41 期 学 海 泛 舟 内 找 到 所 需 及 其 相 关 资 源 ; 同 时, 馆 内 检 索 采 用 汇 文 系 统, 检 索 界 面 友 好, 途 径 多 样, 较 大 程 度 降 低 了 漏 检 率 编 目 款 目 包 含 书 目 附 注 提 要 文 摘 附 注 等, 便 于 用 户 了 解 文 献 信 息 内 容 由 于 民 国 期 刊 和 民 国 报 纸 受 损 严 重, 大 部 分 已 不 提 供 查 阅 服 务, 用 户 的 使 用 率 较 低, 没 有 编 制 机 读 目 录 但 是 为 了 检 索 需 求, 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 为 民 国 期 刊 和 民 国 报 纸 编 制 了 书 本 式 目 录 3 改 善 苏 州 民 国 文 献 保 护 利 用 的 措 施 3.1 提 高 保 护 意 识, 制 定 保 护 政 策 随 着 社 会 的 发 展, 民 国 文 献 的 历 史 意 义 及 其 利 用 价 值 越 来 越 突 显 国 家 对 民 国 文 献 的 保 护 有 必 要 在 宏 观 上 加 以 强 调 [12][13] 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 应 发 挥 其 在 苏 州 公 共 图 书 馆 和 高 校 图 书 馆 中 的 带 头 作 用, 不 仅 要 加 大 宣 传 力 度, 加 深 人 们 对 民 国 文 献 保 护 的 认 识, 而 且 要 牵 头 制 定 民 国 文 献 保 护 方 案, 出 台 具 体 的 民 国 文 献 保 护 条 目, 并 付 诸 实 施, 使 民 国 文 献 保 护 深 入 到 每 一 位 图 书 馆 员 的 意 识 中 从 观 念 上 强 化 民 国 文 献 保 护 的 重 要 性, 是 提 高 民 国 文 献 保 护 力 度 的 基 础, 能 够 最 大 限 度 防 止 珍 贵 文 献 的 流 失 3.2 原 生 性 和 再 生 性 双 重 保 护 当 前, 苏 州 民 国 文 献 主 要 从 两 个 方 面 进 行 原 生 性 保 护, 一 是 改 善 民 国 文 献 收 藏 的 环 境 文 献 的 存 放 环 境 尽 可 能 做 到 恒 温 恒 湿 避 光 防 尘 防 虫 二 是 采 用 统 的 手 工 方 法 进 行 修 补, 例 如 重 新 装 帧, 为 图 书 加 装 保 护 性 书 皮 等 保 护 方 法 较 为 原 始 简 单, 可 以 引 进 先 进 的 文 献 保 存 技 术, 如 保 护 古 籍 善 本 和 民 国 文 献 的 修 复 加 固 保 护 技 术 等, 降 低 纸 张 的 酸 化 程 度, 提 高 纸 张 的 韧 性 但 这 种 方 式 仅 是 延 长 文 献 使 用 寿 命, 文 字 资 料 不 能 长 久 保 存, 因 此 还 需 注 重 民 国 文 献 的 再 生 性 保 护 对 民 国 文 献 内 容 再 生 性 保 存 行 之 有 效 的 方 法 之 一 是 对 文 献 进 行 数 字 化 和 缩 微 化 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 应 加 大 民 国 文 献 保 护 资 金 的 投 入, 对 馆 藏 苏 州 特 色 文 献 使 用 缩 微 技 术 和 数 字 扫 描 技 术 改 变 文 献 内 容 的 载 体, 保 证 文 献 内 容 的 完 整 性 在 数 字 化 过 程 中 更 要 注 意 原 始 版 本 的 保 护 [14], 尽 量 做 到 在 扫 描 前, 先 将 图 书 和 期 刊 进 行 分 类, 即 不 拆 开 折 叠 书 脊, 每 次 只 扫 描 一 页 内 容 ; 复 本 则 选 择 其 中 一 4 结 束 语 近 年 来, 民 国 文 献 的 保 存 现 状 得 到 了 较 大 改 善, 利 用 率 得 到 较 大 提 高 苏 州 在 民 国 文 献 的 收 藏 保 护 及 开 发 利 用 方 面 积 累 了 一 些 经 验, 但 在 保 护 及 开 发 力 度 上 仍 然 存 在 一 定 的 局 限 性 苏 州 民 国 文 献 保 护 应 当 积 极 寻 求 与 国 家 民 国 时 期 文 献 保 护 计 划 合 作, 使 这 项 工 作 既 能 纳 入 国 家 整 体 规 划, 同 时 又 具 有 地 方 特 色 可 在 研 究 苏 州 民 国 文 献 保 存 开 发 现 状 的 基 础 上 对 苏 州 民 国 文 献 数 字 化 政 策 方 式 方 法, 开 发 网 络 平 台 等 进 行 深 入 研 究 本 拆 开 做 分 页 扫 描, 扫 描 后 再 重 新 装 订, 尽 量 恢 复 其 原 貌 同 时, 可 按 破 损 程 度 对 民 国 文 献 进 行 分 类, 分 为 严 重 破 损 中 度 破 损 轻 微 破 损 三 种, 有 针 对 性 的 对 不 同 破 损 程 度 的 文 献 采 取 保 护 措 施, 优 先 保 护 严 重 破 损 文 献, 尽 可 能 创 造 引 进 先 进 文 献 保 存 技 术 和 开 发 的 条 件 原 生 性 和 再 生 性 的 双 重 保 护, 不 仅 能 延 长 原 件 使 用 寿 命, 而 且 永 久 保 存 文 献 内 容, 避 免 文 献 历 史 出 现 民 国 断 层 的 危 险 3.3 建 立 联 合 目 录, 完 善 检 索 系 统 苏 州 民 国 文 献 种 类 多 数 量 大, 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 收 藏 的 民 国 文 献 还 存 在 一 定 数 量 的 交 叉 重 复 为 了 理 清 家 底, 便 于 制 订 保 护 计 划 和 开 发 方 案, 很 有 必 要 建 立 苏 州 民 国 文 献 联 合 目 录 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 应 加 强 合 作, 共 同 牵 头 建 立 联 合 目 录, 完 善 苏 州 民 国 文 献 检 索 系 统 同 时, 要 时 刻 关 注 国 家 相 关 政 策 或 项 目, 抓 住 民 国 时 期 文 献 保 护 计 划 制 定 这 一 契 机, 积 极 与 国 内 其 它 民 国 文 献 收 藏 保 护 的 重 点 单 位 如 国 家 图 书 馆 上 海 图 书 馆 等 及 时 沟 通 学 习, 合 理 利 用 他 们 开 发 的 民 国 文 献 管 理 政 策 规 范 标 准 等 成 果 ; 积 极 申 报 相 关 课 题, 多 渠 道 获 取 经 费, 及 时 实 现 苏 州 民 国 文 献 联 合 编 目 3.4 开 发 编 研 产 品, 满 足 用 户 需 求 苏 州 民 国 文 献 保 护 中 要 重 视 对 地 方 文 献 的 整 理 与 开 发 [15], 利 用 馆 藏 特 色 民 国 文 献, 整 理 有 价 值 的 资 源, 开 发 多 种 编 研 产 品, 有 效 满 足 不 同 文 化 水 平 用 户 的 多 种 需 求 据 了 解, 苏 州 图 书 馆 常 在 读 友 杂 志 发 表 介 绍 名 著 名 人 性 质 的 文 章, 因 此, 可 研 读 馆 藏 特 色 民 国 文 献, 撰 写 介 绍 性 文 章, 使 苏 州 特 色 民 国 文 献 走 进 大 众 视 野 苏 州 图 书 馆 和 苏 州 大 学 图 书 馆 应 参 照 苏 州 市 档 案 馆 浙 江 图 书 馆 等 做 法, 投 入 资 金, 整 理 开 发 馆 藏 民 国 文 献, 加 以 出 版 和 发 行 同 时 要 注 重 网 络 编 研 产 品 的 开 发, 使 民 国 文 献 的 获 取 更 为 方 便 快 捷, 例 如, 苏 州 图 书 馆 可 进 一 步 完 善 自 建 苏 州 地 方 文 献 联 合 目 录 老 照 片 等 针 对 馆 藏 地 方 文 献 所 开 发 的 数 据 库 ; 苏 州 大 学 图 书 馆 应 加 强 对 吴 文 化 数 据 库 中 民 国 资 料 的 完 善 充 分 利 用 网 络 平 台 开 展 民 国 文 献 定 题 服 务 ; 实 现 民 国 文 献 定 制 服 务 及 时 向 用 户 推 送 更 新 的 民 国 文 献 信 息 参 考 文 献 1 北 京 图 书 馆 编. 民 国 时 期 总 书 目 [M]. 北 京 : 书 目 文 献 出 版 社, 施 芳. 文 献 历 史 会 出 现 民 国 断 层? [N]. 人 民 日 报, :11. 3 杨 智 友. 民 国 文 献 保 护 刍 议 [J]. 浙 江 档 案,2008(06): 阮 素 雯. 试 论 民 国 文 献 损 毁 的 原 因 [J]. 山 西 档 案,2010(6): 阮 素 雯. 论 民 国 文 献 的 开 发 与 利 用 [J]. 档 案,2011(03):

13 学 海 泛 舟 2014(02) 新 媒 体 空 间 议 题 的 形 成 与 消 解 对 天 价 切 糕 事 件 的 传 播 学 分 析 徐 清 ( 苏 州 大 学 凤 凰 传 媒 学 院 硕 士 研 究 生 ) 摘 要 : 新 闻 是 选 择 事 实 建 构 意 义 的 领 域 媒 体 在 再 现 所 建 构 的 事 实 的 过 程 中, 是 否 客 观 的 再 现, 不 仅 影 响 到 建 构 符 号 本 身 的 意 义, 还 影 响 媒 体 对 公 众 的 认 知 导 向 在 新 媒 体 空 间, 媒 体 如 未 能 客 观 再 现 事 实 本 身, 将 不 仅 造 成 事 实 本 身 和 再 现 事 件 的 裂 变, 而 且 会 加 重 其 负 面 影 响 其 中, 消 除 片 面 的 表 达 框 架 是 客 观 再 现 的 途 径 关 键 词 : 切 糕 新 媒 体 空 间 议 题 设 置 再 现 切 糕 议 题 是 部 分 维 吾 尔 族 人 在 内 地 ( 多 为 汉 族 人 居 住 地 ) 沿 街 售 卖 切 糕 时 与 汉 族 居 民 发 生 冲 突 事 件 在 新 媒 体 空 间 中 不 断 生 成 发 酵 而 形 成 的 议 题, 是 关 系 到 民 族 团 结 稳 定 维 汉 关 系 和 谐 发 展 的 重 要 议 题 笔 者 结 合 新 媒 体 的 特 性 来 分 析 该 议 题 是 如 何 在 新 媒 体 环 境 中 形 成 维 吾 尔 族 人 负 面 形 象 得 以 建 构 和 消 除 片 面 的 表 达 框 架 的 重 要 性 及 其 途 径 一 事 件 概 述 2012 年 12 月 3 日 10 点 21 分,@ 岳 阳 公 安 警 事 在 微 博 发 布 了 一 条 警 情 快 报 : 村 民 凌 某 在 购 买 新 疆 人 核 桃 仁 糖 果 时, 因 语 言 沟 通 不 畅 造 成 误 会, 双 方 口 角 导 致 肢 体 冲 突 引 发 群 体 殴 打 事 件 事 件 造 成 二 人 轻 伤, 损 坏 核 桃 仁 糖 果 ( 价 值 ) 约 16 万 加 损 坏 的 摩 托 车 和 受 伤 人 员 共 计 20 万 ( 图 一 ) 该 微 博 发 布 后, 16 万 切 糕 引 发 广 大 网 友 的 质 疑 和 吐 槽, 纷 纷 造 句 盖 楼, 各 种 切 糕 体 切 糕 神 曲 在 新 媒 体 空 间 掀 起 了 一 场 天 价 切 糕 的 狂 欢 图 一 二 新 媒 体 空 间 的 议 题 建 构 过 程 切 糕 事 件 源 发 自 新 媒 体 空 间 中 的 微 博 媒 介, 并 迅 速 蔓 延 开 来, 在 12 月 3 日 新 浪 微 博 微 话 题 热 度 榜 总 排 名 第 一 3 日 16:43 分,@ 新 周 刊 在 微 博 发 布 了 一 张 切 糕 的 图 像, 以 硬 通 货 一 词 为 该 事 件 设 置 议 题, 引 发 网 友 纷 纷 跟 帖 吐 槽 16:58 分,@ 南 都 深 度 也 介 入 了 切 糕 的 传 播, 并 调 侃 道 买 得 起 这 东 西 的 都 是 高 帅 南 都 深 度 的 这 则 微 博 再 次 为 该 事 件 设 置 了 围 绕 切 糕 反 思 的 议 题, 该 微 博 在 短 时 间 内 被 转 发 近 两 万 次, 体 现 微 博 这 一 新 媒 介 相 较 于 传 统 媒 介 的 传 播 速 度 之 迅 速 生 产 即 传 播 的 特 征, 同 时 也 反 映 出 了 新 媒 体 时 代 舆 论 的 部 分 性 征 随 新 周 南 都 深 度 等 新 媒 体 关 注 日 益 提 高, 通 过 重 复 性 的 新 闻 报 道 来 提 高 切 糕 这 一 议 题 在 公 众 心 目 中 的 重 要 性 因 为 媒 体 的 大 量 重 复 报 道, 16 万 切 糕 的 新 闻 增 多, 公 众 便 将 切 糕 视 作 一 个 重 要 议 题 期 间, 传 统 媒 体 又 不 停 的 强 调 转 移 事 件 的 问 题 形 成 了 网 络 舆 论 和 传 统 媒 体 的 共 10 振 16 万 切 糕 这 一 问 题 被 大 众 媒 介 关 注, 该 问 题 在 公 众 心 目 中 的 重 要 位 置 得 以 提 升 从 人 民 网 舆 情 监 测 中 心 的 图 二 可 以 看 出, 16 万 切 糕 这 一 议 题, 在 短 短 四 天, 关 注 人 数 由 12 月 3 日 的 人 到 12 月 5 的 人, 呈 几 何 级 数 的 叠 加 图 二 记 者 媒 体 在 将 事 件 加 工 成 新 闻 文 本 的 过 程 实 际 上 就 是 编 码 的 过 程 正 如 赛 弗 林 和 坦 卡 特 所 说 : 编 码 是 将 目 的 意 愿 或 意 义 转 化 成 符 号 或 代 码 的 过 程 通 常 这 些 符 号 是 由 字 母 数 字 和 单 词 构 成 的 语 言 语 言 是 有 限 的, 而 现 实 是 无 限 的 人 类 语 言 的 词 汇 是 有 限 的, 而 需 要 语 言 表 达 的 事 实 和 经 验 则 是 无 穷 无 尽 的 所 以, 要 用 有 限 的 语 言 来 表 达 无 限 的 现 实 时, 往 往 很 受 局 限, 这 时 则 不 得 不 提 到 语 言 的 另 一 个 特 性, 即 语 言 是 抽 象 的, 事 实 是 具 体 的 在 切 糕 事 件 中, 涉 事 主 角 之 一 的 切 糕 卖 方 新 疆 维 吾 尔 族 人, 这 个 群 体 在 新 媒 体 空 间 的 传 播 过 程 中 被 抽 象 化 在 抽 象 的 过 程 中 缺 少 把 关 的 过 程, 网 民 肆 意 评 论, 这 个 群 体 逐 渐 被 抽 象 成 蛮 横 不 讲 道 理 不 易 沟 通 粗 暴 蛮 横 的 形 象, 是 对 汉 族 人 际 秩 序 的 威 胁 这 一 意 识 形 态 的 解 释 架 构 在 众 多 网 民 评 论 和 多 篇 媒 体 报 道 中 得 以 体 现, 而 其 本 身 的 概 念 在 传 播 过 程 中 也 悄 然 转 换, 切 糕 也 被 赋 予 了 天 价 巨 富 的 形 象 美 国 学 者 朗 氏 夫 妇 在 议 程 建 构 步 骤 中 提 到, 处 在 关 注 焦 点 的 事 件 必 须 加 以 构 造, 即 给 予 一 定 范 围 的 意 义 从 而 使 人 们 便 于 理 解 媒 介 使 用 的 语 言 也 能 影 响 人 们 对 一 个 议 题 重 要 的 程 度 的 感 受, 以 及 当 知 名 且 可 信 的 人 开 始 谈 论 某 个 议 题 是, 议 题 建 构 的 速 度 会 加 快 如 之 前 所 说,

14 总 第 41 期 学 海 泛 舟 新 周 刊 南 都 深 度 关 注 了 事 件, 微 博 转 发 量 达 到 2 万, 而 随 着 普 通 网 吴 大 掌 柜 在 20:16 分 发 布 的 主 题 为 切 糕 呀, 你 为 啥 这 么 沉 的 微 博, 被 网 友 转 发 评 论 4 万 多 次 三 议 题 形 成 的 根 源 ( 一 ) 民 族 主 义 矛 盾 1 维 汉 关 系 中 的 族 群 意 识 民 族 中 心 主 义 民 族 中 心 主 义 这 一 概 念 是 由 美 国 社 会 学 家 甘 斯 (1979) 提 出, 是 指 认 为 自 己 的 种 族 国 家 文 化 由 于 所 有 其 他 民 族 的 一 种 态 度 甘 斯 这 一 理 论 虽 然 是 基 于 资 本 主 义 的 美 国 的 民 族 状 况, 但 是 同 样 适 用 于 多 民 族 的 社 会 主 义 中 国 少 数 民 族 作 为 一 种 客 观 的 社 会 现 实, 这 与 族 群 意 识 大 汉 族 主 义 有 些 不 谋 而 合 2 混 淆 新 疆 维 族 人 和 东 突 分 子 概 念 在 新 疆, 以 疆 独 为 目 的 的 东 突 各 种 运 动 已 有 很 长 的 历 史 根 源, 制 造 恐 怖 气 氛, 策 划 组 织 7 5 等 暴 乱 事 件, 对 新 疆 各 少 数 民 族 尤 其 是 维 吾 尔 族 与 汉 族 的 团 结 合 作, 祖 国 的 统 一 完 整, 经 济 建 设 与 人 民 的 生 命 财 产 造 成 极 其 恶 劣 的 影 响 但 是, 我 们 必 须 认 清, 这 些 所 作 所 为 是 东 突 分 子 及 极 少 数 疆 独 分 子 策 划 而 行 的, 并 不 是 所 有 的 维 吾 尔 族 人 们 都 是 恶 贯 满 盈, 更 不 能 以 对 极 少 数 的 破 坏 分 子 的 印 象 而 扩 散 到 整 体 的 维 吾 尔 族 人 ( 二 ) 文 化 差 异 误 新 疆 发 布 以 一 条 长 微 博 解 释, 切 糕 真 名 玛 仁 糖, 传 承 千 年 有 名 堂, 各 色 干 果 汇 奇 宝 ; 繁 杂 工 序 揉 搓 蒸 熬, 打 砸 重 压 斤 两 不 少 ; 入 口 甘 香 品 味 好, 价 格 贵 因 出 售 时 一 般 用 刀 从 大 块 玛 仁 糖 切 下 小 块, 因 此 又 被 称 作 切 糕 因 为 普 通 的 公 众 对 切 糕 的 由 来 及 制 作 工 艺 的 不 了 解, 直 接 导 致 了 对 切 糕 的 妖 魔 化 另 外, 正 新 疆 发 布 微 博 指 出, 彪 悍 粗 犷 是 外 表, 内 心 纯 善 真 性 情 性 格 开 朗 声 音 高, 缺 斤 掺 假 见 不 到 新 疆 人 较 之 汉 族 人 体 格 强 壮, 由 于 其 特 定 的 民 族 习 惯, 允 许 其 在 进 入 中 原 等 地 时 依 然 可 以 随 身 佩 刀, 难 免 形 成 在 维 汉 交 往 中 的 心 理 距 离 在 切 糕 事 件 中, 显 然, 两 个 民 族 语 言 文 字 宗 教 信 仰 生 活 习 俗 和 民 族 心 理 的 差 别 一 定 程 度 上 影 响 了 切 糕 买 卖 双 方 的 正 常 交 流 沟 通 ( 三 ) 认 知 偏 差 维 族 人 在 媒 体 空 间 的 再 现 过 程 中 何 以 呈 现 如 此 形 象? 从 社 会 学 角 度 而 言, 对 于 当 地 人 来 说, 维 族 人 是 闯 入 者 他 者, 而 人 们 较 容 易 会 包 容 那 些 对 于 自 己 所 属 群 体 有 利 的 偏 见, 而 对 与 自 己 不 同 的 群 体 则 怀 有 负 面 的 偏 见 从 心 理 学 角 度 而 言, 由 不 同 的 社 会 环 境 所 造 成 的 人 们 在 个 人 特 性 上 的 不 同, 决 定 人 们 在 理 解 客 观 事 件 方 面 的 差 别 ; 由 于 对 客 观 事 件 理 解 不 同 而 形 成 的 稳 定 见 解, 又 影 响 人 们 对 各 种 信 息 的 选 择 与 解 释 ( 四 ) 网 络 民 粹 主 义 倾 向 网 络 民 粹 主 义 思 潮 是 民 粹 主 义 在 网 络 空 间 的 变 形, 往 往 破 而 无 立 切 糕 事 件 在 网 络 传 播 过 程 中, 不 论 是 网 民 或 与 民 本 主 义 民 族 主 义 思 潮 结 合, 形 成 网 络 监 督 ; 或 与 消 费 主 义 物 质 主 义 反 智 主 义 相 结 合, 造 成 语 言 暴 力 哄 客 现 象 恶 搞 文 化 等, 例 如, 作 家 - 天 佑 : 世 界 上 最 昂 贵 的 食 品 是 什 么? 俄 罗 斯 黑 鱼 子 酱? 日 本 蓝 鳍 金 枪 鱼 刺 身? 阿 拉 斯 加 雪 蟹? 法 国 松 茸? 错, 答 案 是 : 切 糕! 不 卖 萌 就 会 死 : 据 说 一 块 巴 掌 大 小 的 切 糕 可 以 买 下 整 座 银 河 SOHO, 屌 丝 吃 不 起 phoenixli: 以 后 谁 要 给 官 员 送 礼 一 律 上 切 糕, 这 一 系 列 评 论, 将 切 糕 与 巨 富 住 房 官 员 等 公 众 敏 感 的 话 题 联 系 在 一 起, 达 到 对 批 判 对 象 卖 切 糕 的 维 族 人 的 群 众 广 场 审 判, 同 时 将 切 糕 妖 魔 化 四 表 达 框 架 与 负 面 形 象 建 构 从 传 播 学 的 角 度 而 言, 导 致 如 此 现 状 的 直 接 原 因 是 媒 体 的 表 达 框 架 偏 颇 正 是 媒 体 片 面 的 表 达 框 架 建 构 了 维 族 人 在 媒 体 乃 至 在 大 众 心 目 中 的 负 面 形 象 何 为 框 架? 框 架 理 论 来 源 于 社 会 学 对 于 真 实 的 解 释 和 人 类 心 理 学 家 的 认 知 心 理 学 研 究 框 架 是 人 们 将 社 会 生 活 经 验 转 变 为 主 观 认 知 时 所 依 据 的 一 套 规 则 而 个 人 社 会 生 活 经 验 永 远 是 有 限 的 主 观 的, 这 决 定 了 在 心 理 认 知 上 人 们 构 建 框 架 的 过 程 中 是 有 选 择 的, 框 架 内 包 含 的 东 西 是 经 过 筛 选 保 留 下 来 的 框 架 的 取 舍 性 在 新 闻 工 作 中 则 集 中 表 现 为 新 闻 工 作 者 按 照 某 种 常 规 和 惯 例, 简 化 纷 繁 复 杂 的 社 会 事 实, 选 择 性 的 将 部 分 事 实 包 装 进 新 闻 报 道 里, 以 某 种 特 定 的 方 式 来 组 织 新 闻 事 件 和 呈 现 社 会 事 实 同 样 的 切 糕 议 题, 放 在 不 同 报 道 框 架 下 叙 事 可 显 示 其 意 欲 表 达 的 不 同 报 道 倾 向 与 暗 含 结 论, 对 受 众 的 影 响 显 然 也 不 同 在 切 糕 事 件 前 期, 新 疆 人 被 形 塑 成 蛮 横 不 讲 道 理 不 易 沟 通 粗 暴 对 待 媒 体 的 形 象, 是 对 汉 族 人 际 秩 序 的 威 胁 这 一 意 识 形 态 的 解 释 架 构 在 多 篇 媒 体 报 道 中 得 以 体 现 切 糕 也 被 赋 予 了 强 卖 敛 财 工 具 的 形 象 媒 介 的 这 种 大 面 积 报 道 维 族 人 的 负 面 形 象 又 给 人 产 生 了 这 样 一 种 印 象 维 族 人 都 是 如 此 这 种 印 象 会 被 承 袭 下 来, 慢 慢 被 固 定 化 和 僵 化 当 记 者 对 某 一 群 体 持 有 某 种 负 面 的 刻 板 印 象 时, 它 同 样 会 影 响 记 者 对 这 类 人 的 看 法 和 认 识, 在 新 闻 报 道 中 潜 意 识 中 会 选 择 那 些 负 面 的 事 件 维 族 人 的 媒 体 负 面 形 象 建 构 正 是 如 此, 加 上 他 们 并 不 能 对 其 所 报 道 的 维 族 人 有 长 期 深 入 的 了 解 如 社 会 学 家 所 言, 有 些 人 一 旦 持 有 对 某 个 特 定 群 体 的 偏 见 后, 就 会 拒 绝 对 其 进 行 公 证 客 观 的 认 识 如 此 一 来, 记 者 在 处 理 新 闻 事 件 时 会 倾 向 于 报 道 维 族 人 的 暴 力 也 就 不 足 为 奇 了 例 如, 在 全 国 产 生 广 泛 影 响 的 药 家 鑫 案 当 中, 为 何 公 众 对 这 一 案 件 如 此 关 注? 这 其 中 有 许 多 潜 在 的 议 题, 如 强 调 司 法 公 正 官 员 子 女 的, 满 足 了 民 粹 主 义 框 架 建 构 的 基 本 条 件 : 官 员 子 女 富 裕 凶 杀 在 事 件 的 高 潮 期 时 呈 现 出 了 一 边 倒 的 舆 论 态 势, 即 舆 论 普 遍 认 为 药 家 鑫 是 官 二 代, 其 父 亲 是 军 队 高 官, 因 其 身 份 影 响 了 司 法 公 正, 应 该 即 刻 诛 之 而 后 快 而 事 实 是 什 么? 随 着 药 家 鑫 被 执 行 死 刑, 看 见 节 目 当 中 较 为 客 观 的 还 原 了 事 实 的 原 貌, 事 实 的 真 相 逐 渐 显 露 出 水 面, 即 药 家 鑫 并 非 之 前 媒 体 炒 作 的 官 二 代 之 前 的 表 达 框 架 显 然 是 片 面 的 正 是 基 于 这 样 的 片 面 的 表 达 框 架, 才 在 公 众 心 目 中 不 断 的 建 构 出 药 家 鑫 的 负 面 形 象 换 句 话 说, 客 观 呈 现 单 一 事 实 抹 煞 了 其 他 事 实, 使 得 媒 介 真 实 并 不 能 等 同 于 社 会 真 实 ( 下 转 14 页 ) 11

15 学 海 泛 舟 2014(02) 国 内 宏 观 因 素 对 股 价 指 数 影 响 的 实 证 分 析 胥 茜 娅 ( 苏 州 大 学 东 吴 商 学 院 学 院 硕 士 研 究 生 ) 摘 要 : 本 文 以 上 证 综 合 指 数 作 为 衡 量 股 价 波 动 的 指 标, 选 取 居 民 消 费 价 格 指 数 生 产 者 物 价 指 数 广 义 的 货 币 供 应 量 等 指 标 作 为 影 响 股 市 波 动 的 宏 观 经 济 因 素 指 标, 采 用 月 度 数 据 对 以 上 序 列 进 行 回 归 分 析 结 果 表 明 生 产 者 物 价 指 数 工 业 增 加 值 滞 后 一 期 的 上 证 综 指 等 都 对 股 价 指 数 产 生 影 响, 反 映 了 我 国 股 票 市 场 与 宏 观 经 济 之 间 的 关 系 关 键 词 : 上 证 综 合 指 数 ; 宏 观 经 济 因 素 ; 多 元 线 性 回 归 宏 观 因 素 与 股 票 价 格 之 间 的 关 系 一 直 是 金 融 经 济 领 域 国 内 外 学 者 广 泛 关 注 的 一 个 问 题 股 票 市 场 与 宏 观 经 济 之 间 的 运 行 存 在 同 步 性, 股 市 具 有 宏 观 经 济 的 晴 雨 表 功 能 以 宏 观 因 素 作 为 一 项 技 术 指 标, 通 过 宏 观 因 素 对 股 价 指 数 的 影 响 分 析, 对 中 国 金 融 业 的 可 持 续 发 展 乃 至 中 国 经 济 的 发 展 具 有 深 远 意 义 一 数 据 说 明 与 模 型 设 定 ( 一 ) 变 量 定 义 根 据 国 内 外 学 者 对 股 票 市 场 与 宏 观 经 济 之 间 关 系 的 研 究 成 果, 结 合 我 国 股 票 市 场 的 实 际 情 况, 选 取 上 证 综 合 指 数 (SZZZ) 作 为 衡 量 股 价 波 动 的 指 标, 居 民 消 费 价 格 指 数 (CPI) 生 产 者 物 价 指 数 (PPI) 一 年 期 上 海 银 行 间 同 业 拆 放 利 率 (SHIBOR) 广 义 的 货 币 供 应 量 (M2) 财 政 收 入 (CZSR) 财 政 支 出 (CZZC) 工 业 增 加 值 (GYZJ) 作 为 影 响 股 市 波 动 的 宏 观 经 济 因 素 指 标 1 被 解 释 变 量 上 证 综 合 指 数 (SZZZ) 选 取 这 一 指 标 作 为 被 解 释 变 量 主 要 是 由 于 沪 深 股 票 市 场 具 有 相 同 的 社 会 经 济 环 境, 其 交 易 制 度 上 市 公 司 结 构 等 具 有 高 度 的 同 质 性 同 时, 综 合 指 数 能 从 总 体 上 全 面 的 反 映 交 易 所 上 市 股 票 价 格 的 变 动 情 况, 与 宏 观 经 济 运 行 有 着 密 切 的 关 系 2 解 释 变 量 (1) 居 民 消 费 价 格 指 数 (CPI) 居 民 消 费 价 格 指 数 是 反 映 居 民 家 庭 一 般 所 购 买 的 消 费 商 品 和 服 务 价 格 水 平 变 动 情 况 的 宏 观 经 济 指 标, 其 变 动 率 在 一 定 程 度 上 反 映 了 通 货 膨 胀 或 紧 缩 的 程 度 CPI 的 高 低 间 接 影 响 股 票 市 场 的 变 化,CPI 上 涨 过 快, 央 行 会 要 采 取 加 息 来 平 抑 上 涨 所 带 来 的 货 币 贬 值, 而 加 息 将 会 对 资 金 的 流 动 性 起 到 相 当 大 的 抑 制 作 用, 从 而 降 低 股 市 股 价 估 值 水 平 同 时,CPI 上 涨 将 加 大 居 民 消 费 成 本, 打 击 居 民 消 费 和 投 资 信 心, 促 使 投 资 者 将 资 金 从 股 市 撤 离 (2) 生 产 者 物 价 指 数 (PPI) 生 产 价 格 指 数 是 衡 量 工 业 企 业 产 品 出 厂 价 格 变 动 趋 势 和 变 动 程 度 的 指 数, 反 映 了 某 一 时 期 生 产 领 域 价 格 的 变 动 情 况, 是 重 要 的 经 济 指 标 它 也 是 制 定 有 关 经 济 政 策 和 国 民 经 济 核 算 的 重 要 依 据 (3) 一 年 期 上 海 银 行 间 同 业 拆 放 利 率 (SHIBOR) 在 影 响 股 价 变 动 的 金 融 因 素 中, 利 率 是 影 响 股 价 的 基 本 因 素, 其 对 股 价 变 动 有 着 重 要 的 影 响 利 率 降 低, 企 业 的 利 息 支 出 减 少, 盈 利 增 加 同 时 也 降 低 了 货 币 的 持 有 成 本, 使 居 民 由 储 蓄 转 向 投 资, 促 使 股 价 上 涨 本 文 采 用 一 年 期 上 海 银 行 间 同 业 拆 放 利 率 (4) 广 义 的 货 币 供 应 量 (M2) 货 币 供 应 量 的 实 际 水 平 及 其 变 动 是 国 家 制 定 货 币 政 策 的 依 据 货 币 供 应 量 增 加, 流 通 中 的 现 金 流 增 加, 从 而 上 市 公 司 贴 现 率 得 到 提 高, 企 业 筹 资 成 本 降 低, 预 期 收 益 增 加, 股 价 上 升 同 时, 货 币 供 应 量 的 增 加, 意 味 着 国 家 将 实 行 扩 张 经 济 政 策, 股 市 预 收 益 增 加, 股 价 上 升 本 文 采 用 广 义 的 货 币 供 应 量 M2 为 自 变 量 (5) 财 政 收 入 (CZSR) 财 政 支 出 (CZZC) 财 政 政 策 是 国 家 根 据 一 定 时 期 政 治 经 济 及 社 会 发 展 的 任 务 而 规 定 的 财 政 工 作 的 指 导 原 则, 通 过 财 政 支 出 与 税 收 政 策 的 变 动 来 影 响 和 调 节 总 需 求 财 政 政 策 分 为 松 动 与 紧 缩 两 种, 松 动 的 财 政 政 策 可 刺 激 企 业 投 资 减 少 成 本 提 高 利 润 同 时 增 加 居 民 收 入 促 进 消 费, 降 低 交 易 成 本, 股 价 上 升 相 反, 紧 缩 的 财 政 政 策 会 使 股 价 下 跌 (6) 工 业 增 加 值 (GYZJ) 本 文 选 取 工 业 增 加 值 (GYZJ) 代 表 国 家 宏 观 经 济 运 行 水 平, 之 所 以 不 选 GDP 这 一 指 标, 因 为 虽 然 GDP 能 概 括 国 家 宏 观 经 济 的 总 体 情 况, 但 具 有 一 定 的 局 限 性 而 我 国 正 处 于 工 业 化 进 程 中, 工 业 企 业 在 我 国 上 市 公 司 的 构 成 中 占 主 导 地 位, 因 此 使 用 工 业 增 加 值 这 一 指 标 12

16 总 第 41 期 学 海 泛 舟 ( 二 ) 样 本 数 据 来 源 样 本 区 间 为 2008 年 1 月 到 2013 年 12 月, 使 用 月 度 数 据, 其 中 上 证 综 合 指 数 财 政 收 入 财 政 支 出 广 义 的 货 币 供 应 量 数 据 来 源 于 万 德 数 据 库, 居 民 消 费 价 格 指 数 生 产 者 物 价 指 数 一 年 期 上 海 银 行 间 同 业 拆 放 利 率 工 业 增 加 值 数 据 来 源 于 国 家 统 计 局 和 锐 思 数 据 库 ( 三 ) 计 量 方 法 及 模 型 建 立 本 文 采 用 最 小 二 乘 法 (OLS) 进 行 多 元 线 性 回 归 分 析, 采 用 的 分 析 软 件 为 EViews6.0 因 为 本 文 使 用 的 数 据 为 时 间 序 列 的 月 度 数 据, 所 以 在 实 证 分 析 前 先 用 EViews 对 序 列 进 行 季 节 调 整 本 文 对 CPI PPI CZSR CZZC GYZJ 这 几 组 数 据 采 用 X-12 方 式 消 除 季 节 性 影 响 本 文 采 用 回 归 分 析 的 方 法 把 上 述 七 个 指 标 与 上 证 综 合 指 数 联 系 起 来, 建 立 一 个 多 元 线 性 回 归 模 型 :SZZZ=C+β1CPI_SA+ β2ppi_sa+β3czsr_sa+β4czzc_sa+β5gyzj_sa+β6m2+β7shibor 二 实 证 分 析 ( 一 ) 异 方 差 检 验 采 用 怀 特 (White) 检 验 对 回 归 模 型 进 行 异 方 差 检 验 由 检 验 结 果 并 查 表 可 知,nR2=54.82 大 于 χ20.05(7), 因 此 认 为 该 回 归 模 型 存 在 异 方 差 性 为 了 消 除 模 型 的 异 方 差 性, 对 模 型 的 应 变 量 SZZZ 和 部 分 自 变 量 CZSR_SA CZZC_SA M2 取 对 数 再 次 检 验 异 方 差 性, 发 现 模 型 已 不 存 在 异 方 差 性 ( 二 ) 自 相 关 检 验 根 据 模 型 的 DW 值 1.34, 发 现 模 型 存 在 自 相 关 性 再 对 模 型 进 行 序 列 相 关 的 LM 检 验, 发 现 RESID(-1) 的 Prob 值 为 , 表 明 该 模 型 存 在 一 阶 自 相 关 性 根 据 自 相 关 性 产 生 的 原 因, 可 猜 想 模 型 中 可 能 遗 漏 了 重 要 的 解 释 变 量 通 过 读 取 文 献 可 知 股 价 指 数 的 未 来 走 势 受 前 期 股 价 指 数 的 影 响, 也 就 是 说 历 史 信 息 会 对 当 前 的 股 价 指 数 产 生 一 定 程 度 的 影 响 因 此 在 模 型 的 解 释 变 量 中 加 入 被 解 释 变 量 lnszzz 的 滞 后 1 期, 再 次 检 验 模 型 的 自 相 关 性 发 现 模 型 已 不 存 在 自 相 关 ( 三 ) 多 重 共 线 性 检 验 采 用 解 释 变 量 的 相 关 系 数 矩 阵 方 法 对 模 型 进 行 多 重 共 线 性 的 检 验 一 般 认 为 : 两 个 变 量 之 间 的 相 关 系 数 大 于 0.8 时 存 在 多 重 共 线 性 由 表 1 的 相 关 系 数 矩 阵 可 以 看 出 :CPI_SA 与 PPI_SA 之 间,LNCZSR_SA 与 LNCZZC_SA 之 间,LNM2 与 LNCZSR_SA LNCZZC_SA 之 间 存 在 多 重 共 线 性 表 1 相 关 系 数 矩 阵 ( 部 分 ) 通 过 相 关 系 数 矩 阵 可 知, 模 型 中 的 一 些 变 量 可 通 过 其 他 变 量 来 代 替 为 了 解 决 模 型 的 多 重 共 线 性, 利 用 相 关 系 数 矩 阵 提 供 的 解 释 变 量 之 间 互 替 代 性 的 信 息, 对 模 型 中 可 被 其 他 变 量 解 释 的 变 量 进 行 剔 除 通 过 比 较, 剔 除 了 CPI_SA LNCZZC_SA LNCZSR_SA, 得 到 最 终 模 型 ( 四 ) 回 归 结 果 该 模 型 回 归 结 果 R-squared= ,Adjusted R-squared= , 回 归 方 程 的 拟 合 效 果 较 好 F 值 为 , Prob(F-statistic) 为 , 说 明 样 本 模 型 能 够 很 好 地 反 映 总 体, 模 型 总 体 拟 合 程 度 较 高, 对 股 指 解 释 较 好 最 终 得 到 模 型 如 下 : LNSZZZ= PPI_SA LNM GYZJ_SA SHIBOR LNSZZZ(-1) 三 分 析 与 总 结 ( 一 ) 模 型 结 果 分 析 在 5% 的 显 著 性 水 平 下, 进 行 相 关 系 数 的 显 著 性 检 验, 结 合 上 述 实 证 分 析, 结 果 显 示 : 在 样 本 区 间 内, 生 产 者 物 价 指 数 对 上 证 综 合 指 数 的 影 响 是 显 著 的, 呈 负 相 关 这 是 符 合 经 济 规 律 的,PPI 上 涨, 将 加 大 企 业 采 购 成 本, 在 原 材 料 价 格 上 涨 且 不 能 有 效 转 嫁 给 消 费 者 的 前 提 下, 企 业 利 润 将 会 减 少 对 上 市 公 司 而 言, 利 润 减 少, 对 股 东 回 报 也 会 减 少 股 市 人 气 就 会 涣 散, 从 而 压 制 大 盘 和 股 价 表 现 工 业 增 加 值 对 上 证 综 合 指 数 的 影 响 也 是 显 著 的, 呈 正 相 关 从 模 型 可 以 看 出, 工 业 增 加 值 增 加 1 个 单 位 时, 上 证 综 合 指 数 将 增 长 % 股 价 指 数 波 动 与 经 济 增 长 的 一 般 是 同 步 的, 经 济 的 高 速 增 长 引 起 资 本 规 模 扩 张, 从 而 企 业 利 润 收 益 率 提 高, 因 而 股 价 上 涨 上 证 综 合 指 数 的 滞 后 一 期 与 其 当 期 也 呈 现 正 相 关, 说 明 历 史 信 息 会 对 当 前 的 股 价 指 数 产 生 一 定 程 度 的 影 响 从 最 终 的 模 型 可 以 看 出, 广 义 的 货 币 供 应 量 对 上 证 综 合 指 数 的 影 响 是 不 显 著 的 货 币 供 应 量 的 符 号 为 负, 也 就 是 说 货 币 供 应 量 与 股 价 指 数 呈 负 相 关, 这 与 一 般 的 经 济 理 论 是 大 相 径 庭 的, 但 与 我 国 的 现 状 相 符 我 国 货 币 政 策 存 在 较 长 的 时 滞, 货 13

17 学 海 泛 舟 2014(02) 币 供 应 量 的 增 加 并 未 增 加 股 市 中 的 现 金 流 同 时 货 币 供 应 量 的 增 加, 增 加 了 通 货 预 期, 增 大 居 民 持 有 货 币 的 预 防 动 机, 货 币 滞 留 在 流 通 之 外 减 少 了 股 市 中 的 现 金 流, 抑 制 了 股 价 的 增 加 一 年 期 上 海 银 行 间 同 业 拆 放 利 率 对 上 证 综 合 指 数 的 影 响 同 样 是 不 显 著 的 SHIBOR 是 我 国 市 场 中 货 币 流 动 性 的 标 尺 然 而, 我 国 是 典 型 的 利 率 双 轨 制, 即 管 制 利 率 和 市 场 化 利 率 这 种 环 境 下,SHIBOR 报 价 机 制 不 完 善, 不 能 真 实 地 反 映 出 货 币 的 流 动 性 其 次 由 于 我 国 信 用 拆 借 市 场 回 购 市 场 上 的 长 端 交 易 规 模 相 比 中 短 端 大 为 减 少, 导 致 了 1 年 期 的 SHIBOR 缺 乏 实 际 交 易 支 持 ( 二 ) 总 结 从 货 币 供 应 量 的 实 证 分 析 可 以 看 出, 货 币 政 策 对 资 产 价 格 的 干 预 不 能 达 到 预 期 的 效 果 需 要 完 善 金 融 监 管 体 系, 构 建 良 好 的 外 部 环 境, 引 导 投 资 者 市 场 投 资 行 为 的 理 性 化 针 对 SHIBOR 长 期 缺 乏 实 际 交 易 支 持 的 情 况, 应 大 力 发 展 中 长 期 SHIBOR 与 相 应 的 货 币 市 场 交 易 在 完 善 利 率 报 价 机 制 方 面, 监 管 层 及 时 有 效 地 跟 踪 报 价 行 的 报 价, 建 立 奖 惩 机 制 同 时, 政 府 应 加 快 利 率 的 市 场 化 改 革, 促 进 货 币 市 场 与 资 本 市 场 互 动, 使 其 协 调 发 展 参 考 文 献 : [1] 王 海 侠. 股 价 指 数 消 费 利 率 之 间 的 联 动 性 分 析 [N]. 东 北 财 经 大 学 学 报, 2002(6). [2] 马 进, 关 伟. 我 国 股 票 市 场 与 宏 观 经 济 关 系 的 实 证 分 析 [J]. 财 经 问 题 研 究, [3] 闫 兆 虎. 中 国 股 市 影 响 因 素 分 析 [J]. 时 代 金 融, 2011(4). [4] 徐 晶, 韩 伟. 影 响 我 国 股 价 指 数 的 宏 观 经 济 因 素 分 析 [J]. 中 国 外 资, 2011(253). ( 上 接 11 页 ) 五 小 结 : 消 除 片 面 的 表 达 框 架 是 客 观 再 现 的 途 径 媒 介 既 是 信 息 的 提 供 者 也 是 媒 介 内 容 的 生 产 者 在 媒 介 内 容 的 生 产 过 程 中, 片 面 的 表 达 一 方 的 观 点 而 忽 视 另 一 方 的 观 点, 不 仅 可 能 误 解 真 实 的 内 涵, 更 可 能 造 成 某 一 种 观 点 宰 制 其 他 观 点 的 霸 权 现 象 在 天 价 切 糕 事 件 前 期, 新 媒 体 空 间 的 再 现 过 程 中, 未 深 度 了 解 事 情 原 委, 缺 少 把 关, 有 选 择 的 强 调 了 16 万 和 维 族 人 这 些 易 于 刺 激 大 众 敏 感 神 经 的 词 汇, 急 于 贴 上 天 价 和 维 族 人 伤 人 的 标 签, 引 起 舆 论 呈 现 一 边 倒 的 趋 势, 激 发 民 族 矛 盾 等 社 会 潜 在 的 矛 盾, 进 而 民 众 围 绕 糕 富 帅 进 行 娱 乐 狂 欢 这 一 系 列 贴 标 签 妖 魔 化 的 行 为 正 是 片 面 表 达 框 架 的 体 现 而 在 事 件 后 期, 南 方 周 末 新 华 网 人 民 新 疆 发 布 等 媒 体, 相 继 发 表 了 卖 切 糕 的 年 轻 人 我 们 不 是 切 糕 党 岳 阳 警 方 公 布 天 价 切 糕 赔 偿 明 细 政 府 垫 付 15.2 万 新 疆 官 方 微 博 谈 切 糕 : 真 名 玛 仁 糖 习 俗 差 别 添 扰 等 文 章, 这 一 系 列 的 回 应 都 较 好 地 平 抑 了 网 络 舆 论 一 边 倒 的 形 势 以 此 观 之, 在 新 媒 体 空 间, 消 除 片 面 的 表 达 框 架, 呈 现 多 种 观 点, 而 非 某 一 个 观 点 宰 制 其 他 观 点 的 霸 权, 显 得 尤 为 重 要, 同 时 也 是 实 现 客 观 再 现 的 途 径 参 考 文 献 : [1] 朱 明 刚, 庞 胡 瑞, 人 民 网 舆 情 监 测 室 发 布 天 价 切 糕 事 件 舆 情 报 告 :@ 新 疆 发 布 积 极 回 应 天 价 切 糕 事 件, [2] 美, 赛 弗 林 和 坦 卡 特, 传 播 理 论 : 起 源 方 法 与 应 用 第 5 版, 中 国 传 媒 大 学 出 版 社, 第 78 页 [3] 安 东 尼 吉 登 斯. 社 会 学 [M]. 赵 旭 东, 译. 北 京 : 北 京 大 学 出 版 社,2003:

18 总 第 41 期 学 海 泛 舟 信 息 公 开 策 略 与 政 府 信 任 关 系 的 研 究 基 于 信 息 差 异 化 的 视 角 张 婷 ( 苏 州 大 学 政 治 与 公 共 管 理 学 院 硕 士 研 究 生 ) 摘 要 : 政 府 信 息 公 开 是 影 响 政 府 信 任 的 关 键 指 标, 政 府 信 息 公 开 的 不 同 策 略 会 对 政 府 信 任 产 生 差 异 化 的 影 响 本 文 将 政 府 信 息 公 开 策 略 分 为 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 与 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略, 在 160 份 问 卷 的 实 证 调 查 研 究 基 础 上 发 现 : 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 更 有 利 于 提 高 公 众 对 政 府 的 信 任 该 结 论 表 明 政 府 可 以 从 信 息 公 开 的 公 开 策 略 方 面 进 一 步 完 善 落 实 信 息 公 开 制 度, 并 提 高 政 府 信 任 水 平 关 键 词 : 政 府 信 息 公 开 ; 政 府 信 任 ; 实 证 引 言 政 府 信 任 是 指 一 种 建 立 在 公 众 对 政 府 的 合 理 期 待 以 及 政 府 回 应 基 础 上 的 互 动 合 作 关 系 在 过 去 几 十 年 间 政 治 信 任 在 全 球 范 围 内 存 在 普 遍 下 降 的 趋 势, 政 府 信 任 受 到 越 来 越 多 学 者 的 关 注, 这 与 政 府 信 任 的 巨 大 作 用 是 密 不 可 分 的 Marien(2011) 指 出 公 众 对 政 府 的 高 度 信 任 可 以 保 持 行 政 体 制 的 稳 定,Tyle(2000) 的 研 究 表 明, 高 度 政 府 信 任 下, 公 众 更 加 愿 意 遵 守 相 关 规 章 制 度,Rahn(2000) 认 为 公 众 对 政 府 的 信 任 使 得 公 众 更 加 愿 意 支 持 政 府 去 实 现 目 标,Grimes (2008) 指 出 公 众 对 政 府 的 信 任 会 使 公 民 更 加 认 同 政 府 的 行 政 决 策 因 此, 如 何 提 升 公 众 对 政 府 的 信 任 成 为 公 共 行 政 学 研 究 领 域 的 重 大 问 题 之 一 相 关 研 究 表 明, 政 府 绩 效 ( 卢 保 娣,2011) 政 府 人 员 的 能 力 与 作 风 ( 张 超 严 煤,2002) 制 度 的 建 构 与 执 行 ( 李 砚 忠,2007) 政 府 信 息 公 开 ( 芮 国 强,2012) 是 影 响 公 众 对 政 府 信 任 的 主 要 因 素 随 着 信 息 技 术 的 不 断 发 展 和 公 民 民 主 意 识 的 持 续 提 升, 公 众 对 于 政 府 信 息 公 开 的 呼 声 日 益 高 涨, 因 此, 对 于 政 府 信 息 公 开 能 否 提 升 公 众 对 政 府 的 信 任 成 为 越 来 越 多 学 者 关 注 的 焦 点 但 多 数 学 者 对 政 府 信 息 公 开 的 研 究 以 政 策 信 息 公 开 的 内 容 渠 道 以 及 效 果 为 主, 一 定 程 度 上 忽 视 了 政 府 信 息 公 开 的 策 略 对 于 提 高 政 府 信 任 的 影 响 因 此, 对 于 政 府 信 息 应 该 以 何 种 策 略 进 行 公 开 才 能 真 正 提 高 公 众 对 政 府 的 信 任 是 本 文 的 研 究 焦 点 本 文 探 讨 了 三 种 政 府 信 息 公 开 的 策 略, 即 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 和 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 政 府 信 任 的 影 响, 对 此 问 题 的 研 究 不 仅 有 助 于 深 化 对 政 府 信 任 形 成 机 制 的 认 知, 对 于 进 一 步 推 动 中 国 政 府 信 息 公 开 化 工 作 也 有 重 要 的 现 实 意 义 一. 概 念 界 定 与 文 献 回 顾 1. 政 府 信 息 公 开 与 政 府 信 息 公 开 策 略 西 方 国 家 对 政 府 信 息 公 开 的 思 想 由 来 已 久, 早 在 1766 年 瑞 典 就 颁 布 了 出 版 自 由 法, 规 定 所 有 瑞 士 公 民 都 可 以 自 由 获 得 政 府 信 息 1966 年 美 国 信 息 公 开 法 的 制 定 在 世 界 上 掀 起 了 一 股 政 府 信 息 公 开 立 法 的 浪 潮, 使 得 政 府 信 息 公 开 朝 着 制 度 化 系 统 化 和 规 范 化 的 方 向 发 展 当 前 学 术 界 对 于 政 府 信 息 公 开 的 含 义 并 没 有 形 成 统 一 的 认 识 曼 纽 尔 卡 斯 特 (2003) 提 出, 政 府 信 息 公 开 则 是 指 行 政 机 关 15 不 加 隐 蔽 地 面 对 大 家 地 公 开 其 所 掌 握 的 政 府 信 息, 使 政 府 信 息 摆 脱 其 秘 密 性 束 缚 而 成 为 公 共 可 得 资 源 王 学 辉 (1999) 认 为, 政 府 信 息 公 开 是 指 公 民 企 业 和 其 他 社 会 组 织 有 权 获 得 与 自 己 利 益 切 身 相 关 的 政 府 所 掌 握 的 档 案 信 息 和 其 它 信 息, 对 于 公 民 来 说 是 知 情 权, 对 于 政 府 机 关 来 说 是 一 项 原 则 和 制 度, 在 一 个 具 体 行 政 公 开 事 项 上, 构 成 了 一 个 法 律 关 系 刘 恒 (2004) 在 政 府 信 息 公 开 制 度 指 出, 政 府 信 息 公 开 是 指 国 家 行 政 机 关 和 法 律 法 规 以 及 规 章 授 权 和 委 托 的 组 织, 在 行 使 国 家 行 政 管 理 职 权 的 过 程 中, 通 过 法 定 形 式 和 程 序, 主 动 将 政 府 信 息 向 社 会 众 或 依 申 请 而 向 特 定 的 个 人 或 组 织 公 开 的 制 度 虽 然 学 术 界 对 于 政 府 信 息 公 开 的 概 念 没 有 统 一 的 界 定, 存 在 字 面 的 差 异, 但 可 以 看 出 政 府 信 息 公 开 的 法 定 性 公 民 的 知 情 权 等 是 其 共 同 构 成 要 素, 本 文 采 取 刘 恒 界 定 的 政 府 信 息 公 开 含 义 刘 恒 (2004) 指 出, 根 据 政 府 信 息 对 社 会 的 影 响, 政 府 信 息 可 以 分 为 正 面 的 政 府 信 息 与 负 面 的 政 府 信 息 正 面 的 政 府 信 息 一 般 是 指 政 府 在 行 使 行 政 职 权 过 程 中 收 集 与 获 得 的 由 公 民 法 人 其 他 组 织 提 供 给 政 府 的 能 够 对 社 会 带 来 积 极 的 影 响, 负 面 的 政 府 信 息 一 般 是 指 政 府 在 行 使 行 政 职 权 过 程 中 收 集 与 获 得 的 由 公 民 法 人 和 其 他 组 织 提 供 给 政 府 的 可 给 对 社 会 带 来 消 极 影 响 不 利 于 树 立 政 府 良 好 形 象 和 稳 定 民 心 的 信 息 Stephan(2011) 将 政 府 发 布 的 信 息 划 分 为 三 种 : 平 衡 的 政 府 信 息, 积 极 的 政 府 信 息 和 非 常 积 极 的 政 府 信 息 三 种 信 息 的 主 要 区 别 在 于 其 公 开 的 内 容 中 涉 及 的 负 面 信 息 量 的 差 异 平 衡 的 政 府 信 息 是 指 不 仅 包 含 正 面 信 息, 同 时 允 许 一 定 量 负 面 信 息 存 在 的 政 府 信 息 因 此, 本 文 参 照 Stephan 陈 述 的 政 府 信 息 发 布 的 三 种 方 式, 将 政 府 信 息 公 开 策 略 对 应 的 分 为 : 平 衡 的 积 极 的 和 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 即 政 府 部 门 发 布 的 信 息 同 时 包 含 正 面 与 负 面 的 信 息, 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 则 指 政 府 部 门 发 布 的 信 息 包 含 大 量 的 正 面 信 息, 仅 允 许 少 量 负 面 信 息 的 公 开 ; 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 是 指 政 府 部 门 发 布 的 信 息 基 本 均 为 正 面 信 息, 不 包 含 负 面 信 息 2. 政 府 信 任 信 任 是 一 个 复 杂 的 心 理 构 建 卢 曼 (2005) 指 出, 信 任 可 降 低 系 统 和 环 境 的 复 杂 性, 它 是 一 种 系 统 简 化 机 制

19 学 海 泛 舟 2014(02) 信 任 可 以 分 为 社 会 信 任 和 政 治 信 任 两 种 他 认 为, 社 会 信 任 是 建 立 在 熟 悉 度 及 人 与 人 之 间 情 感 的 基 础 上, 政 治 信 任 则 是 外 在 的, 像 法 律 的 惩 罚 或 预 防 式 的 机 制 来 降 低 社 会 交 往 的 复 杂 性 ;Brehm Rahn(1997) 也 得 出 同 样 结 论, 指 出 社 会 信 任 与 政 府 信 任 是 一 种 正 相 关 性, 即 高 度 的 社 会 信 任 会 提 高 政 府 自 身 的 良 好 运 转, 而 政 府 自 身 良 好 的 运 转 反 而 又 会 促 进 人 们 对 政 府 的 信 任 ; 美 国 学 者 Miller(1974) 认 为, 政 府 信 任 是 公 众 对 于 政 治 权 威 当 局 及 政 治 机 构 是 否 依 据 民 众 的 规 范 性 期 待 的 一 种 评 估, 是 公 众 对 于 政 府 如 何 基 于 公 众 期 望 而 运 作 的 基 本 的 评 价 比 较 以 上 对 政 府 信 任 内 涵 的 界 定, 本 文 借 鉴 Miller 等 学 者 的 定 义, 将 政 府 信 任 界 定 为 是 建 立 在 公 众 对 政 府 的 合 理 期 待 以 及 政 府 回 应 基 础 上 的 一 种 互 动 合 作 关 系 对 政 府 信 任 的 文 献 进 行 评 述 后, 本 文 将 政 治 信 任 划 分 为 三 个 维 度, 对 政 府 能 力 (Competence) 的 信 任, 对 政 府 仁 慈 (Benevolence) 的 信 任 和 对 政 府 诚 实 (Honesty) 的 信 任 对 政 府 能 力 的 信 任 是 指 公 众 对 整 个 政 治 系 统, 政 府 部 门 以 及 政 府 官 员 是 否 可 以 有 效 地 制 定 执 行 公 共 政 策 以 及 提 供 公 共 服 务 的 能 力 的 心 理 感 知 ; 对 政 府 仁 慈 的 信 任 是 指 在 多 大 程 度 上 公 众 认 为 政 府 及 其 官 员 是 真 心 真 意 地 且 以 非 常 友 善 的 态 度 为 民 众 服 务 ; 对 政 府 诚 实 的 信 任 是 指 公 众 是 否 相 信 即 使 在 没 有 他 们 监 督 的 情 况 下, 整 个 国 家 政 府 和 政 府 官 员 会 按 照 法 律 规 定 的 程 序, 秉 公 办 事 二. 研 究 假 设 英 国 学 者 洛 克 在 政 府 论 中 曾 指 出 : 公 开 政 府 信 息 是 政 府 职 责 范 围 内 的 义 务, 是 法 治 社 会 公 权 力 行 使 的 法 定 要 求 社 会 交 换 理 论 认 为 信 息 是 人 选 择 行 为 时 做 出 评 价 的 基 础 和 依 据, 所 以 在 公 众 对 政 府 的 信 任 形 成 中, 信 息 作 为 信 任 关 系 建 立 的 基 础 可 谓 至 关 重 要 如 果 政 府 可 以 将 其 决 策 过 程 执 行 过 程 等 多 个 方 面 的 行 政 信 息 向 社 会 公 开, 社 会 公 众 对 行 政 决 策 的 各 种 信 息 会 了 解 更 多, 也 会 更 加 客 观 地 评 价 政 府 行 为, 对 政 府 行 政 管 理 方 面 公 正 性 就 会 越 高, 这 是 因 为 社 会 交 换 理 论 认 为 如 果 一 方 感 觉 到 了 另 一 方 行 为 的 公 正 性, 双 方 间 的 信 任 水 平 就 会 越 高 Levi&Stoker(2000) 提 出, 当 政 策 制 定 者 向 公 众 公 开 更 多 的 信 息 时, 公 众 的 政 府 信 任 水 平 会 更 高 国 内 众 多 学 者 的 研 究 也 表 明, 政 府 信 息 公 开 是 维 护 和 提 升 政 府 公 信 力 的 有 效 途 径 公 众 对 政 府 的 信 任 与 政 府 透 明 度 正 相 关, 政 府 透 明 度 越 高, 公 众 信 任 政 府 程 度 越 高 平 衡 的 政 府 信 息 要 求 政 府 公 开 的 信 息 中 既 包 含 正 面 信 息 同 时 又 允 许 负 面 内 容 存 在 的 政 府 信 息 这 意 味 着 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 保 障 了 公 民 的 知 情 权, 不 仅 体 现 了 政 府 认 真 负 责 的 态 度 和 开 放 透 明 的 理 念, 而 且 可 以 提 高 政 府 透 明 度, 缩 短 政 府 与 社 会 的 距 离, 方 便 公 民 行 使 政 治 权 利, 从 而 赢 得 公 众 对 政 府 的 认 可, 提 高 政 府 信 任 据 此, 提 出 假 设 H1: 平 衡 的 政 府 信 息 与 对 政 府 的 整 体 信 任 正 相 关 现 代 社 会, 政 府 部 门 掌 握 着 全 社 会 80% 的 信 息 资 源, 如 果 政 府 不 承 担 起 信 息 公 开 的 责 任, 一 般 公 民 是 无 法 真 正 享 有 与 充 分 利 用 本 由 全 体 公 民 创 造 并 提 供 并 属 于 全 民 与 全 社 会 所 有 的 信 息 资 源 张 帆 (2008) 研 究 目 前 政 府 公 信 力 弱 化 的 原 因 时 强 调, 信 息 不 公 开 或 公 开 的 信 息 不 准 确 不 可 信 问 题 是 影 响 政 府 公 信 力 的 主 要 因 素 之 一 主 要 表 现 在, 一 为 政 府 对 信 息 公 开 的 制 度 落 实 不 到 位 ; 二 为, 政 府 发 布 的 诸 多 信 息 在 公 众 看 来 不 准 确 不 可 信, 严 重 影 响 了 政 府 对 公 信 力 艾 明 江 (2011) 指 出, 在 现 代 国 家 治 理 中, 政 府 作 为 理 性 的 行 为 主 体, 强 调 政 府 理 性, 坚 持 维 护 政 府 利 益 和 政 府 形 象, 却 忽 视 了 来 自 公 众 意 见 的 表 达 ; 对 于 公 众 而 言, 更 是 以 理 性 人 自 居, 强 调 公 众 理 性 两 种 理 性 逻 辑 彼 此 对 立, 缺 乏 沟 通, 最 终 导 致 政 府 信 任 不 断 流 失 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 公 布 正 面 的 信 息 同 时 还 允 许 一 定 程 度 负 面 信 息 的 存 在, 体 现 了 对 公 民 知 情 权 的 保 障 公 众 对 政 府 的 认 可 是 政 府 获 取 公 众 信 任 的 关 键, 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 中 公 布 的 大 量 的 正 面 信 息 可 以 提 升 公 众 对 政 府 能 力 的 认 可, 而 少 量 负 面 信 息 的 暴 露 又 给 予 了 公 众 理 性 与 政 府 理 性 进 行 沟 通 的 空 间, 因 此 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 在 一 定 程 度 上 缓 解 了 这 两 种 理 性 之 间 的 冲 突 据 此, 提 出 假 设 H2: 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 与 政 府 信 任 正 相 关 有 学 者 指 出, 当 前 中 国 政 府 公 开 的 信 息 多 是 报 喜 不 报 忧, 仅 公 开 正 面 信 息, 而 对 于 政 府 行 政 工 作 中 的 失 误 和 不 足 等 负 面 的 信 息 却 很 少 公 开 一 般 的, 政 府 总 是 试 图 将 那 些 负 面 信 息 控 制 在 系 统 内 部, 因 为 信 息 的 公 开 也 意 味 着 权 力 从 政 府 向 获 得 信 息 的 公 众 的 转 移, 行 政 官 员 会 依 据 自 己 的 偏 好 取 舍 发 布 信 息 卢 汉 桥 (2004) 的 研 究 表 明, 政 府 信 息 的 不 全 面 或 虚 报 等 行 为 都 使 公 众 对 政 府 资 信 持 怀 疑 态 度, 直 接 导 致 了 政 府 公 信 力 的 下 降 和 工 作 的 被 动 邹 育 根 (2010) 指 出 公 众 对 政 府 不 信 任 产 生 的 主 要 根 源 在 于 信 息 的 不 对 称 与 不 透 明, 当 公 共 事 件 产 生 后, 越 是 瞒 情 不 报 越 会 引 起 各 种 各 样 的 猜 测, 甚 至 引 发 小 道 消 息 满 天 飞, 而 这 极 大 地 侵 蚀 公 众 对 政 府 公 正 性 的 信 心 而 知 情 权 是 公 民 政 治 权 利 的 重 要 组 成 部 分, 占 有 信 息 和 理 性 抉 择 的 对 等 享 有 是 知 情 权 的 平 等 基 础 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 是 指 政 府 部 门 只 公 布 正 面 信 息, 仅 涉 及 少 量 或 者 不 涉 及 负 面 信 息, 因 此, 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 在 很 大 程 度 上 剥 夺 了 公 民 知 情 权 的 享 有, 即 公 民 有 权 知 道 他 应 该 知 道 的 事 情, 国 家 应 最 大 限 度 的 确 认 和 保 障 公 民 知 悉 获 取 信 息, 尤 其 是 政 务 信 息 的 权 利 公 众 只 有 在 享 有 知 情 权 的 基 础 上 才 能 够 增 强 对 政 府 的 接 受 与 理 解, 提 升 对 政 府 的 信 任 据 此, 提 出 假 设 H3: 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 与 政 府 信 任 负 相 关 三. 研 究 设 计 1 研 究 样 本 本 文 采 用 问 卷 调 查 的 方 式 收 集 数 据, 调 查 对 象 为 江 苏 省 苏 州 市 市 民 调 研 对 象 规 模 选 择 大 于 5 人 由 调 查 对 象 对 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 的 策 略 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 以 及 政 府 信 任 等 变 量 进 行 评 价 此 次 调 查 共 发 放 问 卷 180 份, 删 除 无 效 问 卷 后, 有 效 问 卷 160 份, 有 效 问 卷 率 为 88.89% 调 查 对 象 中, 男 性 62 人, 占 %; 女 性 98 人, 占 % 年 龄 在 20 岁 以 下 的 人 数 为 3, 仅 占 % ;21-25 岁 的 人 数 为 67, 占 41.88%; 的 人 数 为 67, 占 %;31-35 的 人 数 为 23, 占 % 硕 士 及 以 上 学 历 10 人, 约 占 6.25%; 本 科 学 历 80 人, 约 占 50%; 大 专 学 历 65 人, 约 占 40.63%; 中 专 及 以 下 学 历 5 人, 约 占 8.33% 党 员 31 人, 约 占 19.38% ; 群 众 16

20 总 第 41 期 学 海 泛 舟 105 人, 约 占 % ; 其 他 人 员 24 人, 约 占 15% 月 收 入 元 的 人 数 为 32, 约 占 20%; 月 收 入 元 的 人 数 为 40, 约 占 25%; 月 收 入 元 的 人 数 为 41, 约 占 25.63%; 月 收 入 5000 元 以 上 的 人 数 为 47, 约 占 29.38% 在 政 府 工 作 的 人 数 为 43, 约 占 26.88%; 不 在 政 府 工 作 的 人 数 为 117, 约 占 73.13% 2 变 量 的 定 义 与 测 度 为 确 保 测 量 工 具 的 信 度 和 效 度, 调 查 问 卷 的 设 计 主 要 应 用 国 内 外 已 被 使 用 过 且 被 认 为 有 效 性 较 高 的 问 卷 政 府 信 任 量 表 及 政 府 信 息 公 开 策 略 的 量 表 均 主 要 来 源 于 Stephan Grimmelikhuijsen(2011), 经 验 证 性 分 析, 政 府 信 任 共 7 道 题 目, 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 量 表 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 量 和 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 量 表 均 为 1 道 题 目 上 述 所 有 变 量 均 采 用 Likert 5 级 衡 量,1 表 示 非 常 不 同 意,2 为 不 同 意,3 为 一 般,4 为 同 意,5 表 示 非 常 同 意 3 信 度 与 效 度 检 验 调 查 问 卷 的 效 度 经 因 子 分 析, 政 府 信 任 共 七 题, 特 征 值 为 1.197; 政 府 信 息 公 开 策 略 对 应 于 三 道 题, 未 进 行 分 析, 它 的 效 度 已 经 在 Stephan Grimmelikhuijsen(2011) 的 研 究 里 得 到 验 证 因 此, 问 卷 中 的 四 个 量 表, 即 政 府 信 任 和 三 种 政 府 信 息 公 开 策 略 量 表 经 检 验 后 均 具 有 良 好 的 结 构 效 度 四. 数 据 分 析 1 各 变 量 间 的 关 系 上 述 数 据 分 析 表 明, 本 研 究 各 变 量 的 信 度 效 度 均 达 到 可 接 受 水 平, 变 量 均 值 标 准 差 见 下 表 : 表 1 各 变 量 均 值 标 准 差 与 各 变 量 之 间 的 相 关 关 系 变 量 mean std (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) 性 别 (1) ** 年 龄 (2) * 学 历 (3) * 政 治 面 貌 (4) * ** * 收 入 (5) **.183*.171*.194* 职 业 (6) 政 府 信 任 (7) ** ** 非 常 积 极 (8) ** 比 较 积 极 (9) ** 平 衡 (10) *p< 0.1, ** p<0.05,***p<0.01, 2-tailed 各 变 量 的 平 均 值 标 准 差 和 各 变 量 之 间 的 相 关 关 系 如 上 表 1 所 示, 可 以 初 步 看 出 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 和 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 与 政 府 信 任 显 著 性 相 关, 初 步 验 证 了 前 文 所 提 的 假 设 为 了 进 一 步 对 假 设 进 行 验 证, 应 用 回 归 分 析 的 方 法 对 各 假 设 进 行 验 证 2 假 设 检 验 应 用 回 归 分 析 方 法 对 假 设 1 进 行 验 证, 数 据 分 析 显 示 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 政 府 信 任 的 标 准 回 归 系 数 为 (P<0.001), ΔR 2 为 0.187,F=6.143(P<0.001), 数 据 表 明 假 设 1 得 以 验 证 就 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 与 政 府 信 任 之 间 的 关 系 同 样 应 用 回 归 分 析 方 法 进 行 验 证, 方 程 2 的 数 据 分 析 显 示 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 政 府 信 任 的 标 准 回 归 系 数 为 0.41,ΔR 2 为 0.087,F=3.219(P<0.05), 数 据 表 明 假 设 2 得 以 验 证 方 程 3 的 数 据 分 析 显 示 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 政 府 信 任 的 标 准 回 归 系 数 为 0.160(P<0.001), ΔR 2 为 0.118,F=4.012(P<0.001), 数 据 显 示 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 与 政 府 信 任 正 相 关, 因 此, 假 设 3 没 有 得 到 验 证 表 2 政 府 信 息 公 开 策 略 与 政 府 信 任 回 归 分 析 结 果 方 程 1 方 程 2 方 程 3 变 量 政 府 信 任 变 量 政 府 信 任 变 量 政 府 信 任 截 距 3.219*** 截 距 3.656*** 截 距 2.498*** 性 别 性 别 性 别 年 龄 年 龄 年 龄 教 育 程 度 教 育 程 度 教 育 程 度 政 治 面 貌 政 治 面 貌 政 治 面 貌 收 入.213*** 收 入.228*** 收 入.183** 17

21 学 海 泛 舟 2014(02) 上 接 表 2 方 程 1 方 程 2 方 程 3 职 业 -.270* 职 业 职 业 非 常 积 极 的 策 略.160** 比 较 积 极 的 策 略.041 平 衡 的 策 略.289*** F 值 4.012*** F 值 3.219** F 值 6.143*** R R R ΔR ΔR ΔR P*<0.10,***p< 0.05,P***<0.001, 2-tailed. 五 结 论 与 启 示 本 文 基 于 政 府 信 息 公 开 策 略 的 动 态 视 角, 探 讨 了 不 同 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 政 府 信 任 的 影 响 研 究 表 明, 三 种 政 府 信 息 的 公 开 策 略 都 与 政 府 信 任 正 相 关, 其 中, 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 政 府 信 任 的 影 响 最 显 著, 其 次 是 非 常 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略, 而 比 较 积 极 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 于 提 高 政 府 信 任 的 作 用 最 小 因 此, 依 据 本 文 的 研 究 结 论, 政 府 在 公 开 与 公 众 利 益 紧 密 相 关 的 信 息 时, 应 多 采 用 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略, 即 公 开 的 信 息 中 同 时 包 含 正 面 与 负 面 信 息, 而 不 是 仅 公 开 正 面 信 息, 对 于 政 府 行 政 工 作 中 的 失 误 和 不 足 等 负 面 的 信 息 却 不 公 开 Stephan(2009) 的 研 究 表 明, 公 众 对 政 府 信 息 的 知 晓 越 多, 即 在 政 府 高 度 透 明 的 情 况 下, 会 增 加 公 众 对 政 府 的 信 任 参 与 理 论 也 认 为 公 众 不 信 任 政 府 的 主 要 原 因 在 于 政 府 信 息 的 不 透 明, 公 开 是 参 与 的 前 提, 没 有 政 府 的 信 息 公 开, 就 不 可 能 有 大 众 的 参 与, 社 会 公 众 与 政 府 之 间 的 信 任 就 无 法 建 立 因 此, 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 不 仅 确 保 了 公 众 知 情 权 的 享 有, 使 公 众 能 够 及 时 了 解 当 前 政 府 相 关 政 策 及 工 作 动 态, 同 时 负 面 信 息 的 存 在 使 公 众 对 当 前 政 府 政 策 及 其 工 作 中 出 现 的 问 题 有 一 定 的 话 语 权, 对 整 体 发 展 态 势 有 一 定 的 知 晓, 充 分 体 现 了 公 民 沟 通 与 政 府 沟 通 的 理 性 协 调 因 此, 平 衡 的 政 府 信 息 公 开 策 略 对 于 提 高 政 府 信 任 具 有 积 极 的 推 动 作 用, 政 府 部 门 应 主 动 公 布 其 工 作 过 程 中 的 正 面 与 负 面 信 息, 从 而 提 升 公 众 对 政 府 部 门 的 信 任 本 研 究 主 要 有 以 下 不 足 :(1) 数 据 来 自 于 同 一 份 问 卷, 可 能 因 同 源 偏 差 的 影 响 产 生 系 统 误 差 ;(2) 此 次 研 究 的 样 本 主 要 集 中 在 苏 州 地 区, 且 样 本 较 少, 因 此 研 究 结 果 是 否 具 有 普 适 性 也 存 在 一 定 进 一 步 检 验 ;(3) 研 究 数 据 主 要 是 横 截 面 数 据, 所 得 结 论 是 变 量 之 间 相 关 关 系, 日 后 需 加 强 纵 向 研 究 加 以 完 善 参 考 文 献 : 1 王 学 辉. 行 政 程 序 法 研 究 [M]. 成 都 : 四 川 人 民 出 版 社,1999: 刘 恒. 政 府 信 息 公 开 制 度 [M]. 北 京 : 中 国 社 会 科 学 出 版 社.2004,2 3 刘 恒. 政 府 信 息 公 开 制 度 [M]. 北 京 : 中 国 社 会 科 学 出 版 社.2004,2 4 Stephan Grimmelikhuijsen.Being transparent or spinning the message?anexperiment into the effects of varying message content on trust in government[j].iso press 尼 克 拉 斯 卢 曼. 信 任 : 一 个 社 会 复 杂 性 的 简 化 机 制 [M]. 上 海 : 上 海 人 民 出 版 社 Brehm,J. & Rahn,W.(1997).Individual Level Evidence for the Causes and Consequences of Social Capital[J].American Journal of Political Science,41: Mille,Authur H.1974a.Rejoinder to Comment.by jack Citrine:PoliticaI Discolltellt or Rtualism[J].American Political Science Review. 18

22 总 第 41 期 学 桴 有 约 编 者 按 : 桴 者, 渡 人 载 物 也 ; 师 者, 传 道 解 惑 也 虽 非 同 文, 亦 可 同 源 师 者, 学 术 之 桴 尔 其 言 如 一 苇, 渡 行 之 苍 生 故 师 有 高 山 仰 止, 吾 辈 从 之 然 浮 云 朝 露, 能 遇 良 师 一 二, 可 谓 幸 哉! 师 非 金 桔 难 金 玉 其 外, 一 叶 视 之 则 殆 矣 诚 如 静 安 所 言, 盖 治 学 者 必 经 学 问 三 重 天, 乃 得 那 人 却 在, 灯 火 阑 珊 处 之 至 善 学 桴 约 东 吴 之 圣 贤, 求 学 问 之 境 界 导 师 简 介 南 京 大 学 计 算 机 系 本 科 生 南 京 大 学 计 算 机 系 硕 士 生 任 南 京 大 学 计 算 机 系 助 教 讲 师 (1990) 澳 大 利 亚 昆 士 兰 大 学 计 算 机 系 博 士 生 担 任 澳 大 利 亚 联 邦 科 工 组 织 (CSIRO) 数 学 信 息 与 统 计 研 究 所 研 究 员, 高 级 研 究 员 (1996) 1999 现 在 历 任 澳 大 利 亚 昆 士 兰 大 学 信 息 技 术 与 电 气 工 程 系 高 级 讲 师 副 教 授 (2001) 教 授 (2004) 担 任 中 国 人 民 大 学 信 息 学 院 国 家 千 人 计 划 特 聘 教 授 2013 现 在 加 盟 苏 州 大 学 并 负 责 组 建 苏 州 大 学 先 进 数 据 管 理 与 分 析 研 究 中 心 人 物 小 传 担 任 职 务 2003 现 在 澳 洲 生 物 信 息 学 国 家 重 点 实 验 室 负 责 数 据 库 研 究 的 首 席 研 究 员 2004 现 在 澳 洲 研 究 院 (ARC) 下 属 的 全 国 性 企 业 信 息 基 础 研 究 网 络 主 任 2013 年 IEEE 国 际 数 据 工 程 大 会 (ICDE) 程 序 委 员 会 主 席 2013 现 在 IEEE 国 际 数 据 工 程 执 委 会 委 员 现 任 World Wide Web Journal,VLDB Journal,IEEE Transaction on Cloud Computing,Distributed and Parallel Databases,IEEE Data Engineering Bulletin 编 委, 曾 任 IEEE Transactions on Knowledge and Data Engineering,Information Processing Letters 编 委 主 要 研 究 方 向 长 期 从 事 数 据 库 教 学 与 科 研 工 作, 其 主 要 研 究 领 域 包 括 空 间 数 据 库, 多 媒 体 数 据 库, 数 据 质 量, 高 性 能 数 据 处 理 及 网 络 信 息 系 统, 以 及 这 些 技 术 在 生 物 信 息 学, 地 理 信 息 系 统, 移 动 对 象 管 理, 水 文 信 息 系 统, 医 疗 卫 生 系 统,Web 查 询 及 视 频 数 据 检 索 等 方 面 的 应 用 19

23 学 桴 有 约 2014(02) 采 访 手 记 鸿 儒 硕 学 经 师 人 师 周 晓 方, 国 家 千 人 计 划 特 聘 教 授, 澳 大 利 亚 昆 士 不 解 之 缘 提 起 大 数 据, 周 晓 方 教 授 侃 侃 而 谈, 从 大 数 据 兰 大 学 计 算 机 科 学 教 授, 昆 士 兰 大 学 数 据 与 知 识 工 程 研 究 的 发 展 历 程 大 数 据 的 概 念 大 数 据 带 来 的 变 革 等 方 面, 室 主 任, 萨 师 煊 大 数 据 管 理 和 分 析 国 际 研 究 中 心 主 任, 我 运 用 生 活 中 耳 熟 能 详 的 实 例, 描 绘 出 大 数 据 时 代 在 人 们 心 国 863 主 题 项 目 开 放 环 境 下 海 量 Web 数 据 提 取 集 成 目 中 的 形 象, 并 强 调 大 数 据 思 维 在 大 数 据 时 代 的 重 要 性 分 析 和 管 理 系 统 平 台 与 应 用 首 席 科 学 家 走 进 周 晓 方 教 周 晓 方 教 授 将 计 算 机 领 域 所 做 的 大 数 据 相 关 的 研 究 看 做 基 授 的 办 公 室, 干 净 整 洁 便 是 第 一 映 像, 这 位 年 轻 的 教 授 础, 拒 绝 将 大 数 据 神 化, 它 必 须 与 其 他 学 科 相 结 合 才 能 发 用 轻 松 幽 默 的 谈 吐 和 通 俗 易 懂 的 言 语 讲 述 了 他 与 大 数 据 的 挥 作 用 智 周 万 物 无 处 不 在 就 感 觉 不 到 它 的 存 在 近 年 来, 大 数 据 一 词 越 来 越 多 地 被 提 及, 人 们 用 它 来 家 以 及 中 国 也 将 大 数 据 上 升 到 国 家 战 略 的 层 面, 近 几 年 国 描 述 和 定 义 信 息 爆 炸 时 代 产 生 的 海 量 数 据, 并 命 名 与 之 相 家 973 计 划 863 计 划 等 有 许 多 项 目 均 在 支 持 大 数 据 关 的 技 术 发 展 与 创 新 它 已 经 上 过 纽 约 时 报 华 尔 街 的 研 究 日 报 的 专 栏 封 面, 进 入 美 国 白 宫 官 网 的 新 闻, 现 身 在 国 当 我 们 疑 惑 大 数 据 到 底 是 什 么 的 时 候, 周 教 授 告 诉 我 内 一 些 互 联 网 主 题 的 讲 座 沙 龙 中, 甚 至 被 嗅 觉 灵 敏 的 国 金 们 : 大 数 据 就 是 一 个 筐, 什 么 都 可 以 装 进 去 因 此 它 不 再 证 券 国 泰 君 安 银 河 证 券 等 写 进 了 投 资 推 荐 报 告 周 教 单 纯 是 计 算 机 方 面 的 概 念, 根 据 各 个 学 科 领 域 的 应 用, 又 授 提 到, 互 联 网 时 代 的 发 展, 淘 宝 等 电 子 商 务 的 兴 起, 传 有 了 各 种 各 样 的 标 签 刚 开 始 的 时 候, 大 数 据 是 一 种 技 统 的 数 据 管 理 逐 渐 显 露 出 缺 陷, 于 是 大 数 据 的 概 念 要 被 提 术, 一 种 分 步 的 海 量 的 实 时 的 数 据 处 理 技 术 ; 后 来, 出 2012 年 3 月 29 日, 美 国 政 府 宣 布 了 大 数 据 研 究 和 人 们 又 回 到 了 数 据 本 身, 认 为 大 数 据 就 是 数 据 本 身, 拥 有 发 展 倡 议, 来 推 进 从 大 量 的 复 杂 的 数 据 集 合 中 获 取 知 庞 大 的 数 据 储 存 量 ; 到 今 天, 大 数 据 已 经 变 成 了 一 种 思 维 识 和 洞 见 的 能 力 该 倡 议 涉 及 联 邦 政 府 的 6 个 部 门 : 美 国 方 式, 渗 透 到 每 一 个 研 究 领 域 的 探 索 环 节 当 中, 对 我 们 各 国 家 科 学 基 金 (NSF) 美 国 国 家 卫 生 研 究 院 (NIH) 美 个 学 科 的 研 究 进 展 都 产 生 了 巨 大 的 影 响 大 数 据 的 理 念 是 国 能 源 部 (DOE) 美 国 国 防 部 (DOD) 美 国 国 防 部 高 级 数 据 无 处 不 在, 它 是 始 终 存 在 于 我 们 周 围, 正 因 为 这 样 我 研 究 计 划 局 (DARPA) 美 国 地 质 勘 探 局 (USGS) 六 个 部 们 却 感 觉 不 到 它 的 存 在, 移 动 互 联 网 物 联 网 社 交 网 门 这 些 部 门 承 诺 将 投 资 总 共 超 过 两 亿 美 元, 来 大 力 推 动 络 数 字 家 庭 电 子 商 务 等 是 新 一 代 信 息 技 术 的 应 用 形 和 改 善 与 大 数 据 相 关 的 收 集 组 织 和 分 析 工 具 及 技 术 这 态, 这 些 应 用 不 断 产 生 大 数 据, 使 大 数 据 成 为 我 们 生 活 中 一 年, 奥 巴 马 政 府 将 大 数 据 提 升 到 发 展 战 略, 提 出 大 数 据 必 不 可 少 的 一 部 分 发 展 与 研 究 计 划, 点 燃 了 大 数 据 概 念 同 时, 许 多 欧 洲 国 晓 以 大 义 抛 开 两 个 沙 袋 的 束 缚, 学 会 如 何 去 跨 越 大 数 据 的 思 维 方 式 有 关 键 的 两 点 : 第 一 点 是 数 据 就 在 过 去 的 研 究 中, 总 是 有 两 个 问 题 在 束 缚 各 个 学 科 领 域 那 里, 我 们 需 要 考 虑 的 不 是 如 何 收 集 数 据, 而 是 怎 么 样 合 的 发 展, 这 两 个 问 题 就 是 没 有 数 据 和 数 据 不 知 道 该 理 的 利 用 数 据 周 教 授 在 参 与 澳 洲 分 子 生 物 学 国 家 重 点 实 怎 么 处 理, 就 像 一 个 人 的 两 只 腿 绑 上 了 两 个 沙 袋, 无 法 验 室, 与 生 物 学 家 一 起 工 作, 他 们 之 前 的 工 作 都 是 在 收 集 完 成 大 幅 度 的 跳 跃 往 往 我 们 大 部 分 的 时 间 和 精 力 都 要 放 数 据, 但 是 却 不 知 道 收 集 数 据 的 目 的, 因 而 花 费 了 大 量 的 在 收 集 数 据 和 学 习 怎 样 处 理 数 据 上, 造 成 了 研 究 问 题 的 本 时 间 去 想 办 法 收 集 数 据 而 大 数 据 的 思 维 方 式 告 诉 我 们, 末 倒 置 然 而, 在 大 数 据 的 时 代, 这 两 个 包 袱 已 经 被 弃, 抛 开 数 据 的 束 缚, 数 据 已 经 在 那 里, 我 们 要 做 的 是 集 中 精 数 据 的 收 集 和 处 理 不 再 成 为 我 们 提 在 原 地 徘 徊 的 理 由, 没 力 去 寻 找 我 们 应 该 如 何 运 用 数 据 去 解 决 研 究 领 域 中 待 解 决 有 了 绑 在 双 腿 的 沙 袋, 下 一 步 就 是 如 何 跨 越 周 教 授 站 在 的 问 题 第 二 点 是 不 用 关 心 大 数 据 技 术 的 问 题, 需 要 我 们 计 算 机 领 域 的 研 究 者 的 角 度, 指 出 了 计 算 机 领 域 已 经 帮 助 思 考 的 是 如 何 利 用 技 术 去 解 决 需 要 解 决 的 问 题 在 拥 有 数 大 家 摆 脱 了 两 个 沙 袋 的 束 缚, 包 括 数 据 的 收 集 处 理 和 管 据 的 基 础 上, 无 需 去 弄 清 数 据 技 术 处 理 的 原 理 的 和 方 法, 理, 他 们 将 大 数 据 变 成 了 一 种 工 具, 可 以 方 便 各 个 学 科 去 除 了 计 算 机 领 域 的 其 他 研 究 领 域 便 可 以 思 考 接 下 来 可 以 做 应 用, 因 此 大 数 据 便 是 计 算 机 科 学 结 合 各 学 科 应 用 些 什 么, 这 可 以 让 大 数 据 充 分 应 用 到 各 种 学 科 领 域 中 去, 使 研 究 的 问 题 更 加 明 确 直 观 20

24 总 第 41 期 学 桴 有 约 方 兴 未 艾 不 求 因 果, 但 求 关 联 大 数 据 时 代 我 们 不 再 热 衷 于 寻 找 因 果 关 系, 而 应 该 寻 找 果 的 原 因 之 一 是, 认 为 大 数 据 可 以 完 全 取 代 传 统 的 数 据 收 集 事 物 之 间 的 相 关 关 系 大 数 据 提 供 的 仅 是 通 过 大 量 数 据 间 穷 方 法, 而 非 作 为 后 者 的 补 充, 这 种 观 点 的 最 大 问 题 在 于, 绝 举 所 得 到 的 关 联 关 系, 而 这 种 关 联 关 系 并 不 一 定 是 因 果 关 系, 大 多 数 大 数 据 与 经 过 严 谨 科 学 实 验 得 到 的 数 据 之 间 存 在 很 需 要 我 们 结 合 自 己 专 业 的 知 识 进 一 步 的 进 行 归 纳 推 理 及 演 大 的 不 同 因 此, 我 们 绝 不 可 盲 目 的 以 大 数 据 的 结 果 下 定 结 绎, 才 能 充 分 说 明 这 些 数 据 间 的 关 联 是 否 存 在 某 种 关 系 它 论 是 一 种 补 充 性 的 技 术, 属 于 基 础 级 别, 决 策 权 依 然 在 研 究 者 周 教 授 指 出, 大 数 据 的 精 髓 在 于 我 们 分 析 信 息 时 的 几 自 己 手 里 大 转 变, 这 些 转 变 将 改 变 我 们 理 解 和 组 建 社 会 的 方 法 第 我 们 绝 不 可 神 化 大 数 据, 就 此 周 教 授 举 出 谷 歌 流 感 趋 一 个 转 变 就 是, 在 大 数 据 时 代, 我 们 可 以 分 析 更 多 的 数 势 (Google Flu Trends,GFT) 作 为 范 例, 解 释 了 大 数 据 分 析 据, 有 时 候 甚 至 可 以 处 理 和 某 个 现 象 相 关 的 所 有 数 据, 而 为 何 会 背 离 事 实, 并 提 出 了 大 数 据 时 代 背 景 下 一 些 值 得 思 考 不 再 依 赖 于 随 机 采 样 ; 第 二 个 转 变 就 是, 研 究 数 据 如 此 之 的 事 谷 歌 发 现 某 些 搜 索 关 键 词 可 以 很 好 地 标 示 流 感 疫 情 的 多, 以 至 于 我 们 不 再 热 衷 于 追 求 精 确 度 ; 第 三 个 转 变 因 前 现 状 GFT 的 工 作 原 理 就 是 使 用 经 过 汇 总 的 谷 歌 搜 索 数 据 来 两 个 转 变 而 促 成, 即 我 们 不 再 热 衷 于 寻 找 因 果 关 系, 而 应 估 测 流 感 疫 情, 其 预 测 结 果 将 与 美 国 疾 病 预 防 控 制 中 心 该 寻 找 事 物 之 间 的 相 关 关 系 大 数 据 告 诉 我 们 是 什 么 (CDC) 的 监 测 报 告 相 比 对 但 是 2013 年 2 月, 自 然 杂 而 不 是 为 什 么 在 大 数 据 时 代, 我 们 不 必 知 道 现 象 背 志 发 文 指 出,GFT 预 测 的 流 感 样 病 例 门 诊 数 超 过 了 CDC 根 据 后 的 原 因, 我 们 只 要 让 数 据 自 己 发 声 全 美 各 实 验 室 监 测 报 告 得 出 的 预 测 结 果 的 两 倍 得 到 这 一 结 循 循 善 诱 我 们 招 收 学 生, 不 像 是 公 司, 不 仅 要 用 人, 重 在 培 养 人 揭 示 思 路, 掌 握 方 法, 高 效 思 考 ; 培 养 习 惯, 留 出 时 间, 周 教 授 一 直 坚 信, 大 数 据 只 有 与 某 一 领 域 相 结 合 才 会 更 进 行 思 考 ; 抓 住 智 慧, 鼓 励 不 同, 促 进 思 考 周 教 授 在 对 待 具 生 命 力, 在 培 养 学 生 的 时 候 也 更 注 重 以 大 视 角 看 待 事 情 培 养 学 生 方 面, 尤 为 重 视 能 力 的 培 养, 他 希 望 自 己 的 学 生 能 大 数 据 并 不 是 一 个 充 斥 着 算 法 和 机 器 的 冰 冷 世 界, 人 类 的 作 够 具 有 独 立 研 究 的 能 力 研 究 没 有 不 好 的 研 究, 只 是 时 间 的 用 依 然 无 法 被 完 全 替 代 大 数 据 为 我 们 提 供 的 不 是 最 终 答 问 题, 我 们 不 应 该 投 机, 但 要 把 工 作 做 得 漂 亮 周 教 授 认 为 案, 只 是 参 考 答 案, 帮 助 是 暂 时 的, 而 更 好 的 方 法 和 答 案 还 所 有 人 都 有 潜 力, 都 具 有 可 塑 性, 不 是 只 有 名 校 的 学 生 才 具 在 不 久 的 未 来 有 很 强 的 能 力 访 谈 实 录 学 桴 : 在 您 看 来, 大 数 据 到 底 是 什 么? 大 数 据 带 给 我 们 的 到 底 是 什 么 呢? 周 教 授 : 通 俗 的 讲, 大 数 据 就 是 一 个 筐, 装 进 去 什 么, 我 们 就 说 大 数 据 是 什 么 大 数 据 刚 开 始 是 一 种 技 术, 海 量 的 实 时 处 理 信 息 的 技 术, 而 后 大 家 认 为 大 数 据 是 数 据 本 身, 包 含 我 们 所 关 心 的 所 有 东 西, 现 如 今 我 认 为, 大 数 据 实 际 是 一 种 方 式, 是 一 种 我 们 的 思 维 方 式, 它 告 诉 我 们 的 一 种 思 维 方 式 是, 数 据 已 经 都 在 里 面, 你 需 要 做 的 是 去 想 怎 么 用 这 个 数 据, 而 不 是 想 怎 样 去 搜 集 数 据 以 前 各 个 学 科 的 人 在 进 行 研 究 之 前, 腿 上 都 绑 上 了 两 个 沙 袋, 一 个 是 没 数 据, 另 一 个 是 不 知 道 怎 么 处 理 在 研 究 过 程 中 并 没 有 把 注 意 力 放 在 研 究 本 身 上, 一 味 的 考 虑 数 据 收 集 和 处 理 的 问 题, 无 法 运 用 自 己 的 专 业 去 做 想 做 的 事 情, 这 样 就 会 束 缚 我 们 的 发 展 如 今, 大 数 据 这 样 一 个 平 台 就 把 这 两 个 包 袱 甩 掉 了, 我 们 计 算 机 专 业 的 工 作 是 使 大 数 据 变 成 一 种 各 个 专 业 的 人 都 可 以 使 用 的 工 具, 但 要 使 这 些 数 据 变 得 有 意 义, 甩 掉 两 个 包 袱 以 后, 如 何 往 前 跨 越, 就 一 定 要 结 合 各 个 学 科 的 知 识 学 桴 : 既 然 大 数 据 里 包 罗 万 象, 包 含 我 们 想 要 的 所 有 数 据, 那 是 否 我 们 只 要 努 力 构 建 一 个 强 大 的 大 数 据 就 可 以 解 决 所 有 问 题 了 呢? 周 教 授 : 大 数 据 只 是 一 种 服 务 性 的 工 具, 我 们 绝 不 可 以 神 化 它 大 数 据 只 是 简 化 了 我 们 在 研 究 过 程 中 的 一 些 工 作, 把 数 据 管 理 起 来, 使 信 息 处 理 的 更 快, 节 省 更 多 数 据 收 集 和 处 理 的 时 间 来 更 好 的 研 究 我 们 想 要 研 究 的 问 题 本 身 我 们 做 不 到 你 把 数 据 给 我, 我 就 把 结 果 给 你, 就 是 提 供 平 台, 使 想 做 这 件 事 的 人 可 以 做 的 很 快, 做 的 快 的 好 处 是 可 能 平 时 需 要 几 天 时 间 才 做 完 的 问 题, 通 过 我 们 的 处 理 可 能 几 秒 钟 就 完 成 了, 科 学 研 究 无 外 乎 各 种 假 设, 然 后 去 实 验 各 种 假 设 是 否 正 确, 提 高 速 度 以 后, 一 天 可 能 就 可 以 很 多 种 假 设, 这 样 我 们 的 科 研 工 作 就 变 快 了 21

25 学 术 经 纬 书 刊 速 递 2014(02) 编 者 按 : 读 书 是 一 种 无 穷 的 乐 趣, 闲 暇 时 打 开 书 本, 观 古 今 于 须 臾, 抚 沧 海 于 一 瞬 书 的 世 界 很 精 彩, 足 不 出 户, 而 卧 游 千 山 万 水 ; 素 不 相 识, 可 以 促 膝 谈 心 读 大 千 世 界, 看 人 生 百 态 耳 濡 目 染, 心 境 渐 高 大 数 据 作 者 : 郭 晓 科 著 出 版 社 : 清 华 大 学 出 版 社 大 数 据 的 广 泛 应 用 已 经 彻 底 地 改 变 了 人 类 世 界, 这 场 信 息 革 命 的 号 角 正 在 吹 响, 大 数 据 集 纳 了 全 球 关 于 大 数 据 (Big Data) 的 最 新 研 究 成 果, 为 读 者 清 晰 勾 勒 出 一 幅 大 数 据 在 社 会 各 领 域 被 广 泛 应 用 的 广 阔 图 景, 并 前 瞻 性 地 描 绘 了 未 来 的 大 数 据 世 界 这 本 读 物 集 纳 了 全 球 关 于 大 数 据 的 最 新 研 究 成 果, 其 中 许 多 论 文 都 是 发 表 在 自 然 等 刊 物 上, 具 有 较 强 的 权 威 性 对 于 从 事 公 共 政 策 信 息 科 学 社 会 科 学 等 研 究 也 有 一 定 的 帮 助 决 战 大 数 据 作 者 : 车 品 觉 著 出 版 社 : 浙 江 人 民 出 版 社 大 数 据 实 践 的 先 行 者 阿 里 巴 巴 副 总 裁 数 据 委 员 会 会 长 车 品 觉 的 首 部 个 人 专 著 : 车 品 觉 本 人 拥 有 多 元 化 和 国 际 化 的 教 育 背 景, 在 汇 丰 银 行 香 港 电 讯 盈 科 微 软 易 趣 等 多 家 著 名 跨 国 公 司 担 任 过 总 裁 职 务 对 电 子 商 务 未 来 趋 势 有 独 到 见 解, 是 一 名 未 来 趋 势 观 察 家 实 战 型 培 训 师 决 战 大 数 据 弥 补 了 当 今 绝 大 多 数 企 业 在 数 据 应 用 上 的 短 板, 为 其 迎 战 大 数 据 时 代 的 商 海 之 战 提 供 了 决 胜 的 利 器 大 数 据 从 海 量 到 精 准 作 者 : 李 军 著 出 版 社 : 清 华 大 学 出 版 社 本 书 作 者 浸 谙 互 联 网 多 年, 属 于 第 一 代 网 迷 网 虫, 拥 有 10 年 以 上 数 据 分 析 挖 掘 经 验 对 商 业 数 据 敏 感, 能 够 通 过 建 模 深 入 挖 掘 用 户 或 产 品 方 面 的 有 价 值 的 信 息, 能 够 对 大 数 据 条 件 下 的 消 费 者 行 为 分 析, 实 施 结 构 化 数 据 的 管 理 作 者 在 本 书 中 深 度 结 合 了 国 内 的 大 数 据 发 展 形 势, 为 读 者 介 绍 了 简 单 易 行 的 处 理 大 数 据 所 需 的 工 具 过 程 和 方 法, 并 描 绘 了 一 个 易 于 实 施 的 行 动 计 划, 以 帮 助 读 者 发 现 新 的 商 业 机 会, 实 现 新 的 业 务 流 程, 做 出 更 明 智 的 决 策 22

26 总 第 41 期 学 术 经 纬 书 刊 速 递 数 据 挖 掘 的 应 用 与 实 践 作 者 : 李 涛 等 著 出 版 社 : 厦 门 大 学 出 版 社 国 际 数 据 挖 掘 领 域 知 名 专 家 李 涛 及 其 带 领 团 队 近 年 研 究 成 果 的 总 结, 以 实 际 的 数 据 挖 掘 工 作 为 基 石, 架 设 起 研 究 和 应 用 的 桥 梁, 帮 助 读 者 们 从 应 用 实 例 中 学 习 数 据 外 挖 掘 本 书 涉 及 如 何 将 数 据 挖 掘 应 用 到 具 体 实 践, 对 每 个 案 例 都 有 详 细 的 解 析, 全 面 介 绍 了 如 何 将 一 个 实 际 问 题 抽 象 和 转 化 为 数 据 挖 掘 的 问 题, 然 后 利 用 数 据 挖 掘 的 理 论 和 方 法 加 以 解 决, 让 读 者 明 白 来 龙 去 脉 现 代 化 新 论 作 者 : 罗 荣 渠 著 出 版 社 : 华 东 师 范 大 学 出 版 社 中 国 现 代 化 理 论 之 父 罗 荣 渠 呕 心 沥 血 的 不 朽 名 著, 数 十 载 智 慧 的 结 晶, 打 开 中 国 现 代 化 之 门 的 钥 匙, 让 世 界 重 新 认 识 中 国 本 书 从 政 治 经 济 和 文 化 变 革 等 不 同 角 度 探 讨 了 中 国 的 现 代 化 进 程, 提 出 以 三 大 矛 盾 交 织 四 大 趋 势 互 动 作 为 近 代 中 国 变 革 基 本 线 索 的 新 观 点 指 出 革 命 在 近 代 中 国 社 会 变 革 中 的 历 史 地 位, 特 别 在 抑 制 半 边 缘 化 衰 败 化 危 机 中 的 重 要 作 用, 但 革 命 不 能 概 括 中 国 现 代 化 的 全 貌 集 体 行 动 的 逻 辑 作 者 :( 美 ) 奥 尔 森 著, 陈 郁 等 译 出 版 社 : 上 海 人 民 出 版 社 集 体 行 动 的 逻 辑 是 一 本 很 发 人 深 省 的 著 作, 作 者 从 经 济 人 假 设 为 前 提 出 发, 道 出 了 个 人 理 性 和 集 体 行 为 的 冲 突 和 矛 盾 如 果 你 想 对 利 益 集 团 理 论 有 深 刻 的 理 解, 那 么 这 本 书 无 论 如 何 是 必 须 一 读 的 本 书 是 曼 瑟 尔 奥 尔 森 的 代 表 作 之 一 该 书 1993 年 获 得 美 国 管 理 学 会 颁 发 的 最 持 久 贡 献 著 作 奖,1995 年 获 得 美 国 政 治 学 会 颁 发 的 里 昂 爱 泼 斯 坦 奖 本 书 适 合 于 经 济 学 政 治 学 和 社 会 学 等 领 域 的 各 类 研 究 人 员 使 用 23

27 学 术 经 纬 学 术 动 态 2014(02) 大 数 据 的 概 念 " 大 数 据 " 是 一 个 体 量 特 别 大, 数 据 类 别 特 别 大 的 数 据 集, 并 且 这 样 的 数 据 集 无 法 用 传 统 数 据 库 工 具 对 其 内 容 进 行 抓 取 管 理 和 处 理 " 大 数 据 " 首 先 是 指 数 据 体 量 大 数 据 时 代 来 了 (volumes) 大, 指 代 大 型 数 据 集, 一 般 在 10TB 规 模 左 右, 但 在 实 际 应 用 中, 很 多 企 业 用 户 把 多 个 数 据 集 放 在 一 起, 已 经 形 成 了 PB 级 的 数 据 量 ; 其 次 是 指 数 据 类 别 (variety) 大, 数 据 来 自 多 种 数 据 源, 数 据 种 类 和 格 式 日 渐 丰 富, 已 冲 破 了 以 前 所 限 定 的 结 构 化 数 据 范 畴, 囊 括 了 半 结 构 化 和 非 结 构 化 数 据 接 着 是 数 据 处 理 速 度 (Velocity) 快, 在 数 据 量 非 常 庞 大 的 情 况 下, 也 能 够 做 到 数 据 的 实 时 处 理 最 后 一 个 特 点 是 指 数 据 真 实 性 (Veracity) 高, 随 着 社 交 数 据 企 业 内 容 交 易 与 应 用 数 据 等 新 数 据 源 的 兴 趣, 传 统 数 据 源 的 局 限 被 打 破, 企 业 愈 发 需 要 有 效 的 信 息 之 力 以 确 保 其 真 实 性 及 安 全 性 大 数 据 的 经 典 定 义 是 可 以 归 纳 为 4 个 V: 海 量 的 数 据 规 模 (volume) 快 速 的 数 据 流 转 和 动 态 的 数 据 体 系 (velocity) 多 样 的 数 据 类 型 (variety) 和 巨 大 的 数 据 价 值 (value) 大 数 据 分 析 的 五 个 基 本 方 面 从 所 周 知, 大 数 据 已 经 不 简 简 单 单 是 数 据 大 的 事 实 了, 而 最 重 要 的 现 实 是 对 大 数 据 进 行 分 析, 只 有 通 过 分 析 才 能 获 取 很 多 智 能 的, 深 入 的, 有 价 值 的 信 息 那 么 越 来 越 多 的 应 用 涉 及 到 大 数 据, 而 这 些 大 数 据 的 属 性, 包 括 数 量, 速 度, 多 样 性 等 等 都 是 呈 现 了 大 数 据 不 断 增 长 的 复 杂 性, 所 以 大 数 据 的 分 析 方 法 在 大 数 据 领 域 就 显 得 尤 为 重 要, 可 以 说 是 决 定 最 终 信 息 是 否 有 价 值 的 决 定 性 因 素 基 于 如 此 的 认 识, 大 数 据 分 析 普 遍 存 在 的 方 法 理 论 有 哪 些 呢? 1. Analytic Visualizations( 可 视 化 分 析 ) 大 数 据 分 析 的 使 用 者 有 大 数 据 分 析 专 家, 同 时 还 有 普 通 用 户, 但 是 他 们 二 者 对 于 大 数 据 分 析 最 基 本 的 要 求 就 是 可 视 化 分 析, 因 为 可 视 化 分 析 能 够 直 观 的 呈 现 大 数 据 特 点, 同 时 能 够 非 常 容 易 被 读 者 所 接 受, 就 如 同 看 图 说 话 一 样 简 单 明 了 2. Data Mining Algorithms 大 数 据 分 析 的 理 论 核 心 就 是 数 据 挖 掘 算 法, 各 种 数 据 挖 掘 的 算 法 基 于 不 同 的 数 据 类 型 和 格 式 才 能 更 加 科 学 的 呈 现 出 数 据 本 身 具 备 的 特 点, 也 正 是 因 为 这 些 被 全 世 界 统 计 学 家 所 公 认 的 各 种 统 计 方 法 ( 可 以 称 之 为 真 理 ) 才 能 深 入 数 据 内 部, 挖 掘 出 公 认 的 价 值 另 外 一 个 方 面 也 是 因 为 有 这 些 数 据 挖 掘 的 算 法 才 能 更 快 速 的 处 理 大 数 据, 如 果 一 个 算 法 得 花 上 好 几 年 才 能 得 出 结 论, 那 大 数 据 的 价 值 也 就 无 从 说 起 了 3. Predictive Analytic Capabilities 大 数 据 分 析 最 终 要 的 应 用 领 域 之 一 就 是 预 测 性 分 析, 从 大 数 据 中 挖 掘 出 特 点, 通 过 科 学 的 建 立 模 型, 之 后 便 可 以 通 过 模 型 带 入 新 的 数 据, 从 而 预 测 未 来 的 数 据 4. Semantic Engines 大 数 据 分 析 广 泛 应 用 于 网 络 数 据 挖 掘, 可 从 用 户 的 搜 索 关 键 词 标 签 关 键 词 或 其 他 输 入 语 义, 分 析, 判 断 用 户 需 求, 从 而 实 现 更 好 的 用 户 体 验 和 广 告 匹 配 5. Data Quality and Master Data Management 大 数 据 分 析 离 不 开 数 据 质 量 和 数 据 管 理, 高 质 量 的 数 据 和 有 效 的 数 据 管 理, 无 论 是 在 学 术 研 究 还 是 在 商 业 应 用 领 域, 都 能 够 保 证 分 析 结 果 的 真 实 和 有 价 值 大 数 据 分 析 的 基 础 就 是 以 上 五 个 方 面, 当 然 更 加 深 入 大 数 据 分 析 的 话, 还 有 很 多 很 多 更 加 有 特 点 的 更 加 深 入 的 更 加 专 业 的 大 数 据 分 析 方 法 24

28 总 第 41 期 学 术 经 纬 学 术 动 态 大 数 据 技 术 数 据 采 集 :ETL 工 具 负 责 将 分 布 的 异 构 数 据 源 中 的 数 据 如 关 系 数 据 平 面 数 据 文 件 等 抽 取 到 临 时 中 间 层 后 进 行 清 洗 转 换 集 成, 最 后 加 载 到 数 据 仓 库 或 数 据 集 市 中, 成 为 联 机 分 析 处 理 数 据 挖 掘 的 基 础 数 据 存 取 : 关 系 数 据 库 NOSQL SQL 等 基 础 架 构 : 云 存 储 分 布 式 文 件 存 储 等 数 据 处 理 : 自 然 语 言 处 理 (NLP,Natural Language Processing) 是 研 究 人 与 计 算 机 交 互 的 语 言 问 题 的 一 门 学 科 处 理 自 然 语 言 的 关 键 是 要 让 计 算 机 " 理 解 " 自 然 语 言, 所 以 自 然 语 言 处 理 又 叫 做 自 然 语 言 理 解 (NLU,Natural Language Understanding), 也 称 为 计 算 语 言 学 (Computational Linguistics 一 方 面 它 是 语 言 信 息 处 理 的 一 个 分 支, 另 一 方 面 它 是 人 工 智 能 (AI, Artificial Intelligence) 的 核 心 课 题 之 一 统 计 分 析 : 假 设 检 验 显 著 性 检 验 差 异 分 析 相 关 分 析 T 检 验 方 差 分 析 卡 方 分 析 偏 相 关 分 析 距 离 分 析 回 归 分 析 简 单 回 归 分 析 多 元 回 归 分 析 逐 步 回 归 回 归 预 测 与 残 差 分 析 岭 回 归 logistic 回 归 分 析 曲 线 估 计 因 子 分 析 聚 类 分 析 主 成 分 分 析 因 子 分 析 快 速 聚 类 法 与 聚 类 法 判 别 分 析 对 应 分 析 多 元 对 应 分 析 ( 最 优 尺 度 分 析 ) bootstrap 技 术 等 等 数 据 挖 掘 : 分 类 (Classification) 估 计 (Estimation) 预 测 (Prediction) 相 关 性 分 组 或 关 联 规 则 (Affinity grouping or association rules) 聚 类 (Clustering) 描 述 和 可 视 化 Description and Visualization) 复 杂 数 据 类 型 挖 掘 (Text, Web, 图 形 图 像, 视 频, 音 频 等 ) 模 型 预 测 : 预 测 模 型 机 器 学 习 建 模 仿 真 结 果 呈 现 : 云 计 算 标 签 云 关 系 图 等 大 数 据 的 特 点 要 理 解 大 数 据 这 一 概 念, 首 先 要 从 " 大 " 入 手," 大 " 是 指 数 据 规 模, 大 数 据 一 般 指 在 10TB(1TB=1024GB) 规 模 以 上 的 数 据 量 大 数 据 同 过 去 的 海 量 数 据 有 所 区 别, 其 基 本 特 征 可 以 用 4 个 V 来 总 结 (Vol-ume Variety Value 和 Veloc-ity), 即 体 量 大 多 样 性 价 值 密 度 低 速 度 快 第 一, 数 据 体 量 巨 大 从 TB 级 别, 跃 升 到 PB 级 别 第 二, 数 据 类 型 繁 多, 如 前 文 提 到 的 网 络 日 志 视 频 图 片 地 理 位 置 信 息, 等 等 第 三, 价 值 密 度 低 以 视 频 为 例, 连 续 不 间 断 监 控 过 程 中, 可 能 有 用 的 数 据 仅 仅 有 一 两 秒 第 四, 处 理 速 度 快 1 秒 定 律 最 后 这 一 点 也 是 和 传 统 的 数 据 挖 掘 技 术 有 着 本 质 的 不 同 物 联 网 云 计 算 移 动 互 联 网 车 联 网 手 机 平 板 电 脑 PC 以 及 遍 布 地 球 各 个 角 落 的 各 种 各 样 的 传 感 器, 无 一 不 是 数 据 来 源 或 者 承 载 的 方 式 大 数 据 技 术 是 指 从 各 种 各 样 类 型 的 巨 量 数 据 中, 快 速 获 得 有 价 值 信 息 的 技 术 解 决 大 数 据 问 题 的 核 心 是 大 数 据 技 术 目 前 所 说 的 " 大 数 据 " 不 仅 指 数 据 本 身 的 规 模, 也 包 括 采 集 数 据 的 工 具 平 台 和 数 据 分 析 系 统 大 数 据 研 发 目 的 是 发 展 大 数 据 技 术 并 将 其 应 用 到 相 关 领 域, 通 过 解 决 巨 量 数 据 处 理 问 题 促 进 其 突 破 性 发 展 因 此, 大 数 据 时 代 带 来 的 挑 战 不 仅 体 现 在 如 何 处 理 巨 量 数 据 从 中 获 取 有 价 值 的 信 息, 也 体 现 在 如 何 加 强 大 数 据 技 术 研 发, 抢 占 时 代 发 展 的 前 沿 大 数 据 作 用 大 数 据 时 代 到 来, 认 同 这 一 判 断 的 人 越 来 越 多 那 么 大 数 据 意 味 着 什 么, 他 到 底 会 改 变 什 么? 仅 仅 从 技 术 角 度 回 答, 已 不 足 以 解 惑 大 数 据 只 是 宾 语, 离 开 了 人 这 个 主 语, 它 再 大 也 没 有 意 义 我 们 需 要 把 大 数 据 放 在 人 的 背 景 中 加 以 透 视, 理 解 它 作 为 时 代 变 革 力 量 的 所 以 然 变 革 价 值 的 力 量 未 来 十 年, 决 定 中 国 是 不 是 有 大 智 慧 的 核 心 意 义 标 准 ( 那 个 " 思 想 者 "), 就 是 国 民 幸 福 一 体 现 在 民 生 上, 通 过 大 数 据 让 有 意 义 的 事 变 得 澄 明, 看 我 们 在 人 与 人 关 系 上, 做 得 是 否 比 以 前 更 有 意 义 ; 二 体 现 在 生 态 上, 通 过 大 数 据 让 有 意 义 的 事 变 得 澄 明, 看 我 们 在 天 与 人 关 系 上, 做 得 是 否 比 以 前 更 有 意 义 总 之, 让 我 们 从 前 10 年 的 意 义 混 沌 时 代, 进 入 未 来 10 年 意 义 澄 明 时 代 变 革 经 济 的 力 量 生 产 者 是 有 价 值 的, 消 费 者 是 价 值 的 意 义 所 在 有 意 义 的 才 有 价 值, 消 费 者 不 认 同 的, 就 卖 不 出 去, 就 实 现 不 了 价 值 ; 只 有 消 费 者 认 同 的, 才 卖 得 出 去, 才 实 现 得 了 价 值 大 数 据 帮 助 我 们 从 消 费 者 这 个 源 头 识 别 意 义, 从 而 帮 助 生 产 者 实 现 价 值 这 就 是 启 动 内 需 的 原 理 变 革 组 织 的 力 量 随 着 具 有 语 义 网 特 征 的 数 据 基 础 设 施 和 数 据 资 源 发 展 起 来, 组 织 的 变 革 就 越 来 越 显 得 不 可 避 免 大 数 据 将 推 动 网 络 结 构 产 生 无 组 织 的 组 织 力 量 最 先 反 映 这 种 结 构 特 点 的, 是 各 种 各 样 去 中 心 化 的 WEB2.0 应 用, 如 RSS 维 基 博 客 等 大 数 据 之 所 以 成 为 时 代 变 革 力 量, 在 于 它 通 过 追 随 意 义 而 获 得 智 慧 25

29 视 角 大 数 据 2014(02) 大 数 据 变 革 时 代 的 力 量 Big Data 大 数 据 的 内 涵 大 数 据 发 展 及 价 值 定 位 大 数 据 的 利 刃 编 者 按 : 大 数 据 技 术 (big data), 指 的 是 所 涉 及 的 资 料 量 的 规 模 巨 大 到 无 法 通 过 目 前 主 流 软 件 工 具, 在 合 理 时 间 内 达 到 撷 取 管 理 处 理 并 整 理 成 为 帮 助 企 业 经 营 决 策 更 积 极 目 的 的 资 讯 在 维 克 托 迈 尔 - 舍 恩 伯 格 及 肯 尼 斯 库 克 耶 编 写 的 大 数 据 时 代 中 大 数 据 指 不 用 随 机 分 析 法 ( 抽 样 调 查 ) 这 样 的 捷 径, 而 采 用 所 有 数 据 进 行 分 析 处 理 大 数 据 的 4V 特 点 :Volume( 大 量 ) Velocity( 高 速 ) Variety( 多 样 ) value( 价 值 ) 2013 年 5 月 10 日, 阿 里 巴 巴 集 团 董 事 局 主 席 马 云 在 淘 宝 十 周 年 晚 会 上, 将 卸 任 阿 里 集 团 CEO 的 职 位, 并 在 晚 会 上 做 卸 任 前 的 演 讲, 马 云 说, 大 家 还 没 搞 清 PC 时 代 的 时 候, 移 动 互 联 网 来 了, 还 没 搞 清 移 动 互 联 网 的 时 候, 大 数 据 时 代 来 了 大 数 据 的 价 值 是 通 过 数 据 共 享 交 叉 复 用 后 获 取 最 大 的 数 据 价 值 未 来 大 数 据 将 会 如 基 础 设 施 一 样, 有 数 据 提 供 方 管 理 者 监 管 者, 数 据 的 交 叉 复 用 将 大 数 据 变 成 一 大 产 业 大 数 据 是 数 据 分 析 的 前 沿 技 术, 从 各 种 各 样 类 型 的 数 据 中, 快 速 获 得 有 价 值 信 息 的 能 力, 也 正 是 这 一 点 促 使 该 技 术 具 备 走 向 众 多 企 业 的 潜 力, 但 我 们 绝 不 可 以 神 化 大 数 据, 它 并 非 无 所 不 能, 用 到 恰 当 方 可 事 半 功 倍 26