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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 东 吴 证 券 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 摘 要 一 重 要 提 示 1.1 本 年 度 报 告 摘 要 来 自 年 度 报 告 全 文, 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容, 应 当 仔 细 阅 读 同 时 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 等 中 国 证 监 会 指 定 网 站 上 的 年 度 报 告 全 文 1.2 公 司 简 介 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 A 股 上 海 证 券 交 易 所 东 吴 证 券 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 魏 纯 李 明 娟 电 话 传 真 电 子 信 箱 weich@dwzq.com.cn dwzqdb@dwzq.com.cn 二 主 要 财 务 数 据 和 股 东 情 况 2.1 公 司 主 要 财 务 数 据 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 本 期 末 比 上 2013 年 末 2014 年 末 年 同 期 末 增 2012 年 末 调 整 后 调 整 前 减 (%) 总 资 产 57,461,111, ,640,602, ,844,057, ,810,338, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 14,078,857, ,829,075, ,829,075, ,576,997, 年 本 期 比 上 年 2014 年 调 整 后 调 整 前 同 期 增 减 2012 年 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,006,467, ,105,480, ,127,645, ,705,626, 营 业 收 入 3,240,982, ,609,668, ,598,708, ,398,383, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 1,115,452, ,166, ,636, ,748, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 952,793, ,587, ,141, ,875,772.84

2 常 性 损 益 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 增 加 5.51 个 百 分 点 截 止 报 告 期 末 的 股 东 总 数 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 75,679 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 的 股 东 总 数 ( 户 ) 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) 0 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 0 东 总 数 ( 户 ) 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 有 限 售 股 东 性 持 股 比 持 股 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 条 件 的 股 份 质 例 (%) 数 量 量 数 量 苏 州 国 际 发 展 集 团 有 国 有 法 ,407, ,000,000 质 押 318,000,000 限 公 司 人 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 境 内 非 ,000, ,000,000 无 0 公 司 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 国 有 法 人 华 富 基 金 - 浦 发 银 行 境 内 非 ,000, ,000,000 无 0 - 华 富 基 金 稳 健 成 长 定 向 增 发 资 产 管 理 计 划 国 有 法 人 张 家 港 市 直 属 公 有 资 国 有 法 ,000,000 70,000,000 无 0 产 经 营 有 限 公 司 人 中 新 苏 州 工 业 园 区 城 国 有 法 ,000,000 70,000,000 无 0 市 投 资 运 营 有 限 公 司 人 苏 州 交 通 投 资 有 限 责 国 有 法 ,000,000 70,000,000 质 押 35,000,000 任 公 司 人 苏 州 高 新 区 国 有 资 产 国 有 法 ,000,000 70,000,000 质 押 35,000,000 经 营 公 司 人 苏 州 市 营 财 投 资 集 团 国 有 法 ,578,554 0 质 押 32,289,277 公 司 人 苏 州 工 业 园 区 国 有 资 国 有 法 ,832,770 0 无 0 产 控 股 发 展 有 限 公 司 人 昆 山 市 创 业 控 股 有 限 公 司 国 有 法 人 ,794,958 0 无 0

3 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 苏 州 国 际 发 展 集 团 有 限 公 司 和 苏 州 市 营 财 投 资 集 团 公 司 苏 州 信 托 有 限 公 司 之 间 为 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 苏 州 国 际 发 展 集 团 有 限 公 司 持 有 苏 州 市 营 财 投 资 集 团 公 司 100% 的 股 权, 同 时 持 有 苏 州 信 托 有 限 公 司 70.01% 的 股 权, 因 此, 苏 州 国 际 发 展 集 团 有 限 公 司 苏 州 信 托 有 限 公 司 和 苏 州 市 营 财 投 资 集 团 公 司 为 一 致 行 动 人 未 发 现 上 述 其 他 股 东 之 间 存 在 关 联 关 系, 也 未 发 现 上 述 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 2.3 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 三 管 理 层 讨 论 与 分 析 3.1 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 2014 年 国 内 宏 观 经 济 增 速 放 缓, 增 长 中 枢 从 10% 下 降 到 7% 的 新 平 台 经 济 增 速 进 入 新 常 态 与 实 体 经 济 去 产 能 未 能 阻 止 证 券 市 场 前 行 的 步 伐, 十 八 届 三 中 全 会 与 十 八 届 四 中 全 会 会 议 精 神 提 升 投 资 者 信 心, 利 率 市 场 化 进 程 所 带 动 的 无 风 险 利 率 下 移, 共 同 催 生 2014 年 下 半 年 上 证 综 指 超 过 500 点 的 大 反 弹 产 业 资 本 深 度 介 入 金 融 资 本 日 趋 多 元 交 易 模 式 不 断 增 加 衍 生 出 新 的 盈 利 模 式 沪 港 通 推 出 国 企 改 革 预 期 提 高 了 投 资 者 的 风 险 偏 好, 蓝 筹 的 低 估 使 其 成 为 2014 年 下 半 年 资 金 追 逐 的 主 战 场 全 年 上 证 综 指 上 涨 52.87%, 深 证 成 指 上 涨 35.62%, 全 年 A 股 成 交 额 737, 亿 元, 同 比 2013 年 上 升 59.15% 2014 年, 证 券 行 业 创 新 改 革 力 度 加 大, 新 三 板 做 市 商 制 度 实 施 互 联 网 券 商 牌 照 放 开 沪 港

4 通 开 通 并 购 重 组 条 件 放 宽 等 利 好 政 策 不 断, 证 券 行 业 成 长 空 间 打 开, 经 营 环 境 大 幅 改 善, 经 纪 资 管 自 营 投 行 和 信 用 业 务 等 全 面 开 花 面 对 经 济 发 展 新 常 态 和 市 场 机 遇, 公 司 紧 紧 把 握 行 业 创 新 发 展 趋 势, 围 绕 新 一 轮 3-5 年 战 略 规 划 目 标, 抢 抓 机 遇 加 快 转 型 夯 实 基 础 争 先 进 位, 全 面 提 升 公 司 核 心 竞 争 力 ; 坚 持 三 满 意 一 放 心 的 价 值 理 念, 以 服 务 实 体 经 济 为 宗 旨, 认 真 履 行 社 会 责 任 ; 以 互 联 网 财 富 管 理 为 核 心, 全 面 推 动 公 司 转 型 升 级, 不 断 提 高 综 合 金 融 服 务 能 力 ; 力 争 成 为 区 域 优 势 明 显 专 业 能 力 突 出 经 营 机 制 灵 活 的 现 代 证 券 控 股 集 团 截 止 2014 年 12 月 31 日, 公 司 总 资 产 亿 元, 同 比 增 长 %; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 亿 元, 同 比 增 长 79.83% 报 告 期 内, 公 司 取 得 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 %; 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 亿 元, 同 比 增 长 % 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 3,240,982, ,609,668, 营 业 成 本 1,810,381, ,092,304, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,006,467, ,105,480, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -157,187, ,013, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 7,954,478, ,872,820, 收 入 (1) 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 因 素 分 析 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 名 称 2014 年 2013 年 增 减 百 分 比 (%) 营 业 收 入 3,240,982, ,609,668, 年 度, 国 内 证 券 市 场 量 价 齐 升, 证 券 行 业 持 续 深 化 创 新, 公 司 秉 持 以 客 户 需 求 为 导 向 的 发 展 理 念, 提 出 建 设 以 互 联 网 财 富 管 理 为 核 心 的 现 代 证 券 控 股 集 团 的 战 略 定 位 和 业 务 发 展 模 式, 持 续 积 极 推 进 业 务 转 型 创 新, 公 司 信 用 交 易 业 务 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 投 资 银 行 业 务 投 资 与 交 易 业 务 收 入 均 较 上 年 取 得 大 幅 增 长, 收 入 结 构 持 续 优 化 3 成 本 (1) 成 本 分 析 表 单 位 : 元

5 分 行 业 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 投 资 银 行 业 务 投 资 与 交 易 业 务 资 管 及 基 金 管 理 业 务 信 用 交 易 业 务 成 本 构 成 项 目 业 务 及 管 理 费 营 业 税 金 及 附 加 本 期 金 额 上 年 同 本 期 金 额 本 期 占 总 上 年 同 期 金 期 占 总 较 上 年 同 成 本 比 例 额 成 本 比 期 变 动 比 (%) 例 (%) 例 (%) 653,056, ,645, ,951, ,463, ,104, ,313, ,445, ,813, ,977, ,532, 从 各 项 主 营 业 务 成 本 占 公 司 总 成 本 的 比 例 情 况 看, 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 成 本 占 公 司 营 业 成 本 的 比 例 仍 高 于 其 他 业 务,2014 年 度 占 37.14%, 较 上 年 度 下 降 了 个 百 分 点 ; 投 资 银 行 业 务 投 资 与 交 易 业 务 资 管 及 基 金 管 理 业 务 和 信 用 交 易 业 务 成 本 占 比 均 略 有 增 长, 分 别 增 长 3.59 个 百 分 点 2.31 个 百 分 点 5.02 个 百 分 点 和 1.79 个 百 分 点, 上 述 四 项 业 务 成 本 占 比 上 升 的 主 要 原 因 是 2014 年 度 业 务 快 速 增 长, 营 业 收 入 增 长 引 起 的 业 务 及 管 理 费 营 业 税 金 及 附 加 等 均 较 2013 年 同 期 大 幅 增 长 4 费 用 业 务 及 管 理 费 营 业 税 金 及 附 加 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 名 称 2014 年 2013 年 增 减 百 分 比 (%) 业 务 及 管 理 费 1,579,192, ,010,135, 营 业 税 金 及 附 加 179,059, ,682, 公 司 业 务 及 管 理 费 用 亿 元, 同 比 增 长 56.33%, 低 于 营 业 收 入 的 增 幅, 公 司 相 关 费 用 控 制 的 较 好 ; 公 司 营 业 税 金 及 附 加 1.79 亿 元, 同 比 增 加 0.97 亿 元 5 现 金 流 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,006,467, ,105,480, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -157,187, ,013, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 7,954,478, ,872,820, 报 告 期 内, 公 司 现 金 及 等 价 物 净 增 加 额 为 亿 元 具 体 分 析 如 下 :

6 (1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 入 为 亿 元, 主 要 流 入 项 目 为 : 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 亿 元, 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 98.7 亿 元, 拆 入 资 金 净 增 加 额 亿 元, 代 理 买 卖 证 券 收 到 的 现 金 净 额 亿 元, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 净 额 亿 元 ; 主 要 流 出 项 目 为 : 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 减 少 额 亿 元, 融 出 资 金 净 增 加 额 亿 元, 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 6.46 亿 元, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 6.71 亿 元, 支 付 的 各 项 税 费 4.19 亿 元, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 亿 元 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 增 长 的 主 要 原 因 是 报 告 期 内 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额, 拆 入 资 金 净 增 加 额, 代 理 买 卖 证 券 收 到 的 现 金 净 额 增 加 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 出 为 1.57 亿 元, 主 要 流 入 项 目 为 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 0.08 亿 元 ; 主 要 流 出 项 目 为 : 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 0.97 亿 元, 为 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 而 支 付 的 现 金 0.68 亿 元 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 增 长 的 主 要 原 因 是 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 减 少 (3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 入 亿 元, 主 要 流 入 项 目 为 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 亿 元, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 亿 元 ; 主 要 流 出 项 目 为 : 本 期 实 际 分 配 股 利 及 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 3.59 亿 元, 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 1.18 亿 元 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 上 年 增 长 的 主 要 原 因 是 报 告 期 内 公 司 通 过 定 向 增 发 发 行 短 期 融 资 券 等 方 式 融 入 了 资 金 露 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 的 详 细 内 容 见 财 务 报 表 附 注 5.50 现 金 流 量 表 补 充 披 6 其 他 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 单 位 :( 人 民 币 ) 元 业 务 类 别 本 期 金 额 本 期 占 利 润 总 上 年 同 期 占 利 润 上 年 同 期 金 额 额 的 比 例 (%) 总 额 的 比 例 (%) 增 减 (%) 经 纪 及 财 富 管 理 业 541,324, ,258, 减 少 个 百 分 点 务 投 资 银 行 业 务 183,331, ,179, 增 加 个 百 分 点 投 资 与 交 易 业 务 547,870, ,365, 减 少 个 百 分 点 资 管 及 基 6,459, ,796, 增 加 2.87 个 百 分 点

7 金 管 理 业 务 信 用 交 易 业 务 268,437, ,143, 增 加 6.4 个 百 分 点 注 : 报 告 期 内 本 表 按 经 营 分 部 口 径 统 计, 统 计 金 额 为 利 润 总 额 2014 年, 受 益 于 股 市 交 投 活 跃,IPO 重 启 等 因 素, 公 司 各 项 业 务 利 润 取 得 大 幅 增 长, 其 中, 公 司 投 资 银 行 业 务 资 管 及 基 金 管 理 业 务 信 用 交 易 业 务 分 别 增 加 了 个 百 分 点 2.87 个 百 分 点 6.4 个 百 分 点, 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 和 投 资 与 交 易 业 务 占 利 润 总 额 的 比 例 比 上 期 分 别 减 少 了 个 百 分 点 及 个 百 分 点 (2) 公 司 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 i. 公 开 发 行 公 司 债 券 事 项 2013 年 5 月 14 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 次 ( 临 时 ) 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 公 开 发 行 公 司 债 券 的 议 案, 2013 年 5 月 29 日, 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 审 议 通 过 了 该 议 案 2013 年 11 月 20 日, 公 司 完 成 2013 年 公 司 债 券 的 发 行 工 作, 发 行 总 额 为 人 民 币 30 亿 元, 发 行 价 格 为 每 张 人 民 币 100 元, 为 5 年 期 单 一 期 限 品 种, 票 面 利 率 6.18%, 并 于 2013 年 12 月 16 日 起 在 上 交 所 挂 牌 交 易, 债 券 简 称 13 东 吴 债, 代 码 年 11 月 18 日, 公 司 支 付 了 13 东 吴 债 自 2013 年 11 月 18 日 至 2014 年 11 月 17 日 期 间 的 利 息, 付 息 总 金 额 为 18,540 万 元 ( 含 税 ) 公 司 已 发 行 债 券 兑 付 兑 息 不 存 在 违 约 情 况, 公 司 未 发 现 可 能 导 致 未 来 出 现 不 能 按 期 偿 付 情 况 的 风 险 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 司 债 券 发 行 试 点 办 法 和 上 海 证 券 交 易 所 公 司 债 券 上 市 规 则 的 相 关 规 定, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 委 托 鹏 元 咨 信 评 估 有 限 公 司 对 公 司 及 公 司 2013 年 11 月 发 行 的 公 司 债 券 ( 13 东 吴 债 ) 进 行 了 跟 踪 分 析 和 评 估,2014 年 度 跟 踪 评 级 结 果 为 : 本 期 债 券 信 用 等 级 维 持 为 AA+, 发 行 主 体 长 期 信 用 等 级 维 持 为 AA+, 评 级 展 望 维 持 为 稳 定 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2013 年 30 亿 元 公 司 债 券 2014 年 跟 踪 信 用 评 级 报 告 全 文 详 见 2014 年 4 月 26 日 上 交 所 公 告 ( 截 至 本 报 告 披 露 日, 公 司 无 涉 及 或 可 能 涉 及 影 响 债 券 按 期 偿 付 的 重 大 诉 讼 事 项, 公 司 已 发 行 债 券 未 发 生 变 动 2014 年 10 月 29 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 十 八 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 发 行 公 司 债 券 的 议 案,

8 2014 年 11 月 17 日, 公 司 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 该 议 案, 同 意 公 司 发 行 总 规 模 不 超 过 人 民 币 25 亿 元 ( 含 25 亿 元 ) 的 公 司 债 券, 可 一 期 或 分 期 发 行, 期 限 为 不 超 过 10 年 ( 含 10 年 ), 可 以 为 单 一 期 限 品 种, 也 可 以 为 多 种 期 限 的 混 合 品 种, 用 于 补 充 公 司 营 运 资 金 截 至 报 告 披 露 日, 公 司 正 开 展 15 东 吴 债 的 申 报 工 作 ii. 发 行 短 期 融 资 券 事 项 2014 年 3 月 13 日, 中 国 人 民 银 行 以 中 国 人 民 银 行 关 于 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 发 行 短 期 融 资 券 的 通 知 ( 银 发 [2014]77 号 ), 核 准 公 司 待 偿 还 短 期 融 资 券 的 最 高 余 额 为 31 亿 元, 有 效 期 一 年 之 内, 公 司 可 自 主 发 行 短 期 融 资 券 报 告 期 内, 公 司 完 成 了 7 期, 累 计 54 亿 元 人 民 币 短 期 融 资 券 的 发 行 工 作 各 期 具 体 发 行 情 况 详 见 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 -- 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 iii. 非 公 开 发 行 股 票 事 项 2013 年 5 月 13 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 次 ( 临 时 ) 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 方 案 的 议 案 2013 年 9 月 9 日, 公 司 召 开 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 该 事 项 2014 年 2 月 13 日, 公 司 收 到 中 国 证 监 会 关 于 核 准 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2014]200 号 ) 核 准 公 司 非 公 开 发 行 不 超 过 70,000 万 股 2014 年 8 月 5 日, 公 司 完 成 非 公 开 发 行 股 票 事 宜, 发 行 数 量 7 亿 股, 总 股 本 由 20 亿 股 增 加 至 27 亿 股 本 次 发 行 价 格 为 7.33 元 / 股 ; 募 集 资 金 总 额 为 5,131,000,000 元 ; 扣 除 发 行 费 用 后, 募 集 资 金 净 额 为 4,998,580,000 元 详 情 请 见 公 司 2014 年 8 月 7 日 上 海 交 易 所 公 告 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 重 大 资 产 重 组 事 项 (3) 发 展 战 略 和 经 营 计 划 进 展 说 明 报 告 期 内, 公 司 完 成 上 市 后 首 次 再 融 资, 净 募 集 资 金 50 亿 元, 有 效 提 升 公 司 资 本 实 力 公 司 紧 跟 行 业 创 新 步 伐, 以 客 户 需 求 为 导 向, 积 极 推 进 创 新 转 型, 坚 持 业 务 创 新 促 转 型 业 务 融 合 促 转 型 和 技 术 创 新 促 转 型 的 管 理 思 路, 以 点 带 面 重 点 突 破, 积 极 探 索 跨 业 务 跨 体 系 合 作, 着 力 构 建 良 好 的 业 务 发 展 环 境, 各 项 业 务 快 速 发 展, 主 要 业 务 排 名 均 有 所 提 升 公 司 坚 持 风 控 合 规 与 创 新 发 展 并 重, 以 风 险 合 规 管 理 与 业 务 融 合 发 展 为 中 心 推 动 公 司 创 新 转 型, 推 动 落 实 风 险 合 规 管 理 职 责, 持 续 加 强 风 险 合 规 意 识 教 育, 推 进 全 面 风 险 管 理 体 系 建 设, 构 建 总 量 风 险 管 理 系 统 公 司 深 刻 认 识 到 互 联 网 金 融 是 当 前 最 具 创 新 活 力 和 增 长 潜 力 的 新 兴 业 态, 从 顶 层 设 计 入 手, 树 立 互 联 网 思 维, 确 立 建 设 以 互 联 网 财 富 管 理 为 核 心 的 现 代 证 券 控 股 集 团 的 战 略 目 标, 积 极 推 进 互 联 网 财

9 富 管 理 移 动 平 台 和 生 态 体 系 建 设, 通 过 与 同 花 顺 等 互 联 网 企 业 开 展 全 面 战 略 合 作, 大 力 促 进 业 务 落 地 总 体 而 言,2014 年, 公 司 战 略 有 序 推 进, 各 项 业 务 快 速 发 展, 在 推 进 业 务 转 型 和 创 新 的 同 时, 高 度 重 视 风 险 防 范, 各 项 经 营 目 标 均 顺 利 完 成 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 主 营 业 务 分 行 业 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 比 毛 利 率 比 上 年 增 比 上 年 增 上 年 增 减 (%) 减 (%) 减 (%) (%) 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 1,194,340, ,056, 增 加 8.1 个 百 分 点 投 行 银 行 业 务 473,933, ,951, 增 加 个 百 分 点 投 资 与 交 易 业 务 766,339, ,152, 减 少 7.31 个 百 分 点 资 管 及 基 金 管 理 业 务 186,269, ,445, 增 加 个 百 分 点 信 用 交 易 业 务 360,415, ,977, 增 加 个 百 分 点 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 (1) 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 主 要 是 代 理 客 户 ( 包 括 通 过 互 联 网 ) 买 卖 股 票 基 金 债 券 期 货 等, 通 过 提 供 专 业 化 研 究 服 务, 协 助 投 资 者 作 出 投 资 决 策 报 告 期 内, 公 司 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 抢 抓 市 场 回 暖 机 遇, 积 极 应 对 互 联 网 金 融 业 务 的 发 展 在 稳 定 传 统 业 务 模 式 加 强 产 品 销 售 的 同 时, 推 进 网 络 金 融 新 型 业 态 并 加 强 业 务 创 新 全 年 代 理 买 卖 业 务 成 交 量 (A 股 + 基 金 )13,636 亿, 同 比 增 长 62% 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 29.12% 其 中, 代 理 买 卖 净 收 入 9.64 亿 元, 同 比 增 长 36.55%; 代 销 金 融 产 品 业 务 收 入 万 元, 同 比 增 长 %; 综 合 金 融 业 务 完 成 近 120 单 报 告 期 内, 公 司 进 一 步 推 进 线 下 网 点 布 局, 完 成 了 30 家 轻 型 营 业 部 的 筹 建 和 开 业, 借 助 营 业 网 点 尤 其 是 轻 型 营 业 部 深 入 乡 镇 社 区 的 优 势, 增 强 客 户 的 线 下 体 验 通 过 推 进 客 户 产 品 和 服 务 向 线 上 前 移, 构 建 全 品 类 金 融 产 品 体 系, 加 强 互 联 网 业 务 经 营 联 盟 化 等 具 体 措 施 积 极 推 进 互 联 网 金 融 业 务 开 拓 公 司 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 线 上 线 下 的 良 性 互 动 的 局 面 为 满 足 客 户 需 求 和 提 高

10 用 户 体 验, 公 司 加 大 技 术 投 入, 优 化 信 息 系 统 架 构, 加 强 沪 港 通 一 码 通 股 转 OTC 等 系 统 的 建 设 测 试 和 上 线 实 现 柜 面 业 务 在 线 化 集 中 化 后 移 化 和 全 员 化, 为 客 户 提 供 7*24 小 时 的 全 天 候 在 线 金 融 服 务, 全 面 支 持 轻 型 营 业 部 的 柜 面 业 务 通 办 经 纪 及 财 富 管 理 业 务 创 新 稳 步 推 进, 完 成 港 股 通 业 务 方 案 技 术 系 统 等 准 备, 并 于 10 月 10 日 正 式 获 得 港 股 通 业 务 资 格 ; 完 成 个 股 期 权 各 阶 段 的 测 试, 并 顺 利 通 过 交 易 所 现 场 检 查 公 司 通 过 控 股 子 公 司 东 吴 期 货 有 限 公 司 开 展 期 货 经 纪 业 务 报 告 期 内, 东 吴 期 货 继 续 稳 固 传 统 业 务, 拓 展 工 作 思 路, 增 收 节 支, 特 别 是 在 客 户 权 益 上 取 得 突 破 截 至 报 告 期 末, 东 吴 期 货 共 有 12 家 期 货 营 业 部, 全 年 实 现 代 理 成 交 量 万 手, 成 交 金 额 亿 元 代 理 买 卖 证 券 情 况 : 金 额 单 位 :( 人 民 币 ) 亿 元 项 目 2014 年 2013 年 度 交 易 金 额 市 场 份 额 交 易 金 额 市 场 份 额 A 股 13, % 8, % B 股 % % 基 金 % % 其 他 7, % 5, % 合 计 21, % 13, % 代 理 销 售 金 融 产 品 情 况 : 金 额 单 位 :( 人 民 币 ) 元 本 期 金 额 上 期 金 额 代 销 金 融 产 品 业 务 销 售 总 金 额 销 售 总 收 入 销 售 总 金 额 销 售 总 收 入 基 金 934,467, ,442, ,412,868, ,836, 资 产 管 理 计 划 500,300, ,965, ,589,437, ,588, 合 计 1,434,767, ,407, ,002,306, ,424,816.7 (2) 投 资 银 行 业 务 投 资 银 行 业 务 主 要 是 向 机 构 客 户 提 供 企 业 金 融 服 务, 包 含 股 票 承 销 与 保 荐 债 券 承 销 并 购 重 组 其 他 财 务 顾 问 金 融 创 新 服 务 报 告 期 内, 公 司 大 力 巩 固 传 统 投 行 业 务, 全 力 推 进 创 新 业 务 和 综 合 金 融 业 务, 大 胆 创 新, 积 极 转 型, 培 育 核 心 客 户, 在 做 深 做 熟 做 透 苏 州 根 据 地 的 基 础 上, 不 断 深 耕 苏 州 周 边 地 区 及 全 国 其 他 重 点 市 场, 业 务 半 径 不 断 拓 宽, 服 务 能 力 大 幅 提 升, 实 现 业 务 收 入 4.74 亿 元 股 权 融 资 服 务 努 力 打 造 资 本 + 中 介 的 全 新 盈 利 模 式, 公 司 担 任 了 良 信 电 器 和 园 区 设 计 IPO,

11 雏 鹰 农 牧 胜 利 精 密 西 南 证 券 山 河 智 能 保 税 科 技 九 州 通 非 公 开 发 行 股 票 等 项 目 的 保 荐 机 构 和 主 承 销 商, 合 计 承 销 金 额 亿 元 ; 债 券 融 资 服 务 积 极 应 对 政 府 融 资 平 台 职 能 受 限 和 债 券 发 行 节 奏 整 体 放 缓 的 挑 战, 积 极 打 造 债 券 业 务 新 盈 利 模 式, 取 得 较 好 成 绩 公 司 承 销 了 雏 鹰 农 牧 集 团 股 份 有 限 公 司 公 司 债 券, 苏 州 汾 湖 投 资 集 团 有 限 公 司 苏 州 元 禾 控 股 有 限 公 司 常 熟 市 交 通 公 有 资 产 经 营 有 限 公 司 桓 台 县 金 海 公 有 资 产 经 营 有 限 公 司 徐 州 经 济 技 术 开 发 区 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 江 苏 省 吴 中 经 济 技 术 发 展 总 公 司 共 6 家 企 业 债 券 以 及 重 庆 市 南 州 水 务 ( 集 团 ) 有 限 公 司 等 11 家 企 业 的 中 小 企 业 私 募 债, 合 计 承 销 金 额 亿 元 其 中, 苏 州 元 禾 控 股 有 限 公 司 企 业 债 券 成 为 全 国 首 批 省 内 首 单 创 投 类 企 业 债 券, 重 庆 市 南 州 水 务 ( 集 团 ) 有 限 公 司 2014 年 中 小 企 业 私 募 债 券 成 为 全 国 首 单 RQFII 资 金 认 购 的 私 募 债 券 根 据 WIND 统 计, 公 司 2014 年 度 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 单 数 维 持 在 全 国 前 3 名 同 时, 公 司 债 券 业 务 呈 现 多 元 化 发 展 趋 势 券 商 次 级 债 银 行 金 融 债 项 目 收 益 债 资 产 证 券 化 等 新 兴 产 品 均 已 破 冰 财 务 顾 问 服 务 积 极 为 客 户 提 供 全 产 业 链 全 方 位 全 系 列 的 金 融 服 务, 呈 现 出 业 务 结 构 多 元 化 业 务 品 种 多 样 化 业 务 模 式 精 细 化 的 良 好 格 局 公 司 在 2014 年 度 证 券 公 司 从 事 上 市 公 司 并 购 重 组 财 务 顾 问 业 务 执 业 能 力 专 业 评 价 中 获 得 A 类 评 价 公 司 担 任 了 海 隆 软 件 股 份 有 限 公 司 资 产 重 组 项 目 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 并 购 项 目 财 务 顾 问, 实 现 收 入 5260 万 元, 设 立 城 市 发 展 基 金 3 单, 基 金 总 规 模 合 计 亿 元 新 三 板 服 务 紧 抓 井 喷 式 的 市 场 机 会, 主 动 加 强 业 务 拓 展, 在 同 行 业 中 率 先 形 成 了 挂 牌 业 务 融 资 业 务 做 市 业 务 三 大 业 务 模 块, 努 力 以 新 三 板 为 纽 带 构 建 为 中 小 企 业 服 务 的 新 业 务 链 报 告 期 内 公 司 成 功 推 荐 挂 牌 企 业 37 家, 获 得 挂 牌 同 意 函 企 业 6 家, 申 报 在 审 项 目 20 家 截 止 报 告 期 末, 公 司 累 计 成 功 挂 牌 企 业 44 家, 挂 牌 数 在 全 国 券 商 中 位 列 第 8 名 完 成 挂 牌 项 目 的 定 向 发 行 7 单, 发 行 金 额 合 计 6393 万 元 获 得 首 批 做 市 业 务 资 格, 为 10 家 挂 牌 企 业 提 供 做 市 报 价 服 务, 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 的 统 计, 做 市 企 业 数 量 在 全 国 券 商 中 排 名 第 12 名, 做 市 交 易 金 额 排 名 第 9 名 IPO 再 融 资 债 券 单 位 ( 万 元 ) 项 目 2014 年 2013 年 度 承 销 金 额 86, 保 荐 及 主 承 销 收 入 5, , 承 销 金 额 1,020, 保 荐 及 主 承 销 收 入 17, 承 销 金 额 1,013, , 主 承 销 收 入 12, ,380.00

12 (3) 投 资 与 交 易 业 务 投 资 与 交 易 业 务 是 以 公 司 自 有 资 金 和 依 法 筹 集 的 资 金 进 行 权 益 性 证 券 固 定 收 益 证 券 衍 生 工 具 及 其 他 另 类 金 融 产 品 的 投 资 交 易 报 告 期 内, 公 司 在 股 权 投 资 方 面 始 终 把 实 现 绝 对 收 益 摆 在 第 一 位, 在 严 格 投 资 流 程 管 理, 控 制 系 统 性 风 险 的 前 提 下, 通 过 重 点 投 资 和 组 合 投 资 相 结 合 的 方 式, 加 强 研 究 跟 踪, 发 现 投 资 机 会, 采 用 多 种 投 资 手 段, 较 好 地 把 握 了 下 半 年 的 上 升 行 情 在 债 券 投 资 方 面, 公 司 适 应 市 场 变 化, 在 充 分 防 范 信 用 风 险 的 前 提 下, 积 极 防 范 市 场 风 险 和 利 率 风 险, 调 整 投 资 组 合 的 久 期 和 杠 杆 比 例, 并 加 大 对 相 关 金 融 衍 生 工 具 的 研 究 运 用, 获 取 了 较 好 收 益 报 告 期 内, 公 司 投 资 与 交 易 业 务 共 实 现 业 务 收 入 7.66 亿 元 报 告 期 内, 公 司 全 资 子 公 司 东 吴 创 业 投 资 有 限 公 司, 与 多 地 政 府 和 机 构 开 展 实 质 性 合 作, 参 与 或 搭 建 新 型 投 资 平 台, 努 力 建 立 多 渠 道 退 出 途 径 正 从 目 前 单 一 的 投 资 公 司 逐 步 转 变 成 为 一 个 综 合 的 多 元 化 投 资 平 台 报 告 期 内, 公 司 全 资 子 公 司 东 吴 创 新 资 本 管 理 有 限 责 任 公 司 将 投 资 方 向 聚 焦 在 对 冲 投 资 非 标 投 资 实 业 投 资 大 宗 商 品 及 创 新 金 融 产 品 投 资 这 五 大 方 向, 在 风 险 可 控 的 情 况 下 得 到 了 快 速 发 展, 量 化 对 冲 业 务 着 眼 全 市 场 多 角 度, 整 体 实 现 了 较 好 的 对 冲 投 资 效 果 ; 此 外, 公 司 通 过 MOM FOHF 结 构 化 产 品 等 模 式 参 与 创 新 金 融 产 品, 提 高 了 投 资 组 合 的 整 体 收 益 (4) 资 管 及 基 金 管 理 业 务 资 管 及 基 金 管 理 业 务 是 提 供 传 统 资 产 管 理 业 务 基 金 管 理 业 务, 根 据 资 产 规 模 及 客 户 需 求 开 发 资 产 管 理 产 品 和 服 务 公 司 资 产 管 理 业 务 按 照 监 管 层 统 一 标 准 放 松 管 制 强 化 监 管 的 指 导 思 想, 围 绕 上 规 模 树 品 牌 创 业 绩 三 步 走 的 发 展 目 标, 紧 扣 升 级 回 归 聚 焦 发 展 方 式 主 线, 紧 密 联 系 公 司 各 业 务 部 门 协 同 合 作, 稳 中 求 进, 取 得 了 新 的 进 展 报 告 期 内, 公 司 资 产 管 理 业 务 产 品 种 类 日 臻 丰 富, 期 末 受 托 管 理 资 金 亿 元, 行 业 排 名 21 位 ( 基 金 业 协 会 备 案 系 统 数 据 ), 实 现 资 产 管 理 业 务 收 入 1.32 亿 元, 规 模 与 收 益 均 创 新 高 2014 年, 定 向 资 产 管 理 业 务 尽 管 受 到 诸 多 监 管 政 策 的 影 响, 但 还 是 延 续 了 快 速 发 展 的 势 头 截 止 2014 年 年 底, 定 向 资 产 管 理 计 划 管 理 总 规 模 已 达 亿 元 业 务 品 种 更 加 丰 富, 基 本 覆 盖 市 场 上 所 有 的 交 易 结 构 ; 合 作 机 构 愈 发 广 泛, 客 户 集 中 度 明 显 下 降 ; 撮 合 业 务 量 显 著 增 多, 资 本 中 介 功 能 逐 步 显 现 集 合 业 务 同 样 实 现 了 突 破 性 的 发 展 全 年 新 增 集 合 计 划 22 期, 总 规 模 达 到 亿 元, 同 比

13 增 长 % 目 前 已 形 成 了 财 富 汇 利 汇 信 汇 聚 和 汇 智 5 大 产 品 体 系, 主 动 投 资 类 与 主 动 融 资 类 产 品 形 成 了 均 衡 的 发 展 态 势 项 目 2014 年 度 2013 年 度 期 末 受 托 管 理 资 金 ( 亿 元 ) 1, 期 内 平 均 受 托 管 理 资 金 ( 亿 元 ) 受 托 资 金 总 体 损 益 ( 万 元 ) 580, , 平 均 受 托 资 产 管 理 收 益 率 6.75% 6.08% 公 司 通 过 控 股 子 公 司 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 开 展 基 金 管 理 业 务 报 告 期 内, 东 吴 基 金 紧 紧 围 绕 以 业 绩 促 规 模, 以 服 务 促 营 销, 以 创 新 促 转 型, 以 规 范 促 发 展, 全 面 推 进 公 司 经 营 管 理 上 新 台 阶 的 年 度 经 营 思 路, 就 年 初 提 出 的 八 项 重 点 业 务 方 向 和 四 项 重 点 管 理 工 作 进 行 贯 彻 和 落 实, 强 化 投 资 研 究 能 力, 有 效 提 升 投 资 业 绩, 公 司 整 体 合 规 意 识 增 强, 风 控 措 施 更 加 完 善, 实 现 了 全 年 经 营 管 理 工 作 较 好 较 快 的 发 展 截 至 2014 年 12 月 31 日, 东 吴 基 金 管 理 公 募 基 金 17 只, 专 户 产 品 25 只, 子 公 司 资 产 管 理 计 划 59 只, 管 理 资 产 规 模 亿 (5) 信 用 交 易 业 务 信 用 交 易 业 务 主 要 包 含 融 资 融 券 股 票 质 押 式 回 购 约 定 购 回 等 业 务 2014 年, 公 司 高 度 重 视 信 用 交 易 业 务, 大 力 发 展 股 票 质 押 回 购 业 务, 稳 步 开 展 融 资 融 券 专 项 推 进 活 动, 积 极 开 展 业 务 创 新 和 转 型 工 作, 信 用 交 易 业 务 继 续 保 持 快 速 增 长 态 势, 全 年 实 现 业 务 收 入 3.6 亿 元 在 融 资 融 券 业 务 方 面, 公 司 通 过 开 展 业 务 专 项 活 动 大 幅 提 升 业 务 开 通 率 和 市 场 份 额, 依 托 上 市 公 司 的 资 金 优 势, 实 现 业 务 规 模 持 续 增 长, 截 止 2014 年 12 月 31 日 公 司 融 资 融 券 业 务 余 额 达 到 亿 元, 较 年 初 亿 元 增 长 % 在 股 票 质 押 回 购 业 务 方 面, 制 定 了 公 司 股 票 质 押 业 务 项 目 综 合 评 估 体 系 和 业 务 利 率 实 施 调 节 指 引, 积 极 开 展 业 务 推 进 和 创 新 业 务 筹 备 工 作, 截 止 2014 年 12 月 31 日 公 司 股 票 质 押 业 务 余 额 亿 元, 行 业 规 模 排 名 第 7 名, 较 年 初 的 亿 元 增 长 %, 在 业 务 研 究 和 创 新 方 面, 积 极 开 展 非 上 市 公 司 股 权 质 押 回 购 创 新 业 务 研 究 工 作, 完 成 场 外 股 票 质 押 代 理 登 记 业 务 筹 备 和 上 线 运 行 工 作, 此 外 大 力 发 展 互 联 网 金 融 业 务, 并 于 2014 年 9 月 1 日 推 出 公 司 首 个 互 联 网 金 融 产 品 东 吴 证 券 小 贷 宝, 该 产 品 是 为 满 足 中 小 投 资 者 融 资 需 求, 基 于 股 票 质 押 式 回 购 业 务 规 则 推 出 的 融 资 金 额 5 万 300 万 的 业 务 截 至 年 底 小 贷 宝 业 务 余 额 为 2.70 亿 元

14 (6) 新 业 务 开 展 情 况 报 告 期 内, 公 司 加 快 研 究 和 积 极 拓 展 各 类 创 新 业 务, 取 得 了 较 好 的 成 果 平 台 建 设 方 面, 公 司 积 极 配 合 中 登 公 司 一 码 通 系 统 改 造, 目 前 已 经 完 成 了 新 接 口 的 切 换 工 作, 正 在 组 织 营 业 部 进 行 新 接 口 仿 真 测 试 为 了 实 现 轻 型 营 业 部 柜 面 人 员 轻 型 化, 公 司 成 功 上 线 柜 面 通 业 务, 既 有 效 控 制 了 风 险, 又 节 约 了 后 台 成 本 在 建 设 多 层 次 资 本 市 场 方 面, 公 司 获 得 首 批 新 三 板 做 市 业 务 资 格, 公 司 新 三 板 业 务 在 为 客 户 提 供 投 融 资 全 业 务 链 服 务 模 式 上 再 添 一 翼 新 三 板 做 市 系 统 上 线 后 运 行 平 稳, 目 前 已 经 完 成 10 单 做 市 股 票 完 成 公 司 系 统 与 中 证 资 本 市 场 监 测 中 心 互 联 互 通, 实 现 OTC 产 品 在 柜 台 和 网 上 交 易 的 开 户 认 购 申 购 赎 回 撤 单 等 功 能, 成 功 获 得 了 报 价 系 统 参 与 人 资 格 报 告 期 内, 公 司 通 过 报 价 系 统 发 行 收 益 凭 证 8 期, 募 集 资 金 4.3 亿 随 着 新 的 交 易 品 种 推 出, 公 司 认 真 筹 备 相 关 资 格 申 报 报 告 期 内, 公 司 完 成 交 易 所 的 各 项 仿 真 测 试 并 通 过 交 易 所 和 现 场 检 查, 顺 利 获 得 期 权 自 营 和 经 纪 业 务 资 格 公 司 还 获 得 了 港 股 通 业 务 交 易 权 限 及 场 外 股 票 质 押 代 理 登 记 业 务 资 格, 并 完 成 非 上 市 公 司 股 权 质 押 回 购 创 新 业 务 试 点 方 案 报 送 (7) 账 户 管 理 报 告 期 内, 公 司 账 户 管 理 工 作 的 重 点 是 配 合 中 国 结 算 公 司 完 成 证 券 账 户 整 合 工 作, 中 国 结 算 于 2013 年 启 动 证 券 账 户 整 合 工 作, 公 司 在 账 户 整 合 工 作 期 间, 根 据 中 国 结 算 公 司 的 布 置, 保 质 保 量 按 时 完 成 账 户 整 合 的 各 项 工 作 期 间 就 中 国 结 算 发 布 的 各 项 业 务 方 案 接 口 规 范 业 务 规 则 等 提 出 了 建 设 性 的 建 议, 涉 及 证 券 公 司 存 量 账 户 关 联 关 系 报 送 方 案 证 券 账 户 管 理 规 则 等 在 公 司 各 相 关 部 门 及 分 支 机 构 通 力 合 作 下, 账 户 信 息 规 范 及 存 量 账 户 关 联 关 系 确 认 等 各 项 数 据 报 送 质 量 较 高, 并 配 合 中 国 结 算 开 展 了 多 轮 关 联 关 系 报 送 测 试 及 账 户 系 统 仿 真 全 网 测 试 经 过 两 年 来 的 共 同 努 力, 顺 利 完 成 了 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 下 达 的 证 券 账 户 整 合 工 作 任 务 报 告 期 内, 根 据 中 国 结 算 颁 布 的 最 新 业 务 指 南, 结 合 公 司 自 身 业 务 发 展, 公 司 修 订 了 证 券 账 户 业 务 操 作 细 则, 开 展 多 次 业 务 培 训 工 作, 进 一 步 强 化 了 新 开 账 户 监 控 机 制, 杜 绝 新 开 不 合 格 账 户 2 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 (1) 报 告 期 内 公 司 营 业 收 入 地 区 分 部 情 况 表 ( 合 并 口 径 )

15 单 位 :( 人 民 币 ) 元 地 区 2014 年 2013 年 营 业 收 入 增 减 百 分 比 营 业 部 数 量 营 业 收 入 营 业 部 数 量 营 业 收 入 (%) 江 苏 省 内 ,672, ,747, 江 苏 省 外 ,629, ,927, 总 部 及 子 公 司 2,045,680, ,992, 合 计 113 3,240,982, ,609,668, (2) 报 告 期 内 营 业 利 润 地 区 分 部 情 况 ( 合 并 口 径 ) 单 位 :( 人 民 币 ) 元 地 区 2014 年 2013 年 营 业 利 润 增 减 百 分 比 营 业 部 数 量 营 业 利 润 营 业 部 数 量 营 业 利 润 (%) 江 苏 省 内 ,718, ,384, 江 苏 省 外 32 32,704, ,065, 总 部 及 子 公 司 880,178, ,045, 合 计 113 1,430,600, ,363, 注 : 截 止 2014 年 12 月 31 日 证 券 公 司 所 属 营 业 部 99 家, 期 货 公 司 所 属 营 业 部 14 家, 合 计 营 业 部 113 家 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 单 位 : 元 项 目 名 称 本 期 期 末 数 本 期 期 末 金 本 期 期 末 数 占 上 期 期 末 数 额 较 上 期 期 总 资 产 的 比 例 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 末 变 动 比 例 (%) 比 例 (%) (%) 货 币 资 金 10,249,789, ,940,432, 结 算 备 付 金 5,896,568, ,309,226, 融 出 资 金 7,888,930, ,409,954, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 17,315,854, ,309,335, 产 买 入 返 售 金 融 资 产 6,582,668, ,266,147, 应 收 款 项 44,871, ,340, 应 收 利 息 235,740, ,564, 存 出 保 证 金 1,216,607, ,065, 可 供 出 售 金 融 资 产 5,962,900, ,341,827, 持 有 至 到 期 投 资 53,195, ,341, 长 期 股 权 投 资 10,483, ,407, 商 誉 235,685, ,742, ,093.82

16 其 他 资 产 739,463, ,860, 应 付 短 期 融 资 款 3,313,738, 拆 入 资 金 1,918,000, ,000, , 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 16,361,955, ,153,876, , 代 理 买 卖 证 券 款 13,579,472, ,320,507, 应 付 职 工 薪 酬 651,274, ,583, 应 交 税 费 304,415, ,869, 应 付 款 项 70,417, ,291, 应 付 利 息 97,768, ,519, 其 他 负 债 3,952,206, ,206, 应 收 款 项 的 变 动 原 因 为 公 司 本 报 告 期 内 业 务 发 展 较 快, 应 收 业 务 款 项 增 加 ; 应 收 利 息 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 内 债 券 投 资 项 目 增 多 ; 存 出 保 证 金 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 内 交 易 保 证 金 和 履 约 保 证 金 增 加 ; 持 有 至 到 期 投 资 的 变 动 原 因 为 公 司 本 报 告 期 内 下 属 子 公 司 持 有 至 到 期 投 资 增 加 ; 长 期 股 权 投 资 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 内 收 购 了 基 金 公 司 部 分 股 权 后 期 末 将 基 金 公 司 纳 入 合 并 报 表 范 围, 对 年 初 东 吴 基 金 权 益 法 的 投 资 合 并 抵 消 ; 商 誉 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 内 收 购 基 金 公 司 部 分 股 权 后 形 成 商 誉 ; 其 他 资 产 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 内 纳 入 合 并 报 表 的 结 构 化 主 体 及 公 司 对 应 收 债 权 投 资 增 加 ; 拆 入 资 金 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 内 向 银 行 和 非 银 行 金 融 机 构 借 入 资 金 规 模 增 加 ; 应 付 职 工 薪 酬 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 期 末 应 支 付 职 工 的 薪 酬 增 加 ; 应 交 税 费 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 期 末 应 缴 纳 的 税 费 增 加 ; 应 付 款 项 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 内 业 务 发 展 较 快, 应 付 业 务 款 项 增 加 ; 应 付 利 息 的 变 动 原 因 主 要 为 公 司 本 报 告 期 期 末 应 付 外 部 融 资 的 利 息 增 加 ; 其 他 主 要 资 产 负 债 项 目 同 比 变 动 30% 以 上 的 原 因 见 财 务 报 表 附 注 主 要 会 计 报 表 项 目 的 异 常 情 况 及 原 因 2 公 允 价 值 计 量 资 产 主 要 资 产 计 量 属 性 变 化 相 关 情 况 说 明 公 允 价 值 对 公 司 财 务 状 况 经 营 成 果 具 有 重 要 影 响, 公 司 不 断 完 善 公 允 价 值 的 计 量 审 核 报 告 披 露 等 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 董 事 会 通 过 的 会 计 政 策 会 计 制 度 等 规 定, 对 金 融 工 具 进 行 分 类, 对 其 公 允 价 值 进 行 确 认 公 允 价 值 的 详 细 内 容 见 财 务 报 表 附 注 9 公 允 价 值 的 披 露 债 报 告 期 内 采 用 公 允 价 值 计 量 的 资 产 情 况 详 见 财 务 报 表 附 注 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负

17 3.1.4 核 心 竞 争 力 分 析 近 年 来, 券 商 行 业 的 竞 争 格 局 在 发 生 一 系 列 积 极 变 化, 行 业 内 同 质 化 竞 争 现 象 有 所 改 善, 券 商 经 营 的 专 业 化 和 差 异 化 趋 势 初 露 端 倪 在 此 背 景 下, 东 吴 证 券 各 项 业 务 保 持 良 好 发 展 态 势, 综 合 金 融 业 务 初 显 成 效, 创 新 业 务 有 序 推 进, 总 体 经 营 状 态 稳 中 有 进 1 区 位 优 势 显 著, 分 支 机 构 覆 盖 全 国 并 走 出 国 门 报 告 期 内, 公 司 拥 有 15 家 分 公 司 和 99 家 证 券 营 业 部, 苏 州 辖 区 内 营 业 部 深 入 苏 州 各 县 市, 苏 州 范 围 外 营 业 部 覆 盖 上 海 北 京 深 圳 浙 江 等 多 个 省 市, 形 成 了 区 域 优 势 明 显 覆 盖 全 国 的 网 络 格 局 充 分 发 挥 公 司 地 处 中 新 苏 州 工 业 园 区 的 地 缘 优 势, 加 快 在 新 加 坡 设 立 资 产 管 理 子 公 司 的 步 伐, 努 力 推 进 RQFII 业 务 落 地 园 区, 更 好 地 为 地 方 经 济 发 展 服 务 2 综 合 金 融 业 务 取 得 较 好 进 展 各 分 支 机 构 以 股 权 债 权 融 资 为 抓 手, 加 强 综 合 金 融 业 务, 积 极 开 发 高 净 值 客 户 ; 根 据 自 身 特 点, 提 供 综 合 型 理 财 服 务, 实 现 差 异 化 发 展, 努 力 向 金 融 服 务 产 品 展 示 中 心 渠 道 联 络 中 心 客 户 服 务 中 心 以 及 营 销 中 心 转 变 3 具 有 与 时 俱 进 的 互 联 网 思 维 公 司 以 互 联 网 财 富 管 理 为 核 心, 推 进 各 项 业 务 转 型 升 级 对 内 整 合 资 源, 集 中 优 势, 成 立 互 联 网 金 融 部 门, 并 组 建 跨 部 门 跨 条 线 的 网 络 金 融 工 作 小 组, 开 拓 具 有 东 吴 特 色 的 互 联 网 金 融 业 务 ; 对 外 积 极 合 作, 构 筑 扎 根 本 地 市 场 的 互 联 网 金 融 生 态 链, 探 索 合 作 共 赢 的 互 联 网 金 融 发 展 模 式 4 稳 健 务 实 合 规 的 管 理 作 风 公 司 拥 有 稳 定 的 管 理 团 队, 多 数 高 管 人 员 长 期 服 务 公 司 达 10 年 以 上, 中 层 管 理 骨 干 持 续 保 持 稳 定, 基 层 员 工 忠 诚 度 高 管 理 团 队 经 验 丰 富 执 行 力 强, 管 理 目 标 明 确, 组 织 架 构 清 晰 公 司 初 步 建 成 全 面 风 险 管 理 体 系 和 流 动 性 风 险 应 对 机 制 和 问 责 机 制, 实 现 了 风 险 合 规 管 理 与 业 务 发 展 的 动 态 均 衡 5 形 成 了 东 吴 特 色 的 企 业 文 化 以 东 吴 行 动 纲 领 为 指 引, 以 人 为 本 的 家 园 文 化, 三 满 意 一 放 心 的 核 心 价 值 观 构 成 了 公 司 的 企 业 文 化, 这 是 东 吴 证 券 长 远 可 持 续 发 展 的 重 要 基 础 之 一, 是 东 吴 证 券 多 年 积 累 的 宝 贵 财 富 3.2 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 在 经 济 新 常 态 下, 政 府 将 重 新 权 衡 经 济 增 长 和 改 革 的 关 系, 从 重 视 GDP 增 速 转 向 重 视 GDP 质 量, 对 GDP 回 落 容 忍 度 提 升 政 府 将 继 续 简 政 放 权, 进 一 步 释 放 企 业 的 活 力 在 国 企 改 革 促 进

18 产 业 创 新 升 级 和 化 解 债 务 压 力 等 领 域, 资 本 市 场 将 发 挥 重 大 作 用 伴 随 着 国 务 院 国 九 条 政 策 的 发 布, 证 券 行 业 创 新 不 断 展 望 2015, 证 券 行 业 主 要 有 以 下 几 个 发 展 趋 势 : 1 互 联 网 布 局 不 断 深 化, 互 联 网 证 券 业 务 服 务 能 力 不 断 增 强 在 互 联 网 金 融 早 期 模 式 中, 证 券 公 司 互 联 网 金 融 业 务 的 开 展 主 要 围 绕 渠 引 流, 核 心 是 通 过 低 佣 金 的 网 络 渠 道 提 高 经 纪 业 务 市 场 份 额 随 着 中 国 证 券 业 协 会 对 证 券 公 司 互 联 网 证 券 业 务 试 点 资 格 的 批 出, 部 分 证 券 公 司 尝 试 打 造 全 账 户 体 系, 依 托 互 联 网 开 展 资 产 管 理 服 务, 发 挥 证 券 公 司 的 综 合 服 务 能 力, 降 低 对 佣 金 收 入 的 依 赖, 逐 步 探 索 理 财 和 交 易 客 户 的 转 化 路 径 互 联 网 金 融 将 围 绕 证 券 公 司 的 五 大 基 础 功 能 提 供 综 合 金 融 服 务, 将 用 户 从 长 尾 客 户 扩 展 到 部 分 高 净 值 客 户 2 证 券 行 业 经 营 模 式 从 轻 资 产 经 营 逐 步 转 向 重 资 产 经 营 2012 年 以 来, 券 商 开 始 布 局 信 用 交 易 直 投 并 购 基 金 做 市 商 等 业 务, 逐 步 减 少 对 经 纪 业 务 的 依 赖, 但 是 这 些 业 务 资 金 消 耗 巨 大 2014 年 信 用 交 易 业 务 爆 发, 各 家 证 券 公 司 不 断 通 过 IPO 短 融 公 司 债 定 增 次 级 债 等 方 式 补 充 资 金 未 来, 随 着 直 投 并 购 基 金 做 市 商 等 业 务 全 面 展 开, 资 本 需 求 加 剧, 行 业 杠 杆 将 不 断 提 升 3 注 册 制 有 望 落 地, 新 三 板 制 度 逐 步 完 善 注 册 制 落 地 后,IPO 将 迎 来 巨 大 增 量, 投 行 业 务 将 更 加 考 验 证 券 公 司 的 销 售 定 价 能 力 随 着 新 三 板 挂 牌 公 司 逐 步 增 加, 转 板 分 层 管 理 等 多 项 制 度 有 望 推 出 主 板 中 小 板 创 业 板 和 新 三 板 将 呈 金 字 塔 分 布, 多 层 次 资 本 市 场 逐 步 完 善, 投 行 业 务 更 加 趋 于 全 产 业 链 化 4 行 业 竞 争 日 趋 激 烈, 券 商 牌 照 放 开 和 混 业 经 营 是 趋 势 监 管 机 构 正 在 研 究 放 开 券 商 行 业 牌 照 的 方 案, 或 将 允 许 证 券 公 司 基 金 管 理 公 司 期 货 公 司 证 券 投 资 咨 询 公 司 等 交 叉 持 牌 ; 同 时 允 许 商 业 银 行 等 其 他 金 融 机 构 在 风 险 隔 离 基 础 上 申 请 证 券 期 货 业 务 牌 照 此 外, 部 分 互 联 网 公 司 已 经 通 过 并 购 方 式 开 展 证 券 业 务 券 商 牌 照 的 放 开 将 加 快 证 券 公 司 差 异 化 竞 争, 证 券 行 业 的 竞 争 格 局 将 进 一 步 分 化 ( 二 ) 公 司 发 展 战 略 2011 年 12 月 12 日, 东 吴 证 券 成 功 迈 入 上 市 公 司 行 列 ;2014 年 8 月 4 日, 东 吴 证 券 通 过 定 增 成 功 募 集 资 金 51 亿 元, 迎 来 了 新 的 发 展 机 遇 站 在 新 的 历 史 起 点 上, 面 对 行 业 转 型 创 新 的 大 潮, 公 司 将 抢 抓 机 遇 加 快 转 型, 以 服 务 实 体 经 济 为 宗 旨, 以 互 联 网 财 富 管 理 为 核 心, 不 断 提 高 综 合 金 融 服 务 能 力, 全 面 提 升 公 司 核 心 竞 争 力, 力 争 成 为 区 域 优 势 明 显 专 业 能 力 突 出 经 营 机 制 灵 活 的 现 代 证 券 控 股 集 团

19 坚 持 根 据 地 战 略 与 走 出 去 战 略 并 重 经 过 十 余 年 的 发 展, 公 司 已 成 为 一 家 有 根 的 企 业, 在 服 务 中 国 最 具 活 力 的 经 济 区 域 的 同 时 分 享 发 展 成 果 在 新 的 阶 段, 公 司 将 在 继 续 坚 持 并 深 化 根 据 地 战 略 的 同 时, 加 快 实 施 走 出 去 战 略, 加 速 在 上 海 北 京 深 圳 的 业 务 布 局, 积 极 拓 展 全 国 市 场, 适 时 启 动 国 际 业 务, 力 争 把 公 司 建 设 成 为 具 有 国 际 视 野 的 有 东 吴 特 色 的 一 流 的 现 代 投 资 银 行 坚 持 合 规 管 理 与 业 务 创 新 并 行 一 方 面, 积 极 投 身 券 商 业 务 创 新 推 动 公 司 转 型 升 级, 力 争 三 年 实 现 创 新 业 务 收 入 占 比 达 到 30% 五 年 实 现 创 新 收 入 占 比 达 到 50%; 另 一 方 面, 以 空 前 的 力 度 推 进 风 险 管 理 与 合 规 管 理, 牢 固 树 立 底 线 思 维, 为 创 新 业 务 的 加 速 发 展 保 驾 护 航 坚 持 推 进 综 合 金 融 与 突 出 工 作 重 点 并 举 点 面 结 合 以 点 带 面, 统 筹 推 进 业 务 发 展 面 上 突 出 综 合 : 进 一 步 整 合 全 产 业 链 资 源, 健 全 完 善 从 融 资 方 到 投 资 方 的 全 产 业 链 经 营 模 式 ; 进 一 步 推 进 前 台 多 元 化 后 台 集 中 化, 发 展 壮 大 分 支 机 构 的 综 合 业 务 规 模 点 上 突 出 抓 手 : 大 力 推 进 互 联 网 金 融 业 务 大 力 推 进 机 构 经 纪 业 务 大 力 推 进 资 产 管 理 业 务 大 力 推 进 资 产 证 券 化 业 务 坚 持 外 延 式 扩 张 与 内 涵 式 发 展 并 施 一 方 面, 积 极 适 应 新 形 势 抢 抓 发 展 机 遇, 实 现 业 务 规 模 与 客 户 规 模 的 高 速 扩 张 ; 一 方 面, 进 一 步 完 善 管 理 模 式, 从 组 织 架 构 人 才 队 伍 决 策 授 权 业 务 流 程 风 险 管 理 考 核 激 励 等 六 个 维 度 优 化 管 理 体 系, 不 断 提 升 公 司 治 理 水 平 ( 三 ) 经 营 计 划 2015 年 公 司 将 坚 持 根 据 地 战 略, 积 极 适 应 新 常 态, 紧 扣 资 本 与 人 才 两 大 重 点, 努 力 提 升 资 产 负 债 管 理 能 力 风 险 合 规 管 理 能 力 企 业 文 化 凝 聚 能 力, 努 力 实 现 互 联 网 财 富 管 理 的 实 质 性 突 破 资 本 中 介 业 务 的 跨 越 式 突 破 资 本 投 资 业 务 的 专 业 性 突 破, 向 以 互 联 网 财 富 管 理 为 核 心 的 现 代 证 券 控 股 集 团 大 踏 步 迈 进 围 绕 全 年 工 作 思 路, 计 划 重 点 推 进 六 个 方 面 的 工 作 1 以 技 术 和 产 品 为 抓 手, 实 现 互 联 网 财 富 管 理 的 实 质 性 突 破 树 立 以 技 术 引 领 转 型 的 理 念, 全 面 加 强 信 息 技 术 自 主 开 发 能 力 加 强 IT 研 发 队 伍 建 设, 在 交 易 支 付 融 资 理 财 等 方 面 提 供 坚 实 的 技 术 保 障 利 用 大 数 据 技 术 积 极 探 索 P2P 股 权 众 筹 网 络 金 融 等 创 新 业 务 形 式, 构 建 满 足 多 层 次 投 融 资 需 求 的 互 联 网 财 富 管 理 体 系 通 过 互 联 网 财 富 管 理 移 动 平 台 和 生 态 体 系 建 设, 打 造 具 有 核 心 竞 争 力 的 财 富 管 理 电 商 运 营 团 队 努 力 推 进 传 统 通 道 业 务 向 财 富 管 理 业 务 转 型, 实 现 线 上 线 下 协 同 互 补 错 位 发 展 的 经 营 合 力

20 2 以 产 业 链 整 合 为 纽 带, 实 现 资 本 中 介 业 务 跨 越 式 突 破 以 机 构 经 纪 业 务 推 动 专 业 投 资 机 构 服 务, 加 快 建 立 面 向 专 业 投 资 机 构 的 交 易 托 管 清 算 销 售 服 务 体 系, 积 极 做 大 做 强 机 构 经 纪 业 务 以 资 产 管 理 推 动 理 财 客 户 服 务, 积 极 开 拓 渠 道, 巩 固 定 向 业 务, 做 大 主 动 融 资 投 资 类 集 合 产 品 规 模 ; 整 合 公 司 内 外 资 源, 拓 展 定 向 增 发 并 购 基 金 私 募 众 筹 等 业 务 领 域, 探 索 场 外 衍 生 品 期 现 套 利 股 票 多 空 等 量 化 投 资 领 域 以 股 票 质 押 回 购 推 动 企 业 投 融 资 服 务, 提 供 多 元 化 全 方 位 全 价 值 链 综 合 服 务 以 融 资 融 券 推 动 高 净 值 客 户 服 务, 创 新 和 优 化 业 务 模 式 以 做 市 业 务 推 动 中 小 企 业 服 务, 提 高 公 司 挂 牌 业 务 的 市 场 占 有 率 和 市 场 排 名 3 以 现 代 金 融 工 具 为 载 体, 实 现 资 本 投 资 业 务 专 业 性 突 破 积 极 把 握 市 场 投 资 机 会, 转 变 粗 放 投 资 方 式, 提 高 资 金 收 益 水 平 ; 形 成 高 效 完 善 的 投 资 运 营 体 系, 建 立 逻 辑 严 谨 决 策 清 晰 的 投 资 体 系 ; 建 立 良 性 互 动 的 投 研 机 制, 提 高 量 化 分 析 利 率 分 析 信 用 风 险 分 析 能 力 优 化 投 资 比 例 增 加 投 资 手 段 丰 富 投 资 渠 道, 大 力 发 展 债 券 投 顾 业 务, 增 强 债 券 投 资 能 力 以 期 权 业 务 为 突 破 口, 积 极 研 究 探 索 现 代 金 融 投 资 理 论 和 方 法, 高 起 点 进 入 新 的 投 资 领 域, 获 取 投 资 蓝 海 的 超 额 收 益, 增 强 期 权 投 资 能 力 创 新 非 标 投 资 方 向, 积 极 运 用 资 金 杠 杆 实 现 超 额 收 益, 增 强 另 类 投 资 能 力 4 提 升 资 产 负 债 管 理 能 力, 强 化 资 本 补 充 和 指 标 体 系 建 设 强 化 资 本 补 充, 积 极 采 用 股 权 融 资 与 长 期 债 权 融 资 相 结 合 的 方 式, 以 发 行 次 级 债 券 作 为 快 速 补 充 资 本 和 加 强 风 险 管 理 的 有 效 手 段 完 善 流 动 性 管 理, 定 期 测 算 流 动 性 监 管 指 标, 加 强 资 金 缺 口 预 测, 建 立 公 司 大 类 资 产 配 置 模 型 优 化 资 源 配 置, 规 范 投 融 资 决 策 程 序, 适 时 调 整 负 债 规 模 和 结 构, 在 兼 顾 安 全 性 流 动 性 获 利 性 及 分 散 性 的 情 况 下, 对 大 类 资 产 配 置 进 行 优 化, 提 升 负 债 管 理 能 力 5 提 升 风 险 合 规 管 理 能 力, 促 进 业 务 创 新 和 流 程 优 化 牢 固 树 立 风 险 合 规 的 红 线 意 识, 坚 决 防 范 操 作 风 险 深 入 推 进 流 程 梳 理, 确 保 创 新 业 务 在 开 展 前 有 制 度 有 流 程, 开 展 中 遵 制 度 守 流 程, 开 展 后 查 制 度 优 流 程 认 真 做 好 创 新 业 务 风 险 监 控, 通 过 技 术 改 造 和 人 工 复 核, 实 现 关 键 风 险 点 全 覆 盖 推 进 业 务 部 门 及 时 修 订 内 部 制 度 和 流 程, 实 现 业 务 创 新 与 风 险 合 规 文 化 的 有 机 结 合 加 强 对 部 门 和 分 支 机 构 负 责 人 的 风 险 合 规 培 训, 对 员 工 执 业 行 为 规 范 业 务 红 线 等 进 行 合 规 风 险 培 训, 加 强 内 控 经 理 队 伍 的 培 养

21 6 提 升 企 业 文 化 凝 聚 能 力, 深 化 家 园 文 化 和 市 场 机 制 坚 持 倡 导 待 人 忠 办 事 诚 以 德 兴 业 的 企 业 精 神, 坚 持 圆 融 亲 和 的 家 园 文 化, 维 护 和 谐 健 康 的 企 业 氛 围 积 极 响 应 国 企 改 革 号 召, 推 进 混 合 所 有 制 改 革 以 市 场 化 改 革 为 导 向, 培 养 和 引 进 一 批 能 够 适 应 公 司 创 新 转 型 需 要 的 专 业 人 才, 优 化 人 才 年 龄 结 构 知 识 结 构 和 能 力 结 构 四 涉 及 财 务 报 告 的 相 关 事 项 4.1 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 发 生 变 化 的, 公 司 应 当 说 明 情 况 原 因 及 其 影 响 ( 一 ) 会 计 政 策 变 更 2014 年 初, 财 政 部 分 别 以 财 会 [2014]6 号 7 号 8 号 10 号 11 号 14 号 及 16 号 发 布 了 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 (2014 年 修 订 ) 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 (2014 年 修 订 ) 及 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露, 要 求 自 2014 年 7 月 1 日 起 在 所 有 执 行 企 业 会 计 准 则 的 企 业 范 围 内 施 行, 鼓 励 在 境 外 上 市 的 企 业 提 前 执 行 同 时, 财 政 部 以 财 会 [2014]23 号 发 布 了 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 (2014 年 修 订 ) ( 以 下 简 称 金 融 工 具 列 报 准 则 ), 要 求 在 2014 年 年 度 及 以 后 期 间 的 财 务 报 告 中 按 照 该 准 则 的 要 求 对 金 融 工 具 进 行 列 报 经 公 司 2014 年 10 月 29 日 通 过 的 董 事 会 决 议, 本 公 司 于 2014 年 7 月 1 日 开 始 执 行 前 述 除 金 融 工 具 列 报 准 则 以 外 的 7 项 新 颁 布 或 修 订 的 企 业 会 计 准 则, 在 编 制 2014 年 年 度 财 务 报 告 时 开 始 执 行 金 融 工 具 列 报 准 则, 并 根 据 各 准 则 衔 接 要 求 进 行 了 调 整, 采 用 上 述 企 业 会 计 准 则 后 的 主 要 会 计 政 策 已 在 年 报 全 文 附 注 3 各 相 关 项 目 中 列 示 本 公 司 采 用 上 述 企 业 会 计 准 则 的 主 要 影 响 如 下 : 1 长 期 股 权 投 资 准 则 2 号 ( 修 订 ) 规 范 的 长 期 股 权 投 资 不 再 包 括 投 资 企 业 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 投 资 同 时 修 订 后 的 准 则 明 确 了 成 本 法 和 权 益 法 的 核 算, 以 及 因 追 加 投 资 等 原 因 能 够 对 被 投 资 单 位 施 加 控 制 重 大 影 响 或 实 施 共 同 控 制, 因 处 置 部 分 股 权 投 资 等 原 因 丧 失 了 对 被 投 资 单 位 的 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 对 联 营 企 业 或 合 营 企 业 的 权 益 性 投 资 全 部 或 部 分 分 类 为 持 有 待 售 资 产 等 特 殊 事 项 的 会 计 处 理 公 司 管 理 层 根 据 准 则 2 号 ( 修 订 ) 将 本 公 司 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有

22 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 投 资 从 长 期 股 权 投 资 中 分 类 至 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算, 并 进 行 了 追 溯 调 整 除 以 上 影 响 外, 公 司 管 理 层 认 为 该 准 则 的 采 用 未 对 本 公 司 的 财 务 报 表 产 生 重 大 影 响 2 职 工 薪 酬 准 则 9 号 ( 修 订 ) 明 确 了 短 期 薪 酬 带 薪 缺 勤 累 计 带 薪 缺 勤 利 润 分 享 计 划 离 职 后 福 利 辞 退 福 利 其 他 长 期 职 工 福 利 等 相 关 定 义, 新 增 了 离 职 后 福 利 和 其 他 长 期 职 工 福 利 的 会 计 处 理, 修 改 了 辞 退 福 利 的 会 计 确 认 时 点 此 外, 准 则 还 规 范 了 企 业 向 职 工 提 供 的 短 期 薪 酬 和 其 他 长 期 职 工 福 利 公 司 管 理 层 认 为 该 准 则 的 采 用 未 对 本 公 司 财 务 报 表 产 生 重 大 影 响 3 财 务 报 表 列 报 根 据 准 则 30 号 ( 修 订 ) 的 要 求, 本 公 司 修 改 了 财 务 报 表 中 的 列 报 本 公 司 对 比 较 报 表 的 列 报 进 行 了 相 应 调 整 4 合 并 范 围 准 则 33 号 引 入 了 单 一 的 控 制 模 式, 以 确 定 是 否 对 被 投 资 方 进 行 合 并 有 关 控 制 判 断 的 结 果, 主 要 取 决 于 本 公 司 是 否 拥 有 对 被 投 资 方 的 权 利 通 过 参 与 被 投 资 方 的 相 关 活 动 而 享 有 可 变 回 报, 并 且 有 能 力 运 用 对 被 投 资 方 的 权 力 影 响 其 回 报 金 额 由 于 采 用 准 则 33 号 ( 修 订 ), 本 公 司 已 对 是 否 能 够 控 制 被 投 资 方 及 是 否 将 该 被 投 资 方 纳 入 合 并 范 围 的 会 计 政 策 进 行 了 修 改 5 金 融 工 具 列 报 准 则 37 号 ( 修 订 ) 补 充 了 权 益 工 具 的 分 类 抵 销 的 规 定 和 披 露 要 求 金 融 资 产 转 移 的 披 露 要 求 以 及 金 融 资 产 和 金 融 负 债 到 期 期 限 分 析 的 披 露 要 求, 并 删 除 了 有 关 金 融 工 具 公 允 价 值 的 部 分 披 露 要 求 采 用 本 准 则 导 致 本 公 司 本 年 度 财 务 报 表 中 对 金 融 工 具 进 行 更 广 泛 的 披 露 除 此 以 外, 采 用 该 准 则 不 会 对 财 务 报 表 项 目 的 确 认 和 计 量 产 生 重 大 影 响 6 公 允 价 值 计 量 准 则 39 号 重 新 定 义 了 公 允 价 值, 制 定 了 统 一 的 公 允 价 值 计 量 框 架, 规 范 了 公 允 价 值 的 披 露 要 求 采 用 本 准 则 导 致 本 公 司 本 年 度 财 务 报 表 中 对 公 允 价 值 信 息 进 行 更 广 泛 的 披 露 除 此 以 外, 采 用 该 准 则 不 会 对 财 务 报 表 项 目 的 确 认 和 计 量 产 生 重 大 影 响 7 合 营 安 排 采 用 准 则 40 号 前, 本 公 司 将 合 营 安 排 分 为 共 同 控 制 经 营 共 同 控 制 资 产 及 合 营 企 业 根 据 准 则 40 号 的 规 定, 本 公 司 根 据 合 营 安 排 的 结 构 法 律 形 式 以 及 合 同 条 款 等 因 素, 将 合 营 安 排 分 为 共 同 经 营 和 合 营 企 业 本 公 司 根 据 准 则 40 号, 修 改 了 有 关 合 营 安 排 的 会 计 政 策, 并 重 新 评 估 了 其 参 与 合 营 安 排 的

23 情 况 采 用 准 则 40 号 未 对 本 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 产 生 重 大 影 响 8 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露 准 则 41 号 整 合 并 优 化 在 子 公 司 联 营 企 业 合 营 企 业 中 权 益 的 披 露, 本 公 司 本 年 度 财 务 报 表 中 在 其 他 主 体 中 权 益 根 据 准 则 的 要 求 进 行 了 披 露, 采 用 该 准 则 不 会 对 财 务 报 表 项 目 的 确 认 和 计 量 产 生 重 大 影 响 ( 二 ) 会 计 估 计 变 更 1 信 用 交 易 业 务 计 提 风 险 准 备 的 变 更 为 了 能 够 更 加 公 允 恰 当 地 反 映 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果, 公 司 决 定 根 据 信 用 交 易 业 务 ( 包 括 融 资 融 券 业 务 约 定 购 回 业 务 和 股 票 质 押 回 购 业 务 ) 的 业 务 风 险 状 况, 对 信 用 交 易 业 务 计 提 风 险 准 备 资 产 负 债 表 日 对 信 用 交 易 业 务 按 比 例 法 结 合 个 别 认 定 法 计 提 风 险 准 备, 比 例 法 按 信 用 交 易 业 务 的 类 别 分 别 计 提, 计 提 标 准 为 融 资 融 券 业 务 规 模 ( 包 括 融 出 资 金 余 额 和 融 出 证 券 成 本 ) 的 0.2% 约 定 购 回 业 务 规 模 的 0.3% 股 票 质 押 回 购 业 务 规 模 的 0.5% 2 债 券 估 值 方 法 的 变 更 根 据 中 国 证 监 会 2015 年 1 月 30 日 发 布 的 会 计 部 函 [2015]87 号 文 关 于 证 券 公 司 会 计 核 算 和 信 息 披 露 有 关 问 题 的 通 知 要 求, 公 司 对 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 和 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 债 券 资 产 估 值 方 法 进 行 了 调 整, 统 一 采 用 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 提 供 的 中 债 估 值 价 格 作 为 债 券 估 值 日 的 公 允 价 值 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 详 细 内 容 见 年 报 全 文 财 务 报 表 附 注 及 报 告 期 内 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的, 公 司 应 当 说 明 情 况 更 正 金 额 原 因 及 其 影 响 报 告 期 内 未 有 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 4.3 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 对 财 务 报 表 合 并 范 围 发 生 变 化 的, 公 司 应 当 作 出 具 体 说 明 本 公 司 2014 年 度 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 子 公 司 共 9 户, 具 有 控 制 权 的 结 构 化 主 体 23 只 ; 其 中, 因 新 设 子 公 司 和 收 购 股 权, 本 年 度 合 并 范 围 比 上 年 度 增 加 5 家 子 公 司, 详 见 年 报 全 文 附 注 6 合 并 范 围 的 变 更

24 4.4 年 度 财 务 报 告 被 会 计 师 事 务 所 出 具 非 标 准 审 计 意 见 的, 董 事 会 监 事 会 应 当 对 涉 及 事 项 作 出 说 明 公 司 年 度 财 务 报 告 已 经 天 衡 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 并 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 总 裁 : 范 力 董 事 会 批 准 报 送 日 期 :

2014 年 年 度 报 告 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 3 第 二 节 公 司 简 介... 4 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 16 第 四 节 董 事 会 报 告... 23 第 五 节 重 要 事 项... 56 第 六 节 股

2014 年 年 度 报 告 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 3 第 二 节 公 司 简 介... 4 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 16 第 四 节 董 事 会 报 告... 23 第 五 节 重 要 事 项... 56 第 六 节 股 2014 年 年 度 报 告 公 司 代 码 :601555 公 司 简 称 : 东 吴 证 券 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并

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2001 4,353 2011 24,958 19.1% GDP 1978 2008 12 31 32.0 2013 12 31 76.6 19.1%2011 2011 2012 2013 14.3% 15.6% 13.9% 80,000 70,000 60,000 50,000 40,000 30 2008 2013 GDP314,045 568,845 12.6% 2010 2011 GDP GDP 2008 23,7082013 41,805 12.0% GDP GDP GDP 2008 2013 2008 2013 60,000 50,000 40,000 30,000 20,000 9.6% 31,405 9.2% 34,090 10.4% 40,151 47,288 51,932 56,885

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