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1 Annual Report

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3 TPK Film Solutions Limited 網址 : 地址 :Units , 6/F., Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong 電話 :(886) 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司 地址 : 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 199 號 網址 : 電話 :(86) 寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司 地址 : 中國福建省廈門市集美區集美大道 190 號 1 號廠房 1-8 樓 網址 : 電話 :(86) 祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司 地址 : 中國福建省廈門市火炬高新區 ( 翔安 ) 產業區民安大道 996 號 網址 : 電話 :(86) 廈門京嘉光電科技有限公司 地址 : 中國福建省廈門市火炬高新區 ( 翔安 ) 產業區翔明路 1 號中棟 網址 : 電話 :(86) 宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司 地址 : 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 191 號綜合樓 5 樓 D 區 網址 : 電話 :(86) 長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司 地址 : 中國福建省廈門市海滄區海景北路 1 號 網址 : 電話 :(86) 宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司 地址 : 中國福建省平潭縣北厝鎮如意東路 1 號 網址 : 電話 :(86) 宸鴻電子材料 ( 晉江 ) 有限公司 地址 : 中國福建省晉江經濟開發區 網址 : 電話 :(86) 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司 地址 : 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路 515 號 2, 3, 4 樓 網址 : 電話 :(86) 全德進出口貿易 ( 廈門 ) 有限公司 地址 : 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園坂尚路 191 號綜合樓 5 樓 E 區 網址 : 電話 :(86) 宸鴻電子材料 ( 廈門 ) 有限公司 地址 : 中國福建省廈門市同安區同安大道 2168 號衛浴五金 3 號廠房 1 樓 A 區 網址 : 電話 :(86) Jan Jia Trading Company Limited 地址 :Units , 6/F., Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong 網址 : 電話 :(86) Amplifi Technologies Inc. 地址 :PO Box 309, Ugland House, Grand Cayman, KY1-1104, Cayman Islands 網址 : 電話 :(886) 英屬開曼群島商宸大科技股份有限公 地址 : 桃園市龜山區華亞二路 222 號 1 樓 司台灣分公司 網址 : 電話 :(886)

4 Amplifi Tech Hong Kong Co., Limited 地址 :Units , 6/F., Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong 網址 : 電話 :(886) 宸大增材製造 ( 廈門 ) 有限公司 地址 : 中國福建省廈門市火炬高新區信息光電園岐山北路 515 號 3 樓 網址 : 電話 :(86) ( 三 ) 中華民國境內訴訟 非訟代理人姓名 職稱 聯絡電話及電子郵件信箱 姓名 : 江朝瑞 電話 :(886) 職稱 : 董事長 電子郵件信箱 :Stock@tpk.com 三 股票過戶機構 : 名稱 : 元大證券股份有限公司股務代理部地址 : 臺北市大同區承德路三段 210 號地下一樓 網址 : 電話 :(886) 四 最近年度財務報告簽證會計師 : 會計師姓名 : 郭慈容會計師 莊碧玉會計師 事務所名稱 : 勤業眾信聯合會計師事務所 地址 : 台北市信義區松仁路 100 號 20 樓 網址 : 電話 :(886) 五 海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式 : 海外存託憑證交易場所 : 盧森堡證券交易所網址 : 六 公司網址 :

5 七 本公司董事會名單 : 2021 年 04 月 10 日 職稱姓名國籍主要學 ( 經 ) 歷 董事長江朝瑞加拿大 輔仁大學企管系鈦積創新科技股份有限公司董事長台灣錄霸股份有限公司總經理 董事 Capable Way Investments Limited 代表人 : 謝立群 台灣 美國杜克大學 MBA 光寶科技股份有限公司可攜式影像事業群營運長新加坡商寶威光電有限公司總經理 董事 Max Gain Management Limited 代表人 : 張恆耀 台灣 中華科技大學機電工程所突破光電股份有限公司生產製造處中國區協理致福電子股份有限公司物控及研發協理 董事 High Focus Holdings Limited 代表人 : 蔡宗良 台灣 逢甲大學機械工程系綠點股份有限公司業務開發處長 董事 Global Yield International Co.,Ltd. 代表人 : 劉世明 台灣 勤益工專機械工程科鈦積光電 ( 中國 ) 品保處協理艾克爾股份有限公司製造處協理 獨立董事獨立董事獨立董事 張宏源姜豐年翁明正 台灣台灣台灣 美國紐約市聖約翰大學企研所, 碩士後高級會計學程學位美國紐約 Interplex Industries Inc. 助理財務長及助理主計長台灣東吳大學企管學系所兼任教授台灣世新大學傳播管理系所及企管所合聘專任教授美國德州大學政治經濟學碩士趨勢科技總經理華淵資訊網執行長新浪網董事長美國南加大 MBA 花旗銀行副總裁花旗所羅門美邦證券台北分公司總經理雷曼兄弟證券 ( 股 ) 公司董事長野村證券董事總經理台灣區負責人

6 目錄 壹 致股東報告書... 1 貳 公司簡介... 4 一 設立日期... 4 二 公司沿革... 4 參 公司治理報告 一 組織系統 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 三 最近年度給付董事 監察人 總經理及副總經理等之酬金 四 公司治理運作情形 五 會計師公費資訊 六 更換會計師資訊 七 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者, 其姓名 職稱或及任職期間 八 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 九 持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係資訊 十 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算之綜合持股比例 肆 募資情形 一 資本及股份 二 公司債 ( 含海外公司債 ) 辦理情形 三 特別股辦理情形 四 海外存託憑證辦理情形 五 員工認股權憑證辦理情形 六 限制員工權利新股辦理情形 七 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 八 資金運用計畫執行情形... 64

7 目錄 伍 營運概況 一 公司經營 二 市場及產銷概況 三 從業員工最近二年度及截至年報刊印日止資料 四 環保支出資訊 五 勞資關係 六 重要契約 陸 財務概況 一 最近五年度簡明資產負債表 損益表及會計師查核意見 二 最近五年度財務分析 三 最近年度財務報告之審計委員會審查報告 四 最近年度經會計師查核簽證之合併財務報表 五 公司及其關係企業財務週轉情形 柒 財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 一 財務狀況 二 財務績效 三 現金流量 四 最近年度重大資本支出對財務業務之影響 五 最近年度轉投資政策 其獲利或虧損之主要原因 改善計畫及未來一年投資計畫 六 最近年度及截至年報刊印日止之風險事項 七 其他重要事項 捌 特別記載事項 一 關係企業相關資料 二 最近年度及截至年報刊印日止, 私募有價證券辦理情形 三 最近年度及截至年報刊印日止, 子公司持有或處分本公司股票情形 四 其他必要補充說明事項 五 發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項 六 與我國股東權益保障規定重大差異... 92

8 壹 致股東報告書 2020 年在新型冠狀病毒疫情爆發且持續蔓延下, 全球經濟及產業供應鏈皆面臨前所未見之衝擊與挑戰, 消費者需求也受到整體經貿環境的高度不確定性影響而變得低迷 然而, 因 TPK 在防疫方面及時採取妥善的因應策略與管理行動, 加上產品良率 效率持續精進, 同時, 受惠居家辦公與學校採用線上學習之趨勢, 故使公司在 2020 年即便面對艱困的外在環境考驗, 使整體營收較前一年度衰退, 但獲利卻仍呈現大幅成長 展望 2021 年, 新冠病毒疫情干擾仍未退散, 預期在 2020 年因防疫措施而產生的工作與生活型態變化, 將持續於 2021 年發酵, 包括遠端工作與視訊會議, 加速互動式電子面板會議應用的成長, 推升筆記型電腦以及桌上顯示器的商務需求 ; 遠端教學助長筆記型電腦以及平板電腦的教育需求 ; 家用與網路線上運動創造健身器材觸控面板的增量需求 ; 另外,5G 高速網路在 2021 年已進入商業化發展, 人們透過網際網絡取得資訊或進行資訊交換將更為迅速, 也因此助長增設終端顯示觸控面板 ; 而汽車市場在新能源汽車的興起帶動下, 車載觸控面板不僅普及率大幅增加, 觸控面板也走向大 曲甚至多片設計 2021 年,TPK 將繼續以領先的技術, 創新的客制化產品設計, 緊密聯結各種應用終端客戶, 掌握觸控面板持續成長的脈動與演進 2020 年策略目標 本公司 2020 年的主要策略目標係於充滿挑戰之艱困外在環境下, 穩固既有產品市場, 並加深與客戶間之緊密合作關係, 尋求穩定發展 已執行的策略目標概述如下 : ( 一 ) 穩創公司價值 TPK 具備業界領先觸控模組技術, 針對客戶需求, 設計並開發各種客製化之觸控解決方案, 並優化生產製程, 提升既有產品服務的品質 ; 此外, 更積極擴大產品供應及服務內容, 協助客戶提高生產效率, 同時提升公司自身價值, 強化與客戶間合作關係的緊密度 ( 二 ) 積極投入材料及技術研發 TPK 近年持續創新開發使用奈米銀 (SNW) 材料製作觸控面板的感應器, 具高導電性及高可撓特性, 可充分滿足大 曲 柔觸控面板需求 2020 年公司已成功將奈米銀技術導入電子白板等超大尺寸產品, 並按計畫建置奈米銀觸控產品專屬生產基地, 一期工程已如期完成設備安裝 整廠採用大車間 自動化的佈局, 在一站式的生產流程上積極滿足各種尺寸產品的需求 ( 三 ) 穩固經營且持續管控費用支出 因費用支出管控得宜,2020 年營業費用率仍維持在 3.4% 近年來隨著公司徹底執行產線自動化提升政策, 良率 效率持續精進, 而員工人數也由 2019 年底約 22,000 人再降至 2020 年底 18,000 人左右 ; 於淡 旺季轉換時, 人力調度亦可隨著出貨量變化做相當程度之彈性調整, 在全球經貿環境受到疫情延燒的影響下, 盡可能降低不確定性因素對公司成本結構造成之風險與傷害 -1-

9 財務表現 本公司 2020 年合併營收約為新台幣 1,146 億元, 較 2019 年減少 16.1%, 歸屬母公司之稅後淨利約為新台幣 10.3 億元, 稀釋後每股淨利為新台幣 2.53 元, 較 2019 年成長近 5 倍 研發情形 TPK 在觸控產業發展過程中, 一直扮演重要角色, 截至 2020 年底, 集團已獲核准專利權數為 2,726 項, 其中發明專利 1,545 項, 新型專利 1,181 項 ;2021 年仍將積極主張本公司所擁有之專利權利, 持續研發與申請, 以確保公司在觸控領域之產品技術領先 展望未來, 本公司仍將繼續投入開發下一世代觸控產品, 例如奈米銀材料於大 曲 柔的觸控應用等相關產品設計, 並完善奈米銀供應鏈, 攜手客戶佈局下一世代觸控新技術 2021 年營業計劃概要 放眼 2021 年, 雖主要客戶新產品規格改變及新型冠狀病毒的干擾仍持續為公司帶來挑戰, 惟公司團隊在既有產品線上, 將持續精進良率及效率, 繼續爭取擔任客戶的主要供應商, 並持續開發及優化新產品 新技術與新制程, 爭取既有客戶新專案 新產品, 同時拓展增加優質新客戶 2021 年本公司營業計畫概述如下 : ( 一 ) 精實運營 進步成長 受各地防控新冠疫情政策影響, 部分材料 人工 運輸等生產成本大幅上升 TPK 借助持續改善良率 效率, 優化系統流程 製程等內部管理手段實現精實運營 降低生產成本, 強化產品價值及競爭力, 擴大既有客戶供貨份額, 爭取優質新客戶, 提升產品整體市占率 ; 同時亦將與客戶緊密合作, 持續開發新專案新產品 擴大產品供應及服務內容, 協助客戶提升產品價值, 達成與客戶共榮共贏之局面 車載方面,TPK 將透過升級車載產品, 提供系統方案, 因應快速發展的智慧化汽車電子需求 ; 新材料方面, 未來將繼續精進奈米銀感應器 模組組裝 保護玻璃 系統組裝一條龍的生產服務, 擴大產品價值, 提升客戶服務, 增加產品市占率 ( 二 ) 智慧創新 生機勃發 2020 年,TPK 入股美國電動車新創公司 Canoo, 持續深耕佈局電動車產業 ; 另 TPK 開始佈局 3D 打印技術, 相關的產品也已進入量產, 獲得市場良好反饋 2021 年,TPK 不僅要透過精實運營提升內部生產和管理的智能化, 更倚賴公司在產品開發設計等方面的優勢創新產品, 並拓展開發公司新業務 ; 同時也將藉助對產業 技術發展趨勢的敏銳洞察力, 持續挖掘行業內以及行業外的投資機遇, 以智慧創新開發新產品 開拓新事業 提供新服務 ( 三 ) 保守穩健 穩步經營 因全球經貿環境仍充滿高度不確定性因素, 故本公司仍將維持低財務槓桿政策, 以穩健保守之財務結構來因應電子產業產品出貨隨淡旺季更迭而起伏波動, 致營收與獲利變化較大對資金調度所造成之影響, 同時公司也將持續積極尋求有效之現金管理與匯率避險套利機會, 增加業外收益 -2-

10 未來公司發展策略 在全球經濟及產業供應鏈因飽受疫情蔓延而動盪不安的背景下,TPK 不但延續前三年獲 利表現, 更繳出淨利大幅成長的漂亮成績單 面對新的一年, 新冠疫情為產業帶來的變化與機會仍將持續,TPK 全體員工不僅將持續努力工作 (work hard), 更會善用智慧 (work smart), 藉由智慧創新, 尋找新的商機, 讓 TPK 煥發新生機 TPK 在致力追求營運獲利表現之餘, 對社會賦予公司之期許與責任亦謹記在心, 對於弱勢團體關懷及社會回饋等活動從不曾間斷, 未來也將秉持反饋社會之初衷持續貢獻 最後, 對於股東 客戶與全體同仁長期以來的支持及愛護, 經營團隊銘感五內, 並殷切希盼各位股東先進們能對公司團隊的付出與努力給予肯定, 繼續支持 認同本公司未來發展的策略與方向, 讓我們在觸控產業已臻成熟之際持續轉型, 穩健成長, 為股東創造最大的利益 董事長 江朝瑞 總經理 謝立群 -3-

11 貳 公司簡介一 設立日期 :2005 年 11 月 21 日二 公司沿革 : TPK Holding Co., Ltd. ( 以下簡稱 本公司 ) 於西元 ( 下同 )2005 年 11 月 21 日設立於開曼群島, 旗下有 24 家子公司從事觸控應用產品之研發 製造及銷售等業務 本公司最初係以宸鴻光電科技股份有限公司為據點從事觸控技術的研發, 在 ITO 玻璃及觸控技術研發有成後, 進而成為國際大廠智慧型手機產品的觸控感應器開發夥伴, 自此奠定本公司之技術發展方向與營運策略, 即深耕投射電容之相關技術與製程 為滿足客戶的產能需求, 同時考量生產製造所需的大量勞工, 遂於 2005 年前往民情相近的廈門設廠 本公司為專業的觸控技術應用領導廠商, 且具有垂直整合之生產製造能力, 可提供客戶由研發到產品設計 量產的全方位觸控技術應用解決方案, 協助客戶大幅縮短產品開發的前置期和生產流程, 以因應電子產業快速變遷的特質 觸控為最直覺 最人性化的溝通方式 在目前各種觸控技術中, 又以投射電容技術的觸控靈敏度 耐用性及多點觸控的特性, 能帶給消費者最佳的使用體驗 本公司目前主要產品為投射電容技術相關元件 模組及提供客戶精密光機電產品之貼合服務, 無論在技術層次或效率 良率等方面皆屬全球領先地位, 客戶群也均為世界級電子大廠 公司重要記事如下表 : 日 期 重 要 記 事 2003 年 05 月 宸鴻光電科技股份有限公司成立 2004 年 08 月 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司成立 2005 年 11 月 本公司於英屬開曼群島完成設立登記 2005 年 12 月 子公司宸陽光電科技 ( 廈門 ) 有限公司成立 2006 年 05 月 子公司威鴻 ( 廈門 ) 光學有限公司成立 2006 年 06 月 子公司寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司成立 2007 年 06 月 正式量產 2007 年 12 月 通過 ISO TL9000 / ISO9001:2000 國際品質認證 2008 年 04 月 通過 ISO 14001:2004 國際品質認證 2009 年 05 月 通過 ISO IEC17025:2005 國際品質認證 2009 年 06 月 導入六標準差 (Six Sigma) 作業 2009 年 07 月 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司取得中國高新科技產業之認定 宸陽光電科技 ( 廈門 ) 有限公司取得中國高新科技產業之認定 2009 年 12 月 通過 SA8000:2008 國際品質認證 -4-

12 日 期 重 要 記 事 2010 年 01 月 董事會 股東會通過申請回台第一上市案 選任獨立董事並設置審計委員會 2010 年 03 月 威鴻 ( 廈門 ) 光學有限公司取得中國高新科技產業之認定 本公司向 Magna International (Hong Kong) Limited 收購 50% 之 Optera TPK Holding Pte. Ltd. 股權, 及 Optera Inc. 之部分資產及專 業團隊 2010 年 04 月 子公司瑞世達科技 ( 廈門 ) 有限公司成立 子公司瑞士達光學 ( 廈門 ) 有限公司成立 子公司 TPK America, LLC 成立 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司獲得 SAI 認證公司頒發 SA 8000 (Social Accountability 8000) 社會責任標準國際認證 2010 年 07 月 辦理股票公開發行 2010 年 10 月 股票掛牌上市 2010 年 11 月 通過 TL9000-H R5.0/R4.0/ISO9001:2008 認證 2010 年 12 月 子公司 TPK Asia Pacific Sdn. Bhd 成立 子公司 Ray-Star Universal Solutions Limited 成立 子公司 TPK Universal Solutions Limitd 成立 江朝瑞董事長榮獲經理人月刊 Manager Today-2010 MVP 經理人 孫大明總經理榮獲廈門市開發區工會工作委員會頒發愛員工的優 秀管理者 2011 年 01 月 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲 2010 廈門市優秀高新技術企業 2011 年 02 月 子公司祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司成立 分公司 TPK Universal Solutions Limited, Taiwan Branch( 香港商宸盛 光電有限公司台灣分公司 ) 成立 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲廈門市 2010 年度十佳工業企業之各 項表現優秀之工業企業 宸陽光電科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲廈門市重點工業企業 2011 年 04 月 宸鴻光電科技股份有限公司辦公室搬遷至內湖 發行 2011 年度海外第一次無擔保可轉換公司債 通過 ISO14001:2004 認證 通過 ISO9001:2008 認證 取得子公司展觸光電科技股份有限公司 取得子公司宸正光電 ( 廈門 ) 有限公司 取得子公司 Ray-Star System Solutions Limited 2011 年 05 月 通過德國萊茵電器電氣安全認證 通過水平衡測試結果合格 2011 年 07 月 TPK Universal Solutions Limited 購買達鴻先進科技股份有限公司 19.9% 之股權 取得子公司 CIM Corporation 取得子公司 Hallys Corporation 2011 年 08 月 通過 ISO9001 認證 2011 年 09 月 榮獲台灣區投資人關係大獎 - 新股掛牌公司 孫大明執行長榮獲台灣區投資人關係大獎 - 執行長獎 -5-

13 日期重要記事劉詩亮財務長榮獲台灣區投資人關係大獎 - 財務長獎 2011 年 10 月宸鴻光電科技股份有限公司榮獲天下雜誌頒發台灣最佳聲望標竿企業 2011 年 11 月設立薪資報酬委員會宸鴻光電科技股份有限公司榮獲台灣經濟部工業局頒發 2011 年台灣創新企業 20 強 2011 年 12 月宸鴻光電科技股份有限公司榮獲 2012 年德勤亞太高科技 高成長 Fast 500 之亞太第 77 名宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲廈門市科技局頒發廈門市科學技術進步獎 - 薄層化投射電容式觸控屏技術 2012 年 02 月通過 ISO14001:2004 認證 2012 年 03 月 2012 年 04 月 劉詩亮財務長榮獲財資頒發年度最佳財務長取得子公司廈門京嘉光電科技有限公司取得子公司 TPK Specialty Materials Limited 2012 年 05 月子公司 Hallys Hong Kong Limited 成立 2012 年 06 月寶宸 ( 廈門 ) 光學科技股份有限公司評選為 2012 年廈門市 節水型 企業子公司 TPK Film Solutions Limited 成立宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲中國生產力學會頒發 2012 年中國最具創新力企業孫大明執行長榮獲中國生產力學會頒發 2012 中國優秀創新企業家 2012 年 07 月子公司宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司成立 2012 年 10 月發行 2012 年度海外無擔保可轉換公司債及海外存託憑證 2012 年 11 月子公司上鴻 ( 廈門 ) 精密機械有限公司成立 2013 年 02 月榮獲財資雜誌頒發公司治理金獎榮獲財資雜誌頒發海外可轉換公司債及海外存託憑證 Best Deal Taiwan 取得子公司長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司子公司宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司成立 2013 年 03 月通過 OHSAS18001:2007 認證 2013 年 04 月通過 IOS14001:2004 認證孫大明總經理榮獲中國商務部研究院信用評級與認證中心 中國管理科學研究院誠信評價研究中心 中國市場學會信用工作委員會與中國信用建設促進會合頒之誠信最具創新力中國十大誠信企業家子公司大鴻先進科技股份有限公司成立 2013 年 05 月展觸光電科技股份有限公司被宸鴻光電科技股份有限公司合併 ( 展觸消滅 ) 2013 年 07 月獲財資雜誌頒發台灣最佳公司第 3 名榮獲財資雜誌頒發亞洲最佳投資人關係第 2 名孫大明總經理榮獲財資雜誌頒發亞洲最佳總經理第 3 名劉詩亮財務長榮獲財資雜誌頒發亞洲最佳財務長第 1 名劉詩亮財務長榮獲財資雜誌頒發亞洲最專業投資者關係第 2 名 -6-

14 日 期 重 要 記 事 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司及寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司榮獲廈門 市政府節約能源辦公室及廈門市經濟發展局合頒之廈門市節能示 範工程之公司 2013 年 08 月 子公司宸鴻電子材料 ( 晉江 ) 有限公司成立 2013 年 10 月 榮獲天下雜誌頒發 2013 年台灣最佳聲望標竿企業光電業龍頭 TPK Holding Co., Ltd. 與 Nissha Printing Co., Ltd. 及 Cambrios Technologies Corp. 簽定合資協議, 共同開發奈米銀線 (Silver Nanowire) 2013 年 11 月子公司金順新開發 ( 平潭 ) 有限公司成立 榮獲財資雜誌頒發治理金獎 祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司榮獲廈門市安全生產管理協會頒發安全生產標準化三級企業 2013 年 12 月宸陽光電科技 ( 廈門 ) 有限公司 瑞士達光學 ( 廈門 ) 有限公司及寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司榮獲廈門市安全生產管理協會頒發安全生產標準化三級企業 2014 年 02 月子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲國家智慧財產局頒發 電容式觸控電路圖形及其制法 ( ) 榮獲中國專利優秀獎 2014 年 05 月孫大明總經理榮獲中國通信工業協會及日經 BP 社頒發觸控式螢幕 行業最具影響力風雲人物榮獲中國通信工業協會及日經 BP 社頒發觸控式螢幕行業最具影響力十大國際品牌宸鴻光電科技股份有限公司榮獲天下雜誌頒發 < 天下 > 雜誌評選 : 兩岸三地 1000 大企業子公司瑞士達光學 ( 廈門 ) 有限公司榮獲廈門市建設與管理局頒發節水型企業 2014 年 07 月子公司宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司成立子公司宸齊 ( 廈門 ) 光電科技有限公司成立 2014 年 11 月原總經理孫大明升任為副董事長, 聘任鍾依華為總經理 榮獲 ZTE 中興 最佳品質獎 2015 年 01 月 榮獲 2015 中興通訊終端事業部供應商最佳品質策劃獎 2015 年 03 月 榮獲亞洲金融頒發最佳投資人關係獎 2015 年 04 月 發行 2015 年度海外無擔保可轉換公司債及海外存託憑證 2015 年 12 月 廈門京嘉光電科技有限公司收購蘇州京通光電科技有限公司 100% 股權 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲中共中央臺灣工作辦公室及國務院臺灣事務辦公室頒發海峽兩岸青年創業基地 2016 年 08 月子公司宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司榮獲中國 ( 福建 ) 自由貿易實驗區工作領導小組辦公室頒發福建省自貿實驗區 年度 三十家示範企業 稱號 -7-

15 日 期 重 要 記 事 2017 年 01 月 榮獲 PEGATRON 名碩電腦頒發 2016 年度最佳供應商獎之殊榮 2017 年 03 月 子公司宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司處分轉投資金順新 ( 平潭 ) 有限公司 91% 股權予瑞新 ( 平潭 ) 投資有限公司 2017 年 04 月 稽核主管王珮琦榮獲中華民國內部稽核協會頒發第二十六屆優秀 內部稽核人員 2017 年 06 月 子公司宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司榮獲廈門火炬高新區管委會及廈 門市開發區工會頒發 火炬杯 安全生產知識競賽二等獎獎盃及 組織獎榮譽證書 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司 祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司 長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司 寶宸 ( 廈門 ) 光學科技 有限公司及廈門京嘉光電科技有限公司榮獲廈門市經濟和信息化 局頒發之 2017 年廈門市重點工業企業稱號 2017 年 09 月 2017 年 09 月 聘任江懷海為總經理發行 2017 年度海外存託憑證 2018 年 01 月 子公司 Jan Jia Trading Company Limited 成立 2018 年 03 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲國家統計局廈門調查隊頒發 之 2017 年度採購經理調查工作先進單位榮譽稱號 2018 年 05 月 子公司廈門京嘉光電科技有限公司處分轉投資蘇州京通光電科技 有限公司股權予廈門嘉中創夢股權投資合夥企業 2018 年 07 月 以公司治理評鑑結果前 20%, 納入 2017 年度 臺灣公司治理 100 指數 成分股 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司 祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司 長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司 寶宸 ( 廈門 ) 光學科技 有限公司及廈門京嘉光電科技有限公司榮獲廈門市經濟和信息化 局頒發之 2017 年廈門市重點工業企業稱號 2018 年 08 月 通過 ISO9001:2015 認證 通過 IATF16949:2016 認證 2018 年 10 月 子公司宸鴻電子材料 ( 廈門 ) 有限公司成立 2018 年 12 月 升任謝立群為總經理 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司以 一種壓力感測裝置 榮獲廈 門市人民政府頒發之廈門市專利獎二等獎 TPK 入選 FTSE4GOOD 臺灣指數公司 臺灣永續指數 成分股企 業, 以表彰實踐永續發展工作的績效表現 2019 年 01 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲招商銀行總行頒發之 2018 年 度企業財資管理十大標竿項目 2019 年 02 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司榮獲國 家工信部頒發之兩化融合管理體系評定證書 -8-

16 日 期 重 要 記 事 2019 年 03 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲廈門市總工會頒發的職工之 家 ( 四星 ) 2019 年 05 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司獲得中華人民共和國海關總署頒 發的中國外貿出口先導指數樣本企業 2019 年 06 月 董事長江朝瑞榮獲福建省人民政府頒發之福建省非公有制經濟優 秀建設者 2019 年 07 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司成為中國企業專利 500 強, 排名第 63 名 2019 年 08 月 子公司長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司榮獲中國合格評定國家認可委員 會頒發之實驗室認可證書 2019 年 10 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲 2019 Visteon Strategic Supplier Conference 頒發之 Best Customer Focus-Europe 2019 年 11 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲 2019 深圳國際全觸與顯示展 頒發之 2019 年度觸控顯示行業領軍企業獎 ; 榮獲廈門市科學技術 局頒發之廈門市觸控重點實驗室 2019 年 12 月 子公司 Amplifi Technologies Inc. 成立 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲國家智慧財產權局頒發之 2019 年度國家智慧財產權優勢示範企業 子公司宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司榮獲重慶翊寶智慧電子裝置有限 公司頒發之 OUTSTANDING SUPPLIER in 2019 (2019 最佳品質供 應商獎 ); 榮獲 CD-FATP PSD IDSBG( 成都富士康 ) 頒發之 2019 最 佳服務獎 2020 年 01 月 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲廈門市總工會頒發的職工之 家 ( 五星 ) 2020 年 03 月 分公司英屬開曼群島商宸大科技股份有限公司台灣分公司成立 2020 年 04 月 子公司 Amplifi Tech Hong Kong Co., Limited 成立 2020 年 06 月 分公司 TPK Universal Solutions Limited Janpan Branch 成立 TPK Holding Co., Ltd. 榮獲 The Asset 財資 雜誌 最佳流動性與 投資解決方案 - 資訊科技業 子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司 祥達 光學 ( 廈門 ) 有限公司 長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司 寶宸 ( 廈門 ) 光學 科技有限公司榮獲福建省工業和資訊化廳頒發之 2020 年度福建省 工業和資訊化省級龍頭企業稱號 2020 年 11 月 子公司宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司及宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司分別榮 獲福建省企業與企業家聯合會 福建省廣播影視集團 福建社會 科學院頒發之 2020 福建企業 100 強, 排名第 51 及 76 名 ;2020 福 建製造企業 100 強, 排名第 25 及 40 名 -9-

17 日期重要記事子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司榮獲深圳國際全觸與顯示展頒發之 2020 年度觸控顯示行業領軍企業獎子公司寶宸光學 ( 廈門 ) 有限公司榮獲微軟 (Microsoft) 頒發之優秀合作夥伴 (Excellent Partnership Award) 2020 年 12 月子公司宸大增材製造 ( 廈門 ) 有限公司成立宸鴻科技集團榮獲 Visionox( 維信諾科技股份有限公司 ) 頒發之技術創新獎子公司宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司榮獲 FOXCONN( 成都富士康 ) 頒發之最佳策略合作夥伴 (Best Strategic Partner) -10-

18 參 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 公司組織圖截至 2020 年 12 月 31 日 董事會 審計委員會 稽核室 薪資報酬委員會 董事長室 總經理室 營運單位 研發單位法務單位財會單位業務單位 行政管理單位 生產製造部門先進技術研發部門法務部門財務部門業務行銷部門人資總務部門 資訊部門品保部門產品應用研發部門智權部門會計部門 供應商管理部門 環安衛廠務部門 -11-

19 ( 二 ) 各主要部門所營業務 部門別董事長室總經理室審計委員會薪資報酬委員會稽核室財會單位研發單位營運單位業務單位行政管理單位法務單位 主要職掌對公司經營業務做成政策性指示及目標方針之訂定, 並任命主要經理人對業務之執行推展 執行 董事會 之決議, 綜理公司一切事務 依據公司法及證交法等相關法令所賦予之職責, 協助健全董事會監督責任, 強化管理機制 協助董事會執行與評估公司整體薪酬與福利政策, 以及董事及經理人之報酬 掌理公司有關內部稽核與作業流程遵循管理稽核 掌理公司有關資金調度 會計帳務 策略投資與落實公司治理執行 投資人關係及股務等工作 負責產品技術的開發 設計, 新設備 / 技術引進, 產品試產 測試 驗證等研發工作 掌理公司有關生產製造 品質 採購等事宜, 以達成全公司年度生產計劃與目標 掌理市場資訊收集 產品銷售與客戶服務, 並進行市場及客戶開拓, 負責新產品導入及現有客戶之維護 掌理公司行政總務 人力資源 資訊管理 環境安全衛生 廠務設施 安勤等, 使人力資源及各類行政業務工作能夠充分運作, 確保良好之和諧之勞資關係及穩健的後勤支援體系 掌理公司有關法務與相關專利之申請及維護等工作 -12-

20 二 董事 監察人 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 ( 一 ) 董事姓名 持有股份及主要學經歷 ( 本公司未設監察人 ) 2021 年 04 月 10 日 職稱 董事長 國籍或註冊地 加拿大 姓名 性別 選任日期 江朝瑞男 2019/05/16 3 年 任期 初次選任日期 選任時持有股份 股數 持股比率 現在持有股份 股數 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份主要經 ( 學 ) 歷 股數 2006/10/20 17,720, % 17,720, % , 000 持股比率 0.02% 目前兼任本公司及其他公司之職務 輔仁大學企管系鈦積創新科技股份有限公司董事長台灣錄霸股份有限公司總經理註 1 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 職稱姓名關係 董事 江明憲 父子 備註 ( 註 11) 董事 加拿大 江明憲 ( 註 2) 男 2019/05/16 3 年 2013/05/ 美國賓州大學國際研究及企業管理雙碩士學位雷曼兄弟 ( 香港 ) 公司全球分析師野村證券 ( 香港 ) 公司全球分析師 註 2 董事長 江朝瑞 父子 董事 董事 董事 董事 蕯摩亞 台灣 蕯摩亞 台灣 蕯摩亞 台灣 蕯摩亞 台灣 Capable Way Investments Limited ( 註 10) /05/16 3 年 2010/01/08 23,139, % 23,139, % 代表人 : 謝立群男 Max Gain Management Limited ( 註 10) /05/16 3 年 2005/11/21 (2005/11/21~ 2006/10/20) 25,222, % 25,222, % 代表人 : 張恆耀男 543, % 543, % High Focus Holdings Limited ( 註 10) /05/16 3 年 2010/01/08 13,273, % 13,273, % 代表人 : 蔡宗良男 50, % 50, % Global Yield International Co., Ltd. ( 註 10) /05/16 3 年 2016/05/27 1,114, % 1,114, % 代表人 : 劉世明男 70, % 70, % 美國杜克大學 MBA 光寶科技股份有限公司可攜式影像事業群營運長新加坡商寶威光電有限公司總經理 中華科技大學機電工程所突破光電股份有限公司生產製造處中國區協理致福電子股份有限公司物控及研發協理 逢甲大學機械工程系綠點股份有限公司業務開發處長 註 註 註 勤益工專機械工程科 鈦積光電 ( 中國 ) 品保處協理 艾克爾股份有限公司製造處協理 註

21 職稱 獨立董事 獨立董事 獨立董事 國籍或註冊地 台灣 台灣 台灣 姓名 性別 選任日期 張宏源男 2019/05/16 3 年 姜豐年男 2019/05/16 3 年 翁明正男 2019/05/16 3 年 任期 初次選任日期 選任時持有股份 股數 持股比率 現在持有股份 股數 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份主要經 ( 學 ) 歷 股數 2010/01/ /05/ /05/ % 持股比率 美國紐約市聖約翰大學企研所, 碩士後高級會計學程學位美國紐約 Interplex Industries Inc. 助理財務長及助理主計長台灣東吳大學企管學系所兼任教授台灣世新大學傳播管理系所及企管所合聘專任教授 美國德州大學政治經濟學碩士趨勢科技總經理華淵資訊網執行長新浪網董事長 美國南加大 MBA 花旗銀行副總裁花旗所羅門美邦證券台北分公司總經理雷曼兄弟證券 ( 股 ) 公司董事長野村證券董事總經理台灣區負責人 目前兼任本公司及其他公司之職務 具配偶或二親等以內關係之其他主管 董事或監察人 職稱姓名關係 註 註 註 註 1: 江朝瑞先生目前兼任本公司及其他公司之職務 : 宸鴻光電科技股份有限公司董事長 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司執行董事 祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司執行董事 全德進出口貿易 ( 廈門 ) 有限公司執行董事 寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司執行董事 宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司執行董事 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司董事長 宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司執行董事 Improve Idea Investments Ltd. 董事 TPK Asia Pacific Sdn. Bhd. 董事 Ray-Star Universal Solutions Limited 董事 TPK Universal Solutions Limited 董事 TPK Universal Solutions Limited Taiwan Branch 經理人 TPK Film Solutions Limited 董事 Upper Year Holdings Limited 董事 Optera TPK Holding Pte. Ltd. 董事 TPK America, LLC 經理人 Amplifi Technologies Inc. 董事 Amplifi Tech Hong Kong Co., Limited 董事 TES Touch Embedded Solutions Inc. 董事 TES Technology (Hong Kong) Limited 董事 宸展光電 ( 廈門 ) 股份有限公司董事 宸展貿易 ( 廈門 ) 有限公司董事 Champ Great Int l Corporation 董事 Digitalking Technology Limited 董事 First Way Investments Limited 董事 Global Excellent Trading Co., Ltd. 董事 Cambrios Film Solutions Corporation 董事 Cambrios Film Solutions (Hong Kong) Limited 董事 CAM International (Hong Kong) Limited 董事 穎寬有限公司董事暨代表人 磐時興業有限公司董事暨代表人 傳睿投資事業股份有限公司經理人, 總計 33 家 註 2: 江明憲先生於 2020 年 08 月 18 日辭任 註 3: 謝立群先生目前兼任本公司及其他公司之職務 : 本公司總經理 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司總經理 祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司總經理 全德進出口貿易 ( 廈門 ) 有限公司總經理 寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司總經理 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司董事兼總經理 廈門京嘉光電科技有限公司董事長, 總計 7 家 註 4: 張恆耀先生目前無兼任本公司及其他公司職務 註 5: 蔡宗良先生目前兼任本公司及其他公司之職務 : 本公司資深副總經理, 總計 1 家 註 6: 劉世明先生目前兼任本公司及其他公司之職務 : 本公司資深副總經理 宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司總經理 長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司執行董事兼總經理 宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司總經理 宸鴻電子材料 ( 晉江 ) 有限公司監事 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司董事 宸鴻電子材料 ( 廈門 ) 有限公司總經理, 總計 7 家 註 7: 張宏源先生目前兼任本公司及其他公司之職務 : 智冠科技股份有限公司監察人 六暉控股股份有限公司獨立董事 世新大學傳播管理系所及企管所合聘專任教授, 總計 3 家 註 8: 姜豐年先生目前兼任本公司及其他公司之職務 : 璞石資本集團董事長 佳格食品股份有限公司獨立董事, 總計 2 家 註 9: 翁明正先生目前兼任本公司及其他公司之職務 :Millerful Capital Partners Inc. 資深合夥人 雄獅旅行社股份有限公司董事 神盾股份有限公司獨立董事 聯合再生能源股份有限公司獨立董事, 總計 4 家 註 10: 於台灣 FINI 戶名 -Max Gain Management Limited 為元大銀行受託保管 Max Gain 管理有限公司投資專戶 ;Capable Way Investments Limited 為中國信託商業銀行受託保管 Capable Way 投資有限公司投資專戶 ;High Focus Holdings Limited 為匯豐 ( 台灣 ) 商業銀行股份有限公司受託保管 High Focus 控股有限公司投資專戶 ;Global Yield International Co., Ltd. 為中國信託商業銀行受託保管全球收益國際有限公司投資專戶 註 11: 董事長與總經理或相當職務者 ( 最高經理人 ) 為同一人 互為配偶或一親等親屬者 : 無 備註 ( 註 11) -14-

22 1. 法人董事之主要股東 2021 年 04 月 10 日 法人股東名稱 法人股東之主要股東 持股比例 (%) Capable Way Investments Limited Digitalking Technology Limited 100% Max Gain Management Limited Champ Great Int l Corporation 100% High Focus Holdings Limited Champ Great Int l Corporation 100% Global Yield International Co., Ltd. Digitalking Technology Limited 100% 註 : 於台灣 FINI 戶名 :Capable Way Investments Limited 為中國信託商業銀行受託保管 Capable Way 投資有限公司投資專戶 ; Max Gain Management Limited 為元大商業銀行受託保管 Max Gain 管理有限公司投資專戶 ; High Focus Holdings Limited 為匯豐 ( 台灣 ) 商業銀行股份有限公司受託保管 High Focus 控股有限公司投資專戶; Global Yield International Co., Ltd. 為中國信託商業銀行受託保管全球收益國際有限公司投資專戶 2. 上述法人董事之主要股東屬法人者 2021 年 04 月 10 日 法人名稱 法人之主要股東 持股比例 (%) Champ Great Int l Corporation Champ Great Management Co., Ltd. 100% Digitalking Technology Limited Champ Great Management Co., Ltd. 100% -15-

23 姓名 3. 董事及監察人所具專業知識及獨立性情形 ( 本公司未設監察人 ) 條件 商務 法務 財務 會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格 法官 檢察官 律師 會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 商務 法務 財務 會計或公司業務所須之工作經驗 2021 年 04 月 10 日兼任符合獨立性情形其他公開發行公司 獨立董事家數 江朝瑞 0 Capable Way Investments Limited 代表人 : 謝立群 Max Gain Management Limited 代表人 : 張恆耀 High Focus Holdings Limited 代表人 : 蔡宗良 Global Yield International Co., Ltd. 代表人 : 劉世明 張宏源 1 姜豐年 1 翁明正 2 註 : 各董事於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數 1% 以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非 (1) 所列之經理人或 (2) (3) 所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總數 5% 以上 持股前五名或依公司法第 27 條第 1 項或第 2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事 監察人或受僱人 ( 但如為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (6) 非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事 監察人或受僱人 ( 但如為公司或其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (7) 非與公司之董事長 總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 或受僱人 ( 但如為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (8) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股 5% 以上股東 ( 但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數 20% 以上, 未超過 50%, 且為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (9) 非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣 50 萬元之商務 法務 財務 會計等相關服務之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會 公開收購審議委員會或併購特別委員會成員, 不在此限 (10) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 (11) 未有公司法第 30 條各款情事之一 (12) 未有公司法第 27 條規定以政府 法人或其代表人當選

24 職稱國籍姓名 總經理 資深副總經理 資深副總經理 資深副總經理 台灣 台灣 台灣 台灣 ( 二 ) 總經理 副總經理 協理 各部門及分支機構主管資料 ( 本公司未設協理 ) 性別就任日期 持有股份 股數 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 股數 持股比率 謝立群男 2018/12/ 蔡宗良男 2006/11/06 50, % 劉世明男 2006/01/02 70, % 劉詩亮男 2009/09/01 433, % 主要經 ( 學 ) 歷兼任其他公司之職務 美國杜克大學 MBA 光寶科技股份有限公司可攜式影像事業群營運長新加坡商寶威光電有限公司總經理 逢甲大學機械工程系綠點股份有限公司業務開發處長 勤益工專機械工程科鈦積光電 ( 中國 ) 品保處協理艾克爾股份有限公司製造處協理 美國密西根大學企業管理所日月光半導體製造股份有限公司財務副總花旗銀行企業融資副總裁 TPK Holding Co., Ltd. 法人董事代表宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司總經理祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司總經理全德進出口貿易 ( 廈門 ) 有限公司總經理寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司總經理宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司董事兼總經理廈門京嘉光電科技有限公司董事長 2021 年 04 月 10 日 具配偶或二親等以內關係之經理人 職稱 姓名 關係 TPK Holding Co., Ltd. 法人董事代表 TPK Holding Co., Ltd. 法人董事代表宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司總經理長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司執行董事兼總經理宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司總經理宸鴻電子材料 ( 晉江 ) 有限公司監事宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司董事宸鴻電子材料 ( 廈門 ) 有限公司總經理 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司監事祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司監事全德進出口貿易 ( 廈門 ) 有限公司監事寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司監事長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司監事宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司監事宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司監事宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司監事 TPK Asia Pacific Sdn. Bhd. 董事 Ray-Star Universal Solutions Limited 董事 Optera TPK Holding Pte Ltd. 董事廈門京嘉光電科技有限公司監事宸鴻電子材料 ( 廈門 ) 有限公司監事益登科技股份有限公司獨立董事 Just Kitchen Holdings Corp. 董事 備註 -17-

25 職稱國籍姓名 性別就任日期 持有股份 股數 持股比率 配偶 未成年子女持有股份 股數 持股比率 利用他人名義持有股份 股數 持股比率 資深副總經理 台灣 莊銘中男 2018/10/09 5, % 資深副總經理 台灣 戴仁儀男 2014/12/ 副總經理 台灣 蔡佩卿 ( 註 1) 女 2020/02/21 14, % 6, % - - 會計主管 台灣 林胡耀男 2017/09/ 副總經理 台灣 陳忠義 ( 註 2) 男 2017/09/ 副總經理 台灣 開宇聲 ( 註 3) 男 2014/11/ 註 1: 蔡佩卿於 2020 年 02 月 21 日就任財務主管 註 2: 陳忠義於 2020 年 02 月 21 日辭任財務主管,2020 年 02 月 29 日離職 註 3: 開宇聲於 2020 年 06 月 30 日離職 主要經 ( 學 ) 歷兼任其他公司之職務 清華大學電機工程研究所緯創資通股份有限公司光電事業處 TFT LCM OEM 與 ODM 事業部主管 Industrial PC Electronics Inc. 中國區執行副總經理 Agilent Technologies 中國 / 香港 / 台灣區主管惠普科技股份有限公司部門經理 東吳大學法律系 Canatu Oy Ltd. 大中華總監寶威光電 ( 惠州 ) 有限公司營運長美錡科技股份有限公司副總經理 美國聖路易大學財管所宸鴻光電科技股份有限公司財務處資深處長鈦積創新科技股份有限公司財會處協理台灣錄霸股份有限公司財務經理 具配偶或二親等以內關係之經理人 職稱 姓名 關係 廈門京嘉光電科技有限公司董事宸大增材製造 ( 廈門 ) 有限公司執行董事 東吳大學會計系碩士亞智科技股份有限公司會計部經理 美國紐約市立大學企業管理碩士宸鴻光電股份有限公司財務會計處資深處長展觸光電股份有限公司財務處處長兼財務長 紐澤西州立羅格斯大學 MBA 鈦積創新科技股份有限公司投資部投資長花旗亞洲企業投資公司總監加拿大帝國銀行副總裁日本三和銀行紐約分行副總裁 易宏生物科技股份有限公司董事 備註 -18-

26 三 最近年度給付董事 監察人 總經理及副總經理等之酬金 ( 一 ) 一般董事及獨立董事之酬金 職稱姓名 董事 江朝瑞 江明憲 ( 註 ) Capable Way Investments Limited 代表人 : 謝立群 Max Gain Management Limited 代表人 : 張恆耀 本公司 報酬 (A) 財務報告內所有公司 退職退休金 (B) 本公司 財務報告內所有公司 董事酬金 A B C 及 D 等四項總額占稅業務執行後純益之比例董事酬勞 (C) 費用 (D) (%) 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 本公司 財務報告內所有公司 薪資 獎金及特支費等 (E) 本公司 財務報告內所有公司 兼任員工領取相關酬金 退職退休金 (F) 員工酬勞 (G) 本公司 財務報告內所有公司 本公司 現金金額 股票金額 單位 : 新台幣仟元 財務報告內所有公司 現金金額 股票金額 A B C D E F 及 G 等七項總額占稅後純益之比例 (%) ,263 4, % 0.43% - 27, % 3.10% 無 本公司 財務報告內所有公司 領取來自子公司以外轉投資事業或母公司酬金 High Focus Holdings Limited 代表人 : 蔡宗良 獨立董事 Global Yield International Co., Ltd. 代表人 : 劉世明 張宏源 姜豐年 翁明正 ,329 5, % 0.52% % 0.52% 無 1. 請敘明獨立董事酬金給付政策 制度 標準與結構, 並依所擔負之職責 風險 投入時間等因素敘明與給付酬金數額之關聯性 : 獨立董事執行職務之報酬, 按個別獨立董事對公司經營 參與程度及貢獻度, 由董事會視公司整體經營績效 產業未來風險及未來趨勢且參酌中華民國國內及海外之同業給付水準, 給予合理報酬 2. 除上表揭露外, 最近年度公司董事為財務報告內所有公司提供服務 ( 如擔任非屬員工之顧問等 ) 領取之酬金 : 無 註 : 江明憲於 2020 年 08 月 18 日辭任 -19-

27 ( 二 ) 董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金級距表 單位 : 新台幣 董事姓名 給付本公司各個董事酬金級距 前四項酬金總額 (A+B+C+D) 本公司 財務報告內所有公司 (H) 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 本公司 財務報告內所有公司 (I) 低於 1,000,000 元 1,000,000 元 ( 含 ) 2,000,000 元 ( 不含 ) 江朝瑞 江明憲 Capable Way Investments Limited Max Gain Management Limited High Focus Holdings Limited Global Yield International Co., Ltd. 張宏源 姜豐年 翁明正 江朝瑞 江明憲 Capable Way Investments Limited Max Gain Management Limited High Focus Holdings Limited Global Yield International Co., Ltd. 張宏源 姜豐年 翁明正 江朝瑞 江明憲 Capable Way Investments Limited Max Gain Management Limited High Focus Holdings Limited Global Yield International Co., Ltd. 張宏源 姜豐年 翁明正 江朝瑞 Max Gain Management Limited 張宏源 姜豐年 翁明正 江明憲 2,000,000 元 ( 含 ) 3,500,000 元 ( 不含 ) ,500,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不含 ) Global Yield International Co., Ltd. 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不含 ) High Focus Holdings Limited 10,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不含 ) Capable Way 15,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不含 ) - - Investments Limited 30,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 總計 9 人 9 人 9 人 9 人 ( 三 ) 監察人之酬金 : 本公司未設監察人故不適用 -20-

28 ( 四 ) 總經理及副總經理之酬金 單位 : 新台幣仟元 職稱姓名 總經理謝立群 資深副總經理 蔡宗良 資深副總經理 劉世明 資深副總經理 劉詩亮 資深副總經理 莊銘中 資深副總經理 戴仁儀 副總經理 蔡佩卿 ( 註 2) 會計主管林胡耀 副總經理 副總經理 副董事長 陳忠義 ( 註 2) 開宇聲 ( 註 2) 江明憲 ( 註 2) 本公司 薪資 (A) 財務報告內所有公司 退職退休金 (B) 本公司 財務報告內所有公司 獎金及特支費等 (C) 本公司 財務報告內所有公司 員工酬勞 (D) 財務報告內本公司所有公司本公司現金金額股票金額現金金額股票金額 A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比例 (%) - 38, , % 無 註 1: 本表所揭露酬金內容與所得稅法之所得概念不同, 故本表目的係作為資訊揭露之用, 不作課稅之用 註 2: 蔡佩卿於 2020 年 02 月 21 日就任 陳忠義於 2020 年 02 月 21 日辭任,2020 年 02 月 29 日離職 開宇聲於 2020 年 06 月 30 日離職 江明憲於 2020 年 08 月 18 日辭任 註 3: 本表係填列截至 2020 年底 財務報告內所有公司 領取來自子公司以外轉投資事業或母公司酬金 -21-

29 ( 五 ) 總經理及副總經理酬金級距表 給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距 本公司 總經理及副總經理姓名 單位 : 新台幣 財務報告內所有公司 (E) 低於 1,000,000 元 - 陳忠義 1,000,000 元 ( 含 ) 2,000,000 元 ( 不含 ) - 江明憲 2,000,000 元 ( 含 ) 3,500,000 元 ( 不含 ) - 林胡耀 3,500,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不含 ) - 劉世明 蔡佩卿 開宇聲 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不含 ) - 劉詩亮 蔡宗良 10,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不含 ) - 莊銘中 戴仁儀 15,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不含 ) - 謝立群 30,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不含 ) ,000,000 元以上 - - 總計 - 11 人 ( 六 ) 分派員工酬勞之經理人姓名及分派情形 : 無 ( 七 ) 本公司及合併報表所有公司於最近二年度給付本公司董事 監察人 總經理及副總經理等之酬金總額占稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策 標準與組合 訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性 ( 本公司未設監察人 ) 1. 本公司及合併報表所有公司支付本公司董事 監察人 總經理及副總經理酬金總額占稅後純益比例之分析 項目 酬金總額及其占稅後純益之比例 2019 年 2020 年 單位 : 新台幣仟元 金額 % 金額 % 董事 3, % 9, % 總 經 理 及 副 總 經 理 74, % 72, % 註 : 稅後純益係指 2020 年度淨利歸屬於本公司 1,031,323 仟元計算,2019 年度淨利歸屬於本公司 208,882 仟元計算 2. 給付酬金之政策 標準及組合 訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性 (1) 員工酬勞及董事酬勞參酌 2015 年 5 月上市地公司法之修正及 2018 年 5 月 29 日股東會決議之修正章程, 本公司依章程規定係按當年度扣除分派員工及董事酬勞前之稅前利益分別不低於 0.1% 提撥員工酬勞及不高於 1% 提撥董事酬勞, 惟如本公司尚有累積虧損時, 應預先保留填補該虧損之數額 (2) 董事之酬金依據該董事對公司經營之服務範圍與價值及中華民國國內及海外之同業給付水準核發, 同時也會定期審視董事成員績效評估, 依據董事會績效評 -22-

30 估辦法評估之, 包含董事會績效評估內容五大項指標為 : 對公司營運之參與程度 提升董事會決策品質 董事會組成與結構 董事的選任及持續進修 內部控制, 及董事會成員績效評估內容六大項 : 公司目標與任務掌握 董事職責認知 公司營運參與程度 內部關係定期審視 董事之專業及持續進修 內部控制等, 作為依據而給予合理報酬 (3) 本公司最近二年度支付經理人之酬金分為薪資及獎金, 其中經理人之酬金訂定程序除了參考公司的整體營運績效 產業未來經營風險及發展趨勢, 亦參考當年度各別經理人之績效考核表現對公司整體營運績效的貢獻度而給予合理報酬, 個人績效表現及薪酬合理性均經薪資報酬委員會及董事會審核, 並隨時視實際經營狀況及相關法令適時檢討酬金制度, 以謀求公司永續經營與風險控管之平衡 -23-

31 四 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形資訊 : 最近年度 (2020 年 ) 至 2021 年 04 月 10 日董事會開會 5 次 (A), 董事出列席情形如下 : 職稱 姓名 實際出席次數 (B) 委託出席次數 實際出席率 (%)(B/A) 董事長江朝瑞 % 董事江明憲 % 董 董 董 董 事 事 事 事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 Capable Way Investments Limited 代表人 : 謝立群 Max Gain Management Limited 代表人 : 張恆耀 High Focus Holdings Limited 代表人 : 蔡宗良 Global Yield International Co., Ltd. 代表人 : 劉世明 % % % % 張宏源 % 姜豐年 % 翁明正 % 備註 2020 年 8 月 18 日辭任 其他應記載事項 : 1. 董事會之運作如有下列情形之一者, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理 : ( 一 ) 證券交易法第 14 條之 3 所列事項 : 本公司已設置審計委員會, 不適用第 14 條之 3 規定 有關證券交易法第 14 條之 5 所列事項之說明, 請參閱審計委員會運作情形 ( 二 ) 除前開事項外, 其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項 : 無 2. 董事對利害關係議案迴避之執行情形, 應敘明董事姓名 議案內容 應利益迴避原因以及參與表決情形 : 開會日期議案內容利益迴避原因及參與表決情形 2020 年 2 月 21 日 2020 年 5 月 12 日 財務長任命案 擬辦理子公司 Amplifi Technologies Inc. 增資案 財務長陳忠義及財務主管蔡佩卿因利益迴避 ; 經主席徵詢全體出席董事意見, 無異議照案通過 江朝瑞董事長及江明憲董事因利益迴避 ; 經主席徵詢在場出席董事意見, 無異議照案通過 -24-

32 2020 年 8 月 28 日 2021 年 3 月 11 日 擬具高階經理人之 2019 年度超目標獎金發放案 擬具本公司 2019 年之獨立董事報酬分配案 擬由本公司參與 Hennessy Capital Acquisition Corp. IV 與 Canoo Holdings Ltd. 合併案過程中, Hennessy Capital Acquisition Corp. IV 所發起的私募股權投資案 擬具高階經理人之 2020 年度超目標獎金發放案 江明憲董事 謝立群董事 劉世明董事 蔡宗良董事與三位列席主管策略長劉詩亮 財務長蔡佩卿及會計主管林胡耀因利益迴避 ; 經主席徵詢在場出席董事意見, 無異議照案通過 張宏源獨董 翁明正獨董 姜豐年獨董因利益迴避 ; 經主席徵詢在場出席董事意見, 無異議照案通過 江朝瑞董事長及江明憲董事因利益迴避 ; 經主席徵詢在場出席董事意見, 無異議照案通過 謝立群董事 劉世明董事 蔡宗良董事與四位列席主管策略長劉詩亮 財務長蔡佩卿 稽核主管王珮琦及會計主管林胡耀因利益迴避 ; 經主席徵詢在場出席董事意見, 無異議照案通過 3. 董事會評鑑執行情形 : 評估週期評估期間評估範圍評估方式評估內容 每年執行一次 108 年 11 月 01 日至 109 年 10 月 31 日 108 年 11 月 01 日至 109 年 10 月 31 日 整體董事會 個別董事成員 董事會內部自評 董事成員自評 董事會績效評估自評問卷 之衡量項目, 函括對公司營運之參與程度 提升董事會決策品質 董事會組成與結構 董事之選任及持續進修 內部控制等五大面向, 共計 38 項評估指標 董事成員績效評估自評問卷 之衡量項目, 函括公司目標與任務之掌握 董事職責認知 對公司營運之參與程度 內部關係經營與溝通 董事之專業及持續進修 內部控制等六大面向, 共計 22 項評估指標 4. 當年度及最近年度加強董事會職能之目標 ( 例如設立審計委員會 提昇資訊透明度等 ) 與執行情形評估 : 本公司董事會授權其下設立之審計委員會及薪酬委員會, 分別協助董事會履行其監督職責, 此二委員會完全由三位獨立董事所組成 各委員會的主席定期向董事會報告其活動和決議 -25-

33 ( 二 ) 審計委員會運作情形最近年度 (2020 年 ) 至 2021 年 04 月 10 日審計委員會開會 5 次 (A), 審計委員會出列席情形如下 : 職稱姓名實際出席次數 (B) 委託出席次數 實際出席率 (%) (B/A) 獨立董事張宏源 % 獨立董事姜豐年 % 獨立董事翁明正 % 備註 其他應記載事項 : 1. 審計委員會之運作如有下列情形之一者, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 審計委員會決議結果及公司對審計委員會意見之處理 : (1) 證券交易法第 14 條之 5 所列事項 : 均經審計委員會全體成員二分之一以上同意後, 送交董事會決議通過, 無未經審計委員會通過, 而經全體董事三分之二以上同意之情形 ( 請參閱本年報四 公司治理運作情形之股東會及董事會之重要決議 ) (2) 除前開事項外, 其他未經審計委員會通過, 而經全體董事三分之二以上同意之議決事項 : 無 2. 獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形, 應敘明獨立董事姓名 議案內容 利益迴避原因以及參與表決情形 : 無此情事 3. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形 ( 應包括就公司財務 業務狀況進行溝通之重大事項 方式及結果等 ): 2020 年 02 月 21 日及 2021 年 03 月 11 日簽證會計師有列席審計委員會 說明 : (1) 本公司內部稽核主管定期與審計委員會委員溝通稽核報告結果, 並於每季的審計委員會會議中作內部稽核報告, 若有特殊狀況時, 亦會即時向審計委員會委員報告, 最近年度並無上述特殊狀況 本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好 (2) 本公司簽證會計師於年度的審計委員會會議中報告當年度財務報表查核或核閱結果及其他相關法令要求之溝通事項, 若有特殊狀況時, 亦會即時向審計委員會委員報告, 最近年度並無上述特殊狀況 本公司審計委員會與簽證會計師溝通狀況良好 開會日期 與內部稽核主管溝通事項 與簽證會計師溝通事項 審閱 2019 年第四季稽核缺失 追蹤報告 2020 年 02 月 21 日 審核 2019 年度內部控制制度聲明書 討論 2019 年度財務報表查核情況含任何查核之問題及經營階層之回應 法規變動報告 審閱簽證會計師獨立性及適任性 會計師轉達主管機關針對公司財報自編之規定並進行討論及溝通 -26-

34 2020 年 05 月 12 日 審閱 2020 年第一季稽核缺失追蹤報告 討論 2020 年第一季財務報表核閱情況含任何核閱之問題 2020 年 08 月 13 日 2020 年 11 月 10 日 2021 年 03 月 11 日 審閱 2020 年第二季稽核缺失追蹤報告審閱 2020 年第三季稽核缺失追蹤報告內部控制制度修訂 內部稽核實施細則修訂審閱 2021 年 年度稽核計畫 審閱 2020 年第四季稽核缺失追蹤報告 審核 2020 年度內部控制制度聲明書 討論 2020 年第二季財務報表核閱情況含任何核閱之問題及經營階層之回應 討論 2020 第三季財務報表核閱情況含任何核閱之問題 討論 2020 年度財務報表查核情況含任何查核之問題及經營階層之回應 公司治理 3.0- 有關上市櫃公司公布自結年度財務資訊期限之說明與討論 審閱簽證會計師獨立性及適任性 4. 年度工作重點及運作情形 : (1)2020 年度工作重點 1. 財務報表 營業報告書及盈餘分派議案 2. 內控制度有效性之考核 次年度稽核計畫案 3. 簽證會計師之獨立性評估 4. 審議內部控制制度 資金貸與他人作業辦法 5. 重大之資產 資金貸與 背書保證及衍生性商品交易 6. 新設子公司案 (2)2020 年度運作情形 : 證券交易法第 14 條之 5 所列事項皆經審計委員會審閱或核准通過, 且獨立董事並無反對意見 -27-

35 ( 三 ) 公司治理運作情形及與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因運作情形與上市上櫃公司 評估項目是否摘要說明 一 公司是否依據 上市上櫃公司治理實務守則 訂定並揭露公司治理實務守則? 二 公司股權結構及股東權益 ( 一 ) 公司是否訂定內部作業程序處理股東建議 疑義 糾紛及訴訟事宜, 並依程序實施? ( 二 ) 公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? ( 三 ) 公司是否建立 執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? ( 四 ) 公司是否訂定內部規範, 禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? ˇ 本公司已訂定公司治理實務守則, 並公告至公開資訊觀測站 ; 本公司運作以公司治理為基礎, 加強營運透明與強化董事會職能等措施, 推動公司治理之運作 ˇ ˇ ˇ ˇ ( 一 ) 為確保股東權益, 本公司已設有專人及電子郵件信箱 (IR@tpk.com), 內部作業程序有股務 投資人關係 法務等處理股東建議 糾紛及訴訟及海外所得稅等問題, 同時針對內 外部人員對於不合法 ( 包括貪汙 ) 與不道德行為的檢舉制度, 本公司設有申訴信箱 (7777@tpk.com), 有專責單位處理相關事務, 依辦法規定流程辦理 ( 二 ) 本公司已設有股務單位及股務代理, 能隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單 ( 三 ) 本公司已訂定 關係人交易管理辦法, 與關係企業經營 業務及財務往來皆有明確規範, 已達風險控管機制 ( 四 ) 本公司已訂定 內部重大資訊處理作業程序, 禁止公司內部人利用市場尚未公開資訊買賣有價證券 治理實務守則差異情形及原因尚無重大差異 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 -28-

36 評估項目 三 董事會之組成及職責 ( 一 ) 董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? ( 二 ) 公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外, 是否自願設置其他各類功能性委員會? ( 三 ) 公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式, 每年並定期進行績效評估, 且將績效評估之結果提報董事會, 並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考? ( 四 ) 公司是否定期評估簽證會計師獨立性? 運作情形 與上市上櫃公司 是否 摘要說明 治理實務守則差異情形及原因 ˇ ˇ ˇ ( 一 ) 本公司董事會成員組成多元化及執行情形 ( 詳如註 ): 1. 專業知識與技能 : 產業實務經驗 商務 財務 會計及公司業務所需之工作經驗等 2. 應具備達成公司治理理想目標之能力 : 營運判斷能力 會計及財務分析能力 經營管理能力 危機處理能力 產業知識 國際市場觀 領導能力 決策能力 ( 二 ) 本公司目前設置薪資報酬委員會及審計委員會, 未來視實際需要, 設置其他功能性委員會 ( 三 ) 本公司已訂定董事會績效評估辦法及其評估方式, 每年定期進行績效評估, 且將績效評估之結果提報董事會, 並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 ˇ ( 四 ) 本公司於 2021 年 03 月 11 日將 2020 年度簽證會計師委任獨立性評估案提報至董事會及審計委員會審議, 全體董事決議通過勤業眾信聯合會計師事務所郭慈容會計師與莊碧玉會計師均符合本公司獨立性及適任性評估標準, 審查評量依據本公司擬訂之 簽證會計師審查評核表 及會計師出具之 會計師超然獨立聲明書 審查評核表具體指標及評量如下 : 1. 會計師獨立性 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 -29-

37 評估項目 四 上市上櫃公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員, 並指定公司治理主管, 負責公司治理相關事務 ( 包括但不限於提供董事 監察人執行業務所需資料 協助董事 監察人遵循法令 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜 製作董事會及股東會議事錄等 )? 運作情形與上市上櫃公司治理實務守則差是否摘要說明異情形及原因 2. 會計師道德行為 3. 審計人員專業性 4. 評估監督公司存在或潛在之各種風險 5. 與管理階層溝通互動情況 6. 公費合理性 ˇ 本公司目前設有專職股務人員負責各項股東會及股務相關事務, 近期將呈董事會正式設置公司治理主管 專職股務職責如下 : 1. 遵循法令及內稽 內控之落實 - 規劃適當公司制度及組織架構以促進董事會獨立性及公司透明度 2. 董事會前研擬並訂定議程, 於會議七日前提供所有董事, 以利董事了解相關議案之內容;議案內容如有與利害關係人相關並應適當迴避之情形, 將給予提醒, 並於會後二十天內完成董事會議事錄 3. 為確保公司管理階層即時獲悉重要訊息, 公司發布重大訊息後即時通知管理階層 4. 配合主管機關最新法令規章及公司實際運作需要, 修訂各項辦法提報董事會決議 ; 即時轉知董事相關法令, 並協助其遵循 5. 每年依法令期限登記股東會日期, 製作並於期限前申報開會通知書 年報 議事手冊及議事錄, 另於修訂公司章程或董事改選後提報相關主管機關 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 -30-

38 評估項目 五 公司是否建立與利害關係人 ( 包括但不限於股東 員工 客戶及供應商等 ) 溝通管道, 及於公司網站設置利害關係人專區, 並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 六 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務? 七 資訊公開 ( 一 ) 公司是否架設網站, 揭露財務業務及公司治理資訊? ( 二 ) 公司是否採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站 指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露 落實發言人制度 法人說明會過程放置公司網站等 ) 運作情形 與上市上櫃公司 是否 摘要說明 治理實務守則差異情形及原因 6. 每年依公司及人員整體運作進行內部績效評估 ; 簽證會計師年度 委任獨立性評估 7. 公司針對每季經營成果會舉辦法人說明會, 且不定期參加外部投 資論壇, 與投資人建立多元性溝通管道 ˇ 本公司於公司網站設置利害關係人專區, 建立與各利害關係人如投資人 員工 客戶 供應商 媒體 社區及政府部門之溝通管道與運作情形, 視不同情況處理及回應有關公司對外關係及利害關係人事宜 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 ˇ 本公司委任元大證券股份有限公司辦理股東會事務 符合上市上櫃公 司治理實務守則 並無重大差異 ˇ ˇ ( 一 ) 本公司已架設網站隨時揭露相關資訊 ( 並依主管機關規定於公開資訊觀測站公告申報公司概況 公司治理資訊及各項財務業務資訊 ( 二 )1. 本公司已架設網站, 並已建置公司財務業務相關資訊及公司治理資訊之情形 2. 本公司已建置發言人制度並依相關法令及制度執行 如投資人有疑義可寄至 :IR@tpk.com, 將有專人回覆 3. 本公司法人說明會提供網路或電話直播, 會後並將錄音檔及簡報同步放置公開資訊觀測站及公司網站等 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 -31-

39 評估項目 ( 三 ) 公司是否於會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告, 及於規定期限前提早公告並申報第一 二 三季財務報告與各月份營運情形? 八 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 ( 包括但不限於員工權益 僱員關懷 投資者關係 供應商關係 利害關係人之權利 董事及監察人進修之情形 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 客戶政策之執行情形 公司為董事及監察人購買責任保險之情形等 )? 運作情形 與上市上櫃公司 是否 摘要說明 治理實務守則差異情形及原因 ˇ ( 三 ) 本公司 2020 年第一 二 三季及年度財務報告與各月份營收情形均於規定期限前於公開資訊觀測站公告並申報, 並同步上傳本公司網站 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 ˇ 1. 員工權益 : 本公司已制定員工酬勞 ( 參閱公司章程 ) 員工績效獎勵辦法及員工認股辦法 2. 僱員關懷 : 本公司重視人權及員工權益, 除基本的依法保障勞工權益, 並成立褔利委員會 好康報報 (Good News) 及關懷圈 (Wecare), 員工全身健康檢查照顧員工的身體, 及鼓勵員工一同參加路跑 爬山或是游泳等運動 ; 另設有健身房 培訓中心 ( 不定期播放電影 ) 及員工餐廳 舉辦員工旅遊及消防檢測演練以維持優良工作環境 積極發展社團活動, 讓員工除了身體之外, 心靈也能健康成長 3. 投資者關係 : 本公司設有 IR@tpk.com 信箱, 提供投資者暢通表達意見之管道, 並設有專職人員善盡回覆之責 ; 公司若有重大消息, 亦會即時發佈於公開資訊觀測站及公司網站 4. 董事進修情形 : 安排進修主管機關所開立之課程 ( 如附表 ) 5. 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 : 本公司對風險管理, 除依法制訂有嚴密的內控制度並由內部稽核定時及不定時查核執行情形, 另投保相關保險以規避風險 6. 客戶政策之執行情形 : 本公司秉持誠信經營理念, 重視客戶權益, 並依相關法令規範制定相關的內部規定以供員工據以執行 符合上市上櫃公司治理實務守則並無重大差異 -32-

40 運作情形與上市上櫃公司 評估項目 是否 摘要說明 7. 公司為董事購買責任險之情形 : 公司有為董事投保責任保險, 每 年定期評估, 並向董事會報告董事責任險續保情形 治理實務守則差異情形及原因 九 請就臺灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形, 及就尚未改善者提出優先加強事項與措施 公司治理評鑑題號 註 : 董事會成員組成多元化及執行情形 江朝瑞 男 謝立群 男 張恆耀 男 蔡宗良 男 劉世明 男 張宏源 男 姜豐年 男 翁明正 男 公司治理評鑑項目改善及執行情形 公司是否訂定並於公司網站揭露禁止董事或員工等內部人利用市場上無法取得的資訊來 獲利之內部規則與落實情形? 公司是否制訂與營運目標連結之智慧財產管理計畫, 並於公司網站或年報揭露執行情形, 且至少一年一次向董事會報告? 本公司於 2020 年 11 月 10 日對董事及高階主管開設 內線交易法律責任與案例分析 之課程, 以加強落實防範內線交易之宣導 本公司已制訂與營運目標連結之智慧財產管理計畫, 並於公司網站或年報揭露執行情形, 且一年一次向董事會報告智慧財產管理計畫及年度執行情形 性別營運判斷能力會計及財務分析能力經營管理能力危機處理能力產業知識國際世界觀領導能力決策能力 -33-

41 附表 : (1) 本公司董事 監察人 ( 本公司未設監察人 ) 依據個人時間安排及專案背景選擇適合之研習課程, 有關已安排參加進修情形如下 : 職稱姓名主辦單位進修課程 董事長 董事 董事 董事 董事 獨立董事 獨立董事 獨立董事 江朝瑞社團法人台灣投資人關係協會 謝立群社團法人台灣投資人關係協會 張恆耀社團法人台灣投資人關係協會 蔡宗良社團法人台灣投資人關係協會 劉世明社團法人台灣投資人關係協會 張宏源 姜豐年 翁明正 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 臺灣證券交易所 社團法人台灣投資人關係協會 社團法人台灣投資人關係協會 進修日期 進修時數 進修是否符合規定 ( 註 ) 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 是 2020 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 是 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 是 2020 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 是 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 是 2020 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 是 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 是 2020 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 是 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 是 2020 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 是 新版公司治理藍圖下國際稅務趨勢議題解析與因應實務 企業升級與轉型之策略與管理 - 併購與聯盟之選擇 上市 公司治理 3.0- 永續發展藍圖 高峰論壇議程 2020 年 05 月 11 日 3 是 2020 年 08 月 12 日 3 是 2020 年 09 月 22 日 3 是 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 是 2020 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 是 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 是 2020 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 是 財團法人中華民企業常見公司治理缺失與相關法令國會計研究發展 2020 年 09 月 18 日 3 是解析基金會 臺灣證券交易所 2020 年公司治理與企業誠信董監事宣導會 2020 年 10 月 23 日 3 是 註 : 係指是否 符合上市上櫃公司董事 監察人進修推行要點 所規定之進修時數 進修範圍 進修體系 進修之安排與資訊揭露 -34-

42 (2) 本公司主要經理人及稽核主管依據專案選擇適合之研習課程, 參加進修情形如下 : 職稱姓名主辦單位進修課程 總經理 策略長 財務 主管 謝立群社團法人台灣投資人關係協會 劉詩亮社團法人台灣投資人關係協會 蔡佩卿社團法人台灣投資人關係協會 進修日期 進修時數 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 年 11 月 10 日內線交易實務解析 3 5G 型態企業數位轉型與競爭新面貌 3 內線交易實務解析 2020 年 11 月 10 日 3 會計主管稽核主管 林胡耀財團法人中華民國會計研究發展基金會 王珮琦 會計研究發展基金會 主管機關 協助公司提升自行編製財務報告能力 政策解析與內控實務 金管會對於 股東會 與 企業併購 之相關法令及法遵稽核實務 企業財報編製常見缺失與內稽內控法令遵循實務 內稽人員如何從 IFRS 財務報表解讀經中華民國內部稽核協會營績效及風險 2020 年 04 月 09 日 年 04 月 27 日 年 07 月 29 日 年 08 月 17 日 6 ( 四 ) 薪資報酬委員會運作情形 1. 薪資報酬委員會成員資料 身分別 姓名 條件 商務 法務 財務 會計或公司業務所需相關科系之公私立大專院校講師以上 是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格 法官 檢察官 律師 會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員 具 有 商 務 法 務 財 務 會計 或公司業 務所需之 工作經驗 符合獨立性情形 ( 註 ) 兼任其他公開發行公備司薪資註報酬委員會成員家數 獨立董事張宏源 1 - 獨立董事姜豐年 1 - 獨立董事翁明正 2 - 註 : 各成員於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事 監察人 ( 但如為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶 未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總數 1% 以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非 (1) 所列之經理人或 (2) (3) 所列人員之配偶 二親等以內親屬或三親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總數 5% 以上 持股前五名或依公司法第 27 條第 1 項或第 2 項指派代表人擔任公司董事或監察人之法人股東之董事 監察人或受僱人 ( 但如為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (6) 非與公司之董事席次或有表決權之股份超過半數係由同一人控制之他公司董事 監察人或受僱人 ( 但如為公司或其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (7) 非與公司之董事長 總經理或相當職務者互為同一人或配偶之他公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 或受僱人 ( 但如為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) (8) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股 5% 以上股東 ( 但特定公司或機構如持有公司已發行股份總數 20% 以上, 未超過 50%, 且為公司與其母公司 子公司或屬同一母公司之子公司依本法或當地國法令設置之獨立董事相互兼任者, 不在此限 ) -35-

43 (9) 非為公司或關係企業提供審計或最近二年取得報酬累計金額未逾新臺幣 50 萬元之商務 法務 財務 會計等相關服務之專業人士 獨資 合夥 公司或機構之企業主 合夥人 董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶 但依證券交易法或企業併購法相關法令履行職權之薪資報酬委員會 公開收購審議委員會或併購特別委員會成員, 不在此限 (10) 未有公司法第 30 條各款情事之一 2. 薪資報酬委員會運作情形資訊 (1) 本公司之薪資報酬委員會委員計三人 (2) 本屆委員任期 :2019 年 05 月 28 日至 2022 年 05 月 15 日, 最近年度 (2020) 至 2021 年 04 月 10 日薪資報酬委員會開會 4 次 (A), 委員資格及出席情形如下 : 職稱 姓名 實際出席次數 (B) 委託出席次數 實際出席率 (%) (B/A) 備註 召集人張宏源 % 委員姜豐年 % 委員翁明正 % 職權範圍 : (1) 定期檢討組織規程並提出修正建議 (2) 訂定並定期檢討本公司董事及經理人年度及長期之績效目標與薪資報酬之政策 制度 標準與結構 (3) 定期評估本公司董事及經理人之績效目標達成情形, 並訂定其個別薪資報酬之內容及數額 其他應記載事項 : 一 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議, 應敘明董事會日期 期別 議案內容 董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理 ( 如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議, 應敘明其差異情形及原因 ): 無此情形 二 薪資報酬委員會之議決事項, 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者, 應敘明薪資報酬委員會日期 期別 議案內容 所有成員意見及對成員意見之處理 : 薪資報酬委員會議案內容及後續處理決議結果 第四屆第 2 次 2020 年 02 月 21 日第四屆第 3 次 2020 年 05 月 12 日 第四屆第 4 次 2020 年 08 月 13 日 第四屆第 5 次 2021 年 03 月 11 日 1. 財務長任命案 1. 擬通過高階經理人之 2019 年度超目標獎金發放案 1. 擬具本公司 2019 年度之獨立董事報酬分配案 2. 擬通過修訂本公司 薪資報酬委員會組織規程 部分條文 3. 擬通過訂定本公司 董事會績效評估辦法 1. 擬具本公司董事會績效評估執行情形及結果報告 2. 擬通過修訂本公司 薪資報酬委員會組織規程 部分條文 3. 擬具高階經理人之 2020 年度超目標獎金發放案 全體出席委員同意通過, 並提董事會討論全體出席委員同意通過, 並提董事會討論全體出席委員同意通過, 並提董事會討論全體出席委員同意通過, 並提董事會討論全體出席委員同意通過, 並提董事會討論全體出席委員同意通過, 並提董事會討論全體出席委員同意通過, 並提董事會討論全體出席委員同意通過, 並提董事會討論 公司對薪酬委員會意見之處理全體出席董事同意通過全體出席董事同意通過全體出席董事同意通過全體出席董事同意通過全體出席董事同意通過全體出席董事同意通過全體出席董事同意通過全體出席董事同意通過 -36-

44 ( 五 ) 履行社會責任情形及與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因 : 評估項目 一 公司是否依重大性原則, 進行與公司營運相關之環境 社會及公司治理議題之風險評估, 並訂定相關風險管理政策或策略? ( 註 : 重大性原則係指有關環境 社會及公司治理議題對公司投資人及其他利害關係人產生重大影響者 ) 二 公司是否設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位, 並由董事會授權高階管理階層處理, 及向董事會報告處理情形? 運作情形 與上市上櫃公司 企業社會責任實 是 否 摘要說明 務守則差異情形 及原因 ˇ 公司承諾遵守社會責任標準之相關準則 國家勞動法律規定及其他適用的行業標準和國際公約, 就企業社會責任重大性原則, 訂定各類企業社會責任政策及程式, 完善公司管理體系 1. 環境 : 致力於生產保護地球 符合環保概念的產品, 並積極舉辦多樣化的員工活動及公益項目, 鼓勵每一位員工共同努力, 以持續不斷的實際行動, 齊心建立一個資源節約 環境友好的家園 2. 社會 : 持續改善工作條件和員工福利, 促進勞資合作, 營造和諧工作環境, 企業環境資訊公開透明, 制定突發環境事件應急預案, 並定期進行企業安全生產標準化評審 3. 公司治理 : 落實內部控制機制, 確保本公司所有人員及作業遵守相關法令規範 本公司已訂定完整企業社會責任政策及程式, 相關政策如 : TPK 集團企業社會責任管理手冊 防止雇傭童工和未成年工管理辦法 TPK 公司人員誠信行為管理辦法 TPK 供應商社會責任管理標準 TPK 供應商誠信行為管理辦法 TPK 集團衝突礦產政策 等 ˇ 本公司由董事會授權董事長辦公室推動設置企業社會責任專職單位, 並指定高階管理階層兼職協調處理相關業務, 各部門依其職務範疇及分工盡力履行企業社會責任, 相關執行狀況不定期向董事會提報 三 環境議題 ( 一 ) 依本公司產業特性訂立合適之環境管理制度, 要點概述如下 : 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 -37-

45 評估項目 ( 一 ) 公司是否依其產業特性建立合適之環境管理制度? 運作情形 與上市上櫃公司 企業社會責任實 是 否 摘要說明 務守則差異情形 及原因 ˇ 1. 公司提供一個安全 健康的工作環境, 並採取有效的措施, 最大限度地降低工作環境中的危害隱患, 以避免在工作中或由於工作發生或與工作有關的事故對健康的危害 2. 公司建立有案可查的職業健康安全 (OHS) 環境管理 (EMS) 體系, 確保對健康 安全 環境危險和風險進行的有效計畫 操作和控制, 且公司已認證通過 ISO45001:2018 ISO14001:2015 ISO :2006 ISO50001:2011 及其他國際公認標準要求之管理體系 公司制定 環境 職業健康安全管理手冊, 導入執行 ISO45001&ISO14001 管理體系, 該管理體系涵蓋定期的健康 安全 環境審核 改進目標 計畫 員工培訓和交流 公司鼓勵員工提供有關職業健康安全 (OHS) 環境管理 (EMS) 問題的回饋, 並成立環境健康安全 (EHS) 委員會, 由廠區最高主管擔任主任委員, 每兩月組織安全委員會, 對 EHS 工作進行檢討及改善, 定期審查該體系的適用性 3. 公司制定 集團環安衛危害識別與風險評價及控制程序, 識別潛在工作環境中的危害因素, 對中高風險進行工作崗位危害分析 (JHA) 風險評估改善;且制定 集團職業健康管理規定 及 集團個人防護用品管理規定, 合規管理職業危害崗位, 對職崗人員完成崗前 崗中及離崗體檢; E-way 系統監控職崗維護管理與明確危害崗位個人防護用品 (PPE) 佩戴要求, 保障員工在工作環境中的安全及健康 ( 二 ) 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 -38-

46 評估項目 ( 二 ) 公司是否致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料? ( 三 ) 公司是否評估氣候變遷對企業現在及未來的潛在風險與機會, 並採取氣候相關議題之因應措施? ( 四 ) 公司是否統計過去兩年溫室氣體排放量 用水量及廢棄物總重量, 並制定節能減碳 溫室氣體減量 減少用水或其他廢棄物管理之政策? 運作情形 與上市上櫃公司 企業社會責任實 是 否 摘要說明 務守則差異情形 及原因 ˇ ˇ ˇ 1. 本公司推動無紙張 e 化作業, 目前已利用文件管理系統逐步將標準化文件全面 e 化, 以降低紙量減少環境污染 2. 本公司落實節能及資源有效再利用 :2020 年透過廢水回用等節水專案節水量達 1,006.8 仟噸, 節電量達 6,678.8 仟 KWH 3. 本公司 2016 年以來繼續執行危廢空桶減量及無塵布二次利用方案, 實現原廠空桶回收重複利用及無塵布再利用, 截止目前減少廢棄物產生量約 噸 ( 三 ) 本公司每年參與 CDP 碳揭露計畫 (carbon disclosure project) 之氣候變化調查問卷披露氣候系統與水安全中的變化資訊, 主要展示氣候相關問題是否影響公司策略和財務規劃, 驅動本公司進一步對氣候相關風險管理進行探討 ( 四 ) 1. 本公司已取得 ISO 溫室氣體核查聲明 ;2019 年溫室氣體年排放量 515 仟噸,2020 年為 487 仟噸, 降低 5.4% 排放量 2. 電力節能措施 :2019 年透過 39 項電力節能措施, 有效達到節省 20.3 仟噸的溫室氣體排放,2020 年透過風機水泵變頻及空壓機降壓等 17 項電力節能措施, 有效達成節省 6.16 仟噸的溫室氣體排放 3. 節水措施 : 本公司 2016 年 ~2020 年連續 5 年用水量逐年減少 ; 2019 年年度總用水量為 6,688 仟噸,2020 年為 6,111 仟噸, 減少 8.6% 用水量 4. 廢棄物管理 : 本公司於 2018 年在廢棄物管理上取得 UL 零填埋白金最高等级認證 ( 廢棄物轉化率達到 100%),2019 年產生危險廢 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 -39-

47 評估項目 四 社會議題 ( 一 ) 公司是否依照相關法規及國際人權公約, 制定相關之管理政策與程序? ( 二 ) 公司是否訂定及實施合理員工福利措施 ( 包括薪酬 休假及其他福利等 ), 並將經營績效或成果適當反映於員工薪酬? ( 三 ) 公司是否提供員工安全與健康之工作環境, 並對員工定期實施安全與健康教育? 運作情形 與上市上櫃公司 企業社會責任實 是 否 摘要說明 務守則差異情形 及原因 棄物 噸,2020 年產生危險廢棄物 噸, 均通過 UL 的認證審核 5. 本公司依國際標準執行溫室氣體盤查, 制定 集團能源管理方案與實施程序 集團能源管理手冊, 對生產的產品 製程制定溫室氣體減量策略, 並與客戶 供應商合作, 最大程度達成持續改善的目標 ; 公司內部日常管理, 於夏日進行空調溫度控制, 有效利用能源, 以達成節能減碳的目標 ; 2020 年已達成單位產品綜合能耗降低 1% 之目標,2021 年以單位產品綜合能耗持平為節能目標 ˇ ˇ ˇ ( 一 ) 本公司遵守相關勞動法規, 相關員工任免 薪酬管理及應循程序均依照本公司薪資及人力資源管理辦法辦理, 以落實保障員工基本權益 公司並於 TPK 集團企業社會責任管理手冊 中制定人權政策方針 ( 二 ) 本公司訂有員工守則及薪酬 績效獎勵辦法, 明確規範薪酬及獎懲標準, 讓同仁薪資與公司營運共同成長, 並符合社會責任 ( 三 ) 本公司認為身心健康的員工, 才能營造高效率 高品質的工作績效, 因此致力於提供員工安全與健康之工作環境 在身體健康方面, 公司有健身房 定期舉辦員工健康檢查及不定期舉辦戶外活動, 紓解平日上班之壓力 ; 在工作安全上, 本公司藉由持續的教育訓練與宣導, 養成員工緊急應變能力及安全觀念, 加強員工認知能力, 並建立工傷預防及追蹤制 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 -40-

48 評估項目 ( 四 ) 公司是否為員工建立有效之職涯能力發展培訓計畫? ( 五 ) 對產品與服務之顧客健康與安全 客戶隱私 行銷及標示, 公司是否遵循相關法規及國際準則, 並制定相關保護消費者權益政策及申訴程序? ( 六 ) 公司是否訂定供應商管理政策, 要求供應商在環保 職業安全衛生或勞動人權等議題遵循相關規範, 及其實施情形? 五 公司是否參考國際通用之報告書編製準則或指引, 編製企業社會責任報告書等揭露公司非財務資訊之報告書? 前揭報告書是否取得第三方驗證單位之確信或保證意見? 運作情形 與上市上櫃公司 企業社會責任實 是 否 摘要說明 務守則差異情形 及原因 ˇ ˇ ˇ 度 營造安全工作環境, 以期降低工作環境中意外事故發生的機率, 並減輕對於公司資產及員工安全的不利影響 ( 四 ) 本公司視員工為重要資產, 重視人才培育, 依各職能均有設計不同職涯發展課程, 同時亦有不定期舉辦各類學習活動, 凝聚員工向心力 提升團隊合作, 並提升幹部的領導能力 2020 年疫情期間, 舉辦線上崗前技能學習與崗位技能學習活動, 共 14,447 名員工通過活動提升專業度與勝任力 ( 五 ) 本公司產品及服務之行銷及標示均依相關法規規定辦理, 並對生產所需的原材 成品進行有害物質檢測 本公司針對不同客戶的需求提出完整的技術服務及售後服務的追蹤 評估 檢討與改善, 即時處理客戶的問題 ( 六 ) 本公司訂有 TPK 集團供應商社會責任標準手冊 供應商社會責任與道德規範承諾書 等為依據, 與供應商簽訂相關契約, 促使供應商遵循本公司永續經營 環保節能 誠信廉潔及善盡社會責任等企業經營目標, 並將供應商納入本公司對企業社會責任之要求, 定期進行查核與評比, 鼓勵供應商積極與本公司合作致力提升企業社會責任 ˇ 本公司雖未編制企業社會責任報告書, 但已參考國際通用之報告書編製準則及指引執行相關作業, 並將資訊揭露於公司網站 每年接受由客戶或客戶指定第三方機構並依據 RBA 等國際標準進行企業社會責任審核, 並獲得良好成績 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 符合上市上櫃公司企業社會責任實務守則並無重大差異 六 公司如依據 上市上櫃公司企業社會責任實務守則 定有本身之企業社會責任守則者, 請敘明其運作與所定守則之差異情形 : 本公司企業社會責任均依相關守則運作, 並無差異 七 其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊 : -41-

49 評估項目 運作情形 與上市上櫃公司 企業社會責任實 是 否 摘要說明 務守則差異情形 及原因 1. 本公司之廈門子公司與廈門理工學院建教合作, 與福州職業技術學院 廈門海洋職業技術學院開展工學一體化教學合作, 為莘莘學子提供學習及就業機會 2. 廈門子公司為盲人提供就業機會, 體現公司的社會責任, 招募盲人按摩師 44 人 3. 發揮社會責任, 積極參與各項社會活動, 於 2020 年 9 月 8 及 9 日參與廈門市中心捐血站舉辦的愛心捐血公益活動, 公司同仁積極響應捐血總量達 60,500 毫升 ( 共計 222 位同仁符合條件 ), 此次為本公司第七次召集集團員工, 支持愛心活動 4. 為保障公司女性員工的身心健康, 舉辦保健知識講座和子宮頸癌 乳腺癌 兩癌篩查 活動, 共有 704 名員工參檢 ; 並設置集哺乳室, 營造方便衛生的哺乳環境 5. 公司將 健康宸鴻, 健康員工 作為永續經營的目標, 為員工建置全面保障, 免費開辦初級與中級瑜珈班 / 爵士舞培訓班 / 太極拳興趣班 ; 並組織 TBA 籃球聯賽 集團運動會, 提升員工運動健身與團隊協助的意識 ; 並舉辦宸鴻健康年系列活動, 引導員工關注自我健康, 掌握科學有效的健康方法, 在健康減脂營活動中, 共 368 位體重體脂超標的員工通過健康減脂的理念與引導, 調整飲食與作息, 成功減重減脂 6. 藉由舉辦親子嘉年華活動傳達一直以來 以人為本 的企業文化精神, 增進員工及家人感受 TPK 大家庭的親近與歡樂, 增加隸屬不同部門的同事間更多分享與交流的機會, 為員工子女寄送親子禮品與感恩卡片 多次舉辦應時應景的員工活動, 如線上防疫知識競賽 五一勞動節舉辦致敬勞動者主題攝影大賽 宸鴻自製美食爭霸賽 中秋月圓夜剝柚子比賽 博餅活動及青年職工聯誼活動等, 活動吸引了上千名同仁參加 不僅豐富了同仁的業餘生活, 也給同仁提供了交流互動的機會, 增強了團隊凝聚力及傳承民俗文化 7. 為體現公司對困難員工的關心與關懷, 透過家庭慰問和召開座談會的方式, 於 2021 年春節來臨之際對集團之困難員工進行慰問, 致贈慰問品及慰問金, 並為家中有留守兒童的困難員工申請到銀行公益基金, 為員工提供往返家鄉交通費 8. 公司非常重視環境保護, 已定點實施垃圾分類及員工餐廳不使用免洗餐具, 並向員工宣導愛護廠區及保護環境的意識 9. 與當地派出所合作, 於廈門子公司安勤門崗旁設立警務室, 保障公司周邊社會治安安全, 減少突發安全事件, 以維護同事人身安全 -42-

50 ( 六 ) 履行誠信經營情形及與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因 : 評估項目 一 訂定誠信經營政策及方案 ( 一 ) 公司是否制定經董事會通過之誠信經營政策, 並於規章及對外文件中明示誠信經營之政策 作法, 以及董事會與高階管理階層積極落實經營政策之承諾? ( 二 ) 公司是否建立不誠信行為風險之評估機制, 定期分析及評估營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 並據以訂定防範不誠信行為方案, 且至少涵蓋 上市上櫃公司誠信經營守則 第七條第二項各款行為之防範措施? ( 三 ) 公司是否於防範不誠信行為方案內明定作業程序 行為指南 違規之懲戒及申訴制度, 且落實執行, 並定期檢討修正前揭方案? 二 落實誠信經營 ( 一 ) 公司是否評估往來對象之誠信紀錄, 並於其與往來交易對象簽訂之契約中明定誠信行為條款? 運作情形 與上市上櫃公司誠信經 是否 摘要說明 營守則差異情形及原因 ˇ ˇ ˇ ˇ ( 一 ) 本公司已制定 誠信經營守則 並獲董事會支持及通過, 經營管理層不定期藉由集團大型會議或郵件佈達公司重視及落實誠信的經營理念 ( 二 ) 為落實 誠信經營守則, 本公司制定 誠信經營作業程序及行為指南 具體規範公司人員於執行業務時應注意之事項 誠信經營守則 及 誠信經營作業程序及行為指南 其內容包含但不限於上市上櫃公司誠信經營守則 第七條第二項之行為 在前述二份上位指導原則下, 對具有較高不誠信行為風險之營業活動分別訂有相關程序書作為員工行為規範, 如 保護商業秘密 智慧財產權與競業禁止協議書 TPK 集團員工誠信行為管理辦法 TPK 集團供應商誠信行為管理辦法 供應商誠信廉潔承諾書 交際費用申請作業規範 等, 並據以實行 ( 三 ) 對內部員工, 本公司之員工手冊及各項程序書中皆訂有違規懲戒條文, 於執行懲處過程中設有完善且透明之申訴管道, 以求勿枉勿縱 ; 對外部設有違反誠信行為舉報管道並揭露於公司網站 權責單位每年均配合法令修訂或依公司實際運作需要不定期檢視與修正相關制度 ( 一 ) 本公司訂有 誠信經營作業程序及行為指南 TPK 集團供應商誠信行為管理辦法 及 供應商誠信廉潔承諾書, 明訂所有供應商簽署遵 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 -43-

51 評估項目 ( 二 ) 公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位, 並定期 ( 至少一年一次 ) 向董事會報告其誠信經營政策與防範不誠信行為方案及監督執行情形? ( 三 ) 公司是否制定防止利益衝突政策 提供適當陳述管道, 並落實執行? ( 四 ) 公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度 內部控制制度, 並由內部稽核單位依不誠信行為風險之評估結果, 擬訂相關稽核計畫, 並據以查核防範不誠信行為方案之遵循情形, 或委託會計師執行查核? ( 五 ) 公司是否定期舉辦誠信經營之內 外部之教育訓練? 運作情形 與上市上櫃公司誠信經 是否 摘要說明 營守則差異情形及原因 ˇ ˇ ˇ ˇ 守, 不收禮金 不收回扣並禁止關係人交易, 若有違背即斷絕往來, 以求最合理報價 最佳品質及最好的服務 ( 二 ) 本公司人力資源處辦理企業誠信經營政策及相關程序之修訂 執行 解釋, 致力推動公司誠信制度的完善 公司內部稽核人員依相關規定進行查核並評估執行效果, 至少每季向審計委員會及董事會報告查核結果 董事長辦公室設立風紀部, 受理公司內部人員不誠信行為之舉報 調查與處理, 推動誠信文化的建設 ( 三 ) 本公司訂有 利益衝突管理辦法, 就任何可能會引起潛在利益衝突的情形制定申報與處理工作流程 新任員工須簽屬 誠信經營守則 及 誠信經營作業程序及行為指南, 不收回扣 誠實廉潔, 避免員工因個人利益而犧牲公司權益 ( 四 ) 為確保誠信經營之落實, 本公司建立有效之會計制度及內部控制制度, 內部稽核人員依據風險評估結果擬訂之年度稽核計劃進行各項稽核 ( 五 ) 所有員工均簽署 廉潔自律承諾書, 承諾不發生任何不誠信行為, 且公司定期舉辦培訓教育, 宣導員工誠信原則,2020 年培訓人數 9,243 人次, 總時數 8,082 小時, 其中包含新入職員工參與之三門培訓課程 恪守誠信原則, 共建誠信宸鴻 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 -44-

52 評估項目 三 公司檢舉制度之運作情形 ( 一 ) 公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度, 並建立便利檢舉管道, 及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員? ( 二 ) 公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序 調查完成後應採取之後續措施及相關保密機制? ( 三 ) 公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施? 四 加強資訊揭露公司是否於其網站及公開資訊觀測站, 揭 露其所定誠信經營守則內容及推動成效? 運作情形 與上市上櫃公司誠信經 是否 摘要說明 營守則差異情形及原因 ˇ ˇ ˇ 廉潔履職, 遠離職務犯罪 誠信文化認證 另設立了誠信郵箱, 每週推送 1 期誠信主題宣導文稿, 構建宸鴻誠信企業文化 ( 一 ) 本公司設有申訴信箱 (7777@tpk.com), 有專責單位處理相關事務, 依辦法規定流程辦理 ( 二 ) 本公司訂有檢舉調查作業程序, 調查完成後皆提出改善建議並請責任部門進行平行展開檢視, 以避免出現類似問題 ; 主管及人事單位有保密當事人資料之責任 ( 三 ) 本公司檢舉流程中均就檢舉人之身分予以保密, 避免檢舉人遭受不當處置 ˇ 本公司設有網站, 揭露如相關辦法 企業文化 經營方針等資訊 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則並無重大差異 符合上市上櫃誠信經營守則 五 公司如依據 上市上櫃公司誠信經營守則 定有本身之誠信經營守則者, 請敘明其運作與所定守則之差異情形 : 無 六 其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 :( 如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形 ) ( 一 ) 本公司 董事會議事規則 中訂有董事利益迴避制度, 對董事會所列議案, 與其自身或其代表之法人有利害關係, 致有害公司利 益之虞者, 得陳述意見及答詢, 不得加入討論及表決, 且討論及表決時應予迴避, 並不得代理其他董事行使其表決權 ( 二 ) 本公司訂有 防範內線交易管理作業, 明訂董事 經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部重大資訊予他人, 不得向知悉本公司 內部重大資訊之人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊, 對於非因執行業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露 ( 七 ) 公司如有訂定公司治理守則及相關規章者, 應揭露其查詢方式 : 本公司已訂定公司治理守則, 並公告至公開資訊觀測站 本公司實質上已依據公司治理精神運作及執行公司治理相關規範, 未來將透過修訂相關管理辦法 加強資訊透明度與強化董事會職能等措施, 推動公司治理之運作 ( 八 ) 其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 : 無 -45-

53 ( 九 ) 內部控制制度執行狀況 1. 內部控制制度聲明書 : TPK Holding Co., Ltd. 內部控制制度聲明書 日期 :110 年 03 月 11 日本公司民國 108 年度之內部控制制度, 依據自行評估的結果, 謹聲明如下 : 一 本公司確知建立 實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任, 本公司業已建立此一制度 其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利 績效及保障資產安全等 ) 報導具可靠性 及時性 透明性及符合相關規範暨相關法令規章之遵循等目標的達成, 提供合理的確保 二 內部控制制度有其先天限制, 不論設計如何完善, 有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保 ; 而且, 由於環境 情況之改變, 內部控制制度之有效性可能隨之改變 惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制, 缺失一經辨認, 本公司即採取更正之行動 三 本公司係依據 公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ( 以下簡稱 處理準則 ) 規定之內部控制制度有效性之判斷項目, 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效 該 處理準則 所採用之內部控制制度判斷項目, 係為依管理控制之過程, 將內部控制制度劃分為五個組成要素 :1. 控制環境,2. 風險評估,3. 控制作業,4. 資訊與溝通, 及 5. 監督作業 每個組成要素又包括若干項目 前述項目請參見 處理準則 之規定 四 本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目, 評估內部控制制度之設計及執行的有效性 五 本公司基於前項評估結果, 認為本公司於民國 109 年 12 月 31 日的內部控制制度(含對子公司之監督與管理), 包括瞭解營運之效果及效率目標達成之程度 報導係屬可靠 及時 透明及符合相關規範暨相關法令規章之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效, 其能合理確保上述目標之達成 六 本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容, 並對外公開 上述公開之內容如有虛偽 隱匿等不法情事, 將涉及證券交易法第二十條 第三十二條 第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任 七 本聲明書業經本公司民國 110 年 3 月 11 日董事會通過, 出席董事 8 人中, 有 0 人持反對意見, 餘均同意本聲明書之內容, 併此聲明 TPK Holding Co., Ltd. 董事長 : 簽章 總經理 : 簽章 2. 委託會計師專案審查內部控制制度者, 應揭露會計師審查報告 : 無 -46-

54 ( 十 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 公司及其內部人員依法被處罰, 或公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰, 其處罰結果可能對股東權益或證券價格有重大影響者, 應列明其處罰內容 主要缺失與改善情形 : 無 ( 十一 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 股東會及董事會之重要決議 : 1. 本公司 2020 年股東常會重要決議 : 會議日期重要決議執行情形 1. 承認本公司 2019 年度營業已依決議公告並發佈重大訊息 報告書及合併財務報表案承認案 2. 承認本公司 2019 年度盈餘已依決議公告並發佈重大訊息 分派案 2020 年 06 月 10 日 討論案 1. 修訂本公司 章程大綱及章程 部分條文案 已依董事會決議通過 ; 經 2020 年股東常會決議通過生效 2. 修訂本公司 資金貸與他已依董事會決議通過 ; 經 2020 年股東常人作業辦法 部分條文案會決議通過生效 3. 修訂本公司 股東會議事已依董事會決議通過 ; 經 2020 年股東常規則 部分條文案會決議通過生效 2. 本公司 2020 年度截至 2021 年 04 月 10 日止董事會重要決議內容 : 會議日期重要決議執行情形 第五屆第 4 次 2020 年 02 月 21 日 1. 本公司 2019 年度合併財務報表及營業報告書等各項決算表冊 ( 註 ) 2. 本公司 2019 年度員工酬勞及董事酬勞分配案 ( 註 ) 3. 擬訂本公司 2019 年度盈餘分派案 ( 註 ) 4. 擬通過 2019 年度內部控制制度有效性考核及出具聲明書案 ( 註 ) 5. 本公司 2019 年度簽證會計師委任獨立性評估案 ( 註 ) 已於 2020 年 03 月 30 日公告並於 2020 年 03 月 31 日檢送主管機關完成 ; 經 2020 年股東常會承認事項表決通過 已於 2020 年 02 月 21 日公告 ; 經 2020 年股東常會報告完成 已於 2020 年 02 月 21 日發佈重大訊息 ; 經 2020 年股東常會承認事項表決通過 依規定編入年報 6. 本公司 2020 年營運計畫案依其內容執行 7. 擬修訂本公司 章程大綱及章程 部分條文案 8. 擬修訂本公司 資金貸與他人作業辦法 部分條文案 ( 註 ) 9. 擬修訂本公司 股東會議事規則 部分條文案 ( 註 ) 10. 擬修訂本公司 董事會議事規則 部分條文案 ( 註 ) 依評估結果 2019 年度勤業眾信聯合會計師事務所郭慈容會計師與莊碧玉會計師均符合本公司獨立性及適任性評估標準 已依董事會決議通過 ; 經 2020 年股東常會決議通過生效 已依董事會決議通過 ; 經 2020 年股東常會決議通過生效 已依董事會決議通過 ; 經 2020 年股東常會決議通過生效 已依董事會決議通過 ; 經 2020 年股東常會報告事項 -47-

55 會議日期重要決議執行情形 第五屆第 5 次 2020 年 05 月 12 日 第五屆第 6 次 2020 年 08 月 13 日 11. 擬修訂本公司 審計委員會組織規程 部分條文案 ( 註 ) 已依董事會決議通過, 正式以新辦法執行審計委員會組織規程相關作業 13. 擬召開本公司 2020 年股東常會, 召開日期 時間 地點及召集事已依決議公告 由 13. 擬訂 2020 年股東常會受理股東提已依決議公告 案相關事宜 14. 財務長任命案 ( 註 ) 已於 2020 年 02 月 21 日發佈重大訊息 15. 擬辦理廈門京嘉光電科技有限公因業務需求變更, 已於 2020 年 11 月 10 司對 Jan Jia Trading Company 日通過董事會取消此額度 Limited 之背書保證案 ( 註 ) 16. 擬辦理宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司對 TPK Universal Solutions Limited 之已依決議執行 背書保證額度展期核准案 ( 註 ) 17. 擬辦理本公司銀行額度核准案已依決議執行 1. 擬辦理子公司 Amplifi Technologies 已依決議執行 Inc. 增資案 ( 註 ) 2. 擬辦理本公司銀行額度核准案已依決議執行 3. 擬具高階經理人之 2019 年度超目已依決議執行 標獎金發放案 1. 擬辦理子公司宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限債權轉增資已依決議執行, 吸收合併公司對宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司債截至年報刊印日尚未執行 權轉增資及吸收合併案 ( 註 ) 2. 擬辦理子公司 TPK Technology 已依決議執行 International Inc. 解散清算事宜 ( 註 ) 3. 擬辦理子公司 Amplifi Tech Hong Kong Co., Limited 新設大陸子公司已依決議執行 ( 註 ) 4. 擬具本公司 2019 年之獨立董事報已依決議執行 酬分配案 5. 擬修訂本公司 薪資報酬委員會已依決議執行 組織規程 部分條文案 6. 擬訂定本公司 董事會績效評估已依決議執行 辦法 案 Hennessy Capital Acquisition Corp. IV 與 7. 擬由本公司參與 Hennessy Capital Canoo Holdings Ltd. 合併後,TPK 共取得 Acquisition Corp. IV 與 Canoo 10,000,000 股 Canoo 股份, 未來將視市 Holdings Ltd. 合併案過程中, 場情況處分持股 ; 截至年報刊印日止, Hennessy Capital Acquisition Corp. 已處分 1,850,377 股, 目前持股比例為 IV 所發起的私募股權投資案 ( 註 ) 3.43% 8. 擬辦理 TPK Universal Solutions 已依決議執行 Limited 對本公司資金貸與案 ( 註 ) -48-

56 會議日期重要決議執行情形 1. 擬訂定本公司 2021 年年度稽核已依法完成公告並據以執行 計畫 案 ( 註 ) 第五屆第 7 次 2020 年 11 月 10 日 第五屆第 8 次 2021 年 03 月 11 日 2. 擬修訂本公司 內部控制制度 已依董事會決議通過生效 案 ( 註 ) 3. 擬修訂本公司 內部稽核實施細已依董事會決議通過生效 則 案 ( 註 ) 4. 擬辦理本公司銀行額度核准案已依決議執行 5. 擬辦理宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司對 TPK Universal Solutions Limited 之已依決議執行 背書保證額度核准案 ( 註 ) 6. 擬辦理廈門京嘉光電科技有限公司對 Jan Jia Trading Company 已依決議執行 Limited 之背書保證取消案 ( 註 ) 1. 本公司 2020 年度合併財務報告及營業報告書等各項決算表冊 ( 註 ) 2. 本公司 2020 年度員工酬勞及董事酬勞分派案 ( 註 ) 3. 擬訂本公司 2020 年度盈餘分派案 ( 註 ) 4. 擬通過 2020 年度內部控制制度有效性考核及出具聲明書案 ( 註 ) 5. 本公司 2020 年度簽證會計師委任獨立性評估案 ( 註 ) 已於 2021 年 03 月 11 日公告並於 2021 年 03 月 30 日檢送主管機關完成 ; 列入 2021 年股東常會承認事項 已於 2021 年 03 月 11 日公告 ; 列入 2021 年股東常會報告事項 已於 2021 年 03 月 11 日發佈重大訊息 ; 列入 2021 年股東常會承認事項 依規定編入年報 依評估結果 2020 年度勤業眾信聯合會計師事務所郭慈容會計師與莊碧玉會計師均符合本公司獨立性及適任性評估標準 6. 本公司 2021 年度營運計劃案依其內容執行 7. 擬召開本公司 2021 年股東常會, 召開日期 時間 地點及召集事已依決議公告 由 8. 擬訂本公司 2021 年股東常會受理已依決議公告 股東提案相關事宜 9. 擬修訂本公司 TPK 集團印章管已依董事會決議通過生效 理辦法 部分條文案 ( 註 ) 10. 擬修訂本公司 薪資報酬委員會已依董事會決議通過生效 組織規程 部分條文案 ( 註 ) 11. 擬具高階經理人之 2020 年度超目已依決議執行 標獎金發放案 12. 擬辦理本公司銀行聯貸額度核准已依決議執行 案 13. 擬辦理本公司銀行額度核准案已依決議執行 -49-

57 會議日期重要決議執行情形 14. 衍生性商品交易之監管人員授權已依決議執行 案 ( 註 ) 註 : 證券交易法第 14 條之 5 所列應提審計委員會決議事項 ( 十二 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者, 其主要內容 : 無 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 公司有關人士 ( 包括董事長 總經理 會計主管 財務主管 內部稽核主管 公司治理主管及研發主管等 ) 辭職解任情形之彙總 : 職稱姓名到任日期解任日期辭職或解任原因 財務主管陳忠義 個人生涯規劃 -50-

58 五 會計師公費資訊 : 會計師公費資訊級距表 會計師事務所名稱 會計師姓名 查核期間 備註 勤業眾信聯合會計師事務所 郭慈容 莊碧玉 金額單位 : 新台幣仟元 金額級距 公費項目 審計公費 非審計公費 合 計 1 低於 2,000 仟元 - 1, ,000 仟元 ( 含 ) 4,000 仟元 ,000 仟元 ( 含 ) 6,000 仟元 ,000 仟元 ( 含 ) 8,000 仟元 ,000 仟元 ( 含 ) 10,000 仟元 ,000 仟元 ( 含 ) 以上 13,200-14,825 會計師事務所名稱 勤業眾信聯合會計師事務所 會計師姓名 郭慈容 莊碧玉 審計公費 制度設計 會計師公費資訊非審計公費 工商登記 人力資源 其他 小計 13, ,400 1,625 會計師查核期間 金額單位 : 新台幣仟元 備註 非審計公費 - 其他, 係指移轉訂價 稅務報告及代墊費用等其他公費 公司有下列情事之一者, 應揭露會計師公費事項 : ( 一 ) 給付簽證會計師 簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費之比例達審計公費之四分之一以上者 : 不適用 ( 二 ) 更換會計師事務所且更換年度所給付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者 : 不適用 ( 三 ) 審計公費較前一年度減少達百分之十以上者, 應揭露審計公費減少金額 比例及原因 : 不適用 六 更換會計師資訊 : ( 一 ) 關於前任會計師 : 無此情形 ( 二 ) 關於繼任會計師 : 無此情形 ( 三 ) 前任會計師對公開發行公司年報應行記載事項準則第 10 條第 6 款第 1 目及第 2 目之 3 事項之復函 : 無此情形 七 公司之董事長 總經理 負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內曾任職於簽證會計師事務所或其關係企業者, 其姓名 職稱及任職期間 : 無 -51-

59 八 最近年度及截至年報刊印日止, 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 ( 一 ) 董事 監察人 經理人及持股比例超過百分之十之股東股權變動情形當年度 (2021 年 ) 截至 2020 年度 04 月 10 日止職稱姓名持有股數質押股數持有股數質押股數增 ( 減 ) 數增 ( 減 ) 數增 ( 減 ) 數增 ( 減 ) 數 董事長江朝瑞 董 董 董 董 事 事 事 事 Capable Way Investments Limited 代表人 : 謝立群 Max Gain Management Limited 代表人 : 張恆耀 High Focus Holdings Limited 代表人 : 蔡宗良 Global Yield International Co., Ltd. 代表人 : 劉世明 副董事長江明憲 ( 註 1) 獨立董事張宏源 獨立董事翁明正 獨立董事姜豐年 總經理謝立群 資深副總經理蔡宗良 資深副總經理劉世明 資深副總經理劉詩亮 資深副總經理莊銘中 資深副總經理戴仁儀 副總經理蔡佩卿 ( 註 2) 14, 副總經理陳忠義 ( 註 3) 副總經理開宇聲 ( 註 4) 會計主管林胡耀 註 1: 江明憲於 2020 年 08 月 18 日辭任 註 2: 蔡佩卿於 2020 年 02 月 21 日就任財務主管 註 3: 陳忠義於 2020 年 02 月 21 日辭任財務主管,2020 年 02 月 29 日離職 註 4: 開宇聲於 2020 年 06 月 30 日離職 ( 二 ) 股權移轉或股權質押之相對人為關係人資訊 : 不適用 -52-

60 九 持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶 二親等以內之親屬關係資訊 2021 年 04 月 10 日 ; 單位 : 股 ;% 前十大股東相互間具有關係人或本人配偶 未成年利用他人名義為配偶 二親等以內之親屬關係持有股份子女持有股份合計持有股份姓名者, 其名稱或姓名及關係 持股持股持股股數股數股數名稱 ( 或姓名 ) 關係比率比率比率 (1) Capable Way 元大商業銀行受託保管 Max Investments Limited Gain 管理有限公司投資專戶 25,222, % 同一股東代表人 : 江朝瑞 (2) High Focus Holdings Limited (1) Max Gain 中國信託商業銀行受託保管 Management Capable Way 投資有限公司 23,139, % Limited 同一股東投資專戶代表人 : 江朝瑞 (2) High Focus Holdings Limited 江朝瑞 17,720, % , % 匯豐 ( 台灣 ) 商業銀行股份有限公司受託保管 High Focus 控股有限公司投資專戶代表人 : 江朝瑞 13,273, % (1) Capable Way Investments Limited (2) Max Gain 同一股東 Management Limited 美商摩根大通銀行台北分行受託保管先進星光基金公司之系列基金先進總合國際股 4,771, % 票指數基金投資專戶 美商摩根大通銀行台北分行受託保管梵加德集團公司經理之梵加德新興市場股票指 4,633, % 數基金投資專戶 張宏杰 4,188, % 大通託管 JP 摩根證券有限公司投資專戶 3,862, % 匯豐託管雅凱迪新興市場小型資本股票基金 3,710, % 匯豐託管英國匯豐銀行 -I B 亞洲 SBL 3,695, % -53-

61 十 公司 公司之董事 監察人 經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算之綜合持股比例 2020 年 12 月 31 日 ; 單位 : 股 ;% 本公司投資 董事 監察人 經理人及直接或間接 綜合投資 轉投資事業 ( 註 1) 控制事業之投資 股數 持股持股持股股數股數比例比例比例 宸鴻光電科技股份有限公司 50,717, % ,717, % 達鴻先進科技股份有限公司 77,124, % ,124, % 宸鴻科技 ( 廈門 ) 有限公司 註 % - - 註 % 威鴻 ( 廈門 ) 光學有限公司 註 註 3 - 寶宸 ( 廈門 ) 光學科技有限公司 註 % - - 註 % 瑞士達光學 ( 廈門 ) 有限公司 註 註 3 - 祥達光學 ( 廈門 ) 有限公司 註 % - - 註 % 廈門京嘉光電科技有限公司 註 % - - 註 % 宸新科技 ( 廈門 ) 有限公司 註 % - - 註 % 長鴻光電 ( 廈門 ) 有限公司 註 % - - 註 % 宸鴻科技 ( 平潭 ) 有限公司 註 % - - 註 % 宸鴻電子材料 ( 晉江 ) 有限公司 註 % - - 註 % 宸美 ( 廈門 ) 光電有限公司 註 % - - 註 % 全德進出口貿易 ( 廈門 ) 有限公司 註 2 及註 % - - 註 2 及註 % 宸鴻電子材料 ( 廈門 ) 有限公司 註 % - - 註 % Upper Year Holdings Limited 196,250, % ,250, % Improve Idea Investments Ltd. 154,490, % ,490, % Optera TPK Holding Pte. Ltd. 31, % , % TPK Technology International Inc. 註 註 3 - TPK America, LLC 註 % - - 註 % Ray-Star Universal Solutions Limited 469,498, % ,498, % TPK Universal Solutions Limited 467,498, % ,498, % TPK Asia Pacific Sdn. Bhd. 632, % , % Ray-Star System Solutions Limited 註 註 3 - TPK Film Solutions Limited 18,000, % ,000, % Jan Jia Trading Company Limited 500, % , % Amplifi Technologies Inc. 15( 註 5 及註 6) 57.69% ( 註 5 及註 6) 57.69% Amplifi Tech Hong Kong Co., Limited 1,000,000 ( 註 5 及註 6) 57.69% - - 1,000,000 ( 註 5 及註 6) 57.69% 註 1: 係公司採用權益法之投資 註 2: 有限公司, 故無股數 註 3:Ray-Star System Solutions Limited 威鴻 ( 廈門 ) 光學有限公司 瑞士達光學 ( 廈門 ) 有限公司及 TPK Technology International Inc. 分別已於 2020 年 1 月 3 月 3 月及 11 月完成清算程序 註 4: 宸齊 ( 廈門 ) 光電科技有限公司已於 2020 年 4 月更名為全德進出口貿易 ( 廈門 ) 有限公司 註 5: 本公司已於 2019 年 12 月完成設立 Amplifi Technologies Inc., 並於 2020 年投入資本 另於 2020 年 4 月完成設立其子公司 Amplifi Tech Hong Kong Co., Limited 註 6: 本公司已於 2020 年 8 月完成對 Amplifi Technologies Inc. 之現金增資, 由外部投資人全數認購增資款, 增資後本公司對其持股比例由 100% 減少至 57.69%, 對 Amplifi Tech Hong Kong Co., Limited 之持股比例亦由 100% 減少至 57.69% -54-

62 肆 募資情形 一 資本及股份 ( 一 ) 股本來源 1. 股本形成經過 年 月 發行價格 核定股本實收股本備註 股數金額股數金額 股本來源 單位 : 新台幣仟元 / 仟股 以現金以外財其他產抵充股款者 2005 年 11 月美元 0.1 元 500,000 美元 50, ,000 美元 25,000 現金增資 年 08 月美元 0.1 元 500,000 美元 50, ,261 美元 30,826 現金增資 年 02 月新台幣 10 元 300,000 3,000, ,000 1,800, 年 07 月新台幣 10 元 300,000 3,000, ,068 1,960,675 (1) 原核定股本由美元 50,000 仟元, 變更為新台幣 3,000,000 仟元 (2) 原發行美元 30,826 仟元股本, 變更為新台幣 1,000,000 仟元 (3) 辦理資本公積轉增資新台幣 800,000 仟元 辦理配發股票股利 9,000,000 股及員工分紅配股 7,067,522 股 - 註 1 - 註 年 10 月新台幣 10 元 300,000 3,000, ,068 2,240,675 現金增資 28,000,000 股 - 註 年 08 月新台幣 10 元 400,000 4,000, ,271 2,352,709 盈餘轉增資 11,203,376 股 - 註 年 05 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,961 2,369,609 員工認股權 1,690,000 股 年 06 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,550 2,385,499 員工認股權 1,589,000 股 年 07 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,131 3,091,312 盈餘轉增資 70,581,269 股 - 註 年 08 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,320 3,093,202 員工認股權 189,000 股 年 09 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,357 3,093,572 員工認股權 37,000 股 年 10 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,980 3,269,802 員工認股權 23,000 股海外存託憑證 17,600,000 股 2012 年 11 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,996 3,269,962 員工認股權 16,000 股 年 12 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,135 3,271,352 員工認股權 139,000 股 年 01 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,140 3,271,402 員工認股權 5,000 股 年 02 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,152 3,271,522 員工認股權 12,000 股 年 03 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,180 3,271,802 員工認股權 28,000 股 年 05 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,508 3,285,078 員工認股權 1,198,000 股海外轉換公司債 129,592 股 2013 年 06 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,600 3,286,008 員工認股權 93,000 股 年 07 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,854 3,288,538 員工認股權 253,000 股 年 08 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,015 3,290,148 員工認股權 161,000 股 年 09 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,102 3,291,018 員工認股權 87,000 股 年 10 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,105 3,291,048 員工認股權 3,000 股 年 11 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,110 3,291,098 員工認股權 5,000 股 年 12 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,289 3,292,888 員工認股權 179,000 股 年 01 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,295 3,292,948 員工認股權 6,000 股 年 02 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,310 3,293,098 員工認股權 15,000 股 年 03 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,535 3,295,348 員工認股權 225,000 股 年 05 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,743 3,297,428 員工認股權 208,000 股 年 06 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,736 3,307,358 員工認股權 993,000 股 年 07 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,938 3,309,378 員工認股權 202,000 股 年 08 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,956 3,309,558 員工認股權 18,000 股 年 09 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,136 3,311,358 員工認股權 180,000 股

63 年 月 發行價格 核定股本實收股本備註 股數金額股數金額 股本來源 2014 年 10 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,152 3,311,518 員工認股權 16,000 股 年 11 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,273 3,312,728 員工認股權 121,000 股 年 12 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,295 3,312,948 員工認股權 22,000 股 年 01 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,383 3,313,828 員工認股權 88,000 股 年 02 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,387 3,313,868 員工認股權 4,000 股 年 04 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,387 3,513,868 海外存託憑證 20,000,000 股 年 06 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,604 3,516,038 員工認股權 217,000 股 年 07 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,618 3,516,178 員工認股權 14,000 股 年 08 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,631 3,516,318 員工認股權 14,000 股 年 03 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,634 3,466, 年 09 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,634 4,066,338 註銷第一次庫藏股 4,998,000 股 海外存託憑證 59,820,000 股員工認購 180,000 股共計發行 60,000,000 股 2017 年 11 月新台幣 10 元 600,000 6,000, ,664 4,066,638 員工認股權 30,000 股 - 註 1:2010 年 01 月 08 日股東會決議通過,2010 年 02 月 25 日生效 註 2:2010 年 06 月 23 日董事會決議通過,2010 年 07 月 01 日生效 註 3:2010 年 08 月 23 日董事會決議通過,2010 年 09 月 28 日生效 註 4:2011 年 06 月 28 日董事會決議通過,2011 年 08 月 23 日生效 註 5:2012 年 06 月 11 日董事會決議通過,2012 年 07 月 20 日生效 註 6:2016 年 02 月 26 日董事會決議通過,2016 年 03 月 16 日生效 以現金以外財其他產抵充股款者 - 註 6-2. 已發行之股份種類單位 : 股核定股本股份種類備註流通在外股份未發行股份合計普通股 406,663, ,336, ,000,000 截至 2021 年 04 月 10 日 3. 總括申報制度相關資訊 : 不適用 ( 二 ) 股東結構 數量 股東結構 政府機構金融機構其他法人 外國機構及外國人 2021 年 04 月 10 日 ; 單位 : 股 ;% 人數 ,019 42,386 持有股數 0 0 7,637, ,168, ,857, ,663,759 持股比例 0% 0% 1.88% 41.11% 57.01% % 註 : 本公司陸資持股比例 0% 個人 合計 -56-

64 ( 三 ) 股權分散情形 1. 普通股 : 每股面額 10 元 2021 年 04 月 10 日 ; 單位 : 股 持股分級股東人數持有股數持股比例 1 至 999 2, , % 1,000 至 5,000 31,810 65,900, % 5,001 至 10,000 4,516 35,792, % 10,001 至 15,000 1,370 17,807, % 15,001 至 20, ,404, % 20,001 至 30, ,380, % 30,001 至 40, ,060, % 40,001 至 50, ,715, % 50,001 至 100, ,165, % 100,001 至 200, ,568, % 200,001 至 400, ,959, % 400,001 至 600, ,403, % 600,001 至 800, ,638, % 800,001 至 1,000, ,422, % 1,000,001 以上 ,055, % 合計 42, ,663, % 2. 特別股 : 本公司未發行特別股 ( 四 ) 主要股東名單 ( 股權比例占前十名之股東 ): 主要股東名稱 股份 2021 年 04 月 10 日 ; 單位 : 股 持有股數 持股比例 元大商業銀行受託保管 Max Gain 管理有限公司投資專戶 25,222, % 中國信託商業銀行受託保管 Capable way 投資有限公司投資專戶 23,139, % 江朝瑞 17,720, % 匯豐 ( 台灣 ) 商業銀行股份有限公司受託保管 High Focus 控股有限公司投資專戶 美商摩根大通銀行台北分行受託保管先進星光基金公司之系列基金先進總合國際股票指數基金投資專戶 美商摩根大通銀行台北分行受託保管梵加德集團公司經理之梵加德新興市場股票指數基金投資專戶 13,273, % 4,771, % 4,633, % 張宏杰 4,188, % 大通託管 JP 摩根證券有限公司投資專戶 3,862, % 匯豐託管雅凱迪新興市場小型資本股票基金 3,710, % 匯豐託管英國匯豐銀行 -IB 亞洲 SBL 3,695, % -57-

65 ( 五 ) 最近二年度每股市價 淨值 盈餘 股利及相關資料 單位 : 新台幣元 / 仟股 項目年度 2019 年 2020 年 每市 每淨 每盈 最高 股最低 價平均 股分 配 前 值分 配 後 ( 註 1) 股加 權 平 均 股 數 406, ,891 餘稀 釋 每 股 盈 餘 現金股利 ( 註 1) 每股無償盈餘配股 - -( 註 1) 股利配股 ( 註 6 ) 資本公積配股 - -( 註 1) 累積未付股利 ( 註 2 ) - - 本益比 ( 註 3 ) 投資報酬本利比 ( 註 4 ) ( 註 1) 分析現金股利殖利率 ( 註 5) %( 註 1) 註 1:2020 年度盈餘分配案尚未經股東常會決議通過 註 2: 權益證券發行條件如有規定當年度未發放之股利得累積至有盈餘年度發放者, 應分別揭露截至當年度止累積未付之股利 註 3: 本益比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股盈餘 註 4: 本利比 = 當年度每股平均收盤價 / 每股現金股利 註 5: 現金股利殖利率 = 每股現金股利 / 當年度每股平均收盤價 註 6: 每股股利係依次年度股東常會決議通過之盈餘分配數填列 ( 六 ) 公司股利政策及執行情形 1. 公司章程所定之股利政策 : 本公司公司章程第 34.1 條所載之股利政策如下 : 本公司得依董事會擬訂並經股東會決議通過之利潤分配計畫分配利潤 董事會應以下述方式擬訂該利潤分配計畫 : 本公司應就年度稅後淨利先彌補歷年虧損, 並提撥餘額之 10% 作為法定盈餘公積, 直至累積法定盈餘公積相當於本公司之實收資本額 ; 其次, 依公開發行公司法令規定或依主管機關要求提撥特別盈餘公積 ; 其餘部分 ( 下稱 當年度可分配盈餘 ) 加計以前年度累積未分配盈餘, 得依開曼公司法及公開發行公司法令, 在考量財務 業務及經營因素後作為股利 ( 包括現金或股票 ) 進行分配 股利之發放總額應不低於當年度可分配盈餘之 10%; 現金股利發放總額將不低於當年度發放股利總額之 10%, 倘當年度之每股股利發放總額不足新台幣一元, 則不在此限, 公司得自行決定全部或一部以股票或現金發放之 倘公司當年度可分配盈餘低於公司相關財務年度終了時實收資本額之 10%, 公司得決定當年度不分配股利 ( 包括現金或股票 ) 參酌 2015 年 05 月上市地公司法之修正, 股息及紅利之分派限於股東, 員工非屬盈餘分派之對象 本公司於 2018 年 05 月 29 日股東常會決議通過章程之盈餘分派政策, 並於章程中另外訂定員工酬勞之分派政策 2. 本次股東會擬議股利分配之情形 : 本公司 2021 年 03 月 11 日董事會擬議分派每股發放新台幣 1 元之現金股利, 共新台幣 406,663,759 元, 將提報本次股東常會決議 -58-

66 ( 七 ) 本次股東會擬議之無償配股對公司營業績效及每股盈餘之影響 : 本公司無須編製 2021 年度財務預測且本次股東常會並無擬議無償配股, 故不適用 ( 八 ) 員工 董事及監察人酬勞分配情形 :( 本公司未設監察人, 故僅揭露董事 ) 1. 公司章程所載員工 董事及監察人酬勞之成數或範圍 : 本公司係以當年度扣除分派員工酬勞及董事酬勞前之稅前利益分別以不低於 0.1% 提撥員工酬勞及不高於 1% 提撥董事酬勞, 惟如本公司尚有累積盈虧時, 應預先保留填補該虧損之數額 2. 本期估列員工 董事及監察人酬勞金額之估列基礎 以股票分派之員工酬勞之股數計算基礎及實際分派金額若與估列數有差異時之會計處理 : (1) 本期估列員工 董事及監察人酬勞金額之估列基礎 : 1 員工酬勞之估列基礎 : 係以當期考量預留累積虧損數額等因素後之稅前利益, 在章程所定成數範圍內按一定比率估列 2 董事酬勞之估列基礎 : 係以當期考量預留累積虧損數額等因素後之稅前利益, 在章程所定成數範圍內按一定比率估列 (2) 以股票分派之員工酬勞之股數計算基礎 : 無分派, 故不適用 (3) 實際分派金額, 若與估列數有差異時之會計處理 : 年度合併財務報告通過發佈日後若金額仍有變動, 則依會計估計變動處理, 於次一年度調整入帳 3. 董事會通過分派酬勞情形 : (1) 本公司 2020 年度員工酬勞及董事酬勞, 經董事會通過擬議分派情形如下 : 員工酬勞 : 美金 355,000 元, 以現金分派 董事酬勞 : 美金 324,000 元, 以現金分派 ( 本公司未設監察人 ) (2) 以股票分派之員工酬勞占本期稅後純益及員工酬勞總額合計數之比例 : 不適用 4. 前一年度員工 董事及監察人酬勞之實際分派情形 ( 包括分派股數 金額及股價 ) 其與認列員工 董事及監察人酬勞有差異者並應敘明差異數 原因及處理情形 : (1) 該年度員工 董事及監察人酬勞配發情形如下 : 員工酬勞 : 美金 100,000 元, 以現金分派 董事酬勞 : 無 ( 本公司未設監察人 ) (2) 上述金額與認列員工 董事及監察人酬勞有差異者並應敘明差異數 原因及處理情形 : 無差異 ( 九 ) 公司買回本公司股份情形 : 無 二 公司債 ( 含海外公司債 ) 辦理情形 : ( 一 ) 本公司無發行國內公司債 ( 二 ) 海外公司債 : 2012 年度海外第一次無擔保可轉換公司債已於 2015 年 10 月 30 日全數償還完畢 2015 年度海外第一次無擔保可轉換公司債已於 2018 年 04 月 08 日全數償還完畢 ( 三 ) 轉換公司債資料 : 2012 年度海外第一次無擔保可轉換公司債已於 2015 年 10 月 30 日全數償還完畢 2015 年度海外第一次無擔保可轉換公司債已於 2018 年 04 月 08 日全數償還完畢 三 特別股辦理情形 : 無 -59-

67 四 海外存託憑證辦理情形 : 發行 ( 辦理 ) 日期 2012 年 10 月 01 日 2015 年 04 月 08 日 2017 年 09 月 08 日 項目 發行 ( 辦理 ) 日期 2012 年 10 月 01 日 2015 年 04 月 08 日 2017 年 09 月 08 日 發行及交易地點盧森堡證券交易所盧森堡證券交易所盧森堡證券交易所 發行總金額 236,192,000 美元 133,600,000 美元 237,000,000 美元 單位發行價格每單位 美元每單位 6.68 美元每單位 3.95 美元 發行單位總數 17,600,000 單位海外存託憑證表彰 17,600,000 股普通股 20,000,000 單位海外存託憑證表彰 20,000,000 股普通股 59,820,000 單位海外存託憑證表彰 59,820,000 股普通股, 加計員工認購普通股 180,000 股, 合計普通股總股數 60,000,000 股 本存託憑證所表彰之有價證券來源係表彰有價證券之來源以本公司現金增資發行 17,600,000 股 本存託憑證所表彰之有價證券來源係以本公司現金增資發行 20,000,000 股 本存託憑證所表彰之有價證券來源係以本公司現金增資發行 60,000,000 股 表彰有價證券之數額每單位存託憑證表彰 TPK 普通股 1 股每單位存託憑證表彰 TPK 普通股 1 股每單位存託憑證表彰 TPK 普通股 1 股 存託憑證持有人之權利與義務 1. 表決權 : 除非法令另有規定外, 存託憑證持有人得依據中華民國和英屬開曼群島相關法令及存託契約之相關規定, 行使其存託憑證所表彰 TPK 普通股之表決權 2. 股利分派 新股優先認購權及其他權益 : 除存託契約另有規定外, 存託憑證持有人原則上享有與 TPK 普通股股東同等之股利分配及其它配股權利 如 TPK 未來發放股票股利或辦理其它配股事宜, 存託機構得依存託契約及相關法律之規定, 按存託憑證持有人之原持有單位數比例發行相對數額之存託憑證予原持有人, 或於法令允許的範圍內, 提高每單位存託憑證所表彰之普通股股數, 或代表存託憑證持有人出售該等股票股利並將出售所得 ( 扣除稅賦及相關費用 ) 按比例分配予存託憑證持有人 TPK 辦理現金增資或其他認股權時, 存託憑證持有人原則上應與普通股股東享有同等之新股優先認購權, 存託機構應於中華民國和英屬開曼群島相關法令許可範圍內, 按存託契約之規定, 提供相關權利予存託憑證持有人, 或代表存託憑證持有人出售此等權利並將出售所得 ( 扣除稅賦及相關費用 ) 按其原持有比例分配予存託憑證持有人 -60-

68 受託人無無無 存託機構 Citibank, N.A. Citibank, N.A. Citibank, N.A. 保管機構 Citibank Taiwan Limited Citibank Taiwan Limited Citibank Taiwan Limited 未兌回餘額 2,000 股 發行及存續期間相關費用之分攤方式 1. 海外存託憑證之發行相關費用 : 有關參與發行海外存託憑證所發生之發行費用, 包括法律費用 上市掛牌費用 財務顧問費用及其他任何相關費用等, 除法令另有規定或發行公司與主辦承銷商及存託機構另有約定外, 均由發行公司及出售股東負擔 2. 存續期間相關費用 : 除法令另有規定或發行公司與主辦承銷商及存託機構另有約定外, 存續期間相關費用包括資訊揭露及其他支出皆由發行公司負擔 存託契約及保管契約之重要約定事項 詳如存託契約及保管契約 每單位市價 ( 美元 ) 最 高 年 最 低 1.04 平 均 1.59 當年度 (2021 年 ) 截至 2021 年 04 月 10 日 最 高 1.84 最 低 1.49 平 均

69 五 員工認股權憑證辦理情形 ( 一 ) 員工認股權辦理情形 2021 年 04 月 10 日 ; 單位 : 仟股 / 仟元 員 工 認 股 權 憑 證 2010 年度第一次 2014 年度第一次 種 類 員工認股權憑證 員工認股權憑證 申報生效日期 2010 年 07 月 27 日 ( 註 1) 2014 年 12 月 01 日 發行日期 2010 年 05 月 01 日 2015 年 11 月 05 日 認股存續期間 10 年 5 年 發行單位數 9,000 單位 10,000 單位 發行得認購股數占已發行股份總數比率 (%) 2.21% 2.46% 認股權人自被授與員工認股認股權人自被授與員工認股 得認股期間 權憑證屆滿 2 年後至存續期權憑證屆滿 2 年後至存續期 間屆滿 間屆滿 履約方式 發行新股 發行新股 限制認股期間及比率 (%) 屆滿 2 年得執行 50% 屆滿 3 年得執行 75% 屆滿 4 年得執行 100% 屆滿 2 年得執行 50% 屆滿 3 年得執行 75% 屆滿 4 年得執行 100% 已執行取得股數 8, 已執行認股金額 912,343 3,000 未執行認股數量 - - 未執行認股者其每股認購價格 - - 未執行認股數量占已發行股份總數比率 (%) - - 對股東權益影響 註 1: 本公司公開發行日 註 2: 存續期間皆已屆滿 對原有普通股股東股權稀釋影響不大 對原有普通股股東股權稀釋影響不大 ( 二 ) 最近年度及截至年報刊印日止私募員工認股權憑證之執行情形 : 無 -62-

70 經 理 人 員工 ( 註 1) ( 三 ) 取得員工認股權憑證之經理人及取得認股權憑證可認股數前十大員工之姓名 取得及認購情形 職稱姓名 總經理謝立群 資深副總經理 蔡宗良 資深副總經理 劉世明 資深副總經理 劉詩亮 資深副總經理 莊銘中 資深副總經理 戴仁儀 副總經理 蔡佩卿 ( 註 2) 會計主管 林胡耀 副總經理 陳忠義 ( 註 2) 副總經理 開宇聲 ( 註 2) 副董事長 江明憲 ( 註 2) 員工 王建勳 ( 已離職 ) 葉德泉胡俊民魏均諳謝忠誠蘇聖鑌林祐嘉何寬鑫王志勝王凱論 取得認股數量 取得認股數量占已發行股份總數比率 2, % 1,228 1, % 676 認股數量認股價格認股金額 已執行未執行 認股數量占已發行股份總數比率 2021 年 04 月 10 日 ; 單位 : 仟股 / 仟元 認股數量認股價格認股金額 認股數量占已發行股份總數比率 143, % , % 註 1: 取得認股權憑證可認股數前十大員工係指經理人以外之員工 註 2: 蔡佩卿於 2020 年 02 月 21 日就任財務主管 ; 陳忠義於 2020 年 02 月 21 日辭任財務主管,2020 年 02 月 29 日離職 ; 開宇聲於 2020 年 06 月 30 日離職 ; 江明憲於 2020 年 08 月 18 日辭任 註 3: 取得認股數量係自 2010 年第一次員工認股權憑證起累計之總數量 -63-

71 六 限制員工權利新股辦理情形 : 無 七 併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 : 無 八 資金運用計畫執行情形 : ( 一 ) 計畫內容 1. 前各次發行或私募有價證券尚未完成者 : 無 2. 最近三年內已完成且計畫效益尚未顯現者 : 無 ( 二 ) 執行情形 : 不適用 -64-

72 一 公司之經營 伍 營運概況 ( 一 ) 業務內容 1. 業務範圍 (1) 所營業務之主要內容本公司及子公司主要經營之業務為觸控模組 觸控模組解決方案及導電玻璃等相關產品之研發 生產及銷售業務等 (2) 主要產品及營業比重 主要產品 單位 : 新台幣仟元 2018 年度 2019 年度 2020 年度 金額比率 (%) 金額比率 (%) 金額比率 (%) 觸控模組 110,569, ,099, ,561, 其他 2,911, ,507, ,022, 合計 113,481, ,606, ,583, (3) 公司目前產品項目目前主要產品為提供客戶各尺寸觸控模組產品應用解決方案及精密光機電模組貼合服務, 產品主要終端應用如下 : 1 7 吋以下 : 穿戴式裝置 智慧聯網裝置 電子書 (ereader) 智慧型手機等 2 7 吋 ( 含 ) 以上 ~11 吋以下 : 平板電腦等 3 11 吋 ( 含 ) 以上 ~16 吋 : 大尺寸平板電腦 2-in-1 電腦 筆記型電腦等 4 16 吋 ( 含 ) 以上 :All-in-One PC 車用中控螢幕 互動式電子白板等 (4) 未來計畫開發之新產品及新服務主要有 : 1 提供客戶性能更優越, 設計更輕薄的高階次世代觸控解決方案 2 推廣觸控解決方案至更多元應用範疇, 開啟全新終端應用市場 3 依個別客戶不同之產品設計, 提供客戶更先進之客制化精密光機電模組貼合服務 4 拓展創新觸控材料應用, 開發可撓式及超大尺寸觸控產品, 並發展新的運營模式, 提升公司價值 完善 3D 列印量產技術及製程, 開發新客戶及新產品 2. 產業概況 (1) 觸控產業之現狀與發展 1 觸控產業發展邁入穩定成熟期觸控產業歷經十多年來的發展演進, 已邁入穩定成熟期 既有的觸控技術已臻成熟, 因每種觸控技術不同的特性而分別被使用於各種電子產品, 在品牌客戶未推出突破性創新設計之終端新產品前, 整體觸控產品出貨成長趨緩甚至停滯, 致使觸控業者面臨大環境艱困之挑戰, 不少業者已陸續退出市場, 目前市場上僅存在主要幾家觸控業者, 整體供需狀況已呈現穩定健康 2 觸控產品應用範疇持續擴大近年來隨著觸控產品普遍應用於智慧型手機 電子書 平板電腦 穿戴式產品及車用中控螢幕等各類行動電子裝置, 消費者已習慣觸控介面之操作方式, 各式創新觸控應用及使用在不同場域的觸控產品也陸續問世, 如商用或教育用互動式電子白板 家用電子產品 智慧聯網裝置 POS 機 吃角子老虎機 搭配透明 OLED 之展示鏡及觸控智能穿衣鏡等 -65-

73 3 可撓式觸控產品將成為下一世代新趨勢消費性電子產品發展至今已步入成熟穩定階段, 全球各主要品牌業者為提升需求及帶動產品銷售量成長, 無不在產品外觀設計 規格及產品使用習慣上積極尋求突破 隨著高速網路發展進程, 行動裝置上的多媒體使用頻率與使用量將持續增加, 進而帶動市場對大屏幕行動裝置與可撓式螢幕及方便攜帶之折疊式螢幕需求 在此趨勢下, 可撓式觸控產品將可望成為引領觸控產業邁向下一階段發展之技術 (2) 產業上 中 下游之關聯性本公司提供完整的投射電容觸控解決方案, 於整體產業鏈中位於中下游 上游廠商包含了原料供應商 ( 玻璃基板 化學材料 奈米銀漿及 PET film), 中游部分有觸控感應器 (ITO film SNW film 及 ITO 玻璃 ) 軟板 膠材及控制 IC 的供應商 同樣位於中下游的則有 LCD 面板 OLED 面板和保護外蓋供應商, 下游則有系統整合業者 本公司擁有 ITO 鍍膜技術 奈米銀鍍膜技術 黃光蝕刻 雷射雕刻 玻璃切割 軟板與保護外蓋之壓貼合與液晶面板貼合等服務, 同時也提供保護玻璃之強化 表面處理及切割服務 本公司藉由上下游的整合, 提供客戶完整的技術服務, 進而增加生產效率 縮短產品從設計到量產的前置期, 得以因應 3C 產業的快速變化以及產品生命週期縮短的趨勢 觸控產業鏈相關圖示茲列示如下 : (3) 產品之各種發展趨勢隨各式觸控技術, 如 G/G P/F/F G/F/F G1F G/F OGS TOL 等疊構及 ITO 材料發展趨成熟, 加上近年市場歷經一波技術整合後, 已將各式觸控技術與疊構重新定位 本公司可依不同電子產品之使用特性及客戶針對各產品設定之不同市場區隔, 提供每款產品客製化的觸控技術與規格設計, 整合並發展出高 中 低階產品各別的主流觸控技術 結構與材料, 以達到市場價格與生產效率之最優化 展望未來, 可撓式觸控產品儼然已成為引領產業邁向下一階段發展之創新技術, 相關供應鏈中的各家廠商皆積極投入各種材料 技術與製程的研發, 而許多消費性電子產品製造商亦表達其對可撓式觸控產品之高度興趣, 盼能透過 -66-