最 高 人 民 法 院 : 督 办 指 导 洗 钱 犯 罪 案 件 的 审 判, 针 对 审 理 中 遇 到 的 有 关 适 用 法 律 问 题, 适 时 制 定 司 法 解 释 最 高 人 民 检 察 院 : 督 办 指 导 洗 钱 犯 罪 案 件 的 批 捕 起 诉 和 诉 讼 监 督, 注 意

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1 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 制 度 ( 中 国 人 民 银 行 ) 为 深 入 贯 彻 落 实 党 中 央 和 国 务 院 关 于 反 腐 倡 廉 打 击 经 济 犯 罪 的 一 系 列 指 示 精 神, 贯 彻 执 行 中 华 人 民 共 和 国 反 洗 钱 法, 有 效 防 范 和 打 击 洗 钱 犯 罪, 维 护 国 家 政 治 经 济 金 融 安 全 和 正 常 的 经 济 秩 序, 根 据 国 务 院 领 导 同 志 批 示, 建 立 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 制 度 一 人 民 银 行 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 国 务 院 办 公 厅 外 交 部 公 安 部 安 全 部 监 察 部 民 政 部 司 法 部 财 政 部 建 设 部 商 务 部 海 关 总 署 税 务 总 局 工 商 总 局 广 电 总 局 国 务 院 法 制 办 银 监 会 证 监 会 保 监 会 外 汇 局 解 放 军 总 参 谋 部 23 个 部 门 为 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 成 员 单 位 经 国 务 院 批 准, 人 民 银 行 为 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 牵 头 单 位 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 下 设 办 公 室, 组 织 开 展 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 日 常 工 作 办 公 室 设 在 人 民 银 行 反 洗 钱 局, 办 公 室 主 任 由 反 洗 钱 局 局 长 兼 任, 各 成 员 单 位 指 定 一 名 联 络 员 为 办 公 室 成 员 二 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 在 党 中 央 国 务 院 领 导 下, 依 据 中 华 人 民 共 和 国 反 洗 钱 法, 指 导 全 国 反 洗 钱 工 作, 制 定 国 家 反 洗 钱 的 重 要 方 针 政 策, 制 定 国 家 反 洗 钱 国 际 合 作 的 政 策 措 施, 协 调 各 部 门 动 员 全 社 会 开 展 反 洗 钱 工 作 三 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 各 成 员 单 位 在 国 务 院 确 定 的 反 洗 钱 工 作 机 制 框 架 内 开 展 工 作 各 成 员 单 位 的 具 体 职 责 是 : 人 民 银 行 : 组 织 协 调 全 国 的 反 洗 钱 工 作 ; 负 责 反 洗 钱 的 资 金 监 测 ; 指 导 部 署 金 融 业 的 反 洗 钱 工 作, 制 定 或 者 会 同 国 务 院 金 融 监 督 管 理 部 门 制 定 金 融 机 构 反 洗 钱 规 章, 监 督 检 查 金 融 机 构 履 行 反 洗 钱 义 务 的 情 况 ; 会 同 国 务 院 有 关 部 门 指 导 部 署 非 金 融 高 风 险 行 业 的 反 洗 钱 工 作, 研 究 制 定 非 金 融 高 风 险 行 业 反 洗 钱 规 章 ; 在 职 责 范 围 内 调 查 可 疑 交 易 活 动 ; 会 同 国 务 院 有 关 部 门 机 构 和 司 法 机 关 建 立 反 洗 钱 信 息 沟 通 机 制 ; 依 法 加 强 对 现 金 银 行 账 户 黄 金 交 易 以 及 支 付 清 算 组 织 的 管 理, 采 取 有 效 措 施 防 范 洗 钱 风 险 ; 根 据 国 务 院 授 权, 代 表 中 国 政 府 与 外 国 政 府 和 有 关 国 际 组 织 开 展 反 洗 钱 国 际 合 作, 依 法 与 境 外 反 洗 钱 机 构 交 换 与 反 洗 钱 有 关 的 信 息 和 资 料, 协 调 管 理 金 融 业 反 洗 钱 工 作 的 对 外 合 作 与 交 流 项 目 1

2 最 高 人 民 法 院 : 督 办 指 导 洗 钱 犯 罪 案 件 的 审 判, 针 对 审 理 中 遇 到 的 有 关 适 用 法 律 问 题, 适 时 制 定 司 法 解 释 最 高 人 民 检 察 院 : 督 办 指 导 洗 钱 犯 罪 案 件 的 批 捕 起 诉 和 诉 讼 监 督, 注 意 发 现 和 查 处 隐 藏 在 洗 钱 犯 罪 背 后 的 国 家 工 作 人 员 职 务 犯 罪 案 件, 针 对 检 察 工 作 中 遇 到 适 用 法 律 问 题, 适 时 制 定 司 法 解 释 外 交 部 : 研 究 反 洗 钱 国 际 合 作 有 关 政 策, 研 究 并 协 助 开 展 我 国 加 入 国 际 或 区 域 反 洗 钱 组 织 各 国 政 府 间 的 反 洗 钱 合 作 及 履 行 有 关 国 际 公 约 的 义 务 等 事 项, 协 调 反 洗 钱 领 域 人 员 引 渡 事 宜 公 安 部 : 组 织 协 调 指 挥 地 方 公 安 机 关 做 好 洗 钱 犯 罪 的 防 范 工 作, 以 及 涉 嫌 犯 罪 的 可 疑 资 金 交 易 信 息 的 调 查 破 案 工 作, 研 究 建 立 向 金 融 业 和 非 金 融 高 风 险 行 业 提 供 查 询 核 实 公 民 身 份 信 息 制 度 安 全 部 : 参 与 洗 钱 犯 罪 的 情 报 搜 集 与 处 理, 研 究 相 应 的 信 息 沟 通 和 合 作 调 查 方 案 ; 通 过 国 际 合 作 等 渠 道, 对 涉 外 可 疑 洗 钱 活 动 按 管 辖 配 合 进 行 调 查 核 实 监 察 部 : 调 查 处 理 洗 钱 活 动 所 涉 及 的 国 家 行 政 机 关 国 家 公 务 员 和 国 家 行 政 机 关 任 命 的 其 他 人 员 违 法 违 纪 问 题 ; 加 强 体 制 机 制 和 制 度 建 设, 注 重 从 源 头 上 遏 制 洗 钱 活 动 ; 研 究 建 立 打 击 利 用 洗 钱 进 行 贪 污 贿 赂 等 腐 败 行 为 的 信 息 沟 通 与 合 作 调 查 机 制 民 政 部 : 加 强 社 会 团 体 基 金 会 民 办 非 企 业 单 位 等 非 营 利 性 组 织 的 监 督 和 管 理, 配 合 人 民 银 行 制 定 非 营 利 性 组 织 的 反 洗 钱 规 章, 落 实 对 非 营 利 性 组 织 反 洗 钱 方 面 的 监 管 要 求 司 法 部 : 加 强 律 师 公 证 基 层 法 律 服 务 机 构 反 洗 钱 制 度 建 设, 会 同 人 民 银 行 制 定 律 师 公 证 基 层 法 律 服 务 机 构 的 反 洗 钱 规 章, 对 律 师 公 证 基 层 法 律 服 务 机 构 进 行 反 洗 钱 方 面 的 监 督 和 管 理 ; 研 究 反 洗 钱 司 法 协 助, 并 根 据 有 关 条 约 和 公 约, 协 调 开 展 反 洗 钱 领 域 的 司 法 协 助, 特 别 是 协 调 追 讨 流 至 境 外 的 资 金 财 政 部 : 落 实 应 由 政 府 承 担 的 反 洗 钱 工 作 所 需 经 费 ; 进 一 步 加 强 对 财 政 资 金 与 账 户 的 管 理, 研 究 加 强 彩 票 管 理 工 作, 加 强 对 金 融 类 与 行 政 事 业 性 国 有 资 产 的 监 管, 防 范 上 述 领 域 存 在 的 洗 钱 风 险 ; 研 究 建 立 洗 钱 所 涉 资 金 的 追 缴 入 库 制 度 ; 研 究 会 计 师 事 务 所 评 估 机 构 等 中 介 机 构 以 及 注 册 会 计 师 评 估 师 等 执 业 人 员 介 入 反 洗 钱 工 作 问 题, 会 同 人 民 银 行 制 定 上 述 领 域 的 反 洗 钱 规 章 ; 利 用 国 际 双 边 多 边 合 作 机 制 以 及 相 关 的 国 际 论 坛, 配 合 人 民 银 行 开 展 反 洗 钱 国 际 合 作 建 设 部 : 加 强 房 地 产 权 属 机 构 和 房 地 产 经 纪 估 价 等 中 介 服 务 机 构 反 洗 钱 制 度 建 设, 参 与 研 究 房 地 产 领 域 反 洗 钱 工 作 的 政 策 措 施, 会 同 人 民 银 行 制 定 房 地 产 领 域 的 反 洗 钱 规 章 商 务 部 : 参 与 加 强 对 洗 钱 活 动 频 发 领 域 和 区 域 的 管 理 ; 研 究 对 外 商 投 资 和 内 2

3 资 企 业 对 外 直 接 投 资 的 反 洗 钱 监 管 问 题, 提 出 相 关 政 策 建 议 ; 参 与 加 强 对 进 出 口 贸 易 的 监 管, 防 止 境 内 外 不 法 分 子 勾 结 利 用 虚 假 进 出 口 贸 易 进 行 洗 钱 ; 与 人 民 银 行 共 同 制 定 珠 宝 贵 重 金 属 交 易 典 当 拍 卖 等 领 域 的 反 洗 钱 规 章 海 关 总 署 : 研 究 建 立 在 进 出 境 环 节 打 击 跨 境 洗 钱 行 为 的 监 管 和 查 处 体 系, 加 强 对 进 出 口 贸 易 过 程 中 货 物 和 运 输 工 具 的 查 验, 加 强 报 关 单 据 的 审 核 和 管 理, 防 止 犯 罪 分 子 利 用 虚 假 进 出 口 贸 易 进 行 洗 钱 活 动 ; 打 击 和 防 范 犯 罪 分 子 在 实 施 走 私 和 违 反 海 关 监 管 行 为 等 违 法 犯 罪 活 动 同 时 进 行 的 洗 钱 活 动 ; 密 切 与 相 关 部 门 的 合 作, 制 定 信 息 沟 通 和 合 作 的 工 作 方 案, 加 强 对 进 出 口 贸 易 的 监 测 工 作 ; 加 强 对 现 金 无 记 名 有 价 证 券 金 银 及 其 制 品 的 进 出 境 监 管 和 查 验, 向 人 民 银 行 通 报 有 关 工 作 信 息 税 务 总 局 : 研 究 打 击 和 防 范 涉 及 洗 钱 的 偷 税 逃 避 追 缴 欠 税 骗 税 等 税 收 违 法 行 为 的 政 策 措 施, 配 合 人 民 银 行 开 展 反 洗 钱 工 作, 会 同 相 关 部 门 研 究 建 立 相 应 的 信 息 传 递 和 执 法 合 作 机 制 工 商 总 局 : 依 法 登 记 各 类 企 业, 加 强 企 业 分 类 监 管 ; 配 合 有 关 部 门 对 洗 钱 活 动 频 发 领 域 的 反 洗 钱 监 管 工 作 ; 与 人 民 银 行 公 安 安 全 税 务 海 关 等 相 关 部 门 建 立 反 洗 钱 信 息 互 通 机 制 广 电 总 局 : 参 与 反 洗 钱 工 作 的 宣 传 教 育 工 作, 提 高 公 民 反 洗 钱 意 识 国 务 院 法 制 办 : 参 与 起 草 反 洗 钱 法 律 法 规, 参 与 反 洗 钱 专 门 法 律 法 规 立 法 调 研 银 监 会 : 配 合 人 民 银 行 研 究 制 定 银 行 业 反 洗 钱 工 作 的 政 策 规 划, 研 究 解 决 银 行 业 反 洗 钱 工 作 重 大 和 疑 难 问 题, 及 时 向 人 民 银 行 通 报 银 行 业 金 融 机 构 与 反 洗 钱 工 作 相 关 的 监 管 信 息 ; 参 与 制 定 银 行 业 金 融 机 构 反 洗 钱 有 关 规 章, 对 银 行 业 金 融 机 构 提 出 建 立 健 全 反 洗 钱 内 控 制 度 的 要 求, 明 确 和 贯 彻 银 行 业 金 融 机 构 在 市 场 准 入 和 人 员 任 职 方 面 的 反 洗 钱 要 求 ; 配 合 人 民 银 行 对 银 行 业 金 融 机 构 实 施 反 洗 钱 监 管 ; 及 时 向 侦 查 机 关 报 告 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 的 交 易 活 动, 协 助 司 法 部 门 调 查 处 理 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 案 件 ; 会 同 人 民 银 行 指 导 银 行 业 自 律 性 组 织 制 定 反 洗 钱 工 作 指 引, 开 展 反 洗 钱 宣 传 和 培 训 ; 研 究 国 际 和 国 内 银 行 业 反 洗 钱 的 重 大 问 题 并 提 出 政 策 建 议 证 监 会 : 配 合 人 民 银 行 研 究 制 定 证 券 期 货 业 反 洗 钱 工 作 的 政 策 规 划, 研 究 解 决 证 券 期 货 业 反 洗 钱 工 作 重 大 和 疑 难 问 题, 及 时 向 人 民 银 行 通 报 反 洗 钱 工 作 信 息 ; 参 与 制 定 证 券 期 货 业 金 融 机 构 反 洗 钱 有 关 规 章, 对 证 券 期 货 业 金 融 机 构 提 出 建 立 健 全 反 洗 钱 内 控 制 度 的 要 求, 在 证 券 期 货 业 金 融 机 构 市 场 准 入 和 人 员 任 职 方 面 贯 彻 反 洗 钱 要 求 ; 配 合 人 民 银 行 对 证 券 期 货 业 金 融 机 构 实 施 反 洗 钱 监 管 ; 及 时 向 侦 查 机 关 报 告 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 的 交 易 活 动, 协 助 司 法 部 门 调 查 处 理 3

4 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 案 件 ; 会 同 人 民 银 行 指 导 证 券 期 货 业 自 律 性 组 织 制 定 反 洗 钱 工 作 指 引, 开 展 反 洗 钱 宣 传 和 培 训 ; 研 究 国 际 和 国 内 证 券 期 货 业 反 洗 钱 的 重 大 问 题 并 提 出 政 策 建 议 保 监 会 : 配 合 人 民 银 行 研 究 制 定 保 险 业 反 洗 钱 工 作 的 政 策 规 划, 研 究 解 决 保 险 业 反 洗 钱 工 作 重 大 和 疑 难 问 题, 及 时 向 人 民 银 行 通 报 保 险 业 金 融 机 构 与 反 洗 钱 工 作 相 关 的 监 管 信 息 ; 参 与 制 定 保 险 业 金 融 机 构 反 洗 钱 有 关 规 章, 对 保 险 业 金 融 机 构 提 出 建 立 健 全 反 洗 钱 内 控 制 度 的 要 求, 明 确 保 险 业 金 融 机 构 在 市 场 准 入 和 人 员 任 职 方 面 的 反 洗 钱 要 求 ; 配 合 人 民 银 行 对 保 险 业 金 融 机 构 实 施 反 洗 钱 监 管 ; 及 时 向 侦 查 机 关 报 告 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 的 交 易 活 动, 协 助 司 法 部 门 调 查 处 理 涉 嫌 洗 钱 犯 罪 案 件 ; 会 同 人 民 银 行 指 导 保 险 业 自 律 性 组 织 制 定 反 洗 钱 工 作 指 引, 开 展 反 洗 钱 宣 传 和 培 训 ; 研 究 国 际 和 国 内 保 险 业 反 洗 钱 的 重 大 问 题 并 提 出 政 策 建 议 外 汇 局 : 加 强 对 金 融 机 构 以 及 其 他 单 位 和 个 人 办 理 外 汇 业 务 的 监 督 和 管 理, 指 导 金 融 机 构 做 好 与 外 汇 业 务 相 关 的 反 洗 钱 工 作, 在 外 汇 管 理 规 章 以 及 规 范 性 文 件 中 增 加 相 应 的 反 洗 钱 要 求 ; 加 强 对 跨 境 资 金 异 常 流 动 情 况 的 监 测, 对 涉 嫌 外 汇 违 规 的 行 为 进 行 查 处, 对 涉 嫌 其 他 违 法 犯 罪 的, 移 交 相 关 的 执 法 部 门 和 司 法 机 关 处 理 ; 与 各 行 政 执 法 部 门 和 司 法 部 门 合 作, 打 击 地 下 钱 庄 等 非 法 外 汇 资 金 交 易 活 动 及 外 汇 领 域 的 其 他 违 法 犯 罪 活 动 解 放 军 总 参 谋 部 : 在 职 责 范 围 内 搜 集 提 供 反 洗 钱 情 报 信 息 ; 协 助 追 缉 外 逃 犯 罪 分 子 ; 参 与 反 洗 钱 国 际 合 作 ; 加 强 打 击 边 境 地 区 的 洗 钱 活 动 四 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 办 公 室 的 职 责 是 : 掌 握 全 国 各 地 区 和 各 部 门 反 洗 钱 工 作 情 况, 加 强 对 洗 钱 活 动 手 法 规 律 特 点 的 研 究, 就 反 洗 钱 工 作 的 政 策 措 施 计 划 项 目 向 联 席 会 议 提 出 建 议 和 方 案 ; 负 责 筹 备 联 席 会 议 的 召 开, 督 促 落 实 联 席 会 议 做 出 的 各 项 决 定, 及 时 通 报 反 洗 钱 工 作 情 况 ; 统 一 协 调 各 行 业 各 部 门 开 展 反 洗 钱 工 作, 逐 步 实 现 有 关 工 作 信 息 共 享 ; 具 体 组 织 协 调 反 洗 钱 国 际 合 作, 负 责 与 国 际 或 区 域 反 洗 钱 组 织 各 国 政 府 间 的 反 洗 钱 合 作 事 项, 以 及 履 行 有 关 国 际 公 约 的 义 务 组 织 做 好 反 洗 钱 工 作 联 席 会 议 的 会 务 工 作 根 据 各 成 员 单 位 意 见 提 出 会 议 议 题, 经 召 集 人 批 准 或 全 体 联 络 员 会 议 研 究 同 意 后 组 织 召 开 每 次 全 体 会 议 后, 应 就 会 议 主 要 内 容 形 成 文 字 纪 要, 分 送 会 议 各 成 员 单 位, 并 督 促 落 实 相 关 工 作 五 反 洗 钱 工 作 部 际 联 席 会 议 原 则 上 每 年 召 开 一 至 两 次 全 体 会 议, 如 有 需 要, 经 成 员 单 位 提 议, 可 随 时 召 开 全 体 会 议 或 部 分 成 员 会 议 联 席 会 议 的 议 题 包 括 : 传 达 贯 彻 党 中 央 国 务 院 领 导 同 志 关 于 反 洗 钱 工 作 4

5 的 指 示 精 神 ; 研 究 反 洗 钱 工 作 的 新 情 况 新 问 题 ; 讨 论 需 要 沟 通 的 政 策 规 定 及 有 关 重 点 工 作 ; 交 流 通 报 反 洗 钱 工 作 情 况 ; 就 有 关 工 作 进 行 协 商, 并 提 出 落 实 意 见 对 反 洗 钱 工 作 的 重 大 问 题, 经 联 席 会 议 研 究 后, 报 国 务 院 审 定 联 席 会 议 形 成 的 决 议, 按 部 门 职 能, 分 工 负 责 落 实 联 席 会 议 办 公 室 定 期 或 不 定 期 组 织 召 开 成 员 单 位 联 络 员 会 议 5